（技术经济及管理专业论文）产业集群的技术创新优势研究.pdf

武汉理1 ：人学硕士学位论文 中文摘要 上世纪8 0 年代特别是9 0 年代以来，世界经济呈现出两种不同的 发展趋势和特点：其一是世界经济全球化、一体化程度的加深，世界经 济相互依赖、相互联系加强；其二是地方化，各具特色的地方化交易节 点即产业集群的涌现。在经济全球化和一体化的宏观发展背景下，产业 集群不仅没有被全球化和一体化浪潮淹没，反而不断涌现和发展壮大。 由此，可以看到产业集群的竞争优势，尤其是创新优势所在。纵观国内 外相关研究成果，大多数集中于产业集群的定义、内涵、特征、发展战 略、运行规模、竞争优势等方面，而产业集群的更深层次的问题研究不 够，如产业集群与技术创新的关系、产业集群是如何影响技术创新的。 研究产业集群的内在和外在关联因素的影响，探索产业集群的内在技术 创新优势，通过集群这种企业间组织新形式，从中寻求提升我国产业竞 争力的途径，这无疑是一个具有重大理论意义和实际运用价值的课题。 本论文主要采用理论与实证相结合的研究方法，围绕产业集群的技 术创新优势研究这一主题进行展开。整个论文分为六部分，第一部分介 绍国内外相关研究现状、本文的研究意义、目的和框架，主要研究方法 和创新点：第二部分，综述集群、产业集群及技术创新等概念的基础上， 提出产业集群其实就是一个创新系统，并指出其内涵、要素和结构：第 三部分，产业集群的技术创新优势分析与评价。从集群创新系统的角度 分析产业集群的技术创新优势，主要包括技术学习优势和技术创新基础 方面的优势。其中的正式沟通、非正式沟通、创新环境和创新文化是其 关键所在，然后提出了产业集群的技术创新优势的评价系统。第四部分， 探讨产业集群技术创新的实现机制：第五部分，中关村产业群的技术创 新优势实证，对中关村的技术创新情况做简单的介绍，分析其存在的问 题，并提出相应合理的建议；第六部分，结束语。总结全文工作内容， 归纳了本文的创新点工作并提出了一些待解决的问题。 文章的新意主要体现在：( 1 ) 综述前人研究成果的基础上，界定集群、 产业集群、技术创新等内涵；( 2 ) 将产业集群看作一个创新系统，分析了 产业集群中技术学习和创新基础方面的技术创新优势，探讨了产业集群 的技术创新优势的实现机制和途径。( 3 ) 分析了中关村在技术创新方面的 实际情况，提出了相应的对策。 关键词：产业集群：技术创新；创新系统 】 武汉理，1 ：大学硕士学协论文 a b s tr a c t s i n c et h ee j g h t i e so fl a s tc e n t u r y ，e s p e c i a l l yt h e1 9 9 0 s ，t h ei n t e m a t i o n a le c o n o m y d e m o n s t r a t e st w ol 【i n d s0 fd i f f e r e n td e v e l o p m e n tt r c n d sa n dc h a r a c t e r i s t i c s ：f i r s tt h e i n t e n s j f i c a t i o no fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o no ft h ew o r l d ，i n t e g r a t e dd e g e ei n t e r d e p e n d e n t ， c o n n e c t i n ge a c h o m e ro ft h ei t e 兀i a t i o n a le c o n o m yi sc n h a n c e d ；s e c o n d1 0 c a i i z a t i o n ，t h e t r a d en o d eo f1 0 c a l i z a t i o nw “hc h a r a c t e r i s t i c sn a m e l yi n d u s t r i a lc l u s t e re m e r g e u n d e r t t l ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n di n t e g r a t e dm a c r o s c o p i c a l l yd e v e l o p m e n tb a c k g r o u n d ， i n d u s t r i a lc l u s t e ri sn o tn om e r e l yf l o o d e db yg l o b a l i z a t i o na n di n t e g f a t e dt i d e ，锄e r g e a i l d d e v e l o pc o n s t 柚t l yi n s t e a d ，w ec 柚s c et h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g co f i 1 1 d u s t r i a l c l u s t e r ，e s p e c i a n y i n n o v a t i v ea d v a n t a g e m a 虹n gag e n e r a ls u r v e yo fd o m e s t i ca i l di n t e m a t i o n a lr e l e v a n tr e s e a r c hr e s u l t s ， t h em a j o r i t ya r ec o n c c n t r a t e dw i t hi n d u s t f i a lc l u s t e rd e f i n i t i o n ，i i l t e n s i o n ，c h a r a d e r i s t i c s ， d e v e l o p m e n ts t r a t e g y ，o p e r a t i o n a ls c a l e ，c o m p r e h e n s i v er e s e a r c ho fc o m p e t i n g f o fs u c h 他印e c t sa st h ea d v a m a g c ，c t c ，s t u d y i n gd e e p e rp t o b l e m0 fi n d u s t r i a lc l u s t e fi ss e l d o m ， f o ri n s t a c et h ei n d u s t r i a lc l u s t e r sr e i a t i o nw i t ht e c h n 0 1 0 9 i c a ii n n o v a t i o n ，h o wt o i n f l u e n c et e c h n o l o g j c a li n n o v a t i o no fi n d u s t r yc l u s t e r s t u d y i n gt h ei n f l u e n c eo ft h e i n h e r e n ta n de x t e r n a lr e l a t e df a c t o ro fi n d u s t f i a lc l u s t e f ， e x p l o r i n g t h ei n h e r e n t t e c h n 0 1 0 舀c a l i 仰o v a t i o n a d v a n t a g e o fi n d u s t r i a l c l u s t e r ，t h m u 曲t h en e wf o mo f e n t e r p r i s e so 唱a n i z j n 岛s e c l ( i n gt op r o m o t et h ec o m p c t i t i v cw a yo ft h ei n d u s t r yo fo u r c o u n t f yf 0 mi t ，t h j si su n d o u b t e d l yo n 。s u b j e c tt h a th a s 蓼e a tt h e o r e t i cm e a m n g s a n d a c t u a lv a l u e b a s e do nt h e o r e l i c a n a l y s i s a n dc a s ea n a l y s i s ，t h i st h e s i ss t u d i e sat h e m eo f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na d v a n t a g eo fi n d u s t r i a lc l u s t e r 1 h i s t e x ti n c l u d e ss i xm a j o r p a n sa l t o g e t h e r ：t h e f j r s t p a n ， ii t r o d u c et h ec u r r e n ts i t u a t i o no fd o m e s t i ca n d j n t e m a t i o n a lr e l e v a n tf e s e a r c h ，r c s e a r c hm e a n i n go fl h i st e x 匕p u r p o s e ，f r 锄e w o r k ，m a i n r e s e a r c ha p p r o a c ha n di n n 0 v a t i o na r ec l i c k e d n i es e c o n dp a n ，is ur v e ys o m eb a s i c c o n c e p t i o n s ，s u c ha sc l u s t e r ，i n d u s t f i a lc l u s t e r ，t e c h n o l o 百c a li n n o v a t i o n ，e t c d r a wt h e i n n o v a t i v es y s t e mo f i n d u s t r y sc l u s t e ro nt h eb a s j cc o n c e p t i o nf o u n d a t i o n ，p r o p o s et t l a t i n d u s t r j a lc l u s t e ri s a c t u a l l ya n i n n o v a t i v es y s t e m ，a n dp o i n to u ti t si n t e n s i o n ，k e y e l e m e n ta n ds t u c t u r e ；1 m et h i r d p a n ，t h et e c h n 0 1 0 舀c a l i n n o v a t i o n a d v a n t a g e s o f i n d u s t r y sc l u s t e r a r ea n a l y z e da n da p p r a i s e d t h j st h e s i sa n a l y s e st h et e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o na d v a n t a g eo fi n d u s t r i a lc l u s t e rf r o mt h er o l eo fi n n o v a t i v es y s t e m ，w h i c h 武汉理r ：大学硕七学位论文 i n c l u d e st h et e c h n o l o 酹c a ll e a r i l i n ga d v a n t a g ea n da d v a n t a g eo fs t r e n 百h e n i n gt h eb a s j s o f t e c h n o l o g i c a l i i l i l o v a t i o n m a i n l y c o m m u n i c a t i n gf o h n a l l ya m o n gt h e m ， c o m m u n j c a t i n gu n o f 丘c i a l l y ，j n n o v a t i v ee n v i r o n m e n c a n dc u l t u i 弓a i e “sk e y p o i n t s t 1 i e n id oam o r es y s t e m a t i ca p p r a i s a ji nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na d v a n t a g eo fi n d u s t r i a l d u s t e r ；t h ef b u n hp a n io f 诧rs c i e n t j f i ca n dr a t i o n a ls u g g e s t i o n st ot h er e a l i z a t j o no f m e c h a n i s mo fi n n o v a t i v ca d v 柚t a g e so fi n d u s t 血lc l u s t e r t h ef i 劬p a r t ，ia l s om a k ea s i m p l ei n t r o d u c t i o nt ot h et c c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o ns i t u a t i o n s0 fz h o n g g u 如c i l nd i s t r i c t ， a n a l y z e i t se x i s t i n gp m b l e m ，强d p u tf o 刑a r d t h e c o r r e s p o n d i n g 卸d r a t i o n a ls u g g e s t i o n s ； t h es i x t hp a r t t h ee n d im a k eac o n c l u s i o nt ot h ew h o l et h e s i s ，a | 1 dg i v em e a i l i i l 舀9 0 a l a i l dc o n t e n t ，e s p e c i a l l ye m p h a s e st h en e wi d e a s t h en c wm e a n i n go ft h ea n i c l ee m b o d j e si n m a i n l y ：( 1 ) o n t h ef o u n d a t i o no f s u r v e y i n gf o r e f a t h e f s r e s c 砌r c s u l t s ，d e 6 n ei n t e n s i o n s ，s u c h a sd u s t e r i n d u s t r i a l c l u s t e f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，e t c ( 2 ) t a k i n gi n d u s t r i a lc l u s t e r a sa ni n n o v a t i v es y s t e m ， i ta n a l y 2 e st h et e c h n o l o g j c a li i l n o v a t i o no fa d v a n t a g e si n d u s t r i a lc l u s t e rw h i c hi n c l u d e s t e c h j l 0 1 0 百c a li e 姗i n ga n di n n o v a t “ef o u n d a t i o n ，h a v ep o b e d i n t ot h er e a i i z a t i o n m e c h a n 话ma n dw a y ( 3 ) a c c o r d i l l gt ot h ea c r u a lc o n d j t i o n so ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n o fz l l o n g g u a n c i l n ，ip u tf b n v a r dt h em t i o n a ls u g g e s t i o n s 【k e yw o r d s 】i n d u s t r i a lc l u s t e r ；t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ；i n n o v a t i v es y s t e m 武汉理j ：入学硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 国内外相关研究状况概述 上世纪8 0 年代，特别是g o 年代以来，经济全球化和一体化席 卷着世界的每一个角落，地区经济活动被越来越深地卷入到全球范 围内的生产和消费活动的重组过程中，以往许多具体限制生产活动 区位选择的本土化生产要素丧失了固有的垄断性，生产要素的国际 间流动越来越强，区位替代的可能性变得越来越大。一些区域虽然 利用传统的成本优势或政策优势得到了短期的发展，但是当其他更 具低成本优势的区域与之竞争时，原来的企业纷纷从该区域“飞走” 而导致该区域面临衰退。经济全球化和一体化的结果之一是区域发 展呈现高度不均衡状态，一些地区能够持续不断地吸收资本、劳动 力和技术而成为经济增长中的亮点，形成区域、国家甚至世界范围 内的产业中心。这些区域好像具有一种特殊的“粘性”，不断的吸 收资金、技术以及外来企业在本地扎根。其中一个照著特征是他们 大多以产业集群的形式存在，形成在地理上的高度集中。 世界经济呈现出两种不同的发展趋势和特点：其是世界经济 全球化、一体化程度的加深，世界经济相互依赖、相互联系加强： 其二是地方化，各具特色的地方化交易节点即产业集群的涌现。在 经济全球化和一体化的宏观发展背景下，产业集群不仅没有被全球 化和体化浪潮淹没，反而不断涌现和发展壮大。由此，可以看到 产业集群的竞争优势，尤其是创新优势所在。 随着美国硅谷、日本筑波、英国m 。走廊、法国 s o p h i a a n t i p o t is 、韩国t a e d o k 、印度班加罗尔、芬兰赫尔辛基、 以色列特拉维夫、台湾新竹等成功的创新型集群的出现，产业集群 创新优势在实践中更加凸现起来。 所谓产业集群( i n d u s t r yc l u s t e r ) ，根据t h e oj a r 0 1 a n d t 的定义，指的是为了获得新的和互补技术，从外部资产和知识利用 的结合中获得收益，加快学习过程，降低交易成本，克服市场中的 进入壁垒，取得协同经济效果，分散创新所带来的风险，一些关联 性很强的企业、有关机构、中介组织和客户借助价值链的作用形成 武汉理l ：人学颈十学位论文 彼此相连的区域空间网络聚集。正是因为产业集群有着如此多的 好处，经济学家对这种空间聚集经济的关注也由来己久。从韦伯的 工业区位论到马歇尔的产业区理论；从克鲁格曼的新经济地理思想 到波特的新竞争经济理论都在不同角度和不同层次上探讨和关注 过产业集群问题。 产业集群的研究最早可以追述至马歇尔时代。马歇尔是第一个 比较系统研究工业空间聚集现象的经济学家，1 9 2 0 年，他解释了 基于经济外部性的企业在同一区位集中的现象。他在1 8 9 0 年出版 的经典著作经济学原理中，对于原先主流经济学分析中被忽略 的空间、组织、技术和知识等要素进行了深入地阐述，把专业化产 业空间聚集的特定地区称作“产业区”( i n d u s t r yd i s t r i c t ) ，产业区 内集中的是大量相关的小型企业。他把产业集聚同经济规模联系起 来，将经济规模划分为两类，第一类是产业发展的规模，这和产业 的地区性集中有很大关系：第二类则取决于从事工业的单个企业的 资源、它们的组织以及管理的效率。他把第一类的经济规模称为外 部规模经济，把第二类的经济规模称为内在规模经济f 马歇尔， 1 9 2 0 ) 。马歇尔发现了外部规模经济与产业集聚之间的密切关系， 他认为产业集聚是因为外部规模经济所致。当产业的持续增长，尤 其是集中在特定地区时，会出现熟练的劳工市场和先进的附属产 业，或产生专门化的服务性行业，以及改进铁路交通和其他基础设 施。马歇尔还用随产业规模扩大而引起知识量的增加和技术信息的 外溢性来说明产业集聚这种现象。 德国经济学家阿尔弗雷德韦伯是工业区位理论的创立者，他 从工业区位理论的角度阐释了产业集聚现象。1 9 0 9 年出版的著作 区位原论一书中，韦伯在探求工业区位移动的规律时，把影响 工业区位的经济因素分为区域因素和位置因素。他认为实际对区位 起作用的区域因素主要是运输成本与劳动力成本。在他看来，一个 工厂规模的增大能给工厂带来利益或节约成本，而若干个工厂集聚 在一个地点能给各个工厂带来更多的收益或节省成本，所以工厂有 集聚的愿望。“工业不论是仅仅通过工厂扩展的集中化倾向而集聚， 还是这羊孛倾向的深化影响而吸引工业集中，都依赖于若干工厂紧密 的地方联合产生优势大小。为了初步系统地考察这种社会集聚，我 们注意到若干工厂的地方集结易于带来大工厂所具有的长远利益， 7 武汉理。l ：大学硕十学位论文 并且构成高级阶段的基本要素同样是构成大规模工厂的那些因 素。”2 1 保罗克鲁格曼是第一位把产业集聚与国际贸易因素紧密联系 起来研究的经济学家。克鲁格曼认为，产品的贸易活动实际上间接 地起到了生产要素贸易的作用，无论生产要素最初的分配状态如 何，通过贸易活动，总会使某些产品的生产集中于某些工业区。他 同时认为，政府应该有所选择地重点发展一些产业集群。但他不承 认马歇尔提出的技术外溢性因素的普遍意义，认为这个因素只会在 高新技术产业领域的产业集群中产生效应。产业集群中的外部规模 经济因素在克鲁格曼的眼里是一种“开放经济的状态”( 克鲁格曼， 1 9 9 7 ) ，是各个国家产业选择和取得优势的决定性因素。克鲁格曼 把马歇尔所描述的本地化产业的形成原因归结为三点：专业化劳动 力集中，辅助工业聚集和知识、信息交流频繁。 迈克尔波特不同意克鲁格曼关于有所选择发展产业集群的观 点，他认为“任何产业，任何集群，如果使用先进技术，有受到良 好培训i 的人员，都能提高生产率，只要是用先进的方法从事这些行 业，所有的集群都是好的，不应挑选集群，而应该扶植所有的集群。” ( 波特，1 9 9 9 ) 波特的研究指出，一个国家在国际上成功的产业， 其企业在地理上呈现集中的趋势。他从竞争经济学的角度去研究产 业集群问题，“应当从全球的角度在不同的竞争水平上考察集群， 竞争最激烈的集群对某些产业来讲，可能是最好的战略地点。”p i 竞争的厂商、顾客和供应商地理集中会提高经营的效率和专业化水 平。产业的集群有利于集群内企业之间交流信息、减少交易费用、 互补、激励，以及从公共和私营部门投资获得“公共物品”。 在实践中，由于克鲁格曼、波特等人的影响，国际社会高度重 视产业集群发展战略。如2 0 0 1 年1 月2 3 2 4 日，由经济合作与发 展组织( 0 e c d ) 和国土规划与区域行动议会( d a t a r ) 组织的、联 合国工业发展组织( u n i d o ) 等国际组织和法国经贸部等在巴黎联 合召开世界大会探讨世界经济中的地方企业网络一一地方集群，这 表明发展地方集群成为各国公共政策的热点。2 0 0 3 年1 月1 0 日来 自世界各地的1 5 0 多名学者在丹麦进行欧洲集群政策研讨会，就集 群政策如何从竞争力政策和增长政策中吸取经验、及作为增长工具 的集群政策如何在未来起作用等问题进行了讨论。 r 武汉理工大学硕士学位论文 我国从2 0 世纪7 0 年代末开始注重产业集群的研究( 当时称之 为工业地域组合) ，陆大道( 1 9 8 6 ) 、魏心镇( 1 9 8 1 ) 、周世宽( 1 9 8 3 ) 、 沈小平( 1 9 8 7 ) 、仇为之等人结合国内实践写出了有关论著，提供 了珍贵的研究资料。最早对产业集群进行研究的是张蕴岭和顾俊礼 ( 1 9 8 8 ) 、王缉慈( 1 9 9 4 ) 、李小建和庞效民等人。目前，产业集 群已在国内形成了研究热点，2 0 0 2 年国内核心期刊发表的论文中， 以产业集群为主题的达到2 0 0 多篇，也相继出现一些以集群为研究 重点的博士学位论文( 仇保兴，1 9 9 8 ；邱成利，2 0 0 1 ；刘军国，2 0 0 l ： 钟宁，2 0 0 l ；盖文启，2 0 0 l ：朱华晟，2 0 0 2 ：梁琦，2 0 0 2 ：魏守华， 2 0 0 3 ) 。目前集群有更多学者关注，2 0 0 2 年1 1 月，中国软科学研 究会在宁波市成功地组织了题为“产业集群( 簇群) 与区域创新发 展”的研讨会，会议得到了全国百余名学者的积极相应：学术讨论 正在深入，2 0 0 3 年9 月7 日在北京召开海峡两岸新经济地理学研 讨会( 由中国地理学会组织) ，产业集群就是其中一个重要的议题。 2 0 0 3 年北京大学王缉慈为首的课题组完成了科技部的课题全球 化背景下的地方集群战略，在比较研究国际上发展集群战略的基 础上讨论了我国不同地区的集群模式和发展集群的公共政策问题。 贾根良( 2 0 0 1 ) 认为产业集群及其效应的原因是产业集聚区内 企业的分工协作和知识学习的良好关系，他将产业集群的效应归结 为“地方化的能力”，这种能力是由于产业集群而产生的地区创新 资源及知识共享、信息扩散的制度和能力是地区竞争优势的基础， 因此，地方化能力或竞争优势是不可仿效的、植根的。王缉慈( 2 0 0 1 ) 则用以下因素归结产业集群的形成：专业化劳动力市场的存在、原 料和设备供应商的存在、接近最终市场或原料集贸市场、特殊的智 力资源或自然资源的存在、有基础设施可共享、有政策激励。他将 产业集群的效应归结为由于外部经济和集体效率，从而降低成本。 产业集群最大的好处是形成了有利于创新的“空气”。刘友金f 2 0 0 1 1 研究了高新技术产业集群最重要的利益来源在于产业集群所产生 的区域创新优势，而高新技术产业集群的区域创新优势主要来源于 知识溢出效应、创新资源( 包括人才、资金、技术等) 的可得性、企 业的檀根性等。其中植根性指产业集群内经济主体之间形成的一种 相互依存的产业关联和共同的产业文化，并创建一套大家共同遵守 的行业规范，在这一套规范的指导下，人们相互交流，促进创新信 q 武汉理l ：人学硕十学位论文 息扩散，降低产业群组织的交易成本的特性。朱英明( 2 0 0 3 ) 研究了 产业集群的创新优势表现在相互作用的行为主体间优越的学习能 力。【4 j 2 0 0 3 年8 月1 5 日，“国家中长期科技发展规划战略研究启动 会议”在京召开。在这个重要的规划中，第2 0 个专题是“区域科 技发展研究”，而“产业集群与高新区发展”已经列入这个专题， 作为5 个课题之一。国家发展与改革委员会也在积极组织专家进行 中小企业集群政策研究。尽管如此，我国关于集群的研究尚处于起 步阶段，无论是理论还是实践都有很大的研究空间。 从实际情况来看，我国自上世纪9 0 年代以来，建立了众多的 高新技术产业开发区，全国利用外资也初步呈现出高新技术产业空 间聚集的现象，然而多数高新技术产业的空间集聚并没有依据以产 业分工为基础、产业间互动发展为核心的原则建立起来，结构趋同， 重复建设的现象比较严重。“产业集聚”的直接原因只是开发区优 惠的土地和税收政策。因此，这种产业的空间积聚只不过是企业的 盲目堆积，而不是真正意义上的高新技术产业集群。很显然，只从 政府政策的角度去思考高薪技术产业集群的构建是不够的。 我国已经加入w t o ，与各国的产业竞争将日趋激烈。因此， 研究产业集群的内在和外在关联因素的影响，探索产业集群的内在 创新优势所在，努力挖掘产业集群理论在中国的实际应用价值，通 过集群这种企业间组织新形式，从中寻求我国产业的竞争优势，这 无疑是一个具有重大理论意义和实际运用价值的课题。 1 2 主要研究的问题 本文写作的主要目的是综述国内外产业集群创新研究与实践 基础上，探讨产业集群的技术创新优势，分析我国产业集群建设中 的存在的问题，为我国产业集群的建设提供理论支持和操作思路。 丽要达到这一研究目的。本文拟解诀以下几个主要闻题： 第一，概念界定问题，主要是如何在产业集群层面上来理解技 术创新和集群创新系统等概念。对此问题的解答是本研究的前提和 起点。 1 0 武汉理：i 人学硕士学位论文 第二，产业集群的技术创新优势具体体现在那些方面，如何进 行评价。 第三，产业集群的技术创新优势如何实现，技术创新优势的实 现机制是什么。 1 3 研究内容的框架 全文分为六部分：1 绪论：2 产业集群的创新系统分析；3 产 业集群的技术创新优势分析与评价：4 产业集群技术创新优势的实 现机制；5 中关村技术创新优势实证；6 结束语。 1 4 主要的研究方法 研究过程中将采取理论研究和实证分析相结合、定性分析和定 量分析相结合的方法，运用一些数据模型，结合自己的调研数据分 析论证论点。 既要系统全面的考虑问题，把产业集群作为一个动态的创新大 系统，又要突出重点，重点分析了产业集群的技术创新优势，以及 它的实现机制、培育策略，中关村的技术创新优势实证。 深入调查，掌握最新资料，紧跟国际、国内的最新研究动态， 并对已有理论不断改进，不断创新，使研究课题既具创造性，又有 现实可行性，更好地为我国产业集群的发展提供行之有效的思路和 方法。 1 5 研究的主要创新点 ( 1 ) 综述前人研究成果的基础上，界定集群、产业集群、技术创新等 内涵： ( 2 ) 将产业集群看作一个创新系统，分析了产业集群中技术学习和创 新基础方面的技术创新优势，探讨了产业集群的技术创新优势的实现机 制和途径。 ( 3 ) 分析了中关村在技术创新方面的实际情况，提出了相应的对策。 l l 武汉理【：人学硕一卜学位论文 1 6 基本假设 在进行论述之前，我们还得进行一些理想假设： 假设一、所有企业在加入集群之前是分散的，彼此之间缺乏联 系，其创新行为是孤立的。 假设二、企业加入集群，进行集群式创新，其目的就是为了获 得创新优势。 假设三、集群中企业的创新能力与集群水平有关，集群水平越 高，聚集效应越大，集群中企业的技术创新能力越大，这种创新能 力称为聚集创新能力。 假设四、随着创新企业的加入，集群增大，集群达到一定的程 度后，地租( 土地价格) 和劳动力成本( 劳动力价格升高) 又会削 弱企业的技术创新能力。这是一种集群负效应，或称“拥挤效应”。 集群的水平越高，需要土地的企业越多，地租上涨越快。同时，企 业之间人才的争夺也会越厉害，劳动力成本上升将会越快，这两种 因素作用的结果都将导致企业在集群中的创新能力损失，或称创新 能力“拥挤损失”。因而，本文在论述集群创新优势的时候是在没 有产生或产生得很少的“拥挤损失”的情形下。 武汉理r 人学硕十学位论文 第2 章产业集群的创新系统分析 本章的内容主要是在分析一些基本概念，如集群，产业集群， 技术创新等基础上引出产业集群创新系统。 2 1 产业集群和技术创新 2 1 1 产业集群 2 1 1 1 集群 所谓集群是指事物在一定的空间范围内集中并以某种有机的 形态组合在一起。它可细分为“集”和“聚”两个层次，其中，“集” 指大量相关事物在地域空间范围内的集中现象，而“聚”具有更迸 一层的含义，它不仅是一个空间概念，而是指在“集”的基础上强调 区域内各种要素的有机聚合，行为主体间产生物质的、信息的和社 会的各种流，进而汇聚成一个复杂的、多层次的网络系统。具体来 讲就是以协同的方式把区域内的各种要素有机地整合起来，在协调 各行为主体个体绩效的基础上使区域系统整体绩效达到最优。集聚 的一个极端为纯粹的“集”，集中在区域内的企业及其它行为主体 之间的经济的和非经济的联系很少，甚至几乎没有。这时，集聚的效 应非常微弱。如果存在集中效应的话，它主要会反应在提高该区域 的市场功能上。另一个极端则为完全的聚合状态，各行为主体之间 的关系非常密切，互动作用显著，这种联系不仅是基于分工合作的 产业链及经济联系，更是在竞争合作中形成的一种非经济的社会和 人脉网络。 此外，由其中的一个极端“集”演化到另一个极端“聚”并不是 一蹴而就的，而是一个渐进的过程，因此，在两个极端之间就存在无 数的处于“集”与“聚”结合的中间状态。现在国内有关集聚问题 的研究并没有区分这一点，因此，使用的名称就比较混乱，有称集聚 的，也有叫集群或群聚的，叫法不一，作者经过上述“集”到“聚”的 演进分析认为应该予以规范。如果仅是简单的集中而没有达到聚合 的状态我们就称之为群集，已经具有基本聚合特征的才可以称之为 武汉理工大学硕十学位论文 集聚，办称集群。本文所论述的产业集群在没有特别说明的情况下， 都是指后者。 2 1 1 2 产业集群的内涵 目前在学术界对产业集群概念较为认同的是波特的定义，他认 为产业集群是指围绕某一特定产业，大量联系紧密的企业以及相关 支撑结构在空间上集聚，并形成强劲、持续竞争优势的现象( 19 9 8 ) 。 本人认为： 首先，产业集群作为个经济学名词。描述的是同类企业、或有 关联的上下游企业在一定范围的地理区域内的群聚和共生现象，它 往往能形成提高范围经济和规模经济效果的产业集聚效应。产业集 群不仅仅是同类企业在一定区域内的群聚，更重要的是反映为企业 相互间的一种共同的成长性。因此，产业的集聚也存在两个层次：一 是没有达到基本聚合程度的同类产业的群聚现象。我们称之为企业 群集，它是产业集聚的低级状态( 雏形) ，只有经过进一步的演进和培 育，使该区域内各种要素经过优化、选择、搭配，相互之间以最合理 的形式结合在一起，形成一个由适宜要素组成的、相互优势互补、匹 配的有机整体，并拥有自身难以模仿的、持续的核心竞争优势时才能 称之为产业集群。 其次，正是因为现实中产业集群是一个生态演进的过程，而每个 产业区集聚的起点有差别，因此，笼统而不加区分地研究产业集群问 题是不科学，也是不够严谨的，因此，本文提出可以分四种类型来研 究产业的集聚问题，即根据“集”和“聚”的两种不同表现状态划分 为“不集不聚”、“集而不聚”、“聚而不集”、“既集又聚”四 类产业区。有些产业( 如食品等) 由于市场的分散性以及适合于小规 模的生产方式等原因，是无需集聚也能高效率运行的，因此，它们的 地理分布为“不集不聚”型。 “集而不聚”即前述的企业集群现象是目前以工业园区开发区 为代表的区域集聚最为普遍的问题，也是我国许多产业区运行效率 不高的一个主要原因。我们的政策建议主要是依据集成创新思路来 设计集聚的路径，充分发挥政府在构建区域创新环境和企业完善供 应链及产业网的协同作用下，使产业区成为“既集又聚”的、达到高 度集成程度的集聚体“，。 “聚而不集”往往发生在那些具有垂直分离特征而且物流成本 1 4 武汉理l 大学硕士学位论文 较低的产业上，从产业链的角度看这些企业之间存在很强的经济联 系，如处于供应链的上下游或相互间形成配套关系，但由于分工的垂 直分离特征加之产成品的运输、保管、装卸搬运、配送等物流费用 不高，因此它们不一定需要在地理范围内集中，有可能呈块状分布， 各块联动发挥集聚优势，这时就呈现出“聚而不集”的状态。“既集 又聚”是目前产业集聚理论研究所追求的目标，亦是本文的主要研究 对象。 第三，产业集群按所发生的产业可分为两种类型：传统产业集群 和高新技术产业集群。后者正是本文的主要研究对象，这是因为随着 现代高新技术的发展和知识经济的到来，高新技术产业的集聚正以 超越传统产业集聚的趋势发展。从知识资本和产业竞争力的角度分 析产业集聚现象已是当今的发展趋势之一，研究开放环境下的基于 知识集聚和人才集聚的高新技术产业集群态势已成为该领域主要的 研究方向。 第四，产业集聚在形成上有市场自发驱动和政府推动两种方式。 其中市场自发形成的产业集聚大多属于传统的产业集聚区，如英国 的羊毛产业区、意大利的手工业区等，而在硅谷、新竹、苏州等高新 技术产业区的形成和发展过程中或多或少都有政府有意识的参与和 支持。产业集聚特别是高新技术产业集聚的形成和升级都离不开政 府的作用。但是，政府的能力并不等于产业集聚这一市场经济背景下 的区域网络的能力，并不能替代产业集聚区的对外吸引力、竞争力和 自身的可持续发展能力。政府在产业集群中的作用主要在于制定相 关的经济政策，在提供良好的基础设施的基础上，投入具有导向性的 力量，通过示范引导社会资金的投入，促进地区创新体系的建设，特 别是创新氛围的形成，帮助实现产业动态升级以及维持集聚区核心 竞争能力的可持续性。 第五，产业集群的行为主体可分为企业( 包括核心企业、支持企 业和辅助企业) 、政府、中介机构、大学和研究机构以及金融机构五 种主要类型，在产业集群的不同层次上以及不同类型的产业集群中 参与的主体是有差异的，与此同时，行为主体间的联系程度也有差 别。具体可参见下表1 ： 武汉理工人学硕七学位论文 表t 不同层次及不同类型的产业集群与参与主体 主体间联系 层次产业类型参与的行为主体 的密切程度 传统产业企业 企业群集 弱 层次 高新技术产业企业、大学和研究机构 传统产业 企业、政府、各类中介机构、 产业集群金融机构 强 层次企业、政府、各类中介机构、 高新技术产业 大学和研究机构、金融机构 2 1 2 技术创新 熊彼特( j a s c h u m p e t e r ) 在1 9 3 9 年首次提出了创新概念和 理论，甚至列举了创新的些具体表现形式，但熊彼特本人并没有 直接对技术创新下严格的定义。其创新概念包含的范围很广，如涉 及到技术性变化的创新及非技术性变化的组织创新。 索罗( s c s o l o ) 对技术创新理论进行了较全面的研究，他 首先提出技术创新成立的两个条件，即新思想来源和以后阶段的实 现发展。这一“两步论”被认为是技术刨新概念界定研究上的一个 里程碑。 此后，不少学者对技术创新下了定义，如伊诺思( j l e n o s ) 认为“技术创新是几种行为综合的结果。这些行为包括发明的选择、 资本投入保证、组织建立、制定计划、招用工人和开辟市场等”。 显然他是从行为集合角度来定义技术创新的。 而林恩( g l y n n ) 则首次从创新时序过程角度来定义技术创 新，认为技术创新是“始于对技术的商业潜力的认识而终于将其完 全转化为商业化商品的整个行为过程”。 厄特巴克( j m u t t e r b a c k ) 在7 0 年代的研究中则认为“与发 明或技术样品相区别，创新就是技术的实际采用或首次采用”。 弗罩曼( c f r e e m a n ) 认为技术创新就是对新产品、新过程、 武汉理一【：人学硕士学位论文 新系统和新服务的首次商业性转化。 缪尔塞( r m u e s e r ) 认为技术创新是以其构思新颖性和成功实 现为特征的有意义的非连续性事件。 在技术创新概念的界定上，主要争论中反映在以下三个方面： 第一，对于技术创新所使用的“技术”的限定。与制度创新和 组织创新相区别，技术创新对创新技术的范畴是有所限定的，显然， 非技术的创新活动就不能列入技术创新的范围内。在对创新活动中 哪些是技术性的，哪些是非技术性的，人们的认识并不完全一致， 由此导致对技术创新概念的差别和争论。 第二，技术创新对技术变动的强度有无限定以及在什么程度上 限定。争论的焦点是增量性改进( i n c r e m e n t a li m p r o v e m e n t ) ( 亦 称为“边际改进”( m a r g i n a li m p r o v e m e n t ) ) ，即技术上的渐进改 进导致规模效益增长，是否属于技术创新范畴。 第三，既然各种技术创新最终都必须通过在市场上的成功实现 表现出来，不成功的不能称之为技术创新，那么，对具体的技术创 新而言，“成功”概念和标准是什么? 技术创新成功指的是商业盈 利，还是市场分额，或是技术优势? 在这一点上，虽然没有形成对 立的争论，但却一直缺乏一致的完整看法。 显然，根据国外一些实际做法，结合中国国情，技术创新概念 应当有适当宽的界定，但不应影响到其理论的严谨性。因此，本人 赞成技术创新定义有广义与狭义之分。 ( 1 ) 对技术创新中的“技术”我们赞成使用广义概念。技术泛指 人类在科学试验和生产活动过程中认识和改造自然所积累起来的 知识、经验和技能的总和。 ( 2 ) 技术创新对“技术”变动的强弱和大小不应有所限定。如果 对技术创新中“技术”的理解有了共识之后，那么自然得出技术创 新对技术变动的强弱和大小就不应该有所规定，从技术的发展来 看，自然存在突然的强劲变动，即根本性变化，也会存在渐进的微 小的弱变化，既会有惊天动地的大技术突然出现，也会有不起眼的 小技术经常发生。 ( 3 ) 对技术创新的“成功”应有比较宽幅度的界定。与技术创新 的探索创造性相联系，不同类型和形式的技术创新在技术变化强度 和市场实现水平上必然呈现较大的差异。应该来讲，成功的技术创 1 7 武汉理：i ：大学硕士学位论文 新必然加速推动长期盈利增长，在一定评估期限内，具体表现为在 经济效益、市场状态和主体素质等方面单独或同时取得较高的期望 效益。 基于上述理由，本人认为：技术创新是企业家抓住市场的潜在 赢利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建 立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新 的产品、新的生产( 工艺) 方法、开辟新的市场、获得新的原材料 或半成品供给来源或建立企业的新的组织，它是包括科技、组织、 商业