（技术经济及管理专业论文）区域内水权初始分配机制研究.pdf

重庆大学硕士学位论文 中文摘要 摘要 由于人口增加、经济发展使江河污染，淡水减少，拉响了全球的缺水警报。 目前全球1 5 以上的入口面临中高度到高度缺水的压力。据预测，到2 0 2 5 年世界 人口将达到8 3 亿，其中2 3 的人口将生活在水资源紧缺的环境中，另外1 3 的人 口也将受到中高度缺水压力。而我国，不但淡水资源总体存储量非常有限，人口 总量世界第一这个包袱使水资源矛盾更加凸显。 本文正是从全球以及我国面临的严重的水资源短缺入手，深入分析了我国目 前的水资源缺乏不仅仅是天然水资源匮乏造成的，低效的水资源管理方式也是一 个不容忽视的因素。在此基础之上，如何让有限的资源发挥最大的效用是政府管 理部门需要认真考虑的问题。水利部部长汪恕诚2 0 0 0 年1 0 月提出了“水权和水市 场”的重要观点，也指明了我国水资源管理的发展方向建立水权交易市场，用 市场经济的手段对水资源进行高效的配置。 本研究不是直接针对如何建立水权交易市场和水权制度这两个问题进行探 讨，而是从另一个角度水权在进行交易之前的初始分配问题展开了深入地研 究。主要内容大致分为两部分：( 1 ) 通过对国外的水权分配机制以及体系的分析， 为我国的水权初始分配机制找到了理论依据与借鉴方向，同时，还以我国的黑河 “均水制度”为案例，从其实施之初遇到的阻碍再到最后取得相对较好的效果这样一 个曲折的过程中，得出了水权初始分配机制设计需要考虑的诸多因素，可以说给 第二部分的水权初始分配机制的设计提供了理论与实践基础；( 2 ) 设计了三种水 权初始分配机制的数学模型：价值系数分配机制、免费协商分配机制以及一阶密 封拍卖机制，并且就价值系数分配机制进行了模型的模拟。在机制设计部分，不 仅从定量的角度，提出了水权初始分配的方法以及按照这样的方式分配之后各方 所得水量，还对所提出的模型存在的不足进行了评价：为了进行模型设计，提 出了诸多假设，以致在不同程度上将实际问题简化了，也使得整个研究存在着局 限性；价值系数分配机制，需要政府管理部门采集大量的信息数据，这不但难 度大，同时也带来了极大的管理成本，影响了该方法的实际操作性：免费协商 分配机制，若各参与方协商结果满足政府的总量控制要求，则该机制的分配结果 可以说趋近“双赢”；一阶密封拍卖机制，在拍卖过程中增加了企业的生产成本， 以致增加消费者的负担。所以此种方式在实际操作过程中很可能受到来自各方的 抵触。而模型模拟部分，以黑河流域中下游分水问题为研究对象，在各种数据的 基础上，通过数据分析、比较，运用价值系数分配机制的思想对中下游的水资源 进行了分配，虽然由于各种原因分配的结果还存在着偏差，但是整个分水的偏向 重庆大学硕士学位论文 中文摘要 与趋势仍是正确的，因此可以验证出本文所设计的价值系数分配机制仍具有现实 操作性。 关键词：水权，水权初始分配机制，黑河分水模拟 i i 重庆大学硕士学位论文英文摘要 a st h ep o p u l a t i o ni si n c r e a s i n g ，t h er i v e r sa r eb e i n gp o l l u t e da n df r e s h w a t e ri s d e c r e a s i n g ，t h ew h o l ew o r l di sf a c i n gt h es e r i o u ss i t u a t i o no fl a c k i n gf r e s h w a t e r a t p r e s e n t ，m o r et h a no n e f i f t ho f t h ew o r l dp o p u l a t i o ni sf a c i n gm o d e r a t eo rh i g hp r e s s u r e o fl a c k i n gf r e s h w a t e f i ti sf o r e c a s t e dt h a tb y2 0 2 5t h ew o d dp o p u l a t i o nw i l lr e a c h8 3 b i l l i o n ，o fw h i c ht w o - t h i r d sw i l ll i v e i nd e f e e to ff r e s h w a t e r ；t h eo t h e r s w i l la l s ob e m o d e r a t e l yo rh i g h l yp r e s s u r e db yt h el a c ko ff r e s h w a t e r i nc h i n a ，t h eo v e r a l ls t o r a g e o ff r e s h w a t e ri sq u i t el i m i t e da n dt h ep r o b l e ms e e m se x t r e m e l ys e r i o u sa sw eh a v et h e m o s tp o p u l a t i o ni nt h ew o r l d i nt h i sa r t i c l e ，t h ea u t h o rs t a r t sw i t ht h es e r i o u sa c t u a l i t y , t h a ti st h es h o r t a g eo f f r e s h w a t e ri nt h ew o r l d ，e s p e c i a l l yi nc h i n a ，a n df o c u s e so na n a l y z i n gt h ec a u s eo f c h i n a sf r e s h w a t e rc r i s i s ，w h i c hi sr e s u l tf r o mn o to n l yt h es h o r to ff r e s h w a t e r , b u ta l s o t h ei n e f f i c i e n tm a n a g e m e n t w i t ht h o s ea n a l y s e s ，t h eg o v e r n m e n ts h o u l ds e r i o u s l yt h i n k a b o u th o wt om a k et h eb e s tu s eo fl i m i t e df r e s h w a t e rr e s o u r c e s w a n gs h u c h e n g , m i n i s t e ro fw a t e rr e s o u r c e s ，p u tf o r w a r dt h ei m p o r t a n tv i e w p o i n to f “w a t e rr i g h t sa n d w a t e rm a r k e t ”i no c t o b e r2 0 0 0 s i m u l t a n e o u s l y , h ep o i n t e do u tt h a tt h ed i r e c t i o nf o r t h ed e v e l o p m e n to fc h i n a sf r e s h w a t e rr e s o u r c e s m a n a g e m e n ti st oe s t a b l i s hw a t e r r i g h tt r a n s a c t i o nm a r k e ta n dc o l l o c a t ef r e s h w a t e re f f e c t i v e l yw i t hm a r k e te c o n o m y m e t h o d s t h i sr e s e a r c hd o e sn o tp r o b ed i r e c t l yi n t oh o wt oe s t a b l i s hw a t e rr i g h tt r a n s a c t i o n m a r k e ta n dw a t e ri i g h t ss y s t e m ，b u tf r o ma n o t h e rs i d e ，t h a ti st h ei n i t i a la l l o c a t i o no f w a t e rr i g h t sb e f o r et r a n s a c t i o n s t h em a i nc o n t e n ti sd i v i d e di n t ot w op a r t s ：( 1 ) f i n dt h e t h e o r e t i c a lb a s i sa n dr e f e r e n c ef o rc h i n a s _ i n i t i a lw a t e rr i g h t sa l l o c a t i o ns y s t e m _ t h r o u g h t h ea n a l y s i so ft h ew a t e rr i g h t sa l l o c a t i o ns y s t e m si no t h e rc o u n t r i e s a u t h o rt a k e st h e a v e r a g ew a t e rs y s t e m ”i nc h i n a sh e i h er i v e r a sa l le x a m p l ea n dg e t st h ef a c t o r st h a t s h o u l db ec o n s i d e r e dw h e nd e s i g n i n gt h ei n i t i a lw a t e rr i g h t sa l l o c a t i o n s y s t e m ，w h i c h c a n p r o v i d e t h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a lb a s i sf o rt h ed e s i g no fi n i t i a lw a t e r _ r i g h t sa l l o c a t i o n s y s t e mi np a r ti i ( 2 ) d e s i g nt h r e ea t h e m a t i c a lm o d e l so fi n i t i a lw a t e rr i g h t sa l l o c a t i o n s y s t e m ，t h ev a l u eo fc o e f f i c i e n ta l l o c a t i o ns y s t e m ，f r e e _ c o n s u l t a t i o n sa l l o c a t i o ns y s t e m a n ds t a g es e a l e da u c t i o ns y s t e m a n da l s oh a sm a d eas i m u l a t i o no ft h ev a l u eo f c o e f f i c i e n ta l l o c a t i o nm o d e l s i nt h ep a r to ft h es y s t e m sd e s i g n i n g , a u t h o rp u t sf o r w a r d t h ew a t e rr i g h t sa l l o c a t i o nm e t h o da n dt h ew a t e rq u a n t i t ya l ls i d e sg e tb yt h i sm e t h o di n i i i 重鏖查堂堡圭堂垡笙茎苤塑 d r a c t i c a l o p e r a t i o n i n q u a n t i t a t i v ep e r s p e c t i v e m o r e o v e r ，a u t h o r a p p r a l s e s t h e d e f t c i e n c vo ft h em o d c l si nt h ee n d ：t h ep r a c t i c a lp r o b l e m s a r ep r e d i g e s t e di l l8 0 m e d e g r e ea sm a n yh y p o t h e s i z ea r em a d e f o rt h ed e s i g no ft h em o d e l s ，w h i c hc a u s e ss o m e 1 i 】阻i t a t i o n si nt h ew h o l er e s e a r c h t h e v a l u ec o e f f i c i e n ta l l o c a t i o ns y s t e mn e e d s m a n vi n f o r m a d o nd a t at h a ts h o u l d b eg a t h e r e db yt h eg o v e r n m e n t h o w e v e r ，t h e c o u e c t i o no ft h o s ed a t ai sv e r yd i f f i c u l ta n d w i l lc a u s eg r e a tc o s to fm a n a g e m e n t ，w h i c h w i l l 疵c ti t sa c t u a lo p e r a t i o n f r e ec o n s u l t a t i o n sa l l o c a t i o ns y s t e m 1 sa na i m o s t “w i n - w i n ，a l l o c a d o ns y s t e m t h e r e f o r e ，i td e s e r v e sd e e p e rr e s e a r c h t h ef i r s t o r d e r s e a l e da u c t i o ns y s t e mi n c r e a s e st h ec o s t o fp r o d u c t i o ni na u c t i o n ，r e s u l t i n gm t h e 汀o w i n go fb u r d e n so nc o n s l m l e r s s oi ti sl i k e l yt ob e c u m b e r e db ya l ls i d e sm p r a c t l c 2 l l o p e r a t i o n i i lt h ep a r to ft h em o d e ls i m u l a t i o n ，t h i s a r t i c l eh a ss e tt h ew a t e ra l l o c a t i o n p r o b l e m sb e t w e e nt h em i d d l ea n dl o w e rr e a c h e s i nh e i h er i v e ra st h eo b j e c t ，u s et h e v a l u eo fc o e f f i c i e n ta l l o c a t i o ns y s t e mt oa l l o c a t ew a t e rr e s o u r c eb e t w e e n t h e mo nt h e b a s i so fa n a l y s i n ga n dc o m p a r i n gw i t hv a r i o u sd a t a t h o u g h t h er e s u l to ft h es 皿u l a n o n w a sn o ta c c u r a t ee n o u g hc o m p a r ew i t ht h er e s u l t si nt h o s ea r t i c l e sw h i c hs p e c i a l i z e d t h e w a t e rr e s o l l r c ea l l o c a t i o np r o b l e m si nh e i h er i v e r ，w ec a l l s t i l ln o t i c et r e n do fw a t e r r e s o u r c ea l l o c a t i o nw h i c ht h i sa r t i c l eh a ss h o w n i sa st h es a m ea st h eo t h e ra r t i c 地s k e y w o r d s ：w a t e rf i g h t ，i n i t i a lw a t e rr i g h ta l l o c a t i o ns y s t e m ， t h es i m u l a t i o no ft h ew a t e ra l l o c a t i o ni nh e i h er i v e r i v 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得重鏖盔堂 或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本 研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名： q 一 签字日期： 。6 年朗芗日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解 重废盘堂 有关保留、使用学位论 文的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘， 允许论文被查阅和借阅。本人授权重庞盔堂可以将学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制 手段保存、汇编学位论文。 保密( ) ，在年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密( v ) 。 ( 请只在上述一个括号内打“4 ”) 学位论文作者签名： 础一 签字日期：d ( ) 年2 月琴日 导师躲1 俺 签字日期： 巧年盘月罗日 重庆大学硕士学位论文1 绪论 1 绪论 1 1 水资源使用现状 1 1 1 全球水资源危机 广义上的水资源是指可为人类所用的水源。它包括海洋、湖泊、河流、地下 水、土壤中的水分、冰川和大气水蒸汽。据科学家测算全球的水量约1 3 8 6 亿立方 公里。其中人类难以食用和不适宜直接食用的海水，占了9 7 2 ，淡水总量仅占 2 5 3 狭义上的水资源是指淡水资源。淡水总量中的6 8 7 和3 0 1 分别储藏在 冰j i i 和地下可利用的地表水仅占0 3 5 ，主要蕴藏在湖泊、沼泽和河流中，其中 河水储藏不足o 0 1 真正可供人类利用的淡水资源仅占淡水总量约1 左右，而 其中的约0 0 0 7 的淡水人类可随手使用，只有这部分淡水是通过降水更新的，从 而可以在可持续的基础上加以利用。也就是说在人类能够得到的这点宝贵的淡水 中，又有6 5 - 7 0 因蒸发、流失及其他的浪费而损失掉虽然淡水是可再生资源， 但由于它的多用途以及地区分布的不平衡性和它自身的有限性能供人类饮用的洁 净淡水十分缺乏尽管全球每年可拥有4 万立方公里的水源，但每年可供人类使 用的水源只有1 2 万立方公里，其余的流入海洋或凝聚成两极的冰山而在可供使 用的水中能得到并加以利用的水只有7 0 0 0 立方公里。此外，由于水污染、盲目开 采和肆意浪费，使可利用的水资源日益减少 1 1 2 我国水资源危机 我国水资源稀缺现状 我国水资源总量为2 8 万亿m 3 ，人均2 2 0 0 多m 3 ，但地区分布极不均衡，即 8 0 的水在南方，而2 3 的耕地在北方。海河流域人均水资源只有3 5 0 m 3 ，其南部 人均不足3 ( ) 0 m 3 ，均低于干旱著称的以色列国。目前我国6 0 0 多个城市中，供水不 足的约3 0 0 个，其中最为严重的有1 1 0 多个，包括北京、天津、河北等省市是全 国缺水最严重的地区【。由于供水不足每年造成工业产值损失近2 0 0 0 亿元到2 1 世纪中叶，我国人口将增至1 6 亿，其中城市人口将增加到8 亿左右。城市的数目 预计将会由现在的6 0 0 多个增加到1 0 0 0 个左右，因此，城市水资源供需问题将会 变得更加尖锐。 据粗略估计，考虑地下水超采以及未经处理的污水直接用于灌溉，全国年缺 水量约3 0 阻- 5 0 0 亿m 3 ，在缺水地区，为保障城市和工业的用水，大量农用地表 水转供城市工业，造成灌溉面积萎缩，城市供水亦难保证，而一些严重缺水地区 1 】魏昌林，中国水资源态势及应对之镱河北水利水电技术，2 0 0 0 年增刊 重庆大学硕士学位论文1 绪论 长期开采饮用有害人体健康的深层高氟地下水缺水不仅制约了经济的发展，而 且影响了人民的正常生活。 表1 1 就中国与其他部分国家的淡水资源状况作了比较。结果表明：中国的人 均水资源只有世界平均水平的三分之一，美国的四分之一；而且用水结构极不平 衡，其中，用永效益相对不佳的农业用水高达8 7 ，比世界平均水平高出1 1 ， 比美国高出4 5 表1 1 中国与其袍部分国家淡水资源的比较磁 t a b l e1 1 + t h ec o m p a r i s o no ft h ef r e s hw a t e rs t o r a g eb e t w e e nc h i n aa n dt h eo t h e ro o u n t r i e s 人均淡水淡水抽取抽取量占农业用水工业用水家庭用水灌溉面积 国家资源( m 3 )量( 1 0 亿资源总量 比重( ) 比重( )比重( )比重( ) 1 9 9 6m 3 )比重( ) 中国2 3 0 1 4 6 0 0 1 6 4 8 7 765 1 8 印度 1 9 5 73 8 0 o2 0 5 9 34 32 9 5 日本 4 3 5 09 0 8 1 6 6 5 03 3 1 7 6 1 8 俄罗斯 2 9 1 9 11 1 7 02 72 3 6 0 1 74 0 美国 9 2 7 04 6 7 31 9 o4 2 4 5 1 31 1 4 低收入8 2 9 5 9 244 1 7 1 国家 下中等 1 1 1 5 4 6 62 4 1 01 4 5 收入田 家 上中等 1 2 7 1 9 6 62 3 1 19 4 收入田 家 高收入 9 3 7 84 04 5 1 5 国家 世界 7 3 4 26 8 2 2 1 01 7 6 我国水资源的开发利用中存在的问题 我国水资源的开发利用中存在很多问题，使得目前的水资源使用危机不光是 自然资源稀缺造成的，也是人为管理不善催化的结果。 1 ) 产权不明确，管理混乱 目前，我国存在水资源所有权与经营权、使用权分离的问题，以使用权、经 【2 l 资料来源：世界银行，1 9 9 8 ，转引自胡鞍钢、王亚华，流域水资源准市场配置从何着手，了望新闻周 刊，2 0 0 0 年7 月1 0 日。第2 8 期其中，低收入国家不台中茸与印度 2 重庆大学硕士学位论文1 绪论 营权的管理代替所有权管理的现象比较明显，导致了资源产权模糊同时，我国 虽在法律上规定自然资源归国家所有，但国家所有权没有完整、具体的体现形式 和制度保证，产权管理无法落实到具体的主体，所有权和使用权混淆 2 ) 缺乏统筹规划和科学管理 水资源原本是一种可再生的资源，但如果不合理的统筹安排、科学管理，使 开发利用率高于可再生率，则会出现缺水现象，造成用水矛盾，使水环境恶化； 另一方面，对水资源缺乏统筹规划和科学管理，还会造成用水浪费如黄河等河 流，由于上游建库截流或灌溉用水，水浪费严重，造成下游水源枯竭，甚至发生 断流，使下游的生产和生活用水发生问题。如果说自然环境本身造成的缺水是不 可抗拒的，那么由于人类活动所造成的人为缺水却是可以通过有效的途径予以避 免的。 3 ) 水价太低，盲目超采，浪费严重 古希腊哲学家亚里斯多德曾说过：“凡是属于最多数人的公共事物常常是最少 受人照顾的，人们关怀着自己的所有，而忽视公共事物对于公共的一切，他至多 只留心到其中对他个人多少有些相关的事物。”这一古人之言虽然令人沮丧，但的 确反映了大部分的现实情况。由于长期以来我国水价偏低，水资源几近无偿取用， 水资源浪费和过度开采的情况非常普遍。地下水超采现象就是一个明证，我国每 年的地下水开采量达1 0 6 9 亿m 3 ( 2 0 0 0 年资料) ，海河流域平原区浅层地下水的开 采率甚至达到将近1 0 0 地下水超采使得水环境进一步恶化，后果非常严重。 4 ) 水资源利用效率低，且差异性大 目前，我国农业灌溉年用水量达4 0 0 0 亿m ? ，但利用系数却很低，仅为0 4 ， 与世界发达国家的平均系数0 7 至0 8 相去甚远。在工业方面，我国万元产值用水 量达1 3 6 m 3 时，美国则只有9 m 3 。 同时，中国各地水资源利用效率存在显著的差异性沿黄各省区农业灌溉效 率比较分析，灌溉系数最低的只有0 5 0 ，而最高的达到1 2 3 水资源使用效率的 差异性不仅表现在地区之间，也表现在产业之问。中国2 0 0 0 年的g d p 为 1 0 8 1 0 5 9 ( c a 美元) ，其中农业、工业、第三产业增加值占g d p 的比例分别为1 6 ， 5 1 和3 3 ；全年总用水量为5 4 9 8 ( 亿m 3 ) ，其中，农业、工业和第三产业的用 水比例分别为6 8 8 ，2 0 7 和1 0 5 ；g d p 万美元增加值用水量为5 0 4 5 m ，其中， 农业、工业和第三产业万美元增加值用水量分别为2 2 0 1 1 m 3 ，2 3 8 0 m 3 和7 9 6 m 3 。 3 1 p l 吴季松，现代水资源管理概论，中国水利水电出版社，2 0 0 2 年1 0 月 3 重庆大学硕士学位论文1 绪论 1 2 问题的提出 水利部部长汪恕诚2 0 0 0 年l o 月提出了“水权和水市场”的重要观点，表明了我 国在水资源有效配置方面也有通过明确水资源的产权从而以市场为主导来进行水 资源有效分配这样的改革思路 长期以来，水资源的所有权归国家所有虽然已经非常明确，但是水的使用权、 经营权等问题的主体可以说是界定不明的，这导致了水资源开发利用过度和粗放 从而带来严重的水资源危机。通常缓解这一危机有两个途径：一是政府管制。比 如由中央政府对水量实行统一分配，严格限定各地的取水量。这一措施的缺陷是 监督成本比较高，但它在现阶段比较易行二是重新配置水权，通过水权的重新 确定、水权市场以及水权交易制度的建立，发挥市场机制在水资源配置中的作用， 实现水资源的优化配置。从建立社会主义市场经济体制的目标以及汪部长的重要 观点来看，后者必然将是今后发展与研究的主要方向。 运用市场机制配置水资源，客观上要求首先明确各用水主体的初始取水权， 才能按照制定的水权交易规则进行水资源的优化配置，因此必须对水权进行初始 分配 本文针对水权的初始分配问题提出了三种分配模型：价值系数分配机制、免 费协商机制以及一阶密封拍卖方式来对水权的初始分配机制进行了探讨 1 3 研究意义与目的 初始水权就是指由国家界定的流域、河段断面或水域( 本文中通称区域内) 可开发利用水资源量由各行政区管理部门初次分配给区域内用水户的水资源使用 权限。水资源的所有权只有通过初始分配机制才能实现向使用权的转变，而配置 的合理与否，不仅关系到水资源利用的效率与效益，还关系到消费群体的切身利 益和社会公平。合理的水权初始分配对保护流域水资源、保护流域生态环境、协 调上下游左右岸区域的正当用水权益、合理开发利用水资源、优化配置水资源、 培育和发展水市场都有非常重大的意义，因此水资源的初始分配兼有环境、经济、 社会和政治等多重属性，是水权管理的核心之一 在这里，水权的初始分配是连接水资源所有权和使用权的桥梁，是建立水资 源优化配置和借助市场机制提高水资源使用效率的基础和前提。在实物性可交易 和可视化的经济活动中，水资源市场是不存在的，而根据一定原则由各责任方所 签订的具有法律意义和法律地位的水资源分配协议，可以说是形成水资源市场的 理念和框架，是对水资源稀缺性和其使用权配置的直接而明确的反映和描述。在 4 重庆大学硕士学位论文1 绪论 此协议所形成的市场框架下，用水方式节约、经济效率和比较效益较高的用水户， 就可能将其节约出来或因自身用水计划调整而多余出来的用水额度，拿出来到市 场上转让这样，在统一市场的条件下，转让出来的水就进一步提高了用水效率， 水资源配置就具有更高程度的合理性。 水权初始分配的指导思想是：以用水现状为基础，贯彻水资源国家所有原则、 宏观调控原则、有偿使用原则、以水资源供需分析为指导原则、城乡居民生活用 水优先原则、水资源可持续利用原则，公平与效率兼顾、公平优先原则，对河流 取水权进行初始分配，保护各地区对水资源的权利，保持地区间的用水公平，通 过明晰水权，为建立水权转让市场和促进地区问水资源优化配置奠定基础。 1 4 研究内容、方法与框架 1 4 1 研究内容与方法 本文研究内容主要分为两部分：( 1 ) 通过对国外的水权分配机制以及体系的 分析，为我国的水权初始分配机制找到了理论依据与借鉴方向，同时，还以我国 的黑河“均水制度”为案例，得出了水权初始分配机制设计需要考虑的诸多因素，可 以说给第二部分的水权初始分配机制的设计提供了理论与实践基础；( 2 ) 本文设 计了三种水权初始分配机制的数学模型：价值系数分配机制、免费协商分配机制 以及一阶密封拍卖机制，同时，以黑河流域为研究对象对价值系数分配机制进行 了模型的模拟。价值系数分配机制，采用了价值工程的思想，在信息量充分的情 况下，考虑了生态因素、公平因素以及效率因素在水权初始分配中的不同重要程 度，以社会成本最小为目标，进行了水权的分配，可以说是一种既考虑经济因素 又兼顾了环境因素的分配机制；免费协商机制，相对价值系数分配机制在现实中 更具有可操作性，它避免了政府管理部门花费很大的管理事务成本去收集大量的 属于企业私有的信息，为政府节约了成本，同时该机制通过各用水户自己协商水 权分配比例从而使得水权的分配过程非常的公平，但是其产生作用的前提必须是 协商者所报的协商水量在政府的总量控制范围以内；一阶密封拍卖机制的设计， 也避开了政府收集大量的私有信息这样一个高难度的工作，通过密封各用户的报 价，使用水户进入一种非合作的博弈状态。在此过程中政府获得的收益可以用于 社会的各项建设，而用户因为付出了较高的代价而获得用水权，出于降低成本的 要求，他们会更加有意识的节约用水三种分配机制各有利弊，在面对不同的问 题与情况时可以具体问题具体分析而笔者认为两种免费分配机制，更加适合我 国目前社会主义市场经济的发展现状，具有推广的潜力。 重庆大学硕士学位论文1 绪论 1 4 2 文章框架 绪言 u 国内外水权初始分配 u 我国水权初始分配实践 o 区域内水权初始分配设计 u 总结与展望 ，_ 国外水权初始分配研究 田内水权初始分配研究 l 水权初始分配的原则及对水赘源管理的原则 黑河。均水制度”的产生实 质、启示以及评价 设计的理论基础 机制设计的假设条件及评价 水权初始分配机制设计 图1 1 文章框架图 f i g u r e1 1 t h ef r a m eo ft h i sa r t i c l e 6 厂t r i i l 重庆大学硕士学位论文2 国内外水权初始分配研究现状 2 国内外水权初始分配研究现状 2 1 国外的水权初始分配研究 2 1 1 水权交易的理论依据 西方国家对水权交易的研究与排污权交易的研究颇有渊源，而排污权交易的 理论基础源于科斯定理。科斯( o o a s e ) 认为，在交易成本为零的情况下，只要将 产权的内容与归属做出明确界定，通过双边的自由协商( 交易) ，就可达到社会最 适合的环境水平若将同样的原理用于水资源的管理上，便可成为水权交易的理 论基础因此，研究排污权交易的理论对于水权交易的研究具有重要参考价值 排污权交易的基本原理是：1 9 6 8 年，经济学家戴尔斯( d a l e s ) 在污染、财 富和价格一书中正式提出了“污染权”这一概念戴尔斯指出，为了实现对污物排 放的科学控制，政府可以作为社会的代表和环境的所有者，出售一定的污染权， 污染者可以从政府那里购买这种权利，也可从某种利益出发，在持有污染权的污 染者之间彼此交换这样，通过购买和转卖实际的或潜在的“污染权”，既可最大限 度地实现对环境污染的总量控制，又可最大限度地实现对“污染权”的优化配置，提 高全体排污者的总体经济效益也就是说，首先以生态系统的环境承载力为上限 创制出一些有数量限制的排污权，然后将这些排污权在不同人之间进行公平的初 始分配，最后进入一个通过以效率为目的的市场在个体之间进行排污权交易。 2 1 2 国外水权初始分配体系 国外水权初始分配体系的划分方式有多种，但最普遍的是以使用权的获取方 式来划分： 河岸权与占有权体系 河岸权体系指的是合理使用与河岸土地相连的水体但又不影响其他河岸土地 所有者合理用水的权力河岸权制度规定：只要流回湖或河的水没有实质性的质 或量的变化，毗邻水体和水源的土地所有者有权使用水资源，如果将毗邻的土地 所有权分割，分割后不再毗邻的土地所有者将失去水资源的所有权。河岸权体系 发源于欧洲，主要为美国东部、东南部和中西部各州所采用这种体系体现了欧 洲及美国一些地区多雨的气候特点。此外，在一些采用混合水权体系的美国各州 也将河岸使用权的一些要素作为其水权体系的一部分它最初是以习惯法的形式 确立起来的，但如今多被正式法律条文所替代。河岸法无论使用与否都具有延续 性，它不会因为不使用而丧失，也不会因为时间先后而建立优先权。由于河岸权 本身不要求水资源的有效利用，所以有些国家已经废除了河岸权或作一些限制规 7 重庆大学硕士学位论文2 国内外水权初始分配研究现状 定 占有权体系 占有权体系是在南欧发展起来的( 罗马法) ，现被美国各干旱州的立法机关采 用。其基本原则是：通过法规规定的程序占有特定的水量，水权可规定每年允许 取水的时间。缺水时，首先满足最老的水权，然后按他们占有年代先后排列，依 次满足较新的水权，直到水被用完为止获得了用水权必须把水用于有益的途径， 否则将失去权力占有权允许用水和蓄水还可以通过特定的契约出售，与河岸权 不同的是，水的占有权的转让与任何土地买卖无关 优先占用体系 优先占用体系是在干旱和半干旱的美国西部各州建立和发展起来的，主要是 为了解决当地由于缺水问题而产生的矛盾优先占用体系的核心就是优先权，此 优先权主要由占用的日期决定，即“时先权先”。同时此体系还要求水的使用必须用 于能产生效益的活动，这在一定程度上避免了水资源的浪费需要说明的是优先 占用体系不承认用户对水资源的所有权，只承认对水资源的使用权 比例水权体系 比例水权体系是指按照一定认可的比例，以体现公平为原则，将河道或渠道 里的水分配给相关的用水户智利和墨西哥在确认初始水权时主要采用就是这种 方法。如在智利，水权是可变流量或水量的比例，这样的好处就能保证水权拥有 者在一定的地方拥有一定数量的水权份额。而所分配的水权的比例的确定主要采 用的是祖父模式；以历史用水量为基础的最初水权分配方式。尽管这不是免费水 权初始分配的唯一方法，但它是一种较为方便可行的办法，可以为各方面所接受。 社会水权体系 社会水权体系中一个重要概念就是公共水权，它包括航运、渔业以及其他用 于商业目的的地表水使用权公共水权主要有三个原贝j 1 - 1 ) 所有权与使用权分离，即水资源的所有权属于国家和集体，但使用权属于 个人或某些单位； 2 ) 水资源配置和水量分配一般通过行政手段进行； 3 ) 水资源的开发利用必须服从国家的经济计划和发展规划。 混合或双重水权体系 混合或双重水权体系主要是指结合了两种或两种以上的不同的水权体系的特 点从而形成的一种新的水权体系，例如最初建立河岸权体系，经调整又与占用权 体系结合形成新的水权体系；又如最初由河岸体系经过不断演变形成比例水权体 系，而后又吸收了优先权体系部分要素而成的水权体系等。 各个国家因为自身的社会体制不同，采用的水权分配体系也不相同。故而有 8 重庆大学硕士学位论文2 国内外水权初始分配研究现状 些国家采用的是河岸权或者占有权这样的水权私有的分配体系，有些则采用的社 会水权体系这样的公共水权分配体系，很明显公共水权体系更加适合我国社会主 义市场经济现状同时，国外在实施各种不同类型的水权体系的过程中，也为我 们提供了一些启示，例如：政府管理部门直接采用祖父法对水权进行初始分配的 方式就比拍卖水权更为用户所接受：水权的初始分配必须要解决优先权的问题等 2 2 国内水权初始分配研究 2 2 1 国内水权、水权交易制度研究现状 2 0 0 0 年水利部门提出在我国建立水权市场的设想之后，广大专家学者、科研 院校对水权理论研究给予了很大的热情和关注，国内对水权以及水市场的研究在 理论方面己经进展到比较全面深入的程度：从法学、产权经济学角度界定水资源 所有权及水权性质、从法律层面界定水权交易主体、从制度层面分析水权制度建 立的可行性与必要性，从用水的优先序及公平、效率方面对分水原则的研究等， 研究水权理论的文章有：王亚华、胡鞍钢( 2 0 0 2 ) 从制度变迁理论和产权经济学 方面研究了我国水权制度的变迁，天则经济研究所、水利部政法司( 2 0 0 2 ) 对水权体 系的制度方案进行了研究，傅涛( 2 0 0 3 ) 从水的经济属性出发对水权分离与政府 水管理范围进行了界定，姜文来( 1 9 9 8 ) 从产权理论出发对水权属性及水权价值 等进行了研究，而许长新( 2 0 0 1 ) 也从经济学角度提出了水权管理的经济学逻辑， 等等。 虽然国内学术界对于水权、水市场的研究可以说已经比较深入，但是基本上 都停留在理论的层面，对实际操作贡献可以说并不明显。基于这点认识，本文在 第四章设计了三种水权初始分配模型，希望从实际操作层面对水权的研究提供一 条思路。 2 2 2 水权的界定 本文的研究对象是水权，到底水权应该怎样界定? 目前国内对水权的界定还 存在着很大的争议，众说纷纭，争论的核心在于水权到底是哪些权利( 包括水资 源所有权、使用权、经营权等其他权利) 的组合? 下面通过不同观点中水权组合 权利的维数将各学者的观点进行阐述： 1 ) 一元说 周霞等认为“水权仅指水资源使用权。” 4 1 这就是水权的一元说。缚春等认为， 期 【4 】周霞、胡继胜，周玉玺，我国流域水资源产权特性与制度建设，经济理论与经济管理，2 0 0 1 年第1 2 9 重庆大学硕士学位论文2 国内外水权初始分配研究现状 “水权一般指水的使用权考虑到水资源的随机性，使用权在本质上就是优 先使用权。弗】这种观点本文认为是过于简单化的认识因此还有很多学者提出了 下面的“二元论”和“多元论”。 2 ) 二元论 二元论的观点认为，水权仅是其所有权和使用权的结合其观点以水利部部 长汪恕诚( 2 0 0 2 ) 【6 】为代表：水权是水资源的所有权和使用权，“有的文章里面还 把经营权写进去，我认为只有在有了使用权的前提下，才能谈经营权，最主要的 是所有权和使用权”按照我国的 水法，水的所有权属于国家：研究的重点应 当是水的使用权问题。 3 ) 多元论 多元论的观点认为水权是水的所有权和各种利用水的权利的总称其代表观 点有：中国城市规划设计研究院的邵益生( 2 0 0 2 ) 在 试论水的“三权分离”与“二 权分立”一文中认为：水权包括水资源的所有权、经营权和使用权；水资源的所 有权是指所有者对水资源的占有、使用和收益的权利：水资源的使用权是从所有 权中派生并分离出来的一项权利，权属主体是具体的消费者；水资源的经营权是 架在所有权与使用权之间的一座“桥梁”，通过这座“桥梁”，抽象的国家所有权就被 部分转化为具体的消费者使用权，经营权的权属主体通常是开发和经营水资源的 企业；水资源的经营权包括对水资源的开发权，对水资源开发设施的使用权，商 品水的出售权三层涵义周玉玺( 2 0 0 3 ) ，冯尚友( 2 0 0 0 ) 等也认为水权包括水资 源的所有权、经营权和使用权。清华大学法学院的崔建远( 2 0 0 2 ) 认为，我国 法律己明确规定水资源属于国家所有，因此，水权不包括水资源所有权，但水权 是一系列水资源使用权的总称。水利部办公厅的刘斌( 2 0 0 3 ) 在试论南水北 调工程与水权制度1 7 l 一文中认为：“水权是在法律约束下形成的、受一定条件限 制的、对国家所有的水资源的用益物权，是一项建立在水资源国家或公众所有的 基础上的他物权，是水资源所有权与使用权分离的结果，是一种长期独占水资源 使用权的权利。水权同时也是一项财产权，具有财产权的一般特性”水利部政 策法规司( 2 0 0 1 ) i s 】认为：“水权，也称水资源产权，是以所有权为基础的一组权 利”，“是水资源所有权、水资源使用权、水产品与服务经营权等与水资源有关的一 组权利的总称”。 【5 】缚春、胡振鹏。国内外水权研究的若干进展，中国水利，2 0 0 0 年第6 期 1 6 】汪