（技术经济及管理专业论文）回收渠道组合的闭环供应链模式与协调研究.pdf

a 。7、 独创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是在导师的指导下完成的。论文中取得 的研究成果除加以标注和致谢的地方外，不包含其他人己经发表或撰写过 的研究成果，也不包括本人为获得其他学位而使用过的材料。与我一同工 ， l 、作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示谢 ， 意。 学位论文作者签名：舌百色粕 日 期：2 叨最7 f 中 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者和指导教师完全了解东北大学有关保留、使用学位 论文的规定：即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印 件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人同意东北大学可以将学位论文 的全部或部分内容编入有关数据库进行检索、交流。 ( r 作者和导师同意网上交流的时间为作者获得学位后： 半年口一年一年半口两年口 学位论文作者签名：吾伯u 导师签名：卯彩午 签字日期： m g 1 f 中 签字日期：幽扩7 ，t 。 、l r l 1 1 东北大学硕士学位论文 摘要 回收渠道组合的闭环供应链模式与协调研究 摘要 随着社会的发展，传统经济发展的模式带来的资源的稀缺和环境的恶化的问 题越来越严重，甚至到了威胁到人类社会的未来发展。为了使经济发展能够与资 源、环境协调发展，各个国家都在制定或者拟制定相关的法律政策，使相关制造 企业回收废旧产品，既减少废旧产品对环境的污染，又使资源能够得以回收利用。 这使在传统供应链中不需为废旧品负责的制造商面临整合优化传统正向物流和 废旧品回收的逆向物流的挑战。很多学者和企业开始研究、探讨更环保的供应链 链管理模式，并已取得一定的成果。闭环供应链管理即是在这种情况下取得的成 果。 闭环供应链管理理论( c l o s e d - h 叩s u p p l yc h a i nm 锄a g e m e n t ) 是当今企业 经营管理的新趋势，它是在传统供应链管理理论研究基础上发展起来的新研究方 向。随着研究的展开，人们对闭环供应链逐渐有了深入的了解。并根据逆向物流 负责方的不同，为其划定种类以及相关的优化、协调。但当前的研究，基本上都 是以单回收渠道独立存在为前提。而事实上，在面临政府以“生产者责任延伸” 为准则制定的法律、政策下，以及制造商市场的延伸下，制造商仅仅采用一种回 收渠道回收废旧产品，不会是最优的途径，多种因素决定，采取多种回收渠道组 合的闭环供应链是更加现实的。而在自身企业条件下，选择什么样的闭环供应链 组合模式，如何对所选择的闭环供应链模式进行有效协调，对制造商的利润最优 影响甚重。 本文主要研究了在回收渠道组合应用的情况下，闭环供应链的组合模型以及 其协调情况。本文首先在前人对闭环供应链结构研究的基础上，对组合回收渠道 结构的闭环供应链模型进行研究，以制造商为主导为前提，分析在不同情况下， 对制造商来说可选的闭环供应链最优组合模型。在研究了组合模型的基础上，探 索研究这种结构凡人闭环供应链的协调问题。在供应链管理研究中，供应链的协 调问题历来是研究重点。本文针对闭环供应链供应链的协调问题，采用供应链契 - 1 1 东北大学硕士学位论文 摘要 约为协调工具，引入结合“两部收费制”思想的收入费用分享契约，集中讨论了改 进后的收入分享契约在协调不同回收渠道组合的闭环供应链中的作用，分析证明 了它能够有效地协调不同类型的闭环供应链，并通过算例验证本章所得到的结 论。 关键词：闭环供应链；回收渠道；协调；供应链契约；收入分享契约 m 彦 _ i f 气 东北大学硕士学位论文 b 叠t r c t r e s e a r c ho nm em o d e la n dc o o r d i i l a t i o ni i lc l o s e d - l o o p s u p p l y c h a i l lw i t l lc o m b 证a t i o nr e c o v e 巧c h a m e l a b s t r a c t a s 抢s o c i a ：t yd e 、，e l o p s ，t 1 1 ep b l e m so f t l l er e s o u r c es c 撕哆锄dt 1 1 ee v i r o n m e n t p o l l 砸o nb e c 锄em o r e 狃dm o r es 耐0 u s ，c v 锄h a z a r dh 啪觚s o c i a t ) ，d e v e l o p m e n t h l o r d e rt 0c 0 1 0 d i l l a t em ec c o n o m ym o d e lw i t l lt 1 1 e 幽n m e l l t 锄dm er e s o u r c c ，a l l 洲骼a r em 掀g0 r9 0 i 1 1 9t 0m a k er e l a t e dl a w st 0a s km 籼f a c t l 矾鹈t 0 砌叼，c l e u s e dp m d l l c t s ，n o to i l l y a l e 、，i a t i n gn l ee n v i r 0 眦e n tp o l h l t i o 玛b u ta l s or e 叫矗l 塔 r c s o u r c 嚣t l l i sm a k em a n u f a c t i l r e f sf a c em ec h a n l l 狮g eo fc o m b i n i l l ga i l d0 p t i i n i 出g 仃a d i t i o n a lf o 刑a r dl o g 舄s t i c sa l l dc ( ) n b 了l o g a s t i c s l o t so fr 骼e a 础l e r s 缸l d 髓出硼砸s 锶 b e g i l lt 0s t i l d ym o 他锄啊r o m 髓t a l 吼l p p l yc h a i l ln 1 0 d d ，a n dh a 、，ea c h i e v e d m e a c i l i c v m t s t h ed o s e d 1 0 0 p 跚p p l ye h a i ni s 锄她i l i e v i n e n t 硼d e rt b j sc 弱e c l o s e d k 0 ps u p p l yc h a _ i nm 锄a g e m e mi sa 慨di nm o d 锄e n t e i p d s 馏 m 锄a g 锄l e 咄i ti san e w 他s e 鲫c ha r 髓b a s e d0 nm ec o n v 训伽曲跚p p l ym a l l a g e m 锄 w i 也m es t l l d yd e 印i n 吕p e o p l eh a v ei n v e s t i g a t e di t 如m 盯蓼a d 【l l a t l l 弘趾d 垂v 龉 d 嬲s i f i c 姐吐o n ，0 l 坩m i z a t i o n 锄dc o o r d i n a 矗0 1 1 b l 玛t 1 1 ec i ：彻tr 嚣朗“i h 髂a na r c c a r r y i i l go nt h ep r 喇s eo fh i i l gs i i l g l er e c y c l i n gc i h 觚n c l h lf a c t m l d 贫l o w sb a s o d o na 咄舶d e d 弘硪重呱斌r c s p 明：l s i b i l 埘m a d eb yg o 舡n 锄：i s ，o n l yt a 玉d n go n e 托c y d m g c ：h 锄1 e l 谢n tb en l eb e s t 鲫劬o d m a n y 缅：t o r sd e c i d et 1 1 a tt a l 曲g m ec h a 衄c l s c o m b i n a t i o nt 0r e c y c l el l s e dp r o d u c t si sm o 坞砌i s t i c w b l l ，c h o o s i i l g 讹c h d o s c d - 1 0 0 p 鲫p p l yc ：h a i nc o n l b i n em o d d ，a n dh o wt 00 p 血n i z ei ti nm ec o n d i 6 油o f m e c o m p 雒y so w i l i sv e 哆i m p o r t a n tf o r 廿l em 枷f a 曲盯懿p f o f i t s n l i sp a p 贸m a i n l y 蚰m i 髓n l ed o s e d 1 0 0 ps u p p l yc h a i nc o n l b i i l em o d e l s 锄d c 0 0 d i i l a t i o no n 脚i s eo fl l s i n gc 0 哪b i n e 加e c y d i i l gc ：h 锄c l s t k sp a p e f 伍赋s t u d y 也ec l o s e d - l o o p 唰yc ! h a i l lm o d e l s 、) i r i t hc 0 哪b i l 坞r e c y c l i i l g 曲【锄e l s b 邵i i 玛o ns o m e f o m 埘r e s h e a r c h 酷，a n da 蚰1 y z 髓也eb e s tm o d e lf o rm 锄- a 酮】r e 硌m l d 贫d i 岱嚣饥t -：0，r 东北大学硕士学位论文 b s t r a c t s i t l i 撕。骝p 彻硒o fm 踟m c t i i f e 稻d o m m i l t i n g a n d l i sp 印_ c ra l 咖d y s 廿砖 0 0 洳撕p r o b l 锄f o r 也cd o s 靠1 0 0 ps u p p l y 出a i n 、) l ，i m 也i sk 砌o f 咖l c t l 聃砸s p a l ，e rt a k 鹤吼聊l yc ：h 如0 0 n 仃a c t 嬲t 0 0 l ，劬础c c s 也cr c v 锄ms h a r i n ga d n t 删 鲫n b i i l i n g 研m 钿op a r t 嘶f r ”m o u 龇a n dd i s c l l s 潞m c 酬玎gf 蹦籼e s h 撕n g 倒1 仃a c t s 如c t i o no nc o o d i n 撕n gm cc l o s e d 1 0 0 ps u i p l y 出a i nw i md i 蚴 c o l m b i l l er e c y c l i l l gc h 趾n e l 朋，w ep r 0 v e dn l a tt h cc o n 的c tc o l l l dc o o r d i n a c e 也e 嘞l y v i an l en u m e r i c a l 锄a l y s i s 历 k 两啊o r d s ：c l o s e d l o o ps u p p l yc h a i n ，r e c 0 v e 巧c h 籼e l ；c 0 0 r d i n a t e ，s i l p p l y c o n 恤l c t ，r e v e n u es h 撕n gc o n 仃a c t v 东北大学硕士学位论文目录 目录 独创性声明l 摘要i i “a bs 1 乳c t 第1 章引言1 1 1 研究背景和意义。l 1 1 1 研究背景l 1 1 2 研究意义。2 1 2 研究内容o 5 1 3 研究思路和理论框架6 第2 章闭环供应链管理相关理论综述9 2 1 闭环供应链管理理论中的相关概念及结构9 2 1 1 正向供应链的概念及特征9 2 1 2 逆向供应链的相关理论。1 0 2 1 3 闭环供应链的结构1 2 2 1 4 闭环供应链的特征l3 2 1 5 闭环供应链类型l4 2 2 闭环供应链管理理论 2 2 1 闭环供应链管理理论起源。1 5 2 2 2 闭环供应链管理理论的研究内容1 6 2 3 闭环供应链研究进展18 2 3 1 闭环供应链结构文献综述18 2 3 2 闭环供应链定价协调文献综述。 1 8 第3 章分散决策条件下回收渠道组合模式研究2 l - 东北大学硕士学位论文 目录 3 1 模式的构建。2 1 3 1 1 制造商一零售商回收模式2 l 3 1 2 制造商一第三方回收模式2 2 3 1 3 零售商第三方回收模式2 2 3 1 4 制造商网上直销的模式：。2 3 3 2 各种回收模式下的闭环供应链分析与比较2 3 虎 3 2 1 模型假设及符号说明2 3 3 2 2m r 回收模式分析2 5 3 2 3r - t 回收模式分析。2 5 3 2 4m t 回收模式分析2 6 3 2 5u i 模式2 6 3 3 传统市场下三种模式的比较分析2 8 3 4 比较结论3 3 3 5 算例。3 3 3 6 小结3 5 第4 章不同回收组合方式下的契约协调3 7 4 1 契约的概念及发展- 3 7 4 1 1 契约的概念3 7 4 1 2 契约的发展3 8 4 1 3 契约的分类3 8 4 2 收益共享契约。3 9 4 2 1 概述 4 2 2 传统的收入共享契约协调过程。4 0 4 2 3 闭环供应链的改进收益共享契约。4 2 4 2 4 小结。4 3 4 3 两部收费制思想4 3 4 4 零售商和第三方同时回收的协调4 3 4 4 1f 引题描述4 3 4 4 2 符号说明4 4 v ， 东北大学硕士学位论文第1 章引言 1 1 研究背景和意义 第1 章引言 随着经济全球化的发展和信息技术的进步，市场的竞争日趋激烈，单个企业 面临变化莫测的市场和越来越大的风险，独自应对已越来越力不从心，供应链管 理( s u p p l yc l l 血m a i l a g e m e n t ，s c m ) 思想，为企业的生存和发展带来了新的出 路，更多的企业都加入到供应链中来，共同面对更快变化的市场，共同抵御更大 的风险，并不断在供应链管理的是思想下，发展、变化。随着经济、社会的发展， 经济发展带来的负面问题资源的日渐稀缺和生态环境的日益变坏已经越来 越引起人类的注意。改变经济模式，由传统的经济发展模式向更节约更环保的循 环式经济发展模式转变，随之带来的是社会对生产者的责任要求更高。这给全球 的生产制造商带来了巨大的挑战如何应对日益广泛的“生产者责任延伸制”， 在全新的模式下，既能够取得经济发展，又能够节省资源、保护环境，实现经济 与环境协调发展。应对这一挑战，必须依靠整个行业内的各条供应链上的各个节 点企业相互协调合作。这就要求整合争相供应链和逆向供应链，形成一种全新的 供应链管理模式闭环供应链( c l o s e dl 0 0 ps u p p l y m 锄a g e m c n t c l s c m ) 。 1 1 1 研究背景 传统观念认为，供应链是一种线性结构，是商品从供应商到制造商、分销商、 零售商再到客户的过程。这个过程并没有把由于废旧物品如何处理纳入到供应链 的管理范围之内。在追求自身利益最大话的前提下，也几乎没有企业关心废旧品 的流向以及其给社会、环境带来的影响。然而，随着人类社会的发展，在当今世 界经济飞速发展的同时，人类活动给环境带来的负面效应也日显突出，资源匮乏、 环境恶化程度日益加深，环境污染对人类的生存和发展构成了巨大的威胁。所有 的这一切，让人们意识到，只有改变人类经济的发展模式，使之与资源、环境相 协调，才能够使人类经济长远的、可持续的发展下去，才是现代化的经济发展模 式。然而，传统的线性供应链结构并不能完全有效的反应和支持现代化的供应链 运作。传统的供应链模式中的制造商的责任，并不包括对废旧品的处理。然而现 实中，“制造商回收、处理所造产品产生的废旧品”已经越来越为社会所接受，并 把它作为“制造商责任的延伸”。各个国家都对制造商提出或者拟提出对一定量废 旧品进行回收处理的要求。早在1 9 9 1 年，德国便颁布实施废物分类包装条例， 东北大学硕士学位论文第1 章弓l 言 该条例旨在减少包装废弃物的产生，对于不可避免的一次性包装废弃物，规定必 须再利用或循环；1 9 9 3 年，欧洲提出了“生产者责任延伸制 ，即由“污染者负责 原则”和“减少有害物质的替代原则”为基础的制度，由生产商负责电子废旧物品 的回收、解体、处理。到了2 0 0 3 年，欧盟更是针对电工电子产品，出台了专门 的废旧品管理法令 ：废旧电子电器设备指令( w 缸t ce l e c t r i c a la n d e l e c 们i l i c s ) 和在电子电器设备中限制使用某些有害物质指令( 璩r c g t r i c t i o f m e 璐eo f c a t a i l lh a r z 孤妣吼l b s t a n c ei nd e c t r i c i a la n de l e c t r o n i c 戗l m p 】m a l t ) ，简 称为“绿色指令 。2 0 0 5 年，欧盟实施了废旧电子电器设备指令，对电工电子 产品进行了详细的分类及对各类产品要求回收的指标和在利用的指标都进行了 详细的规定，从法律上，划定了电子产品制造商对废旧品回收再利用的责任；同 时，欧盟还作出了“生产商必须将至少4 5 的包装材料回收利用”的规定【l 】。荷兰 政府规定，汽车制造商必须将汽车使用的可回收材料比例提高到8 6 。在我国， 资源短缺和环境污染已经成为制约我国经济社会发展的重大问题，而在国内的各 行供应链上，存在着诸如恶性包装等问题，造成大量的资源浪费，同时也严重污 染了自然环境，其闭环供应链系统价值很低。因此，我国政府提出“建设资源节 约，环境友好型社会”，并把节约资源作为我国的一项基本国策【z j 。为了使电子 废弃物回收利用有法可依，以减少对环境的污染，促进国内行业的良性循环发展， 我国政府目前已颁布实施的固体废弃物污染环境防治法。 在这样的背景下，如何更低的消耗资源，更节约的利用资源，获取最大化的 经济效益和社会效益，是每一个政府和企业需要探求的问题。 2 0 世纪9 0 年代，一些有远见的企业如柯达、施乐、惠普等公司已经开始关 注废旧品回收再利用的问题，并从此积极探索有效的解决方案。如施乐通过回收 旧的墨盒进行再造，为其节约了4 0 6 5 的制造成本【3 】；柯达通过回收旧的一次 性照相机，把其中的7 6 左右的材料重新应用于生产【4 。到今天，这些叠业的 成功不仅向全球制造商证实废弃品再利用存在着巨大的商业机遇，同时也为一直 困扰制造商的双向物流集成优化提供了一种成功的管理模式闭环供应链管 理。 1 1 2 研究意义 从大量的文献和现实中，多数国家针对废旧品处理而的出台的法律条例可以 看出，商品的生产者制造商，在“生产者责任延伸制”的管理思想下，无可避 免的成为回收废旧品的主导者。而往往面临的是每一期生产销售之后一定硬性规 定数量的废旧品回收任务。如果企业无法完成，往往会面临着高额的资源环境治 理的高额罚款。同时，在这些废旧品中，存在这大量的商机。如果制造商能够恰 当有效地回收、应用废旧产品，不但能够切实的实现降低成本、减少资源消耗， 降低废旧品对环境的污染，而且也能够解决顾客废旧品无从处理的尴尬，使其废 东北大学硕士学位论文第1 章引言 品变废为宝，提高顾客对商品服务的满意度，增强顾客的产品忠诚度，获得良好 社会效应。 当前，大量的闭环供应链的成功典例，都是财大气租的大型企业。它们拥有 充足的财力和实力，可以依靠自身的资源，建立庞大的废旧品回收网络，较容易 的完成强制规定的废旧品回收额度，从而整合整个网络中的正向物流和逆向物 流，获取大量闭环供应链管理带来的丰厚利润，取得良好的闭环供应链系统价值。 而对于我国大多数制造企业来说，其实力并不具备轻松建立有效废旧品回收的逆 向物流网络的实力。由于逆向物流活动的初期投入大，见效慢，而“生产者责任 延伸制”的废1 日品回收额度，并不会因为企业的规模大小而因人而异，同行业中 所有制造企业都会面临相同的回收任务。因此，对于大多数制造企业来说，如何 选择逆向物流的方式，选择什么样的逆向物流方式，往往会决定着整个企业废旧 品回收的程度和利润的获取。现实中，废旧品的回收的主体基本上分为三类：制 造企业自身、销售产品的零售商以及专门从事物流业务的第三方物流企业。大量 的理论和实施证明，这三者负责回收废旧品都各自具有自身的优势。但对于普通 的制造企业来说，在面临着“生产者责任的延伸”的废旧品回收任务额的压力下， 仅仅选用一种回收渠道来回收废旧品，并不一定能够具有良好的效果。因为企业 自身资源的有限，所具有的零售商的业务重心的限制以及所能够委托的第三方企 业的能力限制，仅仅采用一种渠道回收废旧品，并不一定能够满足企业对废旧品 的需要程度( 包括回收任务和自身对降低成本追求) 。而采用不同回收渠道进行 组合回收，既能够扩大对废旧品的回收范围与回收量，同时也能够利用不同渠道 的优点，使整个闭环供应链更加有效。因此研究回收渠道并存的闭环供应链模式， 也更具有现实意义【6 】。 由于闭环供应链模式在解决人类经济发展与资源环境之间的矛盾中，展现出 其巨大的优势，因此，闭环供应链管理理论( c l o s e d l 0 0 ps u p p l yc h a i n m 锄a g 咖耐) 已经成为当今企业经营管理的新趋势，引起了越来越多的研究人 员关注。总体来说，闭环供应链是传统供应链的发展。供应链管理就是对整个供 应链中的物流、资金流与信息流进行设计、控制与优化，把合适的产品，以合适 的数量，在合适的时间选到合适的地点，以满足各方面的需要，保证供应链各成 员获得最大的效用，达到共赢的目的。供应链决策分为集中决策( q 衲删 d e c i s i o n ) 和分散决策( d e c 删i z e dd e c i s i o n ) 。如果由单一决策者利用全部信息进 行的决策，使得供应链整体利润最大化，这时的供应链为集中决策结构；如果无 法凭借供应商、零售商或者第三方的某一方的单独决策得到整体最优值，即决策 各方方各自有激励方法和信息的使用权限，各方分别以自身利益最大化为目标， 这时称为分散决策结构；供应链处于低效运作状态，即供应链的整体利益没有达 到最大化，称为供应链不协调。供应链协调的缺乏的产生往往与双重边际效应 ( d o u b l em 硼如l i z a t i o n ) 现象相关。双重边际效应就是供应链成员在决策时只考 虑各自的边际效益，而不考虑其他成员的边际效益，结果导致供应链整体利润的 东北大学硕士学位论文第1 章引言 下降。协调的缺乏还导致较高的库存成本、较长的交货时间、较高的运输成本和 缺货水平以及较低的顾客服务水平。由于供应链是由不同的成员组成，在实际的 企业运作中，供应链成员一般都是独立的经济实体，有着各自不同的决策方式和 目标，面对不同的市场需求状况，制造商应该如何制定产品批发价格，零销商应 该如何确定订货量以及如何确定零售价格，第三方企业应该如何确定废品回收的 价格及回收量等等，所有的这些决策问题都会给整个供应链企业的利润带来不同 的影响。实践以及理论均表明，企业在运作时往往从自身效用最大化的角度来决 策，而这种单独决策却很容易导致供应链整体利益的歪曲，给供应链系统带来效 用损失。由于这种单独决策的短视行为，使供应链系统没有达到最优，同时也给 供应链系统成员带来经济损失。以前的研究着重于集中决策下供应链结构的研 究，而实际的供应链是由不同实体组成，各自拥有私有信息和优化目标，是一种 分散控制下的供应链结构，供应链协调机制研究的目的就是设计合适的协调机制 ( 激励机制) 使分散控制下的供应链绩效接近或达到集中控制下供应链绩效。 在闭环供应链中，系统成员更加复杂。与传统供应链相比，双重边际效应在 闭环供应链中，效果更为加重。因为闭环供应链的协调不仅要考虑传统正向供应 链成员的决策问题，同时也要考虑逆向供应链成员的决策问题。如果存在多种回 收渠道并存的情况下，回收渠道之间的相互影响带来的效果，同样不可忽略。如 何将正向供应链与逆向供应链通过整合以达到整个供应链系统最优的决策问题 直接影响着各成员的效用。从宏观角度来看，对闭环供应链整体进行协调优化完 全是有必要的。 使供应链整体达到优化，供应链契约( s u p p l yc h a i nq 岫恤赋) 是有效的工 具。契约主要用于经济领域和法律领域，供应链契约是经济学契约理论在供应链 中的一种表现形式，其研究主要源于多阶段库存理论。多阶段库存研究的核心问 题是通过对库存时间和库存数量的优化来使上下游商家的利益同时最大，但是上 下游商家往往以各自利益最大为目标，从而无法实现整体的最优。于是学者们开 始把研究的目光转向了整个供应链系统的协调，希望通过对供应商和零售商之间 的交易进行安排和约定，使个体及整体同时达到最优，以实现协调。这些安排和约 定主要包括决策权力的分配、库存数量和成本的优化、定价策略、信息共享以及 供应商和零售商之间的协调等问题。由于供应商和零售商之间的合作一般是通过 契约安排来实现，因此学者们开始将法律和经济学中的契约理论运用到供应链中， 以期通过相应的契约条款实现上述的安排和约定。从p a s t 朗1 a c k l 9 8 5 年最早提出 了供应链契约的概念至今，契约在供应链协调领域的研究，取得了长足的进步， 并取得了很好的效果。若干契约被证明，是是供应链达到协调的有力工具，更在 传统的供应链协调中，获得了成功应用的收入共享契约。在闭环供应链协调的研 究中，契约的应用同样取得若干效果。由于闭环供应链要整合正向和逆向的双向 供应链，传统的一些供应链契约并不能取得使闭环供应链协调的效果，因此，曾 经在传统供应链中被验证可以成熟应用的契约，需要改进才能够应用到闭环供应 东北大学硕士学位论文 第1 章引言 链中。 因此，供应链契约是研究供应链协调的重要工具，在闭环供应链的协调研究 中同样具有重要的地位，无论是从现实还是从理论去探讨，都具有一定的意义。 1 2 研究内容 对于闭环供应链的结构，当前主要是根据闭环供应链中，废旧品回收的节点 企业不同来区分。不同的节点企业在回收废旧品上具有不同的特点，制造商回收 能够直接了解商品的特点，零售商可以利用原有的商品渠道，充分利用原有渠道 来回收废旧品，第三方能够提供专业的物流服务，在回收废旧品上，更能够实现 规模化效应。正是由于回首节点具有不同的特点，不同的回收渠道构成的不同的 闭环供应链结构，也带来不同的闭环供应链的利润与主导企业制造商的利润的不 同。对于不同的制造企业来说，如何选择对于自身最有利的闭环供应链结构，非 常重要。然而，在现实中闭环供应链的回收节点，并不一定是单一的，在“生产 者责任延伸制”的大背景下，制造商面临着如何在自身条件下，完成废旧品回收 量的任务，尽可能地回收更多废1 日品，同时还要实现自身利润的最大化，选择废 旧品回收渠道并存，是更具有现实意义的。同样，在面临回收渠道不同的组合， 如何选择适合自身的组合，是制造商面临的重要问题。 在已有的供应链模式下，建立什么样的协调机制( 如激励机制) ，能够使得 供应链上的各关节点能够相互合作，从而优化供应链决策，使供应链的效率在分 散决策下，能够接近或者达到集中决策下的效率，是供应链中重要的研究内容。 供应链契约，作为一种重要的协调机制，一直是供应链协调研究的重点，为国内 外学者广为关注。供应链管理中的契约协调思想源于经济学中的契约理论。契约 理论在早期也称代理理论，后来发展成为更加形式化的委托代理理论或者激 励理论。在经济学契约理论( 激励理论) 的框架下，供应链中的某些成员( 如制 造商) 可以看作是委托人，他的目标是使供应链系统达到整体的最优，而供应链 中的另一些成员( 如分销商) 则可以看作是代理人，他的目标就是个人利益最大 化，但是他的行动会对整个供应链的利润产生影响。因此在经济学契约理论指导 下分析供应链契约问题就显得思路更为清晰。供应链契约的研究主要内容一般是 契约的类型以及参数的设置。 使用适当的契约对供应链成员加以引导和激励，促使他们做出有利于供应链 全局的决策，可使整个供应链系统的利润和效率等得到改善。供应链契约是使供 应链在分散决策方式下能够达到集中决策下的供应链最优的工具。供应链中任意一 个节点上相邻的两个( 或多个) 成员之间的相互关系，必须由契约来约束管理。 供应链契约问题的实质是对于不同需求模式，确定相应的优化订货策略，设计优 化契约策略，克服供应和需求的不确定性，使供需双方利润最大化或者达到 p a 咖改进。 东北大学硕士学位论文第1 章引言 在闭环供应链中，与传统供应链相比，闭环供应链因为整合正向供应链和逆 向物流，其供应链成员要复杂得多。供应链成员的决策，既包括了传统的商品流 通正向供应链的节点决策，也包括逆向供应链废旧品回收的回收企业的决策。逆 向供应链上流通的商品具有特殊性，是废旧产品。特别是当回收渠道并存的情况 下，协调机制需要解决的不仅是闭环供应链中，双重边际现象，同时需要考虑的 是闭环供应链中并存的回收渠道之间的影响对节点利润带来的影响，由此影响到 契约能否达成的问题。因此，原来应用于传统供应链而有效的契约，如今在闭环 供应链中，无法使其协调，需要进行改进或者研究新的契约机制。 本文主要以回收渠道并存的闭环供应链的结构与起协调机制为研究对象，针 对废旧品回收渠道不同组合而带来不同结构闭环供应链结构以及如何对其进行 契约协调进行研究，运用系统科学理论，建立不同结构的闭环供应链的各个节点 利润函数，分析不同情况下，制造商如何对不同的闭环供应链结构进行选择。在 契约协调中，如何建立有效的协调机制，消除渠道影响，从而在供应链成员之间 建立战略性合作伙伴关系，合理分配利润，共同分担风险，降低了各成员的成本， 提高了供应链系统和各成员的效用，使供应链系统达到协调。重点讨论了在传统 供应链契约研究基础上是如何利用改进契约使闭环供应链系统达到协调的。 1 3 研究思路和理论框架 当前，闭环供应链的研究已经成为供应链研究中的热门。但大多数的研究， 都集中于独立的逆向物流的闭环供应链的结构及协调问题，很少将多种逆向渠道 综合考虑，但从实际情况来看，逆向物流并存的闭环供应链结构更具有现实意 义。对于供应链的协调，传统的供应链契约在传统供应链的协调中起着非常重要 的作用，它使得多个分散环境的供应链成员彼此之间行动一致，使供应链系统能 够以集中决策方式运作。但是，当传统供应链进一步发展到闭环供应链后，传统 的供应链契约在进行供应链协调时却力不从心，甚至无法达到协调。而对于有逆 向物流并存的闭环供应链更是复杂，不但要考虑到闭环供应链的逆向物流的影 响，同时，并立的回收渠道之间的影响，同样会对节点的利润变化起到重要作用， 影响到契约的协调效果，甚至影响契约能否达成。基于此，本文在现存对闭环供 应链的研究的基础上，进一步探讨具有逆向物流并存的闭环供应链，把研究思路 主要放在了废旧品回收渠道组合的闭环供应链的模型比较，以及改进契约对其协 调上。 本文的框架结构如下： 第一章提出了本文的研究背景、研究意义、研究内容以及研究思路，并对全 文的研究框架做了概括。 第二章主要是对闭环供应链管理理论进行了综述，首先介绍了闭环供应链管 理理论中的相关概念及结构、闭环供应链管理理论的起源与研究内容：然后介绍 东北大学硕士学位论文 第1 章手l 言 了闭环供应链管理理论的研究进展；最后介绍了闭环供应链管理理论中还需要进 一步研究的问题。 第三章对由制造商、零售商和第三方企业分别组合构成的逆向物流并存结构 的闭环供应链进行建模，分析其制造商的利润情况，并在不同的情况下，对制造 商不同的利润进行比较，找出不同情况下，对于制造商来说，各种闭环供应链结 构的优劣情况，得到不同情况下，制造商的最佳选择，与期望的废旧品回收主体， 便于制造商制定相应的激励机制。最后应用算例，对结论进行验证仿真。 第四章主要探讨对于这种回收渠道组合的闭环供应链进行的契约协调。对契 约的概念、发展进行简单的介绍，着重介绍了要应用的收入共享契约及其改进形 式，并应用改进的收入共享契约对具有回收渠道并存的闭环供应链进行协调，分 析、证明这种改进形式能够有效地使这样结构的闭环供应链达到协调，并用算例 验证了前面的到的结论。 第五章对全文进行了总结，指出了本文研究的不足之处，并对下一步研究工 作进行了展望。 东北大学硕士学位论文第2 章闭环供应链相关理论综述 第2 章闭环供应链相关理论综述 在传统的经济模式下，人们只追求经济效益的发展，而不关心这种粗放式的 发展为资源、环境带来的危害。而在这种经济模式下的传统供应链系统中，所有 供应链上的节点企业都只关心自身利益的发展，几乎没有企业关心产品寿命以及 废弃物的回收处理问题。制造商的责任只有生产制造商并交付商品，几乎不顾及 废旧品的回收。带来的结果是，大量的废旧产品由于失去了使用价值而被随意丢 弃，或者草草掩埋、焚烧，不但给环境带来严重的危害，也使得大量的可回收再 利用的资源白白浪费。随着世界经济的飞速发展，资源稀缺与环境污染的问题越 来越严重，旧的经济发展模式与资源、环境之间的矛盾变得愈来愈尖锐，甚至威 胁到了我们的生存质量和未来经济的可持续发展。因此保护生态环境，节约资源、 合理使用资源是保证人类社会持续发展的长期战略。为了适应人类社会可持续发 展的要求，如何最大限度地利用资源和最低限度地产生废弃物，己成为政府、制 造企业界和学术界最关心的问题。 2 1 闭环供应链管理理论中的相关概念及结构 所谓闭环供应链( c l o s e d - 1 0 0 ps u p p l yc h a i n ) 是在传统的正向供应链( f o 刑a r d s u p p l yc i i l l ) 和逆向供应链( r e v e r s es u p p l yc h a i n ) 的基础之上提出来的。目 前，有与闭环供应链的研究还并不成熟，因此，还没有一个统一的定义。但大多 数的文献均将其看作为正向供应链和逆向供应链的组成的紧密系统。 2 1 1 正向供应链的概念及特征 正向供应链，也就是传统供应链，是指围绕核心企业，通过对信息流、物流、 资金流的控制，从采购原材料开始，到制成中间产品以及最终产品，最后由销售 网络把产品送到消费者手中的将供应商、制造商、分销商、零售商直至最终用户 连成一个整体的功能网链结构模式。 正向供应链是一个范围更广的企业结构模式，包含所有加盟的节点企业，从 原材料的供应开始，经过链中不同企业的制造、加工、组装、分销等过程直到最 终用户。它不仅是一条连接供应商到用户的物料链、信息链及资金链，而是一条 增值链，物料在供应链上因加工、包装、运输等过程而增加。 在正向供应链的各环节中，其物流、信息流和资金流等资源流是由“供应商 制造商分销商零售商顾客”方向的单向流动。正是由于这些资源流 的运动，整个供应链实现了物料的转换，并最终实现了供应链整体经济利益最大 东北大学项士学位论文第2 章闭环供应链相关理论综述 化。正向供应链( 即传统供应链) 的成熟研究，在经济发展中。曾为经济发展注 入全新的思路，指导相关的节点企业相互合作，共同获利，共担风险，为后来的 逆向供应链和闭环供应链的发展，奠定很深的基础。但由于正向供应链中的终止 责任仅仅是把顾客需要的商品送达顾客手中，实现整个供应链的经济效应最大 化，而忽视环境的保护和社会效益，在资源短缺和社会倡导可持续发展的今天， 已经很难适应经济发展的需要。 2 1 2 逆向供应链的相关理论 2 1 2 1 逆向物流的概念 逆向供应链起源于逆向物流( r e v e r s el 0 酉s t i c s ) ，是向相对于正向供应链而 提出的。对于逆向供应链，迄今为止，提出的时间并不长，还没有一个权威统一 的定义，普遍认为“它是指为了从客户手中回收使用过的产品所必需的一系列活 动，其目的是对回收品进行处理或者再利用”。逆向物流最早于1 9 9 2 年提出，在 一份美国物流管理协会( c l i ) 的一份研究报告中。该份报告指出：逆向物流通常 是指物流在再循环、废弃物处理和危险物资管理过程中的作用；从广义上讲，也 包括与资源节约、再循环、替代、物资循环利用和废弃物处理相关的所有物流活 动”【7 】。随着企业为提高客户服务水平而接受商业退货、自然资源的不断减少以 及政府对废弃品处理相关立法的兴起，企业开始将越来越多的精力投入到逆向物 流管理，以期实现逆向物流成本的最小化和收益的最大化。逆向物流是指从用户 手中回收产品并进行分类检测，直到最终处置或由企业再回收的过程，从逆向物 流本身的构成来看，参与逆向物流的基本实体主要有用户、回收商、集中退货及 回收中心、原制造商( o e m s ) 、供应商、服务商和销售商等，集中退货及回收中心 可以是原制造商的一个部门或者是一个独立的企业。在我国国家标准物流术语中 将逆向物流定义为：不合适物品的返修、退货以及周转使用的包装容器从需方返 回到供方，以及将经济活动中失去原有使用价值的物品，根据实际需要进行收集、 分类、加工、包装、搬运、储存等，并分送到专门处理场所时所形成的物品实体 流动。 2 1 2 2 逆向物流的特征 逆向物流是相对于正向物流提出的。因此，对于逆向物流的特征，通常都是 对比与正向物流来比较分析的。与正向物流相比，逆向物流具有以下的特征【 9 1 ： ( 1 ) 逆向物流的分散性。废旧物资可能产生于生产领域、流通领域或消费 领域，涉及任何领域、任何部门、任何个人，社会的每个角落都在日夜不停地发 1 m 东北大学硕士学位论文第2 章闭环供应链相关理论综述 生逆向物流。正是这种多元性使其具有分散性 ( 2 ) 逆向物流的缓慢性。开始的时候逆向物流数量少、品种多，只有在不 断汇集的情况下才能形成较大的流动规模。废旧物资的产生也往往不能立即满足 人们的某些需要，它需要经过加工、改制等环节，甚至只能作为原料回收使用， 这一系列过程的时间是较长的。同时，废旧物资的收集和整理也是一个较复杂的 过程。这一切都决定了废旧物流缓慢性这一特点。 ( 3 ) 逆向物流的混杂性。回收的产品在进入逆向物流系统时，往往难以马 上进行详细的分门别类，不同种类、不同状况的废旧物资常是混杂在一起的。当 回收产品经过检查、分类后，逆向物流的混杂性才会随着废旧物资类别的产生而 逐渐衰退。 ( 4 ) 逆向物流的多变性。由于逆向物流的分散性及消费者对自由回收政策 的滥用，使得企业很难控制产品的回收时间与空间，导致了多变性。 2 1 2 3 逆向物流的分类 对于逆向物流的分类，学术界主要是根据逆向物流的功能、作用的不同进行 的划分。主要划分为营销逆向物流、再造逆向物流、环保逆向物流。文献 1 0 】中， 对这三种不同的逆向物流进行了分析比较。 ( 1 ) 营销逆向物流。营销型逆向物流主要应用于销售型企业。在竞争企业 日渐增多、模仿使得商品同质化的今天，企业的竞争日渐转移到附加服务之上。 接受退货，使销售企业的物流出现逆向化。对于销售企业来说，如何建立合理的 流程来控制非正常退货，提高对顾客的服务质量，进而增强顾客对企业的忠诚度， 是进行营销逆向物流的