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风险管理在供电企业安全管理中的应用 研究生：刘豪杰导师：毛传新东南大学 摘要 供电企业作为一类高风险行业风险管理在企业的经营管理中占有重要的地位。本文 以a b 市供电公司为研究对象，通过对公司内外部环境和公司现行风险管理组织结构模 式的分析，发现公司目前安全生产风险管理中存在的问题，并运用风险管理的相关理论 和方法，提出了a b 供电公司风险管理的目标模式和具体运作方式。 关键词；风险；安全管理；供电企业 a p p l i c a t i o no fh a z a r d m a n a g e m e n ti ns a f e t y m a n a g e m e n to fp o w e rs u p p l y e n t e r p r i s e s g r a d u a t e ：l i uh a o - j i e s u p e r v i s e m a oc h u a n - x i n a b s t r a c t a sak i n do fh i g hr i s ki n d u s t r y ，h a z a r dm a n a g e m e n tp l a y sai m p o r t a n tr o l ei nd a i l y m a n a g e m e n ti np o w e rs u p p l ye n t e r p i s e a tf i r s tt h ep a p e ra n a l y s e st h ei n s i d ea n do u t s i d e s u r r o u n d i n g sa n dt h eo r g a n i z a t i o nm o d e lo f a bp o w e rs u p p l ye n t e r p r i s e ，i no r d e rt of i n dt h e p r o b l e mi np r e s e n ts a f i ym a n a g e m e n t a n dt h e np u t sf o r w a r dt h eo b j e c t i v em o d e la n d c o n c r e t eo l 埘a t i n gm a n l e t k e y w o r d s ：h a z a r d ：s a f e t ym a n a g e m e n t ：p o w e rs u p p l ye n t e r p r i s e 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所 知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果， 也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本 研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名： 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的复印件和电 子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质论文的内容相 一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或 部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 研究生签名 导师签名：芝毛i 垃日期：二三星捌 东南大学硕士学位论文第一章导言 第一章导言 1 1 选题背景、意义 a b 供电公司为国家特大型供电企业，隶属c d 省电力公司，担负着国家电网“西电 东送”、华东电网“北电南供”以及a b 市六县五区的供电任务。 a b 供电公司现设有1 3 个职能部室、1 4 个直属单位，7 个县( 市、区) 供电公司，有 全民员工4 5 0 3 人。截至2 0 0 7 年6 月底，公司拥有3 5 千伏及以上变电站1 7 7 座、变压 器容量1 0 9 0 2 4 5 万千伏安，其中，5 0 0 千伏变电站2 座、开关站l 座；2 2 0 千伏变电站 1 5 座。3 5 千伏及以上线路累计4 0 8 条、6 4 2 8 2 8 公里。其中，5 0 0 千伏线路1 4 条、1 4 0 4 6 6 公里，2 2 0 千伏线路5 7 条、1 5 6 6 3 公里。 电力企业是高风险行业，安全生产工作一直受到高度重视，经过几十年的积累，电 力企业逐渐形成了较为系统的、行之有效的安全生产管理措施。例如目前a b 供电公司 执行的国家电网公司颁布电业安全工作规程，它对从事各类电业工作的安全注意措 施、必备条件、具体要求进行明确，是供电公司确保安全生产的“宪法”；从二十世纪 末开始引入并开展大规模安全性评价工作，分析、掌握和整改了在安全生产管理中在设 备、人员、管理方面存在的主要问题；为发挥团队在保安全上的作用，a b 供电公司根 据多年实践摸索出劳动安全互保的措施，规定在工作中工作班组成员必须实行互保，对 安全共同负责；在电业现场作业中实施危险点分析预控措施，它要求在现场作业前要分 析该项工作过程中可能存在的危险点并事先采取对策，有效地促进了安全管理。除此之 外，还根据安全生产需要定期下达反事故技术措施和安全措施计划等及时消除在设备和 管理上的安全隐患，对设备定期进行检修和技术改造，确保设备健康良好、避免安全事 故发生。以上各种措施，从不同侧面促进了安全管理，体现出安全生产风险管理的一些 思想，但是还不够系统，而且相互间还存在重复劳动甚至矛盾的现象，现场人员甚至有 时会有无所适从的感觉，从而影响了实际管理的效果。此外，对安全生产风险管理缺乏 必要的定量分析。本文以a b 供电公司安全生产风险管理作为研究内容。 风险管理2 0 世纪5 0 年代早期和中期起源于美国，2 0 世纪7 0 年代传到欧洲、亚洲、 拉丁美洲，经过数十年的发展，已逐渐形成一门理论性与技术性很强的管理科学，它是 运用系统化方式、方法对企业潜在损失的起因及后果进行分析、衡量、控制的科学理论， 东南大学硕士学位论文 第一章导言 目前在保险、金融等行业中得到广泛应用。近年来在供电行业开展风险管理研究也出了 一些成果，总体来说起步晚成果还比较少，供电企业是产、供、销瞬时完成的特殊企业， 垄断性高，富于风险，特别是随着设备增加、技术含量提高、人们对可靠供电的要求越 高，与此同时由于减人增效使人员相对减少，导致工作量相对增加，供电生产面l 临的安 全风险与日俱增。但是长期以来思想观念未及时更新，受体制改革未完全到位等主客观 因素的限制，全员风险意识还不够强，风险管理措施还不完备。如何分析企业所面临的 风险? 如何运用风险管理的科学理念整合和利用现有安全生产成果，将供电生产纳入系 统化风险管理当中，使安全生产的风险管理全方位、全过程可控、在控呢? 如何在企业 的决策中把握好这些风险? 如何将借鉴国外经验、成果与本企业实际相结合，产生较好 的实用效果，前方面i 临着很多的机会和挑战，风险和机遇并存。这是a b 供电公司所面 临的一个艰巨的问题。对于引入风险管理理念较晚的a b 供电公司来说，解放思想，迎 难而上，结合自身实际，推进全面风险管理，使适应国内外环境变化，是树立诚实、守 信、负责的现代国企形象的需要，也是a b 供电公司建设“一强三优”现代供电公司的 内在要求，对a b 供电公司进行安全生产风险管理可以对安全生产所面l 临的各种风险实 施有效的预控，尽可能将风险的不利影响，转化为有利影响，保障安全生产目标的顺利 实现，确保企业经济效益、社会效益双丰收。通过对安全生产进行风险管理，为其他的 专业管理工作开展风险管理积累经验；并通过不断完善建立一套行之有效的风险管理模 型，为a b 供电公司的发展创造良好的内、外部环境。所以，这也是形成本文的初衷， 试图在a b 供电公司建立一套可行的安全生产风险管理机制，从组织结构形式到风险管 理模型、风险管理的过程及亟待解决的问题各方面予以探讨。 1 2 文献综述 国外企业风险管理的研究开展的比较早，r o b e r tc h a r e t t e 在他关于风险管理的著作 中对风险给出了如下定义：“首先，风险关系到未来发生的事情。我们今天收获的是以 前的活动播下的种子。问题是，能否通过改变今天的活动为我们自身的明天创造一个完 全不同的充满希望的美好前景。其次，风险会发生变化，就像爱好、意见、动作或地点 会变化一样。第三，风险导致选择，而选择本身将带来不确定性。因此，风险就像死亡 那样，是一个其生命周期很少确定性的东西。”风险通常与以下情况相联：有损失或收 益与之相联系；涉及到某种或然性或不确定性；涉及到某种选择。美国的阿瑟威廉姆斯 等在风险管理与保险一书中把风险定义为“在给定的情况下和特定的时间内，那些 2 东南大学硕士学位论文第一章导言 可能发生结果间的差异。如果肯定只有一个结果发生，则差异为零，风险为零；如果有 多种可能结果，则有风险，且差异越大，风险越大”。从事物的不确定性出发，事物的 结果有可能好也可能坏，风险与机会并存。 企业风险的分类。按照不同标准，可划分为不同种类。根据美国s c a w r a c k 出版公司 月度风险管理报告，风险可分为环境风险、过程风险和决策信息风险三类；詹姆斯s 特 里斯曼等在风险管理与保险一书中将风险分为财产风险、责任风险、生命、健康和 收入损失风险，包含动态和静态的情况。 风险识别。詹姆斯s 特里斯曼认为风险与损失暴露的识别是风险管理过程中最重要 的步骤，除非识别出可能的损失来源，人们是无法主动选择适当有效的方法来处理可能 发生的损失的。可以使用损失暴露清单、财务报表分析、流程图、合同分析、风险图绘 制、实地检查以及对历史损失的统计分析等方法进行风险识别。 风险评价。一旦识别出风险，下一步就是估计潜在损失的频度和幅度，用以确定风 险相对重要性和选择处理这些风险的技术手段，估计损失频率和幅度常用方法是概率分 布和统计方法，定性与定量相结合进行评价。 风险控制。可以采取风险规避、损失控制、风险自留、风险转移来控制风险对企业 的影响。选择风险管理方法时应尽可能规避风险、实施适当的损失控制手段、选择风险 自留和风险转移的最佳组合，“高”和“低”的损失频率和严重性划分，对于决定风险 自留和风险转移是很有用的，获取更多信息和集体讨论可以降低主观风险，一体化风险 管理战略融合了企业所面临的所有类型风险，这导致公司倾向于可选择风险转移工具。 国内开始风险管理研究较迟，2 0 世纪7 0 年代我国台湾和香港的部分学者开始风险 管理理论研究，我国在恢复国内保险业务后也开始重视风险管理的研究，近年来有了很 大进步。 关于风险定义。国内经济学家黄有光认为有两种风险，一种是和决策相关的风险， 另一种是参与者无法控制的外生的或自然的风险，从这可以看出，黄有光对风险的划分 更全面，与我们理解的风险含义更为贴近。如果一个企业经营决策者所遇到的不确定性 主要是由外部环境引起的，是他完全无法控制的，那么就是风险，而不是不确定性。 企业风险分类。国内研究将企业风险按照不同标准划分为不同种类。以风险是否会 带来经济损失来划分为经济风险和非经济风险，在经济条件有无变化情况下分为动态风 险和静态风险，根据损失起因和后果不同分为重大风险和特定风险，此外还可以分为纯 粹风险和投机风险等。 东南大学硕士学位论文第一章导言 风险管理。风险管理提供系统识别和衡量企业所面临的损失风险的知识以及对策， 范围包括制定风险管理目标和计划，确立组织机构、明确职责、工作流程和标准、过程 检查与控制，识别和衡量风险，c a ( 中国) 有限公司技术顾问周帅在“从风险评估到风险 管理”指出风险评估是风险管理的基础和依据，是风险管理重要组成部分，只有通过有 效的风险管理风险评估才有意义。管理必须先将安全工作做好才能进行评估估计每一种 风险类型的损失频率和程度并按照重要性排序，选择对付风险最适当的方法和综合方 案，主要有两大类：一是改变风险的措施，如避免风险、损失管理、转移风险，二是风 险补偿的筹资措施，对己发生的损失提供资金补偿，如保险和自担风险。具体有五种方 法；避免风险、损失管理、非保险方式的转移风险、自担风险和保险。国内学者还特意 区分风险管理与保险的关系，认为风险管理着重识别和衡量纯粹风险，而保险只是对付 纯粹风险的一种方法，风险管理中的保险主要是从企业或家庭的角度讲怎样买保险。同 时也认识到风险管理也不等同于安全管理，虽然安全管理或损失管理是风险管理的重要 组成部分，但风险管理的过程包括在识别和衡量风险之后对风险管理方法进行选择和决 策，徐子文在“风险管理循环”一文中提出安全管理的理论基础有相当部分是来源于风 险管理的，风险管理中要认识到只有相对安全、风险管理是投资有成本的，目标是风险 成本最小。风险管理分识别、评估、对策实行、成效评估四个阶段循环，风险管理手段 有五种：规避、转移、分散、预防、抑制风险。综上所述，风险管理的范围大于保险和 安全管理。 风险管理评价。风险管理决策贯彻执行后，必须对其贯彻执行情况进行检查和评价， 有两点理由；一是风险管理过程是动态的，不断变化的，新情况会使原有方法不适应下 一步要求；二是可能原有决策是错误的，也需要通过检查和评价来发现并加以纠正。对 风险管理工作业绩进行评价有两种标准；一是效果标准，二是作业标准，应综合使用进 行全面衡量评价，低于标准，就要纠正或调整标准。陈竞城在“安全性评价动态管理体 系”一文中指出安全性评价实质就是风险管理，取得了一定效果，但是风险管理实质没 有被完全领会和掌握，同类事故屡禁不止反映出风险意识末深入人心，主要表现在缺乏 风险识别能力、缺乏风险分析能力、缺乏风险评估能力、缺乏风险控制手段。安全性评 价本身不完善，存在没有建立覆盖生产各环节的管理体系、仅限于静态管理未实现持续 改进、没有和安全生产有机结合、安评成果未得到有效运用、专家年龄知识结构老化不 适应安评要求等。原国家电力公司副总经理现任电机工程学会主席陆延昌在在全国电力 安全论坛开幕式上讲话中指出要把可靠性管理、安全性评价和危险点预控结合起来，作 4 东南大学硕士学位论文第一章导言 为新形势下搞好安全管理工作的重点，体现了风险管理系统化的思想。罗缨络、李晓勇 在“风险评估实施过程中影响因素”认为评估对象、评估方法、用户认知会对评估产生 影响。 除此以外，方晓在“电力安全生产形势、差距及对策”一文中指出了我国电力行业 安全管理法规制度不健全、体系不清、操作性差，管理观念、技术手段落后，服务意识 差，影响风险管理实施。南五平、祝春捷等还提出安全心理学在安全生产工作中的重要 性，强调心理学是安全管理重要手段，在关心职工的生理健康的同时要关心他们的心理 健康。郭国川在“电力市场环境下电网安全稳定”一文指出在电力市场条件下信息技术 和自动控制系统等应用于电网安全状况评估，市场环境下受可靠性等因素制约电网面临 安全运行风险。赵金峰在“电网公司风险管理与电力市场化改革”中指出电网公司要强 化风险意识，加强风险识别，有针对性加强管理，避免风险，提高经济效益。周智海在 “风险管理新趋势”中认为风险自留将作为应付大型风险主要方式。李巍在“风险管理 在电力安全管理中的应用”指出风险管理在电力安全管理中应用不够系统缺乏持续改 进。 目前国内外风险管理研究较为广泛，初步形成了系统化的知识体系，在保险和金融 等方面得到了较多应用，在供电行业开展风险管理研究近年来也出了一些成果，总体来 说还比较少，如何将借鉴国外经验、成果与本企业实际相结合，产生较好的实用效果， 目前来看还处于初级阶段。具体表现在，一是风险管理的理念需要进一步拓展，应用范 围要进一步加大；二是风险管理的方法和手段需要进一步丰富，尤其要结合企业特点深 入研究；三是风险管理评价的方法和标准要进一步完善，逐步使风险管理更具实践性。 对于引入风险管理理念较晚的电力企业来说，解放思想，应难而上，结合自身实际，推 进全面风险管理。 1 3 研究方法 本文以风险管理的基本理论为基础，运用调查法、头脑风暴法、流程图法、事故树 法、定量分析与定性分析相结合的方法( 模糊综合评价法) 等手段进行分析研究。 1 4 研究技术路线 本文首先运用风险管理理论对a b 供电公司安全生产风险管理的现状进行认真分析 研究，对面临的各种风险进行评价，有针对性提出风险管理的措施，为a b 供电公司安 5 东南大学硕士学位论文第一章导言 全生产管理应对风险提供科学决策手段和依据。 6 东南大学硕士学位论文第二章风险管理理论概述 第二章风险管理理论概述 2 风险基本理论 2 1 风险定义、特征及分类 国外企业风险管理的研究开展的比较早，r o b e r tc h a r c t t e 在他关于风险管理的著作 中对风险给出了如下定义：“首先，风险关系到未来发生的事情。我们今天收获的是以 前的活动播下的种子。问题是，能否通过改变今天的活动为我们自身的明天创造一个完 全不同的充满希望的美好前景。其次，风险会发生变化，就像爱好、意见、动作或地点 会变化一样。第三，风险导致选择，而选择本身将带来不确定性。因此，风险就像死亡 那样，是一个其生命周期很少确定性的东西。”风险通常与以下情况相联：有损失或收 益与之相联系；涉及到某种或然性或不确定性；涉及到某种选择。美国的阿瑟威廉姆斯 等在风险管理与保险一书中把风险定义为“在给定的情况下和特定的时间内，那些 可能发生结果间的差异。如果肯定只有一个结果发生，则差异为零，风险为零；如果有 多种可能结果，则有风险，且差异越大，风险越大”。从事物的不确定性出发，事物的 结果有可能好也可能坏，风险与机会并存。对于风险的定义，最基本的表达是在给定情 况下和特定时间内，那些可能发生的结果之间的差异。差异越大，风险越大。 风险一般具有如下特征： ( 1 ) 风险的存在具有客观性和普遍性 风险的存在是不以人的意志为转移的，他是事物的伴生物，无时不在，无时不有。 这就要求我们要采取正确的态度，承认风险，正确对待风险。 ( 2 ) 风险的存在和发生具有偶然性和不确定性 风险的存在作为一种随机现象，具有发生与不发生两种可能，也就是风险的偶然性。 其不确定性是指风险的发生与否、发生的时间、地点、规模及可能导致的后果都是难以 确定的。 ( 3 ) 风险存在与发生的可变性 风险在定的条件下是可以转化的。随着科技的进步和人们认识的提高，一方面可 以对某些风险的控制力度得以提高；另一方面又可能带来新的风险因素，增加风险发生 的可能性。 7 东南大学硕七学位论文第二章风险管理理论概述 ( 4 ) 风险和机遇并存 风险和机遇是问题的两个方面，只要充分抓住并善于利用可能的条件，就是抓住了 获得成功的机遇。另一方面，只要充分认识到妨碍获得成功的可能的不利因素并发挥人 的主观能动性去克服这些不利因素，也是抓住机遇，从这个意义上讲，风险即机遇。 风险的分类依据不同的标准有不同的类别，一般有如下几种： ( 1 ) 根据风险造成的不同后果，可以分为纯风险和投机风险。纯风险是那种只会 造成损失而不会带来收益的风险，像自然灾害带来的风险。投机风险则可能带来损失也 可能创造额外的收益，像决策的好坏就属于投机风险。 ( 2 ) 根据风险产生的根源，可分为政治风险、经济风险、社会风险等。 ( 3 ) 根据风险的分布情况，可以分为国别风险和行业风险。国别风险是指在不同 国家从事经营或兴办企业可能遭受的风险。行业风险则是因行业的特殊性可能面临的具 有行业牲的风险。 ( 4 ) 从风险控制的角度，可以分为不可避免又无法弥补损失的风险( 亦即纯风险) 和可以避免和可以转移的风险( 即通过人为的能力可以改变的风险) 和可以利用的风险， 即通过正确的决策、把握机会可以使风险得以利用、获得效益。 2 1 风险管理定义 风险管理是一门新兴的边缘科学，早在2 0 世纪初，第一次世界大战结束后，德国 就为战后重建提出了风险管理。到2 0 世纪3 0 年代，风险管理开始在美国出现，到5 0 年代逐渐发展成为一门学科。1 9 6 3 年，美国出版的一本手册中刊载了企业的风险管理 一文，引起了欧美各国的普遍重视。此后、对风险管理的研究逐步趋向系统化和专门化， 使风险管理成为企业管理中的一门独立学科。后在美国保险管理学会的推动下，风险管 理逐渐发展起来。到2 0 世纪7 0 年代中期，法国和一些欧洲国家纷纷建立了全国性和地 区性的风险管理协会，风险管理逐渐成为全世界关注的问题。 在现今的美国，风险管理已成为企业组织及管理的一项重要功能，其基本职能包括： 保护已经取得的资产以免发生事故而蒙受损失或完全毁灭：在可能发生足以削减或阻碍 盈利的事故时，保护公司或企业有继续盈利的能力；按有利的条件全面负责购买最必要 的保险，计划和监督未实行保险风险处理工作，即完全有意不实行保险，设立基金自我 保险的计划和受其他企业影响的保险计划；对实行保险的风险项目按合同进行风险的转 移，并做好发生损失后的财务安排；发生损失时，在实行保险的责任范围内监督进行迅 8 东南大学硕士学位论文第二章风险管理理论概述 速和适当的处置，对实行保险的范围监督实行事先拟定的应急和克服灾难计划；为了预 防未来的损失对已发生的损失进行检查和分析。风险管理办法表现为期望值、概率、加 权等数学语言的运用。目前较为普遍的开展风险管理的方式，是使用诸如生产流程图、 工艺流程图、资金流程图、信息流程图、供给流程图、销售流程图等各种流程图来预先 发现各种可能出现的危险因素，从而根据企业的实际情况设计出适当合理的对策，把危 险减少到最低限度，防患于未然。 我国对风险管理的研究起步较晚，2 0 世纪7 0 年代我国台湾和香港的部分学者开始 风险管理理论研究，大陆地区在恢复保险业务后也开始重视风险管理的研究，特别是近 年来我国正在进行经济体制改革，实现两个重要转变，有了很大进步。当今的世界，是 一个开放的世界，为了与国际市场接轨，这一转变势在必行。有市场必有竞争，竞争会 还带来风险，于是保险作为风险管理的一种方法，已经逐渐被许多有识之士所认同。随 着改革的深化，社会主义市场经济要求企业成为自主营、自负盈亏的独立的市场竞争主 体和法人实体，风险带来的消极影响将会越来越不确定。尤其是近期，我国致力于组建 大型企业集团以备应付来自国际上的激烈竞争，而国际市场风云变幻，风险管理更是必 不可少。但由于我国长期以来实行计划经济，风险意识不强，风险管理也处于“启蒙” 阶段，关于这方面的理论和方法还很不完善。今后应借鉴国际上风险管理的理论与应用 成果，结合我国国情充分发挥风险管理在企业管理中应有的职能和作用乃是当务之急。 可喜的是，风险这一困扰我国企业发展并受到普遍关注的热点问题，已引起了有关部门 和人士的高度得视，关于风险管理的理论研究正在我国蓬勃兴起。在国家自然科学基金、 国家社会科学基金的帮助下，许多高校、多名学者已卓越成效的开展了市场风险、决策 风险、企业内部管理失误等方面的问题研究，在实用操作上亦进行了富有成效的探索。 此外，由理论界和企业界共同进行风险防范管理的实践探讨也有了长足的进步。 风险管理是识别和评价风险，监督、选择、管理和解决风险的可选方案的组织方法。 它不是孤立的、仅仅是由风险管理部门来完成的活动，而需要由所有与之有关的各个部 门相互配合、相互协调，共同来完成对风险的预控，是健全的风险管理过程中的一个方 面，是一个系统工程。美国学者克里斯蒂( j a m ec c r i s t y ) 在风险管理基础一书中 指出：“风险管理是企业或组织为控制偶然损失的风险，以保全所得能力和资产所做的 努力。”保险学者威廉斯( c a 1 t h d l w i l l i a n sj r ) 和理查德汉斯( r i c h a r d m h e i n s ) 合著的 风险管理和保险一书中指出：“风险管理系通过对风险的鉴定、衡量和控制，以最 低的成本使风险的致的损失达到最低程度的管理方法。”而洛逊布朗( j e r r ys r o s e n b l o o m ) 9 东南大学硕士学位论文第二章风险管理理论概述 在其中1 9 7 2 年出版的风险管理案例研究中则定义为：“风险管理是修理纯粹风险和 决定最佳管理技术的一种方法。” 尽管说法很多，但它们不乏共同之处就是：风险管理能降低纯粹风险所产生的成本。 在追求科技、经济、社会产生的成本。在追求科技、经济、社会协调发展的今天，除纯 粹风险外，还有众多的投机风险。所以，从严格意义上讲，他们所定义的只是狭义的传 统风险管理。我们认为，广义的现代风险管理可理解为：所谓风险管理是指对风险的不 确定性及其可能性等因进行考察、预测、收集分析的基础上制定出包括识别风险、衡量 风险、积极管理风险、有效处置风险及妥善处理风险所致损失等一整套系统而科学的管 理方法。 1 0 东南大学硕士学位论文第三章 b 供电公司安全生产风险管理现状分析 第三章a b 供电公司安全生产风险管理现状分析 3 1a b 供电公司内外部环境分析 3 1 1 企业外部环境分析 政治环境电力体制市场化改革在2 0 世纪9 0 年代初期首先由英国开始，经过十几 年的发展变化，目前主要西方国家都在对电力工业进行放松管制( d e r e g u l a t i o n ) 和对垂直一体化的解捆( u n b u n d l i n g ) 的改革，也就是说在世界范围内对电力工业 进行市场化改革已经成为不可避免的趋势。中国电力工业市场化改革也是在世界趋势的 深刻影响下进行的。2 0 0 2 年国务院5 号文件阐明了电力体制改革的总体目标是：打破垄 断，引入竞争，提高效率，降低成本，健全电价机制，优化资源配置，促进电力发展， 推进全国联网，构建政府监管下的政企分开、公平竞争、开放在序、健康发展的电力市 场体系；“十五”期间电力体制改革的主要任务是：实施厂网分开，重组发电和电网企 业；实行新的电价上网，建立电力市场运行规则和政府监管体系，初步建立竞争、开放 的区域电力市场，实行新的电价机制，制定发电排放的环保折价标准，形成激励清洁电 源发展的新机制；开展发电企业向大用户直接供电的试点工作，改革电网企业独家购买 电力的格局；继续推进农村电力管理体制的改革。 经济环境主要是由国家宏观经济政策和由工农业生产变化引起的经济形势、市场 形势的变化而产生的风险。近两年由于国民经济的快速发展和前几年发电装机容量不 足，致使产生全国性电力供应偏紧的局面。2 0 0 3 2 0 0 6 年a b 全年用电量平均增长2 0 6 ， 最高负荷记录每年都被刷新，电力供应紧张导致在夏季高峰期出现拉限电。据有关部门 预测这种供应紧张的形势将随国家宏观调控措施落实而持续一段时间。 社会环境安全生产和环保要求越来得到社会各界的关注，也是关系到电网经营企 业生存和发展的重要风险因素。电网事故不仅给电力企业带来损失，更重要的是会对广 大人民群众和整个社会生活造成严重影响。从2 0 0 3 年8 月1 4 日到2 0 0 5 年9 月1 日的 短短两年时间，全球范围内发生了8 起大停电：“8 1 4 ”美加大停电、“8 2 8 ”伦敦大停 电、“9 1 ”悉尼和马来西亚大停电、意大利大停电、西班牙大停电、2 0 0 5 年5 月2 5 日 莫斯科大停电、6 月2 2 日瑞士大停电、美国纽约大停电。事故之频繁、影响之广、损失 之巨大，没有先例，特别是美加大停电，是有史以来该地区影响最大的断电事故。美国 1 1 东南大学硕士学位论文第三章a b 供电公司安全生产风险管理现状分析 东部时间2 0 0 3 年8 月1 4 日1 6 时1 1 分( 北京时间8 月1 5 日4 时1 1 分) 开始，美国东 北部和加拿大联合电网发生大面积停电事故。事故发生的最初3 分钟内，包括9 座核电 站在内的2 1 座电厂停止运行。随后美国加拿大的1 0 0 多座电厂跳闸，其中包括2 2 座核 电站，负荷损失总计6 1 0 8 万k w 。据有关统计资料，停电扰乱了5 0 0 0 多万人的正常生 活，每天经济损失不下3 0 0 亿美元，受停电影响的区域总面积为9 3 0 0 k m 2 ，涉及美国的 密歇根、俄亥俄、纽约、新泽西、马萨诸塞、康涅锹格等8 个州和加拿大的安大略、魁 北克省，断电使现代交通运输体系立刻陷入全面瘫痪，同时工商企业和社会机构的正常 运行被中断。到8 月1 5 日晚9 时3 0 分，纽约城在停电2 9 小时后全面恢复供电。美、 加停电事件引起党中央、国务院领导的高度重视。胡锦涛总书记指出，有备才能无患， 应吸取美加停电事件的教训，认真研究电力系统安全问题，完善应急处理机制，确保电 力生产和输配的安全。人们日常生产、生活、工作对安全生产可靠供电的依赖越来越严 重，人们对电力供应出现失误的心理承受能力越来越差，从而使供电安全生产面临越来 越大的压力和考验。 科学技术因素现代科学技术以前所未有的速度发展，特别是知识经济社会的到来， 为企业的发展带来无限生机和希望，但同时也使企业面临着严峻的挑战。这不仅表现在 技术设备材料的不断更新，而且表现在企业战略目标的制定等方面。电力工业是技术和 资金密集性行业，技术的发展对电力工业的发展致关重要。对电网企业来说，电网高度 控制技术的发展是建立竞争性电力市场的前提条件之一。另外随着对环保和供电安全性 要求的提高，新能源发电和分布式电源都将得到更快的发展，这些都会对电网公司的生 产和经营战略产生重大影响，从这一角度出发，科学技术的发展对电网企业来就不能不 算是一种产生风险的条件。此外，随着设备向免维护方向发展，供电生产技术人员对设 备厂家技术依赖越来越严重，存在越来越严重的技术壁垒，也是潜在的风险。 自然环境因素这是典型的不可抗力因素或不可预期的自然环境的不确定性。对电 力企业说，当这种不确定的自然现象发生时，企业的生产和安全都会受影响。比如，气 温就是影响电力负荷才长的重要因素，各种恶劣的气象条件都会降低电网运行的安全 性。2 0 0 3 年特大洪涝灾害使a b 电网遭受重创，2 座1 1 0 千伏变电站失电、1 条1 1 0 千 伏线路和数十条3 5 千伏及以下线路倒杆断线，影响约七十万户居民正常用电和排涝抢 险用电，2 0 0 5 年6 月1 4 日、1 8 日、2 0 日以及8 月1 6 日四次飙线风、台风袭击a b 电 网造成有史以来最大损失：l 条5 0 0 千伏线路倒塔9 基，2 条1 1 0 千伏线路到塔9 基， 境内狂风所过之处大树连根拔起或拦腰折断、房屋尽数被摧毁，数十人伤亡，1 0 千伏及 1 2 东南大学硕士学位论文第三章a b 供电公司安全生产风险管理现状分析 以下线路损毁殆尽，损失电量3 0 0 万千瓦时，经过一个多月方才完全恢复，造成a b 供 电公司直接经济损失达5 0 0 0 多万元。国家电网公司总工程师赵遵廉在灾区视察时感慨 地说到：“你不亲临受灾现场你是无法想象到受灾有多么严重、抢修有多么困难。” 3 1 2 企业内部环境分析 a b 供电公司为国家特大型供电企业，隶属c d 省电力公司，担负着国家电网“西电 东送”、华东电网“北电南供”以及a b 市六县五区的供电任务。 a b 供电公司现设有1 3 个职能部室、1 4 个直属单位，7 个县( 市、区) 供电公司，有 全民员工4 5 0 3 人。截至2 0 0 7 年6 月底，公司拥有3 5 千伏及以上变电站1 7 7 座、变压 器 容量1 0 9 0 2 4 5 万千伏安，其中，5 0 0 千伏变电站2 座、开关站1 座；2 2 0 千伏变电 站1 5 座。3 5 千伏及以上线路累计4 0 8 条、6 4 2 8 2 8 公里。其中，5 0 0 千伏线路1 4 条、 1 4 0 4 6 6 公里，2 2 0 千伏线路5 7 条、1 5 6 6 3 公里。科技发展日新月异，目前设备正向免 维护、无油化、微机化、自动化、信息化发展，变电站实行无人值守、远程监控，各种 在线检测、监控手段得到广泛应用，逐步改革过去设备定检为状态检修，积极推广带电 作业技术和红外检测技术，推行现场标准化作业，生产员工文化素质有了较大提高，大 专及以上学历的占生产员工比例为6 0 左右，这些是a b 供电公司从事安全生产工作的 物质基础。a b 供电公司一直高度重视安全生产管理，经过多年努力，逐渐形成了较为 系统的、行之有效的安全生产管理措施，形成了较为完备的管理体系。各种安全生产规 章制度、规程规范、技术标准比较齐全，设备技术含量、健康状况较好，2 0 0 6 年进行安 全性评价，得分率达9 2 7 4 ，位居全省前列。 3 2a b 供电公司安全生产风险管理组织结构形式 供电安全生产的性质和特点，决定了在安全生产过程中必须进行风险管理。因为安 全生产涉及到规划设计、电网建设、竣工投产、运行维护等各个方面、各个环节，任何 一个环节必然有风险存在，任何一处风险处置不当都会给安全生产带来影响。为了能够 很好的识别和分析风险，最终处理好这些风险，a b 供电公司首先需要对原有的组织结 构形式作一些调整。 原有组织结构在历年的生产管理过程中不断调整和改造，已经形成稳定的组织结 构，基本上适合于供电安全生产的需要。但是风险管理的加入，必须要突出风险管理的 东南大学硕士学位论文第三章 b 供电公司安全生产风险管理现状分析 作用，需要有专门的部门来从事这一复杂的工作。调整后的组织结构形式见图3 一l 。 与一般的供电生产组织结构形相比，在这样的组织结构中，安全生产风险管理委员 会是最高决策机构，总经理任主任，党委书记任副主任，实行总经理负责制下的、生产 副总经理具体负责制，生产副总经理兼任安全生产风险管理经理，生产部同时作为安全 生产风险管理部，具体负责安全生产风险管理工作，便于充分发挥生产部在生产系统风 险管理的职能作用，在风险管理部设立专职风险管理员，各相关部门配合，突出了风险 管理的重要性和风险部门的重要性，可以充分发挥风险经理和风险管理员的作用，通过 他们工作来降低供电安全生产的风险。在这样的组织结构中： 风险管理委员会职责： ( 1 ) 确定公司风险管理战略，批准公司的风险管理政策与程序； ( 2 ) 确定风险管理权限； ( 3 ) 批准公司风险管理年度计划和调整方案： ( 4 ) 定期召开例会( 需要时可随时召集) ，对风险管理中的重大问题进行决策； ( 5 ) 评审并批准绩效考核意见，批准改进方案。 风险管理部职责： ( 1 ) 拟定风险管理战略及政策和程序，研究确定风险管理框架和流程； ( 2 ) 拟定风险管理权限； ( 3 ) 拟定公司风险管理年度工作计划和总体风险管理目标； ( 4 ) 对各部门识别的风险进行分类，制作公司层面的战略风险图； ( 5 ) 监督、协调各风险责任部门和配合部门的风险管理活动； ( 6 ) 编制公司风险管理报告向风险管理委员会报告； ( 7 ) 提出绩效考核意见和改进方案； ( 8 ) 组织重大改进方案的实施； ( 9 ) 定期召开例会( 需要时可随时召集) ，研究解决风险管理过程中存在的问题。 风险管理责任部门职责： ( 1 ) 组织配合部门进行风险的识别，确定风险主要驱动因素； ( 2 ) 对风险发生的概率及损失程度进行衡量； ( 3 ) 拟定风险应对措施并纳入业务管理计划； ( 4 ) 定期撰写和报送风险报告； ( 5 ) 实施改进方案； 1 4 东南大学硕士学位论文第三章 b 供电公司安全生产风险管理现状分析 ( 6 ) 定期召开例会( 需要时可随时召集) ，研究讨论实施过程中存在的问题。 风险管理配合部门职责： ( 1 ) 负责本部门职责范围内所涉及的风险管理活动； ( 2 ) 根据风险管理责任部门确定的议题进行风险识别、度量、实施等工作，向风 险责任部门提交所需资料。 图3 一la b 供电公司安全生产组织结构形式 1 5 东南大学硕士学位论文 第四章 b 供电公司安全生产风险管理模式 第四章a b 供电公司安全生产风险管理模式 4 1 安全生产风险管理目标、原则和指导思想 4 1 1 安全生产风险管理的目标 从公司安全生产整体角度出发，建立较为完善的风险管理体系，将公司的规划设计、 工程建设、运行维护、信息科技、人力资源、安全保卫等业务过程、人员、技术及知识 与经营目标密切结合在一起，通过具有全局性、前瞻性的方法管理所有关键性的风险， 从而使公司能够在变化的社会经济环境中最大限度地利用风险，化危为机，避免损失， 建立可持续的竞争优势。 ( 1 ) 建立安全生产风险管理组织机构，明确风险管理工作职责、工作流程； ( 2 ) 培养员工在公司各项生产经营活动中风险意识： ( 3 ) 制定并落实风险管理措施； ( 4 ) 进行风险规划，不断降低公司安全生产风险水平； ( 5 ) 建立指标体系，定期对安全生产风险进行评估，找出存在问题和对策； ( 6 ) 整合各种资源应对各类风险； 4 1 2 安全生产风险管理的原则 进行安全生产风险管理还要遵循一定的原则： ( 1 ) 一体化原则：将公司层面上与安全生产有关的关键性风险作为相互联系的风 险组合加以管理，把风险管理的各个步骤与环节与公司整体的经营管理结合起来。 ( 2 ) 定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客 观性和操作性。 ( 3 ) 持续改进原则：风险管理是一个持续的过程，通过持续地改进风险战略、过 程与度量方法从而不断地加强风险管理能力。 4 1 3 安全生产风险管理指导思想 a b 供电公司进行安全生产风险管理指导思想为： 在现代科学风险管理理论的指导下，结合a b 供电公司安全生产实际，建立覆盖公 1 6 东南大学硕士学位论文第四章 b 供电公司安全生产风险管理模式 司各与安全生产有关的业务单元和业务过程的风险管理体系，全员培训、全员参与，树 立风险意识，在各类管理技术的支持下，利用系统思维方法识别公司面临的和潜在的风 险，用适当的工具、模型分析、评估、解决公司范围的安全生产风险管理问题，使风险 管理的理念、方法等融入到企业每一个细胞之中，坚持持续改进，不断提高风险管理水 平。 4 1 4 安全生产风险管理的必备条件 ( 1 ) 管理层的重视。公司管理层要对风险有深刻的认识和充分的重视，这是企业 成功实施风险管理的必要前提。各级领导应深刻理解企业所处的环境中各种不确定性因 素对企业的风险含义，把风险作为重要的决策变量并将其纳入业绩评估体系中。要树立 正确的风险意识，既要勇于承担风险，又要关于防范风险，始终把风险思维贯彻于企业 资历本、资产经营的全过程。 ( 2 ) 资源保证。由于目前电网企业处在一个不断变化的改革环境中，风险管理是 一项非常复杂而困难的工作。为了有效地预测和防范风险，实现控制风险的目标，企业 必须给风险管理以资源上的保证。这种保证包括3 方面的内容：首先，是机构上的保证。 企业必须成立专门的风险管理机构，负责对各种风险的研究、评估、预测、并提出防范 方案。其次，是人才上的保证。风险管理是一项复杂、困难且意义重大的工作，必须由 那些具有扎实的理论基础、丰富的实践经验、良好的个人素质( 如敏感、果断等) 和高 度的责任感的优秀人才来从事。第三，是物质上的保证。为了掌握充分的信息，分辨事 物的事实面目，并对各种信息进行快速有效的处理，得出正确的结论，企业必须为风险 管理部门提供资料、通讯、信息处理、实地考察等方面的现代化物质条件。 ( 3 ) 管理决策原则。在决策过程中，在风险管理工作中，注意风险评估和防范的 成本与防范风险所能得到的收益( 或减少的损失) 之间的比较，公司的任何重大决策， 都要有风险管理部门的参与。 4 2a b 供电公司安全生产风险管理模式 由于供电安全生产所面l 临的风险纷繁复杂，涉及到方方面面、各个环节，为了便于 对整个生产过程和各个环节可能遇到的风险进行动态的分析和评价，及时提出风险处理 的办法，考虑建立以下的风险管理模型( 如图4 1 ) 。 在这个模式中，将a b 供电公司风险管理分成了4 个部分：风险的识别、风险的分 东南大学硕士学位论文 第四章a b 供电公司安全生产风险管理模式 析与评估、风险应对及风险的监督。在实际的供电生产管理过程中，这个风险管理的过 程是动态的和循环的，目的就是为了对a b 供电公司安全生产所面临的风险进行实时的 监控、管理。 a b 供电公司在对安全生产进行风险管理的时候，首先是风险识别，通过观察、调 查研究、专家意见、实地踏勘、流程图分析、事故树分析、参考相关资料及统计方法等 技术来对与安全生产相关的所有因素进行分析，找出与安全生产相关的所有风险。 接着就是风险分析和评估，在这个阶段，可以通过模糊综合评价法、层次分析法 ( a h p ) 等工具对安全生产管理工作过程进行分析，建立风险评价指标体系，并对已经 识别出的风险评价其对安全生产的影响大小，找出主要风险因素。 风险 识别 头脑风暴法 情景分析法 统计记录法 流程图法 环境分析法 事故树法 风险分 析、评估 专家调 查、打分 风险 应对 模糊综合评价 风险 监督 专门风险管 理咨询机构 企业内部风 险管理部门 图4 1a b 供电公司安全生产风险管理模式 在风险应对阶段，对已经识别和评价的全部风险分别进行规划，确定其所处的阶段 和需要处置的方式，并制订出相应的风险管理策略。 最后是对风险进行监督，可以通过两个种方式来执行，一是通过专门的风险管理咨 询机构来对特定的过程进行风险管理和监督：另一种是有企业内部自有的风险管理部门 来实行风险管理和监督。监督其执行的过程是否符合规划的要求、是否符合安全生产要 求、是否能最好的处置风险，并将这些意见反馈到风险识别和风险分析的过程中。 这个过程每一步问不是孤立的，而是互相依赖和相互影响的。风险的识别不可能很 全面，分析也不可能没有误差；当安全生产管理工作不断开展的过程中，可能有许多的 东南大学硕士学位论文第网章a b 供电公司安全生产风险管理模式 情况会发生变化，这就要求在整个风险管理的过程中不断的重复风险管理的过程，持续 改进，尽可能将所有的风险都纳入企业的掌握之中。 1 9 东南大学硕士学位论文第五章a b 供电公司安全生产风险识别，分析与评估 第五章a b 供电公司安全生产风险识别、分析与评估 由于供电安全生产工作涉及面广，面临的不确定因素很多，也很容易受到外部条件 的影响。故对于供电安全生产的风险管理而言，其风险管理的过程贯穿了生产管理的全 过程，需要在生产整个周期中不断地发现风险、分析风险。 5 1 风险的识别 这是处理风险的前提，是明确风险的存在。在这个过程中，是将供电生产过程中出 现的各种迹象判断其所出现的风险属于哪一类，为分析和评估风险打下基础。 5 1 1 风险识别的方法 首先要识别风险，这是风险