（工商管理专业论文）高新区产业集群创新与产业升级——对惠州仲恺高新区的个案研究.pdf

已? ；2 0 e 学位论文原创性声明 一_ 一 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立 进行的研究工作所取得的研究成果，除了文中特别加以注明和引用的 内容外，论文中不包含其他个人或集体已经发表或撰写过的作品研究 成果，对本文的研究作出贡献的个人和集体，均已在论文中作了明确 说明并表示了谢意。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 莩位论支作者：鎏名) ：丕跃兹 日期：和i o 年岁月弓日 本学位论文作者完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规 定即：学校有权保留学位论文并向国家主管部门或其他机构送交论 的电子版和纸质版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允 许论文进入学校图书馆、院系资料室被查阅，有权将学位论文的内容 编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他方法保存学位 论文。 。 学位话文拓者( 签名) ：玉琢l 燕 圣： 导师( 签名) ：2 二 日期：仞，9 年f 月哆日 高新区产业集群创新与产业升级 对惠州仲恺高新区的个案研究 专业：高级管理人员工商管理硕士 硕士生：张瑛 指导教师：李新春教授 摘要 产业结构升级和集群创新力提升具有十分密切的内在联系，也有着十分强 烈的联动作用。产业结构升级，为集群创新能力的提升提供了条件和路径，集群 创新能力的提升也构成了影响高新区能否顺利实施产业结构调整升级的重要因 素，两者的相互联动和共同推进，决定了高新技术产业区的整体实力、竞争优势 以及持续发展能力。通过对张江、无锡等国内先进高新区的标杆研究，以及对台 湾新竹高新区的案例研究，本文发现，在中国，产业集群创新能力的不足，内在 的原因不在于单个企业，而主要在于制度和政策环境的制约。政府作为高新区的 管理者，对于高新区产业创新能力提升以及产业结构升级起着至关重要的促进或 制约的作用。 仲恺高新区作为我国5 6 个国家级高新技术开发区之一，经过多年的发展， 取得了可喜的成绩，但无论是高新区的规模、管理体制，还是区内产业结构、企 业质量、创新能力等各方面距先进高新区都还有不小的距离。当前国际国内经济 发展进入一个新的时期，出现了机遇和危机并存的新局面。随着国家产业政策的 调整和技术创新步伐的加快，如何加快转变经济发展方式，在优化结构、提高效 益、降低能耗、保护环境的基础上，通过产业升级和自主创新，构建现代产业体 系，重新确立在竞争中的优势地位，成为摆在仲恺高新区管理者面前亟待破解的 发展课题。在这种战略环境之下，仲恺高新区的发展走到了一个关键节点。作为 惠州市高新技术产业发展的龙头，仲恺高新区面临加速进行产业升级、提升自主 创新能力的艰巨任务。 本文提出通过打造产业集群创新服务体系，支持和鼓励仲恺高新区的产业 集群创新。具体途径包括营建有利于产业集群创新的环境、建立产业集群的知识 扩散体系、发挥核心企业在集群创新中的龙头作用以及加强有利于促进集群创新 的现代服务业体系建设。本文探讨了政府对于仲恺高新区的产业结构调整升级以 及产业集群创新所应发挥的作用以及应采取的政策选择，包括明确定位、转变职 能、强化保障激励、强化人才战略和优化社会环境等。 关键词：仲恺高新区，产业升级，创新能力，政府 i n d u s t r yc l u s t e r t i o nd n d u s t r yu p g r a d e “h i - t e c h i n d u s t r y c l u s t e ri n n o v a t i 0 ua ni n d u s t r y u p g r a d eo li n - t e e n d i s t r i c t ：ac a s es t u d yi nh u i z h o uz h o n g k a ih i - t e c hd i s t r i c t m a j o r ：e x e c u t i v em a s t e ro fb u s i n e s sa d m i n i s t r a t i o n n a m e ：z h a n gy i n g s u p e r v i s i o r ：p r o l e s s o rl ix i n c h u n a b s t r a c t i n d u s t r y s t l l 】c t l l r e u p g r a d ea n dc l u s t e ri n n o v a t i o ni m p r o v e m e n th a v ec l o s e i n t e r n a ll i n k sa n da l s o ，s t r o n gl i n k a g ee f f e c t s t h ep r e v i o u s ，c o n d i t i o n sa n dp a v e sw a y f o rt h el a t t e rw h i l et h el a t t e rs e lv e sa sak e yf a c t o ra f f e c t i n gt h es m o o t hl a u n c ho f i n d u s t r i a ls t r u c t u r ea d j u s t m e n tu p g r a d ei nh i - t e c hd i s t r i c t t h el i n k a g ea n dj o i n t a d v a n c e m e n to ft h et w o ，d e t e r m i n e so v e r a l ls t r e n g t h , c o m p e t i t i v ea d v a n t a g ea n d s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tc a p a b i l i t y b a s e do nb e n c h m a r ks t u d yi nn a t i o n a la d v a n c e d h i - t e c hd i s t r i c t sl i k ez h a n g ji a n ga n dw u x ia n do ne a s es t u d yi nt a i w a nh s i n c h u s c i e n c e - b a s e di n d u s t f i a lp a r k , w ed i s c o v e r , i nc h i n a , d e f i c i e n c yi ni n d u s t r i a lc l u s t e r i n n o v a t i o nl i e sn o ti nc e r t a i ne n t e r p r i s e s , b u tp r i m a r i l yi nc o n s t r a i n tw i t h i ns y s t e m s a n dp o l i c ys p h e r e g o v e r n m e n t ，a sa d m i n i s t r a t o ro fh i - t e c hd i s t r i c t ，p l a y sav i t a l l y i m p o r t a n tr o l ei ne i t h e rb o o s t i n go rc o n s t r a i n i n gi n d u s t r ys t r u c t u r eu p g r a d ea n dc l u s t e r i n n o v a t i o ni m p r o v e m e n t a m o n gt h e 5 6n a t i o n a lh i t e c h d i s t r i c t s ，t h r o u g hy e a r so fd e v e l o p m e n t ， z h o n g k a ih i - t e c hd i s t r i c th a sa c h i e v e dg r a t i f y i n gr e s u l t s ；a n dy e t ，t h e r ei sq u i t ea d i s t a n t ef r o mt h ea d v a n c e dh i - t e c hd i s t r i c t sm o d e l si nt e r m so fs c a l e ，a d m i n i s t r a t i o n , i n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，e n t e r p r i s eq u a l i t ya n di n n o v a t i o nc a p a b i l i t y a tp r e s e n t ，b o t h i n t e r n a t i o n a la n dd o m e s t i ce c o n o m i cd e v e l o p m e n t sh a v ee n t e r e di n t oan e ws t a g e ，t h a t i s ，an e ws i t u a t i o np r e s e n t i n go p p o r t u n i t ya n dc r i s i s i nc o e x i s t e n c e w i t ht h e 1 1 1 a d j u s t m e n ti nn a t i o n a l i n d u s t r i a lp o l i c i e sa n dt h es p e e d i n g u po ft e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n , h o wt ot r a n s f o r me c o n o m i ci n c r e a s em o d eu n d e rt h eg u i d a n c eo f s c i e n t i f 论d e v e b p m e mo m b o lt or e f o r ma n du p g r a d et r a d i t i o n a li n d u s t r i e s ，t o r e a f f i r mt h e a d v a n t a g e i ni n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o no nt h eb a s i so fo p t i m i z i n g s t r u c t u r e ，i n c r e a s i n ge f f i c i e n c y , d e c r e a s i n ge n e r g yc o n s u m p t i o na n de n v i r o n m e n t a l p r o t e c t i o n , t h r o u g hi n d u s t r i a lu p g r a d ea n ds e l f - i n i t i a t e di n n o v a t i o n , h a sb e c o m ea r e s e a r c ht o p i ca w a i t i n gu 玛e n ts o l u t i o ni nf r o n to fz h a n g k a ia d m i n i s t r a t o r s u n d e r s u c hs t r a t e g i cc i r c u m s t a n c e s ，z h o n g k a i sd e v e b p m e mh a sc o m et oak e yn o d e a s l e a d e ro fh u i z h o uh i - t c c hi n d u s t r i a ld e v e l o p m e n td i s t r i c t ，z h o n g k a in o wf a c e sa t o u g h t a s kf o ru p g r a d i n gi n d u s t r i e sa n ds e l f - i n i t i a t e di n n o v a t i o nc a p a b i l i t y i nt h i sa r t i c l e ，w ep u tf o r w a r dt h es o l u t i o ni st of o s t e rs e r v i c es y s t e mf o r i n d u s t r i a lc l u s t e ri n n o v a t i o n , a i m e da ts u p p o r t i n ga n de n c o u r a g i n gi n d u s t r i a lc l u s t e r i n n o v a t i o ni nz h o n g k a ih i - t e c hd i s t r i c t d e t a i l si n v o l v ec u l t i v a t i n ga l le n v i r o n m e n t f a v o r a b l et oi n d u s t r i a lc l u s t e ri n n o v a t i o n , b u i l d i n gr e l a t e dk n o w l e d g ed i f f u s i o ns y s t e m , c o r ee n t e r p r i s e s p l a y i n gal e a d i n gr o l ei nc l u s t e ri n n o v a t i o na sw e l la ss t r e n g t h e n i n g m o d e ms e r v i c ei n d u s t r ys y s t e mh e l p i n gt op r o m o t ec l u s t e ri n n o v a t i o n t h i sa r t i c l e m a i n l ye x a m i n e sw h a tp o l i c yo p t i o nt h eg o v e r n m e n ts h a l lt a k e ，a n dw h a tr o l et h e g o v e r n m e n ts h a l lp l a yi ni n d u s t r ys t r u c t u r eu p g r a d ea n di n d u s t r i a lc l u s t e ri n n o v a t i o n , i n c m d i n gd e f i n i t ep o s i t i o n i n g ，t r a n s f o r n m t i o no ff u n c t i o n s ，s t r e n g t h e n i n gi n c e n t i v e s a n dt a l e n ts t r a t e g ya n do p t i m i z i n gs o c i a le n v i r o n m e n te t c k e yw o r d s ：z h o n g k a ih i t e c hd i s t r i c t ，i n d u s t r i a lu p g r a d e ，i n n o v a t i o n c a p a b i l i t y , g o v e r n m e n t i v 目录 摘要i a b s t r a c t 。i i i 目j 5 乏：1 v r 第1 章绪论研究的背景、意义及方法“。1 1 1 研究的背景：1 1 2 研究的目的和意义3 1 3 研究的思路和方法4 第2 章关于产业集群创新的理论探讨6 2 1 关于产业集群理论6 2 2 产业集群与创新：9 2 3 产业集群内部不同主体对创新的作用1 l 2 4 产业集群创新网络1 3 第3 章国内高新技术产业园区发展历程与治理模式1 6 3 1 我国高新技术产业开发区的发展历程1 6 3 2 国内高新区目前的发展状况1 8 3 3 国内高新区的标杆研究1 9 3 4 高新区集群创新和产业升级案例研究新竹科学工业园2 6 第4 章惠州仲恺高新区发展现状与问题。3 l 4 1 仲恺高新区的发展历程与现状3 l 4 2 现行的管理体制和产业政策3 3 4 3 区内现有的产业结构和竞争力分析。3 4 4 4 仲恺高新区产业结构和集群创新方面存在的问题和障碍4 0 第5 章惠州仲恺高新区集群创新力提升与产业升级4 7 v 5 1 集群创新力提升与产业升级是仲恺高新区的重要战略目标4 7 5 2 通过“二次创业 促进仲恺高新区的产业升级5 2 5 3 建立高效服务体系，为集群创新力提升提供支撑5 4 第6 章结论 参考文献：。 后记 v i 。6 0 第1 章绪论省开究的背景、意义及方法 1 1 研究的背景 本研究是基于两个相互关联的大背景下开展的：一是广东省加快转变经济 发展方式，建设现代产业体系，由此而带来珠江三角洲优化产业结构，促进区 域经济发展的新契机。二是仲恺高新技术产业开发区所处的惠州市近年来积极 推进产业结构优化升级，鼓励企业自主创新，提升综合竞争力，强力推进经济 振兴。 长期以来，地处改革开放前沿的珠三角地区，一直以其强大的制造能力和 高速发展的经济规模，为全球提供价廉物美的工业产品，而被冠以“世界工厂 之称，同时充当着促进中国经济增长的巨型引擎，如今正面临发展的瓶颈和痛 苦的转型。随着工业化进程的推进、参与国际分工与竞争程度提高，在市场容 量和要素成本的双重制约下，珠三角地区过去2 0 多年以高资源、能源消耗为特 征的投资、出口驱动型的传统产业经济发展模式正逐步走入困境，产业结构不 合理、产业竞争力不足、市场生存空间逐步缩小等劣势和弊端日益突显。如何 应对时代的挑战，转变发展方式，实现产业转型升级，已成为新时期珠三角谋 求新的发展优势的一个核心课题。 随着2 0 0 8 年国际金融危机的爆发，珠三角地区的产业调整与升级面l 临前 所未有的“倒逼机制”。一方面，作为国家“探索科学发展模式试验区 和“深 化改革先行区 ，珠三角地区理应为全国分忧，为我国克服金融危机影响、保持 经济平稳较快发展做出应有的贡献；另一方面，金融危机也在提醒人们：高度 依赖廉价产品和海外市场的外向型经济是否能够持续? 单纯依靠资本和劳动力 等要素投入的高投资高增长模式是否合理? 以牺牲资源环境为代价的粗放 型增长方式如何扭转? 这些困扰着中国经济的重大问题同时也在更大程度上困 扰着珠三角，珠三角理应担负起为中国经济解题和探路的重大使命。 l 正如中共广东省委书记汪洋所指出的：这次金融危机，是传统发展模式之 危，是科学发展模式之机。珠三角地区坚定实施产业结构升级战略，通过“腾 笼换鸟、“双转移 等一系列举措，不仅出色完成了保增长的任务，在全国率 先走出了危机的阴影，保持较高的经济增长水平，而且在产业结构优化升级方 面初步交出了。份比较满意的答卷。区域产业结构更加合理和高端。根据广东 省统计资料，2 0 0 9 年上半年，珠三角地区劳动密集型企业比重明显下降，加工 贸易和一般贸易比率从上年同期的2 3 4 ：l 下降为1 9 5 ：1 。从全年的数字来说， 汽车、医药、生物及生化制品、金融等先进制造业和先进服务业的增长速度远 高于g d p 的增速。 伴随着产业结构调整升级，一个与之密不可分、高度相关的因素是自主创 新能力的大幅提高。根据科技部最新公布的中国区域创新能力报告，广东的 区域创新能力综合排名位居全国第二，创新的经济绩效和企业创新能力等指标 位居全国第- - 1 。可以预见，今后珠三角地区的产业升级步伐将会大大加快。 惠州市作为一个位于珠三角边缘的重要城市，经过多年的改革发展，从一 个以农业为主的相对落后地区转变为广东新兴的工业城市，取得了令人瞩目的 发展成绩。2 0 0 9 年，全市实现规模以上的工业增加值6 0 5 9 亿元，增长1 6 9 ； 实现地方财政收入1 0 1 5 亿元，增长3 0 ，全市社会消费品零售总额增长1 8 8 ，居民可支配收入增长1 0 9 。惠州市以上这些项目的增长速度在珠三角地 区乃至广东全省均位居前列，其中工业增加值增幅居珠三角第二位，财政收入 增幅居全省第二位【2 】。 近年粘惠州社会经济发展亮点纷呈，形成了以龙头项目带动相关产业发 展为特色的产业格局，产业的综合实力和发展后劲显著增强，初步奠定了构建 惠州市现代产业体系的坚实基础。目前惠州正在加紧建设世界级石油化工产业 基地、国家级电子信息产业基地、全省重要的清洁能源基地、粤港澳地区休闲 度假基地、全国统筹城乡发展综合改革试验基地等“五大基地 ，正处在奠定格 局、良性发展的崭新阶段，同样面临着全力以赴推动经济平稳较快发展，加快 2 经济发展方式转变的艰巨任务。同时，以深莞惠为中心的珠江口东岸一体化发 展加速推进，所有这些为惠州今后的发展构建了更加坚实的平台。【3 】 1 2 研究的目的和意义 加快产业结构升级，提升区域产业的竞争力，是一个重要、复杂而困难的 命题。从命题本身来考察，所谓产业升级，主要是指产业素质和效率的提高。 实现上述目标的途径有二：一是引进高素质产业，二是提升自主创新能力。这 两条途径存在着相互促进、相互制约的辨正关系。首先，引进高素质产业，能 够快速改善本地区的产业结构，提升产业层次。其次，由于产业内部和相关产 业之间存在知识溢出和流动效应，引进高素质产业能够对提升本地原有行业的 自主创新能力起到促进作用。第三，虽然引进高素质产业是每个区域、每个政 府的期望，但高素质产业是否愿意落户，取决于资源、政策和市场等多个要素 所组成的综合环境。第四，从根本上讲，促进产业升级的最内在、最根本的因 素是自主创新能力的提升。第五，由于产业集群效应的存在，引进高素质产业 与提升自主创新能力这两条途径能够在产业集群内部相互交织，共同作用，从 而更有效地实现产业的升级。 高新技术产业园区由于其先天条件，在引进聚集高素质产业、培育产业集 群以及提高集群创新能力方面发挥着得天独厚的作用。这种作用日益被各级政 府所重视。例如，中共广东省委、省政府在 关于加快高新技术产业开发区发 展的意见中指出：高新区是先进生产力发展和先进技术产业化的重要引擎， 是新形势下提升我省产业竞争力和自主创新能力的重要载体。惠州市也越来越 清楚地认识到以仲恺高新区为龙头的高新产业开发区在区域经济发展和产业结 构转型升级方面所应起到的重要作用，越来越明确地把促进高新区建设作为一 项重要的工作。惠州市委、市政府在2 0 0 9 年1 2 月出台的 关于加快产业园区 发展的实施意见中，明确要求“采取引进高端产业和提高自主创新能力并重 3 的方针，以仲恺高新区为龙头，积极创建一批创新型科技园区，形成一批具有 竞争力的高新技术产业园区 ，重点推动“仲恺高新区开展二次创业，探索 建设仲恺高新区发展的新模式，“推动仲恺高新区产业优化升级。 然而，“知其然”和“知其所以然”之间是有距离的。关于高新技术产业 园区产业集群创新与产业升级，一些管理者不一定能够从理论上准确地认识和 把握其中的关系，更遑论在实践中制定精准有效的策略和手段。从理论研究的 角度，虽然学术界对于产业集群、产业升级、创新等概念有比较充分的研究和 讨论，但对于本研究所限定的领域即高新技术产业区如何促进产业集群创新与 产业升级却研究不多。而这种研究原本是十分必要的，它不仅具有一定的学术 价值，而且对于国内众多高新技术产业园区具有较强的指导意义。 对于惠州仲恺高新区的管理者来说，正面临“二次创业 的艰巨任务。目 前该高新区虽然位列国家级，但无论是园区规模、管理水平，还是区内产业素 质、经济效益以及自主创新能力，都还远未进入国家先进高新区的行列。如何 从各方面提升园区的水平，是摆在我们面前亟待破解的发展难题。希望通过本 研究，可以为仲恺高新技术产业园区探索一条未来发展的可行道路，进而为惠 州乃至珠三角的产业升级和经济发展起到切实的推进作用。 1 3 研究的思路和方法 创新能力是产业集群竞争力和可持续发展的关键所在，也是产业升级的出 发点与落脚点。本研究哒产业集群创新能力的建设作为主线，探讨集群创新、 产业结构升级与提升产业竞争力之间的关系。 假如把产业集群创新比作一台精彩的大戏，企业作为产业集群的基本单 位，就如同戏中的演员，高新技术产业园区就如同演员施展演技的舞台，而政 府则如同排戏的导演。一个好的导演不会在演出时出现在前台，但他在演出中 又仿佛无处不在，导演的水平直接决定了演出的质量。根据笔者从事政府管理 4 工作的经验，在中国存在这样一个现实：虽然技术创新能力不足可以说是众多 中国企业的通病，但究其根本原因，可能不是因为单个企业的能力不足，或者 说，造成企业创新能力不足的主要因素不在企业本身，而主要在于制度和政策 环境的制约。政府推动的公共创新服务平台建设、园区整合、产业链条体系的 完善，以及结构调整的各种政策措施的制定和执行，对集群创新能力的推动作 用可谓大矣。对这个问题的正确认识，对于高科技园区的创新能力提升非常关 键。因此，本研究立足于高新产业开发区的管理者二政府的角度，通过政府 在产业集群竞争优势的建立过程中所发挥作用的研究，得出具有政策指导意义 的结论。 本研究采取理论分析与案例研究相结合的方法，将理论探讨融入案例研 究，将惠州仲恺高新区纳入国际国内高新技术开发区的大坐标，从而力争更加 清晰地审视该开发区在集群创新和产业结构调整方面存在的共性和个性的问 题，以便得出科学的结论。 本论文共有六章，主要分为三大部分，第一部分进行产业集群和创新的理 论研究，重点研究了产业集群的创新网络理论和生命周期理论，以及麦克尔波 特的钻石理论，还对核心企业在产业集群中的作用等问题进行了的探讨。第二 部分研究仲恺高新区以及国内外高新区的发展状况，通过标杆研究和对比研究， 力图找出制约仲恺高新区集群创新和产业升级的主要问题。第三部分是对策研 究，主要是着眼于园区整体，尤其是从政府的角度提出较全面的政策建议。 5 第2 章关于产业集群创新的理论探讨 2 1 关于产业集群理论 2 1 1 产业集群的概念和特征 迈克尔波特系统解释了产业集群的含义：产业集群是指在特定区域中， 具有竞争与合作关系，且在地理上集中，有交互关联性的企业、专业化供应商、 服务供应商、金融机构、相关产业的厂商及其他相关机构等组成的群体。不同 产业集群的纵深程度和复杂性相异，代表着介于市场和等级制之间的一种新的 空间经济组织形式【4 】。从迈克尔波特以及随后的其它学者对于产业集群概念 的解释和使用，我们可以归纳出产业集群三个方面的关键特征： 一是聚集性，产业集群的一个重要特性是空间聚集，往往是在一个地区、 城市、园区或者其它有限的区域内形成企业聚落。 二是关联性，集群内的企业通过纵向与横向的关系相互关联。它们或者是 同一行业的竞争对手，或者是处在同一产业链的上下游，或者围绕着同一个产 品提供配套服务。产业集群的关联性决定了集群内复杂的相互关系。 三是延伸性，产业集群具有沿着供应链和价值链上下左右延伸的特性，一 开始可能是有限的几家公司，随着产业集群的延伸，使得集群内的企业数量动 态成长。 一 2 1 2 产业集群与经济增长 集群现象很久以来就引起了许多学者的关注。马歇尔在1 8 9 0 年出版的l ：经 济学原理一书中描述了集中于某些地方的工业，他把这些特定的区域叫做“工 业区域”。马歇尔指出：i 业企业聚集到同一区域的原因在于企业能够获取外部 经济提供的利益，包括企业间的信息交流和协同效应、专业化劳动力、基础设 6 施和服务支持共享等。佩鲁( 1 9 5 5 ) 提出了增长极的概念，并指出增长极对周 边产业产生技术溢出效应和人才聚集效应。佩鲁提出对周边产业发生积极影响 的增长极具前咛个特征：是具有自主仓嗍谳劝；二是吲动抒叫蟮椿孢躏强惴城。四 克鲁格曼于1 9 9 1 年提出中心一外围模型。认为随着贸易成本的降低、劳 动力的移动，导致产业在地理上的不对称分布。最终产业会发生在某一特定区 域聚集的现象，从而用理论证明了产业集群区域聚集的可能性，同时证明了产 业集群具有自我延伸、自我发展的特征。【6 】 迈克尔波特对产业集群理论贡献非常大，除在国家竞争优势( 1 9 9 0 ) 二书中提出著名的钻石模型外，其著作企业集群和新竞争经济学( 1 9 9 8 ) 系 统阐述了产业集群理论。波特认为，产业集群代表着一种能够创造竞争优势的 空间形态，它的持续竞争优势源于特定区域的知识、联系及激励，令彼此分散 的竞争对手无法企及，主要表现在三个方面：一是产业集群能够提高集群内企 业的生产率，降低生产成本；二是能够提高集群内企业的持续创新能力；三是 能够有效地形成本地市场，使得每个相关企业都能从竞争与合作中获益。【7 】 2 1 3 产业集群与地区竞争优势 波特在 国家竞争优势中提出的钻石理论，迄今已成为最有影响的产业 集群理论之一。虽然钻石模型最初是为了研究国家竞争优势而创设的，但正如 波特自己所言，钻石模型同样可用于一个地区、一个城市乃至一个产业集群的 竞争优势分析中。在本文的研究中，波特的钻石模型是主要的理论框架，因此 有必要专门对该模型进行一定的论述。 波特认为：具有竞争优势的产业经常具有很高的地方化特征。形成这样的 产业取决于六个因素：生产要素，需求条件，相关与支持性产业，企业的战略、 结构和竞争对手，机会，政府。这六方面构成了竞争优势产业的钻石系统。其 中前四者为基本影响因素，后两者为附加影响因素，它们构成著名的钻石模型。 基本影响因素为： ( 1 ) 生产要素：生产要素分为基本要素和高等要素。基本要素包括自然 7 资源、地理位置、气候条件、初级劳工等；高等要素属包括高技术人才及其创 新能力、具有先进学科的科研教育机构、现代化的电讯网络等，高等要素需要 长期的投资。由于交通通讯和贸易的发展、可替代原料的增多，基本生产要素 对于发展的重要性正在下降，而高等生产要素重要性上升。创造要素的机制包 括建立和发展教育与科研机构，提供风险资本等。 ( 2 ) 需求条件：指该种产业产品和服务的市场需求。国内市场的构成和 特点对于企业十分重要。更有经验、更挑剔的客户迫使厂商适应高标准的需求， 有助于刺激产业迅速创新，从而获得竞争优势。 ( 3 ) 相关与支持性产业：产业集群获得竞争优势，有赖于本地具备竞争 力的相关支撑产业的存在，包括原材料、零部件、设备和服务，以及相关产业 的本地供应商。具有竞争优势产业往往是在某些区域内成组产生的。一旦产业 集群形成后，一个产业内部的竞争会蔓延到上下游和相关产业。一个产业在研 究与开发、引进新技术和采取新战略等方面的努力都会促进另一个产业的创新 与升级，集群内的信息迅速流通，供应者或消费者通过多种渠道与竞争对手接 触。这有助于企业感知竞争的新方法和新机会，促使产业集群克服惰性，保持 产业的先进性。 ( 4 ) 企业战略、结构和同业竞争：产业集群内部企业的战略、结构极大 地影响产业集群的整体竞争力，强硬的本地竞争者的存在也刺激竞争优势产业 的创造力持续增强。 产业集群竞争优势的上述四点决定因素是相互制约的，任何一种因素的薄 弱都会限制产业升级和创新的潜力。地理上的集中使这四种相互分离的因素相 互作用，使“钻石模型 系统产生活力。 钻石模型的另外两个因素是： ( 1 ) 机会：机会对于竞争优势是非常重要的。投入成本方面的突变、世 界金融市场或外汇汇率的明显变动、市场需求的激烈波动、外国政府的贸易保 护措施以及战争等机遇事件常常会消除已有竞争者建立的竞争优势，并在为新 3 的条件下某个地区的产业集群取而代之和赢得新的竞争优势创造条件。 ( 2 ) 政府：波特认为政府在产业集群竞争优势中的真正作用在于它影响 四个基本要素，即它通过对每一个因素施加积极或消极的影响，从而对产生竞 争优势的过程产生积极或消极的作用。这种影响是非常重要的，但又是有限度 的。 当“钻石模型 的上述因素相互作用、持续发展时，产业集群的竞争优势 就会不断增强；反之，即使是以往成功的产业集群，也面临丧失竞争优势危险。 例如，要素条件退化、要素成本提高、其它地区产业集群的创新能力超过本地 区，以及本地需求的发展与其它广大地区的需求背道而驰等，都会使曾经获得 竞争优势的产业集群遭遇衰退和失败。【8 】 2 2 产业集群与创新 产业集群与创新是一对互为条件、相互促进的关系。一方面创新是产业集 群获取竞争优势最重要的源泉和途径。另一方面，产业集群又为创新提供了有 利的环境和条件。 2 2 1 创新是产业集群获取竞争优势的关键因素 创新是一个产业得以赢得市场、长盛不衰的根本秘诀。“创新 一词，最 早由美国经济学家熊彼特1 9 1 2 年在经济发展理论中系统阐释。熊彼特认为， 所谓创新就是要建立一种新的生产函数，把一种从来没有过的关于生产要素和 生产条件的新组合引入生产体系。熊彼特认为的创新，包括开发新的产品、使 用新的生产方法、开辟新的市场、掌握新材料以及实现新的组织形式。 迈克尔波特在国家竞争优势中指出：当产业集群寻求新的竞争优势 时，最重要的行动是创新。波特所言的创新即包括创造新产品，也包括改进技 术和改进做事方法，如对产品的改进，对工艺流程的优化，以及新的营销观念、 9 新的竞争手段和新的生产规模等。而那些故步自封、创新不力的竞争对手无法 迅速察觉新的竞争趋势，或者无法及时跟上创新步伐时，最先发动创新的企业 或产业集群就有机会改写竞争态势。 创新对产业集群获取竞争优势起着关键作用，这种作用包括以下几个方 面：( 1 ) 创新不仅能够推动产品、服务、工艺等一系列变革，而且能够促进客 户需求改变甚至创造出新的需求、培育新的客户群体；( 2 ) 创新不仅能够在原 有的价值链条上催生新的环节，促进集群产业链的更新发展，甚至可能会带动 整个产业集群的转型升级，使集群获得长期竞争优势；( 3 ) 创新促进提高效率、 降低成本。创新带动劳动力、原材料、能源、运输等效率提高，相关的产业集 群就能够以更低的成本和更高的效率赢得竞争。 2 2 2 产业集群对创新的网络效应和公共效应 产业集群因其关联性和聚集性，具有有利于创新的企业结构、文化基础、 信息渠道和知识体系，使得集群内的成员能够更敏感地感受创新的需求，更加 具有创新的动力，更有机会共享资源，并有利于知识和信息在集群内方便地流 通，能够为创新提供良好的环境，促进集群内企业创新能力的提高，对创新产 生积极的网络效应和公共效应。这种效应体现在： ( 1 ) 产业集群为创新提供便利的支持网络和知识扩散网络。在产业集群 中，由于地理的相对集中性，相互竞争的企业之间、产业链上下游之间、企业 与中介机构之间以及教育和科研机构之间相互交往的相对便利性，减少了学习 与交流的交易费用，使得创新较容易在产业集群内部产生和扩散，并通过一系 列的模仿、消化、吸收，又导致创新不断发生。 ( 2 ) 产业集群内部不同成员为了各自共同利益而采取的合伙行动，尤其 是在创新方面采取的合伙行动，使得集群内企业有机会相互合作，协同创新， 有效地促进集群整体创新水平的提高。 ( 3 ) 产业集群内部企业( 尤其是领头企业) 、政府和科研教育机构所采取 1 0 的有利于创新的行为产生的外部性，使得集群内部其他成员能够共享促进创新 的公共效应。 ( 4 ) 与非集群企业相比，产业集群内部更有条件形成鼓励创新的文化。 集群内部激烈的同业竞争可以转化为强烈的创新动力，迫使企业必须通过不断 的创新来获取竞争优势。企业彼此接近，会受到竞争的隐形压力，迫使企业不断进 行技术创新和组织管理创新。 2 3 产业集群内部不同主体对创新的作用 一般来说，产业集群内部不同的主体，对产业集群的创新起着不同的作用。 另外，区位环境、基础设施、交通环境、人才市场、外部环境等环境要素，也 对产业集群创新产生影响。【9 】 ( 1 ) 集群内企业 产业集群内的企业，包括原材料供应商、零部件供应商、设备供应商、委 托加工商、同类产品制造商、下游应用产品制造商、产品分销商等，他们构成 了产业集群创新的主体。面对市场压力，企业必须提升自身的创新能力和生产 率，才能保持其竞争地位和市场份额。企业或者在创新方面率先投入，或者采 取跟随创新者的策略，利用其技术溢出进行创新。在特定条件下，企业之间也 会采取共担研发费用、共担风险、分享研发成果模式的合作方式，这种合作能 够促进竞争企业之间对自身有利的创新，共同提高竞争优势。 产业集群中企业之间的人员流动是促进知识流动和技术扩散的重要方式。 由于产业集群内部企业的关联性，提供了大量的工作机会，技术人员往往从一 个企业流到另一个企业，这种人员流动促进了显性和隐性的知识在产业集群内 扩散。 ( 2 厂教育和科研机构 大学、研究所除承担教学和科研任务以外，同时对知识的扩散、经济和社 会的发展也起着重要的作用，既是独立的创新主体，又是产业集群重要的创新 支持者。科研机构对集群创新的作用通常有以下形式：一是科研成果转让给企 业，企业将其市场化和产业化。二是根据市场需求，企业与研究机构合作，通 过联合开发或委托开发，并将产品推向市场。三是建立大学科技园，以科研机 构的智力资源优势为依托，为高新技术企业孵化、创新创业人才培养、产学研 合作提供支撑平台和服务机构。 ， ( 3 ) 金融机构 金融机构不是创新的主体，但可以给企业和科研机构的创新行为提供有力 的支持。金融机构弥补了企业较高的研发投入、扩张投入和较少的现金流之间 的矛盾和缺口。尤其对于高新技术产业集群来说，风险投资机构提供规模较大 的资金投入，企业与风险投资的结合有力支撑了技术创新活动。另外，由于企 业的专业化分工以及劳动生产率的不断提高，带动产业集群内有效的资本需求 不断增长，进一步吸引集群外部的金融和投资机构进入，促进本地资本市场的 形成，增进了产业集群的竞争优势。 ( 4 ) 中介机构 行业协会、技术市场、人才市场、评估机构、律师事务所等各种提供专业 服务的中介机构是促进企业间网络联系、产业集群中各行为主体合作的纽带。 中介机构为企业提供专业化服务，通过在各行为主体之间沟通联络，进一步密 切企业、科研机构、政府等行为主体之间的联系。中介机构另一个重要作用是 建立产业集群的非正式网络，包括企业和个人的社会网络、人际关系网络等， 而非正式的交流是隐性知识传递、扩散的主要渠道。 ( 5 ) 政府 一 政府在产业集群创新中所起的作用是重要的、积极的和间接的。一是可通 过制定和实施适当的产业政策，使得企业在地理上实现聚集，实现产业集群内 部的精细化分工和产业链的完善；二是可通过加强基础设施、公共创新平台的 建设，培育有利于创新的环境；三是可引导和健全行业协会的建设，促进企业 1 2 家、技术人员的沟通和交流；四是可构建企业、大学、研究所之间的合作平台， 建立彼此的互动关系，促进知识的交换，从而形成知识网络；五是可为企业直 接提供信息服务，及时进行政策信息、市场信息、技术信息和合作信息的发布， 以降低企业获取信息的成本；六是可支持虚拟市场的建立，如建立行业电子商 务网站，为企业提供商业推广、网络营销、等服务。 从各国的实践来看，政府对于产业集群所采取的行为差别很大，有些政府 仅仅提供行政管理和基础设施建设等最基本的服务，也有些政府承担了从基础 设施建设、招商引资、优惠政策、创业孵化、信用担保、风险投资等覆盖企业 整个生命周期的服务职能，两者均有成功的例子，前者如硅谷，后者如中关村、 班加罗尔和新竹等。关于政府的作用，本文将在后半部结合惠州仲恺高新区的 案例进行较详细的探讨。 2 4 产业集群创新网络 产业集群创新网络是指在产业集群内各行为主体之间在相互作用中所建 立的相对稳定的、能够激发或促进创新的、具有本地根植性的、正式的和非正 式的关系的总和。一般具有下列特点：1 ) 网络是一个开放系统，向各种愿意与 之联系的单位开放，以吸取外部有用资源并积极向外输出产品。2 ) 网络的本质 是动态的，其基本功能在于交流及在交流中产生创新。3 ) 网络的节点( 行为主 体) 是交流之源。4 ) 网络中流动的流体是多样化的，可以是物质、信息、技术、 人员、资金，也可以是情谊，情谊是产生信赖的基础，而信赖是合作创新的重 一要因素之一。5 ) 网络的交流是多层次、多渠道的。 产业集群创新网络根据行为主体之间的关系可以分为核心层、辅助层、环 境层三个层次。核心层包括