（技术经济及管理专业论文）基于产业集群的区域创新体系研究.pdf

摘要 在经济全球化加快发展和区域竞争日益激烈的背景下，创新已成为衡量一个地 区、乃至整个国家竞争力的关键因素考察世界经济的发展史，不难发现在每一个 阶段，异军突起的区域往往是仓新活动频繁发生的区域随着研究的推进，与国家 相比较，区域更适合作为研究创新体系的功能实体区域创新体系是一种有别于国 家创新体系的有效的资源配置方式，它强调的是区域内各行为主体之间的相互合 作，相互促进和知识、技术、制度、资金、商品及人力资源在区域内的流动和最优 配置。在区域创新体系中，产业集群的作用不容忽视经验证明，完善的区域创新 体系往往最先在产业集群特征明显的地区形成。产业集群和区域创新体系是当前区 域竞争力研究中的两个焦点在我国，基于产业集群的区域创新体系研究刚刚起步， 建立一套基于产业集群的区域创新能力指标体系，全面评估该地区的创新能力，并 与其他地区创新能力的空间差异进行比较，进而为国家创新工程的实施提供政策依 据显得十分重要 本文首先对国内外产业集群和区域创新体系的相关研究进行综述；其次，根据 创新理论，剖析产业集群与区域创新体系的内在互动机制，明确产业集群在区域创 新体系中的地位，并建立了基于产业集群的区域创新能力的科学评价指标体系，在 采集大量数据的基础上，论文运用s p s s l l 5 计算机统计软件进行主成分分析，对 我国在区域创新体系建设方面较具代表性的1 4 个省市的区域创新能力发展现状进 行评分、划类和排序；最后，论文以山东省创新体系作为实证入手，指出其在发展 过程中存在的优势与不足之处，提出基于产业集群的区域创新能力是推动区域经济 发展的有效动力，并给出了提升山东省基于产业集群的区域创新能力的对策和建 议，以期为各地经济的健康发展提供更好的思路 关键词：产业集群；区域创新体系；山东省；指标体系；主成分分析 基于产业集群的区域创新体系研究 w i t ht h e1 1 1 0 1 r a t e dd e v e l o p m e n to f8 1 0 b a l i z a t i o a n dn k f i e r c ec o m p e t i t i o n i n n o v a t i o nh a sb o e o m et h ep i v o t a lf a c t o r w l a i e hs c a l e st h ec o m p e t i t i o no far e g i o 。e ! t c na n a t i o n s e e i n ga b o u tt h eh i s t o r yo ft h ew o r l de c o n o m y sd e v e l o p m e n t , i tf i n d st h a tt h e e x c e l l e n tr e g i o ni st h eo n cw h i c hh a 8f r e q u e n ti n n o v a t i o na c t i v i t y w i t ht h ep r o g r e s so f t h er e s e a r c h p e o p l ef i n dt h a tt h el e g i o ni sf i t t e rt h a nt h en a t i o nt ob et h ee n t i t yo ft h c i n n o v a t i o ns y s t e m r e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e mi s 龇e f f e c t i v em o d eo fi e s o u i s t a t i o n w h i c hi sd i f f e l 衄tf r o mn a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e mi te m p h a s i z e st l l ec o o p e r a t i o ni n r e g i o n 。t h eb e s tm o d ea m o n gt h ek n o w l e d g e ，t e c h n o l o g y s y s t e m c a p i t a i ，c o m m o d i t ya n d l l l eh u m a nn 瞎o u 雠i nt h er e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e mt h ei n d u s t r i a lc l u s t e r sp l a ya l l i m p o r t a n tp a r t i th a sb e e np r o v e dt h a tt h er i su s u a l l yf o u n d e di nn l er e g i o r h a v i n g m a n yi n d u s t r i a lc l u s t e r s i n d u s t r yc l u s t e ra n a l y s i , la n d r i sa n a l y s i s 哪t w of o c u s e so f n o w a d a y sd i s t r i c tc o m p e t i t i o na b i l i t yr c s c a r e l a b e c a u s eo ft h eb e g i n n i n go ft h e “埔e 砌 o ft h er i sb a s e d0 1 1i n d u s t r i a ld u s t e r si no u rc o u n t r y i ti si m p o r t a n tt ob u i l d 柚i n d e x s y s t e mf o rc v a l u a t i o nr e g i o n a li n n o v a t i o na b i l i t ya n dc o m p a r i s o no fd i f f e r e n td i s t r i c t s i t p r o v i d e sb a s i sf o ri m p l e m e n tn a t i o n a li n n o v a t i o ne n g i n e e r i n g f i r s t l y t h i sp a p e rs u m m a r i z e dt h es i t u a t i o no fs t u d y0 1 1r e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m a n di n d u s t r i a lc l u s t e r s e c o n d l y , o nt h eb a s i so ft h ct h e o r yo fi n n o v a t i o n ，i tj m a l y s e st h e r e l a t i o nb e t w e e nr e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e ma n di n d u s t r i a lc l u s t e r , d e f i n e ai n d u s t r i a l c l u s t e rt h ec e n t r a lp o s i t i o ni nr i s i ta l s of o u n d st h ee v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mo fr e g i o n a l i n n o v a t i o na b i l i t yw h i c hi sb a s e d i n d u s t r i a lc l u s t e r t h i r d l y , o nn 】峙l a r g ei n a s s e so f d a t a u s i n gp r i n c i p a lc o m p o n e n ta n a l y s i st e c h n i q u ea n d $ p s s l l 5s o f t w a r e ，t h i sp a p e r s c o r e s ，c l a s s i f i e sa n ds e q u e n c e sr e g i o n a li n n o v a t i o na b i l i t yf o r1 4p r o v i n c e si nc h i n a a t l a s tt h ep a p e rs t a r t sw i t hav i e wt op o s i t i v ea n a l y s i so fs h a hd o n gl m o v i n e e ，f i n dt h e a d v a n t a g ea n dt h ed i s a d v a n t a g ei nt h ed e v e l o p m e n t a n ds h o wt h a ti n d u s t r i a lc l u s t e r b a s e dr e g i o n a li n n o v a t i o na b i l i t yi st h ee f f e c t i v ei m p e t u st op r o m o t ed i s t r i c te c o n o m y d e v e l o p m e n t i tp u t sf o r w a r ds u g g e s t i o n st ot h ec o r r e s p o n d i n gp o l i c i e s8 0a st op r o m o t e t h eh e a l t h yd e v e l o p m e n to fl o c a le c o n o m y k e yw o r d s ： i n d u s t r i a lc l u s t e r ：r e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ；s h a nd o n gp r o v i n c e ； h i 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包 含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作 出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识 到本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：塑二龟! 垫 日期：兰盟墨堑 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解济南大学有关保留、使用学位论文的规定，同 意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借鉴；本人授权济南大学可以将学位论文 的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) - 论文作者签名：唪师签名： 济南大学硕士学位论文 1 1 选题的意义和目的 第一章绪论 创新是一个民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力。考察世界经济的发 展史，不难发现在每一个阶段，异军突起的区域往往是创新活动频繁发生的区域 2 0 世纪8 0 年代以来，创新活动对国家和地方经济的促进作用愈来愈重要自从国 家创颓体系( n a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ，简称n i s ) 的概念提出后，随着研究的 推进，人们发现，一国范围内往往存在着区域间不同的经济发展需求和社会文化环 境，与国家相比较，区域更适合作为研究创新体系的功能实体因此，区域创新体 系( r a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ，简称r i s ，又译作区域创新系统或区域创新网络) 作为国家创新体系的衍生概念一经提出，就得到学术界的广泛认可区域创新体系 是一种有别于国家创新体系的有效的资源配置方式，它强调的是区域内各行为主体 之间的相互合作，相互促进，以及知识、技术、制度、资金、商品和人力资源在区 域内的流动和最优配置。在这个体系中，产业集群的作用不容忽视，国际上的如。第 三意大利”的传统产业集群、美国硅谷的信息产业集群、中国台湾的计算机产业集 群以及印度班加罗尔的软件产业集群等，国内的如北京中关村电子产业集群、广东 东莞电脑产业和顺德的家电制造业产业集群等，这些产业集群以其特有的专业化分 工与相互协作功能，增强了区域竞争力，参与国际国内经济分工体系，并在国际国 内市场中占据一席之地实践证明完善的区域创新体系往往最先在产业集群特征 明显的地区形成。产业集群是区域创新体系的重要载体，是市场经济发展的必然选 择。因此，基于产业集群的区域创新体系研究意义重大，但目前国内外缺乏相关的 深入研究 与此同时，中国加入w t o 后。面对更激烈的竞争，如何构建一流的区域创新 体系已迫在眉睫党的十六大把推进区域创新体系建设作为一项重要任务提出，这 是全面建设小康社会的全局性要求，是构建国家创新系统的基础性要求，也是顺应 世界科技经济发展大趋势、走新型工业化道路的战略性要求。我国正处在一个工业 化深入发展的阶段里。在市场经济深入发展和产业结构不断调整的进程中，促进产 业集群与区域创新体系相融合的发展政策，营造适宜于创新的环境，促进企业、金 基于产业集群的区域创新体系研究 融机构、大学科研机构、中介机构的合作互动，建立共同学习的机制，完善区域创 新体系，是未来区域经济发展的必然选择我们要在同一个国家创新体系内构筑不 同的区域创新体系，区域创新体系的特色除了体现在资源特色外，就体现于最终形 成的产业集群特色上因此，深入研究和认识基于产业集群的区域创新体系，对于 增强我国的综合国力，加速地方的经济发展，具有重要的启示意义 1 2 主要研究内容与论文框架 1 2 1 研究内容 本文为基于产业集群的区域创新体系研究，通过区域创新体系各子系统和产业 集群各构成要素的理论研究，明确产业集群在区域创新体系中的核心地位，建立了 基于产业集群的区域创新能力评价指标体系通过该指标体系，利用数据统计和统 计软件s p s s l l 5 进行主成分分析，对我国在区域创新体系建设方面较具代表性的 1 4 个省市的区域创新能力发展现状进行评分、划类和排序，并以山东省为实例，指 出山东省区域创新体系发展中的优势与不足，并提出了相关的政策建议，以期为各 地经济的健康发展提供可参考的思路。主要研究内容如下t 1 、产业集群与区域创新体系的理论研究 通过系统地梳理与整合国内外现有区域创新体系与及产业集群理论的研究成 果，结合国内外区域经济发展现象的比较研究，深入分析产业集群发展状况影响区 域创新体系建设效能的内在机理，建立论文的总体理论研究框架。 2 、基于产业集群的区域创新体系建设与运行机制研究 从前述的理论研究结论出发，分析以产业集群为基础的区域创新体系的建设目 标，制定政策的原则、内容架构的组成要素及各部分要素间的相互关系，确立产业 集群在区域创新体系中的核心地位，提出基于产业集群的区域创新体系运行机制的 总体设想，从战略的高度上给出对策与建议。 3 、基于产业集群的区域创新能力评价模型研究 目前，国内有关部门和学者开始越来越关注创新体系的能力和绩效的研究。创 新体系的能力是其成功进行创新活动的个性特征或主观条件。创新体系的绩效是其 创新的成果或客观产出。能力是因，绩效是果。国内目前所做的研究无论是对创新 体系能力的研究，还是对创新体系绩效的评价都还处于探索阶段。本论文将在吸收 借鉴国内外现有区域创新体系评价模型合理成分的基础上，将反映集群创新环境的 2 济南大学硕士学位论文 有关指标系统地整合进去，形成更完善更具解释力的评价模型，并且对我国在区域 创新体系建设方面较具代表性的1 4 个省市的区域创新能力发展现状进行评分、划 类和捧序。 4 、基于产业集群的区域创新体系典型案例评价分析 论文以山东省为实例，通过与评价模型有关的资料数据的查证以及与国内代表 性区域创新体系的比较研究，进行区域创新体系效能评价，并侧重于产业集群的角 度，分析山东省区域创新体系效能提升的主要制约因素，提出以产业集群为指向的 山东省区域创新体系建设的总体构想和对策措施。 1 2 2 论文框架 本论文的研究框架可以分为以下几个部分： 第一章绪论 产业集群是区域创新体系的重要载体，基于产业集群的区域创新体系在推动国 家经济发展方面发挥了巨大的作用。本章主要介绍研究的选题背景，选题的理论与 现实意义，提出研究目标与研究思路、内容与方法等 第二章文献综述 本章从国内外不同研究进展的角度，对产业集群和区域创新体系理论内涵，类 型划分等方面进行了阐述，系统地梳理与整合理论界的已有研究成果，评价其中的 成就与不足。 第三章基于产业集群的区域创新体系理论研究 从前述的理论研究结论出发，分析以产业集群为基础的区域创新体系的建设目 标，制定政策的原则、内容架构的组成要素及各部分要素间的相互关系，确立产业 集群在区域创新体系中的地位，提出基于产业集群的区域创新体系运行机制的总体 设想。 第四章基于产业集群的区域创新能力评价指标体系研究 本章在吸收借鉴国内外现有区域创新体系评价模型合理成分的基础上，将反映 产业集群的有关指标系统地整合进去，建立了基于产业集群的区域创新能力评价指 标体系，选择我国1 4 个在区域创新体系建设方面较具代表性的省市，利用数据统 计和s p s s i i 5 统计软件对其进行主成分分析，并针对分析结果，提出了相关的政 策建议，以期为各地经济的健康发展提供更好的思路。 3 基于产业集群的区域创新体系研究 第五章山东省基于产业集群的区域创新体系发展对策研究 本章以山东省为调研对象，通过分析山东省产业集群与区域创新体系建设的现 状，侧重于从产业集群机制的角度，分析其区域创新体系效能提升的主要制约因素， 提出以产业集群促进山东省区域创新体系建设的总体构想和战略提升措施 第六章结论 总结根据前五章的分析，得出结论，并指出本文存在的不足之处 1 3 论文的研究方法 本文在研究过程中，将多种研究方法进行综合应用，以期获得较好的研究效果， 主要体现在以下几个方面： 1 、理论研究与实证研究相结合 由于从产业集群的角度对区域创新体系的研究方面，在国内尚处于摸索探寻阶 段，本论文首先必须注重理论框架的建立因此理论研究在这里显得非常必要，但 理论的正确与否来源于实证的支持，所以本文同样关注实证研究的开展一方面借 鉴国内外最新的产业集群理论、区域创新理论，利用图书馆和网上各主要数据库， 收集产业集群和区域创新体系的相关国内外文献，根据研究目标，整合已有文献和 相关理论的主要观点，另一方面以国内在区域创新体系方面具有代表性的1 4 个省 市为例，更好的诠释产业集群在区域创新体系的核心作用，也就是从实证分析的角 度来分析问题 2 、案例研究法 案例研究是社会科学研究中非常常用的一种研究方法本论文中的案例研究法 主要应用于国内外区域创新体系建设的成功经验分析及山东省区域创新体系的个 案研究论文以山东省为调研对象，通过查证评价模型有关的资料数据，侧重于从 产业集群现状的角度进行区域创新体系效能评价，并且与国内在区域创新体系方面 具有代表性的地区比较研究，分析了影响山东省区域创新体系效能提升的主要制约 因素，提出以产业集群为指向的山东省区域创新体系建设的总体构想和对策措施。 3 、统计分析法 论文使用统计软件s p s s l l 5 对区域创新体系评价指标体系中的调查数据进行 统计分析统计分析的层次，除了基本的描述性统计外，将使用主成分分析法高级 统计技术，进行区域创新体系实证研究。 4 济南大掌硕士学位论文 1 4 论文的创新点 l 、系统探究基于产业集群的区域创新体系理论研究 产业集群和区域创新体系都吸引了众多学者的注意力，成为理论研究热点问 题，但是目前将二者结合起来进行深入研究，并构建起规范模型的成果不多本论 文将以此为突破点，从理论上追踪溯源，并结合区域经济发展现象的比较研究，深 入分析以产业集群为指向的区域创新体系建设目标与运行模式，探寻区域创新体系 研究的新视点 2 、创建考虑集群创新环境的区域创新体系评价模型 传统的区域创新能力评价体系的指标数据较易获得，但对集群式创新的重要性 考虑不足本论文将在吸收借鉴国内外现有区域创新能力评价模型合理成分的基础 上，将反映集群创新环境的有关指标系统地整合进去，克服现有评价体系的不足， 使之形成更完善、更具解释力的评价模型。 3 、综合考虑产业集群的角度进行特定区域的区域创新体系评价与对策研究 将以山东省为主要调研对象，通过与评价模型有关的资料数据的查证以及与国 内1 4 个具有代表性的省市区域创新体系的比较研究，提出具有战略意义和高度的 建议与对策。 第二章文献综述 2 0 世纪年代以来，关于产业集群和区域创新体系的论述已成为区域经济学、 产业经济学和经济地理学等学科的重要研究内容，这一方面与国际学术动态有关， 另一方面也与近些年来我国不同形式的产业集群和区域创新体系的出现有关，虽然 区域已经成为研究创新体系的主要功能实体，但在现有的大多数研究中，区域创新 体系仍仅被视为。微型”的国家创新体系，经验证明，区域创新体系应是基于产业 集群的群簇区域创新体系国内外学者对两者进行了大量分析研究，包括定义和分 类、产业集群与区域竞争力的提升、产业集群与创新网络等方面，从整体上看，我 国运用基于产业集群的区域创新体系理论成功地解释了一些现象，但是也存在诸多 问题，本章对产业集群和区域创新体系的理论研究进行了全面的回顾和总结，为产 业集群和区域创新体系在我国的进一步发展和实践提供可靠的理论依据 2 1 产业集群的研究 自从人类社会历史进程中出现生产、交换、分配和消费等经济行为以来，产业 集群这一经济现象就一直与人类文明如影相随。从古代底格里斯河和幼发拉底河下 游灌溉农业集中耕种的效率，到当前的“第三意大利”传统产业集群和我国浙江的 专业化产业区，无一不说明了产业集群现象是人类文明史上一幅悠久而多彩的美丽 画卷【1 1 从世界范围看，集群化已是一个非常普遍的现象，国际上有竞争力的产业 大多是集群模式，产业集群是当代经济发展不容忽视的研究主题 2 1 1 产业集群的研究背景 集群这个概念来源于英文中的c l u s t e r ，根据牛津字典( 1 9 7 9 ) 的英文词义，集 群( c l u s t e r ) 是一组在一起发育的相似事物，并没有强调集群的元素必须相互联系 早在1 9 2 0 年，英国经济学家阿尔弗雷德马歇尔就给予充分的关注：当一个行业 为自己选定一个地方以后，它就可能长久地呆在那里：因为从事同一技术行业的人 们从彼此的邻近所获得的好处是如此之大他从新古典经济学的角度出发，认为外 部经济将导致企业在同一区域集中的现象。他曾把经济规模划分为两类：第一类是 产业发展的规模，这和专业的地区性集中有很大关系；第二类则取决于从事工业的 单个企业和资源、它们的组织以及管理的效率，他把第一类的经济规模称为外部规 研南大学硕士学位论文 模经济，把第二类的经济规模称为内部规模经济 2 1 自此以后，对于产业集群 ( i n d u s t r i a lo u s t e r ) 的研究成为经济学、管理学的热点问题之一马歇尔之后的区 域经济学家佩鲁( e p e r r i o u s ，1 9 4 5 ) 的增长极理论也对产业集群做出过较深入的研 究佩鲁认为，区域的经济增长源于区域的增长极，区域增长极是位于某些区域或 地区的、一组扩张中的、诱导其区域经济活动进一步发展的一组产业，并通过产业 的集聚效应促进区域经济的增长 3 1 寥什( l o s c h ，1 9 5 4 ) 、佛罗仑斯( f l o r r e n c e ， 1 9 4 8 ) 从产业集群对单个产业的影响角度解释了产业集群的经济现象在现代经济 学家中，克鲁格曼是最为重视地理对于经济发展作用的学者。克鲁格曼( k r u g m a n 。 1 9 9 1 ) 则用其新贸易理论对产业集群进行了研究他假设一个国家有两个区域，有 两种生产活动，一是农业，二是制造业，在规模经济、低运输费用和高制造业投入 的情况下，证明了产业的集聚将导致制造业中心区的形成( j 1 9 9 7 年，他建立了一 个动态多区域模型来解释在空间结构均衡时动态力量趋于形成沿地形大概等距离 分别的聚集点( 城市) ，得出制造业区域由最初均衡布局发展到两区域集中布局i s a n t h o n y j v e n a b l e s ( 2 0 0 1 ) 利用新经济地理学理论，提出了基于地理的贸易流和要 素价格影响产业集群产生与发展的机理 6 1 。新产业区学派以美国学者p i o r e 和s a b e l ( 1 9 8 4 ) 研究指出，“第三意大利”和德国南部的一些产业区，依赖于以柔性专业 化( f l e x i b l es p e c i a l i z a t i o n ) 为特征的中小企业而迅速提升了区域的竞争力川。d a l u m h o l m e n 和j a c o b s s o n ( 1 9 9 9 ) 从国家创新系统的角度，探讨了北日德兰半岛和瑞典西 部知识型产业集群的形成。m a c h i e lv a nd i j k 和o n d e rn o m a l e r ( 2 0 0 0 ) 不同于传统 关注知识溢出和累积的思维，从供给方面解释产业动力学，他们从需求的角度解释 了产业动力学，在假定消费者偏好多样化和相关技术兼容性不同的前提下，探讨新 技术应用的时间和频率是如何影响产业动力学的，验证了新技术应用模式和产业中 企业数量的关系 8 3 ，从其理论基础来看，产业集群既与古典区位论、古典经济学和 传统地理学等理论有联系，也是在国家创新系统理论、新制度经济学、发展经济学 基础上的发展，更来自于新经济地理学、新古典经济学、管理学等理论的演进而不 断完善。可以说，产业集群理论的形成，得益于吸收了这些理论成果的思想，是众 多相关学科交叉发展的结果 9 1 。 2 1 2 产业集群的概念 对产业集群研究最有影响的经济学家应该是哈佛大学教授迈克尔e 波特( m 7 基于产业集群的区域创新体系研究 bp o r t e r ) ，他在国家竞争优势 一书中首次用产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) - - 词对 集群现象分析，并把它提高到增强国家竞争力的高度，他从经济竞争优势的角度出 发研究了产业集群的经济现象，认为产业集群有利于区域和地区获得竞争优势，并 强调产业集群在获取信息、供应商、员工、公共物品等方面的优势提出了基于产 业集群的产业政策设计思路【i e l 1 9 9 8 年，波特在哈佛商业评论 上发表了集群 与新竞争经济学 一文，把产业集群理论推向了新的高峰，他从组织变革、价值链、 经济效率和柔性方面所创造的竞争优势角度重新审视产业集群的形成机理和价值 进一步系统完善了产业集群理论，他认为产业集群是在某一特定领域中，在地理位 置上集中，且相互联系的公司和机构的集合，并以彼此共通性和互补性相联结i l l l 派克( egp y k e ) 等人将产业集群定义为。在生产过程中相互关联的企业聚集，通 常在一个产业内，并且根植于地方社区”t o d t l i n g ( 1 9 9 9 ) 对群的定义是：为了 获取新的互补的技术、从互补资产和利用知识联盟中获得收益、加快学习过程、降 低交易成本、克服或构筑市场壁垒，取得协作经济效益、分散创新风险，相互依赖 性很强的企业( 包括专业供应商) 、知识生产机构( 大学、研究机构和工程设计公 司) 、中介机构( 经纪人和咨询顾问) 和客户通过增值链相互联系形成网络，这种 网络就称作是群( 堋 我国学者对产业集群的定义大同小异，曾忠禄( 1 9 9 7 ) 认为，产业集群是指同 一产业的企业以及该企业的相关产业的企业在地理位置上的集中【1 3 3 ；魏江、叶波 ( 1 9 9 9 ) 认为，产业集群是一群位于同一狭窄地理区域内相关产、企业在某一特征 关联背景下的产业生态系统【1 4 1 ；徐康宁( 2 0 0 1 ) 认为。产业集群是指产业高度集中 于某个特定地区的一种产业成长现象 i s ；刘友金、黄鲁成( 2 0 0 1 ) 认为，产业集群 中的产业概念不是指广义上的产业，而是指狭义上的产业，如个人计算机产业、大 型计算机产业、传真机产业、医疗器械产业产业集聚现象是指众多既互相独立又 相互关联的企业以及相关支撑机构依据专业化分工和协作的关系在一定地域范围 内的集中和聚合通常，一个已具备产业集聚特征的地区有两种竞争力前景：一种 是由于区内企业之间联系不紧密、没有形成长期的信任和合作关系网络，一旦区位 条件发生变化，就有可能移至他地，使该地区形成产业空洞化，导致区域竞争力逐 渐衰弱；另一种是通过增进区域内企业之间的联系与合作，加强社会资本积累，形 成独特区域文化，营造区域创新环境，升级和转换为产业集群从而获得强劲而持 续的竞争力【垧 济甫大学硕士学位论文 由此可见，产业集聚是产业集群的表层现象和初级阶段，而产业集群则是产业 集聚的高级的形式和理想境界对于产业集群的定义，目前还没有世界广泛认同的 定义，不同学派从不同的研究出发点给出了不同的定义，比较有代表性的有p o r t e r 、 e n r i g h t 、r o s e n f e l d 、王缉慈等，如表2 1 l 表2 1 关于产业集群的代表性定义 代表人物 定义 产业集群是在某特定领域内互相联系、在地理位置上集中的公司、机构的 p o t t e r 集合，包括一些对竞争起重要作用的，相互联系的产业其他实体【1 7 1 产业集群是相互联系紧密的企业、科研机构、中介、客户。为了获得新的互 补的技术，从互补资产和利用知识联盟中获得利益，加快学习过程、降低交 1 - r o l d a n d t 易成本，克服或构筑市场壁垒、取得协作经济效益、分散创新风险。通过增 值链相互联系形成的网络l 婀 产业集群是一组商业企业或非商业组织对于作为该组内成员的个体来说 , e n r i g h t 集群是竞争力的重要因素，促使集群企业联系起来的是客商和供应商关系、 共同劳动力市场，共同的技术、共同的客商或配发渠道【1 9 1 产业集群是为了共享专业化的基础设施、劳动力市场和服务，同时共同面对 r o s e n f e l d 机遇，挑战和危机，从而建立积极的商业交易，交流和对话的渠道，在地理 上有界限而又集中的一些相似、相关、互为补充的企业嗍 产业集群反映了企业在相关的商务联系基础上所存在的地理组合现象，在集 o e c d ( 经济合作 群里。企业之间有不同程度的交互作用，从松散的企业网络协会到多种形式 与发展组织) 的合作与竞争4 ” u n i d o ( 联合国工 产业集群是生产和销售一系列相同或相关的产业而面临共同的挑战和机遇的 业发展组织)企业在部门上和地理上的集中圆 产业集群是某一特定的产业及其相关领域中，大量联系密切的企业以及相关 王缉慈 支撑机构，在空间上集聚，并形成强劲、持续竞争优势的现象1 2 3 1 产业集群是产业发展演化过程中的一种地缘现象，即某个领域内相互关联( 互 补、竞争) 的企业与机构在一定的地域内集中连片，形成上、中、下游结构完 聂鸣 整( 从原材料供应到销售渠道甚至最终用户) ，外围支持产业体系健全，具有灵 活机动等特性的有机体系叫 9 基于产业集群的区域创新体系研究 通过对上面代表人物对产业集群定义的罗列，我们可以发现，他们的共同点是： 都认为产业集群在地理上是集中的，企业是产业集群中最主要的市场主体由于产 业集群的概念涉及到企业或产业的行为( 状态) 、成因以及可能产生的利益、效果， 其概念在产业规划上的进一步应用，则是强调如何提供相关条件以促成产业集群的 有效发生与长期发展。因此，我们可以给产业集群下一个综合的定义：产业集群是 产业内部和相关产业的企业以及相关社会机构，由于自然、历史、制度等原因，为 了达到资源共享，降低风险，从而降低成本，提高收益，在某一个地理空间上，集 中于一个地区，并结成相互关联、相互合作、相互竞争的网络结构的一种现象。 2 1 3 国内外产业集群研究动态 当前，国外集群研究主要集中在产业集群的机理、技术创新、组织创新、社 会资本以及经济增长与产业集群的关系研究、基于产业集群的产业政策和实证研究 等方面2 0 世纪8 0 年代以来，创新空间理论以古典经济学的分工为核心，对产业 集群的产生进行理论解释它首先假定纵向分工和产业组织的关系是相互的：一方 面在某一地区形成经济聚集的网络经济分t ( 如硅谷) ；另一方面，这些区域生产 系统促进了生产和劳动的进一步分工该理论认为，技术创新常局限于特定地区， 知识以专业化技术进步为基础，通常表现为高度的空间聚集，并且，正是通过结合 国际化的结构变化与当地和地区变化来说明产业集聚的原因a n t h o n yj v e n a b l e s ( 1 9 9 6 ) 认为，产业集群面临。技术锁定”的高风险首先，企业对过时的生产工 艺墨守成规，不愿采用生产效率更高的新技术；其次，企业可能不愿放弃与现存技 术连为一体的聚集经济利益；最后，存在产业区此消彼长的现象 6 1 l y n nm y t e l k a 和f u l v i af a r i n e l l i ( 2 0 0 0 ) 把产业集群分为：非正式群、有组织群和创新群，探讨 如何在传统产业中培育创新群，建立创新体系，从而使传统产业保持可持续的竞争 优势( 见表2 2 ) 。o t t a v i a n o 和t h i s s e ( 2 0 0 1 ) 研究认为：在一个区域内，企业之问 因为地理空间比邻而产生技术外部性，从而形成产业集群，不同区域的企业之间缺 乏地理空间比邻的条件来产生技术外部性，但依然有集群倾向，其原因在于货币外 部性圆 表2 2 产业集群的类型及其绩效 自发的产业集群 类型非正式集群有组织的产业集群创新型集群 加纳库马西s u a m e尼日利亚n n e w i 汽车丹麦日德兰半岛家具 m a g a z i n e 汽车零部件 零部件制造集群、巴业集群、意大利 例子集群基斯坦锡亚尔科特外b d l u n o 眼镜产业 科手术器械集群集群 关键参与者参与度低低到高高 企业规模个体、小企业中小企业中小企业和大企业 创新几乎没有有些持续 信任 几乎没有高 高 技能低 由 高 技术低 由 中 关联有些有些广泛 合作几乎没有有些，不持续 高 竞争高高中到高 产品创新几乎没有有些持续 出口几乎没有中到高高 资料来源：l y n n m y 忙i k a a n d f u l v i a f a _ r i n c l l i ( 2 0 0 0 ) 根据u n c t a d ( 1 9 9 8 ) 改编 我国学者在研究国内产业集群理论与实践过程中，尽管能够跟踪国际理论研究 前沿，结合具体的区域实践来分析，但在研究中仍存在一些问题尚待解决，如国内 尚未形成完整的产业集群理论体系，而且在研究过程中所采用的研究方法也处于尝 试与探索阶段。当前，我国在研究产业集群的学者中，既有经济学家，又有社会学 家和地理学家，在此，选取几个具有代表性的学者的观点 王缉慈( 1 9 9 4 ) 出版的现代工业地理学 一书中，介绍了新产业区的概念， 之后，她( 2 0 0 1 ) 通过对新产业区的研究将产业集群分为以下五类：一些沿海外 向型性出口加工基地；一些智力密集性地区；一些条件比较优越的开发区； 一些乡镇企业集聚而形成的企业网络；由国有大中型企业为核心的企业网络 2 6 1 仇保兴( 1 9 9 9 ) 出版的小企业集群研究从企业相互间的关系和作用入手研究探 讨了小企业。复兴”现象，揭示小企业活力的源泉在于它们之间按专业分工的原则 形成了既竞争又合作的特殊组织小企业集群，从生态学的角度来研究中小企业 集科刀】徐康宁c 2 0 0 1 ) 认为，中国典型的产业集群及集群的形成与开放有着内在 的逻辑关系。一个产业实现成功的集群或个典型的产业集群的形成至少需要三个 条件：第一是产业内的资本在某一区域内较快地集中，以及劳动力和产业技术充分 基于产业集群的区域创新体系研究 自由地流动。并实现与资本地自由组合；第二是市场的充分供给；第三是当地的制 度( 包括政府的政策、商业习惯和竞争文化) 鼓励这种集群现象 2 8 1 张辉( 2 0 0 3 ) 从正反两方面论证了产业集群是在企业地理集中的基础上发展起来的一种具有更 高竞争力的区域内经济组织模式产业集群主要是通过促进企业的衍生和最大限度 地将区域内资源要素组织起来获取正面市场竞争力的，此外又通过简化市场交易对 象的办法，即由原本千差万别的众多中小企业参与市场活动转化为在集群内部按网 络关系( 非市场机制) 来完成各种交易和交流，而在外部则由单纯的一个产业集群 来直接面对市场，杜绝了市场失灵或市场低效率，由此从反面获取了市场竞争力， 这正是产业集群在世界各地长盛不衰的原因，同时也指出了通过产业集群战略促进 我国地方经济发展的工作重点 2 9 1 陈柳钦( 2 0 0 6 ) 认为，产业集群是区域竞争力的 重要标志嗍。众多学者都从不同侧面对集群开展研究 2 2 区域创新体系的研究 从英文原义来说，“r e g i o n a l ”一词所指的区域包含几种不同的情况：第一，一 个国家的范围；第二，包含几个国家甚至次洲级( s u b - c o n t i n e n t s ) 的地理区域，如 太平洋区域、东欧、中美洲等等；第三，次国家( s u b - n a t i o n s ) 层次，例如，州、 县、城市地区、乡村掣3 1 1 。根据研究的目的和任务，论文将区域的类型定位于次国 家层次，以城市及以其为中心的经济区域作为研究对象。 2 2 1 区域创新体系的概念 区域创新体系，由于翻译和理解的不同，又称为区域创新系统或区域创新网络， 其英文表述为：r e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ( 简称r i s ) 9 0 年代以来，以城市与 区域规划专业为主的专家学者在参与城市与区域开发与管理及国家创新体系研究 过程中，关注并研究创新体系建设与区域的密切关系。英国威尔士卡迪夫大学社会 科学高级研究中心( c a s s ) 主任及城市与区域规划系教授库克( ec o o k e ) 分别于 1 9 9 1 1 9 9 3 年和1 9 9 6 1 9 9 8 年参加了欧洲有关区域创新体系方面的研究课题，1 9 9 2 年他发表了区域创新系统：欧洲的竞争规则一文，首次提出了区域创新体系的 概念嘲其后，库克在2 0 0 0 年出版的著作欧洲的创新治理中对区域创新体系 进行了较全面的研究，认为区域创新体系这一概念来自演化经济学，它强调了企业 经理在面临经济问题的社会互动中不断学习和改革而进行的选择，从而形成了企业 挤南大学硕士学位论文 的发展轨迹，这种互动超越了企业自身，它涉及到大学、研究所、教育部门和金融 部门等，当在一个区域内形成了这些机构部门的频繁互动时，就可以认为存在了一 个区域创新体系 3 3 1 国外学者关于区域创新体系概念的最初诠释主要集中于体系构 成上，许多学者对区域创新体系从不同侧面进行了研究如，魏格( g r u g 。1 9 9 9 ) 在探讨区域创新体系的概念时，认为区域创新体系应包括：进行创新产品生产 供应的生产企业群；进行创新人才培养的教育机构；迸行创新知识与技术生 产的研究机构；对创新活动进行金融、政策法规约束与支持的政府机构；金 融、商业等创新服务机构卡西奥拉托( c a s s i o l a t o 。1 9 9 9 ) 在对拉丁美洲国家创新 体系的研究中论述了国家、区域、逾方创新体系的关系a s h e i m ( 1 9 9 9 ) 和c a r l s s o n ( 1 9 9 7 ) 等，也从不同角度论述了区域创新体系的概念卡尔森( b c a r l s s o n 。 1 9 9 9 ) 等指出区域创新体系是创新体系的重要分类形式 我国从世纪年代末引入区域创新体系这一概念王缉慈教授( 1 9 9 6 ) 硅谷和1 2 8 公路的对比看高技术产业创新力的保持的文章中对有关区域创新 体系的基本概念和基本理论进行了引进和评价，并在其著作创新的空间企业 集群与区域发展( 2 0 0 1 ) 中论述了区域创新体系与区域经济发展的关系和企业集 群化发展的问题。冯之浚( 1 9 9 9 ) 主编的国家创新系统的理论与政策认为，区 域创新体系的建设是国家创新体系建设的基础和重要内容，区域创新体系对地区经 济发展起到重要作用区域创新体系是指由某一地区内的企业、大学和科研机构、 中介服务机构和地方政府构成的创新体系【3 4 l 。胡志坚，苏靖( t 9 9 9 ) 认为，区域 创新体系是某区域内由参加新技术发展和扩散的企业、大学和研究机构以及政府组 成的，为创造、储备和转让知识、技能和新产品的相互作用的网络系统【卿。张敦富 等( 2 0 0 0 ) 认为，从系统结构上看，区域创新体系包括创新机构、创新资源、中介 服务系统、管理系统四个相互关联、相互协调的主要组成部分。其中，创新机构指 企业、科研院所、大专院校和政府有关部门，不包括中介机构；创新资源主要指创 新人才和创新资金，是创新活动的基础要素；中介服务系统主要包括信息中心，培 训中心、咨询公司，经纪人组织、技术评估机构、技术争议仲裁机构、创业服务中 心、生产力促进中心、技术开发交流中心以及技术市场、科学园区、高新技术产业 开发区等，在技术和知识转移过程中起着桥梁的作用，是联系科技与经济的中介； 管理系统是指政府为了建立和管理区域创