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浙江大学硕士学位论文 基于企业网络的技术转移绩效影响因素研究 摘要 在当今动态的、变化的、发展的市场环境中，技术成为企业竞争成功的关 键资源。由于任何一个企业都不可能拥有竞争所需的全部技术知识，因此通过 技术转移来获得技术已成为一种不可替代的途径。尽管学术界对技术转移的研 究由来已久，但大多学者都以不同国家或地区作为技术转移的运行空间，然 而，必须指出的是，当前技术转移实际上多数是通过企业网络进行的。因此， 对基于企业网络的技术转移进行研究具有重要的意义。 本论文在对已有的关于技术转移、企业网络相关文献进行研究的基础上， 归纳了技术转移绩效的影响因素，构建了企业网络背景下技术转移绩效影响因 素研究的概念模型，从技术接受方的角度，全面地研究了技术转移方特性、接 受方特性、技术特性内部各维度、技术转移方和接受方的沟通互动对技术转移 绩效的影响，以及企业网络结构的两个维度关系的社会聚合度和组织合作 范围对技术转移绩效的作用。 在实证分析过程中，我们对浙江省的企业进行了问卷调查，共发出1 8 1 份 问卷，回收9 8 份，有效回收率5 4 1 ，在此基础上利用统计软件s p s s l 3 0 对 数据进行了信度、效度检验，并通过方差分析、相关分析和多元线性回归分析 对模型包含的假设进行了检验。本文得出的主要结论包括： ( 1 ) 对整体样本进行分析时，技术接受方的吸收能力、获取意愿、技术转移 方的转移意愿、转移经验、技术转移双方的沟通互动对技术转移绩效有显著的 正向影响，技术的内因隐性和复杂性对技术转移绩效有显著的负向影响，而技 术转移方的技术能力对技术转移绩效的影响不显著。 ( 2 ) 当我们把样本区分为传统行业和高技术行业时，转移方的技术能力对高 技术行业企业的转移绩效有显著的正向影响，而对传统行业企业的转移绩效影 响不显著；另外，其它因素，如技术转移方的转移经验、技术转移双方的沟通 互动，对传统行业企业和高技术行业企业技术转移绩效的影响也存在差异。 ( 3 ) 关系的社会聚合度会正向影响转移方的转移意愿，组织合作范围会正向 影响接受方的吸收能力。关系的社会聚合度对转移绩效的影响受到转移意愿的 中介作用，组织合作范围对转移绩效的影响受到吸收能力的中介作用。 ( 4 ) 企业规模、年均研发投入占总收入的比重对转移绩效有显著影响作用， 而行业特性、技术人员占总员工比重对转移绩效并没有直接的显著影响作用。 关键词：企业网络；技术转移；影响因素 浙江大学硕士学位论文基于企业网络的技术转移绩效影响因素研究 a b s t r a c t i nt h ec o n t e m p o r a r yd y n a m i c ，c h a n g i n g ，a n dd e v e l o p i n ge n v i r o n m e n t ，t e c h n o l o g y b e c o m e sa k e yr e s o u r c et h a t1 c a d st h ef i r mt oc o m p e t es u c c e s s f u l l y h o w e v e r ，t h e r ei s n o ta n yf i r mt h a tc a l lp r o d u c ea l lo ft h et e c h n o l o g yt os a t i s f yt h en e e do fm a r k e t c o m p e t i t i o n ，t e c h n o l o g yt r a n s f e rb e c o m e san o n s u b s t i t u t a b l ea p p r o a c ht oa c q u i r e t e c h n o l o g y a l t h o u g ht e c h n o l o g yt r a n s f e rh a sb e e ns t u d i e db yl a r g en u m b e r so f s c h o l a r si nm a n ya c a d e m i cf i e l d s ，m o s to ft h es t u d i e sb a s e de i t h e ro nd i f f e r e n t c o u n t r i e so ro nd i f f e r e n tr e g i o n s w h a tw eh a v et op o i n to u ti st h a tm o s to f t e c h n o l o g y t r a n s f e ri sn o wt r a n s a c t e dt h r o u g hf i r mn e t w o r k t h e r e f o r e ，i tb e a r sg r e a ts i g n i f i c a n c e t os t u d yt e c h n o l o g yt r a n s f e ro nt h eg r o u n do ff i r r nn e t w o r k i nt h i sr e s e a r c h , b a s e do nt h er e l e v a n ts t u d yo ft e c h n o l o g yt r a n s f e ra n df i r m n e t w o r k s ，w ec o n c l u d et h ef a c t o r si n f l u e n c i n gt e c h n o l o g yt r a n s f e ra n dp u tf o r w a r dt h e c o n c e p t u a lf i a m e w o r ko ft h i sr e s e a r c h w es y s t e m a t i c a l l ya n a l y z et h er e s p e c t i v e r e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ef a c t o r so ft e c h n o l o g yt r a n s f e rp r o c e s sa n dt e c h n o l o g y t r a n s f e rp e r f o r m a n c e ，a n da l s ow el a ye m p h a s i so nh o wt h ef i r mn e t w o r ki n f l u e n c e s t e c h n o l o g yt r a n s f e rp e r f o r m a n c e i nt h ep r o c e s so fe m p i r i c a la n a l y s i s ，aq u e s t i o n n a i r e ss u r v e yi sc a r r i e do u ta m o n g f i r m si nz h e j i a n gp r o v i n c e s 9 8v a l i ds a m p l e sa r ec o l l e c t e do u to f181w i t hr e t u r n r a t i o n5 4 1 t h ed a t ei sq u a l i f i e da c c o r d i n gt ot h eg e n e r a lr u l eo f c o n s t r u c tv a l i d i t y a n dr e l i a b i l i t y t h e nw ea p p l ya n o v a ，c o r r e l a t i o na n a l y s i sa n dr e g r e s s i o na n a l y s i s t ot e s th y p o t h e s i sr a i s e di nt h ec o n c e p t u a lf r a m e w o r k a f t e rq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s ， s o m ei m p o r t a n tr e s u l t sa n dc o n c l u s i o n sa r ea sf o l l o w s ： ( 1 ) w h e ni ti s n td i f f e r e n t i a t e dw i t hh i 曲a n dt r a d i t i o n a li n d u s t r y , t h er e s u l ts h o w s t h a tt h ef a c t o r si n c l u d i n gt r a n s f e r o r se x p e r i e n c ea n dt r a n s f e rw i l l i n g n e s s r e c i p i e n t s a b s o r p t i v ec a p a b i l i t ya n da c q u i r e m e n tw i l l i n g n e s sa n dt h ee x t e n to fc o m m u n i c a t i o n h a v eap o s i t i v ei m p a c to nt e c h n o l o g yt r a n s f e rp e r f o r m a n c e ，t h en a t u r eo ft e c h n o l o g y h a san e g a t i v ei m p a c to nt e c h n o l o g yt r a n s f e rp e r f o r m a n c e b u tt r a n s f e r o r st e c h n i c a l 宁a p a b i l i t yd o e s n o ts i g n i f i c a n t l yc o n t r i b u t et ot r a n s f e rp e r f o r m a n c e 。( 2 ) w h e ni t i sd i f f e r e n t i a t e dw i t hh i g ha n dt r a d i t i o n a li n d u s t r y , w ef i n dt h a tt h e f a c t o r si n f l u e n c i n gt e c h n o l o g yt r a n s f e rp e r f o r m a n c ea r ed i f f e r e n ti nt h ed i f f e r e n t i n d u s t r y ( 3 ) t h et r a n s f e r o r sw i l l i n g n e s si st h em e d i a t o rv a r i a b l eo fs o c i a lc o h e s i o na n d t e c h n o l o g yt r a n s f e rp e r f o r m a n c e ；t h ea b s o r p t i v ec a p a b i l i t yo ft r a n s f e r e e i st h e m e d i a t o rv a r i a b l eo f n e t w o r kr a n g ea n dt e c h n o l o g yt r a n s f e rp e r f o r m a n c e ( 4 ) f i r ms i z ea n dr & di n v e s t m e n th a v ep o s i t i v ei m p a c to nt e c h n o l o g yt r a n s f e r p e r f o r m a n c e ；h o w e v e r , t h ec h a r a c t e r i s t i co fi n d u s t r ya n dt h ea m o u n to f t e c h n i c a ls t a f f h a v en os i g n i f i c a n tc o n t r i b u t i o nt ot r a n s f e rp e r f o r m a n c e k e y w o r d s ：f i r mn e t w o r k s ；t e c h n o l o g yt r a n s f e r ；a f f e c t i n gf a c t o r s 浙江大学硕士学位论文基于企业网络的技术转移绩效影响因素研究 图目录 图1 i 研究技术路线图5 图i 2 论文结构安排6 图2 1 技术转移驱动模型1 3 图3 1 本研究的基本概念模型3 2 图4 i 关系的社会聚合度和组织合作范围示意图4 2 图4 2 问卷设计流程图4 4 v i 浙江大学硕士学位论文基于企业网络的技术转移绩效影响因素研究 表目录 表1 1 本论文的研究方法4 表2 1 技术的定义总结9 表2 2 技术转移观点总结1 1 表2 3 不同研究领域的技术转移定义及技术转移分类1 2 表2 4 技术转移影响因素相关研究总结1 6 表2 5 技术转移方式对转移绩效的影响2 l 表2 6 技术转移绩效测量总结2 5 表3 1 本研究内容和研究假设总结3 7 表4 1 技术转移绩效的测量闯项及问项来源4 0 表4 2 技术转移方特性各维度的测量问项及问项来源4 0 表4 3 技术接受方特性各维度的测量问项及问项来源4 1 表4 4 技术特性各维度的测量问项及问项来源4 1 表4 5 沟通互动程度的测量问项及问项来源4 2 表4 6 问卷回收统计表4 4 表4 7 样本具体行业分布统计4 5 表5 1 企业规模统计结果4 7 表5 2 技术人员占总员工比重统计结果4 8 表5 3 近两年年均研发投入占总收入比重统计结果4 8 表5 4 行业分布统计表4 8 表5 5 信度分析结果4 9 表5 6 技术转移方特性的k m o 测度和巴特利特球体检验结果5 0 表5 7 技术转移方特性因子分析结果5 0 表5 8 技术接受方特性的k m o 测度和巴特利特球体检验结果5 l 表5 9 技术接受方特性因子分析结果：5 l 表5 1 0 技术特性的k m o 测度和巴特利特球体检验结果5 2 表5 1 1 技术特性因子分析结果5 2 表5 1 2 沟通互动程度的k m o 测度和巴特利特球体检验结果5 3 表5 1 3 沟通互动程度因子分析结果5 3 表5 1 4 技术转移绩效的k m o 测度和巴特利特球体检验结果5 3 表5 1 5 技术转移绩效因子分析结果5 4 表5 1 6 不同规模企业的技术转移绩效的均值比较5 4 表5 1 7 不同规模的企业技术转移绩效两两对比结果5 5 表5 1 8 不同研发投入企业的技术转移绩效的均值比较5 5 浙江大学硕士学位论文基于企业网络的技术转移绩效影响因素研究 表5 1 9 不同研发投入企业的技术转移绩效的两两比较结果5 5 表5 2 0 不同技术人员比重的企业技术转移绩效的均值和方差分析5 6 表5 2 1 行业特性与转移绩效的方差分析5 6 表5 2 2 各变量与转移绩效的相关分析5 7 表5 2 3 关系的社会聚合度与转移意愿的相关分析结果5 7 表5 2 4 组织合作范围与吸收能力的相关分析结果5 8 表5 2 5 转移绩效回归分析结果6 0 表5 2 6 传统行业企业技术转移绩效回归分析结果6 2 表5 2 7 高技术行业企业技术转移绩效回归分析结果6 2 表5 2 8 关系的社会聚合度与转移意愿的回归分析结果6 3 表5 2 9 组织合作范围与吸收能力的回归分析结果6 3 表5 3 0 转移意愿中介作用的检验结果6 4 表5 3 1 吸收能力中介作用的检验结果6 4 表5 3 2 数据分析实证结果总结7 0 浙江大学硕士学位论文基于企业网络的技术转移绩效影响因素研究 1 绪论 1 1 研究背景 1 1 1 实践背景 世界经济的一体化、全球化、知识化趋势，给企业带来巨大发展机遇的同 时，也使企业的生存和发展面临更严峻的竞争和挑战。据统计，在二十世纪五 十年代至八十年代的三十年问，有2 3 8 家企业从世界5 0 0 强名单中消失。九十 年代后，这种更替变化的趋势更加明显，企业的生命周期不断缩短，中小企业 的5 年生存率仅有3 0 左右( s t a m e n ，1 9 9 0 ) 。如何获得并保持长久的竞争优 势，已成为企业关注的永恒主题。 随着科学技术的发展，竞争优势已经无可避免地“偏向于那些具有更高技 术能力并以此提供新的产品和服务的企业”( k a y ，1 9 9 3 ) 。技术对于确定企 业在当代市场中的成功地位所发挥的重要作用日益增长，并已成为企业赢得持 久竞争优势的重要源泉。 内部研发和技术转移是企业获得技术的两条途径。内部研发往往需要企业 具有高投入能力、高风险承受能力、高知识技术储备，但技术基础薄弱的多数 国内企业并不具备这些条件，因而技术转移成为众多企业重要的技术来源。 w a n g & y i ( 2 0 0 6 ) 对浙江民营企业技术来源的实证研究发现，浙江传统民营企 业8 1 2 5 的技术来源于企业外部，而只有1 8 7 5 的技术来自于内部研发，即 使是高技术民营企业，也有4 0 的技术来源于企业外部。尤其在当前高度竞争 的环境下，随着科技的快速进步，产品生命周期大幅缩短，技术竞争日趋激 烈，企业技术问题的复杂性、综合性和系统性日益突出，任何企业都不能把内 部研发看成是唯一的技术来源，充分利用外部技术已成为一种新的战略思维模 式。摩托罗拉公司和m m 公司都设有专门的部门负责管理并引进外部技术资 源，“关注外部技术来源”已经不仅仅是内部研发能力较弱的企业的选择，而 且成为处于领先地位的企业的自觉选择。企业的实践早已证明：成功的技术转 移不仅可以节省技术接受者的研究开发成本，避免研发失败的风险，还可以快 速提升企业的技术能力，从而在白热化的市场竞争中争得一席之地。 交易成本理论认为技术作为交易的商品因具有资产的专用性高、交易的不 确定性大、交易的频率频繁等特点而存在高额交易成本及交易风险。“纯市 场”的方式并不是技术交易的最佳途径。且市场交易所能提供的大多为显性技 术，企业所需的大量的隐性技术知识并不能通过市场交易的方式有效地获取。 随着网络化时代的到来，越来越多的企业与外界建立广泛的技术网络，通过正 式和非正式的合作关系实现合作伙伴之间的技术知识转移，随着合作主体数量 浙江大学硕士学位论文基于企业网络的技术转移绩效影响因素研究 的增多，企业网络这种新型的组织形式应运而生。网络为其企业成员提供了丰 富的技术资源，企业网络已成为获取或转移技术知识以及提高创新能力的有效 机制。 1 1 2 理论背景 在学术界，技术转移概念于2 0 世纪6 0 年代提出，对这一问题的研究至今 方兴未艾，国内外学者从不同角度揭示了技术转移的丰富内涵，取得了大量的 研究成果。技术转移的机制与模式获得了众多学者的关注( e r i c ，1 9 9 7 ；陈安 国，2 0 0 3 ；陈兴，杜跃平，2 0 0 6 ) 。关于技术转移成功要素方面的研究，国外 学者主要以发展中国家企业承接发达国家企业的技术转移为背景，根据各自的 研究目的，从一个或某几个方面探讨技术转移的影响因素( s m i l o r & g i b s o n ， 1 9 9 1 ；c h e n ，1 9 9 5 ) 。国内学者关于这方面的研究大多局限于对国外研究成果 的简单整合，从定性的角度研究技术转移的过程以及技术转移给企业带来的成 果( 湛柏明，2 0 0 3 ) 。然而不同国家不同行业，技术转移的影响因素存在很大 的差异( h e m m e r t ，2 0 0 4 ) 。 自2 0 世纪8 0 年代初期至今，针对战略联盟以及更广泛意义上的企业合作 的研究逐步深入，如k o g u t ( 1 9 8 8 ) 和g u l a t i ( 1 9 9 5 ) 对企业合作和联盟方面进 行了研究。但随着知识经济的到来，企业合作的发展显现出新的特点：在合作 的形态上，由较弱的二维联系发展成为较强的网状结构，在合作动机上也向获 取合作组织的技术知识或合作创新转变，因此，企业网络的概念应运而生( 李 焕荣，林健，2 0 0 4 ) ，已有学者从不同的角度对企业网络的理论基础、形成动 因、管理与进化等方面进行了较为深入的研究。但关于企业网络与技术转移之 间的关系，目前还没有全面系统的直接研究，很多学者在这方面的研究还仅限 于理论方面，讨论企业网络对获取( 或转移) 技术知识的重要性，而关于企业 网络与技术转移之间的关系的实证研究还非常少。 1 2 研究问题及意义 1 2 1 研究问题 正如上文提到的，竞争速度的加快和程度的加剧都使得技术知识转移对维 持竞争优势的重要程度加深。尽管刨造和保留技术知识非常重要，然而在当今 这个急剧变化的商业环境中，更好地了解技术转移对于企业获得和维持竞争优 势是必不可少的。 关系友好又彼此约束的企业网络为技术转移提供了非常有利的平台。网络 为其企业成员提供了丰富的技术资源，企业网络已成为企业获取或转移技术知 识以及提高创新能力的有效机制。理论界关于企业网络与技术转移之间的关系 浙江大学硕士学位论文基于企业网络的技术转移绩效影响因素研究 还没有系统的研究，但从企业的角度来看，了解企业网络对技术转移的作用机 理对其充分利用企业网络的作用实现成功的技术转移具有重要的指导意义。 因此，本研究提出以下研究问题：企业网络背景下技术转移过程中各因素 对转移绩效的影响如何? 企业网络通过什么样的途径影响技术转移绩效? 1 2 2 研究意义 提出上述研究问题不管在理论上还是实践上都具有重要的意义。 ( 1 ) 理论意义 企业网络已成为当前企业获取或转移技术知识的重要机制，而已有的技术 转移研究大多都以不同国家或不同地区作为技术转移的运行空间，本研究创新 性地以企业网络为研究背景，较全面地考虑了技术转移过程中的影响因素，而 且将企业网络引入技术转移的研究模型，提出了基于企业网络的技术转移绩效 影响因素研究的概念模型，并以中国企业为实证对象，实证分析了技术转移过 程中各要素对技术转移绩效的影响及企业网络对技术转移绩效的作用，这必将 为丰富技术转移领域和企业网络领域的研究做出重要的贡献。 ( 2 ) 实践意义 技术转移活动对企业的重要性不言而喻，本研究的研究结论能帮助企业管 理者识别技术转移的影响因素及其重要程度，了解企业网络对技术转移的作 用，为企业成功的技术转移提供指导。 1 3 研究方法和技术路线 1 3 1 研究方法 本论文主要采用理论研究和实证研究相结合，文献阅读和调查访问相结 合，定性研究与定量研究相结合的方法。具体如表1 1 所述。 浙江大学硕士学位论文基于企业网络的技术转移绩效影响因素研究 l 、 数据分析 2 、 和 理论研究3 ， 4 、 5 、 采用统计软件s p s s l 3 o 对各研究变量所对应的实际测量问项进行信 度分析和因子分析。 采用单因素方差分析、p e a r s o n 相关分析、和多元线性回归分析等统 计方法，分析各变量之间的关系。 对分析结果进行讨论。 总结研究结论，并总结本研究的创新点和实践指导意义。 分析讨论本研究的不足及进一步研究的方向。 资料来源：本研究整理 1 3 2 技术路线 技术路线是引导本文从研究选题、构思、一直到科学结论的总体性研究规 划。本研究采用的主要技术路线如图1 1 所示。 4 浙江大学硕士学位论文基于企业网络的技术转移绩效影响因素研究 选定研究主题 资料收集与文献探讨 研究方法设计 模型构建与研究假设 设计问卷 试调查及问卷修改 问卷发放与回收 统计分析与结果讨论l 一撰写论文 图1 i 研究技术路线图 1 4 本研究的概念界定 1 、技术转移方：技术转移方是技术的发明者、拥有者或者所有者，是拥有 技术或占有技术的一方( 张玉杰，2 0 0 0 ) 。 2 、技术接受方：技术接受方是技术的接受者、使用者，是运用从外界取得 的技术，从事某项生产经营活动或服务于某种目的的一方，技术接受方在接受 某项技术之前一般不具有该项技术的核心内容，不掌握该项技术的完全信息和 全部资料( 张玉杰，2 0 0 0 ) 。 3 、技术转移主体：技术转移方和技术接受方定义为技术转移主体( 张玉 杰，2 0 0 0 ) 。 4 、企业网络：两个以上的企业为了共同的远景，通过一定的协议或契约 ( 正式的或非正式的) 连接在一起的、以合作为基础而构成的经济合作网络。 本研究所指的企业网络是企业的外部网络而不是内部网络。 5 、关系的社会聚合度：指该关系被网络中第三方包围的程度，本研究中 指的是技术转移方和接受方的合作关系被网络中第三方包围的程度。 6 、组织合作范围：指某一组织的网络联系跨越其它机构( 组织外的其它 机构) 、组织和社会团体的数量，在本研究中指的是技术接受方企业的网络联 系跨越其它机构( 组织外的其它机构) 、组织和社会团体的数量。 浙江大学硕士学位论文 基于企业网络的技术转移绩效影响因素研究 1 5 研究框架 本论文共分六章，其结构安排如图1 2 所示 第一章绪论 且 第二章文献综述 崖薹 第三章研究模型与研究假设 点玉 第四章研究设计：数据和方法 点江 第五章实证分析与结果讨论 点塾 第六章结论与展望 图1 2 论文结构安排 第1 章，绪论。本章简要阐述了本文研究问题的实践背景和理论背景，提 出了基于企业网络的技术转移问题研究的必要性和重要性，并简要介绍了本研 究的研究问题及意义、研究方法和技术路线、本研究涉及的基本概念及文章的 整体框架。 第2 章，文献综述。本章对国内外关于技术转移、企业网络相关文献研究 进行了整理，系统地考察了技术的定义及其分类、技术转移的定义及技术转移 的动因、企业网络的定义及形成的理论解释，重点总结了目前关于技术转移绩 效影响因素的研究成果、技术转移绩效的测量、企业网络与技术转移的相关研 究。 第3 章，研究模型与研究假设。本章在第2 章文献综述的基础上，结合本 研究的研究e t 的，提出了本研究的概念模型及其包含的研究假设。 第4 章，研究设计：数据和方法。本章对模型中的变量进行可操作性定 义，对问卷设计和数据收集以及本论文的研究方法进行说明。 第5 章，实证分析与结果讨论。运用统计软件s p s s l 3 0 ，采用描述性统 计、信度分析、因子分析、方差分析、相关分析、多元线性回归分析等方法对 数据进行处理，以对第三章中提出的假设进行检验，并对实证分析结果进行了 理论分析和解释。 浙江大学硕士学位论文基于企业网络的技术转移绩效影响因素研究 第6 章，结论与展望。本章首先总结了本研究的主要结论，接下来阐述了 本研究的创新点和实践指导意义，并介绍了本文的研究局限，也为未来该领域 的研究提供了切入点和展望。 在以上几章中，第二章和第三章是研究的基础部分，对研究中的一些基础 概念进行了界定和梳理，对相关领域的研究成果进行了回顾，提出了本论文的 研究问题、理论模型和研究假设。第四章和第五章是对前文提出的理论假设的 实证检验部分，也是本研究实践意义的基础和依据。第六章对研究结论及研究 贡献、展望的总结部分。 浙江大学硕士学位论文基于企业网络的技术转移绩效影响因素研究 2 文献综述 2 1 技术的概念 技术本身有许多不同的构面，且可能存在不同的形态、不同的层次及可能 有许多的特性，因此技术的概念非常难以界定( s o u n d e r ，1 9 8 7 ) 1 。在众多有 关技术的定义中，体现出人们从不同角度对技术的理解。较早给技术下定义的 是法国科学家狄德罗( d e n i s ，d i d e r o t ，1 7 1 3 1 7 8 4 ) ，他指出：“技术是为某 一日的的共同协作组成的各种工具和规则体系”。从目的性、共同协作性、工 具性、规则性和知识体系等5 个方面阐述了技术的本质特征。狄德罗对技术的 定义得到了广泛的认同( 马庆国等，2 0 0 5 ) 。 国际知识产权组织( w o r l di n t e u e e t u a lp r o p e r t yo r g a n i z a t i o n ，w l p o ) 2 根 据技术内容特征对技术做过一个具体的定义：技术是指制造一种产品或提供一 项服务的系统知识，这种知识可能是一项产品或工艺的发明，一项外型设计、 一种实用新型、一种动植物新品种，也可能是一种设计、布局、维修和管理的 专门技能。这个定义涵盖较广，它把任何能够带来经济效益的科学知识都包括 在内。 m a r t i n o ( 1 9 8 3 ) 认为技术是用来达成某些特定目的的工具、技巧、方法， 不仅限于硬体也包括软体，不只针对事物，也包含服务。h o l a t i u s ( 1 9 9 5 ) 认为 技术被包含在三个层面中，即产品、程序( p r o c e s s e s ) 和人员。w o n g ( 1 9 9 5 ) 定义技术是实行和改善现有生产、配送商品和服务方式所必需具备的知识和方 法。b e s s a n t ( 1 9 9 5 ) 指出技术是包含在产品、生产过程和实际操作中的知识。 国内学者对技术的概念也做过相关论述。郑绍濂( 1 9 9 5 ) 在科技经济学中 指出：技术是人类在生产实践中应用的知识，是关于如何把生产要素投入转化 为产出的知识( 其中包括已应用过、正在应用的和可以应用但尚未应用的知 识) 。在生产实践中，技术一般以工艺操作方法、技能、生产工具、物质设 备、工艺过程、作业程序和方法等形式出现。但是方法、技能、设备、过程、 程序等均是技术的某种表现形式，它们所包括的知识才是技术的实质。钱时惕 ( 1 9 9 8 ) 对技术的定义是，人类在实践活动中根据实践经验或科学原理所创造 或发明的各种物质手段及经验、方法、技能、技巧能。表2 1 对国内外学者关 于技术的定义进行了总结。 1 转引自c u r e r ，w g a c q u i r i n g t e c h n o l o g y f r o m o u t s i d e j r e s e a r c h t e c h n d o g y m a n a g e m e n t ，1 9 9 1 ，3 4 0 ) ：1 1 - 1 8 2 转引自谢富纪，董正英技术转移与技术交易【m 】北京：清华大学出版社，2 0 0 6 ，p 2 8 浙江大学硕士学位论文基于企业网络的技术转移绩效影响因素研究 表2 1 技术的定义总结 研究学者技术的定义 m a r t i n o ( 1 9 8 3 ) h o l a t i u s ( 1 9 9 5 ) w o n g ( 1 9 9 5 ) b e s s a n t ( 1 9 9 5 ) 郑绍濂( 1 9 9 5 ) 钱时惕( 1 9 9 8 ) 技术是用来达成某些特定目的的工具、技巧、方法，不仅限于硬体也 包括软体，不只针对事物，也包含服务。 技术包含于产品、程序和人员中 技术是实行和改善现有生产、配送商品和服务方式所必需具备的知识 和方法。 技术是包含在产品、生产过程和实际操作中的知识。 技术是人类在生产实践中应用的知识，是关于如何把生产要素投入转 化为产出的知识。 人类在实践活动中根据实践经验或科学原理所创造或发明的各种物质 手段及经验、方法、技能、技巧能。 资料来源：本研究整理 综合许多学者对技术的定义，本文认为技术是包含在生产、制造过程和实 际操作中的技巧、知识和程序，包括内含于设备中的技术知识和书面或传授的 技术知识。 2 2 技术转移相关理论 2 2 1 技术转移概念 1 9 6 4 年第一届联合国贸易发展会议上首次提出了技术转移问题，会议把国 家之间的技术输入与输出统称为技术转移。联合国国际技术转移行动守则草 案中把“技术转移”定义为“关于制造产品、应用生产方法或提供服务的系 统知识的转移”。 虽然技术转移概念的提出已有5 0 余年的历史，但由于技术转移牵涉的范围 广泛、内容混杂，迄今为止，关于技术转移还没有一个统一的准确定义。联合 国贸易暨开发会议u n c t a d 对技术转移的定义，内容上包括转移个体、转移 的目的，将技术转移定义为建立新的生产设施和扩张设备时，在设计或工程管 理上，所需要的技术知识要素的转移，是通过先进国家与发展中国家彼此交换 而得，而这便是国家间的技术转移。经济合作与发展组织认为，技术转移是指 一国的发明( 包括新产品和新技术) 转移到另一国的过程。而国际上对技术转 移的研究则认为，技术转移可以表述为基于某种技术类型、代表着某种技术水 平的一个知识群的扩散过程。 在技术转移的相关研究中，国内外学者大多从技术转移过程、技术转移内 容和技术转移目标三个角度对技术转移进行定义。从技术转移过程的角度定义 浙江大学硕士学位论文基于企业网络的技术转移绩效影响因素研究 技术转移的学者主要有：美国学者布鲁克斯b r o o k s ( 1 9 6 6 ) 1 年提出技术转移是 科学技术通过人类活动被传播的过程。t e e c e ( 1 9 7 7 ) 定义技术转移为技术诀窍 的转移，并提出技术转移不同于包含技术的机器和设备的销售，技术转移需要 转移双方在一段较长的时间内保持关系直到技术接受方能够复制所转移的产 品，并达到期望的质量水平。郑兵( 2 0 0 3 ) 认为技术转移就其一般意义来说， 是指技术从供方向受方移动的过程，强调的是供方和受方相互作用的一个过 程，而且这个过程直到受方获取该技术才结束，该过程可以发生在不同地域之 间，也可以发生在不同领域之间。 从技术转移的内容的角度定义技术转移的学者主要有：s m i l o r & g i b s o n ( 1 9 9 1 ) 提出技术转移为知识的一种应用，任何技术( 创意或实体产品) 在地 理上的移动，包含人与人、群体与群体、组织与组织之间的移动都为技术转 移。h a m e r i ( 1 9 9 6 ) 认为技术转移是一个积极的和有企图的过程，是有形的设 计制造知识或有关设计制造的信息由一个组织或单位向另一个组织或单位的转 移。w i l l i a m & g i b s o n ( 1 9 9 0 ) 将转移方限定为研究实验室，认为技术转移是创 意或想法从研究实验室到市场的流动。 r o b i n s o n ( 1 9 8 8 ) 从技术转移的目的的角度，定义技术转移为使用、采 用、复制、修改、发展知识和技能的过程中人员能力的发展。在他的研究中， 提出了技术转移的1 3 个维度：成熟性、动态性、相对重要性、环境特性、要素 可替代性、规模、可获得性、复杂性、集中性、生产连续性、反向工程可能 性、过程产品、企业特性。c h e r t ( 1 9 9 5 ) 认为技术转移是企业为了经济利益和 提升企业整体竞争力，将技术、管理知识、经验和技术秘密从某一使用者传到 另一使用者。 谢富纪、董正英( 2 0 0 6 ) 在技术转移与技术交易一书中对学术界不同 的技术转移观点进行了归纳，具体如表2 1 2 所示。另外还有技术商品流通说和 相异主体合作说，前者认为技术转移就是技术成果作为一种商品在不同所有者 之间的流通；后者指出技术转移是技术要素在不同主体之间的流动过程，它有 两个特征：其一，存在不同主体；其二，存在不同主体之间的合作。 转引自谢富纪，董正英技术转移与技术交易 m 】北京：清华大学出版社，2 0 0 6 ，p 1 2 浙江大学硕士学位论文基于企业网络的技术转移绩效影响因素研究 资料来源；根据谢富纪，董正英技术转移与技术交易【m 】北京；清华大学出版社，2 0 0 6 ， 整理得出 关于技术转移最具启迪性的两个观点是：一个是由美国学者斯培萨提出， 他强调技术转移是政府和企业的有计划的、合理的技术移动，强调技术转移的 有序性和制度性，将技术转移定义为在有组织的工作中为了实现组织目标而使 必要的技术、信息得以有计划地合理移动。另一个是由哈佛大学的罗斯布鲁姆 提出，他强调技术转移并不是单纯地把技术从某一处挪到另一处，而是在这种 转移中重视环境的适应性，将技术转移定义为技术通过与技术起源完全不同的 路径被获取、开发和利用的技术变动过程。 考察不同领域关于技术转移的研究发现，不同的研究领域由于其研究目的 的不同，对技术转移的定义及分类各不相同，z h a o & r e i s m a n ( 1 9 9 2 ) 对其进行 了总结归纳，如表2 3 。 浙江大学硕士学位论文基于企业网络的技术转移绩效影响因素研究 表2 3 不同研究领域的技术转移定义及技术转移分类 资料来源：根据z h a o , l , r e i s m a n , a t o w a r dm e t ar e s e a r c h0 1 1t e c h n o l o g yt r a n s f e r j 1 i e e e t r a n s a c t i o n s0 i ie n g i n e e r i n gm a n a g e m e n t ，1 9 9 2 ，3 9 ：1 3 - 2 1 整理得出。 虽然对技术转移的内涵存在各种学说和分析，但主要内容大都体现为以下 两种解释。一种解释将技术的转移活动解释为三种知识的移动，即有形知识体 系的移动，无形知识体系的移动，以及存在于国家地区、企业组织及个体之间 的那种宏观和微观的信息流动。其中，有形知识系统的移动是指存在于产品、 设备、零部件以及生产企业中的知识，可以称之为硬件的转移过程；无形知识 系统的移动，类似专有技术、专利等信息，包括技术数据、文件标准、技术说 明书、技术许可、服务合同等，可以称之为软件的技术过程。即技术转移包括 硬件和软件两方面的知识的移动。另一种解释则将技术转移过程看作是三个有 机过程组成的整体，即通用知识转移过程、系统知识的转移过程以及企业特有 知识的转移过程。这种理论更具有实践的指导意义( 谢富纪，董正英，2 0 0 6 ， p 1 3 1 4 ) 。 综上可知，各研究学者由于研究目的不同，对技术转移的定义也不同。出 于本论文的研究目的，本文将技术转移定义为：“技术转移是指技术从一方向 浙江大学硕士学位论文基于企业网络的技术转移绩效影响因素研究 另一方的移动。这里所说的技术既包括专有性知识( k n o w - h o w ) 等“软件”技 术，又包括体现在设备和机器中的“硬件”技术；这种移动是指技术在地域和 领域问的移动，移动过程的结束标志是接受方形成独立的生产能力” 2 2 2 技术转移的动因 技术转移的存在同其他事物的存在一样，都有一定的客观条件。技术转移 的基本要素由转移主体、转移客体和转移行为构成。其中技术转移主体为技术 输出方和技术接受方，技术转移客体是技术本身，是由人创造的劳动成果。技 术生产与技术消费同时存在，技术进步推动和技术需求拉动的交互作用，促成 技术转移的发生和发展( 张玉杰，2 0 0 0 ) ，见图2 1 。 激励 图2 1 技术转移驱动模型 资料来源：张玉杰技术转移发生的两个条件【j 】科技管理，2 0 0 0 ，( 2 ) ：4 4 - 4 7 1 9 7 9 年，日本学者斋藤优提出的需求资源关系理论( n r 关系假说) 是基 于技术接受方观点的技术转移理论，是有关技术转移动力问题中具有代表性的 观点。需求资源关系理论认为，一国的对外经济活动，不但受其国民需求 ( n ，n e e d s ) 和其国内资源( r ，r e s o u r c e s ，包括人才、资本、设备、信息 等) 关系的制约，而且也受经济、技术交往国的需求和资源关系的制约。该理 论从需求与资源的关系方面，阐述了国际技术转移发生的机制，认为需求资源 关系的不相适应，既是技术创新的动力，也是产生国际问技术转移的原因。如 果一国的r 不足，则形成瓶颈，促进技术创新，如果一国在技术创新上认为与 其进行自主开发，不如从外部引进技术，那么本国的n r 关系就成了技术引进 的n r 关系，而对方的n r 关系则成了关于技术转移的n r 关系。在国与国之 间，有了对技术资源的需求，才会有满足这种需求的技术资源的转移。 魏江( 1 9 9 7 ) 从技术势差和能力势差的角度分析了技术转移的动因。由于 某一技术在不同国家间技术位势存在“落差”，为了弥合这一“落差”，处于 低技术位势的组织为了提高自身的产品技术水平和市场竞争力，实现组织技术 浙江大学硕士学位论文基于企业网络的技术转移绩效影响因素研究 能力的增长，就希望从高技术位势的组织引进这一先进技术，从而使技术转移 有出现的可能。发展中国家和发达国家