（技术经济及管理专业论文）城市化进程中土地资源配置研究.pdf

摘要 伴随国民经济的迅速发展，中国城市化进程也不断加快。土地作为城市建设必要组成部 分，已经成为影响城市化主要因素之一，如何正确处理城市化进程中的土地问题显得越发重 要。基于这种背景，论文在前入研究成果基础上，以制度经济学、福利经济学、城市经济学、 土地经济学、公共管理学等为主要理论依据。对中国城市化过程中土地利闩j 、土地流转、土 地补偿、收益分配、土地市场调控等问题进行系统分析。 论文主要内容包括：( 1 ) 中国城市化模式研究。根据增长极理论，从聚集效应和扩散效 应两方面论证城市功能，根据城市发展基本规律探讨中国城市化模式选择及其对土地资源 配置要求；( 2 ) 国内土地现状研究。从制度和市场角度分析中国土地资源配置存在问题，认 为由于政府过度行政干预以及土地产权制度先天不足，扭曲和阻碍市场功能发挥，导致士地 市场低效率；( 3 ) 土地资源配置市场机制研究。从效率角度探讨土地资源配置市场机制，包 括定价机制、供求机制和竞争机制，并进行定量化分析；( 4 ) 基于土地市场失灵的政府调控 研究。认为政府主要通过土地规划和城市规划，针对土地市场失灵领域进行干预：( 5 ) 土地 资源有效配复制度保障。强调政府干预应更好促使市场运行，丽非抑割或破坏市场机制，为 市场机制创造良好外部环境：( 6 ) 征地拆迁补偿制度研究。从社会公平角度出发，研究城市 化进程中基于公必利益的征地拆迁补偿行为，提出完善征地拆迁补偿县体措施。 论文以可持续发展为指导思想，从效率与公平角度研究地资源配置问题，论证在市场 经济条件下，如何充分发挥市场在土地资源配置中的基础作用，同时，合理界定政府在土地 资源配置中作用与职能。结合中国特殊情况，构建新型土地资源配置机制，促进城市化进程， 维护社会公平。 关键词：城市化十地资源社会公平资源配置 玎 a b s t r a c t w i mt h er a p i dd e v e l o p m e n to ft h en a t i o n a le c o n o m yi nc h i n a ，t h e p r o c e s so fu r b a n i z a t i o ni s s p e e d i n gu pc o n s t a n t l y a sa ni n d i s p e n s a b l ep a r to fc i t yc o n s t r u c t i o n ，l a n dh a sb e c o m eo n eo f m a i ne l e m e n t sa f f e c t i n gu r b a n i z a t i o n s oh o wt od e a lw i t bp r o b l e m sr e l a t e dt ol a n dh a sb e c o m e m o r ea n dm o r e i m p o r t a n t i nv i e wo ft h ea b o v e - m e n t i o n e db a c k g r o u n da n d o nt h eb a s i so fs y s t e m e c o n o m i c s ，w e l f a r ee c o n o m i c s ，u r b a ne c o n o m i c s ，l a n de c o n o m i c sa n dp u b l i cm a n a g e m e n t ，t h e p a p e ra n a l y z e ds y s t e m a t i c a l l yo nt h ep r o b l e m so fl a n du s e d ，l a n de ) i c h a n g e d ，l a n dc o m p e n s a t e d ， l a n db e n e f i td i s t r i b u t c da n d1 a n dm a r k e tr e g u l a t e da n dc o n t r o l l e d t h ec o n t e n to ft h ep a p e rm a i n l yi n c l u d e s ：( 1 ) 1 1 1 es t u d yo nc h i n e s eu r b a n i z a t i o n p a t t e m i t d e m o n s t r a t e du r b a nf u n c t i o nf r o mt h eb o t ha s p e c t so fa g g l o m e r a t i v ee f f e c ta n dd i f f u s i v ee f f e c to n t h eb a s i so ft h e t h e o r yo fd e v e l o p i n gp o l a r a c c o r d i n gt o t h ef u n d a m e n t a ll a wo fu r b a n d e v e l o p m e n t i tp r o b e di n t oc h i n e s eu r b a n i z a t i o np a t t e ma n dr e l e v u n td e m a n d o fl a n da 1 1 0 c a t i o n f 2 1t h es t u d yo nl a n dm a r k e ts i t u a t i o ni nc h i n a p r o b l e m si nl a n dr e s o u r c e sa 1 1 0 c a t i o ni nc h i n a w e r ea n a l y z e df r o mb o t hs y s t e ma n dm a r k e ti nt h ec h a p t e r i tc o n s i d e r e dm a tb e c a u s eo fo v e r a d m i n i s t r a t i v ei n t e r v e n ea n dt h en a t u r a l l yw e a kl a n dp r o p e r t ys y s t e m ，l a n dm a r k e tc o n l d n tw o r k w e l l ( 3 ) ms t u d yo nm a r k e tm e c h a n i s mo fl a n dr e s o u r c e sa l l o c a t i o n ，w h i c hi n c l u d i n gp r i c i n g m e c h a n i s m s u p p l y i n g - d e m a n d i n g m e c h a n i s ma n d c o m p e t i t i o n m e c h a n i s m t h e c h a p t e r i n v e s t i g a t e dt h e m f r o mt h ea s p e c to fe f f i c i e n c ya n da n a l y z e dw i t hq u a n t i z a t i o n ( 4 ) n es t u d yo n t h e g o v e r n m e n tc o o r d i n a t i o n b a s e do nt h ei n e f f e c t i v el a n dm a r k e t i tc o n s i d e r e dt h a tt h e g o v e r n m e n ts h o u 】da i m a tt h ep l a w h e r el a n dm a r k e tc o u m n tw o r k p r o p e r l y ( 5 ) t h es t u d yo n h o wt oe n s u r el a n dr e s o u r c e , $ a l l o c a t i o ns y s t e r nw o r k i n gw e l l i tc o n s i d e r e dt h a tt h eg o v e r n m e n t s h o u l di n t e r p o s el a n dm a r k e tt om a k ei tw o r kb e t t e ra n dc l e a t ef a v o r a b l ec o n d i t i o n sf o rl a n d m a r k e t ( 6 ) t h es t u d yo nl a n dr e q u i s i t i o nc o m p e n s a t i o ns y s t e mf r o m t h ea s p e c to fs o c i a lf a i r n e s s i ts t u d i e dw e a k n e s si nc u r r e n tl a n dr e q u i s i t i o nc o m p e n s a t i o ns y s t e ma n db m u g h tf o r w a r db e t t e r m e a s u r e s o nt h eg u i d e l i n eo fs u s t a i n a b l ed e v e l u p m e n t ，t h ep a p e rs t u d i e dp r o b l e m so nl a n dr e s o u r c e s a 1 1 0 c a t i o nf r o ma s p e c t so fe g i c i e n c ya n df a i m c s s ，a n dd e m o n s t r a t e dh o wl a n dm a r k e tc a np l a ya b a s i cr e l ei nl a n dr e s o u r c e sa l l o c a t i o ni nt h ec o n d i t i o no fm a r k e te c o n o m y ；b e s i d e s ，w h a tr o l et h e g o v e r n m e n ts h o u l dp l a yi nl a n dr e s o u r c e sa u e c a t i o n w a sd e f i n e dr a t i o n a l l y t h ep a p e rc o n s i d e r e d an e w t y p el a n dr e s o u r c e sa l l o c a t i o ns y s t e r ns h o u i db eb u i l tt op r o m o t eu r b a n i z a t i o np r o c e s sa n d k e e ps o c i a lf a i m e s sw i t hc h i n e s es p e c i a ic o n d i t i o n s k e y w o r d s ：u r b a n i z a t i o n ；l a n dl e s o u r c o s ；s o c i a lf a i r n e s s ；r e s o u r c ea l l o c a t i o n 1 1 1 城市化趋势不可逆转它是一朗 ：业化圜家冉q 必由之路电是吐啦化必然结果和社会进 步的标志。由丁人u 转移和产业结构升级城市化必然导致城市规模扩大和城市结构调整， 从而涉及到旧城改造和新城扩建，引起城市房屋拆迁与集体j - 地征收这一切o 土地密写：可 分，十地作为城市建设中必不可少的部分，已经成为影响城市化卡要因幕之。只重视城市 化。忽视主地台理利用将会导致资源浪费耳l j 环境恶化，土地作为爿：可再生稀缺资源，必琐建 立在土地集的利用基础上，才能保障和促进城市化进程，促进社会经济持续篾展。 当前，我国出现的阶段性“买方市场”和消费市场萎缩，其症结就在于中国的城市化进 程过漫。由于 业化进程和城市化进程的脱节使得中国的城市化进程过于缓慢。目前中国 的城市化水平仅为3 0 ，也就是说，1 3 亿人口中，3 0 盼人生活在城市，7 0 的人生活书农 村这个水f 比国际平均水平还低1 5 个百分点与捷选国家相比，低了个日分点a 丽中 国农腿整体收入水平、消费水平远低于城市。我目城市化水平滞后，关键在于理论认识存在 最艮，帆而导致制度安排出现偏差，出此延缓了城市化进程步伐。1 9 8 0 年以来，我国城市 化进程基本t 是滞着行政区划建制的变动进行，属于一种袁层性变动。有关制度变革无法边 应经济发履需要，生要包括户籍管理弗4 度、地产权卷4 瘦和对农民进域歧视性条规等。另外、 我崮城市化进程中出现了一些不和谐问题：如土地供求矛盾突 【j 耕地日益减少：城市规模 扩张迅速，用地结_ f ! 不堪合理： 日城改造 偿标准偏低，居民利盏受到侵害；集体士地祉飓 补偿标准偏低农院利搽受到侵害等。因此从土地资源配置角度研究中国城市化，对 。允 分发挥市场对资源箭嚣的基础作崩，有效促进城市化进程，实现经济可持续发腱，保障社会 公平等具有重要意义。 论文以船遵城市化进程，提高七地资源配簧效率，变现可持续发腱为目标。蛆城市功能 作为切入点，= i j f 究+ l 国城市化模式选择及其对土地资源配置耍求，分析中陶土地盯场发展现 状、存在问题及其愿嘲，分别研究士地资源配置静场机制和政府调控，在_ _ | = 二基础上提出完菩 中国士地资源配置建议剌改革措抽。爿从礼会公平角度出拉，构建城市化过桴基于公共利赫 t 地征收补偿制度。 学位论文独创性声明： 本人所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方 外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同工 作的同事对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并 表示了谢意。如不实，本人负全部责任。 论文作者c ：题三堡2 嘶年5 胂日 学位论文使用授权说明 河海大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中国学术期 刊( 光盘版) 电子杂志社有权保留本人所送交学位论文的复印件或电 子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文 档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允 许论文被查阅和借阅。论文全部或部分内容的公布( 包括刊登) 授权河 海大学研究生院办理。 论文作者( 签名) ： 题乏丝 2 0 0 5 年5 月3 1 日 第一章绪论 城市化研究涉及人口学、地理学、社会学、经济学等众多学科。关于城市化概念，并学 科从各自研究角度、研究范畴提出适台本学科特点的城市化定义：人口学认为城市化是乡村 人口向城市集聚过程；地理学强调乡村地域向城市地域转化过程；经济学则强调从农业向非 农业经济结构变化等等f l 】o 按照中华人民共和国国家标准城市规划术语，城市化定义为： “人类生产与生活方式由农村型向城市型转化历史过程，主要表现为农村人口转化为城市人 口及城市不断发展完善过程。”总体来讲，城市化本身是一个过程，是从农村社会转向城市 社会从农村地域转向城市地域。也就是城市文明逐步地覆盖农村，城市地域、城市人口逐 步地居于社会主体地位吼 1 1 选题意义 城市化趋势不可逆转，它是工业化国家必由之路。由于人口转移和产业结构升级，城市 化必然导致城市规模扩人和城市结构调整，从而涉及到旧城改造和新城扩建，这一切与土地 密不可分。土地作为城市建设必要组成部分，已经成为影响城市化主要因素之一，忽视士地 合理利用将会导致资源浪费和环境恶化。土地作为不可再生稀缺资源。必须建立在土地集豹 利用基础上，才能保障城市化进程，促进社会经济持续发展。因此，研究城市化进程中士地 问题具有重要理论意义和现实意义。 1 1 1 现实意义 中国正处于城市化加速阶段，对七地资源配置问题研究具有重要现实意义。而且中国城 市化进程中出现一系列土地问题，更进一步说明加强士地配覆问题研究的必要性与迫切性。 当前城市化进程中土地问题主要体现为： 第一，城市用地总量失控。由于追求过高人口与用地规模，致使城市用地规模失控，侵 占大量土地资源。按国家土地局利用卫星资料对北京等3 1 个特火城市用地规模进行分析， 表明中国特大城市和城区用地规模平均增长5 0 1 ，特大城市用地规模增长弹性系数为 2 2 9 ”，据有关专家研究，城市用地规模增长弹性系数1 1 2 较为台理，这说明中国城市用地 规梭过度膨胀，用地增长速度高于城市人口增长速度。而中小城市及建制镇用地规模扩张就 更快，城镇总用地规模由1 9 9 3 年的1 2 4 9 x 1 04 k r n 2 增长到1 9 9 8 年约3 5 4 5 x 1 0 k m 2 ，增加 9 6 t 4 i 。因此，中国城市化属于粗放型模式。 第二，城市用地结构及布局不合理。由于长期追求r 业发展，致使城市各类用地比例失 调和区位不合理。工业用地所占比例较大，而且多数处于城市中心地段致使城市土地区位 效益降低城市生态环境差p i 。国外综合性城市各类用地合理比例为： ：业为1 5 1 7 ，商 、忆服务业为1 5 1 8 ，住宅2 0 5 0 交通1 8 2 0 ，市政1 0 1 2 ，绿地1 2 2 0 m 2 人，绿地率3 0 。中国各类城市用地为：工业为2 9 1 ，市政交通1 3 4 ，生活、商 业、公共设搪用地约占3 7 ，人均公共绿地3 3m 2 人，绿地率7 4 吼与国外城市建设刚 地构成比较，工业用地高出国外1 5 个百分点，而商业、居住、交通、市政用地普遍偏低1 0 多个百分点，绿地率低2 0 多个百分点。 第三，城市士地管理机制不顺，存量土地利用低效。土地管理政出多门，导致“争抢 利益和推卸责任”局面，形成许多管理盲点。并且采用单一行政管理，土地市场不健全，致 使土地资源配置效率较低。中国城市土地利用率较低，老城区建筑物高度偏低，基础设施落 后，新城区地科用率也处于较低水平。据有关资料显示，1 9 9 4 年，中国6 1 2 座城市整体 容积率数为0 2 6 4 ，许多城市住房区容积率仅为0 7 o 9 ，这说明城市建筑物以低层建筑为 主，城市土地立体空间利用不足，集约度偏低例。这种局面一直没有得到改善。据最近国家 土地管理局对部分城市用地情况调查表明，城市土地4 5 处于闲甓状态，4 0 左右被低 效利厢。若按低效利用相当于1 4 闲置土地推算，空闲地将占城市用地1 5 【6 】。 第四，土地配置违背社会公平原则。为满足城市发展对士地需求，强制征收集体土地相 收回国有士地使用权。中国土地制度形成于2 0 世纪5 0 年代，在离度集中计划经济体制时期， 这种制度对于保证国家建设发挥过积极作用。但是，随着社会主义市场经济确立，其缺陷日 益凸现，主要表现为旧城改造房屋拆迁补偿标准偏低。以及集体土她征收补偿标准偏低。目 前征地拆迁主要存在如下问题亟待解决：相关法律中“公共利益需要”缺乏明确界定；征地 拆迁补偿标准偏低 土地收益分配和管理割度混乱等【。1 。自实行土地有偿制度以来，各级地 方政府为增加财政收入，以政府行政强制权侵害公民合法财产权利，导致社会矛盾激化。 论文对于中崮城市化进程中地资源配置研究，主要包括土地资源市场目a 置机制、士地 市场宏观调控、土地产权制度改革、征地拆迁补偿制度等。对于在新社会经济形式下，充分 发挥市场经济对资源配置基础作用，提高地利用效率，优化城市用地结构，完善土地市场 管理制度，保障社会公平具有重要价值。同时，为从土地制度方面保障城市化顺利进行提供 理论依据。 1 1 2 理论意义 在改革开放以前，当时城市化理论基本上作为政府出台政策注释。在“只有城i j 政策， 没有城市理论”1 8 怕况f ，人们对城市化内涵、作用及其客观规律缺乏正确认识。理论研究 滞后使城市化难以被列入国民经济发展重要议事日程，更没有城市化进程总体规划和具体可 实施方案。因此，在城市化进程中，有时以行政计划手段盲目提高城市化水平，有时强制性 压缩削减城市人口，无视城市化与农业基础以及工业化相互关系。人为限制农村劳动力转移， 片面强调城市病，忽略对城市基础建设投入吼由于理论上贫乏和政策上失误，使中国城市 化经历曲折历程，而且造成城市化水平滞后经济发展水平。 2 第一，城市化与土地资源配置问题属于土地经济学和城市经济学等多学科综合，国内对 于土地问题局限于土地产权制度约束，尤其指土地所有制方面限制，过于强调意识形态和政 府在土地资源配置中作用。对于土地配置基础理论研究薄弱。尽管在许多应用学科研究领域 中都涉及到士地问题，但是，由于学科本位理念仍居主导地位，对于城市化过程土地资源配 置问题研究，往往局限于城市土地利用范畴。城市理论保留过多计划经济色彩，忽略市场在 促进城市化和土地资源配置中作用，漠视市场基本规律。对于土地配置理论研究滞后。导致 很多基本观念错误，如把城市化与耕地保护绝对对立起来认为城市发展必然导致耕地减少， 以城市建制等级作为城市定位主要依据。 第二，城市化进程滞后于经济规模扩展和产业结构要求。城市化滞后严重制约经济发展， 目前中国城市化率每提高1 个百分点由于对消费品和城市基础设施建设的需求拉动，按照 保守估计，也可以带动g d p 增长1 5 个百分点“。中国当前阶段性“买方市场”形成和消 费市场萎缩，其症结在于城市化进程过慢【1 l 】。在1 9 9 9 年，中国城市化水平仅为3 0 ，也就 是说，1 2 亿人口中，3 0 人口生活在城市，7 0 人口生活在农村，这个水平比国际平均水平 还低1 5 个百分点，与发达国家相比，低了6 0 个百分点。而中国农民整体收入水平、消费水 平是远远低于城市“。造成城市化水平和城市功能滞后原因之一在于理论研究存在误区， 导致制度安排出现偏差，延缓城市化进程步伐，甚至损害公民合法权益。如片面强调政府应 该对土地市场实行垄断，将士地出让作为地方财政重要来源等。人多地少不能成为中国城市 化滞后藉口，这在后面章节中会有详细论述， 随着城市化进程加快，对于城市化科学理论器求越来越强烈，而基础理论研究薄弱容易 造成城市化决策偏差，造成资源浪费、环境恶化等不良后果。1 9 8 0 年以来，中国城市化进 程基本沿着行政区划建制变动进行，仍旧属于一种表层性变动。因此，加强城市化基础理论 迫在眉睫。论文借鉴土地经济学、城市经济学、制度经济学、城市规划学、福利经济学等诸 多学科理论和观点，根据市场经济和可持续发展要求，研究如何在促进中国城市化进程同时， 提高土地资源配置效率，真正实现国民经济可持续发展，对于完善土地制度和促进中国城市 化具有重要指导意义。 1 2 理论研究现状 “城市化”与“土地资源配置”作为两个各具内涵的术语，具有高度相关性。有关城市 化与土地资源配置研究分散于城市经济学、土地经济学、城市规划学、发展经济学、城市地 理学、区域经济学、不动产法律等领域中。很少能够轰阅有关综合“城市化与土地资源配置” 专题资料。囡此，关于城市化与土地资源配置研究现状，只能从不同学科理论审去点滴采集， 分别从城市化与十地资源配置进行研究，寻求中国城市化与土地资源配置的关系和内在规 律。 1 2 1 关于城市理论研究现状 城市理论研究在国外起步较早，理论体系比较完善。研究内容包括城市仡动力、城市化 模式、城市空间布局、城市区位理论、城市人口增长等，涉及城市经济学、城市地理学、城 市规划学、区域经济学等诸多学科。自从可持续发展概念被提出以后，可持续发展理论越来 越被学术界重视，已经成为众多理论研究基本原则，而贯穿于其中。 ( 1 ) 城市空间组织研究 城市空问组织主要指城市空间布局，包括宏观布局和微观布局。对于城市空间组织理论 研究主要集中于城市地理学领域。从地理学角度对城市空间布局进行研究始于1 9 世纪，拉 采尔和赫特纳曾进行城市聚落分布和区位研究，1 8 9 9 年施吕特尔研究城市内部结构和类型 及其与其他景观要素联系。城市地理学正式成为- - 1 7 学科则是在2 0 世纪。1 9 0 7 年，德国 哈塞尔特发表城市地理观察一书，1 9 1 1 年荚国格迪斯和法国布朗夏尔分别对单个城市 进行了研究【1 4 】。美国城市地理学研究起步较早，1 9 世纪末和2 0 世纪初，地理学家已经开始 对美国个别城市地理进行研究“。 城市地理学对于城市宏观空间结构研究成果主要包括；区位理论与中心地理论，增长 极理论与核心一外围理论等。 区位理论与中心地理论：区位理论指人类选择活动空间区位的理论，其根本宗旨在于揭 示人类社会活动空间法则，区位理论研究源于级差地租f 1 6 j 。1 8 2 6 年，德国经济学家桂能发 表孤立国一书中，从区位地租出发褥出“杜能孤立国同心圆”旅作物品娄围绕市场， 呈环形带状分布理想模式，从而为区位理论两个重要规律距离衰减法贝和空间相互作用 原理奠定了基础【”1 。1 9 0 9 年，德国经济学家韦伯发表论工业区位一书中认为，决定t 厂区位基本因素首先是生产地、原料地与消费地之间的运费，其次是劳动费节约和集聚( 或 分散) 所带来利益【1 8 】。聚集效应和运输费用是分折城市规模、城市增长的理论基础。德国 地理学家克里斯泰勒在吸收杜能和韦伯“孤立国”方法基础上，在德国南部的中心地( 1 9 3 3 年) 一书中，根据聚落和市场区位提出中心地理论即城市区位理论。中，0 地原理主要论 述一定区域内城镇等级、规模、职能间关系及空间结构等的规律与形成因素，并采用六边形 图式对城镇等级和规模关系加以概括f 1 9 1 。 增长极理论与核心一外围理论：增长极概念最早由法国经济学家弗朗索瓦普劳克鲰提 出。2 0 世纪5 0 年代初，他针对古典经济学家的均镶发展观点，指出现实世界中经济要索作 用完全是在一种非均衡条件下发生，认为增长并非同时出现在所有地方，它以不同强度首先 出现丁一些增长点或增长极上，然后通过不同渠道向外扩散，并对整个经济产生影响印1 。 1 9 6 6 年布得维尔把增长极理论发展到地域空间布局理论上来，此后至7 0 年代前期，该理 论被j l 泛运用。美国城市和区域规划学家弗里德曼在1 9 6 6 年区域规划与政策一书中提 4 出核心一外围理论，认为工业开发促使地区发展不平衡，在投资建设有利地方形成城市：在 不平衡发展过程中，产生一系列次级增长中心，逐步形成相互关联，高度组织化城市体系1 2 ”。 城市地理学对于城市微观空间结构理论成果主要包括：古典区位理论和现代城市空间 结构理论。 第一，古典区位理论。主要包括同心圊理论、扇形理论、以及多核心理论。 1 9 2 3 年，美国社会学家e w 自古斯以芝加哥为研究对象，发现城市呈现明显圈层结构 特征。城市社会功能环绕中心呈同心圆结构，其中核心区叫c b d ，由此向外依次为转运区、 低收入阶级居住区、中产阶级居住区和高收入阶级居住区。共五个圈层。1 9 3 4 年t 霍伊德 通过对美国“个中小城市房租瓷料及几个太城市资料进行分析，发现城市空闻地域扩散呈 扇形分布。城市发展往往沿水源和交通线路分布，从中心向外沿主要交通干线或沿阻力小路 线延伸，扇形地区内地价不随离市中心区远近而变动嘲。同心圆理论和扇形理论一个共同 点是城市只有单一c b d ，城市用地围绕c b d 展开。单核结构出现在年轻城市或者中央商务 区初期，表现为商务办公建筑高层化，商务空间高度集中。 1 9 4 5 年。美国地理学家哈里斯和厄尔曼提出多核心理论，认为城市内有若干生长点， 城市土地利用是环绕几个分立核心成长。除c b d 这一商务中心外，还存在有一定支配地位 次级中心。它与城市规模成正比，由于负担着其他专门化功能而占据支配地位。行业集聚形 成的区位利益、集聚利益、扩散利益和土地价格，是城市地域结构变迁和分异主要因素o ”。 并认为城市核心分化和空问地域分异取决于四个过程；行业自身利益决定区位形成过程；行 业相互依赖导致区位i 瞄近集聚利益产生过程：行业功能互相冲突产生区位离异分散过程；地 价房租影响某些行业不能在理想区位布局的过程阱l 。上述四种过程交叉作用，导致不同职 能机构在空间位置上的集结或分离，从而形成多核心现象。 第二，现代城市空间结构理论。二次大战以来，世界经济迅速发展，城市与周鼠地区关 系更加紧密，城市学家们开始城区一边缘区一影响甄三分法探索。先后有迪肯森在1 9 4 7 年 提出三地带理论认为工业区、商业区和居民区是城市地域结构重要组成部分；塔弗等在 1 9 6 3 年提出理想城市模式：洛斯乌姆在1 9 7 5 年提出区域城市结构模犁。这些为研究城市内 部增长模式键供有力理论依据。 1 9 6 4 年，阿隆索发表区位与土地利用一书，新古典经济学基础原理及地租理论被 广泛应崩于城市士地利用和内部结构分析，探讨市场经济理想状态下资源配置最优化和竞争 规律，从中得出最低成本区位概念，指出自由市场经济状态下区位均衡过程就是空间发展内 在机制泌。“。 6 0 年代后，新马克思主义结构学派指出新古典主义对城市空间结构的分析，是建立在 理想状态下空间经济行为，这不能充分解析资本主义城市空间发展现实，因为经济发展规律 5 是与社会结构体系相联系”。并运用马克思主义政治经济学观点来分析城市空间发展规律： 首先，剩余价值规律影响城市发展，资本投资是以获利为原则，它引导城市空间发展区位选 择；其次，劳动力再生产方式对空间形态和分布差异起着决定性作用。如公共设施，特别是 文化、体育、教育、卫生等设施的分布明显有利于资本主义社会结构体系延续。城市居住 空间分区与差异就是劳动力在生产领域中地位差异表现。同样，生产组织方式及其空间关系 导致劳动分_ 亡的地域差异，这是地域生产条件和资本再生产要求相互作用结果。 二战后城市地理学广泛吸取其他学科理论和方法，除数量方法应用外，还引进心理学和 行为学理论和方法，从人们对环境做出空间选择感应、行为过程角度，研究城市空间组织问 题，产生了城市地理学行为学派。从2 0 世纪6 0 年代以来，西方学术界用“场所”这个概念 代替传统“空间”概念，这一变化就是将人们创造的社会文化价值和人们对城市空间环境的 体验和需求引入到空间概念之中。因为场所接近于功能性概念，强调的是空间作为人的行为 环境。对人的行为活动作用和意义。“空间”概念侧重于其自然属性和其客观物质几何形态， “场所”概念侧重人的主体性、经验性使用，侧重人对空间归属情感。这种转变标志空间研 究从物质形态向社会主体人转变“。 ( 2 ) 城市对于区域经济增长功能研究 研究城市如何促进区域经济增长机理，主要集中于区域科学。区域科学发源于2 0 世纪 4 0 年代末，沃尔特艾萨德美国经济学家协会年会上，发起和组织关于城市和区域问题经 济学者研究i j , 鲴l ，标志区域科学正式登台亮相。区域科学结合自然科学、社会科学、技 术科学理论和方法，综合研究人类社会空间运作规律和管理理论与方法。空间相互作用原理 和空间动力学理论为从宏观角度研究城市发展提供有力分析方法与模型，是制定城市和地区 规划，解决城市与地区问题，优化人类生存空间，提高竞争力理论基础和行动指南啪。l 。区 域科学的主要研究成果有：传统区域经济增长理论、现代区域经济增长理论和2 0 世纪9 0 年代以后新经济地理学。 传统区域经济增长理论 传统区域经济增长理论包括：区域经济平衡增长理论和区域经济不平衡增长理论。 第一，区域经济平衡增长理论 索罗和斯旺在生产要素自由流动与开放区域假设下，认为随着区域经济增长，不同区域 之间差距会缩小，区域经济增长在地域空间上趋同，呈收敛之势。在技术条件不变，经济增 长主要取决于资本积累。如果资本存量增加快于劳动增加，那么就会发生资本深化现象。资 本深化会提高劳动生产率，带来人均产出增氏，带来劳动边际产品和工资增加。但在技 术条件不变前提下，资本深化从而劳动生产率增加会达到一个饱和点。接近这个点时，资本 深化将导致资本收益的递减并降低资本收益率，甚至使经济增长出现停滞。如果此时资本投 6 入仍在持续增加，会导致投资成本大幅增长，资本收益率可能呈现负增长，出现经济泡沫 使经济呈下滑态势。 索罗一斯旺增长模型：y y _ a k k + b a l l ( & y y ：经济增长率；& k k ：资 本增长率：l 几：劳动增长率；nb ：资本与劳动产出弹性) 。后来米德又对模型进行改进， 提出技术进步有利于经济增长。米德经济增长模型为：& y y ：a a k k + e l l + t t ( t t ：技术进步率) 。 第二，区域经济不平衡增挺理论 美国经济学家威廉姆森在要素具有完全流动性假设f ，提出区域收入水平随着经济增长 最终可以趋同假说：区域经济成长是个从不平衡到相对平衡演变过程”) 。在区域发展初 期，区域经济差异呈拉大趋势，这种不平衡表现在生产要素首先集中在少数点或地区( 发展 极) 上，可以获得较好效益和发展。在区域成长后期，聚集经济向周边地区扩散渗透，井导 致区域经济差异进一步缩小。 这两种理论实际上就是新古典经济学空间均衡论，即市场价格机制能够使区域问收入均 等化。 现代区域科学理论 二次大战以后，由于各种新技术、薪思想与新方法的引入，使区域科学获褥迅速发展， 对区域经济运行动态性、总体性研究促使地域空间结构理论、现代区域科学逐渐形成。现代 区域科学空间结构理论主要有地域空间结构阶段论、城市空间结构理论、地域空间相互作用 引力理论。而现代区域科学使区位研究从单个厂商区位决策发展到区域总体经济结构及其模 型，从抽象纯理论模型推导，发展为建立接近区域实际，具有应用性区域模型。现代区域科 学主要研究成果包括： 艾萨德对区域科学理论基础研究：艾萨尔德把古典区位论动态化、综合化，根据区域经 济和社会发展综合要求，把研究重点由部门区位决策转向区域综合分析，建立区域总体空间 模型，研究区域总体均衡及各种要素对区域总体均衡影响p 日。在地域空间相互作用与市场 均衡区域经济运行研究中，萨缪尔森的空间市场均衡模式与柏克曼的连续流模式为区域经济 理论建立奠定基础。 缪尔达尔等人区域不平衡增长理论：根据瑞典经济学家缪尔达尔区域经济学理论，在发 达地区与不发达地区，存在着两种不同经济效应：“扩散效应”和“回流效应”。所谓扩散效 应，就是从发达地区向不发达地区投资活动：回流效应就是不发达地区为获得更高报酬而流 向发达地区的资本和劳动。一般来说，同流效应总是大于扩散效应，因此，资本和劳动总是 流向报酬更高地区这使区域差距问题不可能完全靠市场解决陟”1 。 7 赫希曼“核心一边缘区理论”理论：与缪尔达尔理论类似，认为增长在区际问不均衡现 象不可避免，核心区发展会通过涓滴效应在某种程度上带动外围区发展，但同时，劳动力和 资本从外围区流入核心区，加强核心区发展，又扩大区域差距，极化效应起支配作用。要缩 小区域差距，必须加强政府干预，加强对欠发达区域的援助和扶持。2 0 世纪6 0 年代，美国 发展经济学家p 弗里德曼从国家角度提出“中心边缘理论”对赫希曼“核心一边缘区理论” 进行补充。 区域科学理论关于区域贸易理论研究：瑞典经济学家俄林把区际贸易引入新古典经济 学，使其成为一般均衡理论重要组成。俄林从贸易角度研究要素流动、要素价格与商品价格 之间关系。认为区际贸易、国际贸易与要素自由流动会带来区域之间生产要素价格与商品价 格平均化【。 总之，为毹决区域问题，西方经济学家在新古典经济学假设下，利用宏观经济分析方法， 对区域内部资本积累、劳动力就业、技术创新与国民收入增长关系，区内产业结构演进与升 级，区际分工与区际贸易，中心城市及乡村的可持续发展等问题进行了研究，现代区域经济 理论框架已经成形。 西方区域科学理论新发展 在新古典经济理论框架下两方区域经济理论，主要从规模报酬不变和不完全竞争出发来 研究现实区域经济问题，把由于规模经济和聚集经济带来规模报酬递增看成是一个外生变 量。新古典经济理论模型中，要素流动是瞬间、无成本，生产要素、商品和劳务不完全流动 性、经济活动不完全可分性存在，使规模经济和完全竞争假设矛盾无法解决。随着建模技术 升级，一些原先被忽略因素可以重薪纳入到自由框架中，从2 0 世纪9 0 年代开始，西方区域 科学理论在不完全竞争和规模报酬递增框架下获得新发展。 迪克斯特与斯蒂格利茨建立垄断竞争模型为空间因素纳入两方主流经济学分析框架奠 定基础，新经济地理学由此产生，成为西方区域科学理论研究最活跃领域。新经济地理学力 图把“空间”因素引入对区际贸易分析，通过把运输成本作为“空间”因素纳入区际贸易模 型，解释贸易额随距离增加而迅速减少，价格、要素报酬和行业生产率在不同区域间差异等 与区际贸易问题【删。2 0 世纪9 0 年代以来，区域科学新理论成果主要有： 克鲁格曼对产业集聚研究：克鲁格曼以规模报酬递增、不完全竞争为假设前提，在d s 譬断竞争模型基础上，认为产业集聚是由企业规模报酬递增、运输成本和生产要素移动通过 市场传导而产生f 4 1 】。为实现足够规模经济，每个企业都想独占市场i 为使运输成本最小化， 倾向于将区侥选择在市场需求大的地方，但市场需求又取决于其他企业区位选择。两方面结 台就增强产业集聚程度。这样循环累积过程使产业集聚一旦发生，就能自我增强而持续下去。 8 克鲁格曼将最初的产业集聚归于一种历史偶然，初始优势因“路径依赖”而被放大，从而产 生“锁定”效应，所以集聚产业和集聚区位都具有“历史依赖”性h 2 1 。 马丁研究聚集经济条件下区位竞争问题。通过模型分析得出结论，在最初竞争中获胜区 域对其他企业具有较大吸引力，参与最初区位竞争第一个企业虽然可以获得较火财政激励， 但随后其他企业却能够从该区域产业聚集形成的外部经济中获益。对在区位竞争中获胜区域 而言，更重要剩益在于为随后进入厂商提供一个良好环境。在同一区位厂商数目会随羞外生 相对成本优势和内生聚集优势增加而增加。 藤田和莫瑞研究制造业经济体系中运费与规模经济差异，认为经济体系会自动发展为一 个中心地体系，对克里斯塔勒中心地等级体系模型进行修正，通过构建基础模型进行预测分 析后，发现入口增加会引起新城市在一定时期内在一个长而狭窄经济体系产生，并沿着一条 线逐渐向外扩展，形成多城市空间。 新经济地理学经济学家们通过建立不完全竞争与规模报酬递增相容模型，把区域经济活 动聚集和扩散内在机制用严密数学模型衰示出来，努力把空间因素纳入到主流经济学理论体 系。不完全竞争模型为当代西方区域经济理论莫定微观经济学基础。沃纳伯尔斯把新经济地 理学模型作为区际贸易新类型基础。假定生产要素不能自由流动，如果中闯性商品受到规模 经济和运费影响，生产过程中所引起区际经济分化必然出现1 4 4 1 。在这种情况下，拥有大量 制造业门类的区域能为中间性商品提供比较广阔的市场，使这些国家和地区趋向于区域一体 化集中。从而使下游生产具有成本优势，并强化这种优势，循环往复。 自 近年来，国内区域科学研究吸引了包括地理学科在内众多学科，如经济学、社会学、数 学与系统科学。研究工作者对不同学科的相互交叉、相互渗透给予极大关注，并投入大量力 量从事研究。但研究重点仍在地区经济运行机制方瑶，较少注意区域自然基础和社会经济要 素空间区位方面。部分地理学家曾力图学习经济学知识，但运用得不够成功且在政策方面 是弱项。至丁系统科学方面区域工作，有时由于注意力在模型的数学方面，空间概念和经济 概念较差，许多参数和模型结构不能反映实际，其研究和规划结果也与实际相差较远。 ( 3 ) 关于城市经济发展理论研究 、 城市产生源丁经济发展内在要求，对于城市经济发展基本规律研究主要集中于城市经济 学领域。城市经济学是研究城市在产生、成长、城乡融合过程中经济关系及其规律的经济学 科。从1 8 世纪中叶到1 9 世纪以后，随着产业革命完成，在迅速发展上业化和城市化推动下， 欧美国家城市及其发展经济学、地理学、社会学等多学科磺究，也相应取撮很大发展。其中， 在1 9 世纪2 0 年代至2 0 世纪5 0 年代1 0 0 多年中，形成和发展了研究资源或经济活动空间配 置的区位经济理论，研究城市功能分区及其演化的城市空间结构理论，以及城市土地利用的 城市十地经济理论，这些理论对予后来城市经济学形成产生重大影响【4 “。 9 2 0 世纪以来随者农业机械化普及和劳动生产率提高，大量剩余劳动力涌向城市城 市规模迅速扩大，城市经济结构发生变化。这些变化带来城市一系列社会经济问题，如：地 价昂贵、交通拥挤、住房紧张、环境恶化、失业上升、贫富悬殊等。它加剧资本主义国家经 济和社会矛盾，制约城市进一步发展。这促使专家、学者从经济学、人口学、社会学、地理 学、生态学、城市规划学等许多不同学科的角度，寻求城市问题产生原因和解决办法。1 9 6 5 年，威尔伯扬普森城市经济学一导言出版，成为城市经济学作为一门独立学科出现 重要标志 4 7 - 4 8 1 。 城市经济学以经济学基本理论为基础应用科学，是多学科、多层次融合的边缘学科。用 经济分析方法，分析、描述和预测城市现象与城市问题【4 。其研究重点为城市萤要经济活 动状况，彼此间互动关系，以及城市与其它地区和国家经济关系等，主要内容包括：城市经 济结构与城市成长，城市内部结构，城市公共服务及福利设施，城市人力资源经济，环境与 城市生活质景，城市发展政策等【5 0 】。城市经济学虽然起步晚，但各国城市经济学家颇有见 解和价值观点，对于今后城市经济学发展起到推动和引导作用。其中，比较有代表性学者有： 英国人巴顿、日本人山田浩之和荑国人赫希等等p ”。 巴顿强调，现代城市经济学不仅涉及“效率”问题，而且与“公平”有关：城市经济学 具有“多学科性”，包括除经济学内容以外其他方面内容，研究人员不能用纯粹经济学术语 来研究，而必须对城市活动