（技术经济及管理专业论文）基于创新模式选择的浙江省企业自主创新能力提升研究.pdf

浙江1 = 业大学硕士学位论文 基于创新模式选择的浙江省企业自主创新能力提升研究 摘要 企业自主创新能力是企业形成自主核心技术，获得自主知识产权， 把握创新主导的核心能力。鉴于国内外的激烈竞争及浙江省企业面临 的发展瓶颈，结合当前浙江省的经济发展局势与企业实践，本文提出 了基于创新模式选择的提升浙江省企业自主创新能力的论点，为企业 获取持续竞争优势提供理论依据与实践指导。 论文首先从理论上分析了与自主创新能力相关的各种概念，进而 界定企业自主创新能力，归纳出其特征和三个能力分支，并结合实证 提出三种创新模式；其次，以企业创新活动过程为基础，从创新资源 的角度讨论企业创新模式选择与自主创新能力的本质关系及提升机 理，从而为本文论点提供了较为合理而完善的理论支持；再次，通过 问卷调查与统计，分析浙江省企业自主创新能力及创新模式的选择现 状，并对两者进行关联性分柝，进一步为论点提供论据；接着，对调 研得到的分别选择三种创新模式的浙江省企业进行数理统计，运用层 次分析法、信度分析等方式建立指标体系，通过该指标体系对其中三 家典型企业分别进行自主创新能力综合评价。据此结合这三家企业决 策构想、研究开发、生产制造、价值实现、创新管理五个方面的现状， 对其选择该种创新模式的合理性进行探讨。从实证角度，验证创新模 式选择与自主创新能力的内在关系：最后在以上的研究基础上，指出 提升浙江省企业自主创新能力的对策思路。 关键词：自主创新能力，自主知识产权，创新模式，创新资源 r e s e a r c ho n 删o v a t i o np a t t e r n s s e l e c t i o nt or a i s es e l f i n n o v a t i o n a b i l i t y o fe n t e r p i u s e si nz h e 儿a n gp r o v i n c e a b s t r a c t s e l f - i n n o v a t i o na b i l i t yo ft h ee n t e r p r i s ei sac o r ea b i l i t yt of o r m s e l f - c o r e t e c h n i q u e s ，g e t t h es e l f - i n t e u e c t u a l p r o p e r t y r i g h t sa n d i n n o v a t i o nd o m i n a n t n o wz h e j i a n gp r o v i n c ei s f a c i n gt h ec u t - t h r o a t c o m p e t i t i o n f r o mt h eo u t s i d ea n di n s i d ea n dt h ec h o k e p o i n t o f d e v e l o p m e n t c o n s i d e r i n gw i t ht h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n tc o n d i t i o n sa n d e n t e r p r i s eb e h a v i o r so fz h e j i a n gp r o v i n c e ，t h i sp a p e rp u t sf o r w a r dt h ei s s u e o ni n n o v a t i o np a t t e r n ss e l e c t i o nt or a i s es e l f - i n n o v a t i o na b i l i t yi nz h e j i a n g p r o v i n c e ，i n o r d e rt o p r o v i d e t h et h e o r i e sa n dc o u n t e r m e a s u r ef o r p r o m o t i n g t h es u s t a i n a b l ec o m p e t e n c ea d v a n t a g e f i r s t l y , t h i sp a p e ra n a l y z e st h ee s s e n c eo fs o m ec o n c e p t sw h i c hh a v e r e l a t i o n s h i p sw i t hs e l f - i n n o v a t i o na b i l i t yi nt h e o r y , i no r d e rt og e tt h e d e f i n i t i o n s c h a r a c t e r i s t i c sa n dt h r e eb r a n c ha b i l i t i e so ns e l f - i n n o v a t i o n a b i l i t yo fe n t e r p r i s e t h e ni tb r i n g sf o r w a r dt h r e ei n n o v a t i o np a t t e r n sb y d e m o n s t r a t i o na n a l y s i s s e c o n d l y ，b a s i n go nt h ei n n o v a t i o na c t i v i t i e so f e n t e r p r i s e s ，t h ep a p e rd i s c u s s e st h ee s s e n c er e l a t i o n s h i p a n dt h er a i s i n g m e c h a n i s mo ni n n o v a t i o np a t t e r n ss e l e c t i o na n ds e l f - i n n o v a t i o na b i l i t y f r o mi n n o v a t i o nr e s o u r c ea n g l et og i v el o g i c a la n di d e a la c a d e m i cs u s t a i n s f o rt h ep a p e r si s s u e t h i r d l y , b yt h eq u e s t i o n n a i r ea n ds t a t i s t i c ，t h ep a p e r a n a l y z e s t h es i t u a t i o no nt h es e l f - i n n o v a t i o na b i l i t ya n di n n o v a t i o n p a t t e r n ss e l e c t i o no fz h e j i a n gp r o v i n c ea n dg i v e st h er e l e v a n c ya n a l y s i s b e t w e e nt h es e l f - i n n o v a t i o na b i l i t ya n di n n o v a t i o np a t t e r n ss e l e c t i o nt o p r o v i d ea r g u m e n t s f o rt h ei s s u e f u r t h e r f o u r t h l y , 、i m t h e s a m p l e c o v a r i a n c es t a t i s t i co ft h ee n t e r p r i s e si nz h e j i a n gp r o v i n c ew h i c hc h o o s e t h et h r e ei n n o v a t i o np a t t e r n sr e s p e c t i v e l y , w eb u i l da ni n d i c a t o rs y s t e m t h r o u g ha n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s sa n dr e l i a b i l i t ya n a l y s i s ，t oe v a l u a t e t h es e l f - i n n o v a t i o na b i l i t yo ft h r e et y p i c a le n t e r p r i s e sg e n e r a l l y t h ep a p e r p r o b e si n t ot h ef i t n e s so ft h ei n n o v a t i o np a t t e r n sw h i c ht h e yh a v ec h o s e n ， j u d g e sf r o mt h ec o n d i t i o n so ff i v ea s p e c t si n c l u d i n gd e c i s i o n m a k i n g ， r e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t ，p r o d u c t i o na n dm a n u f a c t u r e ，v a l u e - a c h i e v e m e n t a n di n n o v a t i o nm a n a g e m e n to ft h e s et h r e ee n t e r p r i s e s ，t ot e s t i f yt h ei n n e r r e l a t i o n s h i pb e t w e e ni n n o v a t i o np a t t e r n ss e l e c t i o n a n ds e l f - i n n o v a t i o n a b i l i t yf r o md e m o n s t r a t i o n f i n a l l y , o nt h ef o u n d a t i o no fr e s e a r c h e sa b o v e ， w ep r o p o s et h em e a s u r e m e n t so nr a i s i n gt h es e l f - i n n o v a t i o na b i l i t yo ft h e e n t e r p r i s e si nz h e j i a n gp r o v i n c e k e y w o r d s ：s e l f - i n n o v a t i o na b i l i t y , s e l f - i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s ， i n n o v a t i o np a t t e r n s ，i n n o v a t i o nr e s o u r c e s 浙江工业大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进行研 究工作所取得的研究成果。除文中已经加以标注引用的内容外，本论文不包 含其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得浙江工业大 学或其它教育机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究作出重要贡献 的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承担本声明的法律责任。 作者签名：孑露碲 j 日期：剜年月c ) 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查 阅和借阅。本人授权浙江工业大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本 学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“4 ”) 作者签名：吕奠函声日期：m l f 年月j 日 翩戳。羞乙嗍：游、月沙 浙江工业大学硕士学位论文 1 1 问题提出与研究意义 第一章绪论 浙江省作为全国民营企业发展的先锋阵地，自改革开放以来，就迸发出活跃 的经济增长力与企业成长活力。经历了近2 0 年的经济发展，浙江省已经成为以民 营经济发达而著称，拥有1 0 8 万家企业的民营经济省份。在全国民企5 0 0 强中， 浙江有1 8 3 家，占3 6 ，不仅在全国排名第一，还高出第二名江苏省1 4 个百分 点1 。 浙江企业的发展成绩值得欣慰，但是现实与竞争压力也已悄然逼迸。进入9 0 年代中期后，尤其是1 9 9 3 年以来，以往特有的市场经济和政策环境发生了根本性 变化：在市场环境方面，首先是整个国内市场供求关系出现了质的逆转，企业所 涉及的大部分生产领域相继出现供求平衡或供大于求的买方市场格局，简单的数 量扩张很难再取得明显的增长效果；其次是可供企业进入的国外市场，经过近十 年外向型经济的发展，很多劳动密集型产品也已经出现了饱和的现象，而且由于 存在着国与国之间的贸易壁垒，今后的扩张也极为有限；再次是外资企业的大举 进入，使企业面临的竞争对手更多更强；最后是企业间技术的互相模仿，缺少联 合，致使很多产品存在过度竞争乃至恶性竞争的现象。 结合浙江省统计局对2 0 0 4 年与2 0 0 5 年第一季度的经济统计分析，可阻发现 浙江省企业已经面临以下问题： 1 企业发展成本增加 2 0 0 4 年工业企业原材料、燃料、动力购进价格比上年上涨1 3 4 ，与工业品 出厂价格涨幅差进一步扩大到8 4 个百分点，加上运输成本和融资成本增加等因 素，企业利润增幅明显回落，亏损增加。2 0 0 4 年规模以上工业产品销售成本占产 品销售收入的比重从上年的8 5 上升到8 6 n ，利润增幅比上半年回落1 2 2 个百 分点，成本费用利润率从上年的6 5 9 回落到6 。年末企业亏损面为1 0 6 ， 。c c t v 中国财经报道：宏观调控六省行浙江民营经济依势碰变、顺势而动 h t t p ：f i n a n c e s i n a c o m c n g 2 0 0 4 0 9 1 4 1 8 0 9 1 0 2 2 9 5 6 s h t m l 2 0 0 4 年0 9 月0 9 日。 1 浙江工业大学硕士学位论文 比上年扩大1 7 个百分点，全年亏损4 6 3 亿元，增长1 9 7 。2 2 工业经济效益综合指数和利润呈下降态势 2 0 0 5 年卜2 月，规模以上工业企业利润为1 0 3 2 亿元，与去年同期比下降了 2 7 ，这是自1 9 9 8 年初出现利润下降以后7 年来首次出现的下降。企业亏损面 达2 4 ，同比扩大1 1 个百分点，亏损2 4 3 亿元。 3 利用外资下降，新的贸易摩擦增多 2 0 0 5 年一季度，全省新批外商直接投资企业6 6 2 个，合同外资和实际到位外 资2 3 6 和1 2 5 亿美元，分别比去年同期下降3 3 3 、3 1 2 和4 。其中，占 外资总额四分之三左右的制造业合同外资和实际外资分别下降3 5 5 和8 3 。 4 工业生产、效益、投资增幅在全国的位次后移或低于全国平均水平 2 0 0 5 年一季度，规模以上工业增加值增幅高出全国2 1 个百分点，在各省市 区中居第1 9 位，低于江苏( 2 4 8 ) 、山东( 2 9 3 ) ；卜2 月，工业经济效益综 合指数( 1 3 7 5 ) 低于全国2 1 2 点，在各省市区中的位次从2 0 0 3 年的第5 位和2 0 0 4 年的第1 6 位后移至第2 5 位；利润下降2 7 ，而全国是增长1 7 4 。3 浙江省的经济增长方式一直以来都没有摆脱高投入、高增长、高消耗、高排 放、大规模、低成本、低效益的发展模式，由此带来土地、能源、水、原材料等 生产资料供应紧张，二氧化硫排放等多项环境指标超标现象，严重制约了浙江经 济社会的可持续发展。同时随着经济的发展和人民生活水平的提高，劳动力的成 本正在上升，浙江企业的低成本优势已不再存在。如果继续靠传统产业、靠粗放 型模式增长，能源和资源势必难以为继。而2 0 2 0 年浙江提前基本实现现代化，人 均生产总值达到8 0 0 0 美元的目标也将较难实现。 尽管目前浙江经济并未出现很明显的倒退，但是透过辉煌的背后，已经亟需 考虑：为什么经济的发展会遇到如此的瓶颈? 中国的物质生产要占到全世界1 1 3 的份额。但是，为什么g d p 才占世界的3 9 ? 我国的g d p 只有美国的1 8 、日本的1 4 74 。事实都集中在一个点上产 品的附加价值。企业不仅要追求量的扩张，更重要的是要向世界产业的高端迈进， 浙江省统计局：2 0 0 4 年浙江经济运行情况， h t t p ：v r w , z j s t a t s , n o v c n c o n t e n t n r , a s p ? k e y v a l u e 0 = 5 3 8 3 1 0 t2 0 0 5 年0 1 月2 6 日。 。浙江省统计局：今年一季度浙江经济开局情况。 h t t p ：胛w z j s t a r s g o v c n c o n t e n t n r a s p 豫e y v a l u e o = 5 3 8 5 8 5 ，2 0 0 5 年0 5 月0 8 日。 1 人民网华东新闻：专家热议击中“中小企业心结” 第十一版长三角话题浙江 h t t p ：w w p e o p l e c c n g b p a p e r 4 0 1 2 7 2 2 1 1 4 3 0 4 3 h t m l ，2 0 0 4 年0 8 月1 8 日。 2 浙江工业大学硕士学位论文 争取产业的高附加值，这才是浙江省企业成长和发展的正确方向。 向高附加值的价值份额转化意味着提高企业对核心技术的开发与掌握能力。 核心技术在不同产品中表现为专利、技术诀窍、产业标准等不同形式的知识。这 类技术可以重复使用，在使用过程中价值不但不减少，而且能够增加，具有连续 增长、报酬递增的特征5 。核心技术的水平决定了产品的整体性能。对于一个没有 整体竞争优势的企业，可以通过少数几个关键技术或核心技术获得超额利润。 问题一：如何加强核心技术的掌握? 核心技术其有隐形化或内部化的特点，其他竞争对手无法仿制和模仿，必须 经过长期的培育和积累，其形成来源于企业的创新。企业要想获得这一优势，就 必须不断地获取、合理配置和创造创新资源，尤其是知识资源。这种能力主要表 现为研究与开发能力、创新能力和转化能力。其间，企业研究与开发能力是培育 和积累核心技术的主要途径。 企业通过加强研究与开发能力，积累自身技术实力，通过自身的创新能力开 发出自主知识产权。而自主创新能力即是以获取自主知识产权，掌握核心技术， 通过发展与整合创新资源进行创新活动的核心能力之一。因此，提升企业自主创 新能力是获取企业核心技术的重要突破口。 问题二：现阶段，创新模式应选择哪一种? 在2 0 0 5 年两会期间，推动科技自主创新能力成为科技界、经济界、政府部门 热烈评议的话题。中国国民g d p 的总量已达到世界第六，进出口贸易达到了世界 第四，但是中国的出口产品及中国所具有的自主知识产权数量仍比较低。从1 9 8 5 年中国建立专利制度以来，在中国专利局申请的专利总量累计为2 2 万件左右， 而同期世界上其他国家的企业在中国申请的专利总量竞有1 4 万件，是中国企业申 请专利量的6 4 倍，增加自主知识产权的掌握力度已迫在眉睫。 而经济学界与科技界在讨论创新模式选择时，却存在很大争议。科技界从获 取自主知识产权这一目的出发，认为应选择自主创新模式：而经济学界围绕成本 问题，从目前r i d 研究的投入与产出出发，以成本效益为支持，认为模仿创新更 具可行性a 而中国企业在进入w t 0 后，多次与国外企业发生的专利纠纷，已使众 多企业谈技术色变。如仍不正确选择创新模式，就会直陷于“引进一模仿一跟 5 鲁开壤，汪大海：核心竞争力 m 北京：经济日报出版社，2 0 0 l ：p 2 1 9 。 3 浙江工业大学硕士学位论文 随一落后一再引进”或者“投入一亏损一再投入一再亏损”的怪圈中，如何进行 良性循环的创新，以使企业进一步提升自主创新能力，是目前面对发展困境迫切 需要思考的环节。 浙江省企业面对这样的政策与经济大环境，该做的选择是什么，为什么要做 这种选择? 都是应深思熟虑的问题。因此，企业陷入了对于创新模式的选择困境 中是应该继续我国多年来已发挥重大作用的模仿创新模式，还是该转向自主 创新模式的重点上来? 但纵观目前的理论研究，其结论与实际应用仍属脱节，无法在创新模式的选 择上给予企业明朗化的指导，无法使其了解选择的创新模式之间的内在联系。最 终会导致企业在理论争执和政策导向中愈来愈模糊，愈来愈混淆创新模式的概念， 使其更迷失选择方向。如果理清这些思路，就能使企业选择的创新模式真正发挥 作用于相应的产品与工艺研发中，并真正提升自主创新能力。因而，对于自主创 新能力，各种创新模式对其是否存在促进动力，正是本文研究的关键所在。 对创新模式的探讨，自“技术创新”提出之后也经历了几个阶段。近年来，不 少国内学者对于创新模式与我国创新活动之间的关系做了不少有价值的研究。 贾丹华( 1 9 9 9 ) 通过对三种创新模式的分析，提出在不同的国家和地区不可 能仅发展某一种创新模式。三种创新模式实质上是作为一个技术范式转移的不同 时期的选择，其对应于不同历史时期的经济发展水平和技术开发水平。三种技术 创新模式之间实质上存在一种内在的逻辑性关系，而这一逻辑性发展关系正是我 国目前技术创新模式中正在探索的，或未来将要发展的6 。何淳宽( 2 0 0 0 ) 从我国 国情出发，论述了我国中小企业技术创新的特点和优势，归纳了中小企业技术创 新的模式，并且阐述了不同模式的特点7 。吴林海( 2 0 0 1 ) 通过硅谷的成功来阐述 富有特色的创新模式可促使创新的活跃8 。景思江( 2 0 0 2 ) 在研究中小企业创新弱 点时指出中小企业的创新具有不同的类型、不同的创新方式和不同的创新路径， 所以中小企业创新模式具有不同的特点，也显现了中小企业创新活动的多样性， 从某种角度讲，在灵活上更优于大企业9 。张新艳( 2 0 0 2 ) 认为对于经济和技术实 力较差，而又急需技术创新、产品更新换代的企业，在创新模式上应有先采取与 6 贾丹华 何淳宽 8 吴林海 9 景思江 世界几种主要技术创新模式及其对我国的启迪 j ，世界经济与政治论坛，1 9 9 9 ( 6 ) ：p 4 3 4 6 。 小企业技术创新的特点与模式 j ，国际技术经济研究，2 0 0 0 ( 7 ) ：p 3 8 4 5 。 论硅谷的创新模式及对我国技术创新的启示 j ，科技进步与对策，2 0 0 1 ( 8 ) ：p 5 2 5 6 。 中小企业技术创新模式的探讨 j ，商业研究，2 0 0 2 ( 1 0 ) ：p 1 3 6 - 1 3 8 。 4 浙江工业大学硕士学位论文 后采取的战略，而不宜过早地固定创新模式”。吴晓波、郑健壮( 2 0 0 3 ) 指出企业 集群的发展中，不少成功体现在其创新模式上“。李国平、韩振( 2 0 0 3 ) 从理论上 对企业创新模式进行归纳总结，同时以青岛为案例，客观分析青岛企业创新的行 为环境，针对青岛企业创新的优势与不足，提出了适合于青岛企业的创新基本模 式“。万君康、梅志敏、彭华涛( 2 0 0 3 ) 通过建立模仿创新和自主创新的收益函数 和博弈模型，探讨了企业创新模式的选择机理，并提出选择创新模式对企业的重 要意义”。 在国外的研究中，r e i c h ( 1 9 8 7 ) 、s t e w a r t ( 1 9 8 9 ) 在探讨创新模式时提出的企 业资源基础理论给了笔者很大的启迪。r e i c h 和s t e w a r t 认为企业是建立在一个管 理框架内的各类资源的集合，企业的生存、成长则主要取决于它能否更为有效地 利用现有资源。从资源有效利用的角度看，能不断挖掘出未利用的资源或者合理 配置可获得资源的企业就是有竞争力的企业。许多企业虽然在创新过程中( 特别 是技术本身) 获得了成功，但事实证明他们的企业创新战略却是失败的，他们没 有从某项创新中获得预期的利润，甚至失去了部分优势，所以企业在注重技术本 身创新的同时，更要关注与该创新运行相关的各个要素，如企业自身的创新资源 优势及各种创新模式之间的比较与选择等。 因此，本论文选择从创新资源的角度探讨创新模式的本质，从而阐述创新模 式对自主创新能力的提升作用。 1 2 本文的主要框架及内容体系 本文共分八章，总体研究框架可以表示为图i - i ： 第一章绪论部分阐述了本文的研究背景，强调了现阶段浙江省企业提升自主 创新能力的重要意义，并指出本论文的重点在于透析创新模式与自主创新能力之 间的关系。在列举了近年对创新模式的研究状况后，明确提出了本研究对于创新 活动的现实意义。围绕这些问题组织了本文的思路框架，最后绪论部分点出了所 采用的研究方法，且提炼出本文的主要创新点，借此帮助读者理清文章思路，进 张新艳：试论中小企业的技术创新摸式选择 j ，河南社会科学，2 0 0 2 ( 9 ) ：p 8 7 8 8 。 ”吴晓波，郑健壮：企业集群技术创新环境与主要模式的研究 j 。研究与发展管理，2 0 0 3 ( 4 ) ：p i 一5 。 ”车国平，韩振海：企业技术创新模式的选择分析以青岛市为例 j ，科研管理，2 0 0 3 ( 1 1 ) ：p 7 8 8 2 。 ”万君康，梅志敏，彭华涛：企业技术创新模式选择的博弈分析盯 ，科技管理研究2 0 0 3 ( 4 ) ：p 3 9 4 1 。 5 浙江工业大学硕士学位论文 一步突出文章的出发点和创新意义。 第二章为理论界定部分。旨在为梳理本论文理论点，通过探讨与自主刨新能力 相关的概念，解决自主创新能力的界定问题。 第三章是对于创新模式的研究部分。在前人研究创新模式的基础上得出一定规 律，任何分类的方式都是基于定研究角度。结合我国企业自1 9 9 8 2 0 0 3 年在科 研创新活动上的趋势，证明目前在创新模式选择上的多元化，而该多元化表现在 创新主体和创新技术来源两个方面，进而提出将创新模式分为： 模式一：技术引进一消化吸收一自主创新的“基于模仿创新的自主创新能力 提高过程模式”； 模式二：自主研发一渐进创新一基本创新的“基于完全自主创新的自主创新 能力提高过程模式”； 模式三：技术合作一消化融合一自主创新的“基于合作创新的自主创新能力 提高过程模式”。“ 第四章是本论文的关键部分探索创新模式的本质。提出创新模式即企业 在创新活动中对创新资源进行整合与配置的方式。进而，由创新资源与自主创新 能力之间的支持关系，找到创新模式的选择与自主创新能力的提于 两者在理论上 的接合点。提出“企业在吸收创新资源上类似细胞吸收营养”的生存方式来解释 企业个体如何在创新活动中配置创新资源( 选择创新模式) ，发展自身的自主创新 能力。也即为“创新模式的选择( 创新资源配置方式的选择) 一自主创新能力提 升”的过程。接着，通过自主创新能力的三个能力分支原始创新能力、集成创新 能力和消化创新能力之间的关系以及三个能力分支与三种创新模式的联系，进一 步阐述创新模式对自主创新能力的提升机理。 第五章是现状分析。本论文的研究对象是浙江省企业，因此，在问卷调查与 访谈的基础上，对浙江省企业自主创新能力现状、创新模式选择以及两者的关联 性等问题进行综合分析。 第六章是实证研究。从实证中阐述企业要提升自主创新能力就必然需要在创 新模式上合理选择论点。 1 4 本分类方式借鉴r 魏江( 2 0 0 2 ) 在企业技术能力论技术创新的个新视角的思考角度 魏江：企业技术能力论技术创新的个新视角脚 科学出版社，2 0 0 2 年3 月 6 浙江工业大学硕士学位论文 理 论 准 备 理 论 解 释 理 论 实 证 相关理论回顾与自主 创新能力的理论界定 以自主创新能力提升 为研究目的的刨新模 式分类 创新模式选择对自主 创新能力提升的机理 研究 浙江省自主创新能力 分析 自主创新能力与创新 模式匹配的实证研究 结论与展望 技术创新的理论整理与界定 技术创新能力的理论整理与界定 自主创新能力的界定 国内外经典创新模式分类的回顾 企业创新模式分类 基于自主创新能力提升的创新模式 创新模式本质的探索 创新模式选择对自主创新能力提升的机理 自主创新能力内涵在各创新模式中的体现 对“基于创新模式选择对自主创新能力提升理论” 的补充解释 浙江省自主创新能力现状分析 浙江省企业对创新模式的选择 浙江省企业创新模式选择与自主 创新能力关联性分析 企业自主创新能力评价体系 实证研究 基于实证研究 的措施与建议 台州杰克缝纫机有限公司 浙江荣康密封件有限公司 浙江宁波永新光学股份有限公司 对浙江省企业在自主创新能 力提升上的启示 对政府在职能上的措施与建 图卜1 本论文的思路框架 首先建立企业自主创新能力评价体系。为了从理论与实证证明自主创新能力 与创新模式之间的关系，笔者通过分析影响自主创新能力表现的五个阶段：构想 决策、研究开发、生产制造、价值实现以及创新管理。通过网络构建，将各过程 阶段对自主创新能力的影响进行分析，为构建指标体系打下理论基础。为了对企 7 浙江工业大学硕士学位论文 业自主创新能力的评价进行综合分析，笔者采用了改进的层次分析法，解释了其 在企业自主创新能力指标权重确定中的应用，并结合信度验证保证量表的可信度 与可行性。 然后以台州杰克缝纫机有限公司、浙江荣康密封件有限公司及浙江宁波永新光 学股份有限公司三家企业为研究对象，分别作为三种创新模式的典型案例。通过 案例说明及指标体系综合评价两者结合，对三者目前的自主创新能力状况进行评 价并综合分析企业选择的创新模式合理与否。 第七章是在前文研究的基础上，得到浙江省企业在自主创新能力与创新模式提 升关系上的启示，主要从企业自身战略与政府职能上进行讨论。 第八章是论文的最后一部分，主要总结了全文的重要结论，指出了研究的不 足之处，同时为今后继续开展研究提出一些可供参考的建议，以确实为企业自主 创新能力的提升指明可行的道路。 1 3 本论文的研究方法 在论文的研究过程中特别关注多种研究方法的综合应用，以获得较好的研究 效果，主要在以下几项研究工作中得到体现： 理论与实证研究相结合。由于有关创新模式对企业自主创新能力促进的研究 在国内外的研究领域还缺乏一定深度，没有从提升企业自主创新能力的动力角度 研究这一问题。因此，笔者在探讨这一论点时，为了得到更强有力的理论支持， 本文一方面从创新资源角度对创新模式的实质进行探讨，并结合自主创新能力的 提升进行分析；另一方面，运用问卷调研所得的数据，建立自主创新能力指标体 系，对三个比较有代表性的案例企业分别运用指标体系对其自主创新能力进行综 合评价，从而实现有关创新模式选择合理性的实证研究，进而阐释“创新模式选 择”与“提升自主创新能力”两者的内在关联。 文献研究。文献研究是本论文研究的一种重要方法。正是建立在对大量文献 阅读和论证的基础上，本文作者才可以提出创新的理论点以及详细的理论框架。 访谈调查和问卷调查相结合。在实证调查过程中，主要通过开放式和半结构 化的问卷填写兼访谈获取资料，访谈对象包括浙江省多个企业的高层管理人员、 科研人员及该领域专家学者，并就一些相关的年鉴及统计资料进行收集。 浙江工业大学硕士学位论文 定性研究和定量研究相结合。创新过程中的影响因素纷繁复杂，由于各指标 数据实际收集过程中具有差异，因此会产生部分定性和部分定量的特点。本文通 过合理处理定性和定量的数据集合，确保了模型的科学性和合理性。 1 4 本论文的创新点 笔者以物理杠杆图阐述论文的创新点之一 力 分 图卜2 论文理论体系物理杠杆模拟图 通过的理论点奠基作为本文的理论支点，而“杠杆”需要提升的内容是 企业的自主创新能力，作用力就是能够控制或者影响自主创新能力因素的整体合 力。在物理杠杆中，当作用力确定时，能否达到提升另一端物体的效果在于支点 选择的位置，即杠杆力臂的选择，而创新模式的选择就类似于物理杠杆力臂的选 择，正确选择创新模式即能起到应有的自主创新能力提升效果，甚至可能达到大 于原来设想的提升效果。 本文的核心目的即为解析创新模式选择与提升自主创新能力之间的关系，通 过对两者匹配与提升关系的研究，对浙江省企业今后在创新模式选择与促进自主 创新能力提升方面提出合理的建议与措施。 本文的创新点之二： 为了对“通过选择创新模式提升企业自主创新能力”这一问题进行深入而全 面的研究，笔者围绕自主创新能力及创新模式展开三个基本问题： 9 浙江工业大学硕士学位论文 i 自主创新能力的本质； 2 通过理论分析与实证研究，研究创新模式的选择对自主创新能力提升的关 系及内在动力； 3 三种创新模式之间的关系。 从逻辑角度论述自主创新能力与创新模式以及三种创新模式间的本质联系， 以论证在研究提升自主创新能力的课题中，探讨创新模式的选择所具有的积极意 义。 l o 浙江i 业大学硕士学位论文 第二章自主创新能力理论界定 为了使企业立足于现实与理论的基石之上，针对自身创新能力做出更明智的 决策，本章将对与自主创新能力相关的概念与理论进行整理、归纳与总结。其问 涉及到了国内外学术界对于这些理论的历史回顾与总结，从而透析得自主创新能 力的内涵，给予其更科学、合理的界定。之所以把这些内容放在一起，是由于它 们彼此都有密切的关系。通过对这一系列概念的梳理，为后文关于创新模式选择 对自主创新能力的提升机理研究提供较完整的理论基础。 2 1 技术创新的理论整理与界定 迄今为止，对技术创新尚未形成严格、统一而公认的定义。这主要是由于技 术创新是一个涉及面广、影响巨大而又有待于进一步研究的综合性问题。人们从 不同的视角去观察，就往往赋予技术创新截然不同的描述。 英国苏塞克斯大学的弗里曼把创新定义为“第一次引进一个新产品或新过程 中所包含的技术、设计、生产、财政、管理和市场诸步骤”。美国工业调查协会 认为，创新是指实际应用新的材料、设备和工艺或是某种已经存在的事物以新的 方式在实践中的有效使用。创新是一个承认新的需要，确定新的解决方式，发展 个在经济上可行的工业、产品和服务并最后在市场上获得成功的完整过程。日 奉的森谷正规认为：技术创新不是技术发明，确切地说，它是通过技术进行的革 新，技术本身无须发生革命性的改变。对它进行衡量的根据是下述几个方面：因 技术的推广而开辟了新的市场；刺激了经济的发展：创造足以迅速改变我们社会 和生活方式的新的社会经济实力。经济合作与发展组织( o e c d ) 则把技术创新界 定为包括新产品和新工艺，以及产品和工艺显著的技术变化。如果在市场上实现 创新( 产品创新) 或者在生产工艺中应用了创新那么就说创新完成了。因此， 创新包括了科学、技术、组织、金融和商业的一系列活动。 我国学者许庆瑞认为，技术创新是一个将知识与物质、劳动力转换为产品的 过程。罗伟等认为，技术创新是在经济活动中引入新产品或新工艺，从而实现生 产要素的荤新组合，并在市场上获得成功的过程。贾蔚文提出，技术创新是从 个新产品、新工艺或新社会服务方式的设想的产生和形成开始，经过研究开发、 个新产品、新工艺或新社会服务方式的设想的产生和形成开始，经过研究开发、 浙江工业大学硕士学位论文 工业化、商业化生产，成功地到达市场的一系列活动的总和，是技术与经济以及 教育、文化有机结合一体化发展的综合性活动。傅家骥等认为，技术创新是企业 家抓住市场潜在的盈利机会，熏新组合生产条件、要素和组织，从而建立效能更 强、效率更高和生产费用更低的生产经营系统的活动过程，是推出新的产品、新 的生产( 工艺) 方法，开辟新的市场，获得新的原材料或半成品供给来源，或建 立企业新的组织。远德玉等提出，技术创新是在技术原理基本不变的情况下技术 形态的转化过程，是把科技成果由潜在的、知识形态的生产力转换成直接的现实 生产力的过程，是实现科技成果产业化，使科技成果并入生产过程，从而带来直 接经济效益和社会效益的过程。 综上观点，笔者认为技术创新是个以市场为导向，以科研技术为支柱，以 产品开发为龙头，以经济效益为目标，加快科技成果转化为商品，转化为生产力 的经济发展模式，是一个经济的概念，是科技与经济有机结合的社会系统工程。 在完成这一工程的关键环节中，着重研究三个环节： 新构思的产生与形成：根据获取的市场信息或知识信息，分析用户需求、自 身技术能力和现实可能性，融合成技术创新构思。这里已经明确了技术创新的行 为尽管由企业来执行，但是最终目的是迎合更多的客户需求，扩大可能存在的市 场容量与份额。 研究与开发：为使技术创新构思转化为现实生产力，必须进行研究开发，即通 过技术开发和商品开发把构想物化成具有价值和使用价值的商品。 应用与扩散：要实现技术创新的期望收获，完成创新的完蹙过程，应尽快把创 新成果或物化的商品向市场销售和向社会转移扩散，以获取更多的盈利和效益。 2 2 技术创新能力的理论整理与界定 现代企业面对着经济全球化，时间紧缩以及技术集成等的挑战，对于生存和 发展的考虑需要较过去更全面，否则随时可能面l 临“沉船”的危机。 企业要去适应经济全球化、时间紧缩和技术集成( n a r a y a n a n ，2 0 0 2 ) 带来的变 化，就涉及到企业应具备什么样的资源和能力。时间紧缩和技术集成成为风险存 在的具体表现，如技术发展方向的不确定性风险和企业竞争地位的动态变化风险： 产品和服务由于消费者的不同而存在不同的要求。此外，新产品和服务要求的提 浙江工业大学硕士学位论文 高使技术集成后的可市场化难度加大。或者进一步说，企业应具备怎样的柔性资 源和能力即对环境的适应和响应能力，才能在风云变幻的竞争中立于不败之地。 传统的战略管理理论强调了企业在所处的产业环境和市场中获取竞争优势的 重要性，然而近来此观念受到了质疑，其中的重要原因是企业获得短暂的市场竞 争优势并不能支撑企业持续的竞争能力和可持续发展。当战略管理专家把目光转 移到企业内部后，尤其是投向企业内部的资源和能力，与此相关的争论便慢慢涉 及到问题根本。传统的战略管理思想很难解释同处一个产业或市场中的不同企业 为什么会有如此不同的生命活力。企业资源观和传统的战略管理理论思想同样具 有先天缺陷，即它无法解释拥有相同或相类似资源的企业为何处于不同的竞争地 位。资源论涉及到了企业成长这个主题，即企业内部的人、设备、原材料和无形 资产等资源的确是企业赖以生存的基础，不同资源会形成不同生命活力，同时相 同资源不同整合方式，也会导致不同的结果，而用整合资源方式来解释企业持续 增长的真正原因，就须回到企业能力论上来。 企业能力论通过对附着于企业资源之上的企业独特整合能力的分析，指出了 竞争优势存在差异性的原因在于企业拥有与众不同的能力要素进行行为。和企业 能力论相关的论述主要有三个方面，其一是企业的核心能力论( 魏江，2 0 0 2 ) ： 其二是企业技术能力论；其三是企业技术创新能力论( 高建，1 9 9 9 ) 。 在现实中我国企业与国外企业在技术上的差距正在不断地拉大，我国的企业 还不能明显地感觉到技术对经济的基础性推动作用。在描述技术对企业竞争优势 获取中的作用时，麦克赫鲁比( 2 0 0 0 ) 说：“在当今这个千变万化的世界中， 正是技术使得公司变成了一台赢利机器，并保持长盛不衰，而市场和经营方式所 产生的影响已经退居第二位”。美国经济学家谢勒( 2 0 0 1 ) 的观点则更显明：技 术创新是经济增长的原动力”。技术和技术创新对经济增长的推动作用不只是在当 今先进发达的科学技术环境下才出现的。回顾工业革命以来，从曲轴到蒸汽机再 到电力和计算机的发明，从手工作坊生产到导致大规模生产出现的福特流水作业， 再到准时生产和基于信息技术和自动化的大规模定制技术，技术和技术创新都始 终如一地推动着经济社会的发展。从这些技术创新和发明的演变以及发展历程来 看，技术和技术创新能够使其发生的企业和国家首先受益，而且他们得到了“蛋 “( 美) f m 谢勒著；姚贤涛，王倩译：技术创新：经济增长的原动力 m 北京：新华出版社，2 0 0 1 。 浙江工业大学硕士学位论文 糕”的绝大部分或全部。企业技术创新的水平受到其技术创新能力的限制，从创 新观和知识观相联的角度看，知识是创新实现的基础，任何技术都是知识的表现 形式，技术创新活动既是新产品的开发和商业应用，又是新知识的产生和发展。 技术创新能力以一定技术为依托、以技术能力为基础，而获得培育和提升。在技 术创新能力提升到一个更高水平后，新的技术创新环境和新一轮的市场竞争将对 技术创新能力要素的数量、质量及其结构提出新要求，于是，对技术创新能力进 行新的培育、提升如此反复，构成技术创新能力演进( 如图2 1 ) ，因而技术 创新能力是企业技术能力的外在表现形式。探讨技术创新能力就必然不能忽略对 技术能力的研究，两者的关系密不可分。 2 2 1 技术能力的探讨 图2 1 技术创新双轮演进模型” 理论界对技术能力的定义可谓见仁见智。从不同侧面理解与强调，使得对技 术能力的描述多种多样。 日本著名专家斋滕优把企业技术分为产品技术和制造技术，从而技术能力包 括产品技术能力和制造技术能力。但他同时认为技术能力是人的能力和机械设备 能力的结合，因此，技术能力不可缺少技术人员能力。由于技术活动在一定的组 织中进行，人员、资源经过组织管理而结合，技术能力还应包括组织管理能力。 企业技术能力还被认为是其科技实力的综合体现。它附着于企业内人员、技 术设备系统、技术信息和组织管理诸要素，并体现为各要素所有内