（技术经济及管理专业论文）基于分形理论的第四方物流协调机制研究.pdf

摘要 供应链由不同利益主体构成，它们各自具有独立的决策能力，为实现供应链 整体利益的最大化，供应链的协调问题便成为供应链研究领域所关注的核心问题 之一。国内外已有的研究成果，产生和发展了多种层次的供应链协调模式或企业 间协调模式。如在宏观层次上的企业协调组织形式中已经出现了虚拟企业、战略 联盟等中间协调组织形式，它们为供应链的协调提供了丰富的理论参考。1 9 9 6 年第四方物流( f o u r t h p a r t yl o g i s t i c s ) 概念的提出，为供应链的协调在宏观层次 上提供了一个新的组织形式。首先，本文从外包发展和社会分工的角度，提出了 第四方物流的新概念，即第四方物流作为供应链协调的承包商。该概念丰富了第 四方物流的内涵，为第四方物流的发展拓宽了思路。其次，本文利用交易成本理 论作为第四方物流协调供应链的分析工具，建立了基于交易成本的模型，并得出 了一些趋势性结论，为第四方物流的实践提供理论支持。再次，本文根据供应链 合作关系维持时间的不同及其特性，针对供应链动态性的特征，应用分形理论建 立了第四方物流协调供应链分形系统。与此同时，本文又在该系统的各个环节中 提出第四方物流协调不同类型供应链的策略，为第四方物流实践提供了战略性和 前瞻性的思考。最后，本文通过朗讯科技公司实施第四方物流的案例，分析了第 四方物流实践的效果，检验了本文所提出的一些理论和策略。 关键词：第四方物流；供应链协调；分形 a b s t r a c t s u p p l yc h a i ni s c o n s t i t u t e db yv a r i o u sp r o f i tp a r t sw h i c hh a v et h e i ro w n i n d e p e n d e n td e c i s i o n m a k i n ga b i l i t y t om a x i m i z et h eb e n e f i t so ft h ew h o l es u p p l y c h a i n , s u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o nb e c o m e so n eo ft h ec o r ei s s u e si ns u p p l yc h a i n r e s e a r c h 。a c c o r d i n gt ot h ep a s tl i t e r a t u r e s ，d i f f e r e n tl e v e l so ft h es u p p l yc h a i n c o o r d i n a t i o ns y s t e m so rt h ec o o r d i n a t i o ns y s t e m sb e t w e e ne n t e r p r i s e sw e r ei n t r o d u c e d a n dd e v e l o p e d f o re x a m p l e ，v i r t u a le n t e r p r i s e sa n ds t r a t e g i ca l l i a n c eh a v ea r i s e ni n t h em a c r o l e v e lc o o r d i n a t i v eo r g a n i z a t i o nb e t w e e ne n t e r p r i s e s ，a st h e yp r o v i d ea w e a l t ho ft h et h e o r e t i c a lr e f e r e n c ei ns u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o n w i t ht h ec o n c e p to f f o u r t h p a r t yl o g i s t i c s ( 4 p l ) i n t r o d u c e di n19 9 6 ，an e wo r g a n i z a t i o n a lf o r mw a s p r o v i d e da tt h em a c r o l e v e lc o o r d i n a t i o no ft h es u p p l yc h a i n f i r s t ，t h i st h e s i s i n t r o d u c e san e wc o n c e p to f4 p l ，w h i c hi sac o n t r a c t o ro ft h es u p p l yc h a i n c o o r d i n a t i o nb a s e do nt h ed i v i s i o no fc o m m u n i t ya n dt h eo u t s o u r c i n gd e v e l o p m e n t t h ec o n c e p te n r i c h e st h ec o n n o t a t i o no f4 p la n db r o a d e n st h et h o u g h tf o r4 p l d e v e l o p m e n t s e c o n d l y , am o d e l ，b a s e do nt r a n s a c t i o nc o s t s ，i se s t a b l i s h e db yu s i n g t r a n s a c t i o nc o s tt h e o r y ( t c t ) a st h et h e o r e t i c a la n a l y s i st o o lo f4 p lc o o r d i n a t i n g s u p p l yc h a i n t h r o u g ht h em o d e l ，w ed r a ws o m et r e n d yc o n c l u s i o n st op r o v i d e t h e o r e t i c a ls u p p o r tf o r4 p u sp r a c t i c e s t h i r d l y , a c c o r d i n gt ot h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h e s u p p l yc h a i ni nt h ed i f f e r e n td u r a t i o no ft h e c o l l a b o r a t i v er e l a t i o n s h i pa n dt h e d y n a m i cc h a r a c t e r i s t i c so ft h es u p p l yc h a i n ，w ea p p l yt h ef r a c t a lt h e o r yt oe s t a b l i s ha f r a c t a ls y s t e mo f4 p lc o o r d i n a t i n gs u p p l yc h a i na n dp r o p o s ed i f f e r e n ts t r a t e g i e sf o r 4 p lc o o r d i n a t i n gw i t hd i f f e r e n tt y p e so fs u p p l yc h a i n si nt h ev a r i o u sl i n k so ft h e s y s t e m m o r e o v e r , s o m es t r a t e g i ca n dp r o a c t i v et h i n k i n ga l ep r o v i d e df o r4 p u s p r a c t i c e s f i n a l l y , t h ee f f e c to f4 p l sp r a c t i c e si sa n a l y z e di nl u c e n t sc a s ea n ds o m e o ft h et h e o r i e sa n ds t r a t e g i e sp r o p o s e di nt h i st h e s i sa r ev a l i d a t e d k e yw o r d s ：f o u r t h p a r t yl o g i s t i c s ；s u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o n ；f r a c t a l 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成果。 本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在文中以明 确方式标明。本人依法享有和承担由此论文而产生的权利和责任。 声明人( 签名) ：彩， 夕卯夕年多月l 日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦门大 学有权保留并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸质版和电 子版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学 校图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索， 有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在解密后适 用本规定。 本学位论文属于 1 、保密() ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密( ) ( 请在以上相应括号内打“ ) 作者签名o 导师签名： 期：冲年月厂，日 朔多亏年 而 一 阶段d ：4 p l 协调供应链i i 舌 委托商 - 供应商 t 客户 曼 南 工作制造商( j o b m a n u f a c t e r s ) | l 各种3 p l 服务各种3 p l 服务 资料来源：h e o k , c h o n g e p i l o g u e ：u p sl o g i s t i c s - p r a c t i c a la p p r o a c h e st ot h ee - s u p p l yc h a i n e j i n t e r n a t i o n a l j o u r n a lo f p h y s i c a ld i s t r i b u t i o n l o g i s t i c sm a n a g e m e n t , 2 0 0 1 与第三方物流类似，第四方物流的发展初期，也关注成本的节约。但是当第 四方物流更加关注协调而不是仅仅为客户提供运作性服务时，那么第四方物流模 式将远离那种资产密集型的企业模式【2 2 1 。第四方物流在这个过程中将逐步从类似 第三方物流那样激烈的价格竞争中解脱出来，提供具有更高增值内容的协调服 务。随着第四方物流向更高层次的发展，其关注的重点也将逐步从降低成本向提 供各种服务转化。 1 6 第四章第四方物流在供应链协调中的作用 第四章第四方物流在供应链协调中的作用 一般地，供应链中包含多个行业的众多成员企业。为实现供应链的整体利益 最大化的共同目标，链中企业间的协调一直以来都是供应链的重要任务之一。在 物流外包的前两次浪潮中，企业通常是将供应链中具体的业务( 如运输、仓储等) 外包给专业的承包商，因此企业可能需要面对多个承包商，而需要进行诸如招标、 谈判、监督合同执行等多种协调活动。随着社会分工的不断细化，供应链网络变 得更加复杂，协调任务也随之变得更加复杂。一般而言，在集中型供应链中，核 心企业( 盟主) 担负协调整个供应链的任务，但由于供应链往往涉及多个行业的 多层级的企业网络，核心企业( 盟主) 需要跨行业的进行协调，这样给核心企业 ( 盟主) 的协调任务带来了困难。而在分散型供应链中，广大的中小企业可能处 于一种多方协调的状态。这种状态容易使供应链的协调处于一种“无政府”状态， 从而造成供应链整体运作的混乱。总之，无论是哪种供应链类型，供应链中的成 员企业随时都面临着协调任务，有时因此将耗费企业大量的资源和精力。因此， 寻求合理的协调机理对供应链整体有重要意义。 第一节物流外包的发展 自2 0 世纪8 0 年代以来，外包逐渐发展成为主要的商业模式之一。通过将部 分辅助职能外包给专业的承包商为其完成，企业可以将其主要资源和精力投入到 核心部门中。由于专业的物流企业较一般企业( 非物流企业) 执行物流职能时， 更具专业化和成本优势，而且多数企业( 除物流企业外) 的主要职能不是物流服 务，物流服务只是为其提供支持功能，所以企业将物流职能外包出去，能达到提 高效率和节约成本的目的。因此，许多企业改变了自己直接管理物流活动的方式， 而转为从外部专业物流企业购买物流服务。 近二十年来，物流外包的形式也处在不断的发展变化中，b e r g l u n d 提出了物 流外包的三次浪潮( 如图4 一l 所示) ，他认为上世纪8 0 年代的第一次浪潮是传统 物流服务提供商引入阶段( 如e x e l ) ，而上世纪9 0 年代的第二次浪潮是第三方物 流( t h i r dp a r t yl o g i s t i c s ) 服务商的引入阶段，1 9 9 0 年以后的第三次浪潮则是其 他行业( 如信息技术、金融等) 的企业与第一和第二次浪潮中引入的企业一并进 1 7 基于分形理论的第四方物流协调机制研究 入到市场中，提供更全面服务的阶斟2 3 1 。2 0 0 2 年全美5 0 0 家最大的制造企业中 有3 7 0 家企业采用外包，比例达到6 5 ，2 0 0 3 年这一比例则达到8 3 【2 4 1 。根据 第六次中国物流市场调查报告显示，2 0 0 5 年中国生产制造企业采用最多的 物流改善措施仍然为物流外包( 如图4 2 所示) 。 4 p l 1 图4 - 1 物流外包的三次浪潮 卜1 9 8 0 s 19 0 0 s 外包 资料来源：b a d e , d ，m u e l l e r , j ，a n dy o u d ，b t e c h n o l o g y i nt h en e x tg e n e r a t i o no fs u p p l yc h a i no u t s o u r c i n g 1 e v e r a g i n gc a p a b i l i t i e so ff o u r t hp a r t yl o g i s t i c s j a s c e t ，19 9 9 ，4 其他 业务流程优化 e r p 管理系统 物流业务外包 原材料招标采购 供应链优化 一体化物流管理 图4 2 生产制造企业采用的多种物流改善措施 资料来源：第六次中国物流市场调查报告，中国仓储协会，2 0 0 5 ，1 0 1 8 第四章第四方物流在供应链协调中的作用 从物流外包的发展历程来看，物流外包的业务也经过了从简单向复杂的转变 过程。在第一次浪潮中，传统的物流服务主要包括运输、仓储等单一职能的物流 服务。在第二次浪潮中，提供较综合物流服务的第三方物流成为这个阶段的特征。 第三方物流不仅提供基本物流职能服务还提供可能涉及多种职能的一揽子服务。 这两次浪潮，承包商提供的服务是较为实体的业务，然而他们仍然存在一定的不 足。第二次浪潮中的第三方物流还不能够满足企业的全部物流需求，其与客户组 织之间缺少共同的目标和供应链整体的观念，因而没有能力对整个供应链的协调 起到组织与领导的作用。 但在第三次浪潮中的物流外包却涉及整体物流解决方案的运作，它是一种较 为复杂和专业的综合物流服务。在这种综合物流服务中涉及的企业众多，且可能 来自不同行业，它们之间的协调运作更加复杂。因此，在第三次浪潮中出现了第 四方物流这种新型的物流服务提供商，第四方物流的出现可能使企业乃至整个供 应链的利益得到了提升。 第二节第四方物流是供应链协调的承包商 根据亚当史密提出的社会分工理论，社会分工能提高劳动生产率并降低单 位生产成本。社会分工使得社会中企业的数量变得越来越多，企业的职能更加专 业化，企业信息被分割，造成企业间广泛存在着信息不对称现象。这种信息不对 称使企业与企业间的关系变得更加复杂，因此企业问的协调工作也变得越来越复 杂。企业在与上下游客户的沟通和协调中耗费了大量的精力，且由于协调问题影 响到其生产活动，因而会产生相应的成本。 第四方物流作为供应链的服务提供商，它参与的是供应链的协调而不是供应链 的运作【2 1 1 。作为整个供应链协调者的第四方物流，可以不拥有物流硬件设施( 如仓 库、车辆等) 而专门利用其自身的特点从事供应链协调任务。对于由一个核心企业 来组织整个供应链协调活动的集中型供应链来说，第四方物流可以为核心企业承担 大部分的供应链协调任务。而且，第四方物流具有协调供应链的专业性，其协调效 果可能比核心企业协调供应链的效果更好。对于没有一个较强大的企业作为核心企 业组织供应链协调活动的分散型供应链来说，第四方物流将成为供应链的领导者或 1 9 基于分形理论的第四方物流协调机制研究 中介者，组织协调整个供应链的运作，从而使其能够得到专业化的统一指挥。 第四方物流虽然来源于物流外包，但随着第四方物流理论的发展，其内涵完 全可以超出物流的范畴。第四方物流为其客户提供全方位的综合服务，减轻了客 户企业的协调负担。鉴于此，本文给予第四方物流的一个全新的定义：第四方物 流是供应链协调外包的承包商。 第五章第四方物流交易成本分析 第五章第四方物流交易成本分析 第一节交易成本理论简介 根据供应链的内涵，在供应链中存在着大量的协调与交易活动，这些活动按 照交易成本理论是存在成本的。1 9 3 7 年c o a s e 在企业的性质( t h en a t u r eo f t h e f i r m ) 一文中首次提出交易成本理论( t r a n s a c t i o nc o s tt h e o r y ) ，他把交易成本看 作是企业和市场的运作成本，并把交易成本的概念纳入到其经济分析的框架中并 使其一般化，进而说明了企业生成的原因以及企业与市场的相互替代。交易成本 理论的突出贡献是把交易成本概念纳入到经济分析中，从而改变了古典经济学把 企业视为生产函数，各种交易瞬间完成以及交易成本为零的假设，并使交易成本 成为现代经济组织理论的分析基础。交易成本理论克服了新古典主义经济学的一 些缺陷，是更贴近实际的经济学理论之一。 1 、交易成本的定义 交易成本的概念虽然在学术界与业界得到了广泛的认同和应用，但其还没有 一个统一的定义。因此，出现了不同的交易成本定义。 c o a s e 本人并没有给出明确的定义，但交易成本一般认为包括以下几个部分： ( 1 ) “运用价格机制的成本”，即在交易中发现相对价格的成本，其中包括获得 和处理市场信息的费用，收集有关价格分布、产品质量和劳动投入、寻找潜在买 者和卖者等，这是交易准备阶段的费用。( 2 ) “完成市场交易的谈判和签约的费 用”，其中包括讨价还价、订立合约、执行合约并付诸法律规范，如强制执行合 约等必须支付的有关费用，这是交易过程中发生的费用。 a r r o w 将交易成本定义为“经济体系的运行成本”，包括( 1 ) 信息成本和排他 性成本；( 2 ) 设计公共政策并执行的成本。 张五常认为交易成本是衡量和明确交易单位特征和实施契约的成本。 b a z e l 认为交易成本是与转让、获取和保护产权有关的成本，一般而言，交 易成本是个人交换他们对于经济资产的所有权和确立他们的排他性权利的成本。 f u r u b o t n 和融c h t e r 认为交易成本包括那些用于制度和组织的创造、维持、利 用、改变等所需资源的成本。考虑到存在着财产和合同权利，交易成本包括界定 2 1 基于分形理论的第四方物流协调机制研究 和测量资源和索取权的成本，并且还要加上使用和执行这些权利的成本。 w i l l i a m s o n 认为交易成本是“在可选择的规制结构下，计划、修改和监督任务 完成的比较成本”，并将交易成本分为事前和事后两部分。 2 、交易成本的基本假设 交易成本的存在是建立在两个基本假设之上，即有限理性和机会主义。 有限理性是指个人在神经生理和语言上的局限性2 5 1 。有限理性主要表现在两 个方面，一是人的认知能力是有限的，人不具备无限的计算能力，即当决策者想 要做出理性的行为时，他们却被他们自己能够无错误的接收、存储、恢复和沟通 信息的能力所限制【2 6 1 。二是表现在语言上的障碍，不管人们多么努力，人们在使 用文字、数学、图表等表达自己的知识和情感时是有限制的。在现实的经济活动 中，由于环境的不确定性和信息不对称，人们的理性往往是有限的，即人既不能 收集到与交易相关的所有信息，更不能预测未来各种可能发生的变化，因此经济 交易中所签订的契约总是不完全的。 机会主义是指交易主体以欺骗性的手段，如说谎、盗窃等，追求自身利益的 行为倾向。机会主义是以有限理性假设为前提的，只有人的理性有限，才使得有 的交易者可以利用信息不对称环境或利用某种有利的议价地位欺诈对方。机会主 义在根本上是对行为人非合作性地追求自身利益的假设，其又可分为事前的机会 主义和事后的机会主义，前者是指“逆向选择”的情况，后者是指“道德风险”的情 况。逆向选择是指交易双方达成交易以前，信息的非对称就已经存在，信息优势 方利用其掌握的信息优势使合约签订有利于己方。道德风险则是指交易双方成交 时信息是对称的，信息的不对称是发生在成交以后，在所达成的契约范围内，信 息优势方依托另一方无法完全掌握其行动的实事，倾向于从事违背另一方意愿的 活动。 由于有限理性，人们无法预见一切，合同不可能将一切可能情况都囊括。而 机会主义的存在，使得保证交易的顺利实现必须付出代价，如谈判、监督等。总 之，这两个基本假设造成了交易成本的产生。 3 、交易成本的构成 c l e m o n s 等认为交易成本由协调成本和交易风险构成【2 7 】；w i l l i a m s o n 认为交 易成本分为两部分：事前的交易成本和事后的交易成本。r i n d f l e i s c h 和h e i d e 认为 第五章第四方物流交易成本分析 直接交易成本来源于那些直接成本形式，它们包括工艺安全成本、沟通与谈判及 协调成本、选择成本( 事前) 和测量成本( 事后) 等【2 8 】。 4 、交易成本的决定因素 w i l l i a m s o n 认为交易成本的存在取决于三个因素：有限理性、机会主义和资 产专用性。 人的智力资源是稀缺的和有差异的，人的认识是有局限性的，因此人的理性 水平是交易成本的决定因素之一。 w i l l i a m s o n 认为人的本性直接影响了市场的效率。市场上交易双方不但要保 护自己的利益，还要随时提防对方机会主义的行为。每一方都不知道对方是否诚 实，都不敢轻率地在对方提供的信息的基础上作出决策【2 9 1 。企业间广泛存在着信 息不对称的情况。信息不对称来源于社会分工和信息不完全。社会分工造成知识 和信息的分割，而信息不完全又使信息获取者始终无法获取对自身价值最大的对 方的完全信息，从而形成交易中的信息不对称现象。信息不对称会导致交易前机 会主义行为( 逆向选择) 和交易后的机会主义行为( 道德风险) 。交易双方在交 易过程中都希望隐藏自己的信息而更多的获得对方的信息，从而获得交易的信息 优势。这种传统的交易习惯加深了信息的不对称，给供应链的协调带来了一系列 的不利影响。 资产专用性是指耐用人力资产或实物资产在何种程度上被锁定而投入到一 定的特定贸易关系中，因而也就是在何种程度上它们在可供选择的经济活动中所 具有的价值【2 9 1 。w i l l i a m s o n 将资产专用性分为五类：( 1 ) 地点专用性；( 2 ) 有形 资产专用性；( 3 ) 人力资本专用性；( 4 ) 定制化的服务；( 5 ) 品牌专用性。资产 的专用性越高，其转作他用的价值就越低【3 0 】【3 1 1 。因此，专用性高的资产具有较 高的依赖性和风险性。 交易成本的存在还与人的行为的不确定性有关2 9 1 。交易一般存在不确定的环 境中，市场交易无法提供万无一失的控制机制。k o o p m a n s 把不确定性区分为源 发的和继发的两类，并认为，社会经济组织中的核心问题是如何面对、如何解决 不确定性的问题。源发的不确定性就是那些随机发生的问题，而继发的不确定性 则产生于缺乏信息沟通，即一个人在作决策时，无从了解其他人同时也在进行的 那些决策和计划。k n i g h t 认为，市场经济的实质不是风险，而是不确定性。在一 基于分形理论的第四方物流协调机制研究 个不稳定的环境中，企业的不确定性因素的产生是无法预测的。此外，还可以将 不确定性分为外生不确定性和内生不确定性。由供应链外部环境造成的不确定 性，称为供应链外生的不确定性，如市场的不确定性、宏观政策的不确定性等； 由供应链内部环境造成的不确定性，称为供应链内生的不确定性，如供应链内部 协调机制的不确定性、供应链成员企业行为的不确定性等。 第二节交易成本理论与供应链管理 供应链不仅包括制造商和供应商，还包括运输商、仓储、配送商等，即供应 链包含了涉及实现顾客要求的所有功能【l 】。因此，供应链包含了某种产品或服务 从原料到成品直至在最终客户实现价值的所有构成者。而实际上，在供应链概念 提出之前，这些供应链的构成者已经存在或者部分存在，彼此之间也因此已经存 在着交易关系。同时，随着竞争环境的变化和技术的进步，企业间的竞争模式也 发生了变化。构成供应链的企业认识到各自独立的竞争并不能使自己的利益最大 化。每条供应链的目标都是追求最大化整体价值【1 1 。因此，供应链中的企业开始 认识到相互间协调对实现供应链价值最大化的重要性。在供应链内部，企业要尽 可能协调一致，共同达到一致的目标。在已有研究如何实现供应链价值最大化的 大量文献中，对价值最大化的衡量方法多数采用的是成本分析。 供应链的成本按照新制度经济学的观点可以分为生产成本和交易成本。生产 成本是指人与自然发生关系所耗费的成本，包括生产过程中所投入的各种原料、 劳动力、资金等。交易成本是指交易中寻找交易对象、签约交易合同、监督执行 和履行合同、建立保障合同履行的机构( 机制) 等，能使交易顺利进行所需要的 费用或付出的代价。随着社会经济的不断发展，企业的专业化程度不断加强，社 会分工的程度不断加深。专业化程度的加强有利于生产成本的降低，企业能更加 专注于某个产品的某一环节。与此同时，社会化程度的加深，使得某一产品的整 个生命周期中的关联企业数量不断增加，即供应链的级数不断增加，企业间交易 的次数显著增加，社会总体交易成本因此上升。 从交易成本理论的视角来看，供应链所关注的协调，实际上是要改变供应链 成员之间“各自为政”的局面，通过构建良好的组织和协调激励机制使得供应链以 较低成本运行。从供应链的成本构成来看，降低供应链成本主要可以从两个方面 2 4 第五章第四方物流交易成本分析 入手，一是降低生产成本，二是降低交易成本。降低生产成本可以说是企业内部 的事情，主要是由企业自身去控制。而降低交易成本则是供应链中企业间的共同 的职责，单个企业是无法独自解决的，它需要通过整合和协调供应链中各成员企 业的关系才能得以解决。随着供应链交易成本在供应链成本构成中的比例不断增 加，供应链协调更主要的目的将集中到降低供应链的交易成本上来。 在经济学领域，众多学者对交易成本理论展开了广泛的研究，形成了大量的 理论成果。这为应用交易成本理论分析供应链管理问题提供了丰富的理论基础， 如h o b b s 和j i l l 讨论了供应链管理的交易成本理论框架【3 2 】；( 的v e r 和m a l h o 锻提出 了个运用交易成本分析运作管理和供应链管理的框架，并认为利用交易成本理 论可以在以下几个方面开展研究：外包和制造购买决策；投资分配；供应链协 调；供应链整合；供应链配送等【堋。因此，交易成本理论适合用来分析第四方物 流协调供应链在经济学上的合理性。 第三节供应链的交易成本分析模型 供应链的协调在宏观层面上可以分为分散型和集中型。所谓分散型就是供应 链的协调由供应链中所有企业自发的进行组织实施，该模式多出现于中小企业构 成的某类产业集群。所谓集中型就是供应链的协调由供应链中一个核心的企业 ( 或称盟主) 进行组织实施。在供应链的协调过程中这个核心企业作为供应链的 领导者，该模式是目前大多数供应链协调的模式，如d e l l 为核心的供应链。由第 四方物流进行供应链协调的模式也属于集中型。本节将对分散型、集中型供应链 协调是否存在第四物流参与的情况下进行交易成本的比较分析。 w i l l i a m s o n 将交易成本分为事前的交易成本和事后的交易成本，事前交易成 本包括签订契约、规定交易双方的权利、责任等所花费的费用。事后交易成本为 签订契约后，为解决契约本身所存在的问题，从改变条款到退出契约所花费的费 用，它包括：当交易偏离了所要求的准则而引起的不适应成本；倘若为了纠正事 后的偏离准则而做出的双边努力，由此引发的争论不休的成本；伴随建立和运作 管理机构而产生的成本；安全保证生效的抵押成本【2 9 】。本文根据w i l l i a m s o n 的划 分方法将供应链协调的交易成本同样分为事前交易成本和事后交易成本。 为建立交易成本分析模型，本文提出以下基本假设： 基于分形理论的第四方物流协调机制研究 ( 1 ) 构成供应链的同层备选企业具有相同的生产成本； ( 2 ) 所构成的供应链为串行供应链，即所有供应链企业实施单一供应商策略； ( 3 ) 经过选择后，只能有一家第四方物流企业进入供应链中运作。 通用变量设定： m ：供应链网络的总层数； 编：供应链网络第i 层中的备选企业数； j ：供应链网络中备选的第四方物流企业数量。 1 、分散型供应链协调交易成本模型 在分散型供应链下，供应链网络的所有各级企业各自搜索上层和下层企业群 信息，通过各自企业选择上下层企业的标准，签署构建供应链的一系列契约，最 终构建完成供应链( 如图5 1 a ) ；在供应链构建完成后，供应链企业各自与其上 下层企业进行协调，实现供应链的运作( 如图5 2 a ) 。 分散型供应链发生在契约签订前( 事前) 的交易成本满足： m嘶r 吩f - i )，l f 1 c a = l + i ( 5 - 1 ) i f f i i j = llk = l 1 = 1 j 其中，为供应链网络中第f 层第j 个企业与供应链网络中第( i - i ) 层第七 个企业间由第i 层第个企业承担的事前交易成本；为供应链网络中第f 层第 歹个企业获取供应链网络中第( i + i ) 层第，个企业间由第i 层第，个企业承担的事 f 一”n o + 1 ) 前交易成本；则啄+ 嘞为第f 层第_ ，个企业承担的事前交易成本。 t = i - 1 分散型供应链发生在契约签订后( 事后) 的交易成本满足： q = b ( 5 2 ) i = i 其中，只为供应链中第f 层企业承担的与上下层企业的事后交易成本。 则分散型供应链的交易成本为： c = c d + c p ( 5 3 ) 该分散型供应链模型在有第四方物流进入后，供应链将变成为一种集中型供 第五章第四方物流交易成本分析 应链，如图5 1 b 和图5 2 b 所示，供应链网络结构将发生改变。被选定的第四方物 流将承担在供应链网络中选择企业构建供应链和供应链构建后的协调任务。 图5 - 1 分散型供应链网络在4 p l j 赴n 前后的结构图( 供应链构建前) 第( f 一1 ) 层第f 层 第( i + 1 ) 层 第( f 一1 ) 层第f 层第( i + 1 ) 层 a 、分散型供应链网络结构图( 供应链构建前) b 、含4 p l 的分散型供应链网络结构图( 供应链构建前) 图5 2 分散型供应链网络在4 p l j 注, k 前后的结构图( 供应链构建后) o 付。镑 a 、分散型供应链网络结构图( 供应链构建后) b 、含4 p l 的分散型供应链网络结构图( 供应链构建后) 这样，当第四方物流进入后，供应链构建前( 事前) 的交易成本为： - - e a ，+ 啊+ d 巧 5朋所啊 i = l f # l = l i - ij = t ( 5 4 ) 其中，a i 为选择第四方物流时第f 个第四方物流的事前交易成本；口妒为第f 层第，个企业承担的第四方物流与第f 层第_ ，个企业间的事前交易成本；口彤为第 四方物流承担的第四方物流与第i 层第，个企业间的事前交易成本。 同时，当第四方物流进入后，供应链构建后( 事后) 的交易成本满足： = g ，+ + i = li = li = l ( 5 5 ) 基于分形理论的第四方物流协调机制研究 其中，吼为供应链中第i 层企业承担的与其上下层企业间的事后交易成本( 第 四方物流承担主要协调工作后) ，该成本是第四方物流无法承担的事后协调任务 的那部分成本；p i t 为供应链中第i 层企业承担的第四方物流与供应链中第f 层企 业的事后交易成本；p 凡为第四方物流承担的第四方物流与供应链中第f 层企业的 事后交易成本。 这样，第四方物流进入供应链前后的事前交易成本节约和事后交易成本节约 分别为： m l n ) m l s a c a = c a 一= l a u k + 一一口巧i - q ( 5 6 ) f = l 卢iik = l 1 = 1 l i = l q = q 一= ( 仍一g f 一孙- p 凡) ( 5 - 7 ) 于是，第四方物流进入供应链后的交易成本节约为： a c = a c o + q ( 5 8 ) 不失一般性，我们假设强= ，l ，a r k = 嘞= 口，口妒= 口脚= 口，匆= 6 ，易= p ， 吼= q ，弥= p f i = p p ，则公式( 5 - 6 ) 、( 5 7 ) 和( 5 8 ) 可以简化为： a c o = 2 m n ( n a a ，) 一s b q = m ( p - q 一2 p ，) a c = a c o 七c p = m ( 2 a n 2 + p 一2 n a f - q - 2 p f ) - 2 s b ( 5 9 ) ( 5 1 0 ) ( 5 1 1 ) 就第四方物流的特点而言，第四方物流具有较强的构建供应链的信息搜索能 力和专业的谈判能力，因此第四方物流在构建供应链阶段的理性水平一般高于供 应链中的其他成员企业；第四方物流从供应链整体视角构建供应链，掌握供应链 完全信息的程度相对较高，能有效的减弱信息不对称的影响，从而减少供应链中 机会主义行为的发生；第四方物流长期从事供应链协调的工作，其协调供应链而 使得专用性资产投资能够得到充分地反复利用，因此供应链专用性资产的风险较 少；第四方物流掌握供应链完全信息的程度较高，构建供应链经验丰富，应对不 确定性的能力强。因此，第四方物流在构建供应链阶段能以较少的交易成本完成 第五章第四方物流交易成本分析 与供应链网络成员企业的信息收集、谈判和签约过程。就整体的平均而言，能够 实现口郎，则必有? l a a f 使得2 m n ( n a - a ，) o 。而即使a a f 成立，且仅当2 m n ( n a - a ，) s b ，才有c a o 成立，即当且仅当 第四方物流的进入造成供应链构建阶段交易成本的减少，第四方物流才有可能承 担供应链构建的任务。 就第四方物流的特点而言，第四方物流一般拥有丰富的供应链集成运作经验 和优秀的运作人才，因此第四方物流在供应链运作阶段的理性水平一般高于供应 链中其他成员企业；第四方物流在供应链运作中充当供应链信息平台的角色，减 轻供应链中信息不对称的影响，能提高监控供应链运作的效率，较好遏制供应链 中机会主义行为的发生；第四方物流在供应链运作中进行的专用性资产投资大部 分能得到反复利用，其专用性资产风险较小；第四方物流在供应链运作中充当供 应链信息平台的角色，最大限度的实现信息共享，掌握供应链完全信息的程度高， 供应链运作经验丰富，应对不确定性能力较高。因此，能以比其他供应链成员企 业更少的交易成本完成与供应链中各成员企业的协调运作，就平均而言，能够实 现p q + 2 p f ，则有q 0 ，即第四方物流进入供应链有效地降低了供应链运 作阶段的交易成本，正是因此其才可能承担起供应链协调的任务。 假设c 口 0 ( 即第四方物流能 够节约各级供应链中事前交易成本的情况下) 时，e 与m 成正比( 如图5 3 所 示) ，即随着供应链网络层数的增加，c 口会逐步增加，且存在临界点墨，使得 当所五时，c 口0 ，k i 满足： k 2 诵s b ( 5 - 1 2 ) 当( p g 一2 所) 0 ( 即第四方物流能够节约各级供应链中事后交易成本的情 基于分形理论的第四方物流协调机制研究 况下) 时，a c , 与朋成正比( 如图5 - 3 所示) ，即随着供应链网络层数的增加，q 会逐步增加；n ( 2 a n 2 + p 一2 n a ，一g 一2 p ，) o ( 即第四方物流能够节约各级供应 链中交易成本的情况下) 时，a c 与研成正比( 如图5 3 所示) ，即随着供应链网 络层数的增加，c 会逐步增加。且存在临界点k ，使得当m 时，a c 0 ， 疋满足： t 2 面瓦五s i bi 丽 5 - 1 3 ) c 口和e 的增加有利于第四方物流企业扩大在供应链构建前后的盈利空 间。而随着社会分工的不断细化，社会总体供应链层数有增加的趋势，因此第四 方物流进入供应链网络的可能性将进一步增加。 图5 - 3 e 、q 、a c 与m 的趋势图 c a c 三 k 。 m a 2 公式( 5 - 9 ) 可转化为如f 形式： c a = 2 m a c 万一2 一鲁埘 - 4 ， 由公式( 5 1 4 ) 可见，e 与，z 的二次函数关系( 如图5 4 所示) 表明供应链 网络同层企业数量的增加，会使c 口迅速增加，这是由两种不同的供应链网络结 构造成的。第四方物流进入到供应链中承担构建供应链的任务( 如图5 1 所示) ， 第五章第四方物流交易成本分析 改变了供应链网络结构，供应链构建阶段企业间的接触次数明显减少，可以极大 地减少谈判的次数，减少供应链网络企业间搜索成本，从而大量节约事前交易成 本。且存在临界值坞，使得当刀墨时，e 0 ，如满足： 墨督a f1 乓m a ；+ 乒2 a s b 限 a c a 图5 4 c 口与，l 的趋势图 l 毛 刀7 2 、集中型供应链协调交易成本模型 在集中型供应链下，供应链中存在一个核心企业( 或称“盟主”) ，它负责在 供应链网络中按照一定标准寻找符合要求的供应链成员企业，并通过签署一系列 契约来构建一条供应链( 如图5 5 a ) 。供应链构建完成后，它还负责协调整个供 应链的运作( 如图5 6 a ) 。 集中型供应链构建前( 事前) 的交易成本满足： c 口= ( + a t v ) ( 5 1 6 ) i = 1 忙l f 其中，为供应链网络中第f 层第_ ，个企业承担的核心企业与供应链网络中 第f 层第个企业的事前交易成本；a 蹦为核心企业承担的核心企业与供应链网络 中第i 层第个企业的事前交易成本。 集中型供应链构建后( 事后) 的交易成本满足： 基于分形理论的第四方物流协调机制研究 肘删 q = ( 玩+ p l ，) + a f ；l拍i ( 5 1 7 ) 其中，玩为供应链中第f 层企业承担的核心企业协调第f 层企业的事后交易 成本；p l ，为核心企业承担的核心企业协调第f 层企业的事后交易成本；只为第f 层企业承担与上下层企业间的事后交易成本。 这样，集中型供应链的交易成本为： c = e + c 。 ( 5 1 8 ) 当第四方物流进入供应链网络后，如图5 5 和图5 6 所示，供应链结构将发生 变化。选定的第四方物流将替代核心企业在供应链网络中选择企业构建供应链并 在供应链构建后承担供应链的协调任务。 图5 5 集中型供应链网络在4 p l 进入前后的结构图( 供应链构建前) a 、集中型供应链网络结构图( 供应链构建前) b 、含4 p l 的集中型供应链网络结构图( 供应链构建前) 图5 6 集中型供应链网络在4 p l 进入前后的结构图( 供应链构建后) a 、集中型供应链网络结构图( 供应链构建后) 门 ”o - o b 、含4 p l 的集中型供应链网络结构图( 供应链构建后) 3 2 第五章第四方物流交易成本分析 第四方物流进入后，供应链构建前( 事前) 的交易成本满足： ：羔窆( + a r u ) + 窆( 吒+ ) ( 5 - 1 9 ) i = 1j = li = l 其中，为供应链网络中第f 层第，个企业承担的第四方物流企业与供应链 网络中第f 层第个企业的事前交易成本；为第四方物流企业承担的第四方物 流企业与供应链网络中第f 层第个企业的事前交易成本；气为备选的第f 个第 四方物流企业承担的第f 个第四方物流企业与核心企业的事前交易成本；a ，为核 心企业承担的第f 个第四方物流企业与核心企业的事前交易成本。 第四方物流进入后，供应链构建