（技术经济及管理专业论文）基于产业集群的中小企业技术创新研究.pdf

接千产业集群的中小企业技术刨新研究 基于产业集群的中小企业技术创新研究 摘要 中小企业发展一直是大家比较关注的话题，在知识经济和信息经 济条件下，中小企业发展迎来了新的发展机遇。伴随着“第三意大利” 产业集群的崛起和2 0 世纪后期高科技产业集群区的成功，全球兴起了 产业集群热，中小企业发展也卷入到这场集群热中。本文正是基于这 样的现实条件下，进一步提出中小企业技术创新的出路也在于走产业 集群之路。 中小企业技术创新与大企业技术创新之争一直没有停息，而本文 从一般企业技术创新要素出发，主要从外部规模经济和外部范围经济 出发分析了集群条件下企业创新优势，得出在产业集群下中小企业完 全可以突破其在非集群条件下的技术创新制约条件，从而认为走集群 创新之路是一条可选和明智的道路。文章接着探讨了集群下创新特点， 包括集群型企业家的出现和成长、创新文化的区域一体化，创新政策 的集群吸聚特性以及集群创新扩散特性，实证了绍兴纺织产业集群的 扩散绩效，并归纳得出集群和非集群下中小企业技术创新特点。 文章最后以浙江台州黄岩区模具产业集群为调查对象，从企业家 行为、创新文化、地方政府和企业创新资源获得方面全面研究了模具 集群内中小企业技术创新情况，分析了集群化给黄岩模具企业带来的 一些优势以及其发展过程中一些不足之处，并提出相关的建议和对策。 关键词；中小企业，技术创新，产业集群，创新要素，特征 浙江工业人学硕士学位论文 基于产业集群的中小企业技术刨赫研究 r e s e a r c ho nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n o fs m e sb a s e do nt h ei n d u s t r i a lc l u s t e r a b s t r a c t t h ed e v e l o p m e n to fs m a l l & m e d i u m e n t e r p r i s e s ( s m e s ) i sa l w a y s u n d e r d i s c u s s i o n i nt h ea g eo ft h ek n o w l e d g e b a s e de c o n o m ya n di n f o r m a t i o ne c o n o m y s m e sf a c e dt ot h en e wd e v e l o p m e n to p p o r t u n i t y a c c o m p a n y i n gw i 也t h ed e v e l o p m e n t o ft h e ”t h et h i r di t a l y ”i n d u s t r i a lc l u s t e r s a n dt h es u c c e s so ft h eh i g h - t e c hi n d u s t r i a l c l u s t e r sa r i s i n gf r o mt h eu p p e rp e r i o di n2 0 t hc e n t u r i e s c l u s t e rh o ti sr i s e di nt h e w o r l d w i d es c o p e ，t h es m e si sa l s oe n t a n g l e di ni t t h i sp a p e ri se x a c t l yb a s e do nt h i s r e a l 。i s t i ec o n d i t i o n f u r t h e rp u t t i n gf o r w a r d 也ep o i n tt h a tt h ed e v e l o p m e n to fs m e s t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na l s or e l i e so nt h ei n d u s t r i a lc l u s t e r t h ec o n t r o v e r s yo fa d v a n t a g eb e t w e e ns m e sa n db i ge n t e r p r i s e si sc o n t i n u i n g t h i s p a p e rs t a r tf r o mt h eg e n e r a le n t e r p r i s e si n n o v a t i v ef a c t o r s ，a n a l y s et h ec l u s t e r i n g i n n o v a t i o na d v a n t a g ef r o mt h ev i e wo fe x t e m a ls c a l ee c o n o m ya n de x t e m a is c o p e e c o n o m y t h e nd r a wac o n c l u s i o nt h a tb a s e do nt h ei n d u s t r i a lc l u s t e r ，t h es e m sc a n b r e a kt h r o u g ht h er e s h i c t e df a c t o r si nn o n c l u s t e rc o n d i t i o n s m e st a k e 也er o a dt o c l u s t e ri ss e l e c t i v ea n dw i s e t h ep a d e rt h e nr e s e a r c ht h ec l u s t e r i n gi n n o v a t i o n c h a r a c t e r i s t i c ，i n c l u d i n g t h e c l u s t e r i n ge n t r e p r e n e u r s a p p e a r a n c ea n dg r o w t h ， i n n o v a t i v ec u l t u r e sr e g i o n a li n t e g r a t i v e t h ea t t r a c t i v ea n dc o n g l o m e r a t i v ec h a r a c t e rf o r g o v e m m e n tp o l i c ya n dt h ed i f f u s i o nc h a r a c t e ro fi n d u s t r i a lc l u s t e r t h e nm a k ea d e m o n s t r a t i o no nt h ed i 腧s i o ne f f e c to fs h a o x i n gw e a v ei n d u s t r i a lc l u s t e r a tl a s t i n d u c ea n dm a k eac o m p a r a s i o nt h ec h a r a c t e r i s t i cb e t w e e nt h ec o n d i t i o nu n d e rc l u s t e r a n dn o n - c l u s t e r i nt h ee n d ，t h ea r t i c l es e l e c tt h ez h e j i a n gh u a n g y a nm o u l di n d u s t r i a lc l u s t e ra st h e o b j e c t i v e m a k eao v c m l ls t u d yo ni t st e c h n o l o g i a c a li n n o v a t i o nf r o mt h ea s p e c to f b e h a v i o ro fe n t r e p r e n e u r ，i n n o v a t i v ec u l t u r e ，l o c a lg o v e r n m e n tp o l i c ya n dt h ea r t a i n m e n t o fi a n o v a t i v er e s o u r c e s a n a l y s et h ec l u s t e r i n ga d v a n t a g ea n dc o n c l u d et h es h o r t a g eo f i n n o v a t i o ni nh u a n g y a nm o u l di n d u s t r i a lc l u s t e r t h e np u tf o r w a r ds o m ec o r r e l a t i v e s u g g e s t i o na n dc o u n t e r m e a s u r e m e n t k e yw o r d s ：s m e s ，t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，i n d u s t r i a lc l u s t e r ，i n n o v a t i v e f a c t o r ，c h a r a c t e r i s t i c - 2 - 浙江工业大学 学位论文原创性声明 f 7 4 , 9 8 1 3 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进行研究工 作所取得的研究成果。除文中已经加以标注引用的内容外，本论文不包含其他个 人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得浙江工业大学或其他教育 机构的学位证书面使用过的寿才攀 。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均 已在文中以明确方式标明。本人承担本声明的法律责任。 作者签名h 期：j m o 年月列同 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权浙江工业大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库 进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 保密口，在年解密后适用本授权书。 不保密呱 ( 请在以上相应方框内打“”) 、 作者签名： 导师签名： 舯 只期：d 泌够年，f 月如f i 同期：磷u 中年，f 月西日 浙江工业人学硕j 学位论文幕于产业集群的中小企业技术创新研究 1 1 研究背景和意义 一绪论 产业集群是在既竞争又合作的特定领域内，彼此关联的企业、专业化供应商、 服务供应商和相关产业的企业以及政府和其他相关机构( 例如大学、规则制定机 构、智囊团、职业培训机构以及行业协会等) 的地理集聚体。对产业集群的研究 兴起源于“第三意大利”的产业集群的崛起和2 0 世纪后期高科技产业集群区的 成功，目前产业集群已经成为全球很多国家经济的重要组成部分，9 0 年代中期， 美国3 8 0 个地方产业集群的产值达到全国总产值的6 0 ，印度约有3 5 0 个中小企业 为主的产业集群，出口产品占全国的6 0 ，而在中国，以浙江省为例，大大小小的 4 0 0 多个产业集群的工业产值占工业总产值的3 7 4 。这些大大激发了学者、政 府和专家对产业集群的研究和关注。 在这成功的背后，一方面随着知识经济及柔性专业化生产时代的到来，体现 了大量中小企业数量多、规模小、高度灵活的特点，另一方面使人们又认识到本 地区域集聚效应的作用。而对于一个产业集群的发展来说，除了产业集群可以在 其宽度和广度上进行扩张外，提升其竞争力最重要的还是靠其创新度的扩张，在 这一点上，担当地方创新系统中核心作用的中小企业的地位就突显出来，产业集 群内的中小企业技术创新也就成为大家关注的对象。 而从企业技术创新研究来说，技术创新受到企业翘模、产业性质和创新环境 等因素的影响，原来大量的研究都花在了单个企业或产业技术创新上，而在当今 产业集群成为区域经济发展主流的时代，从产业集群角度研究企业技术创新一方 面给技术创新研究带来了新的研究领域，对技术创新过程、技术创新要素获得和 8 p o t e r , ml a c a t i o n 。c o m p c t i f i o n , m dd e v e l o p m e n t ：l o c a lc l u s t e ri nag l o b a le c o n o m y , e c o n o m i cd c v c l o p m e n l q u a r t e r b 2 0 0 0v o l1 4p p l 5 2 0 o 意大利的中部与东北部一带的工业结构是以中小型家族企业为主的。其发展具有自发性、小规模、灵活的专 业化生产、积极开拓销售市场和产品集中在纺织、陶瓷、服装等传统行业等特征由于其快速的经济增长和 迎异于意大利西北部( 大t 业结构) 和意太利南部( 贫穷落后的农业地区) 的产业缩构弓i 起了经济学家的 注意1 9 7 7 年意人利社会学家a m a l d o b a g n a s c o 将这个区域龠名为“第三意大利”共包括意大利的七个大区。 经济学家对“第三意火利”的崛起经验作了很多的总结，一般将其概括为三点：非正式经济、中小企业的弹性 专业化和高度的产业集聚 8 金祥荣“经济发展的创新动力结构企业、市场和分工制度的创新”，浙江学刊。2 0 0 0 。( 5 ) ：7 5 8 0 。 i 浙江工业大学倾1 学位论文基于产业集群的中小企业技术创新研究 技术创新扩散等研究在产业集群维度上有了新的研究视角，技术创新永远是时代 的主流，是个国家和地区兴旺发达的保证。 另外，在区域经济发展中，区域创新环境和创新系统的建设已经摆到每个区 域经济发展的日程上来，而在建设这样一个良好的区域创新系统中，不仅仅是只 需要一些硬件设施，更重要的是需要营造一个良好的区域创新环境和文化，而创 新环境和创新文化的营造是建立在大量企业技术创新的开展和区域创新扩散基础 上的，这样，认识产业集群与企业技术创新的相互依赖关系，研究产业集群内企 业技术创新对现实的意义就彰显出来。 1 2 国内外相关研究综述 1 中小企业和大企业技术创新优势之争 从理论方面看，从熊彼特提出“创新”概念起，就开始了对中小企业技术创 新的理论研究，“谁在技术创新中的作用更大小企业还是大企业? ”这个问题 一直是争论的焦点。熊彼特本人的创新理论，也对这个问题进行了讨论，并前后 提出两套明显差别的理论体系，或“两个熊彼特”，即强调企业家和小企业创新作 用的第一次世界大战前的“青年”熊彼特和强调垄断优势及技术进步官僚主义过 程的“老年”熊彼特。这两套理论常被称作熊彼特标志i 和标志i i 。 在标志i 的创新理论体系中。熊彼特将技术看成外生变量，并强调企业家个 人的作用，认为小企业具有创新优势。其后谢勒尔等人还研究了企业内部的交易 成本对创新的影响，罗斯韦尔( r o t h w e l l r ) 根据大企业和中小企业管理结构的不 同特点，解释了中小企业技术创新的优势。小企业的创新优势至少可以归纳为以 下几点： 大企业比小企业有更复杂的管理结构，一般情况下，与小企业相比，大企 业决策层更趋于保守，谢勒尔也认为大企业的官僚体制不利于创新的风险投入， 而小企业领导层比较精干。更有利于根据市场的变化较快做出创新的决策。 宽松的管理环境有利于创新活动的开展，而大企业的行政等级制度常常窒 息研究人员的创新激情，中小企业技术创新常常得益于从大企业“溢出”的科研 人员。 。柳卸林著技术刨新经济学，北京：中国经济出版社1 9 9 2 年1 2 一1 6 。 2 浙江 二业入学硕士学位论文 皋f 产业集群的中力、企业技术创新母f 究 大企业对研究人员的最好的奖励往往是把他们调到管理层去，而小企业却 把创新作为他们竞争战略的核心。 大企业对那些小的、不太重要的创新兴趣不大，而这对中小企业来说正是 一个机会，它们对这些创新往往较大企业表现出更大的热情。 在标志为i i 的理论体系中，熊彼特认为技术来源于企业内部，是内生的，并 认为完全竞争是与技术进步不相容的。卡米恩( m i k a n m i e n ) 、施瓦茨 ( n ，l s c h w a r t z ) 、谢勒尔等人把相似的观点归结为两个假设：一是大企业会促进 创新，而小企业则会妨碍创新；二是不完善的市场比近乎完善的竞争市场更有利 于技术的变革。他的追随者关于大企业在创新活动中的优势可以总结为以下几点： 创新需要较高的固定成本，这只有大企业才有能力承担。如考莫瑙( c o m a n o r ) 就认为，r & d 投入是一种典型的趋向于规模经济的跳跃过程。 卡米恩和施瓦茨认为，只有占有较大市场优势的大企业才能把创新作为利 益最大化的手段。 纳尔逊( r n e l s o n ) 的研究指出，r & d 是一种风险投资，只有大企业才能 通过向不同研究项目进行分散化的投资以降低风险，只有大企业才更能发现创新 的市场价值，从而减小创新的不确定性和风险性。 规模经济使r & d 投入的收益增加谢勒尔注意到规模经济使新产品的引入 更加便利，从而使大企业从创新中获得更大收益。 大企业从创新带来的成本降低中获取的收益要远大予中小企业，这有利于 提高大企业创新的积极性。 很明显，熊彼特标志i 和标志两套理论存在着明显的差别，对于“两个熊 彼特”之争，作者认为，一方面，两者有其自身的合理性，但也有片面性。标志 i 强调创新主体的作用，特别是企业家的作用。标志i i 强调技术创新过程和机制 的重要性。另一方面，标志i i 把技术当作内生变曩，是一种进步，但是认为只有 大企业才拥有充足的创新资源和技术创新是大企业的专利的观点是明显错误的： 他们只考虑的规模仅仅是单个企业的规模，而没有考虑企业外在规模；他们 所关注的资源优势仅是指单个企业规模所获得的资源优势，而忽视了企业的共享 资源和公共资源。他们的没有认识到随着技术的快速变革，产品生命周期越来 越短，产品需求个性化、产品生产柔性化、市场反映敏捷化要求“灵活性”取代 “稳定性”以“快”制“大”的现代企业特征。 浙江工业大学硕上学位论文 基于产业集群的中小企业技术刨新研究 2 国内外产业集群创新理论综述 ( 1 ) 国外相关研究 马歇尔( m a r s h a l l ) 早在1 8 9 0 年的经济学原理一书中就提出了外部经济 概念，他的外部经济包括了中小企业群落所产生的外部经济。马歇尔较早的注意 到产业区域内的企业间的相互联系、相互合作、相互依赖所产生的外部经济。同 时，马歇尔认为，产业区域内的企业间的相互关系建立在合作、相互依赖和信任 的基础上，这些联系促进了创新。他发现，企业群落有利于技术、信息、技术诀 窍和新思想在群落内企业之间的传播和应用。马歇尔注意到了具有分工性质的工 业在特定地区的聚集，并指出所以产生聚集的原因在于为了获取外部经济提供的 好处。这种好处包括提供协同创新的环境，共享辅助性工业的服务和专业化的劳 动力市场，促进区域经济的健康发展，平衡劳动需求结构和方便顾客等。马歇尔 的外部经济理论是“小企业群落”理论的基础。这一理论是分析产业生产成本时 引入的，是立足于产业角度的分析。马歇尔关于聚集研究的最大贡献是他发现了 一种产业聚集的“空气”协同创新的环境。由于马歇尔是为了研究组织而研 究外部经济的，同时，在马歇尔时代，客观上企业之间的联系主要是物质的投入 产出。因此，马歇尔没有将协同创新环境这一思路展开，挖掘聚集产生的非物质 因素。 韦伯( a w e b b e r ) 是世界经济史上最早较完整、系统研究的提出产业区位理 论并对工业区位进行规范研究的经济学家。韦伯从微观企业的区位选择角度，阐 明了企业是否相互靠近取决于聚集的好处与成本的对比，深入地探讨了产业聚集 的因素，量化了聚集形成地规则，其研究成果具有重要地理论价值。他把聚集因 素分成区域因素和聚集因素。认为，聚集因素可以分为两个阶段：第一阶段是通 过企业自身地扩大而产生聚集优势，这是初级阶段；第二阶段，是各个企业通过 相互联系地组织而使地方工业化，这是最重要的高级聚集阶段。韦伯的高级聚集 阶段就是我们所讨论的企业群落。韦伯把聚集因素归纳为4 个方面：技术设备 的发展。随着技术设备专业化的整体功能强化，技术设备相互之间的依存会促使 工厂地方集中化。劳动力组织的发展。韦伯把一个充分发展的、新颖的、综合 的劳动力组织看做是一定意义上的设备，由于其十分“专业化”，因而促进了产业 集群化。市场化因素。韦伯认为这是最重要的因素。产业集群可以最大限度地 浙江t 业太学硕上学位论文幕于产业集群的中小企业技术创新研究 提高批量购买和出售地规模，得到成本更为低廉地信用，甚至“消灭中间人”。 经常性开支成本。产业集群会印发煤气、自来水等基础设施地建设，从而减少经 常性开支。韦伯还从运输指向和劳动力两个不同的途径去分析产业集群能够达到 的最大规模。但批评者认为韦伯的聚集理论脱离了一切制度、社会、文化、历史 因素，单纯从资源、能源的角度加以考察，其结论缺乏定的现实性。 巴顿( b u t t o n ) 是一个著名的区位经济学家，他的独到之处是讨论了企业群落 与创新的关系，认为企业群落有利于创新。他在城市经济理论与政策一书中 指出，地理上的集中能给予企业很大的刺激去进行改革，有很多理由可以说明革 新和集中相关联：首先是地理上的集中必然带来竞争，而竞争促进了创新。其实 是地理上的聚集本身就有助于商品制造者、供应者与顾客之间产生一种更为自由 的信息传播，相当数量的革新正是由于正确了解了顾客的需要，以及发现供给上 的特殊问题而产生的结果。最后，通讯工具的使用在大的集中地是比较优越的， 这样就能使该地区的所有企业很快采纳这种革新。 克鲁格曼( k r u g m a n ) 是第一位把产业的空间聚集与国际贸易因素紧密联系起 来研究的经济学家。他认为产品的贸易活动实际上间接地起到了生产要素贸易的 作用，无论生产要素最初的分配状态如何，通过贸易活动总会使某些产品的生产 集中于某些工业区。克鲁格曼不承认马歇尔提出的技术利益因素的普遍意义，认 为这个因素只会在高技术产业集群中产生效应。他把“硅谷”、“1 2 8 公路”看成是 产业集群的结果，而不是高新技术产业本身独有的规律。在他看来，半导体产业 的发展也有集群规律，丽不是“硅谷1 2 8 公路”或“1 2 8 公路”本身有什么独 特之处。类似于“硅谷”、“1 2 8 公路”，许多国家的高技术产业也有明显的集群现 象。 波特( p o r t e r ) 把企业群落纳入竞争优势理论的分析框架，创立了企业群落 的新竞争经济理论。特别是1 9 9 8 年他在哈佛商业评论上发表的题为“企业群 落和新竞争经济学”一文，把企业群落理论的研究推向了新的高峰。他认为，企 业群落能够提高群落内企业的持续创新能力，并日益成为创新的中心。企业持续 联系有助于企业通过相互学习来改进技术、机器及部件的适用性，以及服务和市 场观念；精明的买主与“市场窗口”的性质有助于企业看清楚市场；同时，企业 群落的柔韧性及迅速行动的能力有助于企业抓住市场机会并采取创新行为，本地 的供应商与合作者也卷入了创新：发生在企业群落内的竞争压力、潜在压力和持 浙江 t 业大学硕 ：学位论文基于产业集群的中小企业技术创新研究 续的比较也构成了企业群落的创新动力。 伴随着2 0 世纪9 0 年代兴起的对企业群落理论研究的热潮，越来越多的学者 开始把群落学引入创新理论、从创新环境、创新网络、创新系统等角度来探讨技 术创新的集群效应。 ( 2 ) 国内相关研究 国内从产业集群角度来研究中小企业技术创新的远少于国外这方面研究。在 这方面比较系统的研究很少。 刘友金。分析了产业集群的区域创新优势与我国高新区的发展，并提出集群式 创新概念，认为中小企业集群式创新是以专业化分工和协作为基础的同一产业或 相关产业的中小企业，通过地理位置上的集中或靠近，产生创新聚集效应，从而 获得创新优势。 魏江圆从学习这个角度研究了产业集群内企业技术学习路径并从学习层次构 建集群创新系统j 仇保兴 在他的博士论文中讨论了技术创新在产业集群内部的扩散方式和由 此带来的技术创新“集群效应”，分析了小产业集群与技术创新之间的关系，应该 说这是目前运用群落学探讨中小企业技术创新问题研究得比较深入的一本著作。 北京大学城市与环境学系教授王辑慈对企业集群与技术刨新关系的探讨较 多，是目前研究得最系统、最深入的学者之一。她先后在国内外发表了一系列的 学术论文，代表的有新的产业空间：高技术产业开发区的发展与布局和创 新的空间：企业集群与区域发展，她对产业集群理论进行了回顾，评述了有关企 业集群创新的各个流派，然后引入新产业区理论并在此基础上进行了深入的分析， 接下来探讨了高技术产业区的聚集机理，最后提出中国走多样化、具有地方特龟 的区域发展道路的建议。 以上研究主要集中从“集群效应”角度来研究产业集群下的经济优势和创新 优势，没有明确提出产业集群是中小企业发展的一个很好的出路，也没有从完整 的从创新要素角度来阐述中小企业集群创新是解决中小企业弥补大企业所没有的 。刘芨台著，中小企业集群式刨新) ，北京：中国经济m 舨杜，2 0 0 4 年。 。魏江，产业集群创新系统与技术学习，北京：科学出版社2 0 0 3 年 o 仇保兴，小企业集群研究，上海：复旦大学出版社。1 9 9 9 年。 - 6 浙江工业大学硕士学位论文基于产业集群的中小企业技术创新研究 创新优势的一个很好的渠道。集群由于其内部的企业即独立又相互联系、相互作 用，在实现规模经济的同时保持固有的灵活性的特点，恰好可以发挥它的创新资 源优势，并在创新活力上又优于大企业，兼具了大中小企业创新优势，又避免了 大中小企业特有的创新弊端。因此，可以认为，利用集群优势来创新是中小企业 技术创新的一条出路。 1 3 研究思路和内容 本文主要是从企业创新要素的角度出发，指出中小企业集群化是中小企业发 展的方向，并且揭示产业集群内中小企业的技术创新特点。文章将指出中小企业 集群化是中小企业发展的主流；探讨一般企业技术创新的必要条件，然后分析产 业集群下的企业创新优势及其对创新优势机制：结合一般企业技术创新要素条件 归纳分析产业集群下中小企业技术创新的新特点，从中比较集群条件下和非集群 条件下企业技术创新特点，得出中小企业集群创新是解决中小企业创新障碍的一 个出路：文章最后以台州市黄岩模具产业集群内的中小企业为研究对象，+ 进行实 证研究。 本文将在以下几个方面进彳亍论述： ( 1 ) 考察当今形势下中小企业集群化趋势，指出集群化是中小企业发展的主 流。 ( 2 ) 探讨一般企业意义上企业技术创新的必要条件，主要从企业家、规模、 创新文化、创新政策来讨论，总结分析当前中小企业技术创新的制约因素。 ( 3 ) 探讨产业集群刨新优势，从外部规模经济和外部范围经济分析其优势产 生机制，并分析产业集群创新优势对企业技术创新的影响机理。 ( 4 ) 结合一般企业创新要素探讨产业集群下中小企业技术创新特点，研究了 产业集群下企业家的特点，创新文化的区域一体化、政策的集群吸聚特性和产业 集群的扩散特性，最后比较得出集群下和非集群下中小企业技术创新的特点。 ( 5 ) 以浙江省台州市黄岩模具产业集群内的中小企业为研究对象进行实证研 究。掌握在黄岩模具产业集群内中小企业技术创新特点，主要分析黄岩模具集群 对创新的作用，并指出其不足之处。提出黄岩模具产业群内中小企业技术创新能 力和集群创新能力提升的解决方法。 浙江丁业大学碳i j 学位论文幕f 产业艇群的中小企业技术创新研究 1 ，4 研究理论基础和研究方法 基于产业集群的中小企业技术创新研究，涉及到企业技术创新和产业集群这 两大热门话题，因此研究起来不仅涉及到企业经济学、技术创新经济学、演化经 济学等有关企业研究理论，同时也涉及产业经济学、区域经济学、制度经济学等 方面的理论，况且本文主要是想对产业集群内中小企业技术创新特点有个较完整 的认识，因此，在实际研究中，要注重定性和定量结合，既注重理论演绎，也要 注重实证研究积归纳。 本文的主要研究方法有： ( 1 ) 企业访谈与调查问卷的统计分析。文章以产业集群条件下中小企业为研 究对象，要了解产业集群下企业技术创新特点，需要我们对企业实际技术创颓行 为有较明确的了解，调查过程中既涉及到特定产业集群内企业技术创新总体情况 的调查，也涉及到个别企业因素或企业调查，因此，对这个研究来说，调查是重 中之重，不仅要进行小样本企业访谈，也要对特定产业集群内硷业进行较大样本 的问卷调查，这样才能较好的为研究服务。 ( 2 ) 系统分析法。有关企业技术创新研究本身就是一个系统研究的过程，涉 及到经济学、管理学等理论，而且我们在实际研究中，也把特定产业集群当作一 个系统来研究，整个研究可以看作为是在产业集群环境下关于企业技术创新要素 的研究，也可以理解为在企业技术创新系统和区域创新系统下的交叉研究。 ( 3 ) 对比分析法。对比研究集群型企业和非集群型企业技术创新特点，为集 群外企业入群时掌握企业技术创新行为特点提供参考。 ( 4 ) 案例研究法。在实际研究中，由于产业集群分布的广泛性和类型的多样 性，由于条件所限，我们仅以浙江省台州市黄岩模具产业集群为研究对象，当然 为更好的说明问题，在说明产业集群内中小企业技术创新具体情况上会参考国内 外典型产业集群个案为研究对象。 1 5 创新点 ( 1 ) 从产业集群视角上研究中小企业技术创新。原先研究企业技术创新问题 8 浙江下业大学项j j 学位论文堪十产业集群的中小企业技术创新研究 基本大多集中在大企业和中小企业技术创新之争，具体企业内部技术创新和具体 产业技术创新上，而从产业集群角度( 界于单个企业和产业之间) 来研究企业技 术创新较少，本文也算是为这一块研究增加一点笔墨。 ( 2 ) 增加从企业角度来研究产业集群创新优势。以往研究注重从区域创新系 统来考虑产业集群的创新优势，强调集群内各个主体之间的相互集群学习的优势。 而本文从演化理论有关企业内部学习机制和内部技术创新成本节省上来阐述产业 集群的企业创新优势。 ( 3 ) 本文的最主要的特色是从一般企业技术创新的必要创新要素出发，从外 部规模经济和外部范围经济研究分析了产业集群的中小企业创新优势，并从创新 要素分析产业集群下技术创新的特点，包括集群型企业家的出现和成长、创新文 化的区域一体化，创新政策的吸聚特性以及集群创新扩散特性。其中集群型企业 家这个概念是本文首次提出的。 ( 4 ) 实证研究浙江省黄岩模具产业集群内的中小企业技术创新情况和集群优 势，研究过程中注重定性和定量结合。 浙江工业大学硕上学位论文基于产业集群的中小企业技术创新研究 二集群化是中小企业发展的主流 2 1 产业集群的再认识 尽管目前国内外对产业集群的研究已经上升到较高层次，但是到目前为止， 对集群的定义可谓五花八门，没有统一的表达方式。对“产业集群”也采用了多 种称谓，例如“产业群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) ”、“地方企业集群( l o c a lc l u s t e ro f e n t e r p r i s e s ) ”、“地方生产系统( l o c a lp r o d u c t i o ns y s t e m ) ”、“区域集群( r e g i o n a l c l u s t e r ) ”、“产业区( i n d u s t r i a ld i s t r i c t ) ”等，有的术语还延伸到“地方创新环境 ( l o c a li n n o v a t i o nm i l i e u ) ”、“区域创新系统( r e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ) ”等。 o e c d ( r o e l a n d t ，2 0 0 0 ) 的一个项目把各国对集群的理解的本质进行了归类 ( 见表2 1 ) ，对此进行了很好的总结。但大多数把集群看作是一个区域创新系统。 但它不同于一般的区域创新蹰络，最大的区别是集群中的企业结构是在一个价值 链或知识、生产网络上的。 表2 - 1 各国学者对集群本质的理解 国家对集群的理解 国家对集群的理解 德国相似公司的聚集和创新模式 美国 供应链网络和生产网络 意大利 产业知识流加拿大创新系统 墨西哥创新系统澳大利亚创新的网络和生产网络 荷兰价值链和生产网络 法国 由知识链接起来的独特组合 英国区域创新系统 爱尔兰价值链 参见许庆瑞、毛凯军，。试论企业集群形成的条件”科研管理* ，2 0 0 3 ( 1 ) 我们可以认为，集群是以专业化分工和协作为基础的同一产业或相关企业， 通过地理位置上的集中或靠近所形成的既相互竞争又相互合作的微型创新系统。 从组织形式上来讲，中小企业产业集群是介于纯市场组织和纯层级组织之间 的一种的所谓威廉姆森“双边规制”型的中间型组织( 见图2 一1 ) 所谓“双边规制” 是由交易双方自我调整，以保持稳定的长期契约关系。也可以认为集群这种介于 大、中小企业之间的组织形式是可以认识是一种虚拟组织( v i r t u a lo r g a n i z a t i o n ) 。， 大量中小企业在地理上形成一个“虚拟大企业”。但是产业集群跟一般意义上的虚 。通俗地讲，虚拟纰织指两个以f ：的独证的实体，为迅速向市场提供产品和服务、在给定时间内结成的动态联 盟。 1 0 - 浙江工业大学硕j ：学位论文基十产业集群的中小企业技术创新研究 拟组织又有点不一样，主要表现在：一般虚拟组织是指企业合作网络，产业集 群除了由企业合作网络外，还有其它行为主体合作网络；虚拟企业可以跨越很 远的地理距离，集群的特征是企业近距离集聚。从功能来说，产业集群可能比 虚拟企业要强大得多，因此受到更多的重视。 市场机制中间性体制 组织机制 图2 - 1 中小企业组织谱系圈 集群一般分为企业集群( e n t e r p r i s ec l u s t e r ) 和产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) ， 前者注重的是聚集者的微观个体组成，后者注重的是聚集者的宏观产业属性和专 业化特征。不过目前人们较多的是采用产业集群这个概念。 产业集群按照集群所依托的资源特色可以分为大企业依托型、高等院校或研 究所依托型和政策依托型即各类高新科技园区；按照集群的形成方式分为政府直 接兴办型、政府规划，大学或企业兴办型和市场机制作用自发形成型；按照集群 的技术属性分。产业集群可以分为高新技术产业型和传统产业型。而且高新技术 产业集群和传统产业集群在创新资源和创新定位上差别较大( 见表2 2 ) 。这可从 萨克森宁( s a x e n i a n ，a ) 1 9 8 2 年对硅谷半导体工业的一项研究中的有关数据得 到佐证o 。萨克森宁把半导体工业分为三个阶段即研究与开发、制造、装配。研究 表明创新含量较高的研究与开发绝大部分集中在硅谷( 7 9 ) ，创新含量次之的制 造部分大部分不在硅谷( 只占3 6 ) ，主要分布在美国国内、欧洲和曰本；丽创新 含量最少的装配过程则几乎不在硅谷( 仅占3 ) 。绝大部分分布在第三世界国家 ( 占8 8 ) 。可以看出相对于传统低技术产业集群，高新技术产业集群的创新优势 更加明显，而且创新优势更是高新技术产业集群效益的主要来源，但是这也不能 否认创新优势对传统产业集群的重要性。中小企业产业集群的成长和发展的动力 和最终目的就是形成区域创新系统。一个地方产业集群只有保持不断的创新才是 。s a x e n i a n a ，茭周加州大学硕士论文，1 9 8 1 ， 浙江t 业大学硕 学位论文 幕于产业集群的中小企业技术创新研究 其可持续发展的最终动力。 表2 - 2 高新技术产业集群和传统产业集群比较表 项目传统产业集群高新技术产业集群 主要利益来源 外部效益、网络效菔创新效益、网络效益 生产方式火规模批鼙生产为主人规模定制为主 协作主要在生产方面主要在创新方面 区域定位销售中心、生产中心创新中心 主要制约因素市场资金、创新能力 主要依托优势本地网络 创新中心、高校科研院所 参见刘斌，产业集聚竞争优势的经济分析，北京：中国发展出版社，2 0 0 3 年，p 8 2 2 集群化是中小企业的发展趋势 在当今知识经济和信息社会条件下，中小企业在国民社会中的作用依然重大， 但是其发展呈现出以下几种趋势： ( 1 ) 与大企业形成稳定的生态群体 由于社会专业化分工的形成，大企业为克服“大丽全”的弊端，纷纷与一些小 企业形成生物链模式的协调共同发展体系。比如汽车工业，每一辆车的成本中， 大汽车制造公司自制的部分一般占2 0 一3 0 ，而7 0 采用采购。所以在一个大的 汽车装配厂周围就会出现一大批各种零部件、配套生产和服务的小企业，它们以 大企业作为其稳定的市场，彼此分工合作，建立良好的联合关系，形成稳定的生 态群落。 ( 2 ) 成为高新技术产业的主力军 科技型中小企业是中小企业中最富有活力和最具有发展前景的群体，也是科 技成果转化为现实生产力的重要载体。由于知识经济的冲击，技术创新日新月异， 大量科技型中小企业的涌现，使中小企业将成为高新技术产业的主体。科技型中 小企业具有快速发展的前景，必将促进经济的快速发展。围绕科技型中小企业而 产生了大量的高新技术科技园区。目前全世界有各类高新技术科技园区8 0 2 个， 其中西方发达国家占8 0 以上，如美国有3 5 8 个，欧盟2 2 9 个 。这些大大促进了 地方经济的发展。 ( 3 ) 形成聚集效应的块状市场 。顾朝林、赵令勋。中国高新技术产业与园燧，北京：中信出版社1 9 9 8 ，1 1 2 - 浙江工业大学硕十学位论文基于产业集群的中小企业技术创新研究 中小企业按照一定经营特色，通过信息技术形成网络，形成一种块状市场， 从而产生聚集效应。中国温州的纽扣市场就是一个典型的由中小企业聚集形成的 块状市场，众多的生产厂家与代理商、经销商吸引了众多的消费群体，使批零销 售十分红火。 ( 4 ) 不断淘汰和创业发展 中小企业具有优越性，但它的发展却不总是顺利的。小企业在发展的同时， 破产倒闭也是司空见惯的现象。在美国，近年来，每年倒闭和破产的中小企业占 1 4 ，而新增和重组的占1 6 ，年净增比例为2 ，也就是说，每隔5 年就有将近一 半的企业消失或重组。其实随着新企业进入市场。伴随的是新技术、新产品和新 服务，老企业必须在竞争中逐步淘汰，经济结构、企业结构、产品和服务的地区 分布等都将得到优化。 ( 5 ) 制度和管理创新不断增加自身的竞争力 目前，发达国家很多中小企业在制度创新上大力推广应用扁平化组织模型、 虚拟公司和学习型组织模式等，在管理创新上大力推广应用流程再造、理念再造 和技术创新等方法，使中小企业增强了活力。在中国，许多小企业也在积极探索 改变原来落后的家庭式管理模式，注重引进高素质管理人才，在经营机制和经营 方式上争取与国际接轨，以增强自身竞争力。 比较产业集群的各种分类，我们可以看出，当前中小企业发展在注重自身发展 的前提下，积极依靠群体力量来集群化发展，向大企业依托型集群、高技术集群、 市场依托型集群等方向发展。可以说集群化业已是中小企业发展的主流。 2 3 中小企业集群化的现实考察 1 全球中小企业集群化情况 越来越多的研究，报告了发达国家专业化集群的发展实例，也发现了在发展 中国家大量类似的中小企业产业集群现象。 在美国，有硅谷和1 2 8 公路的微电子业群、纽约玛第森大街的广告业群、明 尼阿波利斯的医学设备业群、克利夫兰的油漆和涂料业群、加利福尼亚的娱乐业 群、西密歇根的办公家具业群、达尔顿的地毯业群、加利福尼亚的葡萄酒业群、 马萨诸塞的制鞋业群等。 浙江t 业人学硕上学位论文 基于产业集群的中小企业技术创新研究 在意大利，产业集群区集中程度很高，意大利7 0 以上的制造业、3 0 以上的 就业、4 0 以上的出口量都是在专业化产业区域内实现的，根据意大利统计局的评 判标准，全意大利专业集群地有1 9 9 个，其中，纺织品集群地有6 9 个、皮鞋和鞋 2 7 个、家具3 9 个、机械3 2 个、食品1 7 个，还有金属制品集群地1 个，化学制品 集群地4 个，造纸与印刷集群地6 个，首饰集群地4 个。 在德国，有索林根的刀具业群、图特林根的外科器械业群、普福尔茨海姆的 珠宝业群、斯图加特的机床业群、纽伦堡的制笔业群、韦热拉的光学仪器业群、 雷姆沙伊德的工具制造业群、巴登一符腾堡的机械业群、德累斯顿附近的陶器业 群。在法国，有巴黎森迪尔区的网络业群、布雷勒河谷的香水玻璃瓶业群等很多 实例。 在拉丁美洲的秘鲁、巴西、墨西哥、委内瑞拉、洪都拉斯、尼加拉瓜、牙买 加等国，有几百个区域政府，大约1 5 0 0 0 个城市，几乎到处都有集群计划。 在非洲，南非、肯尼亚、津巴布韦和坦桑尼亚等国也都有各类集群存在。在 南非，集群的历史是从1 9 9 0 年才开始的，并且主要是国家政府机构发动的，例如， 1 9 9 6 年5 月宣布的关于铝业集群的动议，2 0 0 0 年政府宣布了一项关于珠宝制造的 动议。 在东欧的一些国家，例如波兰、匈牙利、斯洛文尼亚等国也发展了集群。 在亚洲的中国、日本、韩国、巴基斯坦、印度尼西亚也有发达程度不同的专 业化的集群。在印度，有旁遮普邦的路德海阿那的金属加工和纺织工业群、泰米 尔纳德邦的提若普尔的棉针织业群、吉吉拉特邦的苏拉特的钻石加工业群、卡纳 达卡邦的班加罗尔的电子软件业群、北方邦的阿格拉的鞋业群。 2 中国中小企业集群化现状 在中国，产业集群在浙江、广东、福建、江苏、河北、河南、江西等很多省 份都有分布，其中以浙江省和广东省最为集中。 截至2 0 0 1 年6 月，浙江省目前拥有这样年产值亿元以上的产业集群5 1 9 个， 年产值达到6 0 0 0