（技术经济及管理专业论文）基于复杂适应系统理论的商务模式演化研究.pdf

摘要摘要随着社会经济的日益发展和企业竞争的日趋激烈化，商务模式创新已成为现代企业关注的焦点，同时也给企业带来了前所未有的挑战。现阶段，商务模式创新已经成为企业获取竞争优势的重要手段，因此企业进行商务模式创新也是一个必然的选择。本文在介观商务模式的概念框架和基于复杂系统理论的商务模式创新研究的理论基础上，把商务模式创新看成是一个动态的演化过程，从动态的角度分析商务模式的演化规律，进而分析总结出商务模式的创新规律和策略。本文在商务模式n k 模型对商务模式复杂性定义的基础上，利用复杂适应系统理论，建立了基于复杂适应系统理论的商务模式演化模型，具体分析了商务模式组分之间以及商务模式要素之间的学习与适应特性，并利用多主体建模仿真平台s w a r m 建立仿真模型，分析具有不同复杂性的商务模式的演化特性和规律。本文通过对商务模式系统的复杂适应特性分析，总结出商务模式创新分类，其分别为商务模式模块创新、商务模式结构创新、商务模式渐进创新和商务模式激进创新。通过对商务模式演化的建模和仿真，分析得出：在商务模式的演化过程中，商务模式自主创新具有较大的风险，并且创新的风险随着商务模式复杂性的增大而增大，因此企业在进行商务模式自主创新过程中，应权衡商务模式创新收益与创新风险：商务模式的一些统计指标随商务模式复杂性大小的变化而变化，无论是商务模式自主创新还是商务模式模仿创新，商务模式的复杂性均为创新提供了创新空间，同时也提高了商务模式的创新效率；在复杂性规模相同的情况下，均匀分布商务模式主体之间的关联关系也有利于商务模式的创新。关键词：商务模式；复杂适应系统；演化a b s t r a c tw i t ht h ei n e r e a s ei ne c o n o m i c sa n di n t e n s i f y i n gc o m p e t i t i o ni i lb u s i n e s sw o r l d ，b u s i n e s sm o d e li n n o v a t i o nh a sb e c o m et h ef o c u so ft h ee n t e r p r i s e s ，a l s oag r e a t e rc h a l l e n g et h a ne v e rb e f o r e n o w a d a y s ，b u s i n e s sm o d e li n n o v a t i o nh a sb e c o m et h ee f f e c t i v ew a yt og a i nt h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e s ，s ob u s i n e s sm o d e li n n o v a t i o ni san e c e s s a r yc h o i c ef o re n t e r p r i s e b a s e do nt h ec o n c e p tf r a m e w o r ko fm e s o s c o p i ca p p r o a c ht ob u s i n e s sm o d e la n dt h es t u d yo fb u s i n e s sm o d e li n n o v a t i o no nt h eb a s i so fc o m p l e xs y s t e mt h e o r y , t h et h e s i sv i e w st h eb u s i n e s sm o d e li n n o v a t i o na st h ee v o l u t i o no fb u s i n e s sm o d e l ，a n a l y z e st h er u l e so fb u s i n e s sm o d e le v o l u t i o nf r o mt h ep o i n to fv i e wo fd y n a m i ce v o l u t i o n ，a n dt h e na n a l y z e st h er u l e so fb u s i n e s sm o d e li n n o v a t i o n b a s e do nt h en km o d e lo fb u s i n e s sm o d e li n n o v a t i o n ，t h et h e s i su s e sc o m p l e xa d a p t i v es y s t e ma n ds w a r mt oe s t a b l i s ht h ee v o l u t i o nm o d e l so f b u s i n e s sm o d e l ，t h e na n a l y z et h ec h a r a c t e r i s t i c sa n dt h er u l e so fe v o l u t i o no fd i f f e r e n tc o m p l e xs t r u c t u r eo fb u s i n e s sm o d e l f r o mt h ea n a l y s i s ，t h e r ea r ef o u rd i f f e r e n tk i n d so fi n n o v a t i o np a t t e r n s ，勰f o l l o w s ：m o d u l a ri n n o v a t i o n ，a r c h i t e c t u r a li n n o v a t i o n ,r a d i c a li n n o v a t i o na n di n c r e m e n t a li n n o v a t i o n t h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nr i s ki n c r e a s e sw i mt h ec o m p l e x i t yo ft h eb u s i n e s sm o d e l w h e nt h ee n t e r p r i s ei so nt h ep r o c e s so fb u s i n e s si n n o v a t i o n ，i ts h o u l dm e a s u r et h ei n n o v a t i o nb e n e f i ta n dt h ei n n o v a t i o nr i s k t h ea n a l y s i sf r o mt h es i m u l a t i o nd a t ai n d i c a t e st h a tb u s i n e s sm o d e lf i t n e s si n c r e a s ew i t ht h ec o m p l e x i t yo ft h eb u s i n e s sm o d e li ng e n e r a l ；w h e nt h ec o m p l e x i t yo fs c a l ei ss a m e ，f i t n e s sr e d u c ew i t ht h ei n c r e a s i n gc o m p l e x i t yo ft h es t r u c t u r e c o m p l e xc h a r a c t e r i s t i c sp r o v i d e st h ei n n o v a t i o ns p a c e , t h ec o m p l e ) b u s i n e s sm o d e ls t r u c t u r eh a sm u c hh i g h e ri n n o v a t i o ne f f e c t i v e n e s s e i t h e ri n d e p e n d e n ti n n o v a t i o no ri m i t a t i o ni n n o v a t i o n ，c o m p l e xc h a r a c t e r i s t i c sp r o v i d e st h ei n n o v a t i o ns p a c e ，b u ti n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nh a sm u c hh i g h e ri n n o v a t i o nr i s k ，a n di ta l s on e e d sm u c hm o r er e s o u r c et os u p p o r tt h ei n n o v a t i o np r o c e s s k e yw o r d s ：b u s i n e s sm o d e l ；c o m p l e xa d a p t i v es y s t e m ；e v o l u t i o n厦门大学学位论文原创性声明本人呈交的学位论文是本人在导师指导下，独立完成的研究成果。本人在论文写作中参考其他个人或集体己经发表的研究成果，均在文中以适当方式明确标明，并符合法律规范和厦门大学研究生学术活动规范( 试行) 。另外，该学位论文为勘西甜纫叫沥昴狰确哪准懒参课题( 组) 的研究成果，获得蜴甭垒剩姊学钐内钐彩坟聊哆孙锋糊劳课题( 组) 经费或实验室的资助，在() 实验室完成。( 请在以上括号内填写课题或课题组负责人或实验室名称，未有此项声明内容的，可以不作特别声明。)声明人( 签名) ：炭券伍缈7 年争月j 罗日厦门大学学位论文著作权使用声明本人同意厦门大学根据中华人民共和国学位条例暂行实施办法等规定保留和使用此学位论文，并向主管部门或其指定机构送交学位论文( 包括纸质版和电子版) ，允许学位论文进入厦门大学图书馆及其数据库被查阅、借阅。本人同意厦门大学将学位论文加入全国博士、硕士学位论文共建单位数据库进行检索，将学位论文的标题和摘要汇编出版，采用影印、缩印或者其它方式合理复制学位论文。本学位论文属于：() 1 经厦门大学保密委员会审查核定的保密学位论文，于年月日解密，解密后适用上述授权。() 2 不保密，适用上述授权。( 请在以上相应括号内打“ 或填上相应内容。保密学位论文应是已经厦门大学保密委员会审定过的学位论文，未经厦门大学保密委员会审定的学位论文均为公开学位论文。此声明栏不填写的，默认为公开学位论文，均适用上述授权。)声明人( 签名) ：夏炎位懈p 呲b第一章绪论第一章绪论互联网的兴起和发展对企业有着深远的影响，企业的运作方式也发生了许多变化，由此也产生出一些新的概念和理论，商务模式就是其中之一。而随着社会经济的日益发展和企业竞争的日趋激烈化，商务模式创新成为现代企业关注的焦点。本章首先阐述商务模式的研究背景以及介观商务模式创新研究概述，分析商务模式的演化特性，从而明确商务模式演化研究对于当前企业管理的实践意义以及理论意义。随后阐述本文研究的方法、思路以及研究的框架。1 1 商务模式及其创新研究综述1 1 1 商务模式的概念目前来看，商务模式在国内外已经受到企业界和学术界的广泛关注，著名的管理学大师彼得德鲁克说过：“当今企业之间的竞争，不是产品之间的竞争，而是商业模式之间的竞争”【l 】。虽然商务模式( 商业模式) 已经成为人们关注的焦点，许多学者也都对商务模式进行过定义，但到目前为止，能够被学术界和企业界普遍接受的还很少，学术界对商务模式的概念本质还没有达成共识。目前，国内外对商务模式的定义大致可以分为四类：经济模式论、运营模式论、战略模式论和整合论。经济模式论将商务模式描述为企业的经济模式或盈利模式，其本质内涵为企业获取利润的逻辑。与此相关的变量包括收入来源、定价方法、成本结构、最优产量等。许多学者都从这个角度对商务模式进行了概念界定和本质阐述。s t e w a r t 等( 2 0 0 0 ) 认为，商务模式是企业能够获得并且保持其收益流的逻辑陈述【2 】。r a p p a ( 2 0 0 0 ) 则认为商务模式的最根本内涵是企业为了自我维持，也就是赚取利润而经营商业的方法，从而清楚地说明企业如何在价值链( 价值系统) 上进行定位，从而获取利润【3 】。h a w k i n s ( 2 0 0 1 ) 把商务模式看作是企业与其产品或服务之间的商务关系，一种构造各种成本和收入流的方式，通过创造收入来使企业得以生存。a f u a h 等( 2 0 0 1 ) 把商务模式定义为企业获取并使用资源，为顾客创造比竞争对手更多的价值以赚取利润的方法。a f u a h 等认为商务模式详细说明了企业目前的利润获取方式、未来的长期获利规划，以及能基于复杂适应系统理论的商务模式演化研究够持续优于竞争对手和获得竞争优势的途径 4 1 。运营模式论把商务模式描述为企业的运营结构，重点在于说明企业通过何种内部流程和基本构造设计来创造价值。与此相关的变量包括产品或服务的交付方式、管理流程、资源流、知识管理和后勤流等。也有许多学者从这个角度对商务模式进行了概念界定和本质阐述。t i m m e r s ( 1 9 9 8 ) 将商务模式定义为表示产品、服务和信息流的架构，内容包含了对不同商业参与主体( b u s i n e s sa c t o r s ) 及其作用、潜在利益和获利来源的描述【5 1 。m a h a d e v a n ( 2 0 0 0 ) 认为，商务模式是企业与商业伙伴及买方之间价值流( v a l u es t r e a m ) 、收入流( r e v e n u es t r e a m ) 和物流( 1 0 9 i s t i cs t r e a m ) 的特定组合【6 】。a p p l e g a t e ( 2 0 0 1 ) 把商务模式说成是对复杂商业现实的简化。通过这种简化，商务模式可用来分析商业活动的结构、结构元素之间的关系以及商业活动响应现实世界的方式【7 1 。a m i t ( 2 0 0 1 ) 等把商务模式看作是一种利用商业机会创造价值的交易内容、结构和治理架构。他们描述了由公司、供应商、候补者和客户组成的网络运作方式【8 】。战略模式论把商务模式描述为对不同企业战略方向的总体考察，涉及市场主张、组织行为、增长机会、竞争优势和可持续性等。与此相关的变量包括利益相关者识别、价值创造、差异化、愿景、价值、网络和联盟等。国内外许多学者从这个角度对商务模式进行了概念界定和本质阐述。k m l a b 顾问公司( 2 0 0 0 ) 将商务模式定义为关于企业如何在市场上创造价值的描述，内容包括企业的产品、服务、形象与配销的特定组合，还包括用以完成工作的人员与作业基础建设的基本组织【9 】。l i n d e r 等( 2 0 0 0 ) 认为商务模式是组织或者商业系统创造价值的逻辑【1 0 】。w e i l l 等( 2 0 0 1 ) 把商务模式定义为对企业的顾客、合作伙伴与供货商间关系与角色的描述，目的在于辨认主要产品、信息和资金的流向以及参与主体能获得的主要利益【l l 】。d u b o s s o n t o r b a y 等( 2 0 0 2 ) 认为，商务模式是对企业及其伙伴网络为获得可持续的收入流，创造目标顾客群体架构、营销、传递价值和关系资本的描述【1 2 】。整合论把商务模式说成是对企业商业系统如何很好运行的本质描述，是对企业经济模式、运营结构和战略方向的整合和提升。采取整合类定义的研究者认为，一种成功的商务模式必须是独一无二和无法模仿的。要做到这一点，就必须超越过去那种对商务模式的简单认识。商务模式不应当仅仅是对企业经济模式和运营2第一章绪论结构的简单描述，也不应该是企业不同战略的简单加总，而是要超越这些孤立和片面的描述，从整体上和经济逻辑、运营结构与战略方向三者之间的协同关系上说明企业商业系统运行的本质。近年来，国内外研究者已经尝试从这个视角来探讨商务模式。m o m s 等( 2 0 0 3 ) 在考察众多商务模式定义的基础上，给商务模式下了一个整合定义：商务模式是一种简单的陈述，旨在说明企业如何对战略方向、运营结构和经济逻辑等方面一系列具有内部关联性的变量进行定位和整合，以便在特定的市场上建立竞争优势【1 3 】。o s t e n ) i ，a l d e r 等( 2 0 0 5 ) 在对众多概念进行比较研究的基础上，并在去除了一些他认为不应包括在内的因素以后指出，商务模式是一种建立在许多构成要素及其关系之上、用来说明特定企业商业逻辑的概念性工具【1 4 1 ，商务模式可用来说明企业如何通过创造顾客价值、建立内部结构，以及与伙伴形成网络关系来开拓市场、传递价值、创造关系资本、获得利润并维持现金流。罗珉、曾涛和周思伟( 2 0 0 5 ) 也认为商务模式是一个企业在明确外部假设条件、内部资源和能力的前提下，用于整合组织本身、顾客、供应链伙伴、员工、股东或利益相关者来获取超额利润的一种创新意图和结构体系【l5 1 。从以上关于商务模式的定义中，四种理论从不同的角度阐述了商务模式作为企业创造价值的实现途径的内涵。然而本文认为商务模式作为企业商业运作的目标体系及手段与措施的集合，它必然涉及到企业在多个管理层面上的系统整合与协同，因此商务模式研究应从一个综合的角度，强调在要素与功能上的整体性与综合性，从一个更全面的角度对商务模式进行诠释。1 1 2 介观商务模式的提出翁君奕( 2 0 0 4 ) 创新性地提出了介观商务模式概念，他考虑了企业内外部环境之间的互动关系，并将企业的各种经营活动重新归类为客户界面、内部构造、伙伴界面、平台界面和顶板界面。而各个界面相对应的活动环境即为客户环境、内部环境、伙伴环境、平台环境和顶板环境【1 6 】。其中客户界面、内部构造和伙伴界面为企业的核心界面，同时也是企业商务模式的三个组成部分，简称组分【l 刀。各个组分都包含了众多的经营活动或要素，而根据商务模式要素在企业创造和提供价值的系统中所发挥的作用，可以把客户界面、内部构造和伙伴界面里的商务模式要素分为四类：价值对象要素、价值内容要素、价值提交要素和价值基于复杂适应系统理论的商务模式演化研究回收要素。商务模式系统中的每个要素都存在多种不同的形态，即不同的选择方式或者行动方案。因此介观商务模式包含两个层次：( 1 ) 由客户界面、内部构造和伙伴界面构成的组分层次；( 2 ) 由各个界面下的众多经营活动或要素构成的第二层次【1 7 】。因此翁君奕( 2 0 0 4 ) 将介观商务模式定义为核心界面中三个组分的有意义组合，并将商务模式比作一个“鲁比克魔方，它的创新点就在于研究商务模式各个组分之间、各要素之间甚至是组分与要素之间的关联关系和组合效应，从不同组合的涌现中发现创新点。介观( m e s o s c o p i e ) 是介于宏观和微观之间的一个层面。商务模式的研究角度不是宏观的，虽然它也涉及企业的各方面环境，但平台环境、客户环境、伙伴环境、顶板环境以及内部环境在商务模式的形成中不是同时而是分层次地发生作用。而且这些环境的影响最终体现在界面中的要素形态组合上，因此需要做出细微的分析而非总体的描述。商务模式的研究角度也不是微观的，即它一般不专门研究具体的职能活动，而是侧重研究各种职能活动的具体形态之间的关联和组合效应。例如商务模式的任务不是研究业务流程本身，而是探讨如何把不同的流程方案与其他界面要素的形态更好地组合起来【1 6 】。在现实中，d e l l 公司就是应用现代化信息技术，把按订单个性化定制生产和卓越的供应链管理联系在一起，利用这种全新的组合形成了该公司持续增长和保持行业领先地位的基石。翁君奕( 2 0 0 4 ) 提出的介观商务模式理论框架可以看成是商务模式整合论的典型代表，从整体和协同的角度全面地对商务模式进行剖析，强调的是商务模式在协调企业内部各项资源的整体协同性，因此利用整合论的观点，从整体和协同的角度来分析企业的商务模式具有丰富的创新价值。介观商务模式理论的提出不仅将商务模式的研究从企业战略管理研究或其他研究中独立出来，形成一个新的分析单元，而且为商务模式的科学定量化研究提供了一个完整的框架。本文后面的研究均以介观商务模式为理论基础。1 1 3 商务模式创新研究综述实际上，商务模式创新研究可以追溯到熊彼特的技术创新的概念。熊彼特意义上的广义的技术创新囊括了产品创新、工艺创新、市场创新、供应来源创新和组织管理创新等几乎涉及了企业管理的所有方面的创新。翁君奕等人( 2 0 0 3 ) 认4第一章绪论为，其中市场创新、供应来源创新和组织管理创新可以纳入商务模式创新的范畴，因为它们有别于产品创新和工艺创新这两种与产品的生产技术直接相关的狭义的技术创新。从这个意义上看，从熊彼特广义的技术创新概念中分离出商务模式创新的概念有十分重要的理论意义和实践意义。这也是有必要把商务模式创新作为相对独立的研究课题的重要原因【1 7 】。根据介观商务模式定义，商务模式既不研究各个要素的具体形态，又不是把所有界面和内部构造作为一个整体来研究其与外部环境的关系，因此既不涉及微观层面，又没有进入宏观视野。商务模式研究的是企业各种职能活动的具体形态之间的关联和组合效应，关注的是经过市场创新、供应来源创新和组织管理创新所得到的各种形态的组合所产生的综合效应，而商务模式创新就是寻找商务模式组分的最佳组合过程。徐迪( 2 0 0 5 ) 以复杂系统理论为基础，应用n k 模型和广义n k 模型建立了基于复杂系统理论的商务模式创新分析框架，通过对商务模式适应度地形的计算机模拟和统计分析，研究了商务模式性能与商务模式复杂性之间的关系，结果表明商务模式的性能与商务模式的复杂性相关，商务模式创新必须根据其复杂性特点来采用不同的创新策略旧。该研究开创了商务模式定量化研究的先河，从理论上论证了介观商务模式基本思想和概念体系的合理性与实践性，进一步充实了商务模式及其创新理论。同时，面对日趋激烈的市场竞争格局，商务模式创新已经成为企业获取竞争优势的有效途径，因此从科学的角度分析企业商务模式创新规律和策略，有助于企业创新商务模式形成核心竞争力，并获得竞争优势。1 2 商务模式演化及其研究意义1 2 1 商务模式演化研究综述徐迪( 2 0 0 5 ) 利用复杂系统理论对商务模式进行了系统的分析，利用n k 模型对商务模式的复杂性进行了度量，并进行仿真分析，根据仿真结果提出了商务模式的规模及结构对其创新策略的影响。徐迪( 2 0 0 5 ) 从静态的角度分析不同的商务模式结构在进行创新过程中所体现的特点和规律。同时，徐迪( 2 0 0 5 ) 也对商务模式的动态性、开放性和不确定性等七大复杂适应特性进行了详尽的分析。其中，商务模式系统的开放性意味着商务模式系统必然无时不刻在通过交互界面基于复杂适应系统理论的商务模式演化研究与各个环境之间进行着物质、能量和信息的交换；而商务模式的动态性则表明了随着时间的推移，任何企业的经营环境都会发生变化，企业要想在激烈的市场竞争中占据有利位置，就必须进行商务模式创新，因此可以认为商务模式在时间尺度上是不断变化的；最后商务模式系统的适应性强调的是商务模式的每个组分可视为适应性主体( a g e n t ) ，主体不但能够在主体之间相互适应，主体还具学习能力，能主动适应环境。因此单纯从静态的角度研究商务模式创新是不够的，商务模式不是固定不变的，其创新是一个动态的演化过程。李煊( 2 0 0 8 ) 在商务模式n k 模型的基础上，利用粒子群算法对商务模式进行演化研究，从动态的角度研究商务模式的演化过程。李煊( 2 0 0 8 ) 将单个企业的商务模式创新放置到企业群的商务模式演化过程中，建立了基于n k 模型与广义n k 模型的商务模式粒子群优化算法模型，分析商务模式复杂结构对商务模式演化的影响，并通过对不同参数输入下得到的模型结果讨论了商务模式演化过程中，创新惯例、模仿创新与自主创新对演化的影响，进而总结出一般的规律【1 8 】。但是出于对粒子群算法本身收敛性的考虑，李煊( 2 0 0 8 ) 规定了商务模式的初始8 种状态对应的适应度值在演化过程中是不变的，这样也就大大限制了商务模式演化的动态性，虽然演化过程是动态的，但是商务模式的适应度地形图却是静态的。综上所述，只从静态的角度来分析商务模式创新或是部分动态的角度来分析商务模式的演化过程都是不够的。商务模式不是固定不变的，商务模式系统具有从简单到复杂、从低级到高级的演变规律，其创新是一个动态的演化过程。1 2 2 商务模式演化研究的意义( 1 ) 理论意义本文在介观商务模式理论的框架下，并结合徐迪( 2 0 0 5 ) 对商务模式的复杂性研究成果，利用复杂适应系统( c a s ：c o m p l e xa d a p t i v es y s t e m ) 理论，根据复杂适应主体的演化模型，将商务模式的动态演化性质引入到分析框架中，更进一步研究商务模式演化机理并通过模型仿真结果的统计分析，考察商务模式演化过程中，商务模式主体的学习与适应性，进而总结分析出商务模式创新的动态过程中所遵循的般规律和创新策略。本文的研究得出了一些新的成果，是对商务6第一章绪论模式创新研究的补充，丰富了商务模式创新理论体系，并指出了有必要进一步研究的问题，具有重要的理论意义。( 2 ) 现实意义在现实中，企业所生存的环境是在不断的变化的，因此也没有一种商务模式可以持久地给企业带来永恒的竞争优势，因此商务模式创新就成为企业获取竞争优势的必要手段。商务模式创新是建立在时间轴上的演化过程，随着时间的推进，环境变化，竞争加剧，创新不断。商务模式对于企业发展的重要性已是不言而喻，企业商务模式演化决定了企业未来的竞争态势，决定了企业的未来发展方向。因此研究企业商务模式演化规律和商务模式创新策略，对指导企业的商务模式创新至关重要。1 3 研究方法和论文结构1 3 1 研究方法徐迪( 2 0 0 5 ) 利用复杂系统理论对商务模式进行系统的分析，建立了基于复杂系统理论的商务模式分析框架，并利用n k 模型与广义n k 模型方法分析商务模式的复杂性程度，建立仿真模型，分析商务模式复杂性对商务模式创新策略的影响。但这种研究是基于商务模式静态结构的分析，商务模式的各组分和要素被看成是同质的。李煊( 2 0 0 8 ) 在此基础上应用粒子群算法模拟了商务模式动态演化过程，使得商务模式本身具有一定的学习和模仿能力，可以在商务模式的各种结构中进行选择，但是商务模式各组分和要素仍然被看成是同质的。本文在此基础上，进一步将商务模式看成复杂适应系统，利用复杂适应系统理论来分析商务模式特性，把商务模式的组分和要素均看成是智能主体，主要分析了商务模式主体的适应性和学习性，把商务模式的研究从静态发展到动态领域。研究结合复杂适应系统理论，建立了基于复杂适应系统理论的商务模式演化模型，根据模型的仿真结果分析其演化规律，并得出商务模式创新的规律，并为商务模式创新提供策略指导。本文的研究思路可归纳如下：( 1 ) 通过前人对商务模式研究的分析，得出其对商务模式研究的不足，进而分析出通过复杂适应系统理论来分析商务模式演化规律的必要性，这也为后续模型的建立提供了理论基础。基于复杂适应系统理论的商务模式演化研究( 2 ) 和原有商务模式n k 模型相比，本文应用复杂适应系统理论的主体演化模型和多主体建模的仿真平台s w a r m ，建立了商务模式演化的仿真模型，主要描述了商务模式组分和要素的学习性与适应性，并进行计算机仿真，根据得到的结果总结分析商务模式创新规律。1 3 2 论文框架本文共分为四章，主要内容作如下安排：第一章：绪论。本章首先介绍了众多学者对商务模式的不同定义，阐述了介观商务模式的概念体系和理论框架，分析了介观商务模式相比于其他商务模式理论的特点，并点出了本文切入点商务模式系统的复杂适应性；而后界定问题的研究范围，说明问题的重要性、理论意义和现实意义，同时阐述本文的研究思想、研究方法和论文框架。第二章：商务模式系统的复杂适应性分析。本章首先介绍了复杂适应系统理论，分析了复杂适应系统中的适应主体，适应主体所具有的四个属性和三个机制，以及复杂适应系统的主体演化模型。而后利用复杂适应系统理论，分析了商务模式系统的复杂适应性特性。第三章：基于复杂适应系统理论的商务模式演化分析。本章首先介绍了商务模式创新研究的n k 模型方法；随后介绍了商务模式创新系统的主体构成，分析商务模式创新主体所具有的属性和行为，利用复杂适应系统演化模型中的刺激反应模式来分析企业进行商务模式创新的过程。最后基于对商务模式演化的仿真分析，总结出基于复杂适应系统的商务模式创新规律。第四章：结论。总结本文的工作，集中阐述本文的观点和研究结论，指出本文的研究不足，并提出进一步研究方向。1 4 本章小结本章介绍了商务模式的基本概念，以及当前从四个角度对商务模式的解释。本章从理论背景的角度引出了介观商务模式提出的重要意义。介观商务模式创新性地把企业的经营环境进行细分，并将企业的经营活动按照所在环境的不同划分为客户界面、内部构造、伙伴界面、平台界面和顶板界面，并把客户界面、内部构造和伙伴界面定义为核心界面，因此商务模式也就定义为企业核心界面要素的r第一章绪论有意义组合。介观商务模式的提出为商务模式的科学化研究提供了概念基础与可供分析的框架。徐迪( 2 0 0 5 ) 则基于复杂系统理论对商务模式进行仿真分析，考察商务模式组分以及大量要素形态之间的非线性关系，进而分析商务模式创新与商务模式复杂性之间的相关性，并总结出商务模式创新的一般规律与创新策略。基于前人的研究成果，利用复杂适应系统理论，本章进一步指出商务模式创新是一个动态的演化过程，从而明确了商务模式演化研究的理论意义与现实意义。本章的内容为后续的模型的建立提供了概念基础。9基于复杂适应系统理论的商务模式演化研究第二章商务模式系统的复杂适应性分析根据前文对商务模式理论基础的介绍，可以得知从动态的角度分析商务模式的演化过程具有重要意义。为了动态地分析商务模式演化，就必须对商务模式系统的复杂适应特性做出具体的分析。本章首先介绍了复杂适应系统的基本理论，而后分析了商务模式复杂性的来源，最后分析商务模式系统的复杂适应特性。本章的概念分析为后面章节的建模与仿真提供了理论基础。2 1 复杂适应系统理论2 1 1 复杂适应系统理论的提出复杂性的产生机制，是复杂性科学研究中的一个重要问题。霍兰( j o h nh o l l a n d ) 教授在对免疫、生物、生态、经济、社会等一系列复杂系统的研究过程中发现，虽然这些系统的元素从抗体、细胞、生物、到人、组织等，差别巨大，但它们有这样一些共同的特征这些系统元素都有自身的目标、价值取向，能够在与环境的交流和互相作用中，有目的、有方向地改变自己的行为方式和结构，达到适应环境的合理状态。而这些系统在面对变化时表现出的协调和持续发展，正是依赖于这些系统元素广泛的相互作用，多种元素的聚集以及它们的适应性和学习。大量的事实表明，由适应性产生的复杂性在现实中广泛存在。1 9 9 4 年，在桑塔菲研究所成立十周年之时，霍兰教授在多年复杂系统研究的基础上，以“适应性造就复杂性 为基本观点，提出了关于复杂适应系统比较完整的理论，对复杂性的产生机制问题做出了一种回答。复杂适应系统理论的基本思想是：系统中的成员称为“具有适应性的主体( a d a p t i v ea g e n t ) ，简称主体。所谓具有适应性或主动性，是指主体能够在与其它主体的交互中，表现出随着得到的信息不同而对自身的结构和行为方式进行不同的变更。适应的目的是生存或发展。主体在这种持续不断的交互作用过程中，不断地“学习或“积累经验 ，并且根据学到的经验改变自身的结构和行为方式。整个宏观系统的演变或进化，包括新层次的产生，分化和多样性的出现，新的、聚合而成的、更大的主体的出现等等，都是在这个基础上逐步派生出来的。1 0第二章商务模式系统的复杂适应性分析从上面的论述可以看出，复杂适应系统理论包括微观和宏观两个方面。在微观方面，复杂适应系统理论的最基本的概念，是具有适应能力的、主动的个体。个体的适应能力，表现在它能够根据行为的效果修改自己的行为规则，以便更好地在客观环境中生存。在宏观方面，由适应性主体组成的系统，将在主体之间、以及主体与环境的相互作用中发展，表现出宏观系统中的分化、涌现等种种复杂的演化过程。2 1 2 复杂适应系统理论的主体适应性主体是复杂适应系统的核心概念，复杂适应系统通过主体来实现其自身的发展与进化。复杂适应系统理论认为主体具有主动性，富有积极性和适应性。主体具有的适应性是指它本身能够与环境以及其他主体进行持续不断地交互作用，从中不断地“学习或“积累经验、“增长知识 ，并能够利用积累的经验改变自身的结构和行为方式，以适应环境的变化以及和其他主体协调一致，并能促进整个系统发展、演化或进化。霍兰将主体与环境以及其他个体间的主动，反复不断地交互作用，促进整个宏观系统演化或进化所具有的特性称为适应性【1 9 1 。适应性主体具有以下四个基本特础2 0 】：( 1 ) 自治性( a u t o n o m y ) ：a g e n t 运行时能够自主地采取行动以达到自己的目标，而不需要人的介入或其它东西的干预，这是传统对象所不具有的。( 2 ) 社会性( s o c i a la b i l i t y ) ：a g e n t 能够通过某种通信语言，与其他a g e n t进行交互，以达到自己的目标。( 3 ) 应激性( r e a c t i v i t y ) ：a g e n t 能够感知它们所处环境的变化，并通过行为改变环境，对环境施加控制和影响，同时能对外界的刺激做出反应。( 4 ) 主动性( p r o a c t i v e n e s s ) ：a g e n t 的行为应该是主动的，或者说自发的，能感知周围环境的变化，并做出反应。霍兰教授也定义了适应性主体在适应和演化过程中的4 个特性与3 个机制。主体的特性在主体的适应和进化中发挥作用，机制用于实现个体和环境及其它主体的交流。4 个特性是聚集、非线性、流、多样性，3 个机制是标识、内部模型和积木机制。聚集即相似的事物聚集成类，复杂适应系统理论认中聚集有两层含义。第一层含义是指聚集是简化复杂系统的一种标准方法。第二层含义是指主体通过“黏基于复杂适应系统理论的商务模式演化研究合 形成更高一级的主体一介主体( m e t a - a g e n t ) 。在复杂适应系统的演化过程中，较小的、较低层次的个体在一定条件下，通过某种特定的聚集形成较大的较高层次的个体，聚集不是对个体的简单合并，也不是对某些个体的吞并，而是新型的、更高层次上的个体的出现。复杂适应系统理论认为，系统中个体自身的属性以及个体之间的相互作用并非遵循简单的线性关系，尤其是个体与系统或环境的反复作用所表现出的非线性就更为突出，这其中也包括了个体聚集作用的非线性。复杂适应系统中个体间的相互作用、相互影响不是线性的、简单的、被动的、单向的因果关系，而是主动的适应、协调、互为因果关系。在复杂适应系统中，个体与个体之间，个体与环境之间都可能存在着物质、能量和信息的交换，这种交换过程类似于流的特性；复杂适应系统中存在着f 节点、连接者、资源) 这样的三合一组合。组成商务模式系统的各个主体之间、主体与环境之间存在着物流、信息流、资金流的交换；这些流的渠道是否通畅、周转迅速到什么程度，都直接影响系统的演化过程。复杂适应系统理论认为多样性是不断适应的结果，每一次新的适应都为进一步的相互作用和新的生态位提供了可能。在现实世界中，多样性随处可见，比如在经济系统中，不同的产品、不同的公司、不同的经济策略等等。在复杂适应系统中主体之间的聚集行为并非任意的，而是有选择的，为了便于主体之间识别和选择，霍兰给主体赋予一个标识。在聚集体形成过程中，标识机制在起作用。标识能够促进选择性的相互作用，它允许主体在不易分辨的主体或目标中进行选择。标识的一个例子就是用于召集部队士兵或具有相同政治主张的人群的旗帜。标识是为了相互识别和选择，个体的标识在个体与环境的相互作用中是非常重要的，因而无论在建模中，还是实际系统中，标识的功能与效率都是必须认真考虑的因素。主体的内部模型是主体在适应过程中逐步建立起来的。霍兰则使用内部模型来代表实现预知的机制。系统中的各类主体，都具备预知的机制和能力，主体在接受外部刺激，做出适应性反应的过程中能合理调整自身内部的结构，结构的变化即内部模型。内部模型中不同层次的个体都有预期未来的能力，每个个体都是有复杂的内部机制的，对于整个系统来说，这就统称为内部模型。1 2第二章商务模式系统的复杂适应性分析使用积木组成内部模型是复杂适应系统的一个普遍特征。霍兰的复杂适应系统理论认为，在现实情况中，内部模型必须立足于一个恒新环境中的有限样本上。这些有限样本在霍兰这里就是所谓的“积木 。“通过重复使用积木，我们获得了经验，即使它们从不以完全相同的组合出现两次。使用积木生成内部模型，是复杂适应系统的一个普遍特征 【1 9 1 。积木机制的存在使主体的内部模型能在占有很少样本的情形下应付不断变化的环境。积木机制就是在面临一种新的复杂情况时，通过自然选择和学习并证明行之有效的元素( 积木) 的重复排列组合从而产生新的综合物。如果新的综合物行之有效，可以成为新的积木，并纳入主体的内部模型【2 1 1 。积木机制的存在使得各主体能不断适应变化的环境，处理各种不同的刺激行为，并完善和丰富其内部模型。积木块复杂系统常常是相对简单的一些部分通过改变组合方式而形成的。因此，事实上的复杂性往往不在于块的多少和大小，而在于原有构筑块的重新组合。2 1 3 复杂适应系统的主体演化模型在复杂适应系统理论的实现过程中，主要应用以下模型【2 2 】：( 1 ) 执行系统模型( p e r f o r m a n c es y s t e m ) ：执行系统刻画了主体在某个固定点上的能力，执行系统包括三个主要部分：一组探测器( d e t e c t o r s ) 、一组i f t h e n规则和一组效应器( e f f e c t o r s ) 。探测器表示主体从环境中抽取信息的能力，i f t h e n 规则表示主体处理信息的能力，而效应器则表示主体作用于环境的能力。h o l l a n d 采用统一的二进制编码的形式来描述主体抽取环境信息的机制和能力，而且规则也以二进制编码的方式储存在主体内部，每个主体内部都储存许多条规则。使用规则可以对适应性主体加以描述，而执行系统就是基于规则来描述主体行为的最基本模式。霍兰对复杂适应系统的适应性主体提出了一个消息执行系统模型，如图2 1 所示：基于复杂适应系统理论的商务模式演化研究图2 1 ：执行系统模型资料来源：约翰h 霍兰隐秩亭一i 盖应性造就复杂性( 周晓牧等译) ：上海科技教育出版社，2 0 0 0 。( 2 ) 信用分派：主体的适应性表现在主体能通过获得的经验来改变其行为的方式。主体适应性能否成功的关键取决于主体能否对环境中所运行的各种知识进行正确的评价，保留性能好的知识，淘汰不合适的知识。信任度就是根据各规则所起的作用对所有规则进行排列后，所赋的一个权值；改变主体的行为方式即改变主体的行为规则的信任度。一般来说，规则起的作用越大，其所被赋予的权值也就越大。在与消息录匹配的规则库中，可以根据规则相应的权值来选择相应的响应消息规则。这种信任分配机制可以保证规则的优胜劣汰的进化。因此选择一种自适应的信任度的评价分配机制来描述商务模式主体的适应性是非常重要的。进行信任分配的常用算法就是霍兰所提出的传递水桶算法，该算法采用拍卖和交易机制。在拍卖机制中，所有被匹配的规则需要根据其权值参与投标，投标值与该规则的权值成正比，投标值越高其适应性越强，就越有可能参与消息的发1 4第二章商务模式系统的复杂适应性分析送。当某条消息被一个或多条规则所匹配，这些规则就组成一个桶队【2 3 1 。这一信任分配过程可描述如下：规则f 在时间( f + 1 ) 时的信任度权值s 的计算如式2 1 所示：s o + 1 ) = s ( f ) 一只( f ) + r ( f )( 2 1 )其中，墨o + 1 ) 为第i 条规则在时间什l 时刻的权值；s ( f ) 为第i 条规则在时间t 时刻的权值：只( ，) 为第f 条规则在中标时所有的支出；r ( f ) 为第i 条规则所获得的回报。由于投标值正比于其权值，因此投标值的计算如式2 2 所示：只( f ) = 0 木墨( 2 2 )式中，只( f ) 为规则的投标值，秒为规则的中标系数。( 3 ) 规则发现：在复杂适应系统理论中，主体不仅可以按照规则行动，还具有创造新规则的能力，主体在经过测试后表现较成功的规则的基础上，经过交叉、组合、变异等手段创造出新的规则，而且规则集将遵循适者生存的原则朝着适应度增大的方向演化。这反映了主体具有适应环境的能力，是系统演化的动力。2 2 商务模式系统复杂性来源根据介观商务模式的定义，商务模式是由客户界面、内部构造和伙伴界面3个组分构成，3 个组分之间相互关联、相互作用，并以某种特定的形式整合成一个具有某些特性的商务模式系统整体。为了应用复杂适应系统理论研究商务模式创新，必须对商务模式的复杂特性进行全面的分析。商务模式的复杂特性主要源于系统的规模复杂性、系统结构的复杂性和系统主体的适应性【2 4 1 。( 1 ) 源于系统规模的复杂性根据介观商务模式的定义，商务模式是由客户界面、内部构造和伙伴界面3个组分构成，对应于每个核心界面都存在大量的商务模式要素，这样商务模式系统的组分数量就具备一定的规模，这也是商务模式系统复杂性产生的一个根源。( 2 ) 源于系统结构的复杂性基于复杂适应系统理论的商务模式演化研究商务模式系统组分的多样性和差异性造成组分之间相互关系的多样性和差异性是商务模式系统复杂性的根源。对于产生复杂性，结构效应比规模效应要紧得多。因为组分的差异越大，把他们整合起来的难度就越大。特别地，商务模式层次结构是商务模式系统复杂性的主要源泉之一，层次越多，越容易产生复杂性。( 3 ) 源于主体适应性的复杂性复杂适应系统理论的核心思想是“适应性造就复杂性 ，而商务模式的复杂性就来源于商务模式主体的适应特性，这一点可从以下三个方面来说明【2 5 】：1 、商务模式主体是主动的、活的实体。这是复杂适应系统理论中主体所具有的特点。2 、商务模式主体与环境之间( 包括商务模式主体之间) 的相互影响和作用，是系统演化的主要动力。商务模式的复杂性就源于商务模式主体之间的相互作用关系，相互作用越强，商务模式系统进化过程越加复杂多变。3 、商务模式系统演化过程中的随机性因素。商务模式系统演化过程中具有随机性因素，而复杂适应系统理论从生物