（行政管理专业论文）多元与博弈：城市社区自治研究.pdf

上海大学硕士学位论文 摘要 随着改革开放的深入和市场经济的发展，我国城市的政治、经济、社会环境 都发生了很大的变化。为了应对这种变化给城市基层管理带来的诸多难题，我国 于上世纪9 0 年代末广泛兴起了以合作、参与、共享及互动为理念的城市社区建设。 新型的社区多元自治模式由此而生，并逐步取代了传统单一化的政府权威管理。 本文以建构一种理想的社区自治模式为主线，以分析多元主体之间的博弈为 宗旨，以和谐社区的实现为目的而展开论述。文章首先通过修正以往关于社区自 治的理论缺陷，赋予了社区自治以新的、更能体现民主的内涵，并由此界定了社 区自治的主体不仅仅是社区自治组织，其中政府、社区中介组织和物业管理公司 等也是其主体不可或缺的组成部分。同时文章还阐释了社区自治的理论分析工具， 即治理理论和自组织理论。继而，在用治理理论和自组织理论观察和建构我国当 前的城市社区管理体制，并分析这两种理论所建立的社区自治模式的基础上，提 出了社区自治的理想模式。 要实现这一理想模式，就必须处理好多元主体之间的关系。因而；文章的核 心就是在认清多元主体现存的角色和地位的基础上，深入分析主体之间的博弈关 系，从而揭示出社区自治的多元主体应该在信任、共享的基础上，形成彼此之间 可持续的互动与合作，最终达到合作博弈的状态。与此同时也充分证明了以合作 主义为价值取向的、多边互动的理念适应了国家与社会关系的新变化，是社区发 展的内在要求，在社区中具有实证的经验依据和现实的必要性。最后，文章通过 组织关系的重构，试图建立一种社区自治各主体相互依赖，为实现目标彼此交换 资源、合作互动、持续协调的网状结构。最终得出结论：实现博弈均衡的社区才 是良治的和谐社区。 关键词：多元；博弈：社区自治 v 上海大学硕士学位论文 a b s t r a c t w i t hf u r t h e rd e v e l o p m e n to fc h i n a sr e f o r ma n do p e n i n gu p g r e a tc h a n g e sh a v e t a k e np l a c ei nc h i n a , w h i c hi n c l u d e se c o n o m i cp o l i t i c a ls y s t e ma n ds o c i a ls t r u c t u r e t h ew a yo fc i t yc o m m u n i t ym a n a g e m e n tf a c e sn e wc h a l l e n g e sb e c a u s eo ft h ec h a n g e t or e s p o n dt oi t ，i nt h el a t e19 9 0 so f t h el a s tc e n t u r y , t h ec o m m u n i t yd e v e l o p m e n ti s o v e r s p r e a d i n g a l lo v e rc h i n a ，w h i c h e m p h a s i z e so nc o o p e r a t i o n ，p a r t i c i p a t i o n ， i n t e r a c t i o na n ds h 撕n g an e wm o d eo fp l u r a l i s t i c s e l f - o r g a n i z i n gg o v e r n a n c eh a s e m e r g e da n di tg r a d u a l l yt a k e st h ep l a c eo ft h et r a d i t i o n a lg o v e m m e n tc o n t r 0 1 t h i st h e s i si sw r i t t e no nt h eb a s i so fc o n s t r u c t i n ga l li d e a lc o m m u n i t y s e l f - o r g a n i z i n gg o v e r n a n c em o d e ，o nt h em a i np o i n to fa n a l y z i n gt h eg a m eb e t w e e n p l u r a l i s t i cm a i nb o d i e sa n do nt h ep u r p o s eo fr e a l i z i n gh a r m o n i o u sc o m m u n i t y a tf i r s t ， b ya m e n d i n gt h ep r e v i o u st h e o r i e so fc o m m u n i t ys e l f - o r g a n i z i n gg o v e r n a n c e ，t h i s t h e s i sg i v e si tan e wd e f i n i t i o nt h a tc a l lb e t t e re m b o d yt h em e a n i n go fd e m o c r a c y t h i s n e wd e f i n i t i o nd e f i n e st h a tt h em a i nb o d i e so fc o m m u n i t ys e l f - o r g a n i z i n gg o v e r n a n c e a r en o to n l yt h ec o m m u n i t ys e l f g o v e r n e do r g a n i z a t i o n s ，b u ta l s ot h eg o v e r n m e n t ，t h e c o m m u n i s tp a r t yo fc h i n aa n dt h ec o m m u n i t yi n t e r m e d i a r yo r g a n i z a t i o n s m e a n w h i l e ， t h et h e s i se x p l a i n e dt h eb a s i ct h e o r i e so fc o m m u n i t ys e l f - o r g a n i z i n gg o v e r n a n c ew h i c h a r eg o v e r n a n c et h e o r ya n ds e l f - o r g a n i z i n gt h e o r y t h e n ，i to b s e r v e sa n dc o n s t r u c t so u r c u r r e n tu r b a nc o m m u n i t ym a n a g e m e n ts y s t e mb a s e do nt h o s et w ot h e o r i e s i na d d i t i o n b ya n a l y z i n gt h ec o m m u n i t ys e l f - o r g a n i z i n gm o d ee s t a b l i s h e do nt h ep r e v i o u st h e o r i e s ， t h et h e s i sp r o p o s e si t si d e a lm o d e i no r d e rt or e a l i z et h i si d e a lm o d e i ti sn e c e s s a r yt oh a n d l ew e l lt h er e l a t i o n s h i p s a m o n gt h ep l u r a l i s t i cm a i nb o d i e s t h e r e f o r e t h ek e ye l e m e n to ft h i st h e s i si st o i d e n t i f yt h ee x i s t i n gr o l ea n ds t a t u so ft h o s ep l u r a l i s t i cm a i nb o d i e sa n da n a l y z e st h e g a m er e l a t i o n s h i p sb e t w e e nt h e m ，s ot h a ti tr e v e a l st h e ys h o u l df o r ms u s t a i n a b l e i n t e r a c t i o na n dc o o p e r a t i o no nt h eb a s i so ft r u s ta n ds h a r i n g ，a c h i e v i n gt h es t a t u so f c o o p e r a t i v eg a m e m e a n w h i l e i tf u l l yp r o v e st h a tt h i sc o n c e p tm e n t i o n e da b o v e w h i c h p o s s e s s e se m p i r i c a le x p e r i e n c ea n dr e a l i s t i cn e c e s s i t ya d a p t st ot h en e wc h a n g e so ft h e s t a t ea n ds o c i a lr e l a t i o n sa n dm e e t st h ei n h e r e n tr e q u i r e m e n to fc o m m u n i t y d e v e l o p m e n t f u r t h e r m o r e ，t h i st h e s i sa t t e m p t st of r a m ean e t w o r ks t r u c t u r ew h i c h i l l u s t r a t e s i n t e r d e p e n d e n c e ，i n t e r a c t i v ec o o p e r a t i o n ，s u s t a i n a b l ec o o r d i n a t i o na n d r e s o u r c e s e x c h a n g i n g t h ek e yc o n c l u s i o no ft h i st h e s i si st h e r ew i l lb en og o o da n d h a r m o n i o u sc o m m u n i t yw i t h o u tt h eg a m ee q u i l i b r i u m k e y w o r d s ：p l u r a l i s m ；g a m e ；c o m m u n i t ys e l f - o r g a n i z i n gg o v e r n a n c e v i 上海大学硕士学位论文 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发表 或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可 以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) i i 上海大学硕士学位论文 第一章绪论 1 1 问题的提出及选题意义 2 0 0 5 年2 月1 9 日胡锦涛总书记在中央党校省部级主要领导干部提高构建社会 主义和谐社会能力专题研讨班上指出了革新社会管理体制是建设和谐社会的必要 途径和思想。这就需要建立社会主导型的社会管理体制。在城市，社区是最基层， 社区和谐是城市和谐的基础。 党的十七大报告又一次强调：“发展社会主义民主，是我们始终不渝的奋斗目 标。 但社会主义民主政治建设如何推进，又需要从理论与实践两个角度加以认真 探讨。中国逐步明确了一条国家民主与基层社会民主相结合、直接民主与间接民主 相统一的民主发展战略。我国广大农村村民自治的伟大创造，找到了一条农村基层 民主建设的道路。城市的基层民主政治建设该如何推进，就成为摆在理论和实践工 作者面前的一项重大课题。 首先，城市社区居民自治的丰富实践。在2 0 世纪9 0 年代开始的社区建设中， 一些城市在以往实践的基础上，抓住居委会改革的契机，以改革基层管理体制为突 破口，把城市社区建设和基层民主政治建设引到社区自治这一新的轨道上来。 从居民委员会辖区的划分到社区自治体的重构，从社区居委会改名到社区居民自治 组织的重构，从社区直接选举社区居委会、“海选 到民主管理、民主决策再到居 务公开、社区监督政府及社区与人大制度的对接，从社区居民自治到政府转变职能 并变革自身管理方式，展示了一幅城市基层民主实践的画卷。这一实践己引起国内 外有关方面的关注，被认为是中国民主进程的又一次历史跨越，对中国整个民主建 设和政治民主化进程产生深远的影响。 其次，无论是从应用社区理论来看，还是从发展社区理论来看，中国社区建设 事业的发展，强烈地呼唤着社区建设理论的创建。随着社区建设实践的发展及其实 践经验的升华，探索和构建具有中国特色社区建设的理论体系，势在必行。特别是 在中国城市社区建设中，这个问题就显得更为突出，一方面国外社区发展的理论可 以借鉴，但不能完全照搬：另一方面中国蓬勃兴起的社区建设迫切需要其理论的创 建和指导。近年来，村民自治和农村基层民主建设是学术界研究的热点，出版了相 上海大学硕士学位论文 当数量的专著，但对城市基层民主建设则缺乏深入系统的研究。随着城市社区建设 的逐步展开，从社会学的角度研究城市社区建设或从政治学的角度研究基层管理体 制改革，出了一些成果，但多元主体博弈的角度系统研究社区建设，目前还只是一 些零星的文章。这种情况远远不能适应实践的需要。本文就从这一角度对社区自治 发展进行较为系统的分析的基础上，构建社区自治的理想模式，从而为和谐社区的 实现提供了理论基础。 纵观中国的社区建设，不难看出，中国的社区建设紧随改革开放的步伐。随着 国家与市场的逐步分离，计划经济向市场经济的转轨，中国城市的整合模式也相应 由单位制向社区体制转变。二十年来中国的城市社区建设成绩显著。然而，随着改 革的不断深化，政府改革与城市发展的瓶颈日益凸显，社区行政化的弊病同益显现。 改革创新之舵不断碰撞着“政社不分 的社会体制这一结构性障碍。政府与社会的 相对分离成为政府职能改革与社区进一步发展的突破口。俞可平指出“好的治理意 味着公共利益最大化的过程，是政府和公民对公共生活的合作管理，是政治国家与 公民社会之间一种新颖关系，是国家权力向社会的回归。 这就要求在城市基层管 理中由单一权力管理向多元权力互动的转变。这一转变的最佳发展途径就是让政府 与其它各类多元主体在博弈中相互协作、共同发展。 治理是研究社会关系的新理念，强调通过合作、协商的方式实施对公共事务的 管理，弥补国家和市场在社会资源配置过程中的不足和失效。我国在建立社会主义 市场经济体制之后，“单位人 逐渐转变为“社会人 ，一批社会中介组织和民间团 体由此应运而生，这就导致原有的城市基层社会管理体制越来越不适应现代社区治 理的发展，社区治理主体趋向多元化。多元主体都有各自的利益，因而他们之间必 然会产生博弈。这是中国社区多元自治必须重视的现实。那么如何在博弈中实现均 衡，需要政党、政府、社区自治组织、公民以及各种中介组织等多元主体共同的积 极参与。真正的和谐社区是在多元主体问的博弈均衡中得到实现的。为此，文章意 在通过分析社区自治中多元主体之间的博弈关系并通过对其组织关系的重构以寻 求解决之道，实现和谐社区。 2 上海大学硕士学位论文 1 2 相关理论的研究综述 1 2 1社区自治理论回瞻 2 0 世纪9 0 年代末期开始的社区建设，使得社区以及社区建设研究课题逐步受 到学术界重视，并成为研究的热点问题。学术研究是一个日积月累的过程，只有消 化已有的研究成果并吸收其“养分”，才能有助于我们拓宽研究思路，寻找研究路 径，增强研究能力，提高研究质量。本文依据各种学术观点背后理论渊源的共同点 和不同点，将学术界相关研究成果进行归纳并进行简略的评析。 1 ) “单位理论 与社区建设 美国学者华尔德( a n d r e ww a l d e r ) 最早以中国国营企业为研究对象，来解释 中国社会结构和计划经济体制的具体运作机理。1 9 8 6 年，他出版了共产主义新传 统主义，该书代表了西方中国问题研究范式的转移过程分析的焦点从重大历 史人物和历史事件过渡到实际社会的微观运作，这标志着以“单位 作为分析中国 社会基本单元的开始。他首次提出了“单位依附关系理论 。其基本观点是体现在 两个方面：第一方面，社会主义国家的公有制体系属于“再分配体制”，所有的资 源都由国家统一分配，“单位 资源来源于国家，但是，国家的再分配功能必须依 赖于“单位”来实现。因此，“单位与国家之间存在依附与庇护关系；另一方面， 在商品市场不发达以及“单位”占有和使用资源的条件下，职工所需要的生活必需 品是通过“单位 来分配的，所以，职工与“单位 之间也存在依附与庇护关系。 随着“单位制 的变革和2 0 世纪9 0 年代中期城市社区建设实践的出现，不少学者 直接将“单位理论 作为一种解释模式来分析城市社区建设的背景和城市基层社会 管理体制的变迁。 路风首次将“单位理论”引入城市社会管理和社会整合的研究中，他将“单位 视为城市社会组织形式，认为“单位组织 构成了当代中国城市社区的基本结构。 就此，学术界大致有以下几种观点： 第一种观点是：在计划经济时期，城市社会管理实际存在“两个板块”：一是 纵向的“单位制 管理，二是横向的地区管理“街道、居委会管理制 ，相对 于“单位制”管理来说，“街道居委会管理制”所管理的是边缘社会，体制改革要 上海大学硕士学位论文 求社会管理重心逐步从“单位制”转向“街道居委会管理制，这是社区建设的直 接原因。这种观点以雷洁琼、吴刚、卢汉龙为代表。 第二种观点是：随着现代企业制度的建立，企业以追求效益为目标，它原有的 过于繁重的社会职能逐步向社会转移，而城市政府缺乏相应的体制来承担，所以这 些问题只能通过政府层级的“漏斗 效应，最终落在了街区，从而有了开展社区建 设的必要和动力。这种观点体现于朱建刚所著城市社区：在实践中的反思。1 第三种观点是：经济改革使城市社会由“单位社会 转向“非单位社会，国 有企业在职人员从“单位人 变成“市场人 ，下岗职工变成“脱单位人”，非公有 制企业职工和进城的农民工成为“非单位人，成千上万的社会弱者无单位依靠， 这些都改变了国家管理的微观基础，国家已经不可能再通过自己所控制的“单位 将社会成员整合在其体系中。因此，这就需要通过社区建设将自主但分散的社会成 员重新组织起来，使“单位制”，社会转向“社区制社会。这种观点体现在徐勇 所著论城市社区建设中的社区居民自治。2 第四种观点是：“单位制”的解体，使解决失业人员、困难群体、退休人员和 老年人的实际生活困难。无法再依托“单位这一传统的社会支持网络的现实，促 使以社区为载体的、通过社区建设而形成的新型社区支持网络的尽快建立。这一观 点见于李培林的社会支持网络从单位到社区的转变。3 第五种观点是：“单位制解体使得“党的基层组织与社会结构之间的契合性 面临挑战 ，“传统的党的组织结构的基础和活动方式出现了式微的趋势”，因此，“党 要有效地整合社会就必须实行战略性转移，将自身生存空间从单位转向社区 ，通 过社区建设来组织党员、发展党员、动员社会和整合社会，社区党建与社区民主建 设的良性互动是中国政治发展的新生长点。这种观点见于林尚立的党与社区：中 国政治发展的新生长点。4 最后一种观点是：社区建设是进一步推进“单位制”改革和政府体制改革的需 要，从政府层面看，体制改革要求政府转变职能，按照政企分开和精简、效能的原 则，把应该由企业和社会承担的职能分别转变给企业和社会；从企业层面看，企业 1 朱建刚城市社区：在实践中的反思 j 中国城市社区建设北京社会科学增刊1 9 9 9 5 0 2 徐勇论城市社区建设中的社区居民自治 j 华中师范犬学学报2 0 0 1 ( 3 ) ：6 - 7 3 李培林社会支持网络从单位到社区的转变 j 现代领导2 0 0 1 增刊6 2 6 6 4 林尚立党与社区：中国政治发展的新生长点 j 现代领导2 0 0 1 增刊1 4 1 ，1 4 3 4 上海大学硕士学位论文 必须把过去所承担的大量社会职能逐步分离给社会，根本改变“企业办社会 的体 制，也就是说，政府和企业剥离出来的职能都需要基层社区来承接，因而需要加强 社区建设。这种观点见于李宝库发表的谈中国社区建设的意义、目标和原则。5 由以上观点可知，学术界倾向于将“单位理论 作为一种解释模式，分析“单 位”和“单位制”解体及其所带来的社会后果，进而重点揭示社区建设的必要性或 动力。 2 ) “市场转型和社会转型理论 与社区建设 “市场转型理论 是国际学术界研究社会主义国家市场转型( m a r k e t t r a n s i t i o n ) 及其所带来的社会转变所形成的一种理论。1 9 8 9 年，倪志伟在美国 社会科学评论发表了“市场转型论：国家社会主义从再分配向市场的过渡，其 基本假设是：市场经济与再分配经济是完全不同的两种经济形态，与此相联系的是 两种截然不同的社会分配机制，并围绕三个基本论题市场权力论题、市场刺激 论题、市场机会论题进行分析，提出“权力贬值论 ，“人力资本升值论”等观点。 后来，罗纳塔斯提出了“权力变型论 ，边燕杰、罗根提出了“权力维续论 ，白 威廉和麦谊生提出了“政治市场论”等等，6 市场转型理论”主要研究市场制度发 育、产权制度变革及其所带来的社会分层、精英转变、社会不平等问题。孙立平借 鉴“市场转型与社会转型理论 来分析社区转型，认为“市场转型与社会转型理论 较少关注人们日常生活及其组织形式的变化，因而对“社会转变 的认识是不全面 的，所以提出社区研究的重点应当是市场转型时期社区与单位的关系以及这种关系 变化的过程和模式，并形成四个基本假设：( 1 ) “社区转型 是经济体制改革的产 物，市场经济打破了单位与社区高度合一和重叠的结构，要求社区成为一种自主的、 能够在组织城市日常生活中起着更大作用的组织形态；( 2 ) 城市社区建设的一个重 要内容就是脱离单位制框架，成为一个自主的社会生活共同体；( 3 ) “社区转型” 是一个相当复杂的过程，需要具备多方面的条件，包括组织机制、参与机制、财务 机制、激励和监督机制的重构；( 4 ) “社区转型，会形成种种过渡性的形态。7 与“市场转型和社会结构转型 理论相关，有些学者提出了国家、市场、社区 5 李宝库谈中国社区建设的意义、目标和原则，中国社区建设 j 北京社会科学1 9 9 9 增刊1 3 6 边燕杰市场转型与社会分层弓蹇国社会学学者分析中国 m 北京：生活、读书、新知三联书店出 版，2 0 0 2 1 6 4 0 7 孙立平从市场转型到社区转型 a 上海社区发展理论研讨会会议资料汇编，2 0 0 4 4 1 2 - 1 3 2 4 2 6 上海大学硕士学位论文 三元分化的观点。马仲良认为，市场化改革会带来社会组织结构的分化：在政府领 域，国务院、市政府、区政府、街道办事处，还有居委会，这是一个行政金字塔结 构，是纵向多层次的管理体制；在市场领域( 主要分布着竞争性企业) ，企业与政府 之间不是领导与被领导关系，而是横向组织系统；在社区领域，是居民之间的互助、 互利、互惠关系。8 王文元认为，社区、市场、国家三者之间在功能上是密切相联系 的，市场越不发达，人们对社区的依赖就越小；市场化程度越高，社区为人们提供 服务的余地就越大；市场化也相应地要求国家职能的社会化，社区的某些功能是从 国家职能转化而来。9 冯小英认为，随着市场化改革以及“小政府、大社会”目标的 确立，社区需要从政府的概念中剥离出来。加 另外，就这一角度对社区建设也提出了诸多有价值的观点。费孝通认为，市场 经济所培育出来的自主性必然会带进社区生活，街道地位的变化意味着个人主要作 为居民被紧密地组织到区域行政体系中，而不是作为从业人员被单位所组织。社区 将成为居民自我管理的组织形式，应该授权居民，把社区层面与居民直接相关的公 共事务交给居民自己来决定，逐步使居民认可具体事务上的自我决定，认可自我决 定的方式，进而认可自我决定的权力，最后形成认可和尊重自我决定的习惯和制度。 他还提出若干需要研究的问题：社区的意义是什么? 社区建设的意义是什么? 个人 与个人之间的关系和态度是什么? 个人和组织、个人和社会的关系是什么? 基层民主 需要哪些外在条件和内在条件? 居民自我管理的组织形式是什么? 这些问题都需要 做出理论分析。李路路从研究方法的角度提出了社区建设研究面临的一个重要问题 就是，如何确立社区建设的目标模式问题，目前至少存在两种确立目标模式的方法： 一种倾向于建立某种理想状态的目标模式；另一种是环境和条件允许的情况下进行 理性的思考。这些问题为我们分析社区建设以及城市基层社会管理体系的变革有着 直接的启示作用。 3 ) “公民社会理论 与社区建设 关于“c i v i ls o c i e t y 有三种译法：“公民社会”、“市民社会 和“民间社会， 。马仲良有中国特色社会主义社区建设的几个基本问题 j 北京社会科学，1 9 9 9 增刊3 2 3 3 9 王文元社区在现代化进程中的地位与作用 j 北京社会科学，1 9 9 9 增刊9 0 1 0 冯小英现阶段中国城市社区建设组织路径的选择与思考 j 北京社会科学，1 9 9 9 增刊11 4 1 1 费孝通历史现实理论对上海社区建设的一点思考 a 上海：上海社区发展理论研讨会会议资料汇编， 2 0 0 4 4 1 2 - 1 3 1 0 6 上海大学硕士学位论文 俞可平认为这三种译名事实上存在一定差别。“市民社会 是最为流行的术语，来 自于对马克思经典著作的中文翻译，但这一术语在实际用法中多少带有贬义色彩， 事实上被等同于资产阶级社会；“民间社会 是台湾学者的翻译，为历史学家所认 同，在研究近代民间组织时这一术语经常被采用，但在不少学者看来，它具有边缘 化色彩。“公民社会 是改革开放以后的新译名，为多数学者所认同。1 2 关于“公民社会 的涵义也是多种多样的，归纳起来可分为三类：第一类以葛 兰西为代表。认为市民社会是国家结构的一部分，“国家= 政治社会+ 市民社会 ， 政治社会是阶级统治的暴力工具，包括行政机关、军队、警察、法庭和监狱等，但 国家暴力工具必须以“同意这种统治的市民社会为基础，“所谓市民社会是指一 个社会集团通过像社会、工会或学校这样一些所谓的私人组织而行使的整个国家的 领导权”。1 3 第二类以李友梅为代表，认为公民社会是国家结构以外的部分，“公民 社会，是各种中层组织的复杂大拼盘，里面包含了企业、志愿者、教育机构、俱乐 部、工会、媒体、慈善机构、教堂等等，而这一切的基础则是家庭，也就是人们融 入其文化的主要社会化工具”。1 4 第三类以何增科为代表，认为公民社会是介于政府 组织、经济组织之间的部分，“公民社会是处于国家和家庭之间的大众组织，它独 立于国家、享有对于国家的自主性，它由众多旨在保护和促进自身利益或价值的社 会成员自愿结合而成以保护或促进他们的利益或价值 。幅有的学者也将它称之为 “第三部门 ( t h et h i r ds e c t o r ) 。但需要说明的是，第二类和第三类有个相同点， 即都是从社会组织分化的角度来界定公民社会，只不过第二种定义将政府组织以外 的所有组织( 包括经济组织和非营利组织) 均作为公民社会的构成要素，而第三种定 义则仅仅将非营利组织作为公民社会的构成要素。由于公民社会理论不是从社会结 构分化国家、市场、社区三者之间的结构关系的角度，而仅仅是从社会组织分 化的角度来界定的，因而“公民社会理论 的核心是强调政府组织与非政府组织( 包 括经济组织和非营利组织) 之间的权利关系，而且就双方之间的权利关系而言，也 存在很多观点。诸如“公民社会制衡国家 、“公民社会对抗国家 、“公民社会与国 家共生共强 、“公民社会参与国家 、“公民社会与国家合作互补 等五种不同的观 1 2 俞可平等中国公民社会的兴起与治理的变迁 m 北京：社会科学文献出版社，2 0 0 2 1 9 0 脚注 1 3 葛兰西狱中札记 m 北京：北京大学出版社1 9 8 3 1 9 2 ，2 1 7 李友梅人文视野中的社区 j 现代领导2 0 0 1 增刊：2 8 ”何增科主编公民社会与第三部门 m 北京：社会科学文献出版社，2 0 0 2 3 7 上海人学硕士学位论文 点，前两种观点体现的是“冲突主义”价值观，后三种观点体现的是“合作主义” 价值观。1 6 中国学者就“公民社会理论形成两种不同的研究思路：( 1 ) 将这一理论作为 一种解释模式来分析传统中国的国家与社会关系，它主要体现在对中国晚清城市社 会结构的分析上。例如黄宗智提出了“第三领域”概念，他认为，“可以把中华帝 国晚期的社会政治体系设想为一个由大小不同的三块构成的垛子。顶部小块是 国家正式机构，底部是大块社会。两者之间的是大小居中的第三块便是国家官吏与 士绅领袖合作进行公益活动的地方。 ”黄宗智提出的政府官员与民间士绅合作的 “第三领域”为第二种研究思路提供了某种传统资源。( 2 ) 将国家与公民社会之间 的合作互动关系作为中国社会管理体制改革的建构方向，并为此提供理论支撑和政 策建议。它既表现在宏观研究上，即着眼于“善治 国家与公民社会的良性互 动关系，主要研究改革开放以来中国非营利组织产生和发展的原因与过程、面临的 主要问题以及政策建议；埔也表现在微观研究上，即着眼于通过政府组织、社区组 织、社会中介组织权利关系的调整，来探索社区治理体系的建构。 在构建城市社会管理体制的探索过程中，学术界提出的诸多观点都深受“公民 社会理论”的影响，从而形成以下四种观点： ( 1 ) “社区制”。持这种观点的学者一方面把“公民社会理论 作为一种解释模式， 来分析当前社区建设，特别是分析上海社区建设中所存在的主要问题：街道政府组 织包揽公共事务过多，导致行政效率下降，并延缓了社区发育，结果是成本过高而 收益有限；另一方面，他们又将“公民社会理论”作为一种建构模式，为上海市社 区建设的发展提供政策建议。如卢汉龙通过对“上海模式 与“沈阳模式 的比较， 提出上海市社区建设的方向应该是从党政管理转向社区管理，但“并不认为城市社 区的建设能脱离政府的指导以及政府作为公共资源的最大拥有者能对社区提供的 支持。社区将是一个独立的社会共同体在社会生活中发挥作用。当社区在市场化的 条件下成为私人生活的公共空间时，当一个介乎公民和政府之间的公共领域开始出 1 6 何增科主编公民社会与第三部门 m 北京：社会科学文献f 版社，2 0 0 2 6 - 8 。 1 7 黄宗智中国的“公共领域”与“市民社会”国家与社会间的第三领域，邓正等编：国家与市民社会 m 北 京：中央编译局i 版社，2 0 0 2 4 3 3 俞町平中国公民社会的兴起与治理的变迁 m 北京：社会科学文献出版社，2 0 0 2 1 8 9 - 2 2 3 ：陈建民、丘海雄 社团、社会资本与政经发展 j 社会学研究，1 9 9 9 ( 4 ) ：6 4 - 7 3 ：李景鹏中国现阶段社会团体状况分析 j 唯 实，4 8 - 5 2 ：李恒光我国主要中介组织发展现状分析 j 社会学，2 0 0 0 ( 1 0 ) ：5 2 5 5 8 上海大学硕士学位论文 现时，社区的管理将是一个自理与治理的过程，任何外力均只能其辅助的作用。” 同时，他认为由于政府内部实行“科层制，因而多一级政府，就意味着增加一级 管理成本，这种成本高于社区自理成本。1 9 对此，朱建刚、马西恒认为，这种“社 区制”，研究者倾向于“小政府、大社会 ，主张政府权力向社区转移，“这种观点 的极端是政府对社区事务干预越少越好 ，但由于中国并不存在国家与社会分野的 现实，“公民社会理论”的解释力有限，“由于在理论上以国家与社会的分野作为预 设前提，他们的对策思路在实践中就常常缺乏实施推动的主体。换言之，社区制研 究的理论与对策是相互矛盾的。在理论上，它主张政府行政权力淡出，在实践中却 又将政府作为预设的推动主体。 ( 2 ) “街道新型政府 。朱建刚通过上海市“吴街”的实证调查，发现街区权力结 构不是转向“小政府、大社会”，而是街道办事处的权力由虚变实( 这本身是上海市 “两级政府、三级管理体制改革的内在要求) ，不主张削弱街道办事处的行政权 力，主张街区行政建设与社区自治的磨合与共同发展，来建立“街道新型政府 。 一方面，他主张将街道办事处升格为一级新型“街区政府”，将原来的城区政府改 为市政府的派出机构负责协调，直接选举产生“街区 居民代表大会，加强对街区 政府的民主监督；另一方面，发育街区企业组织和志愿者组织，从而将“街区政府” 所承担的经济职能和社会职能转移给相应的企业和志愿者组织，促进社会自主管 理。2 0 这种观点的价值理念是“社会本位主义”，实践依据是“上海模式 与“沈 阳模式”的比较。与第一种观点不同，“街道新型政府”观点从理论和实践渊源上 看，来源于“国家能力理论，同时又借鉴了欧美地方自治经验。一方面，“街道新 型政府”认为“社区制低估了政府在社区建设中的作用( 以吉登斯的观点为佐证) ， 事实上政府起着不可替代的作用，因而主张强化行政权力对社会的整合；另一方面， 借鉴西方地方自治理论，将街区( 街道办事处所辖区域) 作为地方自主治理区域，居 民直接选举产生社区议会，由社区议会产生街道政府官员，实现街区权力格局的重 组。事实上，“街道新型政府与“社区制 的观点存在一个共同点，即都是以上 海“两级政府、三级管理体制改革实践中所出现的问题，即“条块分割 问题和 1 9 卢汉龙从党政管理到社区管理 a 上海：我国城市社区建设模式讨论会交流论文，2 0 0 2 1 1 2 9 3 0 ：项飚、宋 秀卿社区建设与我国城市社会的重构 j 社会学研究，1 9 9 8 ( 4 ) 2 0 朱建刚城市社区：在实践中的反思 j 中国城市社区建设北京社会科学增刊1 9 9 9 ：7 2 7 4 9 上海大学硕士学位论文 政府包揽过多的问题为针对点，只不过两者之间因为价值理念和实践依据不同而开 出了不同“药方”。 ( 3 ) “多元主体合作 。社区是各种组织实现其组织目标的行动“场域 ，政府组织 与其他组织之间的关系将不再是单纯的管理和被管理关系，而是通过建立合作的关 系来实现社区公共目标：政府特别是政府的基层组织改变其一贯垂直式的“科层制 工作模式，以适应社区以横向联系为主的网络化结构；换言之，社区公共事务的处 理不再依靠简单的、刚性的行政手段而更多的是依赖沟通、协商、合作。2 1 马西恒 认为，中国社会转型在事实上从促进分化转向实现整合，而城市社区建设则为社会 结构分化后的重新整合提供了粘合剂；社区建设过程既不是简单的“行政化 ( 政 府主导) 过程，也不是简单的“社区化 ( 社区组织主导) 过程，而是由“街居”行 政体系推广到政府派驻机构、各种群众自治组织、社区各中介组织和社区居民在内 的全体社区成员，由“街居 行政权威推广到社区所有的人力、财力、物力资源的 整合和利用；这是开创社区建设新局面的最终出路。随着社区建设的深入，社区将 成为一个中介体和网络组织，并在内部实现非行政纵向沟通和横向联系。在这里， 政府、居民、自治组织、各中介组织等各种主体进行面对面的接触，因而社区共同 体的整合方式无疑表明了社会整合方式的发展。2 2 1 2 2综合评述 “单位制比较贴近中国现实，能够揭示社会结构变迁中的各种具体的社会问 题；同时，利用“单位理论 可以较深入地区分传统“单位”与现代社会组织之间 的区别以及“单位”与社区的区别，提供社区建设的理论依据。但是如何将宏观与 微观结合起来，透视社区建设与体制改革和社会结构变迁的内在联系以及分析社区 各权力主体之间的关系则显得不充分，也不能将“自治 完全的运用于实践。 关于“市场转型与社会转型理论”，其中关于社区从国家或市场中分离出来的 看法比传统社会学更能说明社区与国家、市场之间的关系，因为传统社会学往往将 社区看成是社会的基本单元或社会的缩影，范围可大可小，小到一个楼道，大到一 个国家，但同时我们也应该看到，社区、国家、市场的结构性分化还有许多理论问 2 1 徐中振、徐珂走向社区治理上海 a 上海社区发展理论研讨会会议资料汇编，2 0 0 4 4 1 2 1 3 ：3 2 3 3 2 2 马西恒社区建设：理论的分立与实践的贯通 j 浙江社会科学，2 0 0 1 ( i i ) ：8 7 9 l 1 0 上海大学硕上学位论文 题需探讨，诸如：为什么社区、市场、国家之间存在结构性分化? 这些分化的原因 是什么? 是三者在功能上的区别，还是三者内部组织结构以及相互关系存如何? 导 致三者之间功能、组织结构以及相互关系差异的原因又在哪里? 要回答这些问题， 需要从居民需求结构、供给结构、社区公共事务内在属性、资源和权力分配状况等 方面进行更深入的分析。 最后是“公民社会理论 。首先是“社区制”。卢汉龙提出了这样一个看法：理 想状态下的社区治理将是一个“自组织 治理过程，外力( 社区外政府组织) 仅仅 起辅助作用，而不是主导作用，这一观点是有价值的。但其不足之处在于：一是没 有充分认识到社区治理主体的多元化，包括社区内政府组织、社会中介组织、社区 自治组织如居民委员会、辖区单位、业委会等；二是没有解释“自组织 治理的真 正内涵，它不仅包括政府组织与社区自治组织、社会中介组织、等之间权利关系的 调整。更主要的是，各种参与主体之间需要创设和遵循某种自我协调机制，才可能 真正实现社区“自组织”治理，即不需要外部力量强制性干预，社区内部的各种参 与者就可以通过民主协商机制，消除分歧，采取合作行为，并使社区进入一种“自 我管理和自我约束 的状态。之所以会产生这两方面的不足与其理论前提国家 与社会简单分离有关。而后面提到的“街道新型政府”则着眼于体制转换时期的街 区行政权力格局转换这一短期目标。接着是“多元合作 。这一观点看到了社区治 理主体的多元化以及各种组织之间的面对面协商关系，反映了社区领域与国家领域 的区别一一不是行政等级式关系而是平等协商关系；这种观点既吸收了“公民社会 理论 中的“国家与社会合作互动 的观点，同时又吸收了“治理理论”中的关于 各种权利主体参与共同事务管理的观点，也着眼于如何整合社区资源问题。但作者 没有明确指出在什么情况下多元权利主体能够面对面地协商并产生合作行为? 如果 多元主体之间不能就公共问题或公共事务形成一致意见或不能出现合作行为，那么 结果如何? 如果不能达成一致意见( 不合作) ，那么是否又会回到的“行政化 道路 上，然后靠上级政府的强制性干预来出现“组织领导 下的合作行为呢? 还有怎如 何协调多元主体之间的关系来达到协调，从而建立和谐社区? 总体上看，社区建设理论研究处于初始阶段，尚没有形成系统化的理论研究体 系，学术界对社区建设若干重大理论和实践问题认识尚不深刻，特别是从多元主体 上海大学硕士学位论文 并存的角度考虑社区自治的研究还很不完善。这就需要结合实践进程在理论上作进 一步的研究。 1 3研究方法与分析思路 本文主要采用了理论分析法、文献分析法、过程分析法、列举法以及图示分析 法，从多个角度和多个层面对我国城市社区自治的相关问题进行综合性分析。文章 用理论分析的方法，系统分析了学术界流行的社区自治的概念及其缺陷，得出了社 区自治的内涵以及相关因素的界定。运用过程分析法，即根据历史的沿革来分析社 区自治不断发展的过程，从而总结出现今我国社区发展的主要内容。运用博弈论的 原理加上图示法分析各主体之间的博弈关系以及多元视角下组织关系的重构，同时 引用案例来使理论更加形象化。在此基础上，本文还利用中国知网等网络知识信息 工具，广泛搜集社区自治各个主体的相关信息。同时参考了充足的书籍、文献和报 刊，来综合有关社区自治在社会、政治、和文化方面的相关知识。 论文的分析思路可以概括为：绪论主要是对已有的相关理论进行梳理；第二章 是对社区自治这一概念的界定及其理论基础( 治理理论和自组织理论) 的分析，这 一章是论文后面分析的基础和理论支撑；第三章用治理理论和自组织理论观察和建 构了我国当前的城市社区管理体制，并在分析这两种理论所建立的社区自治模式基 础上，提出一种理想模式。继而，进入文章的主体，即遵循理想模式这一新的理念 来探讨其主体构成以及各主体现存的角色和地位。紧接着在第四章分析了政府与社 区自治组织以及各自治组织之间的博弈。角色不同就会出现冲突，有冲突方需寻求 解决之道，由此就引出了文章的第五章，即多元视角下主体关系重构的设想。最后 得出结论：中国和谐社区在多元主体的博弈均衡中实现。这一分析思路如下图所示： 1 2 上海大学硕士学位论文 提 社区自治的内涵、理论基础 】 - ，、 阐述：社区自治 出 发展历程、价值 问 嗯