（企业管理专业论文）黑龙江省企业在产业集群发展过程中的竞争优势研究.pdf

中文摘要 中文摘要 国家或区域在经济上的成功，并不是在一切产业领域的成功，而是在一些特 色的产业领域，形成国家或区域竞争优势产业。而竞争优势产业在地理上高度集 中在一些地方，相关企业和机构在当地结群和结网。美国学者斯科特与斯多波则 指出，在当今的世界版图上，由于大量产业集群的存在，形成了色彩斑斓、块状 明显的所谓“经济马赛克 ，世界的财富主要是在这些块状区域内创造的。如在 2 0 世纪9 0 年代中期，美国3 8 0 个产业集群就生产了全美接近6 0 9 6 的产出。美国不 仅在底特律有上世纪2 0 年代就已形成的汽车产业集群，更有在上世纪6 0 年代出 现、8 0 年代成型，而被誉为“经典产业集群 的加州硅谷i t 产业集群。美国绝大 多数州都有一个或多个某类产业集群。经济全球化的今天，产业集群呈现出异乎 寻常的竞争优势，成为带动一个国家或地区经济腾飞的骨干力量。 黑龙江省作为我国传统的老工业基地，受计划经济影响的程度最深、时间最 长，无论是在宏观体制环境方面，还是在微观企业运行机制上都与发达省份有很 大差距。同时，在省情方面也与其他地方有所不同。近来来，黑龙江省以打造哈 大齐工业走廊等为平台，大力发展产业集群，并立足省情，借鉴国内外企业的成 功经验以及产业集群发展的一般规律，增强企业的竞争力。在本文中，笔者以正 在建设中的哈尔滨一一大庆一一齐齐哈尔工业走廊( 文中简称哈大齐工业走廊) 为分析模型，得出这一产业集群的发展模式和思路：即借鉴发达国家产业集群的 经验教训，走科学规划、合理开发、持续发展之路。着重加强哈大齐地区的基础 设施建设，为工业走廊的未来发展奠定坚实的通信、交通和能源基础。协调哈大 齐地区的产业结构：回归第一产业所应有的比重，大力建设高技术产业，并加强 高技术产业向传统产业的渗透；降低第二产业的比重；加大第三产业的比重。在 此基础上，进一步对国内外产业集群理论进行了深入分析，并创造性地运用宏观 黑龙江大学硕士学位论文 经济学、微观经济学、产业经济学、企业管理学等经济理论和方法，对黑龙江省 企业在产业集群形成发展过程中的竞争优势进行深入系统的研究并提出了创新观 点。 关键词：产业集群；哈大齐工业走廊；企业优势 a b s t r a c t a b s t r a c t a c o u n t d ，o rar e 西o n a le c o n o m i c a ls u c c e s sd o e sn o tr e f e rt 0a na l l a r o u n ds u c c e s s i n 甜li i l d l l s t 巧f ；i e l d s ，b u tt 0g e ti t sc h a r 删s t i ci n ( h 王s t r i e sa n df 确1t h en a t i o n a lo r r e g i o n a lp r e d o m i n a n ti n d u s 仃i e s w h e nt 1 1 ep r e d o m i n 雒ti n d u s 证e sg e tt o g e m e ri na 叫i c u l a rr e 沓0 n ，m er e l a t e d o r g a n i z a t i o n s 锄di n d 僦e sw i l lc o m ea i l df o 珊an e t t h eu s e c o i l o m i s t so n c e p o i n t e dt h a ti nt l l em o d e mw o r l d ，t l l ee x i 鼬朗c eo f am a s so fi n d u s 仃yc 1 蝴b e c o l n et l l e s oc 甜l e d “e c o n o m i cm o s a i c ”，觚dt h eg r e a tf o r 嘁i nn l ew o d di sc r e a t e di nt l l i sk i n do f r e 罂o n i nt l l em i d9 0 山o fl a s tc e n t u r y ，3 8 0i n 蛳 c l u s t c 邪p f o d u c e d 舭6 0 0 1 n p t i to f m eu i l i t e ds t a | t e s d e 仃o “r e 西o nf o n n e dac a ri i l d u s 仃yc l u s t e r n l es 0c a l l e d “c l a s s i c 砌u s 仃yc l u s t e r ，o ft l l e “s i l i c o nv a l l e y a p p e a r e di nm e19 6 铲a l l db e c 锄em a m r ei n 廿l el9 8 0 m m o s to fm es t a t e si i lt l l eu i l i t e ds 饿se n j o y so n e0 rm o r ei n d u s 时c l u s t e r s i n 廿l ee c o n o m i c a l 酉o b a l i z a t i o n ，t h ei i l d l l s yg r o u ps h o 、醛“s 洲l p e r i o r i t ) ，a n d b e c o m et 1 1 eb a c k b o n eo fo n ec o 曲仃y0 rr e 百o n se c o n o m i cd e v e l o p m e n t a sc l l i m s 仃a d i t i o n a li n d u 嘶a lb 弱e ，h e i l o n 西i a i l gp r o v i i l c e 、a st i g h t l yc o n 仃o l l e d b yt l l ep l a l l e de c o n o m yf o ral o n gt i r n e t h e r ei sah u g eg a pb e t w e e nh e i l o n 西i a n ga n d t l l e d e v e l o p e dp r 0 v i n c e si n 觞p e c to ft l l e m a c r 0m a n a g e m e n t锄dm i c r o c o s m i c 丘l n c t i o n a lm e c h a n i s m i nr e c e n ty e a r s ，h e i l o n 卣i a i l gt r i e dt 0f 0 咖t l l e “h 拍i n - q i q i h a e r d a q i n gi n d u s 仃y c o 而d o ，鹤t l l ei n d u s 埘c l u s t e r h e i l o n 西i a i l gm e 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n c r e a s em ei n p u to f t 1 1 es e r 、，i c ei i l d u s 仃y b a s e do nt l l a t ，m e 、砌t e r 缸曲e ra i l a l y z e dt l l ei 1 1 d u 蚰了c l u s t e r 也e o r y 仃o mh o m e 锄da b r o a d h eu s e dt l l em a c r 0e c o n o m i c s ，m i c r 0e c o n o m i c s ，i n d u s 时e c o n o m i c s 锄d t h es c i e n c eo fm 觚a g e m e m 锄do l e rsu _ b j e c t so ra 1 1 a l y z i i l gm e t h o d s i i lm ee l l d ，t l l e 、r i t e rp o i n t so u t1 1 i sc r e a t i v ei d e ai l lt l l ea i “y z i n go n 缸1 eh e i l o n 西i a i l gi n d u s 旬哆c l u s t e r k q w o r d ：h l d u s 时c l u s t e r ；h a r b i n q i q i h a e r - d a q i i l gi n d u s 时c o r r i d o r ；t 1 1 ee n t e r p r i s e s p r e d o m i n 锄c e 1 v 独创性声明 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得墨蕉选太堂或其他教育机构的 学位或证书而使用过的材料。 学位论文作者签名： z 啐撕期：矽少年岁月乒日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解墨蕉堑太堂有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本 人授权墨蕉堑太堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 可以采用影印、缩印或其他复制手段保存、汇编本学位论文。 学位论文作者签名： 签字日期：7 唧年箩月f 日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 虢 彩冰谚 签字目期： 毋每j 7 年多月夕日 电话： 邮编： 绪论 绪论 一、问题的提出及其意义 产业集群是指在某个特定产业中相互关联的、在地理位置上相对集中的若干 企业和机构的集合。集群化是产业呈区域聚集发展的态势，是为创造竞争优势而 形成的一种产业空间组织形式，它具有较高的企业群体竞争优势和集聚发展的规 模效益。 当前，国家或区域在经济上的成功，并不是在一切产业领域的成功，而是在一些 特色的产业领域，形成国家或区域竞争优势产业。而竞争优势产业在地理上高度集中 在一些地方，相关企业和机构在当地结群和结网。美国学者斯科特与斯多波则指出， 在当今的世界版图上，由于大量产业集群的存在，形成了色彩斑斓、块状明显的所谓 “经济马赛克一，世界的财富主要是在这些块状区域内创造的。具体来讲，目前在产 业集群领域有如下焦点问题需要研究： 一、区域化聚集问题。是指产业集群使相当数量的中小企业在一定的区域内集中 布局，由龙头企业带动、配套企业跟进，构成自发性企业群落，通过衍生、扩张、拓 展为更大范围、更大影响的区域布局，从而集聚生产要素和释放规模效应。 二、专业化分工问题。是指产业集群具有很强的专业化特征。产业集群通过 专业化分工形成的社会化分工网络，把人力资源的培训、销售网络的建立、运输 成本的降低、原材料的供应等全部纳入专业化分工体系，使生产效率成倍提高。 三、社会化协作问题。即，随着产业集群的发展，生产服务社会化程度不断 提高，推动服务性工种逐步从企业内部转移到企业外部，一批专司服务的企业就 会出现，专业提供产前、产中、产后服务。同时，还会带动运输、仓储、电信、 餐饮、旅馆、娱乐、卫生、中介服务、金融保险、房地产等行业发展。n 1 在对产业集群的作用研究中，主要体现在经济和社会两个领域：首先，从经 济角度看，产业集群的形成不仅可以使大量企业聚集，产生规模经济效益，从而 拉动区域经济增长：而且还可以促进聚集在一起的各类企业在竞争中相互借鉴、 黑龙江大学硕士学位论文 相互补充，从而产生学习机制，使先进经验、技术更为迅速地在区域联产业的发 展，进而在一定区域形成完整的产业链条：其次，从社会角度看，产业集群的形 成不仅可以创造更多的就业岗位，在一定程度上缓解就业压力，而且还可以通过 区域主导产业的发展带动其他事业的繁荣，从而促进当地经济和社会的协调发展； 同时，产业集群的形成也可以推动企业家、管理者和劳动者素质的提高，从而有 助于优化当地的社会结构。 目前，黑龙江省正在建设哈大齐工业走廊。哈大齐工业走廊位于黑龙江省西 南部滨洲铁路沿线，是以哈尔滨为龙头，以大庆和齐齐哈尔为区域骨干，包括肇 东、安达等诸多市县在内的经济区域，是黑龙江省经济实力强、工业化水平高、 经济辐射力大、科技人才优势明显、可供开发利用土地资源丰富的经济发展区域。 瞳1 哈大齐工业走廊建设将依托原有工业基础和产业优势，进一部形成以高新技术产 业为主导，以优势产业和朝阳产业为重点，多种产业相互协调配套、结构合理的 产业集群系统。哈大齐工业走廊的建设离不开大量的国内外企业来此投资兴业。 本项课题研究的目的和意义就在于以产业集群理论为指导，同时借鉴国内外区域 产业集群发展的实践，探讨黑龙江省产业集群的成长机制与现状以及黑龙江省企 业在产业集群形成发展中的竞争优势，从而为哈大齐工业走廊的健康发展乃至黑 龙江省老工业基地的改造与创新提供理论指导和实践依据。 二、国内外研究的现状 早在2 0 世纪7 0 年代或更早的时间，就有国外学者将集群引入到经济学，提 出了产业集群的概念，1 9 9 0 年美国波特教授在国家竞争优势一书中重新提出 产业集群的概念，并用产业集群的方法分析一个国家或地区的竞争优势，b 1 从此， 产业集群的概念得到学者的普遍接受。按照波特教授的理解，产业集群是由与某 一产业领域相互之间具有密切联系的企业及其他相应机构组成的有机整体。 产业集群至少应包括如下一些因素：一是与某一产业领域相关。一般来说，产业 集群内的企业和其它机构往往都与某一产业领域相关，这是产业集群形成基础；二是 产业集群内的企业及其它机构相互之间具有密切联系，都是整个联系网络中的一个个 绪论 节点，这是产业集群形成的关键；三是产业集群是一个复杂的有机整体。产业集群内 部不仅包括企业，而且还包括相关的商会、协会、银行、中介机构等，是一个复杂的 有机整体，这是产业集群的实体构成。旧 在集群理论中，新古典经济学代表人物阿尔弗雷德马歇尔的产业区定义和 集聚经济概念具有相对重要的地位。马歇尔对产业集群的研究是开创性的，他对 集群理论的一个贡献就是对规模经济概念的丰富，而规模经济是产业组织学的一 个重要范畴。他把某一区域原本相互无关的经济、社会、文化等方面结合起来， 造成一种企业生存、发展的产业氛围，即外部规模经济。啼1 他发现了一种产生集群 的“空气一协同创新的环境。但是马歇尔是为了研究企业组织而探讨外部规模 经济的，同时，在他的那个时代，企业之间的联系基本上限于物质的投入产出， 信息、创新等非物质联系几乎不存在，因此，受研究目的与所处的历史时代所限， 马歇尔没能将他的协同创新的环境这一思路充分展开，挖掘集群产生的非物质因 素。而且，马歇尔理论中没有考虑区域内企业的成长和区域间企业的迁入、迁出 等动态因素的变化，也忽视了区域产业组织的外部接连与创新，也没有注意到不 同产业的集聚程度和可持续性等问题。而就方法论而言，由于缺少严格的数理表 述方法，从而使得马歇尔的产业区理论长期游离于主流新古典经济学之外。 o 企业 4 - ；、 j ： ， ij ：一：j 一0 ：三 。 。 ： ； ，： 、 j i ：j、 马歇尔产业集群示意图旧 阿尔弗雷德- 韦伯( 触能dw e 慨1 9 0 9 ) 是工业区位理论的创立者。韦伯把产业 黑龙江大学硕士学位论文 的市场集中和空间集中作为产业集聚经历的两个阶段，第一阶段是创业自身的简单规 模扩张，从而引起产业集中化，这是产业集聚的低级阶段；第二阶段主要是靠大企业 以完善的组织方式集中于某一地方，并引发更多同类企业的出现。【7 1 这时，大规模生 产的显著经济优势就是有效的地方性集聚效应。韦伯的第一阶段论相当于内部规模经 济，而第二阶段论则与“马歇尔外部性 相似。与马歇尔不同的是，韦伯认为，产业 在一个地方集聚与否，是集聚力和分散力相互作用直至均衡的结果。集聚力受技术发 展、劳动力组织变化、市场化因素及经济环境因素影响，分散力则可归结为伴随工业 集聚而带来的地租增长的影响。韦伯把产业集群归结为四个方面的因素：第一个因素 是技术设备的发展。随着技术设备专业化的整体功能加强，技术设备相互依存会促使 地方集中化。第二个因素是劳动力组织的发展。韦伯把一个充分发展的、新颖的、综 合的劳动力组织看作是一定意义上的设备，由于其专业化，因而促进了产业集群化。 第三个因素是市场化因素。韦伯认为这是最重要的因素。产业集群可以最大限度地提 高批量购买和出售的规模，得到成本更为低廉的信用，甚至“消灭中间人 。第四个 因素是经常性开支成本。嘲产业集群会引发煤气、自来水等基础设施的建设，从而减 少经常性开支成本。韦伯还从运输指向和劳动力指向两个不同的途径分析产业集群能 够达到的最大规模。 一个集聚地区发展示意图阳1 绪论 韦伯探讨了产业集聚优势的因素，量化了集聚形成的规则，研究成果具有 相当的价值。但是，由于韦伯的集群经济理论是以古典经济学为基础、以成本分 析为依据来研究自由竞争资本主义的工业地域结构，所以他没有考虑垄断价格企 业带来的超额利润。然而韦伯的理论过分强调企业主的利益，忽视地区经济效益。 而且韦伯对集聚的研究脱离了一切制度、社会、文化、历史因素，单纯从资源、 能源的角度加以考察。在实际经济生活中，产业集聚的形成相当程度上决定于地 区的社会文化因素，韦伯却将其抽象掉了，不能不说是一个缺憾。因而，韦伯的 理论不具有产业集群理论的一般性。 在国内，黄坡、陈柳钦等学者对产业集群理论进行了研究。他们认为，城市 的每一种经济功能都需要一定的载体，这种载体就是城市的产业。一个城市欲获 得竞争优势，需要高度专业化的相关产业在某个空间的聚集，大、中、小企业之 间形成合作竞争的网络关系，以加快知识和技术的扩散，分享规模经济和范围经 济，而产业集群区( 如专业化生产区、高科技工业园区) 就是这样一个知识和技 术创新的“孵化器。在城市中，由于社会经济活动的空间集中，劳动力，特别 是高素质劳动力大量聚集，信息交换便利，技术扩散迅速等，各种行为的关联度 与依赖性增强，外部性特征和规模经济效应明显，市场效率往往比较高。城市化 的本质是产业集聚，城市化的发展主要是产业集群的发展。产业群的学习过程不 仅表现为产业群内部的技术创新推动技术结构升级和竞争力提高的过程，也表现 在产业群管理技术提高的过程和对经济要素的集聚力进一步增强的过程。产业群 的形成不仅提高了区域经济的发展水平和区域竞争优势，也进一步推动了区域城 市化进程。产业集群是城市经济增长的源泉，产业集群及其梯度转移客观上推动 了城市化进程。因此，产业集聚必须高度重视城市所带来的巨大外部性经济利益， 充分利用城市的集聚功能和城市化的经济效应，以获事半功倍之成效。另一方面， 只有将产业集聚纳入城市发展的总体框架，在空间上围绕城市或城区而展开，才 能更有效地推动城市基础设施建设和社会事业发展，更多地以近域推进的方式加 快城市的发育和城市化的进程。 与理论研究相对照，国内部分地区的集群实践意义非凡。作为杭州国家软件 黑龙江大学硕士学位论文 产业基地的建设主体，杭州高新区通过服务创新、管理创新、制度创新，为软件 企业营造了一片创新的土壤。为扶持中小软件企业成长，杭州构建了一个软件产 业自主创新公共服务平台。这个平台挂上了以集团采购形式购买的微软正版开发 软件，就像一个开放的网上图书馆，企业随时可以借用；以往企业规模小，只敢 接百万美元左右的软件开发项目，而公共服务平台把众多中小企业集聚成一个 “舰队”，共同承接上千万美元乃至更大的单子，再借助公共平台进行分配、协 同开发。据中国版权登记中心确认，目前浙江省( 绝大多数为杭州企业) 计算机 软件著作权登记总数仅次于京沪粤，从2 0 0 2 年起的3 年中，共有2 0 3 1 件软件产品进 行了登记，年均增长率在6 5 左右，居全国第四位。软件产业是一个人才集聚、 技术集聚、资本集聚的产业。近千家软件企业的聚集形成了杭州一个庞大的产业 群。n 0 1 温州打火机、慈溪小家电、诸暨袜业，一件件看似不起眼的小商品，在浙江 人手中成了大产业。浙江省经贸委不久前公布的一项调研结果表明：浙江有2 3 2 种 工业产品市场占有率居全国第一，而且每样产品的年销售收入都在5 0 0 0 万元以上， 其中全国市场占有率达4 0 以上的产品有1 6 0 种。 浙江一个小镇仅生产一种小商品，这种小商品往往就能使这个小镇因此而拥 有一座城市的经济能量。比如上虞市崧厦镇，这里以雨伞数量大、品种全、规格 多而成为全国最大的制伞基地。在浙江，类似崧厦这样的特色小镇像“葡萄串”一样 镶嵌在全省公路两侧，且具有很高的专业化程度，形成完整的产业链。这样的“产 业链”产生的经济能量不可小觑。浙江省经贸委一位负责人算了一笔账：消费者若 在国内购买皮毛羽绒产品，每花1 0 0 元中就有2 6 元流入浙江企业的钱袋子里。然而， 浙江制造业也存在一些致命的“软肋”：低成本扩张，产品的科技含量普遍偏低。有 鉴于此，原浙江省委书记习近平说，浙江将把建设先进制造业基地作为今后5 年乃 至更长时期发展经济的全局任务。浙江将以高新技术产业为先导，以高附加值加 工制造业为支撑，推进制造业结构的优化升级；同时以产业集群、工业园区和重 点骨干企业为主要依托，重点发展一大批产出规模和创新能力在全国领先的制造 中心。 绪论 三、研究的思路及其内容 笔者以正在建设中的哈尔滨一一大庆一一齐齐哈尔工业走廊( 文中简称哈大 齐工业走廊) 为分析模型，得出这一产业集群的发展模式和思路：即借鉴发达国 家产业集群的经验教训，走科学规划、合理开发、持续发展之路。着重加强哈大 齐地区的基础设施建设，为工业走廊的未来发展奠定坚实的通信、交通和能源基 础。协调哈大齐地区的产业结构：回归第一产业所应有的比重，大力建设高技术 产业，并加强高技术产业向传统产业的渗透：降低第二产业的比重；加大第三产 业的比重。在此基础上，进一步对国内外产业集群理论进行了深入分析，并创造 性地运用宏观经济学、微观经济学、产业经济学、企业管理学等经济理论和方法， 对黑龙江省企业在产业集群形成发展过程中的竞争优势进行深入系统的研究并提 出了创新观点。 四、研究的方法及创新点 黑龙江省作为我国传统的老工业基地，受计划经济影响的程度最深、时间 最长，无论是在宏观体制环境方面，还是在微观企业运行机制上都与江浙、广东 等发达省份有很大差距。同时，在省情方面也与其他地方有所不同，显然，打造 哈大齐工业走廊应该在立足省情的基础上借鉴国内外企业的成功经验以及产业集 群发展的一般规律，对黑龙江省企业在产业集群形成发展过程中的竞争优势进行 深入系统的研究。但是笔者在研究中，对于黑龙江省哈大齐工业走廊建设现状的 了解仅仅是通过文献资料，缺乏第一手的资料，对我省的具体情况的认识存在片 面性和主观性。因此在研究的过程中，不仅需要收集大量的文献资料，除了借鉴 现有的统计年鉴及其他官方资料外，还需要大量的实地考察，深入哈大齐工业走 廊沿线了解具体情况。从而找出黑龙江省企业在产业集群形成发展过程中的竞争 优势，为哈大齐工业走廊的建设提供决策参考。在对进行研究的过程中，笔者将 运用宏观经济学、微观经济学、产业经济学、企业管理学等经济理论和方法，结 合实际调查对黑龙江省哈大齐工业走廊建设以及黑龙江省企业在产业集群形成发 展过程中的竞争优势进行深入系统的研究。 7 黑龙江大学硕士学位论文 本课题的主要创新点是：在立足省情的基础上借鉴国内外企业的成功经验 以及产业集群发展的一般规律，对黑龙江省企业在产业集群形成发展过程中的竞 争优势进行深入系统的研究。 第一章相关的基本理论 第一章相关的基本理论 第一节产业集群理论 一、产业集群的概念 对集群的认识起源于1 0 0 多年前英国著名经济学家马歇尔提出的产业区的概 念。马歇尔这样分析产业区的重要性：当一种工业己这样选择了自己的地方时， 它是会长久设在那里的，因此，从事同样的需要技能的行业的人，互相从邻近的 地方所得到的利益是很大的。行业的秘密不再成为秘密，而似乎是公开的了。孩 子们不知不觉地也学到许多秘密，优良的工作受到正确的赏识，机械上以及制造 方法和企业的一般组织上的发明和改良之成绩，得到迅速的研究：如果一个人有 了一种新思想，就为别人所采纳，并与别人的意见结合起来，因此，它就成为更 新思想之源泉。不久，辅助的行业就在附近的地方产生了，供给上述工业工具和 原料，为它组织运输，而许多方面有助于它的原料的经济。1 贝卡特尼将“产业区定义为“社会边界限定的集团，其特征是社区中的人 们和企业的员工均积极参与到某个自然及历史形成的地域之中”。但使集群一词广 为人知的是波特。他所定义的“集群是“某一领域内地域上接近的相互联系的 公司集团和关联的组织，通过商品和辅助活动相联系。集群的地理范围从单一的 城市到省( 州) 、国家甚至多个国家组成的网络”。 2 0 世纪9 0 年代，0 e c d 成立了专门的集群政策研究小组。他们认为，“集群 就是“由强烈的相互依赖的企业通过一条增值的生产链联结而成的生产网络 ，“经 济集群 就是小范围的创新系统。这也就解释了为什么创新研究者们如此重视集 群研究的原因。“2 1 从众多学者的研究看，目前对产业集群有以下共同的认识： ( 一) 集群是一个动态的现象，认为集群的特征在于企业和产业问的交互和功 能性联系。 ( 二) 集群的地域集聚和空间接近的特征。正因为地域的重要性，因此每一个 黑龙江大学硕士学位论文 集群均有不同的地域要求，在这个意义上，关于什么样的地域范围才是恰当的， 并没有一个统一的定义。 ( 三) 对集群的认识要超越单个企业本身，企业个体仅是产业系统的一部分， 因此除了横向和纵向关系外，集群间还包括直接和间接的联系。除产业的集中外， 产业间的功能性联系和相互依存，以及动态关系构成了集群的基本特征。 ( 四) 认可社会基础设施的作用，尤其是信息流动对有效的产业集群至关重要， 因此为支持信息交流，需要社会基础设施发挥作用。有效的集群必须包含社会关 系、信任、分离意愿等，以创建集群的动力本质。n 3 1 二、产业集群的形成机理 产业集群的出现主要源于追求规模经济和范围经济的企业的大量集聚，这些 企业间的合作是成功的保证。产业集群有时也产生于自然资源或区域优势。很多 成功的产业集群有悠久的历史根基，因此新产业集群的出现需要时间积累。概言 之，当代的主流理论认为主要有以下一些因素在产业集群的形成过程中起到关键 的作用。 ( 一) 自然资源和运输成本。无论是历史上还是现在都有不少产业在靠近自 然资源的地方聚集。另外，企业总是希望以最低的成本进入市场，这里面当然包 括运输成本这一重要的成本因素，所以，同类企业比较容易在一个靠近市场、运 输成本较为低廉的地方聚集。自然资源和运输成本基本上都取决于自然的因素， 与产业组织和竞争基本无关，经济学家普遍认为，这种自然性的因素在现在的产 业集群中起的作用已经是相对次要的了。 ( 二) 规模经济与外部性。规模经济和外部性是经济学家讨论最多的关键性 因素。相同的企业之所以能够聚集在一个地方，很大原因是规模经济在起作用。 由于大量企业聚集在一起生产，就形成了很大规模，同时也产生巨大的需求，这 种规模经济效应足以保证在这个地区的企业能够得到从中间产品到劳动力高品 质、低成本的供给。在产业集群的地方，即使是新加入的企业，也能得到各种技 能的劳动力供给，而且，价格是最便宜的。外部性的分析更具有学理性，也更精 第一章相关的基本理论 练和准确，其结果和规模经济分析是差不多的。先进入某个地区的企业在生产中 会产生经济活动的外部效应，如果这个企业规模很大的话，产生的外部性就更大， 如为后进入的企业创造了生产和生活用的基础设施、劳动力市场、中间产品的获 得渠道，甚至是生产地点的知名度，后来的企业就可以充分利用这种正面的外部 性，从而使自己无需经过市场交换就获得利益。所以，充分的外部性使后来的企 业聚集在原有企业周围，产业集群就形成了。 ( 三) 相关延伸产业的支持。相关延伸产业的支持，使集群内的企业可以得到 专业化的服务，从而提高企业竞争力。这些延伸产业包括运输业、技术服务业、 专业销售公司、商业性印刷出版业、展览业、信息咨询业。有不少学者通过实证 和案例的研究证明了大学、研究中心、职业培训机构对产业集群形成的作用。这 些相关延伸的产业在发展和竞争中，形成了一个成熟的专业服务市场，促进了产 业集群的出现。至于相关延伸产业的大量集中，则是和集群发展紧密联系在一起 的，追随客户使相关延伸产业被吸引到集群中来，二者是同时发展的。 ( 四) 外商直接投资。外商直接投资总是倾向于能够获得最大投资回报的地区， 先投资的外国企业对后来的企业具有示范性，加上一些国家对外国投资有鼓励性 政策。因此，在外商直接投资的带动下，发展中国家的一些地方先后出现了不同 产业的集群。葡萄牙、爱尔兰、印度、巴基斯坦、巴西、墨西哥这些国家是西方 经济学家研究产业集群的主要案例。 ( 五) 企业家精神、制度与政府政策。为什么在几乎同样的条件下，有的地区 形成了产业集群，有的地区却没有，仅用自然的、运输的、规模经济的因素己不 足以说明，这时候企业家精神就起到关键的作用。尤其是最先进入这个地区或在 这个地区产业内的企业，领导人具备的企业家精神是吸引其他产业内企业和相关 企业聚集在周围的决定性因素，这在工业化水平不高的国家表现得最为明显。相 应措施的制度安排和政府采取的产业政策对产业集群的形成和发展也有重要的影 响。 三、产业集群的作用机制 黑龙江大学硕士学位论文 企业的群聚可以产生相应的企业群落优势，使群聚区域内的个体获得竞争优 势，从而促进个体的发展，而这又进一步促进了整个群聚区域的扩展和壮大。聚 集经济是把相互关联产品的生产按照一定规模聚集到某一区域来进行，从而使企 业获得生产成本或交易费用的节约。由于企业群聚，加速了彼此的成长，形成所 谓的“绿洲效应 。 首先，可以获得比较优势。在企业发展过程中，企业没必要也不可能将很多 生产活动都内部化，而应通过专业分工来进行自身最具有优势的生产活动，通过 交易来满足彼此之间的需求，而群聚恰恰可以提高企业间分工、相交易的便利性， 使区域内的企业在专业分工的基础上最大限度地发挥自身的特定能力。通过专业 化分工，企业可以获得某些方面的优势，而对于其他方面的需求，则可以通过对 外部资源的充分利用来获得，通过多样化发展来避免竞争，协同发展。 其次，可以降低交易费用。在交易过程中，交易费用包括搜寻成本和谈判成 本。为了获待准确、可靠的市场信息，企业往往需要支付很高的成本。产品价格 的离散程度可能与产品的差异性存在相关关系，但价格的离散通常是由于顾客对 市场信息的无知所造成的。如果顾客在交易过程中遇到第一个供应商时便进行询 价，便可以大致了解该商品的市场行情，掌握价格的离散程度。这样的搜寻过程， 往往可以使顾客用较低价格购买其所需商品，特别是当价格离散程度非常大的时 候。虽然网络和信息技术的发展使企业可以方便地搜寻到各供应商的价格差异， 但价格差异背后的产品品质差异却往往很难获得，而通过企业的聚集，可以从实 物的角度对产品的差异性进行直观比较，降低由于空间距离而给顾客带来的购买 产品质量的不确定性。由于区域内存在很多供应商，而供应商为了获得交易机会， 同时由于顾客通过信息搜寻可以大致掌握该商品的价格行情，因此在谈判过程中 的报价往往不会太高。由于报价真实性的提高，导致谈判费用的相应降低，同时 由于空间距离的缩短，使得谈判过程中的相关费用会相应降低。 再次，可以产生市场聚集效应。当某一区域的企业聚集到一定规模并发展到 一定程度时，会产生相应的市场认知度。消费者在进行购买活动时，往往优先考 虑聚集区域内的企业，这使企业生存所需资源大量流向该区域。因为这样不仅可 第一章相关的基本理论 以使消费者在短时间内获得很多相关产品的信息，而且可以及时掌握相关产品的 最新发展方向，并可以根据自身的需求来调整购买策略。由于信息在企业和市场 间以及企业与企业间的流动速度非常快，使企业群体对外部市场需求变化的反应 非常迅速，并可以通过企业间的相互学习来增强其生存能力。 最后，可以产生市场创新的外溢效应，为相关企业提供市场机会。比如在聚 集区域内，由于某一领先者的产品创新而开发出了新的市场机会时，创新者自身 生产的能力往往不能满足该市场的需求，会存在一定的市场剩余，这就为其他相 关企业提供了市场机会，使其节约市场开拓成本，降低市场风险。由于群落内关 联企业之间有很多机会彼此联系，可以进行现场参观，面对面地聚会和交流，使 他们能迅速了解市场需求和科技变化，从而有利于企业对市场和技术方向的把握。 聚集能使企业在生产和交易成本方面得到节约，但当聚集达到一定的规模后将会 出现地价上涨、环境污染、交通拥挤等问题，使企业的经济效益下滑。另外企业 聚集不是无条件的聚集，只有把存在某种内在联系的企业聚集起来，才能获得聚 集效应，而盲目的偶然性聚集往往会对地区经济的发展产生阻碍作用。 由于企业群聚，企业群对外界的反应较快，企业之间可以通过相互学习来提 高运营效率，在共同利益和各自利益的基础上，通过相互学习来增强彼此之间的 竞争能力，加速彼此的成长。在群落内，信息沟通的快捷性使先进经验、技术的 外溢速度不断加快，信息和技术的外溢可以使企业层面的创新和进步能够非常容 易上升为产业层面的创新和进步，从而促进产业整体技术水平和结构的升级。企 业间学习效率取决于该领域内知识的类型、企业的相似程度和相互之间的了解程 度。相似程度越高，其学习的效率越高，就能够使知识扩散的深度得到拓展。 四、产业集群的发展阶段 ( 一) 新古典经济学阶段。马歇尔在经济学原理中从三个要素对产业的 地区性聚集做出解释：劳动力市场共享、中间产品投入和技术外溢。后人在研究 产业集群理论起源时，总是将马歇尔的三要素学说视为经典之论述。 继马歇尔之后，阿尔弗雷德韦伯又从工业区位论角度深入研究了产业聚集 问题，并首次提出了聚集经济概念。韦伯在工业区位论一书中用了大量的篇 1 3 黑龙江大学硕士学位论文 幅对聚集经济的形成、分类及其生产优势作了详尽的分析，并认为产业集群分为 两个阶段，即：第一阶段是企业自身的简单规模扩张，从而引起产业集中化，这 是产业集群低级阶段；第二阶段是靠大企业以完善的组织方式集中于某一地方， 并引发更多的同类企业出现，这时，大规模生产的显著经济优势就是有效的地方 性集聚效应。n 们 ( 二) 产业集群理论的复兴阶段。从2 0 世纪4 0 年代到8 0 年代，产业集群理论 一直游离于主流经济学之外，在发展中停滞不前。但1 9 9 0 年和1 9 9 2 年发表的两 篇重要文献，改变了产业集群理论在经济学中处于边缘的状态，并引发了研究产 业集群理论的热潮。第一篇重要文献是迈克尔波特的论国家的竞争优势( 哈 佛商业评论1 9 9 0 年第2 期) 。该文是波特的一个庞大研究成果中最核心的部分。 文章的一些重要命题和判断富有开创性，如聚集对规模经济的作用、对要素改变 的影响及与聚集经济的关系等。他从竞争经济学的角度去研究产业集群理论，认 为产业集群需要需求环境、要素条件、关联与支持性产业以及企业竞争与战略四 大要素的相互促进与配合。波特的文章是集聚经济理论重要的引用文献。 第二篇重要文献是保罗克鲁格曼的收益递增与经济地理( 政治经济学 期刊1 9 9 1 年第3 期) ，这篇文献更具有影响力和代表性。文中，克鲁格曼建立了 一个简明有效的关于“中心一外围 的模型。通过这个模型，克鲁格曼力图说明 区域或地理在要素配置和竞争中的重要作用。在他的模型中，处于中心和核心的 是制造业地区，外围是农业地区，这种模型的形成及其效率取决于运输成本、规 模经济和制造业的聚集程度。这一论文完全符合经济学的研究规范，故成为最近 十年来产业集群理论的代表作。其后，克鲁格曼在1 9 9 5 年出版了发展、地理学 与经济地理一书，对他的产业集群理论作了进一步补充。1 9 9 9 年，克鲁格曼和 另外两名学者合作，发表了空间经济：声调、区域与国际贸易一书，系统地 论述了产业集群和聚集经济的形成因素，并完全用经济学的方法解释和分析产业 的集群和经济的聚集这些现象。克鲁格曼从而也成为经济学地理学和聚集经济学 说的代表人物。n 朝 第一章相关的基本理论 第二节竞争优势理论 一、国家竞争优势理论 1 9 9 0 年，美国哈佛大学商学院教授迈克尔波特( m i c l l a e le p o n e r ) ，出版了 国家竞争优势一书，提出了国家竞争优势理论。该理论突破了传统比较优势 理论的分析方法，为研究国际贸易理论提供了新的思路。波特认为，一个国家的 竞争优势是由一组决定因素及其辅助因素决定的。它们是： 1 、生产因素。包括：( 1 ) 人力资源。人力资源的质量、数量、熟练程度、人 力成本；( 2 ) 自然资源。土地的肥沃程度、数量、可耕地、气候、区位和地理规 模大小；( 3 ) 知识资源。科技的硬件和软件、政府和私人研究机构、图书馆、统 计机构、各种科学协会；( 4 ) 资本资源。资本供应量和成本、资本收益、资本市 场的全球化、各国资本之间的流量；( 5 ) 基础设施。邮电通讯系统、支付手段、健 康保健、社会福利、文化机构。生产因素又分为初级要素和高级要素两类。初级 要素是指一个国家先天拥有的自然资源和地理位置等。高级要素则是指社会和个 人通过投资和发展而创造的因素。一个国家若要取得竞争优势，高级要素远比初 级要素重要。u 幻 2 、需求因素。本国市场的需求状况对一个国家的竞争优势具有很大作用。 国内需求对竞争优势的影响主要是通过三个方面进行的：一是本国市场上有关产 业的产品需求若大于海外市场，则拥有规模经济，有利于该国建立该产业的国际 竞争优势。二是若本国市场消费者需求层次高，则对相关产业取得国际竞争优势 有利。因为老练、挑剔的消费者会对本国公司产生一种促进改进产品质量、性能 和服务等方面的压力。三是如果本国需求具有超前性，那么为它服务的本国厂商 也就相应地走在了世界其他厂商的前面。在这种情况下，企业在本国市场上发展 起来的一套生产工艺、营销策略就成为企业今后开拓国际市场的一大竞争优势。 3 、支持性产业和相关产业。一个国家要想获得持久的竞争优势，就必须在 国内获得在国际上有竞争力的供应商和相关产业的支持。日本机械工业的优势离 不开世界级的数控机床、电动机和其他零件供应商。瑞典在钢装配制品( 如滚珠 轴承、切削工具) 行业中的竞争力源于它的特殊钢行业。除了供货商的竞争力， 黑龙江大学硕士学位论文 其他相关行业的竞争力也很重要，它们往往带来新的资源、新的技术、新的竞争 方法，从而能促进产业的创新和升级。因此，各支持性和相关产业之间具有经常 的紧密的协调与合作关系，就会构成一国的国际竞争优势。 4 、企业战略、结构与竞争。就目前考察，世界上还无一种在各国皆能通行 并适用的管理方式。由于各国企业的目标不同，因而企业的战略和结构不尽相同。 美国企业注重短期目标，而日本和德国企业则较重视长期目标。不同国家有着特 色各异的“管理意识形态”，它们帮助或妨碍形成一国竞争优势。此外，国内市场的 竞争程度，对该国产业取得国际竞争优势有重大影响。国内市场的高度竞争会迫 使企业改进技术和进行创新，从而有利于该国国际竞争优势地位的确立。n 力 除上述四个因素外，一国的机遇和政府的作用，对形成该国的国际竞争地位 也起辅助作用。机遇包括重要发明、技术突破、生产要素供求状况的重大变动( 如 石油危机) 以及其它突发事件。政府因素是指政府通过政策调节来创造竞争优势。 波特认为以上影响竞争的因素共同发生作用，促进或阻碍一个国家竞争优势的形 成。 二、行业竞争优势理论 一般来讲，为了做出企业应该选择哪类经营业务，进入哪个行业，企业必 须准确评价不同行业的吸引力大小及由此决定行业盈利潜力，并进而明确影响一 个行业获利性的决定因素，只有这样，才能预知一个行业竞争优势的大小。同时， 由于行业竞争优势影响企业的竞争行为，并决定企业的获利性，所以行业竞争优 势分析对于企业竞争战略的选择是十分重要的。具体说来，行业竞争优势分析的 目的在于：(