（技术经济及管理专业论文）基于效益转移方法的旅游资源价值评价研究.pdf

火连理工人学硕士学位论文 摘要 近年来，随着世界各国旅游业的快速发展，导致自然旅游资源需求的大幅度增加。 如何科学地、合理地、有效地开发利用自然旅游资源，保证旅游业的可持续发展成为世 界各国政府和学术界的一项重要任务。旅游资源的有效配置与合理开发利用离不开对拟 建旅游景区进行成本效益分析，科学的成本效益分析又离不开对旅游资源的经济价值核 算。然而，自然旅游资源作为非市场资源，其价格很难通过市场供求关系决定。国外对 非市场资源价值的评价已经形成了比较完善的理论与方法体系，旅行成本法( t c m ) 和 意愿评价法( c v m ) 等方法已经被广泛地应用于发达国家和发展中国家的旅游资源价值 评价中。虽然国外非市场资源价值评价的理论与方法逐渐趋于成熟，但由于受到时间、 成本等约束条件的影响，不可能也没有必要对每一处待开发的旅游景区逐一进行评价。 效益转移方法( b e n e f i tt r a n s f e rm e t h o d ) 正是基于这样的现实需求而产生并发展起来的。 本文在大量搜集国内外关于效益转移理论与方法研究相关文献的基础上，对效益转 移理论和方法进行了系统的总结，归纳出这种方法的理论基础、分析步骤、应用条件以 及优缺点。在此基础上，结合大连星海公园的实际情况开展实证研究，尝试利用效益转 移方法从国内和国际两个角度对该景区的游憩价值进行评价，探索这种方法在中国的可 行性，以及国内和国际效益转移的有效性。研究得到如下结论： ( 1 ) 本文分别利用国内和国际非市场价值评价研究数据库，通过效益转移方法核 算大连星海公园的游憩价值，得到每人每天的消费者剩余分别为5 3 0 4 7 元和3 3 8 4 9 元。 对该结果进行有效性检验，得到的转移误差在效益转移可接受范围内，这说明效益转移 方法同样适用于中国。 ( 2 ) 效益转移方法是一种相对简单的有效的非市场资源价值评价的方法，特别适 用于在非市场资源价值评价受时间、空间和费用等条件限制的情况下使用。 关键词：效益转移；资源价值评价；m e t a 分析 基于效益转移方法的旅游资源价值评价研究 s t u d yo nt o u r i s mr e s o u r c ev a l u ee v a l u a t i o nb a s e d o nb e n e f i tt r a n s f e r m e t h o d a b s t r a c t i nr e c e n ty e a r s ，w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to fc o u n t r i e si nt h ew o r l do ft o u r i s m ，n a t u r e t o u r i s mr e s o u r c er e q u i r e m e n t si n c r e a s ed r a m a t i c a l l y t l l i si st h ea l li m p o r t a n tt a s ko fw o r l d s g o v e r n m e n t s a n dt h ea c a d e m i c c o m m u n i t y ，s c i e n t i f i c a l l y a n d r e a s o n a b l y e f f e c t i v e d e v e l o p m e n ta n du t i l i z a t i o no fn a t u r a lt o u r i s mr e s o u r c e sa n dt h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to f t o u r i s m n a t u r a lt o u r i s mr e s o u r c e sa san o n m a r l 【e tr e s o u r c e s i t sp r i c ei sd i f f i c u l tt od e t e r m i n e t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ns u p p l ya n dd e m a n dt h r o u g ht h em 狄e t n o n - m a r k e te c o n o m i c v a l u a t i o nh a sb e c o m ea l li m p o r t a n ts o u r c eo fi n f o r m a t i o nf o rt o u r i s mr e s o u r c ed e v e l o p m e n t d e c i s i o n - m a k i n g n ed e v e l o p e dc o u n t r i e sh a v eb u i l dag o o dt h e o r ya n dm e t h o ds y s t e m t h e t r a v e lc o s tm e t h o d ( t c m ) a n dc o n t i n g e n tv a l u a t i o nm e t h o d ( c v m ) a r et w o p r i m a r y a p p r o a c h e st oe s t i m a t et o u r i s mr e s o u r c ev a l u e sa n dh a v eb e e nw i d e l yu s e d b u tt i m ea n d b u d g e tc o n s t r a i n t so f t e nd on o ta l l o wf o ran e wp r i m a r ys t u d y , a n dc a l lf o ra na l t e r n a t i v e a p p r o a c ht on o n - m a r k e tv a l u a t i o nk n o w n 嬲b e n e f i tt r a n s f e rw h i c hh a sb e e nt h ea t t e n t i o na n d h o t s p o to fe n v i r o n m e n ta n dr e s o u r c ev a l u a t i o nf i e l di nt h ew o r l d b a s e do nt h el i t e r a t u r er e v i e w ，t h i sd i s s e r t a t i o nd e t a i l st h em e t h o d sa n ds t e p sa n da n a l y z e s i t sa d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e s a c c o r d i n gt ot h es i t u a t i o ni nd a l i a nx i n g h a ip a r k ，t h i s d i s s e r t a t i o na t t e m p t st oe v a l u a t et h eu s eo f b e n e f i tt r a n s f e rm e t h o dr e c r e a t i o n a lb e n e f i t sf r o ma d o m e s t i ca n da ni n t e r n a t i o n a lp e r s p e c t i v e w h i c he x p l o r et h ef e a s i b i l i t yo ft h em e t h o di nc h i n a a n dt h ev a l i d i t yo fd o m e s t i ca n di n t e m a t i o n a lb e n e f i tt r a n s f e r g e tt h ef o l l o w i n gc o n c l u s i o n s ： ( 1 ) t l l i sd i s s e r t a t i o nu s e dd o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a lb e n e f i tt r a n s f e rt oe v a l u a t et h e r e c r e a t i o n a lv a l u e so fd a l i a nx j n g h a ip a r k ，g e tt h ec o n s u m e rs u r p l u sp e rp e r s o np e rd a y r e s p e c t i v e l y , 5 3 0 4 7y u a na n d3 3 8 4 9y u a n t e s t i n go ft h ev a l i d i t y , t r a n s f e re r r o ri sw i t h i n a c c e p t a b l er a n g e w h i c hs h o w s s h o w st h et r a n s f e re 衔c i e n c ya n de f f e c t i v ei nc h i n a ( 2 ) b e n e f i tt r a n s f e rm e t h o di saq u i c ka n de f f e c t i v ee v a l u a t i o nm e t h o do fn o n m a r k e t v a l u eo f t h er e s o u r c e s w h e nt h em a j o re v a l u a t i o nm e t h o do f n o n m a r k e tr e s o u r c ev a l u e si st i m e a n db u d g e tc o n s t r a i n t s k e yw o r d s ：b e n e f i tt r a n s f e r ；r e s o u r c ev a l u ee v a l u a t i o n ；m e t a - a n a l y s i s i i 大连理工大学学位论文独创性声明 作者郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下进行研究 工作所取得的成果。尽我所知，除文中已经注明引用内容和致谢的地方外， 本论文不包含其他个人或集体已经发表的研究成果，也不包含其他已申请 学位或其他用途使用过的成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献 均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 若有不实之处，本人愿意承担相关法律责任。 学位论文题目：叁童望垒堑塑塑墨堕塑鲨整勤堕望垒堕 作者签名：j 擗翠一日期：直牛年上月五日 大连理工人学硕士学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解学校有关学位论文知识产权的规定，在校攻读学位期间 论文工作的知识产权属于大连理工大学，允许论文被查阅和借阅。学校有 权保留论文并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，可以将 本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印、或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 学位论文题目：盘查迪笙整查i 墨型塑垒塑鲨垡堕兰丝塑雯 作者签名：叠鍪翌 日期：筮叠一年j 三月j 生日 导师签名：丛整日期：邋年三月二垒日 大连理工人学硕士学f 靛论文 1绪论 1 1研究背景和问题提出 1 1 1 研究背景 2 0 世纪5 0 年代以来，旅游业迅速发展，随着旅游资源利用和开发的实际需要，国 内外许多学者对旅游资源评价进行了大量的研究，为其提供了科学依据。初始的旅游资 源评价研究采用定性的研究方法。到了7 0 年代国外对旅游资源评价的研究发生了重大 的变化，国外学者先后在研究中建立旅游资源评价系统，利用高级计量经济学模型来处 理数据，大大提高了评价的精确度和实用性【l 】。这标志着旅游资源评价开始了定量化研 究。 自然旅游资源作为非市场资源( n o n m a r k e tr e s o u r c e ) ，其价格很难通过市场供求 决定。因此如何进行非市场资源的有效配置，最大限度地保护自然资源和环境，已经成 为国内外研究的热点。正确认识旅游资源的价值并合理地确定其价值量，是旅游资源合 理保护和有效开发的前提，可以为自然资源的保护、管理和规划提供科学的依据。评价 非市场价值的主要定量方法是旅行费用法( t r a v e lc o s tm e t h o d ，t c m ) 和条件评价法 ( c o n t i n g e n tv a l u a t i o nm e t h o d ，c v m ) 。旅行费用法( t c m ) 是当今世界上最通行的游憩 服务功能的价值评估方法，最初由h o t e l l i n g 于1 9 4 2 年提出，最早由美国学者c l a w s o n 等于1 9 5 9 年开始使用【2 】。它是主要利用相关市场的消费行为来评估j x l 景区旅游价值的_ 种方法，被认为是对公共商品价值评估的一次重大突破，2 0 世纪8 0 年代后日益盛行， 并被广泛应用于各种公共商品及游憩活动的价值评估。该方法在欧美国家被广泛应用， 英美等国家先后应用t c m 成功地揭示了森林、海滨、风景河流、峡谷、国家公园等旅 游资源和游憩环境的户外娱乐价值。这一方法已经在欧美和英国广泛地用于政府制定有 关自然资源和环境保护政策的重要依据。然而，t c m 只适用于评价非市场资源的利用 价值( u s ev a l u e ) 而不适用于用来评价非市场资源的不可利用价值( n o n u s ev a l u e ) ， 如：存在价值( e x i s t e n c ev a l u e ) 、选择价值( o p t i o nv a l u e ) 和遗产价值( b e q u e s tv a l u e ) 等。针对t c m 这些限制条件，经济学家在2 0 世纪8 0 年代发明了给定条件法( c v m ) ， 以弥补t c m 的不足，提高非市场资源价值评价的准确性。条件评价法( c v m ) 是最经 常使用、最成熟的陈述偏好法【3 】，c v m 是通过对受访者提供几种假定的非市场资源环 境市场条件，询问受访者从一种资源环境质量状态改善到另一种资源环境状态时的最大 意愿支付( w i l l i n g n e s st op a y ，w t p ) ，或从一种资源环境状态变化到一种较低的资源环境 状态时意愿接受的最低货币补偿( w i l l i n g n e s st oa c c e p t ，w t a ) 。它不仅在信息缺失的 基于效益转移方法的旅游资源价值评价研究 情形下具有强大的提供数据来源的能力，且能够用于非使用价值的计量，因此获得了长 足的发展并得以广泛运用。1 9 6 3 年，d a v i s 首次应用c v m 研究了美国缅因州一处林地 的游憩价值【钔。从7 0 年代早期，c v m 开始用于各种公共物品及相关政策的效益评估， 除游憩和美学价值外，还涉及大气质量、健康风险、水质、有毒废弃物、核污染风险、 文化和艺术等诸多领域的价值评估。1 9 7 9 年和1 9 8 6 年，c v m 先后得到美国水资源部和 内务部的认可，被作为资源评估的基本方法之一写入法规【5 】。自1 9 8 4 年美国学者r o b e r t m i t c h e l l 与r i c h a r dc a r s o n 6 】首次使用c v m 评价美国政府投资改善环境质量项目的经济 价值之后，该方法在西方和欧洲等世界发达国家得到了广泛的应用。该方法也有其不足 之处，表现在它是基于假设的资源市场条件下对消费者进行的调查方法，在其应用过程 中容易产生各种偏差和错误【7 1 。 国外利用这两种方法的实证研究数量较大，且高级计量经济学方法的应用较多，可 操作性强，在资源开发项目评价和政策决策中起到了重要的指导作用。而国内关于旅游 资源价值评价的研究起步较晚，研究内容多是对国外理论的介绍以及评估方法的描述， 实证研究数量相对较少，对评估方法的分析和改进的研究更少，而且存在对评价理论和 方法理解不透彻的问题，导致很多实证研究结果仅限于学术探讨，可操作性较弱。 1 1 2 问题提出 近年来，随着世界各国自然资旅游需求的增加。旅游资源的开发利用离不开成本效 益分析，由此产生对自然资源价值评价的大量需求。虽然国外非市场资源价值评价的理 论与方法逐渐趋于成熟，然而，由于受成本、时间及其它各种条件的限制，不可能也没 有必要使用复杂的t c m 或c v m 等方法对每一处待开发的旅游资源及各项旅游活动的 价值进行实证研究。因此，效益转移方法( b e n e f i tt r a n s f e rm e t h o d ) 正是基于这样的理 论与现实需求而产生并发展起来的。这种方法是在大量的旅游资源价值评价实证研究结 果的基础上，利用统计学和计量经济学方法，将已有的资源经济价值评价结果转移到拟 丌发区域或待研究区域，从而得到该区域非市场资源的价值。当然，在这一过程中要尽 量寻求转移区域之间各种条件的一致性，并对其存在的差异进行科学地调整，以最大限 度地减少效益转移误差。目前该种方法已经成为国外环境和资源价值评价领域关注的热 点，出现了大量效益转移方法的应用案例及对其可行性进行检验的实证研究。通过大量 研究表明，效益转移方法可以作为旅游资源价值评价的有效参考，并对旅游项目丌发的 实践起到了重要的指导作用。而在我国，效益转移方法还是一个新的名词，应用这种方 法进行游憩价值评价更实属空白。 大连理工大学硕士学位论文 因此，本文通过回顾国内外关于旅游资源价值评价实证研究结果，建立旅游资源游 憩价值转移的数据库，使用效益转移法将从世界其他国家或者国内其他地区获得的旅游 资源游憩价值结果转移到我国待研究或待开发地区旅游资源的价值核算中去，可以为科 学地开展旅游项目成本效益分析提供理论依据，对于促进我国旅游业的可持续发展有着 重要的实践意义。 1 2 旅游资源的概述 对旅游资源进行评价首先要明确旅游资源的定义、特征以及价值构成。以下将分别 讨论。 1 2 1 旅游资源的定义 国家旅游局和中国科学院地理研究所制定的旅游资源分类、调查与评价 ( g b t 1 8 9 7 2 2 0 0 3 ) 中指出：“所谓旅游资源是指自然界和人类社会，凡能对旅游者产生 吸引力，可以为旅游业开发利用，并能产生经济效益、社会效益和环境效益的事物和因 素 。 1 2 2 旅游资源的特征 旅游资源是一种特殊的经济资源，不仅具有有限性、稀缺性、唯一性、破坏的不可 逆性等资源属性，还具有自身的特点。 ( 1 ) 旅游资源具有公共物品属性 从公共物品的角度来看，旅游资源是一种共享性的消费资源。这种属性使旅游资源 供给的边际成本几乎等于零，缺乏有效的成本约束，导致对旅游资源的消费过度，并使 这种消费无限增长的态势。 ( 2 ) 旅游资源具有收益性 旅游资源可以被人类利用，通过市场机制实现交易，获得经济效益。近年来，旅游 收入在国民经济中一直处于重要地位。旅游资源的收益性不仅表现在能产生经济利益， 还能产生良好的社会效益和生态效益。 ( 3 ) 旅游资源具有有偿性 任何主体对旅游资源的拥有或使用，都需要支付一定的资源开发补偿费。不仅考虑 经营者的生产成本，还应考虑旅游资源自身的价值耗费，考虑对其依附的生态环境的影 响。 基于效益转移方法的旅游资源价值评价研究 1 2 3 旅游资源的价值构成 在评估旅游资源的价值以前，必须对旅游资源的价值进行清楚的界定。旅游资源价 值是人们对旅游资源所提供的服务功能重要性的评价，即旅游资源服务功能的价值。 根据环境资源价值理论，旅游资源价值包括使用价值和非使用价值两部分【8 】【9 1 。 旅游资源的使用价值( u s ev a l u e ，简称u v ) ，是指旅游资源为旅游者提供的现实 利用的价值，即旅游者愿意支付一定的费用，以获得服务满足需求。旅游资源的非使用 价值( n o n u s ev a l u e s ，简称) 是指人们尚未利用，但可供未来或者子孙后代持续 利用的价值。非使用价值又可以分为选择价值、遗产价值和存在价值三个部分。选择价 值( o p t i o nv a l u e s ，简称o ，指人们为了自己将来能选择利用旅游资源而愿意付出的费 用。遗产价值( b e q u e s tv a l u e s ，简称b v ) ，是指当代人为了把旅游资源作为遗产保留给 子孙后代而愿意付出的费用，因为人们不希望该种遗产在后代人能利用之前就完全损失 掉。存在价值( e x i s t e n c ev a l u e s ，简称e ，是指人们为确保某种资源继续存在而愿意付 出的费用。经济合作和发展组织( o e c d ) 的旅游资源价值分类系统如图1 1 所示。 1 3 研究意义 本文的研究意义主要体现在两个方面，一是旅游资源价值评价的意义；二是使用效 益转移方法的意义。 1 3 1 旅游资源价值评价的意义 ( 1 ) 旅游资源价值的评价有利于旅游资源可持续发展 世界上绝大多数自然景观均属于政府或公共所有，即所谓的公共产品( p u b l i c g o o d s ) 。这类资源的保护和利用存在着明显的非排他性( n o n e x c l u s i v i t y ) 、搭便车( f r e e r i d e r ) 和非竞争性( n o n c o m p e t i t i v e n e s s ) 等特点，从而导致了其利用决策的复杂性， 造成了一系列的社会经济问题。首先，歪曲了旅游产品成本的构成，虚增了旅游业新创 造的价值，夸大了旅游经济效益。不顾自身条件和客观实际，纷纷开发各种旅游项目， 盲目发展旅游业，造成旅游资源的极大浪费和环境的破坏。其次，在这一定程度上鼓励 了牺牲环境资源，透支未来收益换取旅游经济增长的做法。导致了掠夺性开发旅游资源、 粗放型发展旅游业模式的形成。其结果是旅游资源的极大浪费、加速耗竭，旅游与环境 之间的矛盾日益突出，严重地损害了旅游业的可持续发展。再次，使社会与企业之间在 利用旅游环境资源上形成了不等价交换关系。旅游企业无偿或微偿占用资源，并通过外 部不经济行为向社会转嫁成本，攫取社会利益，把企业的环境负债问题留给了社会，成 了社会沉重的环境包袱，使社会在协调人类、经济、环境的关系中举步维艰。 大连理工人学硕士学位论文 总经济价值( t v ) t 州m 州= ( d u v + n j v ) + ( o v + b v + e v ) 使_ 3 价值( u v ) ：当某一 物品被使用或者消费时， 满足人们某种需求或者偏 好的能力。 直接使用价值 ( d u v ) ：资 源直接进入生 产和消费的过 程，满足人们 生产和消费需 要的价值，如 森林的术材、 食品、休闲娱 乐、教育和人 类居住等价 值。 间接使用价值 ( 州) ：从 资源所提供的 用途来支持目 前的生产和消 费活动的各种 功能中所间接 获得的生态服 务。如水域保 护、减少空气 污染、小气候 调节等生态价 值功能 非使用价值( n u v ) ：生态学 家所认为的某种物品的内在属 性，不依赖于人类对资源的利用 状况。 选择价值 ( o v ) ： 人们为保 证某种资 源在将来 的继续使 用而愿意 支付的一 定数鼙的 货币。 遗产价值 ( b v ) ：指 当代人为了 把旅游资源 作为遗产保 留给予孙后 代而愿意付 出的赞h j 。 存在价值 ( e v ) ：人 们为确保某 种资源继续 存在而愿意 付出的费 用。 图1 1 旅游资源价值构成 f i g 1 1 c o n s t i t u t e st h ev a l u eo ft o u r i s mr e s o u r c e s 因此，树立“旅游资源有价”的观念，j 下确认识旅游资源的价值并合理地确定其价 值量，对解决现时旅游业中的突出问题和保证旅游资源的可持续发展都具有重要意义。 一5 一 基于效益转移方法的旅游资源价值评价研究 ( 2 ) 旅游资源价值评价为旅游资源合理开发提供理论依据，是进行旅游规划的前 提。 根据价值理论，只有进入市场、能够买卖的物品才有价值；不能进入市场进行交易 的物品就没有价值。按照这种观点，在旅游活动中，作为旅游产品使用价值构成核心的 旅游资源并没有进入市场发生买卖，因此旅游资源属于非市场资源( n o n m a r k e t r e s o u r c e ) 。非市场资源的价格很难通过市场供求决定，由此出现了很多旅游资源无价 值论，导致世界上很多旅游资源的快速枯竭、水域质量的恶化以及大量野生物种的消失 等现象，这些都与缺乏对旅游资源价值进行正确的评价密切相关。 因此，正确评价旅游资源的价值，是旅游资源合理保护和有效开发的前提，可以为 旅游资源的保护、管理和规划提供科学的依据，对制订旅游管理政策具有重要的参考价 值。 1 3 2 效益转移方法的研究意义 ( 1 ) 丰富了我国旅游资源价值评价的方法 我国的旅游资源价值评价在理论方法和实证研究方面远落后于西方国家。对于现有 旅游资源价值评价的研究，存在缺乏对理论方法的深入探讨以及应用范围窄、评价方法 单一等问题。通过总结国外目前资源价值评价中效益转移的方法及其应用现状，探讨这 种方法的有效性和可靠性，并分析了国际间效益转移方法的可行性，可以对我国的旅游 资源价值评价的理论研究与实践应用起到一定的借鉴作用，为科学地丌展旅游项目成本 一效益分析提供新的思路。 ( 2 ) 提高了我国资源价值评价的效率 由于该方法的简单及易操作性，提高了我国资源价值评价的效率。效益转移方法较 其他定量评价方法的好处体现在以下三个方面：一是节省大量的研究成本( 包括重新开 展研究工作所需的人力、物力和财力) 以及及价值评估所需的时问，使投资决策者能够 较为迅速地对拟投资项目的可行性快速做出决策；二是尽管这种快速的资源价值核算方 法可能存在一定的误差，但比不做任何资源价值评价就直接进行旅游资源丌发或直接把 资源价值视为零要科学的多；三是能够使旅游投资项目价值的评价建立在一个统一的适 当的标准之上，避免过多的人为主观干预。这一方法已在美国和欧洲很多国家被应用， 并已经有学者( r o s e n b e r g e ra n dl o o m i s 2 0 0 1 ) 利用这种方法测算出国家范围、地区范 围及政策区域范围各种旅游活动同平均消费者剩余或平均价值，为未来相关旅游景区开 展评价工作提供了重要的参考依据。有理由相信这种效益转移方法将会在未来世界各国 旅游资源价值评价领域中发挥较大的作用。 大连理工大学硕士学位论文 基于以上两个方面的研究意义，本文对我国旅游资源价值及评价方法的研究可以为 科学地开展旅游项目成本一效益分析提供理论依据，对于促进我国旅游业的可持续发展 有着重要的实践意义。 1 4 研究内容和研究路线 1 4 1 研究内容 本文的主要研究内容是根据旅游资源的价值构成以及效益转移方法相关文献回顾， 对新的旅游资源价值评估方法一效益转移法进行深入的探讨，并分析了该评价方法的 优缺点。结合大连星海公园旅游的实际情况，尝试利用效益转移方法对该景区进行评价， 探索这种方法在中国的可行性，以及国内和国际效益转移的有效性。 基于上述研究内容，本文的研究框架为： 第一章：绪论部分，阐述本文的研究背景和研究意义，提出问题，并说了本文主要 研究内容和技术路线。 第二章：效益转移方法研究综述。通过阅读大量国内外文献，阐述了效益转移方法 产生的背景以及研究进展。 第三章：基于效益转移的旅游资源价值评价方法研究。介绍了效益转移方法的定义、 分类以及使用的限制条件；分别阐述了效益转移方法的四种方法。 第四章：针对大连星海公园旅游资源的实际情况，分别对其进行国际效益转移和国 内效益转移，分析了二者的有效性。对比二者的结果，阐述了该方法在中国的适用性和 可操作性。 第五章：结论部分。本文的主要结论、研究的贡献以及局限性。 1 4 2 技术路线 通过全面搜索国内外文献，系统收集有关非市场旅游资源价值评价研究基本理论方 法与实证研究信息。详细分析美国和欧洲等国家如何采用效益转移方法将研究景区旅游 资源价值评价结果应用到政策景区旅游资源价值核算的具体做法，包括效益转移的途径 选择及应用效益转移方法的具体步骤。在此基础上，选择大连星海公园旅游区丌展实证 研究，收集有关人文、地理、资源环境、园区管理、游客旅行成本特点、人口统计和社 会经济统计指标等有关信息。具体技术路线( 如图1 2 ) 。 基于效益转移方法的旅游资源价值评价研究 图2 1 技术路线 f i g 2 1 t e c h n i c a ll i n e 一8 一 大连理：f 大学硕+ 学位论文 1 4 3 创新点 本文所探讨的如何通过采用效益转移方法将世界其他国家和国内其他地区非市场 旅游资源价值评价研究结果推广到我国旅游资源价值核算中的研究在我国实属首创，目 前在国内尚无人做这方面的研究尝试。如果能够通过正确地选择函数转移模型，将国外 或国内相关研究结果科学地转化为我国旅游资源价值评价标准体系，这将对降低我国在 该研究领域的投资费用，改善我国旅游资源价值核算体系和提高旅游资源管理水平，加 速我国这一研究领域与国际相接轨起到重要的推动作用。 基于效益转移方法的旅游资源价值评价研究 2 效益转移方法研究综述 2 1 效益转移方法的概述 管理自然资源需要及时得到有关资源经济价值的信息。然而，自然资源的非市场属 性总是阻碍政策制定机构直接测量经济价值( 消费者剩余或者最大意愿支付) 。c v m 和t c m 是测量非市场价值的主要方法。使用这两种方法可以测量包括户外娱乐经济价 值在内的自然资源使用价值。不幸的是，为了获得娱乐经济价值的初始估计值，政策制 定机构不得不花费大量的时间和费用。时间和预算限制常常不允许进行一项新的研究， 这就需要一个替代的非市场资源价值评价方法一一效益转移法( b e n e f i tt r a n s f e r m e t h o d ，b t m ) 利用已经存在研究结论评价一个新的景区或者资源【1 0 啦】。 2 1 1 效益转移方法的定义 效益转移是通过测算消费者非直接支出的评价资源价值的方法。r a n d a l l s r o s e n b e r g e r 和j o h nb l o o m i s ( 2 0 0 3 ) 【1 3 】给出的定义如下：“原始研究景区的价值为 y ，政策景区的价值为7 ，那么，我们可以从原始研究中对研究景区i 评价得到的结果 ( ，盯) 估计出政策景区，的资源价值( 7 ) ，并且i 。当评价政策景区的时候， 研究景区f 价值( k r ) 就变成了效益转移价值( 圪) ，记作k z 一圪，。 2 1 2 效益转移方法的分类 大量学者对效益转移方法的分类进行了研究：j o h nc b e r g s t r o m ( 1 9 9 6 ) 【1 4 】的分类 是固定价值转移、专家判断转移和价值评价模型转移；b a r t o n ( 1 9 9 9 ) 1 4 】的分类是数值 转移、效益函数转移和m e t a 分析函数转移；b a t e m a n 等( 2 0 0 0 ) 1 6 】的分类是未经调整 的数值转移( 包括均值和中值) 、专家判断转移和经调整的数值转移、m e t a 分析效益 函数转移；r o s e n b e r g e r 和l o o m i s ( 2 0 0 1 ) 1 7 1 将效益转移方法归为两大类，即数值转移 ( v a l u et r a n s f e r ) 和函数转移( f u n c t i o nt r a n s f e r ) 。其中数值转移是较为简单的方法， 是将原始研究中统计数据直接转移到政策景点上的应用，可以分为：点对点转移( s i n g l e p o i n te s t i m a t e st r a n s f e r ) 和平均值转移( a v e r a g ev a l u et r a n s f e r ) 。函数转移是关于原 始统计数据相关函数的应用，主要有两种：需求函数转移( d e m a n df u n c t i o nt r a n s f e r ) 和m e t a 分析函数转移( m e t a a n a l y s i sb e n e f i tt r a n s f e r ) ，见图2 1 。 人连理t 大学硕士学位论文 图2 1 效益转移方法的分类图 f i g 2 1 c l a s s i f i c a t i o nc h a r to fb e n e f i tt r a n s f e rm e t h o d 2 2 国外研究进展 2 2 1 国家内部效益转移方法研究进展 j o h nk r u t i l l a 和a n t h o n yf i s h e r 在1 9 7 5 年首次利用效益转移方法评估了由于建造水 坝引起的美国h e l l s 峡谷游憩价值的损失额【l 引。1 9 9 2 年美国水资源研究丌辟了一个 专栏，发表了很多著名资源经济学家有关效益转移方法的文章，这些文章主要论述了这 种方法的理论基础、步骤和方法，有效地推进了效益转移方法的理论研究和实践应用。 r o s e n b e r g e r 和l o o m i s 一j 于2 0 0 1 年根据美国林业局所属的森林公园从1 9 6 7 到1 9 9 8 年期 间所做的1 6 3 项旅游资源价值评价研究课题、2 l 项旅游活动、7 6 0 多项评价因子( 研究 方法、研究地区环境、旅游活动变量) 等信息，通过采用上述分类中的四种效用转移方 法，分别测算出国家范围、地区范围及政策区域范围各种旅游活动同平均消费者剩余或 平均价值，为未来相关旅游景区开展价值评价工作提供了重要的参考依据。此外，还有 很多美国学者采用效益转移方法评价为丌发旅游景区资源利用的经济价值。这些研究主 要集中在效益转移模型的应用上，探讨了采用何种效益转移模型能准确地预测政策景区 资源价值【2 眦2 1 。目前，效益转移方法已经被广泛地应用于水资源质量管l 里( l u k e ne ta 1 ， 基于效益转移方法的旅游资源价值评价研究 19 9 2 ) 、健康风险管理( k a s ka n ds h o g m n ，19 9 4 ) 、垃圾处理的环境管理( b r i s s o n p e a r c e ， 1 9 9 5 ) 以及森林管理( b a t e m a ne ta 1 ，1 9 9 5 ) 等领域【l 9 1 。 效益转移方法已经开始大量的用于评价自然资源和环境价值。首先，美国水资源委 员会和美国农业部( u s d a ) 发展了单位价值的效益转移方法【2 3 。2 6 1 。1 9 7 4 年的资源计划 法案( r p a ) 实施以来，u s d a 林业局定时性的更新已经存在的娱乐价值评价研究单位 价值，采用严格的点对点估计。第二，直接转移方法常常用于效益转移，是转化最匹配 的研究结果的方法【2 7 】【2 8 】。显然的，这种方法的困难不仅在于最好的研究结果的可获得性， 而且与研究景区和政策景区的资源属性和资源价值有关【2 9 】。第三，效益函数转移是效益 转移中较好的一种方法，这种方法可以解释景区属性的不同 3 0 - 3 3 】。娱乐游憩价值评价的 文献说明了效益函数转移是一种较好的方法，它可以使研究者通过调整评估的需求函数 计算政策景区的资源价值。第四，基于m e t a 分析的效益转移是一种新的方法，它使用 m e t a 分析方法建立效益转移方程，用以评估政策景区资源的价值。这种方法解释效益评 估中的可变性，考虑了效益评价中的评估方法和景区属性，提高了效益转移的准确性 【3 4 1 【3 5 1 。 m e t a 分析利用已存在的评价研究建立一个效益转移方程，这个方程应用于评价待 研究的政策景区的非市场价值。m e t a 分析是一种综合已经存在的研究结论的统计方法 3 6 - 3 8 j 。自从1 9 7 6 年g e n ev g l a s s 3 6 】提出该方法，该方法就广泛应用到很多学科中。m e t a 分析应用在娱乐价值评估中，引入了m e t a 回归分析，用以解释关于消费者剩余或最大 意愿支付意愿函数中的变量【3 9 4 1 1 。在经济价值评价研究中，m e t a 分析最近的应用包括地 下水质量( b o y l ee ta 1 ，1 9 9 4 ) 4 2 1 、空气质量( s m i t ha n dh u a n g ，1 9 9 5 ) 4 3 1 、濒于灭绝的物种 ( l o o m i sa n dw h i t e 1 9 9 6 ) 4 4 1 、空气污染和可见度( s m i t ha n do s b o r n e ，l9 9 6 ) 4 5 1 、空气污染 对健康的影响( d e s v o u s g e se ta 1 ，1 9 9 8 ) 4 引、娱乐( r o s e ：n b o g c ra n dl o o m i s ，2 0 0 0 a ，2 0 0 0 b ； s h r e s t h aa n dl o o m i s ，2 0 0 1 ；s t u r t e v a n te ta 1 ，1 9 9 8 ) 4 7 刮j 、和湿地( b r o u w e re ta 1 ，1 9 9 9 ， w o o d w a r da n dw u i ，2 0 0 1 ) 5 0 1 。 大多数过去利用m e t a 分析的娱乐价值评价是集中在综合评估文献上。然而，m e t a 分析是一种合适用于效益转移的方法，它可以使研究者更好的解释在价值评估中景区或 资源特征以及方法论的不同。在娱乐经济价值评价中，实证研究利用非市场评价方法意 愿支付法( c v m ) 和旅行成本法( t c m ) 测量了资源的经济价值，即研究景区或资源 的最大意愿支付或者消费者剩余。在m e t a 分析中，这些先前的评估出来的消费者剩余 或者最大意愿支付值作为回归模型的被解释变量，原始研究的景区属性、评价方法和旅 大连理t 大学硕士学位论文 游者社会经济属性作为模型中解释变量，建立m e t a 回归模型，用以评估政策景区的经 济价值。 2 2 2国际效益转移方法研究进展 效益转移在国际范围内的需求是有根据的。首先，在美国和西欧国家，存在大量的 价值评价研究，并且在研究较少的发达国家和发展中国家用于制定政策的非市场价值评 价需求不断地增加。其次，一些国际发展机构和援救组织，如世界银行、美国的国际发 展机构、和其他国际组织，需要效益转移方法进行国际间的转移，用于协调环境资源发 展【5 卜5 2 】。从直观的角度讲，效益转移需要找到一个与待研究的政策景区很相似的研究景 区。研究景区与政策景区越相似，转移测量值越接近真实值。r o s e n b e r g e r ( 2 0 0 1 ) 研究 发现在一个区域内的效益转移准确率高于区域间的效益转移【5 3 1 。在同一国家内进行效益 转移，货币单位是一致的，进行效益转移只需要利用从研究景区得出的平均消费者剩余 乘上政策景区的人口规模，即得到政策景区的价值。相对于同一国家内的效益转移，国 际效益转移是将从一个国家的研究景区估计出的消费者剩余转移到另一国家的政策景 区。由于国家与国家之间的地理环境、人文环境等效益转移影响因素差距较大，国际效 益转移的误差大于国内效益转移误差。 最近的国际效益转移主要应用于健康方面。h u ( 1 9 9 5 ) 5 4 】研究了使用效益转移评 价中国北京的空气质量的可行性，根据中国和美国的收入水平和人口统计量上的不同调 整美国的效益估计值，利用直接效益转移法转移到北京。h u 是通过收入弹性和国际购 买评价( p p p ) 调整效益评估值的。同时，他对比了使用效益转移方法评价的消费者剩 余值和使用c v m 估计出的消费者剩余值，研究发现效益转移方法对价值评估的使用限 制较低。a l b e f i n i 等( 1 9 9 6 ) 5 5 】，a l b e r i n i 和k r u p n i c k ( 1 9 9 7 ) 5 6 】检验了在台湾因为感 冒而避免一天受限制活动的消费者剩余的效益转移潜力。他们利用美国已经存在的两个 研究结论，通过中值收入对效益值进行调整，直接转移到台湾。他们对比了预测值和台 湾原始研究的评估值，发现预测值在9 5 的置信区间内可以接受。证明了简单的效益转 移方法在国际转移中是有效的。相似的健康方面的效益转移研究还有c h e s t n u t 等( 1 9 9 7 ) 刚和r e a d y 等( 1 9 9 9 ) 5 8 】。n a v r u d ( 1 9 9 8 ) 提出了当欧洲国家不存在有效的数据的时候， 可以将美国的数据转移到欧洲。但是将美国的数据转移到欧洲，存在两个主要的问题： 第一，地理环境不同。第二，资源价值测量时间上的不同。n a v r u d 对比了自己所研究的 数据和来自t o l l e y 等的数据，说明转移的测量值高于先前的c v m 评价出的值3 0 。 但是以上这些研究都没用应用m e t a 分析进行效益转移。一些研究者们开始尝试使 用m e t a 分析进行国际问的资源价值转移，s c h i p p e r ( 1 9 9 8 ) 、b r o u w e r ( 1 9 9 9 ) 等人用m e t a 基于效益转移方法的旅游资源价值评价研究 分析进行了欧洲和