（技术经济及管理专业论文）基于产业竞争力的产业技术体系构建研究.pdf

摘要 中国是一个大国，但还不是一个强国，要使中国成为一个强大的国家，必须 提高中国的国家竞争力。国家竞争力的核心就是国内产业的国际竞争力，因此， 提高产业竞争力成为当前各地经济发展的首要目标。结合知识经济的特点可知， 影响产业竞争力的各因素中，技术逐渐起着关键性的作用，如何提高产业技术水 平和产业技术的自主创新能力是摆在我们面前的重要的难题。鉴于此，本文通过 产业技术体系构建的研究，试图寻找出提升产业技术水平和提高产业技术自主创 新能力的方法，以提高产业竞争力。 本文主要从以下几个方面进行研究：第一部分，绪论，主要对本研究的背景 和意义进行了分析，结合国内外研究的现状，对决定研究的内容和拟采用的研究 方法进行了简单的说明。接着是进行相关理论的研究，第二章对产业竞争力的各 种含义界定进行了比较，分析了影响产业竞争力的各因素，最后，分析了产业技 术进步对产业发展的推动作用。 第三章首先界定了产业技术的概念和特点；其次对产业技术的形成与演进进 行了分析，以揭示技术的经济增值过程，为后续产业技术体系的构建打下理论基 础；最后，重点是对产业技术体系的构成子系统分别进行了论述，即产业技术创 新体系、产业技术标准体系、产业技术支撑保障体系及产业技术服务体系，根据 每一个子系统的结构和运行机理特点，形成了合理的运行管理机制。 第四章是本文的创新性内容，通过借鉴国内外产业技术体系的经验，构建了 面向产业竞争力提升的产业技术体系；同时，对产业技术体系进行了绩效评价研 究，通过评估完善产业技术体系，并设计了初步的评价指标：最后对体系的运行 管理进行了一定的分析和研究。 本文的第五章是实证研究篇，通过对湖北省汽车产业竞争力及产业技术体系 的现状分析，提出了构建湖北省汽车产业技术体系的思路，通过产业技术体系的 运行来提高湖北省汽车产业技术水平及技术自主刨新能力，提高潮北省汽车产业 竞争力。 关键词：产业竞争力，产业技术，体系，构建 a b s t r a c t c h i n ai sab i gn a t i o n ，b u ti sn o tp o w e r f u ln a t i o n f o rb e c o m i n gi n t oap o w e r f u l c o u n t r y , c h i n am u s te n h a n c et h en a t i o n a lc o m p e t i t i o n t h ec o r eo ft h en a t i o n a l c o m p e t i t i o ni st h ed o m e s t i ci n d u s t r i a li n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o n , t h e r e f o r e ，t h ec u r r e n t ， i m p r o v i n gt h ei n d u s t r i a lc o m p e t i t i o ni st h em o s ti m p o r t a n tg o a lf o re a c hr e g i o nw i t h e c o n o m yd e v e l o p i n g t h i n k i n ga b o u tc h a r a c t e r so fk n o w l e d g ee c o n o m y , w ec a n k n o wt h a tt h et e c h n o l o g yh a v eg r a d u a l l yp l a y e dt h ec r u c i a lr o l ei nv a r i o u sf a c t o r sf o r a f f e c t i n gi n d u s t r i a lc o m p e t i t i o n ，s oi ti sa ni m p o r t a n ta n dd i f f i c u l tp r o b l e mt h a th o wt o e n h a n c et h el e v e lo ft e c h n o l o g ya n dt h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nc a p a b i l i t yo f i n d u s t r i a lt e c h n o l o g yi nf r o n to fu s a sar e s u l t ，t h i se s s a ya t t e m p t st os e e kt h em e t h o d f o re n h a n c i n gt h el e v e lo ft e c h n o l o g ya n dt h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nc a p a b i l i t yo f i n d u s t r i a lt e c h n o l o g y , i m p r o v i n gi n d u s t r i a lc o m p e t i t i o n ，b yr e s e a r c h i n gt h ec o n s t r u c t o ft h ei n d u s t r i a lt e c h n o l o g ys y s t e m t h i se s s a ym a i n l yr e s e a r c h e dc o n t e n t sf r o mf o l l o w i n gs e v e r a la s p e c t s ：t h ef i r s t p a r t ，t h ei n t r o d u c t i o n ，i tm a i n l ya n a l y z e dt ot h er e s e a r c hb a c k g r o u n da n dt h ev a l u e ， c o m b i n i n gt h ep r e s e n tr e s e a r c hs i t u a t i o no fd o m e s t i ca n df o r e i g n ，a n ds i m p l ys h o w e d t h ec o n t e n ta n dm e t h o dw h i c hw e r eg o i n gt om a k ei nt h ew h o l ee s s a y a n dt h e n ，i t w a st h er e s e a r c ha b o u tt h er e l a t i v et h e o r y i nt h es e c o n dc h a p t e r , i tc o m p a r e dt h e v a r i o u sd i f f e r e n td e f i n i t i o n sa b o u tt h ei n d u s t r i a lc o m p e t i t i o n ，a n da n a l y z e dt h ev a r i o u s f a c t o r sf o ra f f e c t i n gt h ei n d u s t r i a lc o m p e t i t i o n ，f i n a l l y , a n a l y z e dt h ef u n c t i o no ft h e i n d u s t r i a lt e c h n o l o g yp r o g r e s st od r i v et h ei n d u s t r i a ld e v e l o p m e n t i nt h i r dc h a p t e r , i tf i r s tl i m i t e dt h ec o n c e p ta n dc h a r a c t e r so ft h ei n d u s t r i a l t e c h n o l o g y ；n e x ta n a l y z e dt h ef o r m a t i o na n de v o l u t i o nc o u r s eo ft h e i n d u s t r i a l t e c h n o l o g y , f o rr e v e a l i n gt h et r u t hh o wt h et e c h n i c a le c o n o m yc a l l b ei n c r e a s e c o n s t a n t l y , w h i c hu s e da st h et h e o r yf o u n d a t i o no ft h ec o n s t r u c to ft h ei n d u s t r i a l t e c h n o l o g ys y s t e m ；f i n a l l y , t h a tw a st h ei m p o r t a n tc o n t e n ti nt h ec h a p t e r , i ts e p a r a t e l y e l a b o r a t e dt oe a c hs u b s y s t e mo ft h ew h o l ei n d u s t r i a lt e c h n o l o g ys y s t e m ，t h e yw e r et h e i n d u s t r i a l t e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns u b s y s t e m ，t h e i n d u s t r i a lt e c h n i c a ls t a n d a r d s u b s y s t e m ，t h e i n d u s t r i a lt e c h n i c a l s u p p o r t a n dp r o t e c t i o ns u b s y s t e ma n dt h e i n d u s t r i a lt e c h n o l o g ys e r v i c es u b s y s t e m ，a c c o r d i n gt oe a c hs u b s y s t e mc h a r a c t e r s ， f o r m u l a t i n gt h er e a s o n a b l em o v e m e n tm e c h a n i s m a n dt h em a n a g e m e n tm e c h a n i s m f o u r t hc h a p t e ri si n n o v a t i o nc o n t e n ti nt h i se s s a y , h a v i n gs u c c e s s f u le x p e r i e n c e s o ft h ed o m e s t i ca n df o r e i g ni n d u s t r i a lt e c h n o l o g ys y s t e mt og ob y , i tc o n s t r u c t e dt h e i n d u s t r i a lt e c h n o l o g ys y s t e mf o re n h a n c i n gt h ei n d u s t r i a lc o m p e t i t i o n ；a tt h es a m e n t i m e ，s t u d i e dt h ep e r f o r m a n c ee v a l u a t i o no ft h ei n d u s t r i a lt e c h n o l o g ys y s t e m ，m a k i n g t h ee v a l u a t i o nt o p e r f e c t t h ei n d u s t r i a l t e c h n o l o g ys y s t e m ，a n dd e s i g n e dt h e p r e l i m i n a r yi n d i c a t o r s ；f i n a l l ym a d et h ec e r t a i na n a l y s i sa n dt h er e s e a r c ht ot h e s y s t e mm o v e m e n tm a n a g e m e n t t h ef i f t hc h a p t e ri nt h ee s s a yi sr e a l i s t i cp r o v er e s e a r c h ，b ya n a l y z i n gt h eh u b e i p r o v i n c e st h e p r e s e n ts i t u a t i o na b o u ta u t o m o b i l ei n d u s t r yc o m p e t i t i o na n dt h e i n d u s t r i a lt e c h n o l o g ys y s t e m ，i tp r o p o s e dt h ew a yt oc o n s t r u c tt h eh u b e ip r o v i n c e a u t o m o b i l ei n d u s t r yt e c h n o l o g ys y s t e m ，e n h a n c i n gt h eh u b e ip r o v i n c ea u t o m o b i l e i n d u s t r yt e c h n i c a ll e v e la n dt h et e c h n i c a li n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nc a p a b i l i t yt h r o u g h t h em o v e m e n to fi n d u s t r i a lt e c h n o l o g ys y s t e m ，s oe n h a n c i n gt h eh u b e ip r o v i n c e a u t o m o b i l ei n d u s t r yc o m p e t i t i o n k e yw o r d s ：i n d u s t r i a lc o m p e t i t i o n ，i n d u s t r i a lt e c h n o l o g y , s y s t e m ，c o n s t r u c t i o n i n 武汉理工大学硕士学位论文 第1 章绪论 一国的经济发展与国家竞争力的提升，技术扮演着决定性的角色，而其背后 的原动力为技术的研发和创新。尤其在今天，技术更是以其巨大的威力，以人们 难也想象的速度，深刻的影响着经济的发展与社会的进步。作为对经济增长具有 重大推动作用的产业技术的发展及产业技术体系的构建将为企业的技术研发和 创新提供必要的保证，产业技术水平和产业技术创新能力的提高也将提高产业竞 争力，进而提高国家的综合竞争实力。 1 1 研究的背景 在当前和平与发展的主题下，经济全球化和政治多极化加速发展，世界格局 正在被新一轮的竞争慢慢地改变着。在这个时期，发达国家依仗现有的优势加大 对全球资源的掠夺，促进本国新一轮的经济增长；发展中国家希望借助全球化带 来的各种资源，提高经济实力，改变其在国际上的落后地位，希望通过主动参与 全球分工，提高其在全球事务中影响力。为此，通过建立产业技术体系，提高科 技创新能力，加大自主创新力度成为世界各国的重要选择。 衡量一个国家实力的主要指标是国家竞争力，而国家竞争力的核心是产业竞 争力。产业竞争力的提高对我国的国家实力，以及提高中国在经济全球化中的竞 争能力起着决定性的作用。“虽然国民经济和对外贸易继续保持良好的快速发展 态势，但我们也应该而且必须清醒地认识到，我国产业的国际竞争力水平还比较 低，我国产业的发展仍然面临着诸多压力和挑战。”这是商务部副部长马秀红在 第八届投资贸易洽谈会举办的。中国产业国际竞争力研讨会上，对中国产业竞 争力的一个基本评估。影响产业竞争力的因素有很多，其中从技术方面来说，产 业竞争力是由产业技术水平和产业技术创新能力决定的，而我国的产业技术水平 低，产业技术创新落后的现状，正验证了我国产业竞争力较低的现实【1 j 。因此， 为了提高我国的产业竞争力，必须从产业技术体系的完善和产业技术创新能力的 提高两个方面来实现。 而当前，整个世界正进入一个以知识经济为标志的新的长周期。这一新的长 周期所表现出来的明显特征，就是科学技术发展的新变化。首先，科学技术向着 投资多、规模大的方向发展，科学技术产业化的进程加快，产业技术变革速度在 日益加快，技术和产品寿命周期在迅速缩短。其次，技术的综合化和融合化将成 为今后的重要发展趋势，使原有技术界限发生变化，从而要求高适应性兼容工艺、 多品种小批量生产、高水平的管理与技术、更密切的技术与经济的关系。第三， 大公司或跨国公司在全球战略中，日益突出科技创新的地位，以科技进步带动新 武汉理工大学硕士学位论文 的或现代化的产品打入世界主要市场，以收回巨额研究与开发费用的投入。第四， 科技经济协调发展的目标体系中，进一步明确提出可持续发展观，即实现科技、 经济、社会与资源环境的可持续发展。 为适应这一新的长周期，各国都在积极调整科学技术发展的战略及政策，争 取科学技术发展的领先地位，并以此来推动新经济形态的发展。显然，这给我们 带来了巨大的挑战与机遇。我们必须正视当代科技与产业发展形势的严峻性，重 新审视我国的科技地位、产业技术能级以及在全球价值链中的定位。与此同时， 我们要充分利用世界高技术的迅速发展与扩散给后起发展国家和城市带来更多 可利用的技术和物资条件，以技术跨越推动经济跨越式发展。 1 2 研究的目的及意义 为了提高产业竞争力，我国政府采取了大量的政策措施，通过引进大量的国 际先进技术，努力争取提高我国的产业技术水平。但是，长期以来的实际情况表 明，仅仅引进某项技术对提高我国的产业技术水平是没有明显效果的，要使产业 技术发挥最大作用，需要建立完备的产业技术体系。通过产业技术体系的运行， 提高技术研发和创新的能力，提高产业链对产业技术的合理配置能力，最终提高 产业竞争力。然而，有经验表明，技术可以引进，而体系是不能通过引进获得的， 只能根据自身的具体情况，有计划、有步骤地进行系统培育和建设。因此，本文 通过对产业技术及产业技术体系基本原理的研究，对产业技术体系的构建进行尝 试性的探讨，期望能对提高我国的产业竞争力做出有益的尝试。 要提高整个区域的产业技术发展水平，实现区域科技经济社会的协调发展， 构建合理、有序、新型的产业技术体系就成为当务之急。目前在区域发展中存在 的突出问题是，企业创新能力不强已成为制约区域发展的主要因素。区域科技发 展的主要任务是提高企业创新能力，提升产业竞争力，催生新的生产力。但是， 区域产业技术体系薄弱，已成为企业提升竞争力的瓶颈。绝大多数企业缺乏自主 创新能力。由政府出钱、高校院所出成果、拿到企业去转化开发的模式，实践证 明是难以奏效的。企业应当是技术创新的主体，但是，国家和地方对产业技术支 持较少，企业要解决的产品质量、下一代产品、生产过程的创新( 如精益生产) 、 管理和服务创新靠现行体制和办法难以解决。 在经济全球化过程中，一些经济科技具有优势的区域，对于带动所在国家与 地区经济增长和国际竞争地位的上升起到了重要作用。国家竞争更多地表现为区 域竞争。我国未来1 5 2 0 年，区域将成为我国产业技术的主要支撑和整合各种 资源、促进发展的主战场，因此构建产业技术体系对于区域经济发展、提高国际 竞争力和走新型工业化道路具有重要的作用。 2 武汉理工大学硕士学位论文 产业技术体系建设就是要通过建设各具特色的产业技术中心、企业共性技术 研发、服务和创新平台、以及多层次、高效率的技术创新网络，进而集成为以企 业为主体的产业技术体系，支持企业关键技术的突破。产业技术体系的作用主要 体现在以下几个方面： 第一，通过产业技术体系的构建，对区域产业技术资源进行了重新整合与优 化配置，从而推进各具特色的产业集群、知识集群和技术集群发展，增强区域主 导产业的国际竞争力。 第二，通过将高新区、经济开发区和大学科技园发展作为产业技术体系的物 质载体，通过将高等学校、科研院所纳入以龙头企业为中心的产业技术体系中， 从而使产业技术体系成为与区域创新体系互为融合、互为促进的有机整体，推进 区域创新性集群的形成与发展。 最后，以在世界范围内具有广阔的发展前景代表经济未来发展方向，有无 限发展潜力和长久竞争优势，能够实现国家安全目标和发展目标相协调的产业技 术的识别、评价与选择基础上建立的产业技术体系，是基于科学发展观指导的产 业技术体系。这种体系不仅会对区域中具有比较优势的产业的发展壮大具有极大 的推动作用，而且，对于兼顾产业升级和就业增长潜力、生产力上升率、国际化、 以及人口、资源、环境、经济的可持续协调发展具有不可忽视的重要影响。 1 3 国内外研究的现状 1 3 1 国内外学者对产业竞争力的研究 美国哈佛商学院的迈克尔- 波特教授( 1 9 9 0 年) 是产业竞争力理论的创始 人。他把产业定义为生产直接相互竞争产品或服务的企业集合，这样定义的产业 所包括的产品，其相对竞争优势的来源相似，这样定义就可以把企业、产业和国 家结合起来分析，从而为全面、正确的分析产业国际竞争力提供一个分析框架。 在他的国家竞争优势一书中通过对1 0 个国家1 0 0 个产业的实证分析，总结 出了影响产业竞争力的六大因素，即：要素条件、需求条件、相关与支持产业、 企业策略结构与竞争、机遇和政府作用，这就是著名的“钻石模型”理论( “钻 石体系”理论) 。这一理论的提出，为产业竞争力研究提供了系统的分析框架。 然而，尽管“钻石”理论得到了世界上大多科学界、政府和产业界的赞同，但这 并不能说明它就是一个十分完美的、放之四海而皆准的定律，仍存在着一些缺陷 或不足【2 】。 中国社会科学院金碚研究员也指出，波特的分析范式尽管十分富于启发性、 但也不是完美无缺的。对于不同国家、不同的经济发展阶段，分析范式也未必一 成不变。考虑到我国关于产业国际竞争力的研究尚处于起步阶段，金碚等( 1 9 9 7 ) 3 武汉理工大学硕士学位论文 把研究的视野集中于经济分析较易把握的领域以及因果性比较清晰的关系上，从 国产工业品的市场占有率和盈利状况，以及直接和间接决定因素的分析入手，构 建了工业品国际竞争力分析框架【3 1 。 中国社会科学院裴长洪在借鉴产业组织理论和西方学者的研究成果基础上， 建立了行业分析、市场类型( 结构) 和价值链三种方法相结合的产业国际竞争力 的经济分析框架：( 1 ) 行业分析方法；( 2 ) 竞争市场分析方法；( 3 ) 价值链分析 和国际分工位次方法。从两个方面来评价产业竞争力，即用显示性指标来说明国 际竞争力的结果；用分析性指标来解释一国某个行业为什么具有国际竞争力的原 因。 目前国际、国内的学者和组织对产业竞争力的研究很多，这些研究一般是从 两个方面对产业竞争力或产业国际竞争力进行分析：一是产业国际竞争力的结 果，二是影响产业竞争力的因素。在各种研究中，虽然有许多注意到了产业技术 是影响产业竞争力的因素，甚至已经有许多学者认为产业技术创新对产业竞争力 起关键作用，但是对于产业技术体系的研究并不多。本文将从产业技术体系对提 高产业技术创新能力，进而提高产业竞争力方面，来探索适合产业发展的产业技 术体系构建的原理与方法。 1 3 2 对产业技术体系的研究 ( 1 ) 对产业技术概念的界定 国内对产业技术理论有一定研究的学者有，东北大学的远德玉教授 4 1 、何荣 天博士1 5 】、丁云龙博士1 6 】，以及杨永福、何泽龙 7 1 、王伯鲁等学者嘲，他们对产 业技术的研究内容和情况如表1 - 1 。 国外学者对产业技术的研究重点放在与产业发展相关的具体的技术作用和 发展规律上，美国的乔治泰奇( g r e g o r yc t a s s e y ) 博士早在1 9 8 6 年开始就对 影响产业发展的共性技术、基础技术等进行了研究。他的研究表明，单个技术在 产业中的影响是很微弱的，共性技术和基础技术才能对产业的发展起到重要的作 用，因此，产业技术的进步首先要提高产业的共性技术和基础技术水平，影响产 业技术发展的因素就是影响共性技术和基础技术发展的因素【9 】。 对于产业技术理论的系统研究，目前还不多见，因此在本文中将主要借鉴上 述观点对产业技术进行界定，以此作为研究的理论基础。另外，目前对产业技术 跨越、产业技术转移等有关产业技术方面的研究正在兴起，大量的理论与案例研 究将给本文的研究带来有益的启发，有助于产业技术体系构建研究的深入。 4 武汉理工大学硕士学位论文 表卜1 国内产业技术理论研究情况 学者 研究内容 相关结论 从技术过程论进行研究，得出产 产业技术是指产业形态的技术，是系统化的 远德玉 业技术的概念、特点、以及对产技术集合，具有特定结构，是具有实际生产 业发展及制定产业发展政照的意力功能的技术。 义等 从马克思的理论中提炼出产业技产业技术就是一定的生产方式的技术基础， 何荣天 术的概念，对产业技术的哲学本 是一个系统。 质进行研究 杨永福 从结构方面对产业技术进行分产业技术是指同一产业内所有部门、企业所 析，得出产业技术的概念、组成采用的技术群体，是一种主要的技术手段， 何泽龙 结构、及每一个组成部分的功能并且决定产业内企业的经营活动。同时认 为，产业技术进步不仅包括技术本身的进 步，也包括技术结构比例的改变 研究的产业技术的特点、概念、产业技术泛指服务于社会生产活动的各类 形态分类以及在生产活动中的作 实用技术形态，是科学技术向现实生产力转 王伯鲁 用 化的最后环节。产业技术分为生产流程技术 与产品技术形态 ( 2 ) 产业技术发展的关联性研究 虽然直接对产业技术及产业技术体系的研究还不多见，但是与产业技术相关 的研究也逐渐吸引了不少学者的目光。清华大学的李纪珍( 2 0 0 4 ) 完成了产业 共性技术供给体系一书，该书系统的探讨了产业共性技术的系统分析和供给体 系。从共性技术供给角度探讨了提高我国科技竞争力的途径，以其为企业搭建创 新的“技术平台”，提高企业技术创新能力，并促进产业进步与经济增长。李纪 珍系统的分析了产业共性技术的概念、特点，提出产业共性技术的供给存在组织 和技术的双重失灵问题，并对我国产业共性技术供给体系的框架和技术联合体合 作组织作了有益的探讨1 1 0 1 。 另外，乔治泰奇( g r e g o r yc t a s s e y ) 博士( 2 0 0 2 年) 认为技术是一种战 略资产，研究密集型产业面对不断增加的市场竞争压力需要政府制定必要的 r & d 政策，提供产业基础技术、共性技术等产业技术的必要支撑，以及制定产 业标准，为本国的产业发展及经济增长做出贡献。显然，t a s s e y 的有关r & d 政 策的研究与我们所进行的产业技术体系研究有着某些相似之处。他对产业基础技 武汉理工大学硕士学位论文 术与共性技术进行了区别，认为政府支持的产业基础技术研究之中可以产生许多 重要的共性技术，对产业发展起着重要的作用。而有关的基础设施建设以及产业 标准化也对产业技术的研究开发及利用起着重要的作用。 1 4 研究内容及研究方法 1 4 1 本文的研究内容 本文拟从六个章节进行相关研究。第1 章绪论，主要研究了产业竞争力及产 业技术体系的时代背景和现实意义，介绍了国内外的相关研究的现状，以及文章 的总体结构。第2 章的内容为产业竞争力的相关研究，有产业及产业竞争力的相 关概念、概念之间的比较；从多个方面提出影响产业竞争力的因素，为本文产业 技术体系这一概念的提出做一些基础研究；进而分析产业技术进步对产业发展的 推动作用，以表明产业技术体系对产业竞争力的重要影响。 第3 章接着对产业技术体系的基本原理进行了分析和研究。包括产业技术体 系的内涵、产业技术体系的分类及特征、产业技术体系的构成、产业技术发展规 律与产业技术体系的作用，以及其动态运行机制。这一部分是本文的理论基础， 也是需要重点研究分析的内容。其中产业技术体系的构成这一节，又从创新体系、 标准体系、产业技术支撑保障体系、服务体系以及产业技术体系的运行五个方面 进行研究，构建产业技术体系的理论框架。 第4 章将产业竞争力与产业技术体系的构建与管理进行了分析。为了在产业 技术体系构建上博采众家之长，本文先对国外的产业技术体系进行整理和比较， 对其运行的经验和一般的趋势进行分析，以期能为我所用。在此基础上，并结合 第二部分的理论基础，提出基于产业竞争力提升的产业技术体系构建模式，并给 出这一体系运行绩效的评价原则和评价指标，对建立的体系进行检验和反馈，确 保建设的产业技术体系能有效的促进产业竞争力的提升。最后，也对产业技术体 系的运行管理方面进行一定程度的探索。 第5 章是本文的实证分析篇。对湖北省汽车产业技术体系建设进行实证分 析，包括湖北省汽车产业技术体系的现状分析、产业技术体系构成与本产业的产 业竞争力的关联性研究，然后提出基于产业竞争力的湖北省汽车产业技术体系的 构建思路。最后，第6 章是本文的结束篇，是对本文研究的总结和展望。 1 4 2 本文的研究方法 本文总体上综合运用了产业经济学、技术经济学等相关原理和方法。具体说 来，主要的研究方法包括： 1 理论研究与实证分析相结合的方法 武汉理工大学硕士学位论文 本文的理论分析主要建立在产业竞争力及产业技术体系的理论基础上， 通过对相关理论的分析，提出产业技术体系的构成，最终为构建湖北省汽车 产业技术体系奠定了理论基础。除了大量的理论分析，文章运用了实证分析 的方法，以湖北省汽车产业为典型产业，建立汽车产业技术体系，并对其运 行管理进行分析。 2 运用定量分析与定性分析相结合的研究方法 本文通过对湖北省汽车产业的相关统计数据进行定量分析，以获得产业 技术水平与产业发展的相关性结论，并检验技术的经济性效果。同时，也结 合大量定性分析的结果，来说明产业技术体系的构建对产业技术发展的影 响。 3 应用系统剖析与关联分析及横向比较相结合的研究方法 本文首先在几个基本概念上进行了比较，对比分析了各自的重点，确定 适合于本研究的说法作为基本概念；另外对国内外有关产业技术体系的建设 和运行管理进行比较，为提出适合于我国的产业技术体系构建提供经验。 7 武汉理工大学顽士学位论文 第2 章产业竞争力的基本理论 2 1 产业竞争力的定义 在实际中，产业竞争力既和企业竞争力紧密相连，又和国家竞争力有着密不 可分的联系，是联系企业竞争力和国家竞争力的纽带。提高产业竞争力，可以使 产业获得更多的资源配置，获得更多的利润，最终提高特定区域或国家的经济实 力。因此。对产业竞争力的研究有着非常重要的作用。 竞争实际上是经济学的基本问题之一，是市场经济的前提和资源有效配置的 机制保证。英国经济学家亚当斯密( a d a ms m i t h ，1 7 7 6 ) 提出的绝对优势理论 认为竞争力来自生产成本和效率的差异。大卫李嘉图( d a v i dr i c a r d o ，1 8 1 7 ) 则阐述了比较优势理论，即使某个国家的产业不具有绝对优势，但通过与其他国 家产业的相对比较优势，也可以参与国际竞争，具有一定的产业竞争力。埃利赫 克歇尔( e l ih e c k s e h e r ，1 9 1 9 ) 与学生贝蒂尔俄林( b e r t i lo h l i n ，1 9 3 3 ) 分别 阐述的资源禀赋学说( 简称h - o 理论) ，进一步发展了比较优势理论，对竞争力 的研究开始注重生产投入要素的资源禀赋衡量和比较。2 0 世纪初，美国著名经 济学家约瑟夫阿洛伊斯熊彼特( j a s c h u m t m t e r ，1 9 3 4 ) 引入创新概念，构 建出动态与不断进化的竞争论点，认为创新就是建立一种新的生产函数，即生产 要素的新的组合。罗伯特索洛( r s o l o w ，1 9 5 7 ) 通过研究1 9 0 9 年一1 9 4 9 年美 国经济发展，强调技术进步对于企业竞争的重要性。2 0 世纪8 0 年代，美国哈佛 大学教授迈克尔波特( m i c h a de p o r t e r ) 提出了竞争优势理论，建立了产业竞 争的五因素模型和国家竞争力的钻石模型。c k 普拉海拉德和g 海默( 1 9 9 0 ) 引入了“核心竞争力”概念，提出核心竞争力理论。狄昂照( 1 9 9 2 ) 等人所著 国际竞争力是国内研究国际竞争力的第一本专著，采用的是欧洲货币基金组 织的指标分析方法和国际市场占有率，重点研究国际竞争力的大小和国家国际竞 争力的比较。金碚( 2 0 0 3 ) 在竞争力经济学一书中将产业竞争力的研究领域 扩展到产业组织、产业集群等范围，甚至从国际经济学、发展经济学、区域经济 学以及制度经济学的视角来研究竞争力。虽然许多国内外学者对竞争力多层面的 问题进行了广泛研究，对于竞争力的理解也不断深化，但对产业竞争力的本质特 征还缺乏一致的意见i l ”。 一般说来，对产业竞争力内涵的研究有以下几种观点： 一是国家环境说。主要代表是美国哈佛商学院的迈克尔- 波特教授。他并没 有直接给“产业竞争力”下一个简单明了的定义，但他从产业和企业的角度研究 国家竞争力问题，认为国家竞争力取决于产业和企业的竞争优势，而产业和企业 武汉理工大学硕士学位论文 的竞争优势又取决于“国家环境”。 二是生产力+ 市场力说。代表人物是中国社会科学院工经所的金碚博士。他 对产业国际竞争力的定义作了详细阐述：“在国际间自由贸易条件下( 或在排除 了贸易壁垒因素的假设条件下) ，一国特定产业以其相对于他国的更高生产力， 向国际市场提供符合消费者( 包括生产性消费者) 或购买者需求的更多产品，并 持续地获得盈利的能力”。显然，这一定义包含了两个内容：生产力和市场力( 盈 利的能力”) 。这一定义在国内有广泛的影响，被许多学者引用。 三是比较优势和竞争优势说。代表人物是中国社科院的裴长洪博士，他指出： “产业竞争力是指属地产业的比较优势和它的一般市场绝对竞争优势的总和”。 另外还有浙江省委党校盛世豪教授的综合生产能力说、四川师院张超副教授 提出的效率能力创新说、以及其他学者的各种说法，如有的学者认为产业竞争力 就是产业内企业的竞争能力的体现，表现在企业的产品和提供的服务的竞争能力 ( 厉无畏、王秀治，2 0 0 1 ) ；也有的学者认为产业竞争力实质上就是一国产业与 外国产业在国际与国内市场上对市场份额的争夺能力( 庞娟，2 0 0 1 ) ；还有的认 为，产业竞争力就是一定环境下产业自我生存和发展的能力1 3 1 。 总而言之，对产业竞争力的概念界定仍有许多的分歧，每一种说法都可以找 到有力的支持，目前根本无法确立一个统一的标准来进行定义。对此，本文弗不 打算对产业竞争力这一概念进行过多地分析和论证，仅从上述各表达中简单的确 定几点有关产业竞争力的要素，进行研究。本文主要是考察特定区域的某个具体 产业的竞争力，以一定的经济性指标和技术性指标进行衡量，掌握提高产业竞争 力的方法。 2 2 影响产业竞争力的因素 目前对产业竞争力这一问题的熏视和影响达到了前所未有的程度，各主体都 在尽力弄清楚有关产业竞争力的问题，“影响产业竞争力的因素”也成为了研究 者们热衷讨论的问题。 ( 1 ) 比较优势和竞争优势 从经济学理论出发，可以将所有影响因素归结为两类：即比较优势和竞争优 势。 比较优势涉及的是各国间不同产业( 或产品) 之间的关系，而竞争优势涉及 的是各国间的同一产业的关系。比较优势最终归结为一国的资源禀赋，或产业发 展的有利条件，如土地、劳动力、资本、自然资源等基本生产要素，属于静态的 竞争力。我国的制造业实力并不强，但是拥有丰富的廉价劳动力资源，在国际上 也能具有一定的竞争力。 而竞争优势更加强调产业内企业的策略行为，有利的条件未必能使一国的某 武汉理工大学硕士学位论文 产业形成国际竞争优势，相反，一国的逆境往往成为刺激一国特定产业增强国际 竞争力的重要因素之一。竞争优势除了与基本生产要素有关，更与这个地区的后 天积累所形成的知识、技术、管理、制度等有关，是综合形成的更高层次上的竞 争力。因为这些软要素是可以改变的，故而竞争优势也是一种动态的竞争力。如 果说比较优势是强调各地区的产业发展应该“扬长避短”，那么竞争优势则意味 着强调各地区产业发展的道路是“优胜劣汰”。 从经济学角度对产业竞争力的影响因素进行分析的学者很多，如上海社科院 厉无畏教授就提出，产业的竞争力是由产业的竞争优势决定的，而产业的竞争优 势又是由一系列因素决定的，这些因素主要有：产业组织效率、投入要素的数量 和质量、学习和创新能力、合作的效率、文化力量以及产业政策的作用等。 ( 2 ) 波特的“钻石模型” 除了从经济学理论角度对影响产业竞争力的因素进行研究外，众多学者也从 各种不同的角度进行了研究。哈佛大学教授迈克尔波特在8 0 年代出版的竞 争优势一书中，比较系统地提出了分析产业竞争战略的基本框架。他将决定产 业竞争状态的主要因素概括为这样5 个方面：入侵威胁( 新加入竞争者) 、被替 代的威胁、买方的议价能力、供方的议价能力及现有竞争对手的竞争。 图2 - 1 波特国家产业竞争优势的“钻石”模型 波特在其国家竞争优势一书中进一步指出，有6 个因素影响各国产业国 际竞争力，即：生产因素( 人力资源、自然资源、知识资源、资本资源和基础 设施) ；市场需求：相关与辅助产业；企业的策略、结构及竞争对手； 机遇：政府行为( 图2 - 1 ) 。前四个是关键因素，后两个是辅助因素。其中，机 遇是指超出企业控制范围之内的随机事件，如科学技术的重大突破( 技术环境) 、 武汉理工大学硕士学位论文 战争等。政府的影响主要体现在有关的制度( 制度环境) 和政策法规( 政策环境) 对前四个因素所产生的影响。钻石体系的每个点，以及体系本身，都是影响企业 和产业在国际竞争中获得成功的基本条件。 波特的分析范式虽然很有启发性，但是并不是完美无缺的，对于不同的国家、 不同的经济发展阶段，分析范式应该有所不同。并且，在波特的分析中，淡化了 “技术创新”对产业竞争力的决定性作用，未能将它放在正确的位置。在他的整 个理论体系中，并没有从正面充分阐述技术创新对产业竞争力的作用，更没有把 它作为一个决定因素列入“钻石模型”中。而这一点在许多学者的研究中，均被 认为是重要的因素考虑进去了。例如仇方道( 2 0 0 3 ) 认为，产业发展水平和增长 能力是产业竞争力的基础，管理制度是产业竞争力的保证，而技术竞争力是核心。 贾若祥等( 2 0 0 3 ) 将影响产业竞争力的因素概括资源禀赋、区位条件、科学技术、 产业组织以及政策环境等，其中科学技术因素被认为是提高产业竞争力的关键。 ( 3 ) 金碚与裴长洪的分析框架 在对产业竞争力进行研究的过程中，考虑到我国的实际情况，中国社会科学 院的金碚研究员从国产工业品的市场占有率和盈利状况及其直接和间接决定因 素的分析入手，逐步建立起适合我国产业发展具体情况并易于进行更深入国际比 较研究的经济分析范式。在金碚等构建的工业品国际竞争力分析框架中，一个国 家某种工业品的国际竞争力的强弱从两个方面进行分析，一是从结果角度分析， 工业品竞争力直接表现为一国工业品在市场上的占有份额，占有份额越大，表明 这种工业品的国际竞争力越强；另一个是从原因角度分析，一切有助于一国工业 品开拓市场、占据市场，并以此获得利润的因素，都可以是工业品国际竞争力的 研究对象。 与这种分析框架相类似的是裴长洪提出的用显示性指标来说明国际竞争力 的结果：用分析性指标来解释一国某个行业为什么具有国际竞争力的原因： 显示性指标包括市场占有率、利润率以及价值增值指标。其中，市场占 有率指标和利润率指标直接反映某行业或某产品国际竞争力的实现状态；运用价 值链的分析方法来计算价值增加量的增值率指标也是一个重要的实现指标。 分析性指标反映的是，竞争力已经得到显示的解释变量或未实现的竞争 潜力。这些指标所反映的变量因素可以决定产品在国际市场上的竞争结果，或者 可以解释为什么各国的产品在国际市场上会具有不同的竞争力或竞争结果。他又 将这类指标分为直接原因指标和间接原因指标：直接原因指标包括( a ) 与生产 率有关的各项指标，如劳动生产率、成本、价格、企业规模等。( b ) 与市场营销 有关的各项指标，如品牌商标、广告费用、分销渠道等。( c ) 与企业的组织管理 有关的各项指标，如售后服务网点和全球质量保证体系等。间接原因指标包括( a ) 武汉理工大学硕士学位论文 生产要素类指标；( b ) 需求因素指标；( c ) 相关产业因素；( d ) 企业组织、战略 和竞争状态因素1 1 2 。 ( 4 ) 竞争力的“资产”与“过程”因素 世界经济论坛( w e f ) 和洛桑国际管理开发学院( i m d ) 从2 0 世纪8 0 年代 起对国际竞争力进行了大量的理论与实证研究，在理论上总结出了关于竞争力决 定因素的一般规律，这就是著名的“国际竞争力方程”： 国际竞争力= 竞争力资产竞争力过程 所谓“资产”是指固有的( 如自然资源) 或创造的( 如基础设施) 条件；所 谓“过程”是指将资产转化为经济结果( 如通过制造) ，然后通过国际化( 在国 际市场测量的结果) 所产生出来的竞争力。按照这一定义，“竞争力资产”一般 是天生的或人为创造的条件，是竞争力产生和提升的必要基础。“竞争力过程” 是一种将资产转换为竞争能力的主要动力，在竞争力形成中起着主导性作用。如 果光有“资产”条件，而“过程”条件太弱，是不可能产生竞争力的【