（技术经济及管理专业论文）基于技术创新的企业制度创新研究.pdf

摘要 摘要 随着世界经济一体化、全球贸易自由化和知识经济时代的到来，技术创新在 市场经济竞争中的作用显得越来越重要，它是企业发展的根本动力和源泉。然而， 促进经济发展而进行的新技术应用与商业化活动离不开制度的约束，制度对技术 创新发展具有持续的积极的作用。因此，要推动企业实施有效的技术创新，应先 通过改革创造有利于企业技术创新的制度条件，解决创新积极性的问题，建立与 之相适应的现代企业制度和构建科学的合理的技术创新制度体系。基于这一思 路，本文在前人研究工作的基础上，应用现代组织行为科学、新制度经济学、发 展经济学和现代产权经济学等现代经济学理论和管理学理论，从企业产权制度、 组织制度、管理制度和非正式制度层面，对企业制度与企业技术创新的关系及其 激励机制进行深入的分析与研究。 关键词：技术创新制度企业制度企业制度创新 a b s t r a c t a b s t r a c t w i t ht h ee c o n o m i ci n t e g r a t i o n ，g l o b a ll i b e r a l i z a t i o no ft r a d ea n da r r i v a lo ft h e e r ao f k n o w l e d g e - d r i v e ne c o n o m yo ft h ew o r l d t h er o l e i nt h ec o m p e t i t i o no ft h e m a r k e t e c o n o m yo f t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o ns e e m sm o r ea n dm o r e i m p o r t a n t i t i st h e b a s i cm o t i v ef o r c ea n ds o u r c eo ft h e e n t e r p r i s e sd e v e l o p m e n t h o w e v e r ， t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni sc a r r i e do nf o ra l la d v a n c ei ne c o n o m y ，a n di t l e a v et h e r e s t r a i n to ft h es y s t e m t h es y s t e mh a sl a s t i n ga n dp o s i t i v ee f f e c to nt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nd e v e l o p m e n t t h e r e f o r e ，i fw ew i l lp r o m o t ee n t e r p r i s e st oi m p l e m e n tt h e e f f e c t i v et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，w es h o u l dc r e a t et h es y s t e mc o n d i t i o n sf a v o r a b l e t o e n t e r p r i s e s t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nt h r o u g ht h er e f o r mf i r s t , a n ds o l v et h e p r o b l e m t h a ti n n o v a t i v ee n t h u s i a s m ，a n ds t r u c t u r et h es c i e n t i f i ca n dr a t i o n a li n c e n t i v e p r e c e d i n g r e s e a r c hw o r k ，t h ea u t h o ra p p l yt h em o d e m o r g a n i z a t i o n a lb e h a v i o rs c i e n c e ， n e wi n s t i t u t i o n a l e c o n o m i c s ，d e v e l o p m e n te c o n o m i c s ，m o d e mp r o p e r t yr i g h t s e c o n o m i c s ，e t c t h a tm o d e m e c o n o m i c st h e o r ya n dm a n a g e m e n tt h e o r yt om a k ea n i n n e r a n a l y s i s a n dr e s e a r c ho nt h er e l a t i o n sb e t w e e n e n t e r p r i s es y s t e m a n d e n t e r p r i s e s t e c h n o l o g i c a li r m o v m i o n ，a n dt h ee n t e r p r i s e s t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n i n c e n t i v em e c h a n i s mf r o me n t e r p r i s e p r o p e r t yr i g t l t ss y s t e m ，o r g a n i z a t i o ns y s t e m ， m a n a g e m e n ts y s t e ma n d i n f o r m a ls y s t e m a s p e c t s k e y w o r d s ：t e c h k o t o g i e a li n n o v a t i o ns y s t e me n t e r p r i s es y s t e m e n t e r p r i s es y s t e mi n n o v a t i o n 独创性( 或创新性) 声明 n 6 9 5 6 7 0 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及其取得的研究成果。尽 我所知，除了文中特别加以标注和致谢中所罗列的内容以外论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果；也不包含为获得茜安电子科技大学或其它教育机构的学位或证书而使 用过的材料。与我一起工作的同志对本研究所作的任何贡献均已在论文中做了明确的说明并 表示了谢意。 本人签名：珠像盲本人签名：叠! 兰：l 关于论文使用授权的说明 本人完全了解西安电子科技大学有关保留和使用学位论文的规定，即：学校有权保留送 交论文的复印件，允许查阅和借阅论文：学校可以公布论文的全部或部分内容，可以允许采 用影印、缩印或其它复制手段保存论文。( 保密的论文在解密后遵守此规定) 本人签名：生堡兰壹日期：垒正垒f 旦堡且 导师签名 毒蜱 日期礁亟| i ! 孥， 第一章绪论 第一章绪论 1 1 研究背景 技术创新是人类财富之源，是推动经济增长的根本动力，这一点己经得到各 国政府、企业晃和经济学界的共识。在当今的市场经济环境，企业之间的竞争归 根到底是技术的竞争，企业不创新就会灭亡，就会被市场所淘汰，企业维持长期 竞争优势的惟一方法是不断而卓有成效地进行技术创新，建立自己的核心能力。 回顾成功企业的发展历程，从美国的m i c r o s o f t 、i n t e l 、c i s c o ，到中国的联想、海 尔、北大方正，这些企业无不将技术创新作为他们长期发展战略的重要组成部分， 在他们披荆斩棘、奋勇争先的背后，创新精神和创新意识成为造就成功辉煌的主 旋律。 自从1 7 世纪中叶产生了古典经济学以来，经亚当斯密发展为完整的体系后， 西方经济学家一般认为经济增长的动力是专业化和劳动分工的发展、生产技术的 提高以及由此产生的市场经济规模的扩大。新古典经济学则用生产函数来解释经 济增长，即产量是资本、劳动、土地、技术的函数，产量增加取决于生产要素的 投入和生产者所使用的技术。也就是说，在经济增长中，制度因素的作用被完全 忽略不计了。然而，现实的经济生活是否如以往的经济学家所解释的那样呢? 几百 年的经济发展证明，制度在人类社会的发展过程中及经济发展过程中起着至关重 要的作用，无论从宏观方面还是从微观方面，大到国家、社会，小到企业、个人， 对人们的各种行为的影响无所不在。制度及制度变迁可以说是推动经济发展和影 响人们行为的重要动力之一，市场行为、企业行为及个人行为都是围绕制度及制 度变迁，同样地，企业技术创新也是围绕着不同的制度安排进行的。 从实践运作来看，技术创新作为企业生存和发展的原动力，是企业当前和今 后持续竞争优势的源泉，对于推动企业和产业的发展以及一国的经济增长具有十 分重要的意义。我国企业虽然对技术创新越来越重视，但技术创新的水平不高， 技术创新的能力不强，技术创新机制在许多企业中尚未真正形成，大多数企业的 产品的国际竞争力还较低。造成这种状况的原因，除有历史因素如长期的计划经 济与短缺经济的影响、企业的技术基础差外，缺乏与技术创新相适应的合理、规 范的企业制度是一个重要原因，导致不少企业创新意识不足，创新动力不强，严 重阻碍了我国企业技术创新。1 9 9 5 、1 9 9 6 、1 9 9 7 、1 9 9 8 、1 9 9 9 年我国大中型工业 企业中有技术开发活动的企业数所占比例分别为5 6 9 、4 8 5 、4 6 7 、5 0 0 、 5 0 4 ，新产品销售收入占产品销售收入比重分别为8 5 、1 0 o 、1 0 0 ，、1 1 7 、 1 3 2 ，新产品实现利润占实现利润比重分别为8 1 、1 1 5 、1 2 6 、1 3 2 、 6 基于技术创新的企业制度创新研究 1 4 o ：1 9 9 8 、1 9 9 9 、2 0 0 0 年全国大中型工业企业中拥有技术开发机构的比例分 别为3 0 6 、3 2 0 、2 8 5 ，技术开发经费占产品销售收入的比重分别为1 2 8 、 1 3 5 、1 4 9 。1 3 2 这些指标，均低于国际平均水平远远落后于发达国家水平。 随着我国社会主义经济建设进程和全球经济一体化进程的不断推进，国内外市场 竞争将更激烈。如何加强对企业技术创新的研究，寻求符合我国企业实际的能有 效推动企业技术创新的制度安排，对于增强我国企业的科技开发能力、市场竞争 能力和抗御风险能力，进而推动我国经济进一步发展，将具有十分重要的现实意 义。 1 2 研究的目的和意义 所谓企业制度，是以企业产权制度为基础和核心的企业组织和管理制度。企 业制度属于经济制度范畴，它是在一定历史条件下形成的企业经济关系及其法律 表现，在一个国家的微观经济结构中起着重要的主体作用，它是决定企业生产经 营活动本质特征的基本制度。在社会化大生产和科学技术己经成为第一生产力的 当今，企业的技术创新己成为企业行为的重要内容。科学、合理和规范的企业技 术创新会对企业的长远发展有不可低估的影响，反之，它将会阻碍和制约企业的 发展。有鉴于此，建立与之相适应的企业制度将是至关重要的。 本文对技术创新的企业制度研究主要体现在产权制度创新、组织制度创新、 管理制度创新和非正式制度创新这几方面。( 1 ) 产权制度创新，建立促进企业技术 创新的股权制度，完善企业产权结构，促进企业技术创新。( 2 ) 组织制度创新，运 用组织设计理论，对企业组织结构和技术创新组织进行科学选择和安排，为技术 创新要素的有机组合提供有利条件。( 3 ) 管理制度创新，通过对界面管理和人力资 源管理的研究，建立一套促进企业技术创新的管理制度。( 4 ) 非正式制度创新，构 建激励创新的企业文化，形成促进企业技术创新的良好氛围，实现企业的可持续 发展。 目前我国的企业正处于新旧经济体制过渡阶段，很多企业尚未形成科学、合 理和规范化的企业制度。特别是一些地方和一些企业在建立现代企业制度过程中 远远没有形成适应企业技术创新要求的企业制度体系，现代企业制度的建设是一 种制度创新，制度创新应当与技术创新相协同才能够产生更好的效果，并且企业 技术创新要求有与之相适应的企业制度。因此，对于企业制度创新与企业技术创 新的研究，旨在进一步引发社会各界对企业制度创新的重视，促进对企业技术创 新与企业制度创新互动机制深入研究，加强对企业制度创新的指导，建立与企业 技术创新相适应的现代企业制度和构建科学的合理的技术创新制度体系。 第一章绪论 1 3 国内外研究现状分析与评价 1 3 1 技术创新研究的简单回顾 熊彼特在2 0 世纪3 0 年代末首先提出了技术创新理论。从那时起，国外技术 创新研究己经历了半个多世纪。现在看来，熊彼特的理论不仅在技术创新领域上 具有开拓性，还在整个西方经济学说史上占有重要的地位。 到2 0 世纪5 0 年代，由于科学技术迅速发展，技术变革对人类社会和经济发 展产生了极大的影响，人们开始重新认识技术创新对经济增长和社会发展的巨大 作用，并对技术创新的规律进行了研究。到6 0 年代，研究者开始有针对性地系统 搜集技术创新的案例与数据，并提出对技术创新的专门定义。7 0 年代和8 0 年代， 有关技术创新的研究进一步深入，开始形成系统的理论，并对企业经营活动和政 府管理政策产生了直接的积极影响。根据有关资料综合分析，五十多年来国外在 技术创新方面的研究过程大体可分为以下三个阶段：【l 2 j 第一阶段是2 0 世纪5 0 年代到6 0 年代末。在新技术革命浪潮推动下，技术创 新研究迅速复兴，逐步突破新古典经济学的局限与束缚，形成对技术创新的起源、 效应和内部过程与结构等方面的专门研究。研究成果主要由厄特巴克、兰格里士 和迈尔斯等人在7 0 年代加以总结。 厄特巴克等在7 0 年代初的综合研究中粗略地提出了技术创新过程及相关因 素理论，强调创新主体的内外部交流能力缺乏士技术创新主要障碍。但总的说来， 在这一阶段创新只是作为一个整体变量来研究。 第二阶段是2 0 世纪7 0 年代初到8 0 年代初，这是技术创新研究的持续兴旺阶 段。这一阶段研究主要有三个方面的局限性：一是研究较分散，重复性研究较多， 许多具体问题未得到充分深入研究便被搁置起来；二是研究的重点不突出，一般 创新，包括教育、医疗和社会福利等方面创新研究不少，对工业企业技术创新的 研究相对不足；三是对创新全过程的研究呈现出明显的前重后轻倾向，不论是信 息与决策分析，还是相关影响因素和政策机制分析，都侧重于创新采用环节，而 缺乏对创新实现过程的相应研究。斯切勒尔于1 9 8 3 年的分析表明，虽然1 9 7 8 年 己提出创新实现问题，但迟至1 9 8 3 年其仍未得到系统研究。 第三阶段为2 0 世纪8 0 年代初至今。这一阶段技术创新研究的特点集中表现 在以下三个方面： 1 、研究向综合化方向发展。主要有三种形式：一是描述性总结，既就某些专 题将已有研究成果分门归类加以总结描述。二是折衷协同性提高，既将创新研究 中有关争论问题重新提出，结合新情况在各种观点进行综合分析的基础上推出新 基于技术创新的企业制度创新研究 理论。三是系统化归纳，既通过系统归纳沟通以往分散性成果间的内在联系，形 成新层次上的系统理论。 2 、在综合已有研究成果的基础上从己有研究范围内选出或提出有关重点专题 深入研究。 3 、注重研究内容和成果对社会经济技术活动的指导作用。实用性强的研究课 题，如技术创新的预测和创新活动的测度评价、创新组织建立的策略和规范。政 府创新推动政策的跟踪分析、对某一行业的技术创新或某一项技术创新发生与发 展的全过程的分析等，受到普遍关注，并力求将技术创新研究成果直接应用到社 会经济技术行动计划中去。 在1 9 8 1 年的中国社会科学出版社的国外经济学讲座一书中，我国的张培 刚、厉以宁两位教授向人们介绍了熊彼特的创新理论，以及熊彼特以后的创新理 论的发展。1 9 8 6 年后，国内一些学者开始介绍一些国外创新的最新研究成果，人 们逐渐认识到技术创新的重要经济意义。技术创新研究在我国生根，技术创新的 研究开始全面深入。清华大学傅家骥、姜彦福等主编的技术创新标志着我国 技术创新己有了一个相当的规模。近几年来，技术创新成为社会广泛关注的热点 问题，除上述主要研究群体外，大量经济学、企业管理及其它学科的社会科学工 作者做了大量的工作，从技术创新的涵义、体系、机制、环境、模式、评价和技 术创新与区域经济、企业管理、高新技术产业、风险投资、社会文化关系等方面， 运用经济和文化、理论和实证等多种方式完成了大量的成果。特别值得指出的是 近年来多个研究群体对大量企业和特定地域技术创新情况进行了广泛的调查，取 得了大量宝贵的资料，为了解实际情况，更加深入地开展研究工作，提供了条件。 1 3 2 企业制度创新研究回顾 企业是在不断发展变化的，反映其内在运行机制的企业制度也必然要随之变 化，这是不以人的意志为转移的客观规律。时至今日，企业的发展经历了从简单 协作、工场手工业到机器大工业，从古典企业到现代企业的发展。企业制度之所 以需要创新，从本质上讲是由于经济中外部性的存在。外部性因素会导致外部收 益的形成，也正是外部收益才诱使人们去努力改变原有的制度安排，新的制度安 排将这些因素所影响的利润内部化，影响外部收益的因素很多，其中包括规模经 济，交易费用等。因此，由于外部性导致的外在利润的存在，为了获取这些原有 企业制度下无法获得的利润。一种预期净收益大于预期成本的新的企业制度安排 就会产生。 对企业制度的研究最早应追溯到1 8 9 9 年制度经济学的创始人凡勃伦提出“制 度”的概念，在1 9 3 4 年，又经过康芒斯的迸一步推广应用，把制度作为一个经济 第一章绪论 变量加以研究，说明制度变化与人们行为之间的关系。有闲阶级论和企业 论【2 的作者凡勃伦( t b v e b l 锄) 以及制度经济学p 均作者康芒斯( j r c o m m o n s ) 通过自己的著作奠定了制度经济学的基础。他们从整体的、变迁的角度，通过分 析制度并将其作为变量加以处理，从而来理解人类行为，并提出政策建议。1 9 3 7 年，新制度经济学的创始人科斯又在新古典经济学的研究中加入制度变量。在科 斯之后。许多经济学家纷纷将制度引入自己研究领域，并对制度与人类行为之间 的关系进行研究。美国著名经济学家舒尔茨是较早把制度因素视为经济发展的内 生变量并尝试对其进行动态的经济学分析的经济学家。在他看来，制度作为一种 具有经济价值的服务的供给者，如提供便利、降低交易费用的合约、信息、保险 和公共品等，它必然随着技术的创新和变迁以及经济的动态增长而做出反应和调 整。新制度学派中最重要的代表人物诺思( d c n o r t h ) 于1 9 7 3 年和1 9 8 1 年提出， 在经济发展中，制度起着决定性作用；一个社会如果没有实现经济增长，那就是 因为该社会没有为经济方面的创新活动提供激励，也就是说，没有从制度方面去 保证创新活动的行为主体应该得到的最低限度的报偿或好处。诺思指出，有效率 的组织的产生需要在制度上作出安排和确立产权以便对人的经济活动造成一种激 励效应。在论及经济增长、技术创新、制度变迁的关系时，诺斯认为传统的经济 增长理论有其狭隘性，它不考虑制度方面的影响，把它视为“外生变量”。实际上， 在技术没有发生变化的情形下，通过制度创新或变迁亦能提供生产率和实现经济 增长。诺思认为，对经济增长起决定作用的是制度性因素，而非技术性因素。技 术创新需要制度创新，制度创新的核心是产权制度的创新。因此，在企业科技活 动频繁的今天，就必须营造技术创新产权的制度，必须建立相应的制度安排。 企业制度创新在西方国家己有较长的研究历史。企业创新这一概念是也是由 著名经济学家熊彼特首先提出来的。在熊彼特的创新理论中，“创新”是经济增长 和发展的“主发动机”。他认为，人们之所以创新，是因为看到获取超额利润的机 会，创新的结果又为其他企业提供了学习和模仿的榜样，导致其他企业的相继模 仿。在创新普遍化后，创新所能获得的超额利润也就逐渐消失，为了追求新的超 额利润，义开始了新一轮的创新。一般说来，企业的创新包括技术创新和制度创 新。尽管熊彼特创新理论在着重阐述“技术创新”的同时，也提出了“实现任何 一种工业的新的组织”这一创新内容，但他并未就这个问题进行专门论述，是诺 思和戴维斯在制度变革和美国经济增长( 1 9 7 1 ) 中率先在制度创新领域进行了 实质性开拓。2 0 世纪7 0 年代，戴维斯和诺思等人，把熊彼特的创新理论和制度 学派的“制度”综合起来，研究现存制度的变革在促进企业获得追加利益中的作 用及其所起作用的机制，形成了企业制度创新的理论。诺思和戴维斯所说的企业 制度创新指的是能够使制度创新者获得追加利益或额外利益的对现存制度的变 革。例如，公司制的出现、工会制度的产生、社会保险制度的实行都是制度 1 0 基于技术创新的企业制度创新研究 创新。企业制度创新意味着一种更有效的制度安排对现行制度安排的替代，而创 新动力来自于企业对通过改变制度安排获得更高收益的预期。我国著名的经济学 家吴敬琏指出，推动技术发展的主要力量是有利于创新的制度安排，企业的发展 在于不断创新，包括技术创新和管理创新。制度作为高新技术产业发展中起重要 作用的因素，要持续地支持创新，必须变化。因为任何现存的制度，不可能在任 何给定的时点上，都会促进企业的发展。【lo j 著名学者周振华认为，制度界定独立 的经济行为者在现状中的选择领域。企业制度作为企业系统的一种责、权、利分 布结构，循着结构决定功能，功能影响行为的关系而作用于企业科技行为。因此， 不同的企业制度有着不同的企业科技行为。现代企业制度下的企业科技行为，则 是一种具有自主、自利、自律特征的科技行为。 总之，迄今为止，关于制度、制度变迁和制度创新的研究已经很广泛，研究 的成果也很多，对企业的技术创新、技术进步、技术引进、技术改造和技术变革 的研究成果也己属汗牛充栋，但关于企业技术创新的制度分析专题研究却是风毛 麟角，以企业产权制度创新、组织制度创新和管理制度创新为内容的企业制度创 新与企业技术创新之间关系的系统性研究更是极为少见。因此，对企业制度创新 与企业技术创新的关系的研究就是一个探索性极强的问题，对我国的企业制度的 改革与创新以及促使企业技术创新的合理化、规范化和科学化具有极为重要的现 实性意义。 1 4 研究方法 本论文试图从新制度经济学的角度研究制度及其变迁问题以及企业制度与企 业技术创新行为之间的关系并借以对中国建立现代企业制度进行初步的探讨，因 此，就决定了本论文不仅要借鉴和运用马克思主义经济学和新制度经济学及相关 理论研究成果，而且必然要充分体现与新制度经济学相关的独特的分析方法。 本论文拟采用以下几方面的研究方法：一是比较与归纳的研究方法。主要是 由制度研究特点所决定的比较与归纳的分析方法。它将体现在对企业制度及其制 度变迁以及建立现代企业制度的现实所做的深入观察、分析和比较中得出的某些 一般性结论，而且还将体现在整个理论框架结构之间具有的某种鲜明对比性之中。 二是实证分析与规范分析相结合的方法。新制度经济学充分重视实证分析与规范 分析相结合的研究方法。制度分析总是在实证性分析比较之后得出某种价值判断， 本论文将在实证分析和规范分析的结合上，一方面努力实证地对企业制度与企业 技术创新行为的关系以及制度变迁对企业技术创新的影响进行较为客观的描述和 刻画；另一方面力求给出某些具有规范意义的理论结论。三是静态分析与动态分 析相结合的方法。本论文力图从一个比较新颖的角度和开阔的视野，来研究企业 第一章绪论 制度及其制度变迁和企业技术创新之间的关系，由此决定了我们需要运用静态分 析与动态分析、横向比较与历史比较相结合的研究方法。 1 5 结构安排 本文的主题是基于技术创新的企业制度研究，共分为以下几部分内容： 第一章，绪论。本章主要从总体上介绍论文的研究背景、研究方法、研究结 构、研究的目的和意义。 第二章，技术创新的企业制研究理论。本章在己有研究成果的基础上，理清 技术创新、制度、制度创新等概念的基本内涵，确立企业技术创新的框架，探讨 技术创新与制度创新的相互关系。 第三章，企业技术创新的产权制度研究。本章在明确产权、产权制度概念的 基础上，引进企业技术创新产权概念，并分析产权制度在技术创新中的作用；通 过分析企业技术创新中的股权制度安排，研究如何完善适于企业技术创新的产权 制度。 第四章，企业技术创新的组织制度研究。本章通过组织设计理论，对企业组 织结构和技术创新组织进行科学选择和安排，使其适应技术创新需要而不断创新， 为技术创新要素的有机组合提供有利条件。 第五章，企业技术创新的管理制度研究。本章在明确技术创新对企业管理制 度要求的前提下，通过加强界面管理，解决企业技术创新过程中部门之间的协作 和配合问题；通过人力资源管理中的制度安排，解决企业技术创新过程中人员积 极性的调动问题。 第六章，企业技术创新的非正式制度研究。本章研究了非正式制度对企业技 术创新的重要激励作用，主要从企业内部层面，重点对有利于创新意识形态形成 的企业文化建设进行分析，探讨企业文化建设对企业技术创新的激励问题。 第七章，结束语。本章主要从总体上介绍论文创新之处、进一步研究的问题。 因此，本文的具体结构安排如图1 1 所示： 1 2 基于技术创新的企业制度创新研究 图l l 论文结构 第二章技术创新和企业制度的一般理论 第二章技术创新和企业制度的一般理论 2 1 技术创新理论综述 2 1 1 技术创新的概念与内涵 技术创新的概念是由美籍奥地利经济学家约瑟夫阿罗斯熊彼特 ( j a s c h u m p e t e r ) 于1 9 1 2 年在他的著作经济发展理论一书中提出的。熊彼特把 创新定义为一种生产函数的转移，或是一种生产函数的新组合，其目的在于获取 潜在的超额利润。他把创新概括为五种类型：第一，生产新的产品；第二，引入 新的生产方法、新的工艺过程；第三，开辟新的市场：第四，开拓并利用新的原 材料或半制成品的供给来源：第五，采用新的组织方式。熊彼特所描绘的五种创 新，大致可归纳为三大类：一是技术创新，包括新产品的开发，老产品的改造， 新生产方式的采用，新供给来源的获得，以及新原材料的利用；二是市场创新， 包括扩大原有市场的份额及开拓新的市场；三是组织创新，包括变革原有组织形 式及建立新的经营组织。 熊彼特把发明创造与技术创新相区别。他认为发明创造只是一种新概念、新 设想，或者至多表现为实验品。而技术创新则是把发明或其他科技成果引入生产 体系，利用那些原理制造出市场需要的商品，从而使生产系统产生震荡效应。这 种科技成果商业化和产业化的过程才是技术创新。 傅家骥所在的清华大学经济管理研究所，作为我国从事技术创新研究的权威 机构，经过近十年的研究，在技术创新学一书中，在对技术创新概念的进行 界定时认为，对技术创新概念的界定应当同时掌握两条原则：一是要有充分的理 论依据，这对于相对拓宽和明确技术创新范畴尤为重要：二是有利于促进我国社 会主义市场经济的发展和企业的改革，力求使技术创新研究在我国现实经济生活 中有更普遍的意义和作用。技术创新概念的正确界定直接关系到技术创新整个研 究体系的相对独立性和其现实价值。根据国外的一些做法，特别是结合我国的国 情，技术创新概念与定义应当有适当宽的界定，但应不影响到其理论的严谨性。 在分析和总结了前人的理论与经验的基础上，傅家骥等人提出了更加完善的 技术创新的概念【1 2 1 ：“技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利 益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的 生产经营系统，从而推出新的产品、新的生产f 工艺) 方法、开辟新的市场、获得新 的原材料或半成品供给来源或建立企业的新的组织，它包括科技、组织、商业和 金融等一系列活动的综合过程”。 基于技术创新的企业制度创新研究 从广义意义上来说，技术创新是由创新主体( 企业) 所启动和实践的，以成功的 市场开拓为目标导向，以新技术设想的引入为起点，经过创新决策、研究与开发、 技术转化和技术扩散等环节或阶段，从而在高层次上实现技术和各种生产要素的 重新组合及其社会化和社会整合，并最终改变技术创新主体的经济地位和社会地 位。 笔者认为，对于技术创新的内涵，有必要明确以下几点： 一是应当明确企业是技术创新的主体。由于我国正处于计划经济体制向市场 经济体制的转轨阶段，所以出现技术创新的主体模糊不清，导致技术创新主体错 位的现象。目前，技术创新主体大多是科研院所，属于“科研院所主导型”技术 创新体系，这是计划经济体制下所形成的。而在市场经济条件下，技术创新的主 体应是企业。因而，这在客观上形成了技术创新主体的错位，并进一步导致作为 技术创新供给者的科研院所和高等院校与作为技术创新需求者的企业在科技成果 供需上发生结构性的矛盾。因此，企业作为技术创新的主体，要求以企业为主体 的技术创新应与以科技为主的知识创新相结合。只有以科技为主的知识创新为基 础、为根基，技术创新才能更有效地进行和发展。 二是技术创新不同于发明和科学重大发现。发明和科学重大发现属于基础科 学研究的范畴，一般不能直接用于生产和经营活动，不能直接产生经济效益。而 技术创新位于技术开发和研究阶段，有赖于发明和科学重大发现，但是大部分技 术创新是在原有的发明和发现的基础上不断进行创新活动，形成差异性产品。一 个重大的科学发明或发现可以引发一系列的技术创新。 三是技术创新始于研究开发而终于市场实现。任何技术创新都是从研究开发 开始，没有研究开发就谈不上进行技术创新，即使通过技术引进，但技术上新意 不大，要把它们变成本企业自己能实现的产品，也需要做开发工作。至于一些重 大的技术创新，则更需要研究开发工作来支持。研究开发是系统的创造性工作， 原型设计和试验则是研究开发工作的重要阶段。其中，原型包括了新产品或新工 艺全部特征和性能的初始模型，而原型验收则意味着研究开发阶段的终结和创新 过程下一阶段的开始。技术创新最后是以市场实现而告终，它将通过营销环节， 来实现技术创新的价值。营销环节的创新自然也包含在技术创新过程之中；它对 开辟新市场和实现技术创新的价值有着重要的作用。 2 1 2 技术创新的特征 技术创新涉及研究开发、设计、 程，它不同于一般的生产经营活动， 第一，创新收益的非独占性。 制造及其它环节，所以，技术创新是一个过 具有如下几个特点： 第二章技术创新和企业制度的一般理论 所谓非独占性，是指创新者难以获取从创新活动所产生的全部收益。这是因 为，技术创新活动主要产生一种无形知识，它通过产品实物而体现出来，如一支 可给消费者带来效用的新牙膏，其配方便是一种知识。由于知识复制要比知识创 造容易得多，所以，其它厂家可通过正常或非正常的手段掌握这种新配方，也生 产这种牙膏或其变种。这就造成了创新收益的非独占性。知识产权法的出台正是 社会对技术创新的一种激励措施，使技术创新者对其创造的知识拥有垄断性的产 权，以保护创新者的权益。但知识产权的实施要比有形产权的实施难得多，可以 这样说，正是实施知识产权的难毗程度决定了创新收益的独占程度。 第二，创新的不确定性。 与成熟产品的生产相比，技术创新的不确定性要高得多。这主要表现为： 研究开发的不确定性。一种新方案往往要经过成百上千次的试验、探索， 才能成功。失败是常见的事，但也是成功之母。爱迪生在寻找灯泡用材料时，共 试验了1 6 0 0 多种不同的材料，最后才找到合适的材料。 试验和试生产阶段的不确定性。研究开发成果是在试验室特定环境里完成 的，需要小试、中试以发现问题，为规模生产找到合适的工艺、材料、环境等。 有些试验室成功的成果往往不能通过小试、中试。浮法玻璃的创新从试验成功后， 历经数次规模逐渐放大的试验，最后才进入规模生产。 市场的不确定性。一般而言，一个新产品从立项到最终研制成功需历时数 年。如一个新药的开发需1 0 年以上的时间。在这样一个时期里，市场会有很大变 化，这包括竞争者先于自己而将新产品投入市场，或者是人们的消费观念发生变 化。这既可能使新产品一开发成功就被市场淘汰，也可能会有意想不到的市场成 功。 第三，创新的市场性。 技术创新与纯科学技术活动的区别是它对市场的强调。技术创新活动必须围 绕市场目标而进行，纯粹技术突破而没有市场价值的技术并不属于创新。像美国 的航天飞机，至今为止可能仍属于科学技术的范畴而不是技术创新。我们经常可 以听到这样的例子，许多企业在引进技术或开发新产品时，并不关注市场而仅关 注技术，造成创新失败。欧洲协和飞机的开发失败就主要是市场原因而非技术原 因。我国的科技成果很多，但有产业化价值的成果很少，就是因为科研中不注重 市场性。 第四，创新的系统性。 系统性有两层含义。一是指创新要求企业内各个部门的密切配合，如研究开 发部门与生产、销售部门的配合。二是指创新的实现依赖外部环境的密切配合， 这包括经济、政治以及与创新相关的其它产业的技术水平等。以铁路为例，1 8 0 4 年，当特里维雪克在南威尔士的佩尼达伦矿车路轨上作使用蒸汽机车的首次实验 基于技术创新的企业制度创新研究 时，己证明蒸汽机车的可行性，但蒸汽机车的推广使用却受到铁轨技术的限制， 当时生铁制的铁轨易脆、断裂。1 8 2 1 年，熟铁制铁轨的方法产生了，这种新铁轨 使蒸汽机车最高时速达2 9 英里，证明了蒸汽机车的实用价值。 1 3 1 2 2 1 制度的内涵与构成 2 2 制度的理论综述 制度在我们的生活中经常见到，人们对制度的一般理解就是规章制度，是一些 条条框框，规范、制约着人们的行为。当制度作为研究对象进入经济学家的视野 时，制度的内涵被大大扩展。 凡勃伦认为，制度实质上就是个人或社会有关某些关系或某些作用的一般思想 习惯，今天的制度，也就是当前公认的某种生活方式。而在康芒斯看来，制度无 非是集体行动控制个人行动。这些旧制度经济和近代制度经济学家们初步明确了 制度的基本内涵，即制度是一种行为规范。而新制度学家们则比他们的前辈在制 度概念的把握上前进了一大步。 新制度学派把制度作为研究对象，研究了制度的起源与内涵、制度与经济发展 的关系、制度创新等问题。其基本思想是：制度是内生的，认为对经济发展至关 重要：提出了交易成本概念并从“交易成本”的角度说明，追求某种最大化行 为的人关于家庭及企业内部制度的选择受着交易成本结构的影响等等。经济制度 可以被认为是人类降低交易成本所作的努力。新制度经济学的代表人物、1 9 9 3 年 诺贝尔经济学奖获得者诺斯从经济学意义上说明制度的含义是：“制度是一个社会 的游戏规则，更规范地说，制度是人类设计出来调节人类相互关系的一些约束条 件。”“1 他认为，制度有以下几个特征： ( 1 ) 制度是人们发生相互关系的指南。用经济学语言来说，制度确定和限制了人 们的选择集合。 f 2 ) n 度包括人类用来决定人们相互关系的任何形式的约束。在诺斯看来，制度 的约束有正式的和非正式的两种。正式约束有规则、法律、法规等。非正式约束 有惯例、习俗、行为规范等。 ( 3 ) 制度约束既包括对人们所从事的某些活动予以禁止的方面，也包括允许人 们在怎样的条件下可以从事某些活动的方面。它们完全类似于一个竞争性的运动 队中的游戏规则，也就是说它们由正式的成文规则和那些作为正式规则的基础与 补充的非成文行为准则所组成。 人们从自身的经验和理论结构对制度加以定义，其角度和侧重点很多且各不 相同。但作为理论研究基础的概念的定义，在本质上应该而且必须是十分简单的。 第二章技术创新和企业制度的一般理论 1 7 制度的本质内涵不过是两项：规则和习惯，而其他特征或属性或附带说明均不过 是它们的派生物。规则就是正式约束，如成文的法律和条例等。在正式规则没有 定义的地方，习惯非正式规则( 如不成文的道德等) 起着规范人们相互间关系的作 用。习惯是人们在长期交往中无意识形成的，具有持久的生命力，并构成代代相 传的文化的一部分。从历史上看，在正式约束设立之前，人们之间的关系主要靠 习惯来维持，即使在现代社会，正式规则也只占整个约束很少的一部分，人们生 活的大部分空间仍然由非正式规则来约束。习惯在规则没有定义的场合，通常只 能表现为前人或多数人或年长的人的榜样式的行为。由此可见，习惯受到文化和 以前所积累的经验的影响。规则和习惯是互相补充、相辅相成的。 总之，我们将制度理解为一套支配特定的活动方式和相互关系的行为准则。 对制度的构成或制度结构的剖析是制度分析的基本前提。新制度经济学认为， 制度提供的一系列规则由社会认可的非正式约束、国家规定的正式约束和实施机 制所构成。这三个部分就是制度构成的基本要素。 非正式约束。非正式约束是人们在长期交往中无意识形成的，具有持久的生 命力，并构成代代相传的文化的一部分。他主要包括价值信念、伦理规范、道德 观念、风俗习惯、意识形态等因素。从历史上看，在正式约束设立之前，人们之 问的关系主要靠非正式约束来维持，即使现在人们生活的大部分空间也仍由非正 式规则来约束。 正式约束。正式约束是指人们有意识创造的一系列政策法则。他包括政治规 则、经济规则和契约，以及由这一系列的规则构成一种等级结构，从宪法到成文 法和不成文法，到特殊的细则，最后到个别契约，他们共同约束着人们的行为。 实施机制。在新制度经济学看来，在经济活动的复杂交换中，交换品具有许 多有价值的特征，衡量成本很高，交换的进行不可能自动进行，欺骗、违约行为 会阻碍复杂交换的出现，因此必须建立制度为合作者提供足够的信息，监测对契 约的偏离，通过强制性的措施保证契约的实施。 2 2 2 制度的功能 制度不仅依经济发展而发生变化，而且是经济发展的重要条件。制度是人们 交换活动和发生联系的行为准则，它是由生活在其中的人们选择和决定的，反过 来又规定着人们的行为，决定了人们行为的特殊方式和社会特征。制度既可以是 指一个一个具体的制度安排，即指某一特定类型活动和关系的行为准则，也可以 是指一个社会中各种制度安排的总和，即“制度结构”。制度具有如下功能： ( 1 ) 降低交易费用。制度是一种社会的游戏规则，这些规则是人类设定来限制 他们的行为互动的局限条件。这些局限条件也就构成了人们在社会经济交换过程 基于技术创新的企业制度创新研究 中的激励与约束的动机。制度的作用就在于它能够通过降低交易费用，来促使交 易的顺利进行或促进人们在交易过程中的竞争与合作，扩大市场的规模与范围。 任何一种交易行为。只能在相应的制度安排下产生。不同的交易方式和经济体制 相对应的制度安排是不一样的。 ( 2 ) 制度所执行的功能具有经济价值。舒尔茨( t h e o d o r e w s e h u l t z ) 在制度与 人的经济价值的不断提高一文中提出，制度的功能就是为经济提供服务。每一 种制度都有其特定的功能和经济价值。如货币的特性之一是提供便利；租赁、抵押 贷款和期货可以提供一种使交易费用降低的合约；市场可以提供信息；保险公司可 以共担风险：学校等可以提供公共品服务，等等。在舒尔茨看来，每一种制度都有 其特定的功能，所以，制度的基本功能就是为经济提供服务。 ( 3 ) 制度为实现合作创造条件。从另一个意义上讲，制度就是人们在社会分工 与协作过程中经过多次博弈而达成的一系列契约的总和。制度为人们在广泛的社 会分工中的合作提供了一个基本的框架。制度的功能就是为实现合作创造条件， 保证合作的顺利进行。尤其在复杂的非个人交换形式中，制度则更加重要。所以， 制度的基本作用之一就是，规范人们之问的相互关系，减少信息成本和不确定性， 把阻碍合作得以进行的因素减少到最低限度。 ( 4 ) 制度提供激励机制。由于资源的稀缺性和人们追求利益最大化的倾向，财 富的创造和分配不可能满足所有人的需求。制度的激励功能在于，它可以把人们 的努力与报酬相结合，因而促使人们不断努力，不断创新。 ( 5 ) 制度可以减少不确定性和降低风险。一般地说，任何一种制度都是人与人 之间或个人与组织之间的合约关系。制度在一个社会中的主要作用是通过建立一 个人们相互作用的稳定性的( 但不一定是有效的) 结构来减少不确定性和降低各种 风险。根据诺思的描述，人的动机是复杂的，在许多情况下不仅是财富最大化行 为，而且是利他的和自我施加的约束，它们会根本改变人们的实际做出的结果。 同时从人类对环境的解释看，由于人类的绝大多数行为不需要作出很多反映，因 为交换结构已被制度化以降低不确定性。 2 3 制度变迁与企业制度创新 在一个社会中，可以有各种各样的大大小小的具体制度。所有这些制度的总 和，可称为该社会的制度体系或制度结构。但是，不同的具体制度在制度结构中 所起的作用，并不是一致的、相同的。有的制度具有根本性的意义，它不仅决定 着人们的基本行为规则，而且决定着其他具体制度的基本特征，同时还决定着制 度变迁的形式与范围。这样一系列用来建立生产、交换与分配基础的政治、社会 和法律基础规则，称之为制度环境。其他的制度，如市场交易、公司制度、计划 第二章技术创新和企业制度的一般理论 制度、合同制度等等，都可以称为一定制度环境下形成的一些具体的制度安排。 由此可见，制度安排是支配经济单位之间可能合作与竞争的方式的一种安排。制 度安排实质上是制度的具体化。制度安排可能是正式的。也可能是非正式的；它 可能是暂时的，也可能是长期的。制度安排至少有两大目标，一是提供一种结果 使其成员的合作获得一些结构外不可能获得的追加收入；二是提供一种能影响法 律或产权变迁的机制，以改变个人( 或团体) 可以合法竞争的方式。制度安排的两大 目标可分别概括为经济原则( 经济效率原则) 和安全原则。 2 3 1 制度变迁 l 靠4 度变迁的动力源泉 制度变迁是指制度安排的创新，或是制度安排的变更与替代。 新制度经济学的制度变迁并不是社会制度结构的根本变革，而是“对构成制 度框架的规则、准则和实施机制组合的边际调整”，是对制度均衡的打破。制度均 衡是指这样一种稳定状态：“在行为者的谈判力量及构成经济交换总体的一系列合 约谈判给定时，没有一个行为者会发现将资源用于再建立合约是有利可图的”。所 以，制度变迁的动力来自再缔约给行为者所带来的收益。而影响这种收益的因素 是相对价格和偏好的变化。 ( 1 ) 相对价格的变化。相对