（技术经济及管理专业论文）基于赢得区域竞争优势的区域创新系统建设.pdf

华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 i 摘 要 当今时代，世界经济发展出现了全球化的趋势，世界越来越像是一个“ 地球村” ， 与此同时，世界经济全球化过程呈现出显著的区域化特征，地理区域不仅没有变的 无关紧要，而是变得越来越令人瞩目，在一些崛起的区域里，如信息产业中心的硅 谷、大片生产基地的好莱坞、计算机制造集散地的新竹、制造业分包基地的珠江三 角洲等，“ 区域” 的形象己超越了大企业的形象，超越了国家与行政的边界。新的世 界分工不再以国家，而是按照区域的竞争力来进行，企业的竞争能力不仅取决于其 所在的国家环境，更重要的是其所在的区域和地方环境。区域创新系统的建设已经 是一个热点，而区域竞争力一直都是一个区域需要解决的问题。 本课题研究在综合评述国内外区域创新系统的研究文献的基础上，首先，阐述 区域创新系统的基本理论，包括概念、构成、结构及功能；然后表明区域竞争优势 与区域创新系统的建设之间的关系，包括区域竞争与区域创新系统之间的关系、区 域竞争优势与区域创新系统建设的链条关系、为了赢得区域竞争优势，区域创新系 统建设的原则；再次对国内外区域创新系统建设的成功案例进行了分析，提取它们 的建设经验，包括美国加利福尼亚和我国上海区域创新系统的建设经验；最后分析 了武汉地区的基本概况，科技实力和企业创新实力，对武汉地区的创新实力进行综 合评估，指出武汉地区区域创新中存在的突出问题，再利用前面的理论基础为武汉 地区的区域创新系统建设提出几点建议。 关键词：区域创新系统 区域竞争优势 区域创新系统建设 武汉地区 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 ii abstract nowadays, with the trend of economy globalization the world is becoming more and more like a global village. meanwhile, the process of economy globalization of the world takes on conspicuous characteristics of regionalization. the concept of geography is becoming more important and conspicuous. in some rising regions such as silicon valley as the center of information technology, hollywood as the base of grand film, tsinchu as the center of manufacturing and collecting and distributing of computers, pearl river delta as the base of manufacturing industry outsourcing, the images of these regions have surpassed the ones of big enterprises, the border of the countries and politics. the new work division has not been processed on the basis of the competitiveness of the country, but on the competitiveness of the region. the competitiveness of the enterprise does not only depend on the environment of the country where the enterprise is located, but the environment of the region and the location. the construction of regional innovation system has become one of hot spots and region competitiveness is always a problem needed to be solved. this study in the first place introduces the basic theory of the regional innovation system which comprises the concepts, elements, structure and function; then demonstrates the relation between the region competitiveness and the construction of regional innovation system which includes the relation between the regional competition and regional innovation system, the chain relation between regional competitive advantages and regional innovation system. at the same time it introduces the principles of the construction of the regional innovation system for the purpose of winning the regional competitive advantages. then the paper analyses the successful cases of the construction of the regional innovation system both abroad and at home and acquires their construction experiences which includes the construction experiences of california of usa and shanghai of china. finally it analyses the basic situation of wuhan, the power of technology and innovation of enterprises, comprehensively evaluates the innovation capability of wuhan region, and points out the notable problems resulting from the region innovation of wuhan region,and gives some advices on the region innovation system of wuhan on the basis of the forgoing theories. keywords: regional innovation system regional competitive advantages the construction of regional innovation system wuhan region 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发 表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标 明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权华 中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影 印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密? ，在_年解密后适用本授权书。 本论文属于 不保密?。 (请在以上方框内打“ v” ) 学位论文作者签名： 指导老师签名： 日期： 年 月 日 日期： 年 月 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 1 1 引 言 1.1 研究的背景和意义 本课题研究有它独特的时代背景： (1)当代经济的全球化。当今世界的一个重要的和显著的特征，是经济的日益全 球化。经济全球化的存在是一种趋势，是一种过程，这种趋势主要是以投资全球化、 生产全球化、贸易全球化、金融全球化和消费全球化等为基本内容的，在时间和空 间上具有高度的不均衡性。其基本内涵是指在世界经济的发展中，各国经济相互融 合的趋势；其本质表现在于生产要素以空前的速度和规模按其内在要求在全球范围 内的自由流动与配置，为此而逐步削减各种壁垒。 (2)当代经济的本地化。在各国学者关注经济活动全球化趋势的同时，经济活动 的空间集聚和本地化趋势也日益明显和加快。在经济全球化的进程中，人才、资金、 知识技术等生产要素在全球范围频繁流动的同时，更倾向于从一个区域转向另一个 区域内的集聚和重组。 (3)当代经济的信息化。当今世界信息技术的进步速度令人膛目结舌，信息化的 浪潮正在席卷全球，信息时代的到来使当代社会经济呈现信息化。 (4)当代经济的知识化。20世纪70年代以来，随着世界高新科技革命的发展，尤 其是信息技术及其产业化的快速发展，对未来经济出现了多种说法，如“后工业经 济”、“信息经济化”、“高技术经济”、“新经济”、“智力经济”、“知识经 济”、“智能经济”等，这些令人眼花缭乱的名词实际上是在逐步确立一种日渐清 晰的观念，即“ 人类正在步入一个以知识资源的占有、配置、生产、分配、使用为最 重要因素的经济时代” ，这就是知识经济时代。 本课题研究的意义，具体说来主要体现在以下几个方面： (1)迎接加入“wto”后的重大挑战，提高我国的区域竞争力。改革开放以来， 我国一直奉行积极的对外开放战略，中国经济日益全球化。2001 年底中国正式加入 “wto” ，标志着中国在制度上确立了经济全球化战略，开始了从事实上的全球化向 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 2 制度性的全球化的转变。这意味着，中国经济的全球化己成为不可逆转、不断深化 的历史过程，中国经济将全面融入世界经济之中，中国区域将直接面对日益激烈的 区域竞争。因此，提高我国的区域竞争力是当务之急，建设区域创新系统就是可以 采取的主要措施之一。 (2)应对当今时代发展，促进我国区域走新型工业化道路。20 世纪 90 年代以来， 世界经济科技发展出现了巨大变化，新的科技革命突飞猛进，高新技术特别是信息 技术的广泛应用，不但成为经济社会发展的强大推动力，而且使人类生产活动和社 会生活开始进入信息化和智能自动化时代。同时，我国是一个人均资源相对不足的 国家，以资源的过量消耗和环境生态破坏为代价推进工业化，不仅资源难以支撑， 工业化和经济发展难以为继，而且破坏生态，污染环境，妨碍人民生活质量的提高。 新型工业化道路是一条以信息化带动工业化，以工业化促进信息化，科技含量高、 经济效益好、资源消耗低、环境污染少、人力资源优势得到充分发挥的道路；而建 设区域创新系统是区域发展走新型工业化道路的重要保证。 (3)推动区域产业结构优化升级，支撑区域经济跨越式发展。目前，我国仍处在 工业化中期阶段，区域产业结构存在着三个突出的问题：其一，是基础产业薄弱， 农业基础不稳、后劲不足，能源、原材料、交通通讯等基础产业和基础设施严重滞 后；其二，区域产业结构趋同现象严重，未能充分发挥各地区优势，促进形式多样、 内容丰富、各具特色的区域经济发展；其三，区域产业结构调整进展缓慢，地区优 势未能充分发挥。而区域创新系统建设是一个综合性措施，不仅能促进高新技术产 业发展，而且能加速应用高新技术和先进适用技术改造与提升传统产业，还能通过 创新中介服务的兴旺发达加快现代服务业的发展。此外，区域创新系统建设强调发 展地方特色的优势产业，还能克服目前我国区域产业结构趋同问题。因此，区域创 新系统建设可以大幅度提高区域创新能力，推动区域产业结构优化升级，支撑区域 经济跨越式发展。 1.2 研究的内容和方法 第 1 章阐述本课题研究的背景、意义、拟采用的方法、要达到什么样的目的。 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 3 第 2 章阐述区域创新系统的基本理论，包括区域创新系统的概念、结构、功能 与运行机制。 第 3 章阐述区域竞争优势与区域创新系统的建设之间的关系，在该章中先说明 区域竞争力与区域竞争优势之间的关系，再引出了区域创新系统建设到区域竞争优 势的一条逻辑链。 第 4 章对国内外两个成功的具有代表性的地区的区域创新系统建设进行了分析， 提取了它们的建设经验。 第 5 章是利用前面的理论探讨武汉地区怎样来进行区域创新系统建设来赢取它 的竞争优势，使得武汉地区的经济发展起来。 本文拟采用的方法有： (1)系统方法。系统方法就是把认识对象作为一个系统来认识的方法。与传统研 究方法相比，系统方法的一个突出优点就是整体性，即强调从整体出发来研究客观 事物。创新是一个非常复杂的商业过程和组织过程，涉及了研究开发、技术管理、 组织、工程、设计、制造、营销、用户参与以及管理和商业活动等，是各种包含在 通常的经济活动中的学习过程的结果。创新并不是将其他地方产生的知识简单地转 移，而是各种因素之间互动的学习过程。随着创新的复杂性和不确定性日益增加， 并且更多的参与者和机构都参与了这些学习过程，创新越来越成为各参与者之间一 系列复杂的、综合的、相互联系和相互作用的过程。因此，系统方法正是适合研究 创新的一种方法。本课题就是把区域创新看作是一个系统，以系统方法来对其进行 研究。 (2)案例方法。就是通过案例分析来达到研究目的的方法。在本课题研究中，区 域创新系统建设经验总结和对策提出都应用了案例方法。 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 4 2 区域创新系统的基本理论 区域创新系统是一个新兴的概念, 与此相关的, 曾出现了“区域创新政策” 、 “区 域技术政策” 、 “区域创新潜力” 、 “创新网络”和“新技术产业”等术语。区域创新 系统理论, 主要来自于前面所述的现代区域发展理论和国家创新系统理论。 现代区域 发展理论比渐进经济理论更强调社会文化环境的重要性, 这种环境不是一般的、 简单 的社会, 而是在谈论商业社会环境中企业家的常规实践和精神, 在此环境中, 培植了 内部企业组织的网络形成。同时, 在 90 年代早期, 区域理论研究者们就开始将其分 别研究过的一些因素结合起来, 如区域技术组合的存在与大规模的“ 技术中心” 的排 列。并将对特定地区内商业网络、技术转让等的研究作为区域创新系统构架的支柱。 2.1 区域创新系统的概念与构成 2.1.1 区域创新系统的概念 区域创新系统(regional innovation system， 有的学者译为区域创新体系)是一个新 兴的概念，1992年才开始出现，而引入我国则是20世纪90年代末的事。那么，何谓 区域创新系统呢？一般认为，区域创新系统的概念是创新理论研究和国家创新系统 研究的衍生物，尤其是与20世纪90年代以来国家创新系统的研究相关。人们越来越 认识到，创新是一个企业集群、高等院校和研究机构等共同行动的结果，而不是单 个企业活动的结果，由此引导出创新系统的概念，而区域创新系统则是指区域层次 的创新系统。不过，国外文献所说的区域创新系统包括的范围较广，有时是指由若 干个国家组成的经济体内部的创新系统，如欧洲创新系统；有时是指一个国家的创 新系统，如日本创新系统；有时是指一个国家内某一区域的创新系统，如美国加利 福尼亚州创新系统。 目前，在我国文献上区域创新系统有几个不同的定义，有代表性的主要是：(1) 冯之浚主编的国家创新系统的理论与政策一书认为，区域创新系统是指由某一 地区内的企业、大学和科研机构、中介服务机构和地方政府构成的创新系统1。 (2) 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 5 由胡志坚、苏靖执笔的关于区域创新系统研究一文认为，区域创新系统是某区 域内由参加新技术发展和扩散的企业、大学和研究机构以及政府组成的，为创造、 储备和转让知识、技能和新产品的相互作用的网络系统2。 (3)潘德均认为，区域创 新系统是指一个地方内有关部门和机构相互作用而形成的推动创新的网络3。 (4)周 亚庆、张方华认为，区域技术创新系统是区域范围内科技体系、教育体系、资金体 系、文化、政府和企业等为科学技术而努力的相互作用系统4。 (5)熊波、陈柳认为， 区域创新系统主要是参与技术发展和扩散的企业、大学和研究机构组成，是有市场 中介服务组织广泛介入和政府适当参与的一个为创造、储备和转让知识、技能和新 知识的相互作用的创新网络系统5。比较上述的各种定义可知，其异同主要体现在两 点上：一是都认为区域创新系统是由若干个要素组成的，但各个作者所认定的组成 要素有所差异；二是都认为区域创新系统是一个系统，但有的认为它是创新系统， 有的认为它是网络系统，有的认为它是相互作用系统。实际上，区域创新系统的核 心内涵是经济行为者的创新不仅依赖于企业和研究机构的创新行为，而且取决于这 些组织间、知识的生产与分配的公共部门间的相互关系，取决于依赖和利用基础知 识的程度，取决于区域的社会文化环境。 综上分析，笔者认为，区域创新系统是指区域内各创新活动主体在一定的创新 环境下相互作用所形成的促进创新的系统。本论文所研究的区域创新系统，主要是 指一国之内的区域创新系统。 目前，在国外文献上已有学者对区域创新系统的类型做了划分。从区域治理维 度出发，cooke把区域创新系统分为基层型区域创新系统、网络型区域创新系统和统 制型区域创新系统6。 在基层型区域创新系统里， 技术转移活动开端是在当地进行的， 资金筹集是分散的，研究能力是偏重于应用或靠近市场的，系统的协调是低的，技 术专业化水平也是低的。在网络型区域创新系统里，技术转移活动开端是多层次的， 资金筹集是被银行、政府机构和企业之间的协议所指导的，研究能力是纯理论与应 用混合的，系统的协调是高的，技术专业化水平是弹性的。在统制型区域创新系统 里，技术转移活动开端是中央政府政策的产物的，资金筹集是中央决定的，研究能 力是基础性的或根本性的，系统的协调水平是很高的，技术专业化水平也是高的。 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 6 从企业创新维度出发，cooke把区域创新系统分为本地型区域创新系统、互动型区域 创新系统和全球型区域创新系统。在本地型区域创新系统里，很少有大的企业或外 资企业大的分支机构， 研究范围是不大的， 很少有公共创新或研究与开发(r&d)资源， 企业之间以及企业与区域政策制订者之间的联系是较高的。在互动型区域创新系统 里，大型企业与中小型企业基本上是平衡的，研究范围是变化的，公共的和私有的 研究机构也是平衡的，企业之间以及企业与区域政策制定者的联系是高于平均水平 的。在全球型区域创新系统里，跨国公司占支配地位，研究范围是大的，私有研究 机构超过公共研究机构，企业之间以及企业与区域政策制定者之间的联系是缺乏的。 2.1.2 区域创新系统的构成 目前，对于区域创新系统由哪几个部分(要素)组成的问题，大部分国外文献具体 讨论的不多，在我国文献上一些学者也关注到这个问题。胡志坚、苏靖执笔的关 于区域创新系统研究一文认为，构成区域创新系统主要有主体要素、功能要素和 环境要素，主体要素包括区域内的企业、大学、科研机构、中介服务机构和地方政 府；功能要素包括制度创新、技术创新、管理创新和服务创新；环境要素包括体制、 机构、政府或法制调控、基础设施建设和保障条件等。潘德均则认为，区域创新系 统主要包括三个主体系统和三个支撑系统。三个主体系统，一是由科研院所和高等 院校的科研机构为主构成的知识创新系统，它是技术创新的源泉；二是以企业为主 体的技术创新系统，它是科技与经济的结合部，是区域经济发展的依托；三是由各 种科技推广和中介机构组成的创新技术扩散系统，它在科技成果商品化、产业化中 起到重要作用。三个支撑体系，一是以高质量教育为特征、高等院校为主体的创新 人才培育系统；二是由政府机构行使主要职能、促进创新的政策与管理系统；三是 包括科教投入、信息情报、技术市场和各种社会服务机构的社会支撑服务系统。 区域创新系统是区域创新活动主体(参与主体)与其环境的有机统一体， 由两个部 分构成：区域创新活动主体和区域创新环境，如图1- 1所示7。其中，区域创新活动 主体包括企业、大学(高等院校或简称高校)、科研机构(科研院所)、中介机构(创新中 介服务机构)和地方政府；区域创新环境包括区域政治法律因素、区域经济因素、区 域社会文化因素和区域科学技术因素，可以概括为区域创新硬环境和区域创新软环 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 7 境两个方面。当然，这里讨论的是在比较理想状态下区域创新系统的构成要素，在 实际的区域创新系统中，其构成要索可能并不完整。 企业 大学与科研机构 区域创新活动主体 中介机构 地方政府 区域创新系统 区域创新硬环境 区域创新环境 区域创新软环境 图1- 1 区域创新系统构成要素示意图 2.2 区域创新系统的结构与功能 2.2.1 区域创新系统的结构 目前已有少数学者注意到区域创新系统具有一定的结构，但对区域创新系统的 结构的看法有明显差异。张敦富等人认为，从系统结构上看，区域创新系统建设包 括创新机构、创新资源、中介服务系统、管理系统四个相互关联、相互协调的主要 组成部分，如图1- 2所示8。其中，创新机构指企业、科研院所、大专院校和政府有 关部门，不包括中介机构，创新资源主要指创新人才和创新资金，是创新活动的基 础要素；中介服务系统主要包括信息中心、培训中心、咨询公司、经纪人组织、技 术评估机构、技术争议仲裁机构、创业服务中心、生产力促进中心、技术开发交流 中心以及技术市场、科学园区、高新技术产业开发区等，在技术和知识转移过程中 起着桥梁的作用，是联系科技与经济的中介；管理系统是指政府为了建立和管理区 域创新系统的机构和机制，在促进技术创新工作中有着特殊的地位与作用。 创新机构 管理系统 创新资源 中介机构 图1- 2 区域创新系统结构示意图 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 8 2.2.2 区域创新系统的功能 冯之浚主编的国家创新系统的理论与政策一书2和胡志坚、苏靖执笔的关 于区域创新系统研究一文都认为，区域创新系统的功能要素包括制度创新、技术 创新、管理创新和服务创新。 刘友金、黄鲁成则认为，区域创新系统的功能定位为：整合区域创新要素； 激活中小企业；发展高新技术产业；促进科技成果转化；加快传统产业的 改造；推进制度与机制创新9。 区域创新系统的功能是指区域创新系统所具有的机能。系统的结构与系统的功 能是一致的，有什么样的结构，就有什么样的功能，结构是功能的内在基础，而功 能是结构的外在表现。区域创新系统的功能取决于区域创新系统的结构，是区域创 新系统结构的外在表现。根据上述提出的区域创新系统的结构模式(见图1- 2)，区域 创新系统的基本功能就是推动创新，即推动技术创新以及为实现技术创新而进行的 意识创新、制度创新和管理创新10。 创新是一个从新思想的产生，到产品设计、试制、生产、营销和市场化的一系 列的活动，也是知识的创造、转换和应用的过程11。这就是说，创新就是一个知识 流动的过程。因此，知识流动是创新活动的关键，区域创新系统的基本功能也可以 说是推动知识流动。参照经济合作与发展组织(oecd)对国家创新系统的研究，在区 域创新系统中有四种主要的知识流动：企业之间的相互作用，尤其是联合研究活 动和其他技术协作；企业、高校和公共研究机构之间的相互作用，包括联合研究、 联合专利、联合出版以及更为非正式的联系；知识和技术向企业扩散，包括新技 术的产业采用率和通过机器设备的扩散；人员流动，重点是技术人员在各公共、 私有部门内部或之间的流动12。可以从以上四个方面测度和评估区域创新系统中知 识流动的状况，从而对区域创新系统的功能的强弱进行判定。我国学者开发的一套 衡量我国创新系统中互动与知识流动作用的指标与oecd的指标体系类似，包括: 企业与高校、企业与科研机构之间联合研究、联合发表论文；联合中请专利； 研究机构和高校对企业的技术扩散；科技人员流动13。 区域创新系统的功能是区域创新系统在运动中表现出来的机能，与区域创新系 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 9 统的动态过程联系在一起，是区域创新系统为实现创新所具备的能力。因此，区域 创新系统的功能还可以说是区域创新能力，即区域创新能力的高低反映区域创新系 统功能的强弱。 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 10 3 区域竞争优势与区域创新系统建设 国家创新系统的研究学者认为，经济的非常规发展是新技术和与之相适应的制 度相结合的结果，一个有效的国家创新系统能使一国在有限的资源条件下获得较快 的经济发展。同理，区域经济的非常规发展是新技术和与之相适应的制度相结合的 结果，一个有效的区域创新系统能使一区域在有限的资源条件下获得较快的经济发 展。因此，区域创新系统在区域经济发展中发挥着重大的作用。然而，区域创新系 统与区域竞争优势究竟存在着什么样的关系仍是一个值得探讨的理论问题。 在上章了解了区域创新系统的基本理论之后，本文需要对区域竞争优势与区域 创新系统建设的关系做一定的研究，区域竞争优势首先涉及到的是区域竞争力的问 题，所以在该章中笔者对区域竞争力做了阐释，引出了区域竞争优势与区域创新系 统建设之间的链条关系。 3.1 区域竞争力与区域竞争优势 3.1.1 区域竞争力 一般地说，竞争力是指竞争主体在竞争过程中对竞争目标的实现能力，或者说 是竞争主体在竞争过程中取胜的能力。竞争力的本质是竞争主体在竞争中的比较能 力，具有相对性。竞争力的概念，也不仅仅局限在经济方面，实际上也包括教育、 科技、社会乃至人的价值体系。由于竞争取胜与否会涉及多种因素，因此，竞争力 是指与各种因素有关的能力的总和，即竞争力是一种综合能力，可以称之为综合竞 争力。同时，竞争既包括已显现的实力，也包括隐含的潜力14。 由于主体不同或者竞争范围不同，竞争力的类别很多，有国际竞争力、国家竞 争力、区域(城市)竞争力、企业竞争力以及个人竞争力等。本论文研究主要涉及区域 竞争力。目前，研究区域竞争力的论著还为数不多，能见到的多是有关国际竞争力 的文献，其中世界经济论坛(wef)每年发布的全球国际竞争力报告和洛桑国际管 理开发学院发表的世界国际竞争力年鉴影响较大。1985年世界经济论坛在关 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 11 于竞争力的报告中首次提出了国际竞争力的概念，认为国际竞争力是“企业目前 和未来在各自的环境中以比它们国内和国外的竞争者更具有吸引力的价格和质量来 进行设计生产并销售产品以及提供服务的能力和机会。” 显然，这里的国际竞争力 是指企业在国际市场范围与其竞争对手相比而优于竞争对手的能力。即国际竞争力 是指一个国家或一个公司在世界市场上均衡地生产比其他对手更多财富的能力。很 明显，这里的国际竞争力包括国家的国际竞争力和企业的国际竞争力15。 世界经济论坛的国际竞争力定义对区域竞争力定义的理解是有帮助的，但也只 能适用于区域在全球范围内进行竞争的场合，即可用于理解区域经济国际竞争力。 但是，区域还可能在区域范围内或全国范围内进行竞争。因此，对区域竞争力的理 解与把握还需要一个更为一般的定义。 依据对竞争力概念和区域竞争概念的理解，笔者认为，区域竞争力是指一个区 域在区域竞争中对区域利益的实现能力，或者说是一个区域在区域竞争过程中取胜 的能力。 与企业类似，区域也有核心竞争力。核心竞争力又称核心能力，是1990年美国 企业战略管理专家c k 普拉哈德和g 哈默提出的，指的是 “组织中的积累性学识，特 别是关于如何协调不同的生产技能和有机结合多种技术的学识” 16。区域核心竞争 力是指一个区域在区域竞争过程中取胜的关键性、其它区域难以模仿的能力。 3.1.2 区域竞争优势 竞争优势是指竞争者在竞争中所具有的、相对于竞争对手的优势，也即竞争者 在竞争中的有利条件或强项。显然，竞争优势是一种比较优势，是通过与竟争对手 相比较而呈现的，因而是一种相对的概念17。 就区域来说，区域竞争优势是指一个区域在区域竞争中所具有的、相对于其它 区域的优势，也即一个区域在区域竞争中的有利条件或强项。区域竞争优势可以表 现在多个方面，如区域经济实力优势、区域资源优势、区域基础设施优势、区域科 技优势、区域管理优势、区域文化优势、区域对外交流优势等。对于区域竞争优势， 可以作核心竞争优势与非核心竞争优势之区分。区域核心竞争优势是指一个区域在 区域竞争所具有的、相对于其它区域的关键性优势18。 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 12 在区域竞争中，区域竞争力、区域竞争优势具有内在的关联性。区域竞争力是 区域获取区域竞争优势的能力和源泉；而只有取得区域竞争优势，区域才能最大限 度地实现区域利益。 3.2 区域创新系统建设与区域竞争优势 在当代社会中，区域创新系统是区域经济发展的一个极其重要的工具，是区域 竞争获胜的一个关键因素；而赢得区域竞争优势是一个区域充分实现自身利益的根 本前提。在当代社会中，区域创新优势是区域竞争优势的关键，创新优势区域就是 竞争优势区域，区域创新系统建设与区域竞争优势之间存在着正相关关系。有这样 一条逻辑链条： 图 3- 1 区域创新系统建设与区域竞争优势之间的关系 这就是说，区域创新系统建设努力程度决定了区域创新优势大小，区域创新优 势大小决定了区域竞争优势大小。因此，一个区域要赢得区域竞争优势必须大力建 设区域创新系统。 在区域创新系统建设与区域竞争优势关系的逻辑链条上，区域创新系统建设努 力程度决定了区域创新优势大小这一点是显然的，但是区域创新优势大小决定了区 域竞争优势大小需要在这里说明一下。 在当代社会中，一个区域的区域竞争优势主要取决于区域创新优势，这是因为： (1)从区域经济发展的角度来看，在当代社会中，一个区域要获取区域竞争优势 主要依赖于区域创新优势。一个区域固然可以凭借区域内的自然资源优势、已有区 域产业优势、区域经济分工上优势等发展本区域的经济，但在当代社会中，全球化 使区域竞争更加激烈，信息化、知识化又使区域经济发展中知识要素的作用凸显和 新兴产业的不断涌现，而生态化则对区域经济发展中的自然资源消耗作出了约束和 环境质量的提高做出了要求，这就使得自然资源优势、劳动力低成本优势、已有区 域产业优势等在区域经济发展和区域竞争的作用减弱，而区域创新在区域经济增长 区域创新系统建设 区域创新优势 区域竞争优势 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 13 质量的提高和经济发展速度的加快上的作用却在不断增强19。据研究，技术对经济 增长的贡献率，在20世纪初为5%- 20%，到了20世纪70年代至90年代为70%- 90%，目 前仍在提高之中20。因此，从区域经济发展的角度看，在当代社会中区域竞争优势 主要取决于区域创新优势。 (2)从区域产业结构调整的角度来看，在当代社会中，一个区域要获取区域竞争 优势也是要依靠于区域创新优势。区域经济发展不仅表现为区域经济总量的增长， 而且表现为区域经济结构，尤其是区域产业结构的优化上。区域产业结构调整是实 现区域产业结构优化的基本措施，也是区域经济发展的内在要求，而在当代社会中， 区域创新及相应的区域技术进步是区域产业结构调整的基础。大力发展高新技术是 区域产业结构调整的主要措施之一，而当代的高新技术产业大都是知识密集型产业， 只有依靠高新技术创新才能发展。传统产业改造是区域产业结构调整另一主要措施， 而在当代传统产业改造也要依靠科技进步和技术创新才能实现21。服务业发展是区 域产业结构调整又一主要措施，而在当代服务业的知识含量大幅度提高，劳动密集 型的服务业逐渐被知识密集型服务业所取代，因此当代服务业发展也要依靠科技进 步和技术创新才能实现。 (3)从区域产业结构升级的角度来看，在当代社会中，一个区域要获取区域竞争 优势还是要依靠区域创新优势。一般地说，区域产业结构升级有着以下的规律： 从生产要素的密度看，存在着由劳动密集型向资金密集型、向资金技术密集型、再 向知识技术密集型方向的演化；从采纳新技术革命成果的能力上看，存在着由传 统产业向新兴产业、再向新兴与传统相结合产业的转换；从三次产业变动看，存 在着由第一产业向第二产业、第三产业的转换；从产出的角度看，存在着由低附 加值向高附加值、再向更高附加值产业方向演变22。以上规律表明，区域产业结构 转换、升级是一个对科技进步、技术创新依赖性不断增强的过程，是一个区域产业 的技术含量、知识含量不断增加的过程。在当代社会中，随着经济全球化、本地化、 信息化、知识化、生态化的发展，区域产业结构的转换和升级的速度有愈来愈快的 趋势，一个区域能否跟上国际产业结构调整的潮流、能否顺利地实现区域产业结构 的转换与升级，主要取决于一个区域的创新能力；而要在这个过程中获取区域竞争 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 14 优势，主要取决于区域创新优势。 (4)从区域企业发展的角度来看，在当代社会中，一个区域要获取区域竟争优势 仍然是要依靠区域创新优势。区域经济发展主要取决于区域内企业的发展，而在当 今社会中，世界科技的发展愈来愈迅猛，技术革命向产业革命的转换周期愈来愈短， 相应地企业的技术和产品的生命周期日益缩短23。在这样一个新技术、新产品不断 出现、落后技术、落后产品迅速被淘汰的市场竞争环境中，一个企业的竞争力的大 小，主要取决于自身技术创新能力的强弱以及所在区域创新系统的绩效高低，而一 个区域企业整体要在区域竞争中获取竞争优势则主要依靠区域创新优势。 3.3 赢得区域竞争优势的区域创新系统建设原则 从本质上说，区域创新系统是一个社会系统，是一个有人参与的人造系统，因 而也是人可以发挥主观能动性加以建设和改造的系统。当然，严格来说，建立或建 设区域创新系统的说法是不准确的，因为建立或建设含有从无到有的意思，而区域 创新系统所说的建设是指在原有基础上的改善或调整，并非从头开始；但是，这种 改善或调整不是微小的、无足轻重的，而是能大幅度提高区域创新系统绩效的变化。 因此，区域创新系统建设实际上主要是指区域创新系统的再造。显然，区域创新系 统建设是一个对区域经济与社会发展有重大影响的工程。因此，对其要采取谨慎、 科学的态度，并采取科学、正确的指导思想来保证。区域创新系统建设的指导思想 是指用以指点与引导区域创新系统建设的基本思想。 根据区域创新系统理论，结合我国区域创新的实践情况，我国各地在进行区域 创新系统建设时，应遵循以下的主要指导思想： (1)为区域经济“跨越式”发展服务。随着经济全球化的加快，科技的不断发展， 国际区域竞争空前激烈，区域创新能力正日益成为区域经济获取国际竞争优势的决 定性因素。我国是一个发展中国家，在总体上经济文化水平比较落后，地区之间的 发展又不平衡，但即使是目前发展最好的东部沿海各地区，与世界发达国家的发达 地区相比，也有较大的差距。因此，以世界眼光来看，我国各地的区域经济都处在 追赶状态。加入“wto” 后，我国各地已全面参与国际区域竞争。在这种情况下， 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 15 如果仍然采取一般的追赶战略，则不仅无法赶超，与世界发达地区的差距只会愈来 愈大。要摆脱目前这种不利局面，只有大力建设区域创新系统，实施以技术创新为 重点的发展战略，才有可能赢得区域竞争优势，实现区域经济“跨越式”发展，最 终赶超世界发达地区。 (2)以大幅度提高区域创新系统绩效为目标。在当今国际区域竞争中，一个区域 只有当它的创新系统绩效高于竞争对手时，才会赢得区域竞争优势。因此，我国各 地的区域创新系统建设不仅要围绕着绩效提高进行，而且要明确以大幅度提高区域 创新系统绩效为目标。 (3)以市场为导向。在现代市场经济中，市场机制是区域经济活动的基本调节机 制。市场在区域创新资源的配置上起着基础性的作用，引导着区域竞争与合作，决 定了区域创新活动的方向。因此，市场是区域创新活动的基础，区域创新系统建设 要以市场为导向。 (4)以企业为主体。技术创新不仅是一种技术活动，而且是一种与市场密切相关 的活动，是一种商业活动。而企业作为实施物质生产、流通和交换等经济活动的一 种主要组织形式，己经成为现代社会构成的基本单位。技术创新整个过程的实现必 须通过企业经营者对生产要素的重新组合来实现，而这些工作是不宜由其它社会组 织来承担的。同时，技术创新需要很多与产业有关的特定知识，也是其它社会组织 所难以提供的，只能由企业提供。因此，区域创新系统建设要以企业为主体。 (5)以地方特色为依靠。区域的地方特色是指区域所具有的不同于其它区域的独 特之处。区域的地方特色可以表现在政治、经济、科技、教育、文化等诸多方面， 与区域的发展历史和所处区位密切相关。在区域创新系统建设中，尤其注意要以地 方特色产业和地方特色文化为依靠。这是因为发展地方特色产业，可以确保产品有 市场，容易取得竞争优势；同时，发展地方特色产业，可以避免区域之间产业结构 雷同，防止过度竞争。而地方特色文化对区域创新系统的形成和发展意义重大，只 有依靠地方特色文化，才能使区域内企业有共同认同的基础，易于在区域内植根、 结网，也有利于区域创新文化氛围的形成24。 如上分析，区域创新系统建设当然应该因时(所处时代、自身经济发展阶段)、因 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 16 地(区情、区域类型)制宜，使所建设的区域创新系统与区域经济发展相吻合，并富有 地方特色。除此之外，区域创新系统建设还要坚持一些基本原则。区域创新系统建 设的基本原则是指进行区域创新系统建设时所依据的法则或标准。根据区域创新系 统理论，区域创新系统建设既要克服“市场失灵(失效)”，又要克服“系统失灵(失 效)”。结合我国的国情来看，我国各地在进行区域创新系统建设时，应坚持以下的 主要原则： (1)配置最优。配置最优一方面是指使区域内创新资源得到优化配置；另一方面 是指区域创新系统建设具有经济合理性，没有资源虚耗，各项建设支出节约，所采 取的措施都做了成本与收益比较的理性选择。 (2)整体有效。整体性是系统科学的一条基本原理，其内容可简要地表述为“整 体不等于它的部分的总和”。这就是说，系统整体与其组成部分之间存在着质的差 别。但是，系统整体的组合效应有两种情况：即既可能出现“三个臭皮匠，顶个诸 葛亮”的效应；也可能出现“一个和尚挑水喝，两个和尚抬水喝，三个和尚没水喝” 的效应。因此，在我国各地区域创新系统的建设中，千万要注意既要使区域创新系 统各构成要素都有活力，也要使它们相互配合、相互协调，从而使区域创新系统整 体的功能大于它的部分之总和。 (3)运行有序。运行有序是指区域创新系统中各种运行机制正常进行，彼此配合、 相互协同，从而使区域创新系统保持在良性运行的状态。 (4)区际协调。从国家的角度看，每个区域都是国家的有机组成部分，每个区域 创新系统都是国家创新系统的子系统。尽管每个区域都有自己的目标，但要服从国 家的总目标。因此，我国各地的区域创新系统建设还要注意服从国家的总体部署和 国家创新系统的统一要求，充分注意区际协调。 (5)系统开放。区域创新系统只有在开放中，才有活力，才能发展。因此，我国 各地要建设的是开放型的区域创新系统，不仅区域内各创新活动主体要相互开放， 而且区域创新系统整体也要对外开放25。 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 17 4 国内外赢得区域竞争优势的区域创新系统建设经验 国内外不缺乏区域创新系统建设的成功案例，像美国的加利福尼亚(硅谷)、德国 北莱因 威斯特伐利亚、印度提若普尔；中国的北京、上海、深圳的区域创新系统 建设都是比较成功的。 笔者对这些区域做了一定的研究，提取了它们建设区域创新系统的成功经验， 对本文的研究有很大的帮助。以下对美国的加利福尼亚、中国上海区域创新系统的 建设及其经验做了总结。 4.1 美国加利福尼亚区域创新系统的建设经验 在过去的几十年里， 加利福尼亚(california)一直是美国经济产业创新和增长的主 要发动机之一。它创造工作的能力在生产的所有主要部门都是显著的，其制造业甚 至在 20 世纪 60 年代美国其他地区处在极大压力之下也是如此的。固然，20 世纪 80 年代末期和 90 年代初期联邦防卫开支显著的下降对该州经济有一个很深的消极影 响，但这种特殊的危机现在基本上已被克服。这种情况本身是该州基础的经济活力 和复原力的有力证明26。 在加利福尼亚的经济中，有两个部门是最引人瞩目的。其中一个是以硅谷为代 表的高技术产业，包括半导体和计算机以及系统设计和软件开发；另一个是以好莱 坞为代表的文化产业，包括动画、电视节目和音乐唱片等。在以上两种产业的基础 上，在 20 世纪 80 年代中期加利福尼亚的多媒体产业发展起来，并表现出旺盛创新 能力和发展潜力，在全球同行业中处于领先地位。 加利福尼亚多媒体产业的崛起，其原因主要有三个： (1)从地理位置上看，它主要集聚在加利福尼亚州的两个地方：海湾