（技术经济及管理专业论文）基于知识网络的软件业集群技术学习机制研究.pdf

捅要 产业集群已成为各国软件业获取国际竞争优势的发展模式。我国在借鉴国 外发展经验的基础上，立足本国国情，选择了以软件园为载体发展软件业集群。 目前，我国各地软件园兴建如火如荼，但其发展现状却不尽如人意，主要问题 是“集而不群”。鉴于此，本文研究的着眼点在于如何通过促进我国软件业集群 内部产业链条的完善，来提高我国软件业集群的国际竞争力，进而提升我国软 件产业技术水平在国际软件产业链条中的地位。 为了达到上述研究日的，本文将软件业集群技术学习机制作为研究的切入 点，旨在通过探讨集群技术学习机制是怎样的或者应该是怎样的，为本文构筑 软件业集群内部的产业互动链条提供思路。而为了方便对集群技术学习机制的 探讨，本文首先构建起了软件业集群的知识网络结构模型，以此揭示出参与软 件业集群技术学习的各行为主体以及它们在技术学习中的职能和地位，从而为 后面的技术学习机制提供了分析框架。进一步的，本文将上述丰富多彩的软件 业集群技术学习机制概括为两种模式，并以此作为分析维度提出了软件业集群 演进路径分析模型。进而指出，我国软件业集群应该培育龙头软件企业，并借 助软件模块分包形成龙头软件企业与小软件企业之间的产业互动链条，重点加 强集群内部技术学习；通过龙头企业率先向软件产业链中上游的推进，从而带 动和提升整个集群产业技术在国际软件产业链中的地位。 本论文研究基于案例研究的方法，在前面的理论讨论过程中，先后穿插了 中关村软件业集群和杭州软件业集群的实证案例，实证结论较好地支持了本文 的理论分析部分。 关键词：软件业产业集群知识网络技术学习机制龙头企业模块分包 a b s t r a c t i n d u s t r i a lc l u s t e rh a sb e c o m et h em a i nd e v e l o p m e n tm o d e lb yw h i c hs o f t w a r e i n d u s t r i e si n m a n yc o u n t r i e s w i nt h ew o r l d w i d ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e s c h i n a d e v e l o p si t ss o f t w a r ei n d u s t r i a lc l u s t e r sb yd e v e l o p i n gs o f b p v a r ep a r k s b u tt h em a i n p r o b l e mf a c e db yt h es o f t w a r ep a r k si st h a tt h es o f t w a r ee n t e r p r i s e sg a t h e rt o g e t h e r b u tn o tg r o u d t h ed i s s e r t a t i o nm a i n l yd i s c u s s e sh o wt o i m p r o v et h e w o r l d w i d e c o m p e t i t i v e n e s s a n du p g r a d e t h es t a t u so fc h i n e s es o f t w a r ei n d u s t r y st e c h n i c a ll e v e l i nt h ew h o l es o f t w a r ei n d u s t r i a lc h a i nb yp e r f e c t i n gt h ei n d u s t r i a lc h a i nw i t h i n c h i n e s es o f t w a r ei n d u s t r i a lc l u s t e r s t oa t t a i na b o v er e s e a r c h p u r p o s e t h e d i s s e r t a t i o n m a i n l ya n a l y s e s t h e m e c h a n i s m o f t e c h n o l o g i c a ll e a r n i n go f t h es o f ! t ：, v a r ei n d u s t r i a lc l u s t e r , w h i c hi n c h i d e s w h a ti ti so rw h a ti ts h o u l db e i no r d e rt o p r o v i d es o m ec l e w sf o rb u i l d i n gt h e i n d u s t r i a lc h a l ni ns o f t w a r ei n d u s 订i a lc l u s t e r s b a s i c a l l yh o w e v e r , t h ed i s s e r t a t i o n c o n s t r u c k sak n o w l e d g e n e t w o r km o d e lo ft h es o f t w a r ei n d u s t r i a lc l u s t e r , w h i c hc a n s h o ww h ot a k ep a r ti nt h et e c h n o l o g i c a ll e a r n i n go f t h es o f t w a r ei n d u s t r i a lc l u s t e r , a n d t h er e s p e c t i v er o l ew h i c h t h e yp l a yo f , i n o r d e rt op r o v i d et h ef r a m ef o ra n a l y z i n gt h e m e c h a n i s mo ft e c h n o l o g i c a ll e a r n i n g f u r t h e r m o r e ，t h ed i s s e r t a t i o ng e n e r a l i z e st o w t e c h n o l o g i c a ll e a r n i n gp a t t e r n s f r o mt h em e c h a n i s mo ft e c h n o l o g i c a l l e a r n i n g m e n t i o n e da b o v e a n dp u t sf o r w a r dt h ea n a l y s i sm o d e lf o rt h ee v o l v i n gp a t ho ft h e s o f t w a r ei n d u s t r i a lc l u s t e ra c c o r d i n gt ot h et o wp a t t e m s l a s t l y , t h ed i s s e r t a t i o n c o n c l u d e st h a tt h eh e a ds o f t w a r ee n t e r p r i s e ss h o u l db ef o s t e r e de m p h a t i c a l l y , a n dt h e i n d u s t r i a lc h a i n sb e t w e e n 也eh e a ds o f t w a r ee n t e r p r i s e sa n dt h ec o o p e r a t i n gs o f t w a r e e n t e r p r i s e ss h o u l db eb u i l tb ys o f t w a r em o d u l eo u t s o u r c i n g ；a n d t h e nt h eh e a d s o f t w a r ee n t e r p r i s e st a k et h el c a di na d v a n c i n ga l o n gt h es o f t w a r ei n d u s t r i a lc h a i n ， s e q u e n t i a l l yu p g r a d i n gt h es t a t u so fc m n e s e s o f t w a r ei n d u s t r i a lc l u s t e ri nt h ew h o l e s o f t w a r ei n d u s t r i a lc h a i n a c c o m p a n i e d w i t ht l l et h e o r e t i c a l e x p l o r a t i o n e m p i r i c a l s t u d i e sa r ea l s o c o n d u c t e di nt h ed i s s e r t a t i o n ，w h i c ha r ei nt h ef o r l no fc a s es t u d y t h ea n a l y z e dc a s e s i n c l u d et h es o f t w a r e i n d u s t r y c l u s t e ro fz h o n g g u a n c u n ，a n dh a n g z h o u t h e c o n c l u s i o no fa b o v ec a s es t u d i e sh a ss a t i s f y i n g l ys u p p o r t e dt h et h e o r e t i c a ld i s c u s s i o n k e y w o r d s ：s o f t w a r ei n d u s t r y , i n d u s t r i a lc l u s t e r , k n o w l e d g en e t w o r k ，t e c h n o l o g i c a l l e a r n i n gm e c h a n i s m ，h e a de n t e r p r i s e ，m o d u l eo u t s o u r c i n g - i i - 浙江大学硕士学位论文 第一章绪论 1 1 产业集群已成为各国软件业获取国际竞争优势的发展模式 席卷全球的信息化浪潮正把人类社会推向信息时代，以信息产业发展水平为 主要特征的综合国力竞争日益激烈。而软件业作为信息产业的核心和灵魂，则越 来越受到世界各国的高度重视。软件业的发展与壮大，不仅可以带动众多高新技 术产业的发展，而且还会使工业、农业、服务业及社会管理等其它领域的生产、 经营方式和工作效率发生深刻变化，其作为推动经济发展“倍增器”的效应日益 突出。 从世界范围来看，具有国际竞争力的软件业往往在某个国家呈现出明显的产 业空间集聚特征。世界头号软件强国的美国，其国内的软件企业有相当一部分聚 集在面积不到5 0 0 平方公里的硅谷地区。它们连同当地的风险投资公司、大学、 高素质的人才以及完善的基础设施，在互动合作中营造了绝佳的创新环境，在开 拓创业中缔造了神奇的硅谷神话。印度是世界第二软件产业大国，约有1 0 0 0 多 家专业软件公司，2 0 0 0 多家从事与软件有关业务的公司，几乎所有的世界级公 司都在印度设立分公司。而这些公司也大多聚集在几个主要城市的软件技术园区 内。据对印度最大的2 0 0 家软件公司的统计结果，位于班加罗尔的就多达5 9 家。 白2 0 世纪9 0 年代以来，印度软件技术园区平均增长速度高达6 0 ，而当时的 世界软件业年平均增长率仅为2 0 。目前班加罗尔软件技术园已成为印度乃至 世界的重要软件生产基地，被誉为“印度硅谷”或“亚洲硅谷”。此外，软件出 口世界第一的爱尔兰，以及以色列等国家的软件产业也大多呈现出集群的发展态 势。上述现象恰恰实证了国际知名战略学家波特( p o r t e r , 1 9 9 1 ，1 9 9 8 ) 的论述：正 是这些作为“本垒”的集群培育了这些优势产业和优势企业，从而奠定了其在全 球经济中不寻常的竞争能力。从这些国家的软件产业发展实践来看，集群是促进 软件业发展的有效产业组织形式，软件业集群已经成为一国发展信息产业、提升 国际竞争力的重要生力军。 发生在美国硅谷、印度班加罗尔等地的精彩故事引起了包括我国在内的世界 各国的普遍关注。尤其是同为亚洲发展中国家的印度，其园区式的集群发展模式 对于我国软件业的发展颇具借鉴意义。我国于2 0 世纪8 0 年代末、9 0 年代初开 始探索科技工业园区的创办。自我国第一个软件园东大软件园于1 9 9 5 年1 0 一一茎王垫堡坚竺塑塾堡些叁壁垫查兰翌塑型婴窒 月在沈阳诞生，到2 0 0 0 年底由国家科技部火炬办正式命名的国家级软件园己达 1 9 个。软件园对于营造局部优化的政策环境，形成较为优越的研发、生产、通 信及工作生活环境起到了显著的效果；它有利于将各地方有限的资金和人力资源 集中起来，构成产业化的基地和企业群体，从而产生局部的聚集效应和示范效应， 不断实现资产、生产要素及人才的优化组合。软件园作为发展软件产业的基地， 作为国家火炬计划的重要组成部分，对推动“九五”软件产业的发展起到了巨大 的作用。2 0 0 1 年7 月，国家计委和信息产业部在原有软件园的基础上，确定北 京、上海、西安、南京、济南、成都、广州、杭州、长沙、大连和珠海为国家重 点建设的1 1 个国家级软件业基地( 见表1 1 ) 。这些软件产业基地是在高等院校、 科研院所等科研力量比较集中、软件产业己具备相当基础和规模的地区，重点建 设阱发展软件产业( 含集成电路设计业) 为目标，以从事软件开发、生产、服务 和出1 2 1 为主要任务的产业基地1 。可以看出，我国在借鉴国外发展经验的同时又 立足于本国国情，通过软件园或软件产业基地的发展来营造一流的软件开发及产 业发展环境，使它们成为我国软件产业的龙头，带动全国软件产业实现跨越式发 展。用一句话概括就是，以软件园或软件产业基地为载体发展软件业集群。软件 园及软件产业基地建设1 0 年来为中国软件产业的发展作出了不可磨灭的贡献， 据估算，目前国家火炬软件产业基地下属软件企业，共有软件员工5 7 万多人， 1 9 9 9 年软件产值1 0 8 9 亿元，其中自主版权软件收入8 5 9 亿元；2 0 0 1 年软件收 入超过2 0 0 亿元，其中自主版权软件收入占7 0 以上，软件收入占当年全国软件 总收入的8 0 以上，已经成为全国软件产业的支柱力量。 表1 i 十一个国家软件产业基地2 软件园软件产品定位园区优势及规划 集软件研发、信息服务、孵化辐射、 中关村软件园园区管理、风险融资、环境建设于一 体的多功能软件园区 电子政务、信息安全、数字一园三基地：软件出口基地、微电子 浦东软件园 校园软件设计基地、信息安全成果产业化基地 四区一园：产业区、科研区、商务区、 大连软件园对日软件出口国际化特色 生活区和山林公园 1 摘自国家软件产业基地管理办法( 试行) 2 由各园区网上资料整理得出 浙江大学硕士学位论文 一园四区：软件矧、起步建设区、研 广州天河软件园 发医、科贸园区和高塘生态软件同区 软件研发中心、软件产业培训中心、 珠海南方软件园通讯、控制、管理软什 特色信息服务基地、软件出口基地 行业应用软件、中间件、软 三基地一中心：国家重点行业应用软 成都西部软件园件支撑平台与集成框架、基 件的开发生产基地、行业用户技术培 训基地、境外软件企业加工山口基地、 于家电产品的嵌入式软件 中小软件企业孵化中心 西安软件园行业应用软件孵化区、示范区和软件业规模发展区 行业应用、信息安全、电子软件业基地、软件分园、软件学院、 齐鲁软件园 政务软件软件人才培训基地 以网络、嵌入式系统和基础以“民营当家、自主产权”为特征的“天 杭州高新软件园平台为支撑，以行业应用软 堂软件”品牌，良好的软件发展环境和 件为特色产业政策 多媒体信息技术、电子商 软件开发实验室，对日出口软件开发 长沙软件园务、通信投术软件，对日山 平台 口软件 通信、网络安全、电子商务软件产品市场、软件产业发展人才基 江苏软件园 等应用软件地、技术支撑环境、软件出口基地 1 2 我国软件业集群3 发展中存在的问题 应该说，我国各地软件园创建以来所取得的成绩是显著的，但由于这些软件 园是在面临国内外机遇和挑战的背景下主要由政府牵头、以优惠政策作为诱饵推 动建立并成长起来的，从而缺少硅谷那种自发式内生性的“触媒剂”( 李建军， 2 0 0 2 ) ，入园软件企业多是慕优惠政策而来，入园后的软件企业更多的是分享由 聚集带来的外部经济性，却很少获得因产业关联与互动而产生的集群效应，所以 本文认为园内众多软件企业仅仅是一种地理上的集聚，还远没有形成软件企业的 生态群落。通过调研，本文将我国软件业集群目前这种“集而不群”的状态具体 归结为以下三个层面的问题4 ： ，根据上面国家软件产业基地管理办法( 试行) 对软件园或软件产业基地的定义，以及第二章对高技术 产业集群的界定，本文认为软件园、软件产业基地及软件业集群等概念是对等的，即在文中可能会交替使 用这些称谓。 该部分涉及到的统计数据源于对杭州软件业集群的调查问卷t 闽卷见附录一。 基于知识网络的软件业集群技术学习机制研究 1 2 1 集群内软件企业存在的问题 我国软件业集群之所以“集而不群”，最根本的症结在于集群内软件企业在 公司规模、技术能力、软件开发管理等方面普遍处于较低水平，公司之间还没有 形成明显的专业化特色和能力梯度，因此相互之间缺乏分工合作的能力和动机， 从而导致集群内产业互动链条脱节。 首先是软件企业规模较小、技术创新能力不强。我国软件业集群内的企业规 模普遍偏小，知识及技术积累较为薄弱，它们主要从事的是应用创新、引进创新 或模仿创新，而缺乏较强的自主创新能力。比如，中关村软件园的软件企业中 2 0 人以下的企业数占到企业总数的6 2 1 7 ，拥有5 0 0 人以上的软件企业比例仅 为0 9 4 ( 见图1 1 ) ；再看杭州软件园，区内7 0 以上的软件企业从事应用软 件的开发和销售( 见图1 2 ) ，只有少数几家技术能力较强的公司( 如信雅达、恒 生电子) 正尝试涉足中间件领域，但公司坦言：这些所谓的“中间件”还不能算 作真正意义上的中间件。中关村软件业集群作为我国最大的智力密集区，最初也 试图走自主创新之路，但从实际发展状况看，它并没有发展成为中国创新思想和 创新产品的源泉，而只能作为外国高技术公司的卫星平台或软件市场( 盖文启等， 1 9 9 9 ) 。我们知道，应用软件位于整个软件产业链的最下游，这部分产品的特点 是针对客户需求“量身定制”，与基础平台软件相比，可复制性较差，因此从事 应用软件开发的企业利润率较低；位于软件产业链中上游的基础平台软件基本被 国外大牌公司所垄断，我国集群内的软件企业在短期内还难以与之抗衡。很显然， 软件企业的技术能力不强，直接影响到我国软件业集群在国际软件产业链中的地 位和竞争力。 图1 1 中关村软件园企业规模结构5 图1 2 杭州软件园产品结构6 5 数据由文献( y u z h o u ，t o n g x i n ，2 0 0 3 ) 及幽必坚皿盟业上资料整理得出 6 “国产软件基地之杭州风采”，载于h t t p ：m e d i a , c c i d n e t c o m m e d i a s w m 。 浙江大学硕士学位论文 其次是软件开发管理不规范。产品质量是国际竞争中最重要的砝码，软件产 品亦是如此。而目前我国集群内软件企业在产品开发过程中尚缺乏行之有效的软 件开发管理体制。虽然c m m 认证正逐渐在国内流行起来、越来越多的软件公司 也正试图借助认证过程来切实贯彻规范的软件流程，但对于多数规模较小、实力 不强的软件公司来说，c m m 认证负担太重且未必实用。因而，我国目前各软件 园内通过c 卜1 卜1 认证、i s 0 9 0 0 2 认证的软件企业的比例还很低，以杭州高新软 件园内的软件企业为例，通过c m m 认证的企业比例仅为1 0 ，通过i s 0 9 0 0 0 体系认证的企业比例为4 7 5 ，而没有通过任何认证的企业为4 8 ，这种现状根 本无法与美国和印度的软件企业相提并论。软件开发管理不规范往往会导致以下 结果：( 1 ) 由于开发流程不规范，缺少详细的技术文档和使用文档，公司内某 个关键设计人员的变动往往会严重影响软件产品的整个生产过程，极大地损害了 公司的利益。( 2 ) 目前各地软件业集群中的软件外包正不断升温。而要想成功的 实施外包合作，企业必须按照国际规范来设计软件产品，否则，达不到国际质量 标准的软件产品是不可能走向国际化的。恒生电子在这方面曾经有过教训：2 0 0 2 年该公司与诺基亚签订了软件分包合作框架协议，但最终合作没有取得成功，原 因是恒生的软件开发成本过高，而开发成本的居高不下的本质原因就是恒生的软 件开发过程尚不够规范。( 3 ) 为了提高开发效率降低开发成本，大型系统开发项 目往往需要进行模块分包，而我国集群软件企业作坊式的开发方法很难适应这一 要求。因此，软件开发管理模式是否规范，直接影响到我国集群内软件企业承接 大型开发项目的能力，以及企业之间的专业化分工与协同的开展。 再次是软件人才匮乏。高技术产业和传统产业的最大区别，就在于它是建立 在知识的基础上：在诸多生产要素中，人力资本要素扮演着最为关键的角色( 吴 敬琏，2 0 0 2 ) 。而我国软件人才无论从数量还是质量上都无法满足我国软件集群 的发展需求。我国每年培养的软件人才在2 万人至5 万人之间，而全国每年这方 面的人才需求达2 0 万人左右。在这一庞大的软件人才供给缺口中，最突出的是 高级软件人才的匮乏，这些高素质的软件系统分析和设计人才大量流失到外资企 业或合资企业中。通过对杭州高新软件园的企业的问卷统计来看，有4 7 5 的软 件企业认为杭州软件公司的扎堆吸引了大批的软件人才来杭，但这并不意味着企 业没有人才流失的担忧，其中有2 5 n 企业认为在流失的软件人才中高级软件人 基于知识网络的软件业摸群技术学习机制研究 才居多。在对浙大中控软件公司的深入访谈中，笔者也了解到，公司的程序员相 对比较多，但中高级软件人才( 应用专家、系统分析员、开发管理人员、软件企 业经营人员) 比较缺乏。此外，从表1 1 可以看出，目前我国各软件园j 下积极规 划建立软件人才培训基地，这一举动也大致反跌出我国软件人才供需不平衡这一 事实。 1 2 2 软件业集群存在的问题 上面从微观层面分析了软件业集群之所以“集而不群”的根本原因，这些软 件企业自身存在的问题在中观层面上则表现为软件业集群产业链条不完善以及 集群技术学习行为贫乏，本文认为这是软件业集群“集而不群”的直接原因。 首先是集群内没有形成完整的软件产业链。s u n 公司中国工程研究院院长 官力曾经指出7 ，美国硅谷软件业之所以成功，一个重要的原因就是“两条腿走 路”，即稳定的大公司周围活跃着众多小公司。这些小规模软件企业专门为大公 司提供类似于“半成品”的技术产品，供大公司改造后集成到其产品中去。再加上 风险投资公司在企业并购和重组过程中的积极参与，美国的软件业就形成了一个 顺畅的“食物链”。而与此形成对比的是，我国目前软件业集群基本没有“产业链” 的概念。这体现在两个方面：一是，软件企业技术创新能力普遍不强，多数企业 只能将产品定位于产业链最下游的应用软件8 ，而对于操作系统、数据库等基础 平台及中间件的开发几乎无人问津；这种现状所导致的结果就是软件集群内产业 链严重脱节，中上游基本处于国外强手垄断之中，而我国软件企业则只能竞相从 产业链下游分得一杯羹。第二，即使是同样从事应用软件开发的软件企业之间也 完全有可能借助软件模块分包形成分工与合作链条，比如日本的软件业采取的就 是以大公司为中心、周围许多小公司与之配套协同的发展模式，曾经有些软件产 品的开发甚至转包了五次，其分包市场的成熟度可见一斑。分包无疑对于降低开 发成本、提高开发效率大有裨益。但我国集群内软件企业规模普遍较小，虽然有 的企业已经形成了一定的品牌美誉度，但在业务上与之竞争的公司还比较多，因 而还没有能力主导和支撑起某个网络协作平台。之所以导致上述第一种情况是因 为我国软件, i i , n 处于初级发展阶段，软件开发技术水平还比较落后，与国外著名 7 引自w w w g d i i dg d g o vc n 82 0 0 1 年我国软件销售总额达到1 2 0 亿元，其中应用软件占到9 5 以上。 - 6 - 浙江大学硕士学位论文 软件公司相比差距还相当大；如果说由第一种情况所反映出的国内外软件公司在 产业链上的分布格局不是在短期内能够改变的话，那么上述第二神情况即借助模 块分包来构造我国集群内软件企业之间的合作链条则是众多软i 牛企业应该并且 能够作出努力的方向。 软件业集群没有形成产业链所导致的结果就是集群内软件企业合作互动很 少，集群技术学习行为罕见。由于软件业中的技术创新过程存在着高度的不确定 性，技术创新的加速推进就特别有赖于信息的传播与交流。而集群中软件公司的 高度聚集就为各行为主体( 如软件企业、大学、科研机构、政府) 之间正式合作 或非正式交流提供可能，从而促进它们的信息联系和隐含经验类知识的不断获 取。这也是我国政府主导建立软件园、以集群模式发展软件产业的初衷。但从调 研来看，各地软件园事实上并没有发挥出软件企业的集聚效应。以杭州高新软件 园为例，由于软件企业多是从事行业应用软件的开发，所以处于不同行业领域的 软件公司之间几乎没有来往；而即使是处于同一行业领域的公司也或者集中于不 同的细分市场、或者从事同一细分市场的不同产品的开发，因而彼此间相安无事， 既没有正面的竞争、也没有正式的合作( 例如，园内的恒生、信雅达和新利) 。 如果一定要探究园内合作互动情况的话，最有可能发生在以下几种情况：一是企 业开发应用软件所依赖的开发平台，必须从国外公司购买；二是项目研发过程中 可能会借助高校的知识及人员优势；三是项目的研发、实旅及改进阶段一般会有 客户的参与，但这些客户一般都位于园区之外。除此之外企业价值链的其他环节 则基本在企业内部独立完成，企业很少基于某项业务模块寻求集群内其他企业或 机构的协作，其结果是大大阻碍了由集聚的规模效应所带来的专业化分工的开 展。不仅是杭州软件集群，我国其他各地的软件园也都存在类似的问题，软件企 业从集群技术学习中获取有利于自身发展的资源和机会很少，更有甚者企业之间 相互拆台，导致信息、技术和知识流动不畅( 盖文启等，1 9 9 9 ) ，软件集群所应 具有的优势根本没有发挥出来，这也使得政府建立软件园或软件产业基地的行为 效果大打折扣。 此外，从我国各地软件业集群之间的关系来看，在软件业集群的起步与发展 阶段由于政府的主导作用，导致由市场机制进行的遴选与配置相当缺乏，从而造 成全国各软件园或软件产业基地在软件产品的市场定位和产品功能方面相互雷 基于知识网络的软件业集群技术学习机制研究 同( 见表1 1 ) ，缺乏与当地经济发展的融合与互补；从名称上看以“硅谷”、“光 谷”命名的比比皆是，而其中己经建立起软件业品牌优势的集群更是寥寥无几。 1 2 3 软件业集群环境存在的问题 除了上述导致软件业集群“集而不群”的根本原因和直接原因之外，本文认 为集群环境也在一定程度上对集群内软件企业的健康成长以及集群生态群落的 平衡发展起到了促迸或者抑制作用。这里主要概括为以下四个方面： 首先是制度文化环境。美国学者a - 萨克森宁的地区优势：硅谷和1 2 8 公 路地区的文化与竞争，对造成美国这两个主要高技术产业基地发展差异的社会 经济文化因素作了深刻的比较分析。尽管1 2 8 公路地区与硅谷开发相近的技术， 在同一市场上活动，1 2 8 公路地区还是美国高技术产业发源地，但在8 0 年代以 后，它走向衰落，而硅谷却蒸蒸日上。针对这种差异，萨克森宁令人信服地证明 其根本原因在于它们存在的制度环境和文化背景完全不同。正是硅谷地区那种鼓 励冒险、接受失败、崇尚合作、热衷竞争的区域文化造就了硅谷神话。可见，制 度文化氛围对于高技术产业集群发展是至关重要的。而我国目前的情况是，各地 软件园都非常注重硬件基础设旌及其它相关配套服务设施建设，但在软环境的建 设方面力度还不够，表现为：第一、政府借助优惠政策将软件企业吸引入园，却 缺少后续的体制和措施来激励和发挥软件人才的创造力：第二、集群产业文化氛 围不够浓厚，置身于园区内的企业似乎还很难深刻的感受到像马歇尔所描述的那 种空气中弥漫着的产业气息，以及宽松、自由、兼收并蓄、鼓励个性发展的文化 氛围。 其次是产业环境。如上所述，我国软件园内的产业链不完整，这与当时软件 园建设的政府主导行为存在很大的关系。如果说在软件园的发展初期，用优惠政 策来吸引软件企业入园这种较为粗放的发展模式还可以奏效的话，那么在软件园 面临技术能力升级、竞争优势提升的现阶段，我们则应该把政策重心转移到如何 构造完善的集群产业发展环境上来，以促进园内产业链的生成。因为现阶段跨国 公司的投资决策中一个很重要的决策因素就是当地是否存在较为完整的产业链。 值得庆幸的时，目前已经有某些园区的政府意识到这个问题，它们正努力从政策 优惠竞争为主转向集群产业环境和综合服务竞争为主。 再次是服务环境。软件业属于知识密集型行业，因此对于我国软件业集群的 浙江大学硕士学位论文 服务环境的考察，可以归结为对软件园内的知识密集型服务业( k t b s ) 发展状 况的考察。根据国务院发展研究中心2 0 0 1 年第9 9 号调查研究报告9 ，知识密集 型服务业应包括信息加工服务、研究开发测试服务、市场服务、商务组织服务( 管 理咨询、员工招聘服务) 和人力资源开发服务等，它们可以为高新技术产业的发 展注入知识与信息、管理经验等无形的要素资源，为高新技术产业发展储备人才， 并为高新技术产业拓展创新空间。从我国软件园的实际发展情况来看，园内的服 务机构设置已基本齐全，但相当一部分形同虚设，根本没有真正发挥出应有的服 务功能。比如，软件园中一般设有测评中心，旨在为软件产品提供测评服务。但 实际上，几乎没有软件公司将产品拿到测评中心进行测评，而是在公司内部独立 完成。究其原因，恒生公司的一位部门负责人解释说，软件测试过程涉及到软件 产品的源代码，因此测评中心的信誉直接关系到软件产品的知识产权问题：鉴于 此，软件企业还不会轻易将这块业务交由服务机构来完成。可以看出，在目前服 务环境尚不完善的情况下，软件企业往往缺乏灵敏的信息中介和服务指导，这就 在很大程度上制约了软件企业技术创新能力的提高、软件市场的有效开拓以及高 素质技术管理人才的供给；同时，服务环境发展滞后还对中国经济体制的顺利转 型起到阻碍作用，过去一些由政府承担的经济职能( 如资质认证等) 脱离的进程 由于缺乏强大公正的信息中介而大大减缓( 金雪军，2 0 0 2 ) 。 最后是市场环境。由于我国目前的软件业集群市场定位主要是国内的应用软 件市场，所以国内市场环境游戏规则的公证与否直接影响到集群软件企业生存空 间的质量。在调研中就有某些行业软件制造商抱怨说，由于政府的行政干预，使 得某些行业应用软件完全由某家软件公司独家垄断，其利润率可想而知，而真正 具备较高技术能力和完善解决方案的公司反而拿不到订单。其实，这只是冰山一 角，对于脱胎于计划经济的中国来说，这种不按照市场化来运作的情形还非常多。 诸如此类的问题严重扰乱了我国软件市场的竞争秩序，从长期来看，对于我国软 件业集群企业的成长与发展有百害而无- - n 。 1 3 本论文研究的现实意义 综上所述，本论文旨在改善我国软件业集群“集而不群”的现状，以充分挖 掘集群这种独特的产业组织形式所本应为软件产业发展带来的积极意义。针对上 9 国务院发展研究中心调查研究报告第9 9 号，2 0 0 1 年7 月3 日。 - 9 基于知识网络的软件业集群技术学习机制研究 面1 ，部分三个不同层面或视角的分析，本文认为“集而不群”问题最根本地要 借助作为获取竞争优势战略手段的集群技术学习活动来解决，因为：( 1 ) 从集群 微观层面来看，软件企业技术创新能力的提高、软件开发管理模式的规范以及高 级软件人才的培养显然离不开软件企业在日常业务中与其他相关行为主体的互 动以及在互动中的知识和技术积累，也就是说积极参与集群技术学习是集群中软 件企业提高技术开发和管理水平的重要途径。而软件企业技术学习绩效的差异必 然会拉开企业之间的能力梯度，从而促进集群中龙头企业的成长和配套企业的形 成。( 2 ) 从整个集群层面来看，借助集群技术学习过程，集群内部的软件企业可 以在互动中“知己知彼”，从而促进众多软件企业在产业链条各个环节上的合理 定位；而软件企业的合理定位，又进一步促进软件企业之间高水平的分工与合作， 从而改善软件业集群“集而不群”的现状。( 3 ) 集群技术学习的参与者除了软件 企业之外，还会涉及到集群中的高校、科研机构、中介机构以及政府部门等等， 因此，对软件业集群技术学习机制的完善本身就是一个优化集群发展环境的过 程。而本文之所以在知识网络的基础上探讨集群技术学习机制问题，一方面是为 研究提供分析框架，另一方面也是因为本文不仅将集群技术学习视作构筑“企业 群”的手段，更将它看作促进整个软件产业集群生态系统和谐发展的重要途径。 因此，为了解决我国软件业集群存在的问题，本文首先要在理论上予以探索 的就是软件业集群技术学习机制是怎样的或者应该是怎样的。因为只有在明晰了 软件业集群技术学习机制之后，才能为其总结出技术学习模式，才可以有所依循 地为软件业集群技术学习的主要参与者提出合理的行动指针和政策取向，进而促 使学习合力在既定的学习机制和模式上生成，从而为我国软件业集群的发展及其 在国际软件产业链中地位的提升提出一种可供借鉴的发展路径。 1 4 本论文主要创新点 本论文研究的创新点主要包括以下三方面： 首先，提出了集群知识网络的概念，并通过整合十一个国家软件产业基地的 机构设置，概括并抽象出了我国软件业集群知识网络的要素与结构，为系统地探 讨软件业集群技术学习机制提供了有力的支撑平台。为了方便问题的探讨，本文 进一步地根据网络各结点的不同职能将集群知识网络划分为三个子网络：知识应 用开发网络、知识生产服务网络及知识基础网络。 浙江人学硕十学位论文 其次，详细解析了软件业集群中各个网络层次内部及其之间知识流动的实现 方式集群技术学习机制。该部分既是论文的核心章节之一，又为接下来技术 学习模式的总结作了理论铺垫。 再次，将众多集群技术学习机制归纳为两种集群技术学习模式内部技术 学习和外部技术学习，并指出两种技术学习模式在提升软件业集群竞争力中所发 挥的作用：本章还以内i j b 部技术学习模式作为分析的两个维度，提出了软件业 集群沿产业链的演进路径分析模型。该模型为软件业集群提升自身的产业技术水 平并向更高层次集群模式演进找出可以依循的发展路径。 1 5 本论文的研究框架 在绪论部分，本论文首先阐述了一种现象，即：当今世界各国都争相以产业 集群的模式来发展软件产业以获取国际竞争优势，以此表明本论文将软件业集群 作为研究对象的意义所在。然后将视线转移到我国，从三个角度揭示了我国软件 业集群“集而不群”的发展现状，并进一步分析得出解决这些问题的关键在于加 强软件业集群的技术学习。而要想提出旨在加强软件业集群技术学习的合理化政 策建议，最重要的是搞清楚软件业集群的技术学习内在机制和规律究竟是怎么样 的。由此便得出了本文研究软件业集群技术学习机制的现实意义。围绕这一研究 宗旨和主题，本章给出了整篇论文的研究框架以及其中的主要创新点。最后，指 出了本论文所采用的研究方法。 论文第二章旨在揭示此项研究的理论背景，首先对知识网络以及集群中知识 网络的研究现状进行了综述，然后对高技术产业集群概念及集聚机理进行了阐 述；最后对高技术产业集群技术学习方面的文献进行了回顾。这一方面为后续研 究作了必要的理论铺垫，另一方面也有助于我们发现当前研究存在的一些不足， 从而为论文的研究指出努力的方向，同时也表明了这一研究的理论意义。 第三章是整篇论文的研究基点，即：我们对软件业集群技术学习机制的探讨 是在知识网络这一平台上展开的。而从第二章文献综述中我们了解到，当前对知 识网络的探讨已经比较多，但将其与产业集群结合起来的研究还很少。因此，本 章首先对软件业集群知识网络的内涵作出了界定；接着，作者通过对我国十个 国家软件产业基地的机构设置进行整合，归纳出了软件集群中知识网络的构成要 素，并抽象出了知识网络的结构。在搭建知识网络结构过程中，作者一方面考虑 基于知识网络的软件业集群技术学习机制研究 到网络结点知识功能的差异、另一方面为了方便下面问题的探讨，因此将集群知 识网络划分为三个子网络，即：知识应用开发网络、知识生产服务网络及知识基 础网络，并揭示了各子网络在软件业集群中所发挥的作用及其相互间的关系。 基于第三章所构建的知识网络平台，本论文第四章予以探讨的是分布于知识 网络各子网中的集群行为主体是如何互动的? 它们是借助何种渠道实现知识流 动从而进行技术学习的? 本章主要从两个层面进行了分析。一是基于第一层次知 识流程的技术学习机制，也即知识应用开发网络内部的互动学习，如软件企业问 的人员流动、企业衍生、企业间的合作互动和企业间的非正式沟通等：二是基于 第二层次知识流程的技术学习机制，也即知识应用开发网络与知识生产服务网络 之间的互动学习，如教育研究机构和知识服务机构是如何为软件企业提供知识的 等等；最后，探讨了知识基础网络是如何促进上述技术学习过程的。总之，第四 章从微观的角度解析了各行为主体究竟是怎样进行技术学习的。 在第四章所介绍的技术学习机制的基础上，第五章总结出了集群技术学习的 两种模式：集群内部外部技术学习。本章首先分析了集群内部技术学习，进而 指出现实中软件技术的日新月异，使得这种“自给自足”式的技术学习机制面临 严峻挑战；因此集群有必要进行外部技术学习。但两种学习模式没有优劣轻重之 分，关键是在两者之间寻求一种平衡。紧接着，本章以内外部技术学习模式作 为分析的两个维度，提出了软件业集群沿产业链的演进路径分析模型。该模型为 软件业集群向更高层次集群模式演进找出可以依循的发展路径。最后，将该模型 应用到我国软件业集群发展路径的探讨当中。 第六章是本论文的实证分析部分。本章选取了杭州软件业集群作为实证案 例，旨在验证前面各章形成的理论框架在现实中是否具有合理性。 第七章主要是利用前面有关软件业集群技术学习机制的研究结论，为提升我 国软件业集群技术学习绩效、促进我国软件业集群的发展总结对策建议。整个分 析框架以第三章的软件业集群知识网络结构模型为参照，为参与软件业集群技术 学习活动的各行为主体包括集群中的软件企业、集群中的知识生产服务机构以及 当地政府提出了相应的对策与建议。 作为论文的最后部分，第八章给出了本论文研究的主要结论，同时也指出 了一些不足之处，从而为后来的研究提供了线索。 浙江火学硕士学位论文 本论文的总体研究框架表示为下图1 3 ： 匝至舞 图1 3 本论文的研究框架 1 6 本论文的研究方法 为获得较好的研究效果，本文运用了多种研究方法，体现在以下几个方面： 一是基于文献阅读的理论研究。笔者所在的课题组已经对传统产业集群的创 新系统和技术学习机制进行了较为深入的研究，作为原有课题的后续性研究，本 论文选择了以软件业集群作为研究对象，力争在已有理论成果的基础上进一步作 深作细，并力图有所突破和创新。因此，理论研究就显得非常重要。笔者在研究 过程中，调阅了国内外经济地理、产业经济、战略管理、技术创新等领域的有关 文献，从而使自己得以站在前人的肩膀上思考问题。文献阅读一方面为笔者发现 已有理论的薄弱环节、确立本文的研究切入点提供了依据，同时也为本文构建理 论框架提供了许多借鉴之处。 二是基于案例调研的实证分析。理论的生命力来自于实证的支持，所以本文 同样注重实证研究的开展。为了获取典型企业的相关资料，为论文中的案例实证 基于知识网络的软件业集群技术学习机制研究 一章提供素材，笔者对杭州集群软件企业的相关人员进行了开放式和半结构化的 访谈。但需要指出的是，由于客观条件的限制，其他理论分析各章所需的案例， 只能以现有可查的网上资料或文献作为分析来源。 三是基于调查问卷的问题挖掘。除了以定性分析为主，本文还设计了结构化 的问卷对杭州软件业集群中的企业或机构进行发放。其中回收有效问卷3 9 份。 本论文主要是借助调查问卷对当前我国软件业集群中存在的问题进行辅助性挖 掘，这部分回收问卷的统计数据为本文绪论中1 2 部分提供了较为充分的依据。 浙江大学硕士学位论文 第二章文献综述 2 1 知识网络研究概述 2 1 1 网络的概念、特征及作用 网络的概念起源于2 0 世纪6 0 一7 0 年代，它最初被描述为一种纤维线、金属 线或其他类似物连接成一种“网”的结构( h a r l a n d ，1 9 9 5 ) 。到8 0 9 0 年代，网络 的概念开始流行。 按照h a k a n s s o n ( 1 9 8 7 ) 的观点，网络应该包括三个基本的组成要素：行为 主体、活动的发生和资源。其中，行为主体不仅包括个人、企业或企业群，而且 在更广的范围上包括政府、中介组织机构、教育和培训组织：网络中的活动包括 网络中行为主体内部知识、信息等的传递活动、企业外部的交易活动、企业内部 的传递活动、联接到企业外部的活动，以及整个网络中行为主体之间的信息、知 识、技术等资源和生产要素的流动等相关活动：而资源则包括物质资源、金融资 产和人力资源等。网络就是具有参与活动能力的行为主体，在主动或被动地参与 活动过程中，借助资源的流动，所形成的彼此之间正式或非正式的关系总和 ( h a k a n s s o n 1 9 8 7 ；盖文启，2 0 0 2 ) 。 目前，有许多文献从网络的特性入手，