（技术经济及管理专业论文）基于非对称信息的专利许可机制研究.pdf

中文摘要 摘要 随着以创新为基础的竞争日益激烈、技术的快速发展以及更完善的知识产权 保护，专利许可逐渐成为实现技术转移的重要渠道之一。专利许可，其实质是专 利权人将其拥有的专利使用权有偿地转移给被许可者的一种契约。因此，专利权 人的许可行为在本质上是一种机制设计行为。那么，对于专利权人而言，应如何 设计一个有效率的许可机制呢? 这是当前专利许可理论研究的热点之一。现有理 论文献虽然己经认识到非对称信息对于专利许可机制的重要影响，却仍然缺乏对 该问题的深入研究。另一方面，许多文献在讨论许可机制时往往假设交易双方就 专利使用权的转让进行谈判，但相关实践表明，以拍卖的方式完成专利许可已逐 渐成为拓宽技术转移渠道一种积极的尝试和探索。可以说，这两个研究局限大大 地限制了相关文献解决专利许可实际问题的能力。本文以不对称信息下，专利权 人与潜在被许可者之间在专利许可过程中形成的委托代理关系作为出发点，旨在 解决该过程中所面l 临的一些难题，围绕着这一目标，许多有意义的结论被获得。 首先，在第一章对全文的写作做一个概览。包括研究背景、学术意义、研究 的基本思路与研究的主要内容，以及相关研究理论方法的评述等。 论文第一部分从专利权人与唯一的潜在被许可者之间形成的二人博弈关系这 一角度出发，研究了各种不对称信息情况下的专利许可行为机制。其中，包括当 被许可者在事前隐藏信息时专利权人的最优许可方式选择；当事前的非对称信息 存在于专利权人时的声誉机制以及许可过程中的道德风险问题。第2 章，通过假定 被许可者拥有关于生产成本的非对称信息，分别讨论了专利权人在统一定价和差 别定价方式下的最优许可契约( 组合) 。第3 章则针对专利权人拥有关于专利质量 的非对称信息的情形，构造了一个专利许可的无限期重复博弈模型，给出了声誉 降低非对称信息程度的条件。第4 章，首先般性地分析了技术转移过程中所存在 的双边道德风险问题，刻画了防范道德风险的最优许可契约特征。在此基础上， 针对高校通过专利许可进行技术转移的情形，建立基于道德风险的高校专利许可 博弈模型，分析了对高校发明者的激励约束机制。 论文第二部分则围绕专利权人与来自同一竞争性产业的多个潜在被许可者之 间所形成的多人博弈关系，对专利权人拍卖专利使用许可证的许可行为机制展开 研究。其中，包括不完全信息下许可证的最优拍卖机制以及基于潜在被许可者信 号传递行为的拍卖模型。第5 章，首先对当潜在被许可者来自同一竞争性产业时， 许可所导致的负外部效应进行了分析；在此基础上，设计了基于外部性的许可证 最优拍卖机制，分析了外部效应对于最优许可行为的扭曲。第6 章，假设潜在被许 重庆大学博十学位论文 可者在许可证竞买过程中拥有关于创新规模的私有信息，重点研究了潜在被许可 者们通过竞价向其竞争对手传递信号的行为，以及由此对拍卖机制的绩效和配置 效率产生的影响。 本论文的创新之处在于： 第一，在重复博弈的框架下，分析了当专利权人拥有发明专利质量的私有信 息时的声誉机制。研究结果表明，如果专利权人能够连续地获得发明而形成足够 大的发明流，那么在一定条件下声誉会激励专利权人“搁置”低质量专利，从而 降低信息不对称程度。研究结论为我国国家技术转移中心等一类技术中介机构如 何促进科技成果转化给出了一个新的理论解释。 第二，针对高校通过专利许可进行技术转移的情况，建立基于高校发明者和 被许可企业道德风险的博弈模型，揭示了道德风险导致高校专利转化低效的可能 性，提出了相应的激励约束机制。研究结果表明，企业向发明者提供后续研究赞 助并不能实现有效激励，而应设计与专利转化的产出挂钩的许可契约；同时增加 发明者分享许可费的比例，有助于提高专利实施的效率。 第三，基于专利使用许可证的竞买者来自同一竞争性产业的假设，考察了专 利使用许可证拍卖的两个相关问题。首先，分析了当专利权人对竞争性产业进行 许可时所可能产生的负外部效应，考察了外部效应下许可证的最优拍卖机制。研 究结果表明，在最优许可机制中，外部性的存在导致专利权人对于许可证的定价 过高而阻碍了创新知识的传播。其次，构建了一个许可证拍卖的不完全信息动态 博弈模型，分析了竞买者在信号传递动机下的策略性竞价行为对于拍卖机制的绩 效及其配置效率的影响。研究结论对于专利使用权的拍卖实践有较好的指导意义。 关键词：专利许可，技术转移，不对称信息，机制设计，拍卖 i i 英文摘要 a b s r a c t w i t ht h ei n c r e a s i n g l yf i e r c ec o m p e t i t i o nb a s e do ni n n o v a t i o n , t h es w i f tt e c h n o l o g y d e v e l o p m e n ta n dt h em o r ep e r f e c tp r o t e c t i o no ni n t e l l e c t u a lp r o p e r t y , p a t e n tl i c e n s i n g h a sb e c o m eo n eo f t h em o s ti m p o r t a n tc h a n n e l sf o rt e c h n o l o g yt r a n s f e r p a t e n tl i c e n s i n g ， v i r t u a l l yi sac o n t r a c tw i t l lw h i c hap a t e n th o l d e rt r a n s f e r st h eu s eo fh i sp a t e n tt ot h e l i c e n s e e s t h u s ，l i c e n s i n gb e h a v i o ri se s s e n t i a l l yab e h a v i o ro fm e c h a n i s md e s i g n h o w t od e s i g na l le f f i c i e n tl i c e n s i n gm e c h a n i s m ? t h i si so n eh o tt o p i cf o rt h ep r e s e n t t h e o r e t i c a ls t u d yo fp a t e n t h o w e v e r , a f t e rs o r t i n go u tt h et h e o r e t i c a ld o c u m e n t s ，w e h a v ef o u n dt h a ta l t h o u g hm o r ea n dm o r ee x p e r t sh a v er e c o g n i z e dt h es i g n i f i c a n c eo f a s y m m e t r i ci n f o r m a t i o no np a t e n tl i c e n s i n g , t h e i re x p l o i t a t i o no f t h i sf i e l di sn o ti nd e e p i e l l 0 u g h o n et h e o t h e rh a n d ，t h e ya l w a y sa s s u m et h a tn e g o t i a t i o ni sap r i c i n g m e c h a n i s mo fp a t e n tu s e ，b u tr e l a t e dp r a c t i c es h o w st h a ta u c t i o n i n gl i c e n s e sh a s b e c o m e sa na c t i v ea t t e m p ta n de x p l o r a t i o nt ob r o a d e nc h a n n e l sf o rt e c h n o l o g yt r a n s f e r i ti st h e s et w ol i m i t a t i o n st h a th a sd i s p l a y e di nt h ep r a c t i c eo fp a t e n tl i c e n s i n g h e n c e ， t h i st h e s i s ，b a s e do nt h ea s y m m e t r i ci n f o r m a t i o na n dt h ep r i n c i p a l a g e n tr e l a t i o n b e t w e e nap a t e n th o l d e ra n dp o t e n t i a ll i c e n s e e si nt h ec o u r s eo fl i c e n s i n g , i st op r o v i d ea f u r t h e rs t u d yf o rs o l v i n gt h ep r o b l e m si nt h ec o u r s eo ft h el i c e n s i n g c e n t e r e do nt h e g o a l ，m a n yc o n s t r u c t i v ec o n c l u s i o n sh a v e b e e nd r a w n t h i st h e s i ss p r e a d so u ti nt h ef o l l o w i n gc h a p t e r s c h a p t e ro n ei sab r i e fi n t r o d u c t i o nt ot h et h e s i s ，i n c l u d i n gt h er e l a t i v eb a c k g r o u n d i n f o r m a t i o n , t h ea c a d e m i cs i g n i f i c a n c e ，t h ec o n t e n ta n dt h eb a s i ct h o u g h to ft h et h e s i s ， a sw e l la st h ec o m m e n t so f t h er e l a t i v em e t h o d so f t h et h e o r e t i c a lr e s e a t c h f o r m a la n a l y s e so ft h et h e s i sc a nb ed i v i d e di n t ot w op a r t s f o c u s i n go nt h et w o p e r s o n s i n t e r a c t i o nb e t w e e nt h el i c e n s o ra n dt h eo n l yp o t e n t i a ll i c e n s e e ，t h ef i r s tp a r t m a i n l ya n a l y z e sm e c h a n i s mo fl i c e n s i n g , i n c l u d i n gt h eo p t i m a lc o n t r a c tw h e nt h e l i c e n s e eh a st h ea s y m m e t r i ci n f o r m a t i o n , r e p e a t e dg a m ea n dt h er e p u t a t i o nm e c h a n i s m w h e nt h ep r i v a t ei n f o r m a t i o nl i e si nt h el i c e n s o ra n dm o r a lh a z a r dp r o b l e mi nt h ec o u r s e o f l i c e n s i n g t h ef i r s tp a r ti n c l u d e sc h a p t e rt w o ，c h a p t e rt h r e ea n dc h a p t e rf o u r c h a p t e rt w oa n a l y s e st h eo p t i m a ll i c e n s i n gc o n t r a c tu n d e ru n i f o r mp r i c i n ga n d o p t i m a lc o n t r a c tc o m b i n a t i o nu n d e rp r i c ed i s c r i m i n a t i o n ，o nt h ec o n d i t i o nt h a t t h e l i c e n s e eh a st h ep r i v a t ei n f o r m a t i o na b o u th i so w np r o d u c t i o nc o s t c h a p t e rt h r e ea n a l y s e st h ec a s et h a tl i c e n s o rh a si n f o r m a t i o na d v a n t a g ea b o u tt h e i 重庆大学博十学位论文 q u a l i t yo fi n v e n t i o nb yb u i l d i n gu paw i l li n f i n i t er e p u t a t i o nr e p e a t e dg a m eb e t w e e nt h e l i c e n s o ra n dt h el i c e n s e e t h r o u g ha n a l y z i n gt h em o d e l ，t h ec o n d i t i o no fr e p u t a t i o n e f f e c t sc a l lr e d u c i n gt h ea s y m m e t r i ci n f o r m a t i o nc o m e so u t c h a p t e rf o u rg e n e r a l l yd i s c u s s e st h ed o u b l em o r a lh a z a r dp r o b l e m si n v o l v e di nt h e t e c h n o l o g yt r a n s f e r a n dw ed e p i c tt h ec h a r a c t e r i s t i c so fo p t i m a ll i c e n s i n gc o n t r a c ti n p r e v e n t i n gm o r a lh a z a r d t h e n , a i m i n ga ts p e c i a lc a s ea b o u tu n i v e r s i t i e s t r a n s f e r r i n g t h e i rt e c h n o l o g yt h o u g hp a t e n tl i c e n s i n g , ag a m em o d e lb a s e do nm o r a lh a z a r di sb u i l t u pa n di n c e n t i v et o g e t h e rw i t hr e s t r a i n tm e c h a n i s m sf o ri n v e n t o r si sa n a l y z e di nd e t a i l f o c u s i n go nt h ei n t e r a c t i o n sa m o n gt h ep a t e n th o l d e ra n dt h em u l t i l i c e n s e e s c o m i n gf r o mt h es a m ec o m p e t i t i v ei n d u s t r y , t h es e c o n dp a r to ft h et h e s i s ，i n c l u d i n g c h a p t e rf i v e & c h a p t e rs i xm a i n l ys t u d i e st h el i c e n s i n gb e h a v i o rb ya u c t i o n i n gl i c e n s e s ， w h i c hi n c l u d e sal i c e n s e s o p t i m a la u c t i o nm e c h a n i s mb a s e do nn e g a t i v ee x t e r n a l i t ya n d al i c e n s e sa u c t i o nm o d e lb a s e do ns i g n a l i n g c h a p t e rf i v ef i r s t l ya n a l y z e st h en e g a t i v ee x t e r n a l i t yi n d u c e db yl i c e n s i n gw h e n p o t e n t i a ll i c e n s e e sf r o mt h es a m ec o m p e t i t i v ei n d u s t r y t h e n , f o u n d e do nt h ee x t e r n a l i t y , a no p t i m a la u c t i o nm e c h a n i s mo fl i c e n s e si sd e s i g n e d h e n c e ，t h ed i s t o r t i o no f e x t e m a l i t yo nl i c e n s i n gb e h a v i o ri sa n a l y z e d o nt h ea s s u m p t i o nt h a tt h e yh a v ep d v a t ei n f o r m a t i o na b o u tt h e i ro w ni n n o v a t i o n s i z e c h a p t e rs i xd e a l sw i t l lt h ec a s et h a tt h ep o t e n t i a ll i c e n s e e s s i g n a lb yt h e i rb i d d i n g s a n dt h ee f f e c t so np e r f o r m a n c ea n da l l o c a t i v ee f f i c i e n c yo fa na u c t i o ni m p o s e db y l i c e n s e e s s i g n a l i n gm o t i v a t i o na r ea l s oa n a l y z e d t h ei n c l u s i o n sa r ei n s t r u c t i v ei n r e l a t e da u c t i o np r a c t i c e t h ei n n o v a t i o no f t h i sp a p e rl i e si n ： f i r s t l y , u s i n gar e p e a t e dg a m ef r a m e w o r k , s t u d yt h er o l eo fr e p u t a t i o ne f f e c ti n r e d u c i n ga s y m m e t r i ci n f o r m a t i o nw h e nt h ep a t e n th o l d e rh a sp r i v a t ei n f o r m a t i o ni n c o u r s eo f t h el i c e n s i n g i ts h o w st h a tu n d e rs o m ec o n d i t i o n sr e p u t a t i o nw i l lm o t i v a t et h e p a t e n th o l d e r s h e l v e ”s o m eo ft h ep r o j e c t s ，t h u sr e d u c i n gt h ea s y m m e t r i ci n f o r m a t i o n p r o b l e ma n da c c e l e r a t i n gt e c h n o l o g yt r a n s f e r ，i fo n l yh eh a sa v a i l a b l eas e q u e n c eo f i n v e n t i o n sb ya c h i e v i n gi n v e n t i o n sc o n t i n u o u s l y t h i sc o n c l u s i o np r o v i d e san e w t h e o r e t i c a la r g u m e n to nt h et h er o l eo fs o m et e c h n o l o g yt r a n s f e ri n t e r m e d i a r i e s ，s u c ha s o u rc o u n t r y sn a t i o n a lt e c h n o l o g yt r a n s f e rc e n t e r si np r o m o t es c i e n c ea n dt e c h n o l o g y f r u i t s c o m m e r c i a l i z a t i o n s e c o n d l y ，a i m i n ga tt h ec a s eu n i v e r s i t i e sc o m m e r c i a l i z et h e i rp a t e n t st h r o u g h l i c e n s i n g ，d e v e l o pag a n l em o d e lo fp a t e n tl i c e n s i n gb a s e do nm o r a lh a z a r dc o e x i s t i n g 英文摘要 i nt h ei n v e n t o ra n dt h el i c e n s e e ，w h i c hs h o w st h a ti ti st h em o r a lh a z a r dl e a d i n gt o i n e f f i c i e n c yo fp a t e n t si m p l e m e n t f o l l o w i n gt h i sa r g u m e n t , s o m ei n c e n t i v ea n d r e s t r a i n tm e c h a n i s m so ni n v e n t o r sa l eb r o u l g h tf o r w a r d t h er e s u l t si n d i c a t et h a ts p o m o r o u t l a yf o ri n v e n t o r s c o n t i n u o u sr e s e a r c h e sc a l ln o tp r o v i d ea n yi n c e n t i v e s ，b u tc o n t r a c t s b a s e do no u t p u tc a l lm o t i v a t ei n v e n t o r sb yr e f l e c t i n gt h e i rr e s i d u a lr i g h t s b e s i d e st h i s ， i n c r e a s i n gp r o p o r t i o no fl i c e n s i n gr e v e n u ea ni n v e n t o rc a ne n j o yw i l lp r o m o t et h e c o o p e r a t i o nb e t w e e nt h e m t h i r d l y , e x a m i n et w op r o b l e m sa b o u ta u c t i o n i n gp a t e n tl i c e n s e so nt h ep r e m i s e t h a t t h ep o t e n t i a ll i c e n s e e sc o m i n gf i - o mt h es a m ec o m p e t i t i v em a r k e t o nt h ef i r s tp l a c e ， w ea n a l y z et h en e g a t i v ee x t e r n a l i t yi n d u c e db yl i c e n s i n g b a s e do ni t 皿o p t i m a la u c t i o n m e c h a n i s mi sp r o v i d e d i nt h e o p t i m a ll i c e n s i n gm e c h a n i s mi t i s s h o w nt h a t e x t e r n a l i t i e sc a nm a k el i c e n s o r sa s kf o r h i 【g h r e s e r v a t i o np r i c e t h u sb a f f l i n gt h e d i s s e m i n a t i o no fi n n o v a t i o nk n o w l e d g e o nt h es e c o n dp l a c e ，b u i l d su pa ni n c o m p l e t e i n f o r m a t i o nd y n a m i cg a m em o d e lt oe x a m i n el i c e n s e e s t a c t i c a lb i d d i n gb e h a v i o ru n d e r t h e i rs i g n a l i n gm o t i v a t i o n t h e n , w ea n a l y z et h ee f f e c t so ft a c t i c a l b i d d i n go n p e r f o r m a n c ea n da l l o c a t i v ee f f i c i e n c yo fa na u c t i o n k e y w o r d s ：p a t e n tl i c e n s i n g , t e c h n o l o g yt r a n s f e r , a s y m m e t r i ci n f o r m a t i o n ，m e c h a n i s m d e s i g n , a u c t i o n v 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果。据我所知，除了文中特另t l ；h l ：l 以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得重庆太堂 或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本 研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：李脊屯 签字嗍神7 年) 月邮 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解重庞太堂有关保留、使用学位论文的 规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许 论文被查阅和借阅。本人授权重鏖盍堂可以将学位论文的全部或部 分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段 保存、汇编学位论文。 保密() ，在年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密( v ) 。 ( 请只在上述一个括号内打“”) 学位论文作者签名：銮学彩 签字日期： 一7 年 月f 。日 翮繇砺尹产 签字日期：铷一7 年，7 印勺日 1 绪论 1 绪论 1 1 研究的现实意义与学术意义 1 1 1 研究的现实意义 当今世界，以信息技术为主要标志的科技进步日新月异，人类从传统的以资 本、劳动力、土地等生产要素的工业经济时代，正在走向以知识为核心生产要素 的知识经济时代。知识经济时代，经济和社会的发展越来越依赖于知识和技术的 创新和创造性应用。在这种背景下，对于反映知识和技术水平的专利尤其是对发 明专利的创造、占有和运用，成为一个企业乃至一个国家在竞争中获得优势的关 键因素。 我国自1 9 8 5 年专利法实施以来，专利事业取得了飞速发展，专利申请总 量和授权总量均持续稳定增长，且发明专利申请量增幅更大。据国家知识产权局 的一项统计结果显示，2 0 0 0 年至2 0 0 6 年，三种专利申请总量和发明专利申请量连 续七年的平均增长率均超过2 0 【l 】。可以说，经过2 0 多年的发展，我国已经成为一 个专利大国。然而，不容乐观的是，专利成果转化率却并没有明显提高，大量专 利得不到应用而成为“沉睡专利”。据统计，在我国目前已经拥有的1 0 0 多万项发 明专利成果中，能够得到转化的只有1 0 至2 0 ，远远低于发达国家6 0 的水平， 也低于世界4 0 的平均水平 2 1 。因此，我国科技成果转化率偏低已是一个不争的事 实。由于大量的创新成果不能得到转化使用，致使中国经济发展出现了产业技术 升级艰难的局面，目前我国高新技术产业仅占工业总产值的8 左右，明显低于发 达国家4 0 的平均水平【3 】。同时，由于专利的生产过程要消耗大量的社会资源，而 被创造出的各种专利成果如果不能转化并获得利润回报，则会降低创新主体的创 新激励。因此，毫无疑问，专利向现实生产力转化的能力不足将成为制约中国产 业自主创新和产业升级的一个重要障碍。而从我国目前的国情来看，由于国家的 科技创新能力主要集中在高等学校和科研机构，因而技术转移也更多地发生在高 等院校( 科研机构) 和企业之间，而市场则是中国专利及相关技术资源配置的主 要形式。因此，要彻底改变这种科技与经济脱节、科技向现实生产力转化能力薄 弱的局面，充分发挥知识和技术在推动中国经济增长方式转变中的重要作用，需 要积极研究和探讨中国的技术市场及技术交易。 作为在技术市场上专利技术交易的主要形式之一，专利许可已经逐渐成为实 现专利商业化、产业化的重要渠道。所谓专利( 实施) 许可( p a t e n tl i c e n s i n g ) ， 其实质是专利权人将其拥有的专利使用权有偿地转移给被许可人的一种契约或合 。 在我国，专利许口j 通常也被称作专利实施许可。 重庆大学博十学位论文 同。也就是说，专利权人以外的其他主体若想取得该专利的使用权，必须经过专 利权人的许可，这是专利许可这种交易形式产生的直接原因。在专利许可交易方 式下，专利权人通过允许他人实施专利的方式来实现专利的价值，他因得到使用 费而放弃其在市场上的部分独占地位而与被许可者分享专利权带来的利益：另一 方面，被许可者付出了代价，但得到了专利使用权而成为专利实施者。 专利许可，是促进新技术传播、促进知识产权与其他生产要素结合的最有效 率的方式。因此，搞好专利许可活动，无论是对于作为专利权人的创新者，或是 作为专利使用者的被许可者乃至整个国家、社会都是有益的而且必要的。具体主 要体现在以下几个方面： 专利许可是激励创新活动的重要动力。专利制度是国家通过法律手段对创新 进行激励的一种制度安排。在这样的制度安排下，创新者被授予在一定时间内将 创新成果进行商业应用的排他性权利。而许可他人按照双方议定的条件对创新进 行使用，正是这种垄断排他性权利的一部分。通过专利许可，专利权人从被许可 者获得专利使用费用，从而弥补从事研发活动产生的成本和风险并取得收益，进 而激励了创新活动。因此，许可收入是创新者创新收益的重要组成部分，许可行 为将对专利权人创新激励产生重要影响。这一点对于那些本身无力在产品市场进 行生产和竞争的研发机构而言尤为如此。知识经济时代，越来越多的企业、高校 以及科研机构都加强了专利资产的管理，并开始关注或从事专利许可活动，且由 此获得了巨额收益。比如，i b m 公司一年的专利许可费用收入就达到了l o 亿美元； 在半导体行业，著名的德州仪器公司( t e x a si n s t r u m e n t s ) 在1 9 8 6 年到1 9 9 3 年之间 的提成收入达n 1 8 亿美元；美国斯坦福大学平均每年从专利中获得超过4 0 万美元 的许可收益，而该校的一项关于d a 技术的专利许可给4 0 0 家企业使用，获得了高 达2 亿美元的许可费用【4 】- 【。毫无疑问，在当前增长趋缓、但日益全球化的经济环 境中，专利许可已经被为视为获取新的利润增长点的重要途径，而这必将大大地 激励国家创新体系中的创新主体从事研发活动的动机。 专利许可是发展中国家引进技术的重要渠道之一。在全球一体化的今天，由 世界各国共同组成的分工体系，形成了一个利润和财富的食物链，处于上游的是 拥有核心和关键技术的发达国家，处于下游的是作为廉价劳动力、厂房和土地提 供方和发达国家产品市场的发展中国家。对于我国这样的发展中国家来说，要想 最终进入先进发达国家的俱乐部，不能仅仅凭借低成本的劳动力、巨大的潜在市场 也不能主要依靠政府大规模、但却不一定高效率的投资来推动内需，从而一直维 持着所谓的高增长，最终的根本之道只能是逐渐逼近、并掌握和消化先进的核心 技术，从而逐渐进入世界经济利润食物链的上游并获得更高的附加值。因此，技 术引进是发展中国家经济增长的一个主要来源。近年来，外商直接投资( f d i ) 、 2 1 绪论 专利与相关技术许可及与之相伴的技术援助已经逐渐成为技术传播的两个重要渠 道。相对于f d i 而言，通过许可引进技术的方式一个可能的优越性在于，这需要当 地付出更多的努力，即能够使当地的工人对所引进的技术进行分解，从而更多地 学习到创新的核心，而不是当作“暗箱”。比如，在一份技术许可合同中，本地 的被许可方可以在原有的设计蓝图上，进行改进和再创造，经过这样的过程，本 地的被许可人能够充分消化和吸收被许可的技术【7 l 。因此，发展中国家应该在强调 f d i 的同时，鼓励通过专利许可引进技术的行为。 专利许可是现代企业获取技术创新所需技术资源的重要途径。技术创新是企 业发展的重要动力。在当今的市场经济环境中，企业之间的竞争归根到底是技术 的竞争，企业不创新就会灭亡，就会被市场所淘汰，企业维持长期竞争优势的惟 一方法是不断而卓有成效地进行技术创新，建立自己的核心能力。然而，当今世 界，随着全球性的科技竞争的不断加剧，企业在技术创新过程中所面对的技术问 题也越来越复杂，而技术的综合性和集群性也越来越强，即使是实力雄厚的大企 业也面l 临着技术资源短缺的问题。在这种背景下，一个企业特别是高科技企业如 果完全依靠自身力量进行研发活动将很难适应技术本身及顾客需求快速变化的市 场环境，这在具有累积性技术特点的电子和半导体行业表现得尤为突出。于是， 企业一个新产品的产生或一个新技术的商业化，除了内部资产的充分利用外，对 外部技术资源的需求就不可避免了。因此，现代企业必须寻求并整合外部优势的 技术资源来完成技术创新。而通过专利许可的渠道引进专利与相关技术，以获取 创新所需的技术资源的方式，可以降低企业的研发成本、分散创新风险以及缩短 创新周期等，从而提高企业在市场中的竞争力。事实上，随着世界范围内专利保 护的加强，对于某些行业的许多企业而言，通过许可交易获得自己所需的技术资 源已经成为其实现技术创新的必由途径之一。 专利许可是高校、科研院所等科技成果转化的重要途径。作为知识创新的重 要基地，高校及科研机构往往拥有大量的科技成果。将这些成果转化和产业化， 无论对于推动先进技术改造传统产业，或是促进国家高新技术产业化都是十分重 要的。从这个意义上看，高校的科技成果转化和产业化工作应该受到充分的重视。 8 0 年代以来各国政府陆续出台了推动高校技术转移的立法或政策，对高校在国家 科研经费支持下完成的科技成果的产权归属做出明确规定，即成果的知识产权属 于研究单位。在这种背景下，越来越多的高校通过转让、许可、作价入股以及创 办衍生企业等形式实施其专利成果。而通过许可企业实施专利的方式，可较大程 度地实现高校与企业之间的优势互补，将高校的专利成果与企业的生产资源、营 销资源以及人力资源等相结合，从而加速专利成果转化为生产力。另一方面，高 校许可企业实施专利的过程，往往还伴随着技术服务、技术咨询等其他的技术转 重庆大学博十学位论文 移方式，这也有利于高校技术的扩散。因此，通过许可企业实施专利方式，成为 高校转化其科技成果的重要途径。目前，许多国外的高校都建立了专门的技术许 可办公室代表高校从事专利许可活动。而在我国，虽然没有专门负责专利许可的 技术转移机构，但依托于部分高校的几大国家技术转移中心也已经将开展专利许 可活动作为其促进科技成果转化的重要发展方向。 科技成果如何更好地转化为生产力，是我国科技体制改革要解决的一个重大 课题。9 0 年代以来我国政府出台了一系列旨在促进科技成果转化的相关立法与政 策。譬如，为建立和发展技术市场，推动科学技术成果商品化而于1 9 9 3 年颁布的 科学技术进步法；1 9 9 8 年出台的高等学校知识产权保护管理规定，对利 用学校条件产生的技术成果( 包括发明) 的产权归属作出明确界定；2 0 0 2 年的关 于国家科研计划项目研究成果知识产权管理的若干规定则明确指出，对于国家 授予科研项目承担单位的研究成果及由此形成的知识产权，承担单位可自主决定 实施、许可他人实施、转让、作价入股等，并取得相应收益【”。可以说，这些政策 已经为我国科技成果的转化创造了很好的外部环境。然而，科技成果向现实生产 力转化不足仍然是我国目前的客观现实。由此产生了一种矛盾现象：一方面我国 大学和科研机构每年完成大量的高水平科技成果，而另一方面却是数以万计的企 业迫切的技术需求得不到满足。原因是多方面的。其中包括各种制度障碍( 如科 研体制、投融资机制) 对专利转化的制约；包括科技成果转化过程中所蕴含的高 技术风险、高市场风险，以及技术本身本身的特征如成熟度、商业价值等因素对 转化所造成的影响等等。但是，对于技术或专利技术交易( 包括专利许可交易) 过程中基本规律认识的欠缺，是导致交易双方的需要不能得到有效满足的一种重 要原因【9 】。因此，高校以及科研院所等r & d 组织或机构必须重视如何进行技术交 易。而就专利许可交易而言，这里边包括专利权人应对什么样的企业进行许可、 专利权人应与被许可者签订什么样的许可合约、专利权人应如何发放使用许可证 以及发放多少许可证、交易双方应如何激励对方在技术转移过程中付出努力以及 技术市场上的中介机构对于许可交易的影响等各个方面。 从国际技术转移的层面来看，在“与贸易有关的知识产权协议”( t r i p s ) 框架 下，知识产权尤其是专利壁垒的作用显著增加，已经成为或必将成为决定市场竞 争格局的关键因素【】o 】。随着我国加入w t o 后对知识产权实施了更为严格的保护， 以及更多我国厂商走出国门、直接威胁到国外厂商原有的市场，越来越多的国外 厂商利用其自身在知识产权尤其是专利方面的优势，或者向中国企业施压，如索 要高额专利使用费、设置技术壁垒等，或者通过专利布局抢滩中国市场，使得中 国企业不仅面临着高额专利使用费支出所带来的现有产品市场竞争下降甚至消失 的现实压力，而且面临着由于自主专利权匮乏所隐藏的发展甚至生存危机。而造 4 1 绪论 成这些压力的原因，除了自主知识产权匮乏的核心原因外，对专利使用权内在的 定价机制缺乏严谨而深入的认识也是一个不可忽略的影响因烈”。因此，对于我国 企业而言，除了从战略高度尊重和重视知识产权、发展自己的核心技术外，还要 在现有的世界知识产权法律所允许的游戏规则下采用多种方式大力引进国外先进 的核心技术并在此基础上进行“第二次技术”开发。同时，还应当学会如何与国 外厂商共同制定有效而共赢的交易机制，以保证在不增加专利使用费负担的前提 下增强企业的竞争能力。 综上所述，随着以创新为基础的竞争日益激烈、技术的快速发展以及世界范 围内对知识产权的保护不断加强，在我国许多产业的技术转移及扩散过程中，专 利许可将不可避免地发挥越来越重要的作用。研究专利许可的内在行为机制无论 是对于提高企业、高校等市场主体的技术交易效率，进而促进科技成果向生产力 转化，还是中国企业应对来自国外厂商专利战略的冲击都是十分重要的。 1 1 2 研究的学术意义 在一个不完全专利技术市场环境里，由各种非对称信息引起的道德风险、逆 向选择等