（技术经济及管理专业论文）基于适度多元化的企业竞争优势研究.pdf

浙江工业大学硕士论文 l 基于适度多元化的企业竞争优势研群韶龙 i 捅要 在经济快速发展的今天，我国有大量的企业特别是大型企业走 上了多元化发展的道路，但大量的事例表明：多元化是一把“双 刃剑”：既可能使企业“长寿”、超常规发展也可能导致企业失败。 企业的成功与否归根结底在于是否具有竞争优势，因此，本文 从企业竞争优势的根源来探索多元化成长的核心与关键问题，提 出实用策略，为企业家决策提供理论依据。 本文分上下两篇。上篇包括第2 章和第3 章，主要是概念的 澄清和相关的理论综述。 下篇包括第4 7 章 第四章在全面考察企业竞争优势理论的基础上，集各派之长， 运用系统动态的观点，将行业、资源、核心竞争力、创新、组织 文化、组织学习等战略要素进行系统整合，创造性的提出竞争优势 动态整合模型。并以该模型为基础，归结出企业竞争优势的关键 因子为：核心竞争力、适当的行业以及组织文化。 第五章首先阐述了企业多元化的必然性，认为寿命周期的有 限性和市场容量的有限性导致多元化的必然。其次阐述了多元化 与竞争优势诸关键因子的关系与适合问题。最后理论结合案例， 总结出实现竞争优势的多元化应该是相关和适度的。 t 第六章的实证分析，采用多元化熵测度法，构筑了l r u h 模型， 从定量的角度反映多元化程度与类型。在理论和方法研究的基础 上，以我国1 9 9 9 年6 4 4 家工业类上市公司为样本，收集大量的相 关数据，分析我国工业类上市公司多元化类型和企业绩效之间的 关系。通过数据分析发现：在中国上市公司中，相关的低度多元 化企业的经济效益显著高于其他类型的企业。由此，进一步证明 了：相关的低度多元化，有助于企业获得竞争优势。 关键词：适度多元化，竞争优势，核心竞争力，战略整合模型 浙江工业大学硕士论文 s t u d y o f e n t e r p r i s e sc o m p e t i t i v e a d v a n t a g e b a s e do n m o d e r a t ed i v e r s i 矗c a t i o n 2 a b s t r a c t t h es u c c e s so f e n t e 叩r i s ec o m e s 疔o mc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ，a 1 1 d t h e p u 巾o s e o f d i v e r s i f i c a t i o n ，w h i c h i s t a l ( e n ， a sam e a j l so f d e v e l o p m e n t ，i st om a k e t l l e e n t e 叩i _ i s eo b t a i nc o r n p e t i t i v ea d v a n t a g e h o w e v e r ，a n ym i n gh a si t s t w os i d e s a l 廿1 0 u g hd i v e r s i f i c a t i o nc a n h e l p 出ee n t e 印r i s eg a i n m p e t i t i v ea d v a n t a g e 访n a t u r e ，i t si 衄e r d i s a d v a l l t a g ec a n a j s ow e a l ( e nm e e n t e 印r i s e sc o m p e t “i v ea d v a n t a g e f o rm i s r e a s o n ，b e g m n i n g f 而mm e s t u d yo f m e s o u r c e so f e n t e i p r i s e s c o m p e t i t i v ea d v 抛g e ，b a s e do nf o r m e rr e s e a r c b e s ，c o n c e n t r a t i n g o t h e r s s t r d n gp o i n t s ，u s i n gs y s t e m a t i c a 【l d d y n a m i ci d e a s ，a n d i n t e g r a t i n g t 1 1 e s t r a c e g i c f 如t o r so f i n d u 卿，r e s o t l r c e s ， c o r e c o m p e t e l l c e ，i n n o v a t i o n ，o 唱a n i z a t i o n ，c u l m r ea i l do r g a n i z a t i o n ss t u d k t h e p 印e rb r i n g s f b n v a r dm em o d e lo f c o m p e t i t i v ea d v a n 协g e s d y n a i l l i ci m e g r a _ t i o no r i g i n a l l y b a s e do nt 1 1 i sm o d e l ，i td i s c u s s e sa n d a n a l y z e s m er e l a t i o n s h 巾b e 柳e e nd i v e r s i f i c 撕o na n da l lk i n d so f f a c t o r si n c o m p e t i t i v ea d v a l l t a g e ，a 1 1 dh o wt or e a l i z et i l ea d a p t a t i o n b e t w e e nd i v e r s i f i c a t i o na i l d k e yf a c t o r si n 廿1 锄t og a i ne m e r p r i s e s c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e i nc h a p t e r v “s t u d yo f m o d e r a t ed i v e r s i f i c a t i o na n d e n t e r p r i s e s c o n l p e t i t i v ea d v 蝴g e ， b a s e do nr e f e r e n c e st oo t l l e rs c h o l a r s d e f l n i t i o n so fd i v e r s i 6 c a t i o nd e 簪e e ，a n d c o m b i l l i n gm e o 叮w i mc a s e ， t h ep 印e rd i s c u s s e sm e g e n e r a la n dp r a c t i c a lm e a i l i n g so f r e l a t i v ea n d m o d e r a t ed i v e r s i f i c a t i o nt or e a l i z ee n t e r p r i s e sc o m p e t i t i v e a d v a n t a g e i n c h a p t e r s d e m o n s t r a t i o n a n a l y s i s ，b yr e f b r r i n g t 0o m e r s c h o l a r s d e m o n s t r a t i o na n a l y s i sm e a n s ，t l l ep 印e rt a k e ss 锄1 p l e s 宜o m 6 4 4i n d u s 仃i a lc o m p a n i e si nc h m a ss e c u r i 哆m a r k e to f1 9 9 9 ，c o l l e c t s a 1 1 d a n a l y z e s r e l a t i v e d a t a ，a 1 1 d 砸e s t of i n d o u tt h er e l a t i o n s h i p b e t w e e nd i v e r s i f 沁a t i o n d e g r e e a n de r l t e 平r i s e s p e r f o m a n c e s 行o m 塑坚三些查堂堡圭堕奎 三 6 4 4i n d u s t r i a lc o m p a j l i e si nc h i n a ss e c u r i t ) ，m a r k e to f 19 9 9 ，c 0 1 1 e c t s a n da 1 1 a l v z e sr e l a t i v ed a t a ，a n dt r i e s t of i n do u tm er e l a t i o n s h i p b e t w e e nd i v e r s m c a t i o nd e g r e ea n de n t e r p r i s e sp e r f b m a n c e s 矗o m t h e s ed a t a f m mt h e m ，i td i s c o v e r sm a t ，i na l l 吐1 ec o m p a n i e si n c h i n a ss e c u r i 讨m a r k e t ，t 1 1 ee c o n o m i cb e n e f i to fr e l a t i v ea 芏l d1 0 w e r d e g r e ed i v e r s i f i e de n t e 叩r i s e si sd i s t i n c t l yb e t t e r t 1 1 a no m e rt ) r p e so f e n t e r p r i s e s s o ，t h er e l a t i v ea n dl o w e rd e g r e ed i v e r s i f i c a t i o n ，f o rm e p u 叩o s eo fc u l t i v a t i n gc d n t i n u e dc o m p e t i t i v ea d v a l l t a g e ，c a nh e l pt h e e n t e r p r i s e t og a i n c o m p e t i t i v ea d v a l l t a g e k e y w o r d s ： m o d e r a t e d i v e r s i f i c a t i o n ，c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ， c o r e c o m p e t e n c e ， m o d e lo f s t r a t e g i ci m e g r a t i o n 浙江工业大学硕士论文 第一章绪言 本部分主要是从整体上对论文作一个概括性的介绍，描述本论文研究的 意义、结构以及研究方法，并总结了论文的创新之处。 1 1 概述 1 1 1 引言 战略的实质是在企业的资源、能力与环境之间保持均衡。随着市场竞争 的日益激烈，竞争优势已日益成为企业立足市场、求得生存和发展的根本依 据竞争优势是市场经济竞争浪潮l 中企业提高经营绩效的核心，尤其是在当 今时代，全世界的企业都面临着增长的减缓和来自国内和全球的竞争，一个 企业能否创造并保持竞争优势对于维持该企业的生存和发展至关重要。 企业在竞争中是否具有优势是决定企业成败的关键，对企业竞争优势的 探究一直是战略管理领域的核心问题，它涉及企业为何有差异、企业应如何 行动、企业如何选择战略、企业如何管理等一系列管理问题。自2o 世纪8 0 年代以来，市场竞争日趋激烈，企业竞争优势的塑造和维持对企业长期的生 存和发展起着越来越重要的作用。自此对竞争优势起源的研究，也开始成为 管理学的热点问题 企业是一个以赢利为目标的组织，其出发点和归宿是赢利。企业一旦成 立，就会面临竞争，并始终处于生存和倒闭、发展和萎缩的矛盾之中。企业只 有不断发展才能求得生存，必须生存下去才可能获利。企业的目标是生存、 发展和获利。这一目标的实现取决于企业能否获得竞争优势，而战略正是获 得竞争优势的手段，企业通过实施战略来发展和培养核心竞争能力以取得整 体竞争优势。多元化战略作为企业的经营战略之一，其战略目标同样是获得 和维持竞争优势。 1 1 2 选题意义 我国企业竞争力低下已经严重制约了国民经济的发展，也是造成国家竞 争力水平较低的根本原因。而竞争力水平不高，部分是由于历史的、体制的 原因，部分是由于认识上、发展思路上的原因。要快速提升企业竞争力增强 我国综合实力，就必须借鉴国内外的研究成果和发展实例，结合自身的实际 情况，保证企业乃至国民经济的高速、稳定发展。在企业的生存与发展过程 浙江工业大学硕士论文 中，不可避免都会遇到企业经营业务调整与重构以及成长的战略问题，企业 可持续成长是企业发展到一定程度时所不可回避的问题。 21 世纪企业面临 的重要问题就是如何能在不断变化的竞争中，实现企业可持续成长的战略目 标。选择合适的成长道路对于实现企业的可持续成长有着至关重要的意义。 现在，我们惊喜的看到，中国企业在成长，中国的企业家在成长，中国 的经济也在迅猛发展，但是成长中有喜有悲：有的企业在成长中不断壮大， 有的却在中途夭折。特别是，在中国特定的历史阶段，体制改革、经济增长 的各种矛盾交织在一起，不少企业呈现出急剧扩张的冲动与迷茫：上市公司 筹集到大量资金后不知投向何方：乡镇企业继续扩张业务后不知道向什么方 向和产业进入；一些刚刚在国内市场上有些名气的企业在大企业大公司的战 略下，极力拓展业务范围，但没有靠规模增大而增强竞争优势，反而为摊子 过大所累。企业如何扩张、成长? 如何在成长中形成和保持竞争优势，减少 失败的可能性? 这是企业的重大战略问题。 多元化最初自著名市场战略专家安索夫在5 0 年代提出来。此后，尤其在 7 0 年代随着市场的多元化和企业竞争加剧多元化经营战略风靡一时，各国企 业争先采用，美国和其他国家出现了大规模的多元化经营趋势，企业把业务 扩张至其他行业和和产品领域。日本和韩国的经济奇迹也得助于企业多元化 的发展。目前，我国许多大中型企业，甚至相当一批中小企业也都采用多元化 战略，大量投资于与主营业务不相关的的其他行业。然而企业的多元化之路 并不平坦，正如哈佛商学院的迈克尔波特所说：“管理者发现他们不能管理 野兽”。8 0 年代，众多多元化企业纷纷收缩战线甚至倒闭。韩国的大宇，我国 的巨人，三株、飞龙等都是由于从事多元化失败典型范例。面对众多企业实 施多元化战略的失败，人们不禁认为多元化是企业的陷阱，理论界也有许多 人认为多元化不利于企业获得竞争优势甚至促使企业丧失竞争优势。多元化 难道真的是企业的不归之路吗? 一个企业是进行专业化还是多元化取决于一系列复杂的因素，笔者认为 多元化与专业化本身没有优劣而言，各有优点，各有缺点。但从企业可持续 发展的规律以及世界经济环境的发展趋势来看，多元化发展是企业发展到一 定阶段的必然选择。但由于多元化发展战略的一些内在劣势，使得多元化如 同一把双刃剑，运用得当能够实现企业资源优势的最大化，获得持续竞争优 浙江工业大学硕士论文 势，加速企业的成长，运用不当就会失败。 本论文研究的意义在于 1 持续成长是企业在日益激烈的竞争中的生存方式，在企业全球化和 知识化的年代，经营环境持续动荡，技术变革加速，经验的重要性不断降低， 企业生存发展所面临的挑战越来越多，而且很多变化是潜移默化和悄悄进行 的，这往往使企业防不胜防，稍不留意就会遭遇生存危机。获得持续竞争优 势是实现企业持续成长的根本途径。如果把企业比作一辆火车，把获得持续竞 争优势，实现企业持续成长看作是火车的目标，那多元化作为一种路径，具有一 定的客观必然性。 2 现在的国际竞争是以经济和科技为背景的综合国力的较量，这一点讲 得很准。但是，一个国家的综合国力又是从何而来的呢? 毫无疑问应该是来 自企业。任何国家在其宏观经济上方面的成功实际上是其各个企业所获成就 的综合体现。没有强大的公司就不可能有国际竞争力，没有强大的公司就不 可能有经济的持续发展。中国经济发展过程中最重要的课题，不是某个地方 经济的成长，也不是某个产业的成长，而是企业的成长。经济的主体不是政 府，而是从事商品和服务的创造及交易活动的企业。企业的强大来自于竞争 优势。从这个意义上来说研究企业的竞争优势来源对于我国宏观经济发展以 及综合国力的提高具有重要的现实意义。 3 随着我国经济迅速发展，一些企业的规模越来越大，多元化经营成为 这些企业发展壮大的首选战略。我国产业结构的调整，使得一些成熟、衰退 的行业必须寻找新的经营领域，导致这些行业的企业实行多元化。市场竞争 激烈，使一些生产单一产品的企业感到竞争压力，为规避市场风险，提高适 应市场变化的能力，而采用多元化经营战略。尽管多元化是一种有效的经营 战略，但不是说多元化经营就一定能使企业取得成功，多元化经营失败的例 子比比皆是。企业的成功来源于竞争优势，多元化作为一种成长途径，目的 也在于企业获得竞争优势。但任何事物都具有两面性，多元化固然有助于企 业获得竞争优势，但其内在地劣势也可能削弱企业的竞争优势。正基于此， 本论文从研究企业竞争优势的源泉入手，在前入研究的基础上，集各派之长， 采用系统动态的方法，提出竞争优势动态整合模型，以此为基础，论述分析 多元化与竞争优势诸因子之间的关系以及如何实现多元化与竞争优势关键因 塑望三些查兰堡主堡苎 ! 子的适合，从而实现竞争优势。本论文希望通过对基于适度多元化的竞争优 势的研究，给我国正在实施以及将要实施多元化的企业带来一些借鉴和指导。 为处于飞速发展中的中国经济建设作出贡献。 浙江工业大学硕士论文 1 2论文研究方法 本论文主要通过大量文献的查阅，寻找理论依据为论文寻找分析的框 架。在全面考察竞争优势理论的基础上，集各派之长，采用系统动态的方法， 提出竞争优势动态整合模型，并以此总结竞争优势关键因子。进一步阐述多 元化与竞争优势关键因子的关系以及如何实现多元化与竞争优势关键因子的 适合。 借鉴国内外多元化理论，结合实际案例阐述相关适度多元化对于实现 竞争优势具有的一般现实意义。 借鉴国内外多元化的实证分析方法，大量收集相关数据，分析多元化程 度和企业绩效之间的关系，从而进一步证明理论结论。 浙江工业大学硕士论文 1 3论文的结构及创新之处 1 3 1论文结构 本论文采取由简到繁的方式，先从框架上将论文的选题意义、论文的研 究目的、论文的创新之处予以说明，然后将本论文涉及到的各个概念予以澄 清，并根据论文的需要将各个有关概念在传统解释的基础上，进行新的思考。 最后，在对各种理论分析评价的基础上，提出新的观点思路，并加以分析阐 述。最后通过大量数据的实证分析对理论结论进行验证。 全文的结构图如下： 图一全文结构图 浙江工业大学硕士论文里 1 3 2 论文创新之处 1 在全面考察竞争优势理论的基础上提出竞争优势的系统整合模型。突 破传统上只从某一方面对战略加以研究的思路，而运用系统的、互动的观点 将定位、资源、能力、创新、组织文化等战略要素进行整合，用以对谋求竞 争优势的途径加以系统的阐述。 2 ，本文提出了多元化与核心能力的互动机制的观点。认为多元化要以核 心能力为基础同时多元化有助于核心能力的识别，获取和效用最大化。 3 以竞争优势整合模型为基础提出竞争优势的关键因子。结合多元化理 论阐述多元化与竞争优势关键因子之间的互动互适关系以及多元化过程中如 何实现竞争优势关键因子的适合。从企业成长战略出发，研究竞争优势的获 得是一个创新。 浙江工业大学硕士论文 上篇概念的澄清与理论综述 本篇将从论文要涉及的概念入手，分别对“多元化竞争优势”进行了 分析与阐述；并对“多元化”与“竞争优势”的理论进行综述，为以后大分 析打下基础。 本篇大结构如下图( 二) 所示。 图二上篇结构图 浙江工业大学硕士论文 第二章多元化的概念与多元化理论的研究现状 2 1 多元化的概念 多元化又称多角化。简明社会科学词典的解释是：多角化是资本主义 垄断企业将其投资扩展到多个部门的产品生产和服务的经营方式。 ( ( 现代经济词典) ) ( 英文) 将多元化解释为一个地区产业( 行业) 的多 样化或个企业出售产品的多样化。 美国最早研究多元化的学者戈特( g o r t ) 指出，。多元化指企业产品的市 场异质性( h e t e r o g e n e 时) 增加，是一个企业所活动的行业数目的增加。戈 特强调的市场异质性不同于同一产品的细微差别。彭罗斯( e t p e n r o s e ) 认 为，多元化是“企业在基本保留老产品生产线的情况下扩张其生产活动，开 展若干新产品的生产。”：“多元化包括了各种最终产品的增加，垂直一体化程 度的增加，以及企业运营的生产领域数目的增加”。 正象罗蒙特( 烈i n l e l t ) 指出。的“尚没有一个普遍接受的多元化的定义和 测度方法”。我们认为，如何下多元化的定义，关键在于产业和市场的定义。 以上定义中涉及的“部门”，“产品”等概念的含义的不确定，给多元化的定 义带来了困难。多元化定义关键在于界定以下问题： ( 1 ) 多元化实施主体问题。即：是谁进行了多元化。从上述定义中可看出，实 施主体可能有企业，地区两种。但我们认为一个地区的行业多元化属于产业 结构研究的范畴，归为企业多元化是不妥的，为了澄清概念，本论文讨论的 多元化指企业的多元化，而不涉及地区产业结构的多样化。 ( 1 ) 多元化不是产品细分化，而是跨产业的行为。戈特指出的“异致市场”， 是将产品细分化归结在企业多元化之外。产品细分化本质上是同一产品， 即在现实的市场竞争关系中，产品的性能，质量，外型，包装，商标等虽 有差异。让顾客看不出同质产品，但实质上并不是同一企业的异质产品进 m i c h a l ，g o n ， d i v e r 讯c a t i o n 柚di n t e g r a t i o ni na m e r i c 柚i n d u s t 吼p r i n c e t o n u n i v e r s n yp r e s s ，p r i c e t o n ，1 9 6 2 ，p p 8 - 1 5 r u m e l 。r p ，s 删e g y s 仃u c t u r e ，e c 。n 。m i cp e 哟眦a n c e ，h a r v a r d u n i w e f s 时p r e s s ， b o s t o n ，1 9 7 4 ，p p 9 1 0 浙江工业大学硕士论文竖 入了异质市场。多元化则是异质产品进入异质市场。 在现实的经济生活中，把握企业产品种类远比把握企业所跨产业的种类 困难得多。多元化的跨行业特征使得我们可以将产业作为识别企业经营业务 的基本单元，不仅理论上合理而且实践上也便于操作。 因此，我们认为，多元化是指企业的产品或服务跨一个以上产业的经 营方式或成长方式。多元化有静态和动态两种含义，前者指一种一种企业经 营业务分布于多个产业的状态，强调的是一种经营方式；后者指一种进入新 产业的行为，即成长行为。 由于多元化是一种涉足多产业的成长，因此体现为企业经营结构的发展 变化，按照企业涉及的诸业务之间的相互关系不同可将多元化分为相关多元 化和非相关多元化两种。 相关多元化是指企业的各业务活动之间存在技术或者市场的关联性，一 般的说，有以下几种相关多元化 ( 1 ) 技术相关多元化，即多元化各业务之间存在共同的或相近的技术础。 如摩托罗拉公司建立在其无线电通讯技术专长之上的核心竞争力，不仅使其 在核心业务交换机等通讯产品享有持久的优势地位，在b p 机、双向无线移动 装置和蜂窝式电话等产品领域也遥遥领先。本田公司之所以能够成功地进入 表面上与己无关的行业，如汽车、割草机、水下引擎和发电机等，是因为它 拥有在发动机方面形成的核心技术。 ( 2 ) 生产相关多元化，即多元化各业务之间可以使用共同的或相近的生产设 备与设施。 ( 3 ) 市场相关多元化，即多元化各业务的产品或服务有共同或相近的销售 渠道与组织，或各业务之间存在共同或相近的供货渠道与组织。如日本松下 电器公司生产的电视机、洗衣机、电冰箱、录音机等产品，在技术上并无联 系但均属家电产品，可在同一市场销售，共用销售渠道。 非相关多元化指多元化的各业务之间不存在技术和市场的明显的直接关 联。如巨人集团既生产电脑，有生产保健药品，还从事房地产开发等。这些 经营项目既无技术上的联系又无市场联系。相应的，可将多元化成长分为相 尹义省，适度多元化， 三联书店，本文采用尹先生对多元化的定义 浙江工业大学硕士论文 关多元化成长，非相关多元化成长。 2 、2多元化理论研究现状 全面考察国外多元化研究的现状， 一研究内容集中于两个方面： 我认为有以下特点： ( 1 ) 一国中企业多元化的趋势，一般是 通过时间序列或不同时期的比较进行的( 如戈特) ；( 2 ) 多元化与企业绩效 的关系。所谓的企业绩效，一般指企业盈利性和风险性。 二迄今为止，尚没有形成为学术界公认的统一的测度方法，研究者在测 度时，多数基于自己的理解。根据研究者的侧重，多元化研究可以划分两个 主要流派，一是产业组织学派如：戈特、比瑞：二是战略学派，如钱德勒、 罗蒙特等两个学派的多元化测度方法也有自己的特点，见下表2 1 。 表2 1 多元化研究学派优缺点 学派优点缺点 产业组织学1 测度中基于一定的产业1 多元化分类不够详尽 派分类，较好的可比性2 多元化与绩效的关系的可信度低 2 采用统计分析的方法 3 所需数据容易获得 企业战略学1 深入考察企业内部各业务之1 分类和计算基于研究者个人理 派间 解，可比性差 经济联系，更接近实际机制2 所需资料过于详尽，可获得性低 2 ，分类详尽合理，尤其是对相关 多元 化与非相关多元化的分类 笔者认为，两个学派研究方法的差异是有原因的战略研究的基本方法在于案 例分析，如果不对一个企业的外部环境和内部条件与机制作详尽的研究，几 乎不可能作企业的发展战略，因此在研究多元化时战略学派更强调其内部的 详尽的相关性；而产业组织学派的基本方法在于统计分析产业组织特征，当 他们研究企业当他们研究企业的多元化时，首先想到的是产业分类标准的应 用。这是两个学派所采用的研究方法存在差异的学术渊源。 迈克尔波特在他的竞争优势一书中认为回以业务单元之间的关联为 基础或者说能实现范围经济的的多元化最有可能在现有产业中提高竞争优势 迈克尔波特，竞争优势陈小悦译华夏出版杜p p3 2 9 3 3 2 浙江工业大学硕士论文 或在新产业中形成持续的竞争优势。有形和无形的关联在多元化战略中都具 有重要作用。关联允许企业通过内部发展进行多元化，以比其他缺乏关联的 潜在的竞争对手代价更少地进入新行业的壁垒，关联的存在有助于通过收购 进入新产业，关联的存在还意味着通过收购和内部发展的多元化将使与新业 务单元有关联的现有业务单元受益。同时波特认为。多元化是一种通过扩张企 业参与价值活动的范围来扩大企业资产和技能储备的手段。最佳的多元化既 能增强企业的的现有实力又能为新实力创造基础。 目前国内对多元化的研究现状可以概括为：( 1 ) 停留在对多元化的意 义，作用的一般性讨论，未作进一步的分析；( 2 ) 对于多元化的定量研究、 多元化与企业盈利、市场结构等方面的实证研究尚属空白。主要是对多元化 的动机，风险、正负面效应，进入的时机，行业的选择，实行多元化的战略 途径以及多元化之后的战略进行研究。管益忻在他的试论企业核心竞争力 兼论企业战略多元化与专业化之关系一书中指出 多元化也好，“专 业化”也好，关键在企业核心竞争力。这包括核心竞争力机制的优劣、实力 的强弱、潜在能力发挥的水平等等。拥有核心能力的公司，往往能减少进入 新业务领域所需的时间因素和成本因素。如果公司置身于能使核心能力创造 价值的业务领域，公司就能形成持续竞争优势。公司不满足于现有业务领域 而寻求发展时，以核心能力为基础的多角化，往往比建立在市场、产品相关 性基础上的多角化更可能取得成功。核心能力可帮助公司顺利克服新业务领 域的进入障碍，以更低成本建立新业务领域内的关键战略资产。 尹义省在适度多角化企业成长与业务重组一书中从理论机制、 策略操作和实际验证的角度，系统论证了企业多元化成长，指出 了现代企业 成长是以结构发展变化为核心的质、量互动过程，以及企业成长具有规模成 长的基础性、结构关联适应性和组织成长的生命周期性等重要特征，深入分 。迈克尔波特，竞争优势陈小悦译，华夏出版社p p3 8 1 3 8 5 管益忻 ，试论企业核心竞争力兼论企业战略多元化与专业化之关系上市 公司1999 年第2 期 尹义省，适度多角化企业成长与业务重组三联书店p p1 3 一1 4 浙江工业大学硕士论文坚 析了企业多元化的正负面效应。更为可贵的是在在实证分析中首次明确提出 了多元化熵测度的量化方法为定量测度多元化的程度和类型建立了实用的 方法。首次提出的企业单位产业要素强度指标，使多元化理论与规模经济理 论相联系，弥补了单纯利用多元化指标测度多元化而忽视规模经济性的不足。 目前国内外从多元化成长战略的角度出发研究竞争优势理论还不多，少 数的研究也是从波特的价值链理论出发。认为竞争优势归根结底产生于企业 为客户所创造的超过其成本的价值：在提供同等效益时采取相对低的价格： 或者其不同寻常的效益用于补偿溢价而有余。多元化企业以关联带来的成本 优势或独特性而取得竞争优势。这方面的研究也仅仅是定性研究为主，定量 研究和实证研究比较少，缺乏说服力。本论文在研究中力争扬长避短，吸取 各学派合理内涵，进一步从方法上创新。 尹义省适度多角化企业成长与业务重组，三联书店p p l 7 6 1 7 9 浙江工业大学硕士论文 第三章竞争优势理论综述 竞争优势是市场经济竞争浪潮中企业提高经营绩效的核心，尤其是在当 今时代，全世界的企业都面临着增长的减缓和来自国内和全球的竞争，一个 企业能否创造并保持竞争优势对于维持该企业的生存和发展至关重要 3 1 竞争优势的概念 迈克尔波特在其名著竞争优势一书中首次明确表述了竞争优势” 这一概念的内涵：“竞争优势归根结蒂来源于企业为客户创造的超过其成本 的价值。价值是客户愿意支付的价钱而超额价值产生于以低于对手的价格 提供同等的效益，或者所提供的独特的效益补偿高价而有余。”竞争优势有 两种基本形式，成本领先和标歧立异”，从波特的上述定义中，我们可以引申 出：当我们说一企业拥有相对于其竞争对手的某种优势时，必然隐含了三个 特点： 一是价值性，即该企业凭此优势能创造超过对手的顾客价值，或者比对 手更能提高顾客满意度，从而给企业带来超额利润或提高企业相关市场份 额。 二是独特性或稀缺性，即企业所拥有的某种优势应当是其对手所不具备 的。显然，若对手也拥有同样的优势，则该优势就不成其为优势了而正是 优势的独特性才使得拥有该优势的企业的产品表现出比对手产品更能满足顾 客需要的特色( 或异质性) ，这一特色又给企业带来了超过对手的市场份额， 并使得拥有该优势的企业具有了回避竞争的能力。 三是短期内的非可模仿性和非可替代性。这一特征是竞争优势前两个特征 的保证。显然，若针对企业的某种优势，其竞争对手要么能迅速地学习和模 仿，要么拥有类似的优势( 替代优势) ，则该优势对企业而言也就失去实际意 义了。这意味着，优势短期内的非可模仿性和非可替代性使拥有某种优势的 企业拥有某种短期的垄断能力，这种短期的垄断能力又必然会给企业带来短 期的垄断租金。 。迈克尔波特，竞争优势陈小悦著，华夏出版社pp l 一2 浙江工业大学硕士论文 2 0 显然，波特的上述定义实质上只是给出了竞争优势所产生的最终结果， 或最终表现形式之一超额利润而未指出竞争优势的本质内涵。从本质上 讲，竞争是一个具有时间和空间的概念，其通常的涵义是努力超越对方。竞争 是发生在不同的企业或产业当中，且最终判断竞争双方或多方获胜的裁判就 是选择优胜者的顾客，因此，企业竞争优势具有以下特性。 1 竞争优势的系统性。竞争优势的强弱表面上看是各参与竞争的企业在市 场上较量的结果，实质上是企业在整个生产经营各环节的对抗。因此，竞争 优势客观上存在于企业各个层次各个方面以及各方面的相互配合上。 2 竞争优势的相对性。竞争优势总是相对于竞争对手而言的，面对不同的 竞争对手，企业有着不同的优势领域及优势程度。因此，针对不同的竞争对手 也就会制订不同的竞争战略。 3 竞争优势的动态性。竞争具有时间的概念，因此，一个企业的竞争优势 也会在市场环境变化及内部条件变化过程中发生变化，从而导致竞争优势的 转移。 4 竞争优势的主客观结合性。竞争优势是某一企业在产品或服务上赢得用 户的最终结果，因此，一个企业是否具有竞争优势一方面取决于企业在产品 差别化、价格上的努力，另一方面则取决于用户的识别和认同。只有当这两 个方面协调统一，企业才具有可靠的竞争优势。 5 竞争优势获益的现实性与潜在性。企业所具有的竞争优势并非完全能够 转化为企业的效益，若企业的竞争优势在特定市场环境中与用户的消费偏好 相吻合，则会转变为企业的现实效益，如不吻合，则只能产生较少的效益甚 至不会产生效益，此时，企业的竞争优势仅仅是企业获益的潜在优势。 。田奋飞李国英 竞争优势与竞争力：基于资源与能力的逻辑分析企业改革与发展理 论月刊2 0 0 1 年第6 期 浙江工业大学硕士论文 3 2 竞争优势理论综述 对企业竞争优势的探究一直是战略管理领域的核心问题，它涉及企业为 何有差异、企业应如何行动、企业如何选择战略、企业如何管理等一系列管 理问题。自2o 世纪8 0 年代以来，市场竞争日趋激烈，企业竞争优势的塑造 和维持对企业长期的生存和发展起着越来越重要的作用。自此对竞争优势研 究，也开始成为管理学的热点问题。纵观该领域的研究文献，企业竞争优势研 究总体上可以分成四派：产业组织理论：企业能力理论；制度理论和创新理 论。 3 2 1产业组织理论 这种理论体系以传统经济学的一般理论为基础，指出企业成功的源泉在 于采取合适的行动以获取强大的市场力，企业的溢价来自于特殊的产品市场 位势。该理论体系的主要观点有： ( 1 1产业分析理论 该理论以迈克尔波特为代表。它把产业经济学中的有关理论和分析方法 应用于战略研究，提出产业分析的一般模式。这产业组织理论以传统经济学 为基础，强调市场力的作用，把企业的竞争优势归结为企业所处的产业及竞 争地位。种分析方法扎根于产业组织理论中经典的“结构一行为效果”范 式，强调企业在五种竞争作用力的作用下如何寻求竞争的优势。该理论认为回 企业的成功是由两个因素构成的；其一是企业参与竞争的产业的吸引力：其 二是企业在该产业中的相对位势。因此，企业的溢价可以分解成两块：产业效 应和位势效应。企业成功是这两种效应的结果，也可能只是其中一个因素的 结果。产业效应的大小主要取决于产业的竞争状况。产业内部的竞争状况取 决于五种基本竞争力量，即进人威胁、替代威胁、现有竞争对手的竞争、买 方侃价能力和供方侃价能力。这五种竞争的共同作用力决定了竞争的强度和 最终的利润潜力。在一定时期，其中的一种或几种作用力对企业战略的形成 起着关键作用。产业结构既影响企业行为，同时也受企业行为的影响，二者是 一种互动的关系。当产业结构一定时，成功的企业必然是在该产业中具有良 好的相对位势的企业。这种良好的相对位势，即竞争优势的形成及表现可以 。迈克尔波特，竞争优势陈小悦著，华夏出版社p p3 8 浙江工业大学硕士论文 2 2 分成两类：成本领先优势和标歧立异优势。企业竞争优势可能源于其中一种， 也可能二者都兼顾。战略的本质是选择，选择的结果形成竞争优势，竞争优势 带来溢价，这就是该理论的分析因果链。企业之间的价值链是有差异的，这种 差异正是竞争优势的潜在源泉。 2 战略冲突理论 该理论的代表人物是卡尔夏皮洛。它把博奕论的研究成果应用于战 略研究上，以此来分析不同企业间竞争的相互作用。它试图揭示竞争双方或 多方对r & d 、企业能力等多种战略变量采取不同选择模式的均衡结果。 其主要意图是揭示企业如何影响竞争对手的行为，从而影响市场环境。由 以上两种理论观点可知，产业分析理论的分析逻辑是“产业结构企业相 对位势企业竞争优势”。战略冲突理论的分析逻辑是“企业与竞争对手 互动行为市场环境企业竞争优势”。二者实质上是一致的。两种理 论都强调企业外部市场力。焦点都是放在外部环境中，实质是考察产业环境 中竞争作用力对企业决策的影响。因此二者理所当然地把企业竞争优势的 起源归结于企业的外部因素，尤其是企业在产业中的竞争状况。 3 2 2 企业能力理论 企业能力理论以企业组织理论为基础，强调企业内源因素的作用，研究 的全部目标是以企业内部资源的特性和动力来解释企业竞争优势的创新性、 持久性和不断更新性。内容主要有企业资源理论，核心能力理论，能力理论 以及动态能力理论。 企业资源理论的中心论点是，企业竞争优势( 以在产品市场上获得超出 正常平均的收益来衡量) 的源泉是企业所控制的战略性资源。w e m e 疵l t f l 9 8 4 ) 以及巴尼a r i l e y ，1 9 9 1 ) 对企业资源进行了界定。巴尼认为执行产品竞争战略 所必需的所有资产都是可以买卖的，而d i e r i c l ( ) 【和c 0 0 l 圆强调了带来竞争优 势的资源的内生性质。 。carlsha p iro ( 1 9 8 9 ) 经营战略原理 j a yb a r n e y ( 1 9 9 1 ) f i r mr e s 。u r c ea n ds u s t 8 i n e dc 。m p e t i t i v e d v a n t a g e j j o u r n a lo fm a n a g e m e n t ，v 0 1 1 7 n o 1 9 9 1 2 0 浙江工业大学硕士论文 海默( h a m e l ) 和帕拉德( p r a l l a l a d ) 在1 9 9 0 年提出了核心竞争力。的概念。 他们认为对企业而言，在全球竞争中处于主宰地位的强有力的方法往往是无 形的。竞争优势的真正来源，在于企业能巩固企业整体的技术和生产技能， 并将其转化为企业单个业务单元，快速适应不断变化的环境的综合管理能力。 尽管核心能力的思想非常具有诉求力，但也有学者认为核心能力没能提供对 公司层次的战略制定的实践上的指导意义，它是一个放之四海而皆准的美好 的意愿，在实践中却不好操作，缺乏可依赖的工具。堪培尔( a n 出e w c 锄p b e l l ) ( 1 9 9 5 ) 认为，能力( c a p a b i l i 劬的概念比核心能力的概念更广阔些， 它包括整个价值键( 核心能力只体现在价值链的某一个或几个环节) 。从这个 意义上说，能力对消费者来说更可见，而核心能力对消费者来说是很少看得 见的。 3 2 3 制度理论 制度理论认为经济行为的抉择不但受技术，信息和新古典经济模型强调 的收入限制等因素的影响，还受社会性结构规制的影响。制度理论强调组织 行为应服从、适应、受制于社会环境，企业内组织行为的决策，应受到企业 文化和权力结构的普遍支持。企业持续竞争优势的获取，从制度理论的思想 分析就是企业的经济行为符合制度规范。 3 2 4 创新理论 自熊彼得于1 9 1 1 年在经济发展理论一书中提出创新理论以来，已 有不少的学者对此作了大量的研究，发展了技术创新理论。 从技术能力和核心能力的角度看，代表性的有格路特和纳亚提出的技 术变革思想和帕拉德和海默提出的核心能力思想。从“价值创新”的观点 看，w c h a n k i m 和r c n e e m a u b o 玛n e 认为 价值创新是企业高速成长的战略 逻辑，企业要取得竞争优势应通过价值创新实现。另外从组合创新和创新 p r a h a l a d ，h a i l l e l 。公司的核心胜任1 9 9 0 w 。c h a nk i ma n dr e n e e m a u b 。唱n e，v a l u e i n n o v a t i 。n ：t h es 仃a t e g i cl 。g i co f h i g h g r o w t h ，h a r v a r d b u s i n e s sr e v i e w j 锄。一f e b1 3 0 1 1 2 ( 1 9 9 7 ) r a g h u g a r u d鲫dp r a v e e n r n a y y 缸t r a n s f o 册a 廿v e c 印a b i l i l y ：s 仃a t e g i c m a n a g e m e n tj o u m a l ，v 0 1 1 5 ，3 6 5 3 9 5 ( 1 9 9 4 ) 塑坚三些查堂堡主丝兰 丝 系统的角度看，代表性的有厄多巴克和艾伯纳西提出的组合创新理论。在 组合创新思想的启发下我国的学者许庆瑞，张钢等提出和发展了广义的组 合创新思路，认为企业持续发展要实现技术创新，管理创新，组织创新， 文化创新的组合。这一设想与制度观的观点相接近。认为企业的创新活动 受到组织，文化，管理等习惯和规制的约束，企业要获得持续竞争优势必 须通过系统创新来实现。 下篇基于适度多元化的企业竞争优势研究 本篇从传统竞争优势理论入手，在详细分析阐述各种竞争优势理论的基 础上构筑竞争优势韵系统整合模型。在竞争优势的系统整合模型地基础上， 着重阐述多元化与竞争优势诸关键因子之间的关系以及多元化过程中如何实 现竞争优势关键因子的适合。最后进行多元化与企业绩效的实证分析对理论 加以验证。 本篇大结构如图二所示： 张钢企业组织创新的理论