（技术经济及管理专业论文）基于需求扰动的供应链协调.pdf

摘要 随着经济全球化，需求的个性化与多变性和信息产业的高速发展，任何不利 于产品质量的传闻产生的效应都会成倍放大，种种原因给原本就预测不准确的供 应链产品需求带来了很大的扰动。面对这种复杂多变的需求，众多企业通力合作， 从供应链角度进行决策和管理，但是由于供应链系统层次结构越来越复杂，所跨 地域范围越来越广，不确定性大量出现；现代供应链物流技术更多的强调精益制 造和j 1 1 r 生产方式，这些供应链“减肥”技术在带来巨大效益的背后，也使得系统 抵御供应链末端产生的需求扰动的能力受到极大的挑战，系统变得越来越脆弱。 因此，了解需求扰动发生的原因、需求扰动的风险传导模式和采取有效预防控制 需求扰动的措施，无疑具有重要的理论价值和现实意义。 首先，本文介绍了在无论有没有需求扰动发生的情况下，为了达到供应链利 润最优化都要采用的供应链契约协调的定义和分类，随后对要研究的重点即需求 扰动做了详细阐述，根据产生影响的大小把需求扰动分为日常需求扰动和突发需 求扰动，详细对比两种不同的需求扰动产生原因和特征。然后具体阐述了需求扰 动是如何影响供应链上各企业的，并给出了两种不同的传导模式：根据影响因素 划分的三维传导和根据传导路径来划分的线形传导。在对需求扰动风险传导深入 了解的基础上，本文从三个角度定性的提出了面对需求扰动的控制：企业五大策 略、企业公关和政府规制作用。最后，从定量的角度分析在需求扰动后价格敏感 系数也改变的情况下零售商对产品价格的上调或下调，同时为了保证零售商按发 生需求扰动后的最优订购量订购产品和按最优产品零售价给产品定价，本文根据 不同影响程度的需求扰动情况来分类讨论适用的契约来协调供应链，从而达到整 个供应链利润的最大化。 关键词：需求扰动；风险传导；供应链契约协调 a b s t r a c t w i t ht h ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，t h ed e m a n df o rp e r s o n a l i z a t i o na n dv a r i a b i l i t y , t h e p r o d u c t c c n t r i cp u s h t y p em a n a g e m e n t m o d e lw a st u r n e di n t ot h e c u s t o m e r - c e n t r i cp u l l - t y p em a n a g e m e n tm o d e l o w i n gt ot h er a p i dd e v e l o p m e n to f i n f o r m a t i o ni n d u s t r y , t h ee f f e c tg e n e r a t e db yn e g a t i v er b l l o r sa b o u tp r o d u c tq u a l i t y w i l lb em u l t i p l i e d b e c a u s eo ft h e s er e a s o n s ，d e m a n do fp r o d u c t sw h i c hi sh a r dt o f o r e c a s ta c c u r a t e l yi sd i s t u r b e d f a c e dw i t ht h i sc o m p l e xa n de v e r - c h a n g i n gd e m a n d ， m a n ye n t e r p r i s e sc o o p e r a t ea n dm a k ed e c i s i o nf r o mt h ep e r s p e c t i v eo fs u p p l yc h a i n b u tt h es u p p l yc h a i ns y s t e ms p a n sm o r ea n dm o r ec o u n t r i e sa n di t ss t r u c t u r eb e c o m e s m o r ea n dm o r ec o m p l e x ，s op l e n t yo fu n c e r t a i n t i e sa p p e a r c o n t e m p o r a r ys u p p l y c h a i nm a n a g e m e n tt e c h n o l o g ya n dt h i n k i n gf o c u s e so nl e a nm a n u f a c t u r e , j u s ti n t i m e ，z e r oi n v e n t o r ya n ds oo n ，w h i c hb r i n g sg r e a tp r o f i t ，b u ta l s or e s u l t si nt h e s u p p l yc h a i nm o r ev u l n e r a b l et ov a r i o u sd i s r u p t i o n s t h e r e f o r e ，u n d e r s t a n d i n gt h e r e a s o n sw h yd e m a n dd i s r u p t i o nh a p p e n e d ，r i s kc o n d u c t i o no fd e m a n dd i s r u p t i o na n d t a k i n ge f f e c t i v em e a s u r e st oc o n t r o la n dp r e v e n tf r o md e m a n dd i s r u p t i o nh a sa n i m p o r t a n tt h e o r e t i c a lv a l u ea n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e f i r s to fa l l ，t h i sa r t i c l ei n t r o d u c e st h ed e f i n i t i o na n dc l a s s i f i c a t i o no fc o n t r a c t c o o r d i n a t i o no fs u p p l yc h a i nw h i c hi su s e dt om a x i m i z et h ep r o f i to fs u p p l yc h a i n w i 廿ld e m a n dd i s r u p t i o no rn o t , a n dt h e nf o c u so ns t u d y i n go fd e m a n dd i s r u p t i o n a c c o r d i n gt ot h ei m p a c to fd e m a n dd i s r u p t i o n ，i t sd i v i d e di n t on o r m a ld e m a n d d i s r u p t i o na n du n u s u a ld e m a n dd i s r u p t i o n , o fw h i c hc a u s e sa n dc h a r a c t e r i s t i c sa r e c o m p a r e d t h e ni td e s c r i b e sh o wd e m a n dd i s r u p t i o nh a sa ne f f e c to ne n t e r p r i s e si n s u p p l yc h a i n t w oc o n d u c t i o nm o d e l sa r ef o l l o w e d ：t h r e e - d i m e n s i o n a lc o n d u c t i o n b a s e do ne f f e c tf a c t o r sa n dl i n e a rc o n d u c t i o nb a s e do nc o n d u c t i o np a t h b a s e do n u n d e r s t a n do fr i s kc o n d u c t i o no fd e m a n dd i s r u p t i o n , h o wt oc o n t r o lt h ee f f e c to f d e m a n dd i s r u p t i o ni sd e s c r i b e dq u a l i t a t i v e l yf r o mt h r e ea s p e c t s ：t h ef i v es t r a t e g i e s ， c o r p o r a t ep u b l i cr e l a t i o n sa n dt h ef u n c t i o no fg o v e r n m e n t f i n a l l y , i nac i r c u m s t a n c e t h a tp r i c e s e n s i t i v ec o e f f i c i e n ti sa f f e c t e db yd e m a n dd i s r u p t i o n ，h o wr e t a i l e rt o r e p r i c ep r o d u c t si sd i s c u s s e dq u a l i t a t i v e l y i no r d e rt oe n s u r er e t a i l e r so r d e rp r o d u c t s a c c o r d i n gt ot h eo p t i m a lo r d e rq u a n t i t ya f t e rd e m a n dd i s r u p t i o na n dp r i c ep r o d u c t a c c o r d i n gt ot h eo p t i m a lr e t a i lp r i c e ，t h ec o n t r a c t so fs u p p l y c h a i na r eu s e dt o c o o r d i n a t es u p p l yc h a i nb a s e do nd i f f e r e n tl e v e l so fa f f e c t so fd e m a n dd i s r u p t i o ns oa s t om a x i m i z ep r o f i t so fs u p p l yc h a i n k e yw o r d s ：d e m a n dd i s r u p t i o n ；r i s kc o n d u c t i o n ；c o n t r a c tc o o r d i n a t i o n 厦门大学学位论文原创性声明 本人呈交的学位论文是本人在导师指导下，独立完成的研究成 果。本人在论文写作中参考其他个人或集体已经发表的研究成果，均 在文中以适当方式明确标明，并符合法律规范和厦门大学研究生学 术活动规范( 试行) 。 另外，该学位论文为() 课题( 组) 的研究成果，获得() 课题( 组) 经费或实验室的 资助，在() 实验室完成。( 请在以上括号内填写课 题或课题组负责人或实验室名称，未有此项声明内容的，可以不作特 别声明。) 声明人( 签名) ：际妫 妒7 年月，。日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人同意厦门大学根据中华人民共和国学位条例暂行实施办 法等规定保留和使用此学位论文，并向主管部门或其指定机构送交 学位论文( 包括纸质版和电子版) ，允许学位论文进入厦门大学图书 馆及其数据库被查阅、借阅。本人同意厦f - j 3 v 学将学位论文加入全国 博士、硕士学位论文共建单位数据库进行检索，将学位论文的标题和 摘要汇编出版，采用影印、缩印或者其它方式合理复制学位论文。 本学位论文属于： () 1 经厦f - j x 学保密委员会审查核定的保密学位论文， 于年 月日解密，解密后适用上述授权。 ， ( ) 2 不保密，适用上述授权。 ( 请在以上相应括号内打“”或填上相应内容。保密学位论文应 是已经厦门大学保密委员会审定过的学位论文，未经厦f - j 3 v 学保密委 员会审定的学位论文均为公开学位论文。此声明栏不填写的，默认为 公开学位论文，均适用上述授权。) 声明人( 签名) 掾移 。2 。衫年月p 日 第一章绪论 第一章绪论 第一节研究的背景 自2 0 世纪8 0 年代后，随着市场竞争的加剧，产品质量和响应周期引起众多 企业的关注。制造商开始采取准时生产( j u s ti nt i m e ，简称j r r ) 来提高生产效 率，缩短响应周期，同时也关注供需协调与合作的重要性，与其供应商建立长期 的合作伙伴关系，由此产生了基于供需协调与合作的供应链管理思想。 特别是到了2 0 世纪9 0 年代，由于经济全球化，需求的个性化与多变性，市 场竞争已转变成基于时间的竞争。面对这种复杂多变的需求，众多制造商与其供 应商和客户合作，从供应链角度进行决策和管理。供需关系已由过去的松散式的 互逆关系转变成合作式的双赢关系【l 】。市场竞争已由企业与企业之间的竞争转变 成供应链与供应链之间的竞争。任何一个企业必须依托其供应链的整体实力才能 立足于市场。 近几年来，随着信息产业的高速发展，任何不利于产品质量的传闻产生的效 应都会成倍放大，给供应链的产品需求带来了很大的扰动。如2 0 0 3 年4 月份中 下旬以来，各级政府对非典流行的高度重视和控制措施的加强，加上媒体的大量 关注，使民众对非典预防意识迅速增长，同时对非典产生的恐惧心理也随之大增， 非典的流行使一些医药和消毒液抢购一空，产品供不应求；也使交通、餐饮、酒 类企业遭受到了前所未有的打击，啤酒行业作为受害者行业之一，啤酒需求严重 下降，因为各种餐饮和娱乐场所是啤酒最主要的消费终端，而因非典的流行使得 全国各地的餐饮遭到的严重打击，大部分酒吧、歌舞厅等娱乐场所则被直接关闭， 终端消费量的锐减，使啤酒的终端消费需求量迅速回涔2 1 。 受2 0 0 8 年9 月份爆发的“三鹿奶粉”事件影响，中国1 0 月乳制品出口数量锐 减9 成多，其中奶粉下降了9 9 2 。据海关统计，2 0 0 8 年l 一1 0 月我国出口乳制 品1 1 万吨，价值2 8 亿美元，分别比2 0 0 7 年同期增长2 4 和5 0 4 。但受此事 件影响，1 0 月当月我国出口乳制品1 0 3 6 吨，同比下降9 1 8 。奶粉成为乳制品 中出口下降幅度最大品种，1 0 月出口同比下降9 9 2 。“三鹿奶粉”事件，不仅使 国内消费者对国产乳制品的信心受到严重打击，也使许多国家和地区开始限制进 基丁需求扰动的供应链协调 口我国乳制品。如美国政府已在口岸扩大检查来自亚洲的- n 品，警告本国消费 者不要上网购买中国的乳制品，缅甸、马来西亚等国也宣布了t 禁令，【3 1 。 为了有效应对需求扰动，减少由于供不应求产生的机会成本和需求锐减产生 的库存积压，因此，有必要对供应链的需求扰动的影响进行深入研究。 第二节研究的意义 本文主要从以下这几个视角来具体分析应对需求扰动的必要性： ( 1 ) 从企业内部运营来看，供应链中成员企业顺利发展首先需要对终端客 户的需求做出一个大概的估计，尽量缩小实际需求和预测需求的差距，而后根据 预测需求来制订规划和根据以下方面所做的决策：供货地点、库存的增加、生产 的转包、补充和仓储政策，为了防止仓库容量不足制定的后备库存政策，促销的 时机和规模政策等。但现实中很多因素都会影响顾客的需求，并对实际需求量产 生变动，从而预测需求和实际需求的差距放大，造成公司的一系列规划可能失效， 对公司的正常运营产生不利影响。 例如，英特尔公司( 供应商) 为d e l l 公司的个人电脑提供处理器，英特尔 公司需要几周时间来生产这些处理器。但是，d e l l 不能等那么久，因为顾客已经 下订单。顾客要求在几天内( 而不是几周内) 拿到计算机。因而，英特尔公司必 须在顾客订货之前就生产出处理器一这就需要d e l l 和英特尔公司预测未来对 处理器的需求，并以此制订生产计划。英特尔的生产是对其供应商的需求他 们也必须预测未来的需求并据此安排生产，来满足英特尔公司生产计划的要求。 其中根据需求预测为基础的重要决策，包括： 生产：诸如日程安排、库存管理、总体计划 营销：诸如销售资源配置、促销、新产品开发 财务：诸如生产线( 设备) 的投资和预算规划 人事：诸如雇员计划、雇佣、解雇 理想状态下，供应链中的这些决策不应被各个领域分割，因为他们是相互影 响的，最好集成起来考虑。例如，可口可乐公司正在考虑下一个季度的需求预测 和何时进行各种促销活动。促销的信息可以用来更新需求预测，在预测的基础上， 可口可乐公司将为下一个季度制定生产计划。该计划需要额外的投资、雇佣新劳 2 第一章绪论 动力或者生产转包出去。可口可乐公司必须以生产计划和现有生产能力为基础， 在实际生产开始之前做出这些决策。由此可见，所有的决策都是相互联系的。 ( 2 ) 供应链是一个由供应商、制造商、分销商和零售商等共同组成的实现 从原材料到成品并最终满足顾客需求的复杂网络，相对于单个企业，它本身就是 一种高风险、高波动的管理模式【4 】。随着科学技术的发展和经济的全球化，社会 分工日益精细，供应链上的企业越来越多，且地域分布更加宽泛，供应链变成了 一个由全球分布的供应商、供应商的供应商、契约制造商、分销商、物流提供商、 o e m 厂商、批发商和零售商等组成的复杂网络系统。众多的网络参与者和它们 之间相互依赖的关系使该网络更加复杂。 近几年来，供应链所依赖的外部环境的复杂性和不稳定性越来越高。自然灾 害的频繁发生、地区冲突的不断升级、某些重要行业( 如石油) 危机事件的屡屡 发生，这使得对外部环境的依赖性越来越强的供应链随着经济全球化、区域一体 化趋势的发展，其应急能力面临着更大的挑战。 严格地说，供应链的全球化和复杂化趋势加剧了供应链运营环境的不确定 性，其链上企业分布区域的分散性和外部环境的差异性使得供应链容易受到突发 事件的干扰。因为供应链上的企业具有紧密的耦合作用，一旦突发事件对某个节 点企业产生了干扰，这种危险性因素会通过强大的正反馈作用而迅速波及供应链 上的其他企业，进而可能对整条供应链的正常运营产生严重的影响，使供应链的 成本急剧升高，为顾客服务的水平降低，甚至引起供应链的断裂。典型的例子是： 2 0 0 2 年9 月，美国西海岸发生工潮，港口关闭两周，由于美国西海岸是中远集 团进入美国的主要门户，中远集团到达美国的集装箱船无法卸货返航，这使得中 远集团在两周内至少损失2 4 0 0 万美元，同时中远集团的客户也因此损失惨重【5 】。 2 0 0 5 年初我国的“苏丹红”事件亦震惊了全国，除了以“苏丹红”为食品添加剂的生 产商损失惨重外，以其为纽带的原料供应商、产品分销商、零售商等都遭受到不 同程度的损失，如肯德基在中国的1 2 0 0 家店因为这一突发事件在4 天内至少损 失进帐1 4 6 0 多万，用于缴纳行政罚款、产品损失、利润损失、退还消费者货款、 处理费等其它费用，湖南辣椒类产品在中国市场的销售额也因此下跌了四成左右 【6 】 o ( 3 ) 近2 0 多年来，现代企业为了应对日益激烈的市场竞争的挑战，其供应 基于需求扰动的供应链协调 链管理技术和思想更多地强调精益制造和j i t ( j u s ti nt i m e ，简称j i t ) ，包括减 少供应商数量，多依靠单源供应，采用集中生产和集中分销模式，增加外包业务 等，这些供应链“减肥”技术在带来巨大成功的背后，也使得系统抵御不确定性事 件的能力受到极大的挑战，系统变得越来越脆弱，当突发事件降临时，许多供应 链的正常业务被迫中断，难以应对各种突发事件的威胁。 2 0 世纪最后1 0 多年盛行的商业模式很大程度上是建立在对供应链效率水平 不断提升的基础上，精益生产理念的提出、及时制造生产方式和零库存管理策略 的广泛应用，使供应链中的库存大大减少，成本降低，运营效率提高，但促进供 应链敏捷反应要求的提高的这些技术却使得这些供应链变得更加脆弱。如企业为 了更接近所谓的理想的“零库存”，在整个系统中只保留极少量的在途和在制品库 存，这进一步拉紧了供应链上的节点企业，使彼此之间的依赖性越来越强。当供 应链上某个节点企业或连接环节受突发事件干扰时，将会由于供应“缓冲”能力的 缺乏而造成供应的中断，从而使整条供应链也陷入停滞。如2 0 0 1 年的“9 1 1 ”恐怖 袭击使得按照全球供应链和j i t 运营的福特、丰田等大型制造企业都不同程度地 遭受到零部件短缺和停产的困扰。 第三节文献综述 1 、供应链扰动管理 扰动管理( d i s r u p t i o nm a i l a g e i i l e n t ) 这个术语由j e n sc l a u s e 等人在2 0 0 1 年的 o r m st o d a y 上提出，此后其研究得到了很快的发展，并被相关研究人员广泛地 接受，这也使得经过长期积累过程的扰动管理研究更加系统化和专业化。扰动管 理是对基于运筹方法所建立起来的计划或运营过程中的危机或扰动进行实时处 理的管理方法。扰动管理的研究是假设预先存在一个最优或次优的运作计划，其 主要目标是克服扰动而且使得对计划的偏离尽可能少。 在研究扰动管理的早先阶段，主要集中在航空公司的管理上，在解决航空公 司如何面对突发事件中得到了充分的应用，这是因为航空业比较容易受到外界的 干扰，并且在管理上的点点改善就能节约大量的资金【7 h 9 1 。在该领域中，代表 性的学者有于刚和c l a u s e n 。于刚在2 0 世纪9 0 年代成功地开发出了扰动管理的 4 第一章绪论 实时决策支持系统，并应用于联合航空公司和大陆航空公司，显著地提高了它们 的实时性能，减少了延误和航班取消，每年节约了超过上千万美元的运作成本【l o l 。 c l a u s e n 等人所提出的扰动管理思想与于刚等人的研究虽有所不同，但总体思想 是一样的【l l 】1 1 2 1 。 由于供应链管理发展的历史并不长，而扰动管理在供应链环境中的研究也刚 刚起步。近五年来，扰动管理的研究扩展到了航空工业以外的其它领域，并且取 得一定的进展。在一个供应链系统中，商品在系统中流动并在不同的阶段改变它 的形式，这些阶段一般包括原材料供应商、生产商、分销商、零售商和顾客等。 在设计供应链时，通常是考虑在环境没有发生变化的情况下，供应链能够平稳地 运行。但是，由于内部环境和外部环境的变化，常常给供应链带来不同程度的扰 动，并给供应链带来不利影响，例如，h e n d r i c k 和s i n g h a l 1 3 】的研究显示供应链 的扰动对公司股票价格和股东权益风险存在非常不利的影响。供应链的扰动管理 理论也得到一定的发展，诸如：s h e f f i 把扰动风险分为供应扰动、需求扰动、设 备扰动、交通扰动和通讯扰动等五大类；c h o p r a 和s o d h i ( 2 0 0 4 ) 把风险分为： 扰动、延误、系统、预测等九类，在分析扰动风险时，把发生的原因分为五种， 但没有针对这种风险给出具体的解决措施【1 5 】；w i l s o n 在比较了运输扰动和其他 扰动不同的性质后，着重分析在v m i 和传统供应链的方式下，四种不同的运输 扰动对库存和在途库存的影响，并得出发生在制造商和分销中心的运输扰动在传 统供应链中会导致更多的问题等结论【1 6 】。这些研究对供应链中的扰动因素进行了 分类，并给出了供应链扰动管理的概念性框架。 2 、风险传导 由于供应链中成员企业间存在着各种直接或间接的关联，使得企业间的风险 传导普遍存在。供应链中成员企业风险传导是指企业在系统中，由于不可避免的 受到内外部不确定因素的干扰和影响，使得某一时刻在某一点的不确定性( 即风 险) ，依附于各种传导载体，以各种形式被传递和扩散到企业内部以及供应链中 与之关联的企业的生产经营过程中，进而导致供应链中企业生产经营目标产生偏 离或失败的一系列过程【1 7 1 。 国内外对于风险传导的研究，主要侧重于金融风险与危机等相关的研究。如 b a l gt a i m 和g o l d f a j ni l a n ( 1 9 9 8 ) b 亡) ：究了东亚金融危机中各国的风险传递【1 8 】； 基于需求扰动的供应链协调 k a m i n s k y 和r e i n h a r t ( 1 9 9 9 ) 研究了信贷风险在不同国家之间的传递【l 9 】；崔疑等通 过对亚洲金融风暴的分析，研究了企业微观风险和宏观金融危机间的传导机理 【2 0 】；朱静怡等论证了金融风险的三条主要传导机制【2 1 1 。 但是针对企业间风险的动态研究，尤其是关于企业风险传导相关的研究，国 内外研究较少。【2 2 2 4 对风险传导的介质、路径、方式、动因和规律进行了研究； 石友蓉【2 5 】研究了风险传导运动的基本规律，包括基本要素、物理量、传导过程， 以及风险的释放原理，建立了风险能量模型，通过计算其风险能量的级别和大小， 来分析和判断某公司风险的大小，从而起到警示作用，得出风险投资企业可通过 延长资金运用时间、适当控制借用资金数量、减少实际风险与目标风险的差值、 分散组合投资、保持与风险大小相适应的资金头寸和转嫁风险等方法，降低风险 和化解风险。邓明然等讨论了稳态传导和非稳态传导【2 6 】以及企业风险传导的定 义、路径和载体；叶建木等分析了企业风险传导特征，剖析了风险传导的内在原 因【2 7 】；沈俊、邓明然【2 8 】认为风险传导与热传导有很大的相似性。以热传导原理 来推测风险传导，并以此来定义风险传导的概念、企业风险传导实现的条件和风 险传导路径。热量传导需要一定的介质( 物体) ，而且不同性质( 如液、气、固) 的 介质导热率不同，热传导的速度不同。风险传导同样需要一定的介质，称其为风 险传导载体，即风险是通过什么介质被传导的。传导载体决定风险传导的速度和 频率，而传导路径则是风险传导的方向。 由于企业存在于一定的主、客观不确定性之中，这些不确定性具有给企业带 来经济损失的可能性。这种风险具有可控性、可度量性和可管理性，而且是一种 微观层面的风险。风险是在企业的生产经营活动中产生和发展的，是一个动态现 象，具有很强的传导性【2 9 1 。一个企业的风险会传导到另一个企业，一个部门的风 险可能会使其他部门遭受损失，产生风险传导的“多米诺骨牌效应”。因此，企业 风险传导是指风险在相关利益单位之间通过一定载体，经由一定路径的传导和影 响，包括传与导两个动态环节。企业风险传导的概念包括两个层面的涵义：其一， 是企业间的风险传导，指一个企业的风险传导到利益链上的另一个企业，致使另 一个与该企业具有相关利益的企业受损；其二，是企业内部风险传导，指在一定 条件下，企业某个部门的风险通过一定载体和路径，传导到另一个部门，致使另 一个相关利益部门受损【3 0 1 。企业风险传导中，将发生风险的部门或企业称为风险 6 第一章绪论 源单位，将被传导的部门或企业称为受险单位。企业风险传导具有方向性、时间 性、速度性、强度性、频度性和复杂性等特性。 企业风险传导与风险转移、风险扩散、风险防范和企业危机预警等都属于企 业风险管理的范吲3 1 1 。后者侧重研究风险的处置问题，前者侧重研究风险的产生、 延伸、波及等问题，包括企业风险的识别，企业风险的估量和定级，企业风险的 载体和传导路径，以及企业风险的控制和防范等，而重点是对企业风险载体和传 导路径的研究。 供应链风险具有很强的传递性，风险通过特定的风险传递机制进行积累、放 大乃至突变，产生“传染效应”，最终将会引起整个供应链的危机。对风险在供应 链上的传导的研究较少，已经有研究主要反映在：马丽等【3 2 】介绍了供应链风险传 递的概念和机制，研究了风险传递路径，并根据传递方向对路径进行了分类。陈 剑辉【3 3 】引入弹性系数的定义，提出了供应链风险传导模型，构建了供应链风险传 导效应预警机制，建立了供应链风险传导效应预警指标体系并提出切实有效可行 的措施。谢旭光【蚓提出了风险传导的四维传导模型，通过对风险传导膜的研究， 提出了风险传导的四大定理。 综上可见，关于风险传导的多数研究都聚集在企业风险传导或供应链风险传 导的定义、动因和规律等方面，对具体哪种风险传导在供应链上的影响的研究还 不多见。本文将具体阐述需求扰动这种风险在供应链上的传导机制，探讨需求扰 动给供应链上的各成员带来的影响，并给出了两种不同的传导方式：根据影响因 素来划分三维传导和根据传导路径来划分的线形传导，而线性传导将根据需求扰 动的影响大小分为串联型和分散型。 3 、供应链协调 现实中供应链存在由若干个利益相对独立的企业通过联盟或合作关系组成 的分散式供应链，系统联合最优的决策对各个成员来说不一定是最优的。当供应 链的各成员都试图最优化各自的利润时，供应链整体的利润将不可避免地受到损 害，就出现了所谓的“双重边际 【3 5 】和“牛鞭效应 【蚓现象。双重边际指供应链上 各企业均按自身的“边际收益一边际成本”确定其最优的订货量，而不是按整个供 应链的“边际收益一边际成本”确定最优的订货量【3 7 1 。牛鞭效应”主要描述终端市 场的细微变化会引起供应链环节产量的急剧变化，且供应链节点离终端顾客越 7 基于需求扰动的供应链协调 远，这种放大效应越明显。通常，解决“双重边际”和“牛鞭效应”必须明确利益协 调机制，在实现利益合理分配的同时保证对供应链上各成员的有效激励，使分散 式供应链的整体利润与集中系统下的利润尽量匹配。即使达不到供应链协调，也 可能存在p a r e t o 最优解。 众所周知，供应链各企业节点必须达到同步、协调运行，才有可能使链上所 有企业都能受益。为了维持这种关系，要保证通过协调获取的整体利润必须超过 不协调时各自利润总和，至少在一定时间内，供应链上各参与者在协调时所分得 利润比没有这种协调时所获取的利润多。这种关系的本质是考虑供应链上各企业 之间的协调，主要包括供应商、制造商、销售商之间的协调和成员企业各自内部 之间的协调，主要涉及供应一生产协调、生产一销售协调、库存一销售协调等。 协调机制的研究最早于1 9 6 0 年文献 3 8 】对于联合库存分销系统的研究，此后， 许多学者对协调机制开展了大量的研究。近年来，通过供应链合约来协调供应链 的研究成为越来越受关注的重点问题。 供应链合约就是为了尽量减少“双重边际”和“牛鞭效应”造成的效率损失，而 提出的各种各样的解决办法。目前的研究转向了整个供应和销售系统的协调，旨 在通过对供应商和零售商之间的交易进行安排和约定，使个体及整体同时达到最 优以实现协调。这些安排和约定主要包括决策权力的分配、库存数量和成本的优 化、定价策略、信息共享以及供应商和零售商之间的协调等问题。供应商和零售 商之间的合作一般是通过合约安排来实现，以期通过相应的合约条款实现上述的 安排和约定。在供应链合约的制定过程中，如果一切决策都是由一个决策者在掌 握全部有价值信息的情况下做出的，那么就可以使预期的供应链整体成本降到最 低，这种情况称之为最优情况。但一般情况下，供应商和分销商都不能完全控制 整个供应链，供应链中的信息是不对称的，成员企业各自掌握不同的信息结构， 并持有不同的商业目的和目标，这种情况称之为局部分散控制，此时供应链整体 的效率是次优的。供应链合约有很多种，一般主要涉及以下三种合约。 ( 1 ) 数量弹性合约( q u a n t i t yf l e x i b i l i t yc o n t r a c t ) 按照参数的个数可以分为带有一个参数的数量弹性合约和带有两个参数的 数量弹性合约。在含有一个参数的合约中，零售商向供应商订购数量为口的产品， 销售季末，供应商对零售商未销售完的产品进行补偿，回收卯的产品( r 【o ，1 ) 。 第一章绪论 具体来说，如果零售商在季末未售完的产品的个数大于等于叼，则供应商只回 收w 个产品，如果零售商在季末未售完的产品的个数小于御，则供应商回收全 部剩余产品。文 3 9 1 研究了数量弹性合约实现供应链系统协调的问题。其中零售 商在发出最终订货量之前仅取得了部分市场信息，也就是说将市场的观测信息要 融入到最终的订购决策中；文 4 0 】研究了更复杂环境下数量弹性合约的应用，将 弹性数量合约推广到有变动产量计划水平的多阶段供应链。研究弹性数量对库存 的影响，指出数量弹性合约可以减少供应链中的牛鞭效应，同时也探讨了数量弹 性合约的设计，分析了买者“愿意支付”的最高价；文【4 1 研究了弹性数量和预测 共享之间的相互作用，认为供应链中的销售商比供应商能更好地预测需求，并且 供应商有动机去鼓励销售商努力提高他们的需求预测水平，从而增加他们的期望 利润；文【4 2 】研究了多个销售商的弹性数量合约，在多个销售商的情况下，很有 可能某些销售商的实际需求大于他们最初订购量，而其他销售商的实际需求可能 小于他们最初确定的必须购买的数量，这就给供应商和销售商之间提供了一种相 互协调的可能性；文 4 3 把数量弹性合约和快速反应系统相结合，考察了在 b a y e s i a n 更新下零售商的订购决策，构建了新的契约，得出了在b a y e s i a n 更新下 供需双方均能从信息更新中受益的结论。该契约的参数依次为批发价、生产提前 期信息更新次数、灵活比例及订购量，结论表明订货数量的灵活性越强，则总是 越有利于销售商，而供应商利益只有在灵活性较小时才有利；文【4 4 】在需求不确 定且与价格具有相关性的前提下，建立了弹性数量契约模型，通过引入回馈与惩 罚策略，解决了单纯的弹性数量契约无法实现供应链协调这一问题。关于数量弹 性合约，已有文献研究表明：数量弹性合约实现系统协调依赖于需求分布；生产 商提供的灵活程度越高，批发价格和生产商利润越高。 ( 2 ) 数量折扣合约( q u a n t i t yd i s c o u n tc o n t r a c t ) 数量折扣分为批量折扣和总量折扣两种。批量折扣与总量折扣的区别在于前 者以每批订购的数量而不是总的订购量来决定折扣额，后者以一定时期内( 如每 月、每季或每年等) 的订购量来决定折扣额，这里的订购量由订购次数和每次的 订购批量决定。在单个供应商和单个零售商构成的供应链下，关于数量折扣的文 献很多，但很少研究单个供应商面对多个不同类型零售商时的数量折扣问题。文 【4 5 从市场营销和生产运作管理的角度来研究供应链协作问题，从理论上分析了 9 基于需求扰动的供应链协调 单分段点折扣策略使单制造商和单销售商组成的供应链协调定价与运作应满足 的条件；文 4 6 研究了基于稳定产品的数量折扣问题，假设需求固定，以经典e o q 模型为基础，讨论了供应商面对多个不同零售商时，如何设置数量折扣形式以最 大化供应商收益的问题。建立了解决问题的非线性规划模型，并给出求解算法和 算例分析；文 4 7 1 在需求对价格敏感下，考虑了变质物品的最优定价和订货模型。 通过数例及其灵敏度分析，指出系统的联合总成本对变质率和价格弹性参数比较 敏感，并指出了数量折扣在考虑供销联合策略中的重要性；文献1 4 8 考虑了随机 需求下，短周期产品的n e w s v e n d o r 问题的定价决策，利用数量折扣策略建立了 生产商和销售商之间的协调模型，使得生产商和销售商均能从中获得收益，从而 使得供应链整体达到最优；文献1 4 9 1 主要研究了单个供应商面对多个不同类型零 售商或面对单个零售商时，其需求分布存在信息不对称时，供应商如何设置数量 折扣一系列批发价和相应折扣点，以最大化供应商期望利润的问题。 ( 3 ) 收益共享合约( r e v e n u es h a r i n gc o n t r a c t ) 收益共享是指供应商以较低的批发价向零售商供货，零售商把所得的收益的 一部分付给供应商，假定所有的收益共享( 包括销售季节末剩余产品的残值) 。 其中零售商分得的收益占总收益的r ，供应商收益为占总收益的1 一刁。文 5 0 】针 对部分产品采用收益共享，同时部分产品采用批发价格合约的组合合约情形进行 了研究，发现供应商和零售商的收益都会有所改善。该文研究了零售商通过收益 共享策略和单一的批发价格策略购买商品的决策模型，但没有探讨其系统协调问 题；文 5 t 1 研究了收益共享合约的一般形式，得出了该合约可确保系统协调和协 调利润可任意分割的结论，提出两个可能的因素会导致收益共享合约失效：一是 实施收益共享合约的管理成本过高；二是实施收益共享合约可能降低销售商的营 销积极性，同时，也证明了：在需求随机且与价格具有相关性的前提下，收益共 享合约依然可以实现供应链协作；供应链合约能使具有多个竞争零售商的系统达 到协调；文 5 2 1 考察了分散式系统下的供应链协调问题，分析了三级供应链( 生 产商一分销商一零售商) 中采用收益共享合约的供应链协作策略。通过调整供应 链合约参数可以提高供应链效率，增加供应链中各成员的收益。研究表明通过供 应链上下游企业缔结收益共享合约，可以实现三层供应链的协调；文 5 3 】在文 5 2 】 的基础上，研究了三级供应链基于收益共享合约的供应链协调问题，其中供应链 1 0 第一章绪论 的参与方分别为：供应商、零售商以及一个整合者。给出了利润分配参数的可行 取值范围，并通过具体的数值例子说明结果；文 5 4 在收益共享合约下，研究了 供应商及零售商的合作关系，其中顾客对产品的需求是随机的且是价格的函数， 供应商和零售商分别决定各自的销售价格，并根据市场条件确定相应的订购量， 研究结果表明：供应链的利润函数是变量的上凸函数，存在唯一的最优解。 4 、需求扰动下的供应链协调 需求扰动下的供应链协调属于供应链应急管理研究的一部分，供应链应急管 理是一个刚刚兴起的研究方向，一般包括需求扰动的应急管理和生产成本扰动的 应急管理【5 5 】。诸如q i 、b a r d 和y u 5 q 研究在报童环境( n e w s v e n d o re n v i r o n m e n t ) 中如果需求价格关系为线性的，当需求发生扰动时的供应链协调问题。结论表明， 由于产量的变化所引起的偏差费用的存在，原生产计划具有一定的鲁棒性，并且 当应用应急管理策略时供应链的利润才能达到最大，否则就会出现双边际现象 ( d o u b l em a r g i n a l i z a t i o np h e n o m e n o n ) 。x u 等【明将该模型推广到价格需求关系 为非线性时的情形，得出了类似的结果，并且有所不同的是，当需求的变动较小 时，零售价格与需求的变化成线性关系；但是当需求的变动较大时，零售价格维 持在一定的水平保持不变。x u 和g a o 5 8 j 研究了当生产成本为生产数量的凸函数 时，线性价格需求关系下需求发生扰动时的集成化决策和如何在变化后的环境中 设计新的协调策略的问题。x u 、y u 和z h a n 寸5 9 】进一步研究了生产成本发生扰动 的情形，分别对线性和非线性的价格需求关系得出扰动发生后的集成化最优决策 和分散式决策时的新的供应链协调策略。而x i a o 等【删则考虑了一个供应商和 两个零售商的供应链，两个零售商进行投资竞争以促进销售，供应商以一定的补 贴率对投资进行补贴，采用博弈论的方法得出在竞争环境下的供应链协调策略。 y a i l 9 4 7 】等人考虑了在生产函数是凸函数情形下，生产费用出现扰动时，如何用 扰动管理的方法修改原来的计划，使系统能够平稳运行且对生产存储造成的影响 最小。 针对价格的敏感条件的研究，包括，w e n g 研究了在价格敏感需求条件下数 量折扣策略的协调效果问题。如果价格和需求之间有一定的依赖性，那么在价格 敏感需求条件下，通常供应商会有更大的空间提供价格折扣，因为供应商从降低 的库存水平和增加的需求中都会受益。同时，随着供应商反应能力变得越来越接 基于需求扰动的供应链协调 近于购买者的需求变化，供应商从数量折扣中获得的利润就会变得越来越少【6 l 】。 b o y a c r 等分析了确定价格敏感需求下，包含一个批发商和一个或多个地理上分 散的零售商的供应链中价格和库存补充决策的协调问题。考虑了两种价格和批量 决策，并证明当需求率足够大时，价格和批量决策接近优化水平【6 2 1 。q i n 等则研 究了在面临价格敏感需求的情况下，数量折扣与特许费协调机制在单一供应商与 零售商组成的供应链系统中的协调作用。研究结果表明，单一的数量折扣策略不 足以使整个供应链系统利润最大化，供应商必须收取特许费，以抵消由于提供更 多折扣造成的损失，这样才能使系统利润最大化【6 3 1 。 由以上分析可知，目前供应链应急管理研究虽然已经起步，针对需求扰动的 供应链契约协调的文献已经有不少，但还有很多问题需要深入探讨。包括：( 1 ) 已有文献虽然从不同的角度分析了供应链如何协调需求扰动，但对供应链的需求 扰动的基本问题，如定义、分类、特征和发生原因等还缺少统一的分析，需求扰 动的概念性研究明显不足。( 2 ) 需求扰动对整个供应链各企业的库存、资金和信 息传播等的影响，需求扰动的风险传导机制还缺少科学的结论。( 3 ) 多数文献只 强调定量的分析或只强调在需求扰动发生后针对具体的情况，通过应用策略实时 地改变运营计划，但这往往会带来成本的巨大提高且很少从供应链各企业和政府 两个角度的给出具体的对策。( 4 ) 多数文献侧重在以下参数的变化：生产成本的 扰动、二级或三级供应链、集中型或分散型决策、不同供应链契约等，缺少对需 求扰动后造成价格敏感性参数变化的问题进行研究，同时零售商