（工商管理专业论文）XX公司供应链环境下的库存管理研究.pdf

南京理工大学硕士学位论文 x x 公司供应链环境下的库存管理研究 摘要 随着市场、经济全球化，基于单个企业的管理模式己经无法赢得市场竞争，在这 种情况下，出现了“横向一体化”的管理模式。基于扩展企业模式的供应链管理正是 这种新的管理模式的典型代表，它从供应链的整体利益出发，合理管理供应链上的各 个企业。供应链思想的出现为传统的库存管理指明了新的发展方向。近年来，基于供 应链的库存管理在降低库存成本、提高服务水平等方面表现出明显的优势，成为理论 界和企业界研究和实践的一个热点。 x x 公司当前正遇到库存管理的一系列问题，传统的基于单个节点的库存管理模 式越来越不适应公司发展战略的要求。x x 公司己经形成了产品的供应链体系，迫切 需要基于供应链的库存管理思想的指导。 本文分析了x x 公司库存管理的现状和原因，研究了现代供应链管理理论及新型 库存管理模式，并将它们各自的实施条件与x x 公司的现状进行比对，提出了适合该 公司的供应商管理库存策略。最后按照供应链自上而下的顺序，先为x x 公司选择了 合适的供应商，之后为公司制定了实施供应商管理库存的具体方案。此方案的实施不 但可以有效降低公司从原材料到产成品的库存水平，而且对于提升公司所处供应链的 运作效率乃至其它同类型企业与供应链的运作效率都具有非常积极的意义。 关键词：x x 公司供应链管理库存管理供应商管理库存 南京理工大学硕士学位论文 x x 公司供应链环境下的库存管理研究 a b s t r a c t w i t ht h eg l o b a l i z a t i o no fm a r k e ta n de c o n o m y , t h em a n a g e m e n tp h i l o s o p h yb a s e do n s i n g l ee n t e r p r i s e c a n tw i nt h e c o m p e t i t i o na n ym o r e t h e r e f o r e ，t h e l r a d i t i o n a l m a n a g e m e n ti sc h a n g e da n dg r a d u a l l ys u b s t i t u t e db yt h eh o r i z o n t a lm a n a g e m e n tm o d e l s c m ( s u p p l y c h a i nm a n a g e m e n t ) t h a tb a s e do nt h ee x t e n d e de n t e r p r i s ei st h er i g h tt y p i c a l n e wm a n a g e m e n tm o d e l ，w h i c hm a n a g e sa l le n t e r p r i s e si nt h es u p p l yc h a i np r o p e r l yi n o r d e rt oo b t a i nt h em a x i m u mb e n e f i to ft h et o t a ls u p p l yc h a i n t h ea p p e a r a n c eo fs c m i n d i c a t e san e wd e v e l o p m e n td i r e c t i o nf o rt h et r a d i t i o n a li n v e n t o r yc o n t r 0 1 i nr e c e n ty e a r s ， i n v e n t o r yc o n t r o ls y s t e mb a s e do i ls c ms h o w so b v i o u sa d v a n t a g ei nt h ea s p e c t so f r e d u c i n gi n v e n t o r yc o s ta n di m p r o v i n gs e r v i c el e v e l ，w h i c hi sb e c o m i n g ah o ti s s u ei nb o t h r e s e a r c ho ft h et h e o r ya n dp r a c t i c eo ft h ee n t e r p r i s e s c u r r e n t l y , x xc o m p a n ym e e t sw i t has e r i e so fp r o b l e m sa b o u ti n v e n t o r yc o n t r 0 1 t h e t r a d i t i o n a li n v e n t o r yc o n u o lp a t t e r nb a s e do nas i n g l en o d eg a s ts a t i s f yt h er e q u i x e m e n to f d e v e l o p m e n ts t r a t e g ya c c o r d i n g l y x xc o m p a n yh a sf o r m e dt h ep r o d u c t ss y s t e ma n d d e a d l yn e e d st h eg u i d a n c eo fi n v e n t o r yc o n t r o lp h i l o s o p h yb 獬do ns c m t h i sd i s s e r t a t i o na n a l y z e sx xc o m p a n yc u r r e n ts t a t u so fi n v e n t o r ya n di t sc a u s e ， s t u d i e st h et h e o r i e so fs c ma n dn e wi n v e n t o r ym a n a g e m e n tm o d e t h e nd i s s e r t a t i o n c o n t r a s t st h ei m p l e m e n tc o n d i t i o no ft h en e wi n v e n t o r ym a n a g e m e n tm e t h o da n dt h e p r e s e n tc o n d i t i o no fx xc o m p a n y a u t h o rg e t st h ec o n c l u s i o n ：v m i ( v e n d o rm a n a g e d i n v e n t o r y ) i st h ej u s tn e wi n v e n t o r ym a n a g e m e n tm e t h o df i t t i n gt h ea c t u a lc i r c u m s t a n c eo f x x c o m p a n y a tt h ee n d o ft h i sd i s s e r t a t i o n ，a c c o r d i n gt ot h es e q u e n c ei ns u p p l yc h a i n f r o mt o pt ob o t t o m ，f a s ta u t h o rc h o o s e st h eb e t t e rv e n d o rf o rx xc o m p a n y , t h e np u t s f o r w a r dt h ec o n c r e t es t e po fc a r r y i n go u tv m i t h ep r o j e c tn o to n l yc 柚l o w e rt h e i n v e n t o r yl e v e lf r o mt h er a wm a t e r i a lt ot h ef i n i s h e dp r o d u c te f f e c t i v e l yf o rx xc o m p a n y , b u ta l s oc a np r o m o t et h eo p e r a t i o ne f f i c i e n c i e sf o rt h eo t h e rt y p es u p p l yc h a i n k e yw o r d s ：x xc o m p a n y ；s u p p l y c h a i nm a n a g e m e n t ； i n v e n t o r ym a n a g e m e n t ；v e n d o rm a n a g e di n v e n t o r y 声明 本学位论文是我在导师的指导下取得的研究成果，尽我所知，在 本学位论文中，除了加以标注和致谢的部分外，不包含其他人已经发 表或公布过的研究成果，也不包含我为获得任何教育机构的学位或学 历而使用过的材料。与我一同工作的同事对本学位论文做出的贡献均 己在论文中作了明确的说明。 研究生签名： 沙口7 年占月猸 学位论文使用授权声明 南京理工大学有权保存本学位论文的电子和纸质文档，可以借阅 或上网公布本学位论文的全部或部分陡j - w - ，可以向有关部门或机构送 交并授权其保存、借阅或上网公布本学位论文的全部或部分内容。对 于保密论文，按保密的有关规定和程序处理。 研究生签名 沙7 年6 月堵日 南京理工大学硕士学位论文 x x 公司供应链环境下的库存管理研究 1 绪论 1 1 课题相关背景 1 1 1 殛公司的概况 x x 公司的总部设在新加坡，成立于1 9 8 7 年，主要致力于模具设计和模具制造。 集团分别在马来西亚、印尼、上海和江苏设有制造工厂。出于集团整体运作的考虑， 上海制造工厂主要致力于汽车行业业务的开发，并先后获得了q s9 0 0 0 和t s1 6 9 4 9 的认证；而江苏地区的x x 公司，主要进军电脑硬盘业和家电行业。中国地区的制造 工厂都具备开发和设计产品的能力，对于开发周期长的模具以及精密模具，其开发、 设计和制造，由总部提供技术和产品支持。 x x 公司注册地址为江苏，企业类型属私营有限责任公司，创立于2 0 0 2 年5 月。2 0 0 3 年和2 0 0 4 年先后获得了i s o9 0 0 0 和i s o1 4 0 0 1 的认证，主要产品为电脑硬盘零配件， 过滤器外壳，灯罩等冲压件，是一家集产品设计、研究开发、生产销售于一体的企业。 目前x x 公司拥有员m 1 0 0 多人，其中行政人员6 人；研发人员5 人；质量管理人员 1 2 人，业务人员2 人。厂房占地面积1 0 0 0 平方米，注册资金人民币2 1 0 万元，年营业额 人民币3 0 0 0 - - 5 0 0 0 万元。生产能力可达月产电脑硬盘零配件2 0 0 万套以上，产品面向 国内外，主要客户包括电脑硬盘厂商以及家电企业，其中不乏世界知名厂商。 随着中国经济的迅速发展，电脑硬盘行业发展速度更是前所未有，随着客户s g 在江苏龙头地位的确立和业务的扩展，其产品不断换型，订单量逐年上升。x x 公司 当然也看到了巨大的市场潜力，想进一步扩大在电脑硬盘零配件的市场份额。x x 公 司拥有先进的设备和模具，拥有先进的冲压技术和充裕的产能，并且拥有便捷的运输 条件( 与客户同一城市) ，但由于在中国没有自己的原材料供应商，大部分的原材料 主要依靠进口，另外，为了避免断料的风险，公司内部设有较大的原材料安全库存， 从而产品在价格和服务上处于不利的地位。为了在竞争中掌握主动，x x 公司需要重 新审视库存问题，调整库存结构，调整运作策略。 x x 公司的运作策略有以下几点： 第一、与影响设备性能和产品质量的原材料进口供应商签订长期合作契约，从而 锁定采购价格，保证交货期。并且适当的开发国内供应商，以应对突发紧急情况。 第二、对于价值较高的原材料，采用集团采购方式，加强与供应商的合作程度， 从而帮助公司总部从整体上降低生产制造成本。 第三、对库存进行分类，按照不同的类别进行分类管理。 第四、公司针对各部门制定k p i 指标，争取在制造成本、质量、交货期等方面做 到与国内同类电脑硬盘零配件供应商相比，具有竞争优势。 南京理工大学硕士学位论文x x 公司供应链环境下的库存管理研究 1 1 ：2 问题的提出 库存是指企业所有物资的储备。x x 公司持有这些库存每年耗费的成本占其价值 的3 州0 9 i 。近年来，随着公司业务量的迅速增长，传统的库存管理手段带来了诸多 的问题，一方面总的库存资金占用巨大，资金周转慢，某些库存积压，另一方面部分 材料缺货现象经常发生，响应速度较馒，客户服务水平不断下降。在这种情况下，公 司急需一套适合自己的库存管理解决方案来规范和有效的管理公司的库存活动，并为 公司其他业务提供决策支持。因此，x x 公司要想在中国市场建立自己的核心竞争优 势，必须改变传统的库存管理方式，重额审视企业井挖掘潜在的经济资源，不仅从企 业内部更重要的是从整个产业供应链上去整合资源，而近年来在国内外受到广泛重视 的一种新的管理模式供应链管理可以对这些问题的解决提供理论依据。在供应链 原理下对库存管理的探索是企业目前亟待解决的问题。 1 2 课题研究的主要内容 本文旨在通过对供应链管理理论的研究，从x x 公司库存管理的特点和实际情况 出发，分析研究供应链环境下的库存决策与管理闯题，并针对该企业存在的问题，提 出了一套适合它的基于供应链的库存管理解决方案 主要研究内容包括： 1 调查国内外基于供应链的库存研究的现状及成果，了解目前基于供应链的库 存管理存在的问题及常见的供应链库存管理策略； 2 对x x 公司所处供应链以及库存管理的现状进行了分析。 3 对x x 公司的库存品进行了分类研究；提出了适合x x 公司的基于供应链的库 存管理策略。 1 3 论文的结构 论文的布局结构如下： 第i 章简述本课题的相关背景、研究的主要内容、目的和论文的布局结构。 第2 章研究基于供应链的库存管理的基本理论，包括供应链、供应链管理、库存 管理理论、基于供应链的库存管理存在的问题以及现有的几种供应链库存管理策略 等。 第3 章对x x 公司的供应商状况、客户概况、业务模式和产品制造过程以及x x 公 司所处供应链的现状、x x 公司库存管理的的问题进行了分析。 第4 章结合现有的几种供应链库存管理策略的优点和条件以及x x 公司实际现 状，提出了适合于x x 公司的v m i 镱略。 第5 章总结与展望。 2 南京理工大学硕士学位论文 x x 公司供应链环境下的库存管理研究 论文的内容框架可以用图卜l 来说明各章节的联系。 图1 - 1 论文的内容框架 3 南京理工大学硕士学位论文 x x 公司供应链环境下的库存管理研究 2 理论综述 2 1 供应链管理的基本理论 2 1 1 供应链管理产生的背景 随着全球经济一体化进程的迸一步加剧，世界市场竞争日趋激烈，整个市场竞争 呈现出明显的国际化和一体化。在这种大环境下，形成了供应链管理( s c m ) 的思想理 论，并且受到全球理论界和企业界的广泛重视，进入到2 0 世纪9 0 年代，随着网络信息 技术的迅猛发展，在互联网的支持下，供应链管理理论有了更多的实践和应用。被认 为是面向二十一世纪的先进管理理论。2 l 世纪的前十年将是供应链管理的十年，在2 1 世纪，谁的供应链管理做得好，谁就会在越来越激烈的竞争中取胜m 。 供应链管理作为一种先进的管理思想，它强调协同、系统功能和整体效应，一般 来讲，很多企业对于能源的单一管理能力强，但在整体资源的整合上浪费较大，导致 资源不能有效配置。从经济学角度看，供应链管理是非常重要的资源配置思想和战略 方法，它强调把相关的业务集成到一条链上，共同运行、共享资源，从而达到1 + 1 2 的效应嘲。 2 1 2 供应链的定义及结构模式 供应链管理为管理学的一个新概念，产生于上个世纪8 0 年代。目前为止，学术界 对供应链的定义却仍没有一个统一的清晰描述。 h a r r i s i o n 认为，供应链是执行采购原材料、将它们转换成中间产品或成品、并且 将成品销售到用户的功能网链“。 b e a m o n 认为供应链可以被定义为一个整合的过程，在该过程中，不同的组织实 体供应商、生产制造商、分销商、零售商和最终用户协调执行各种活动，协调执 行诸如物料购买、物料转化以及库存和物料运输等活动。 s t e v e n s 认为：“通过增值过程和分销渠道控制从供应商到用户的流就是供应，它 开始于供应的源点，结束于消费的终点“1 。” 2 0 0 1 年，我国发布实施的物流术语国家标准( g b t 1 8 3 5 4 2 0 0 1 ) 对供应链的 定义是：“生产及流通过程中，涉及将产品更新换代或服务提供给最终客户的上游或 下游企业，所形成的网络结构。” 可以看出，一方面，供应链的概念是从扩大的生产概念出发，将企业的生产活动 进行了前伸和后延。前伸是指将供货商的活动视为生产活动的有机组成部分加以控制 和协调；后延是指生产活动延至产品的销售和服务阶段；另一方面，从s t e v e n s 对于 供应链所下定义我们可以得出一个结论：连接从供应商到用户的供应链不仅仅是一条 物流链，而且还伴随着资金流链和信息流链。三者同时在供应链中流动，并产生增值。 4 南京理工大学硕士学位论文x x 公司供应链环境下的库存管理研究 图2 1 表示出了供应链的典型结构。 供应商a 供应商供应商b 的 供应商 供应商n - - - - - - - - 一 资金流 = - - 冈ii-=-罔1 i - - - - - - 信息流 - - - - - - 斗 物流 图2 - 1 供应链结构图 供应链主要具有以下特征册：( 1 ) 复杂性；( 2 ) 动态性；( 3 ) 面向用户需求；( 4 ) 交叉性。 2 1 - 3 供应链管理的基本思想和内容 正如供应链至今没有形成统一的定义一样，供应链管理也同样出现多种不同的定 义： e v e n s 认为：“s c m 是通过前馈的信息流( 需方向供方流动，如订货合同、加工单、 采购单等) 和反馈的物料流及信息流( 供方向需方的物料流及伴随的供给信息流，如提 货单、入库单、完工报告等) ，将供应商、制造商、分销商、零销商，直到最终用户 连成一个整体的模式“1 。”p h i l l i p 和w e n d e l l 认为：“s c m 不是供应商管理的别称，而 是一种新的管理策略，它把不同企业集成起来以增加整个供应链的效率，注重企业之 间的合作。供应链中战略伙伴关系是很重要的，通过建立战略伙伴关系，可以与重要 的供应商和用户更有效地开展工作”。”还有学者认为：“s c m 可以定义为有效地协 调物资和资讯，包括从原材料采购到产品销售的整个流通过程，以提供优质的服务和 低廉的价格为最终目标的管理方法“o 】。”我国的物流术语将供应链管理定义为： “利用计算机网络技术全面规划供应链中的商流、物流、信息流、资金流等，并进行 计划、组织、协调与控制等。” 供应链管理是对整个供应链系统进行计划、协调、操作、控制和优化的各种活动 和过程，是一种集成的管理思想和方法，它执幸亍供应链中从供应商到最终用户的物流 的计划和控制等职能。其目标是要将顾客所需的正确的产品( r i g h tp r o d u c t ) 能够在正 确的时间( r j i g h t t i m e ) 、按照正确的数量( r i g h t q u a n t i t y ) 、正确的质量( 础曲t q u a l i t y ) 和正确的状态( r i g h t s t a t u s ) 送到正确的地点( r i g h tp l a c c ) 即“6 r ”，并使总成本 最小“”。 供应链管理主要涉及到四个主要领域：供应( s u p p l y ) 、生产计划( s c h e d u l ep l a n ) 、 5 南京理工大学硕士学位论文 x x 公司供应链环境下的库存管理研究 物流( l o # s t i c s ) ，需求( d e m a n d ) 。由图2 _ 2 可见，供应链管理是以同步化、以各种技 术为支持，尤其以i n t e m e t i n t r a n e t 为依托，围绕供应、生产作业、物流( 主要指制造过 程) 、满足需求来实施的。供应链管理主要包括计划、合作、控制从供应商到用户的 物料( 零部件和成品等) 和信息。供应链管理的目标在于提高用户服务水平和降低总的 交易成本，并且寻求两个目标之间的平衡( 这两个目标往往有冲突) 哪。 图2 屯供应链管理涉及的领域 在以上四个领域的基础上，我们可以将供应链管理细分为职能领域和辅助领域。 职能领域主要包括产品工程、产品技术保证、采购、生产控制、库存控制、仓储管理、 分销管理。而辅助领域主要包括客户服务、制造、设计工程、会计核算、人力资源、 市场营销。 由此可见，供应链管理关心的并不仅仅是物料实体在供应链中的流动，除了企业 内部与企业之间的运输问题和实物分销以外，供应链管理还包括以下主要内容： 战略性供应商和用户合作伙伴关系管理 供应链产品需求预测和计划 供应链的设计( 全球节点企业、资源、设备等的评价、选择和定位) 企业内部与企业之间物料供应与需求管理 基于供应链管理的产品设计与制造管理、生产集成化计划、跟踪和控制 基于供应链的用户服务和物流( 运输、库存、包装等) 管理 6 南京理工大学硕士学位论文x x 公司供应链环境下的库存管理研究 企业间资金流管理( 汇率、成本等问题) 基于i n t e m e t i n t r a n e t 的供应链交互信息管理等 供应链管理的实质就是使供应链节点上的各相关企业充分发挥各自的核心能力， 形成优势互补，从而最有效地实现最终顾客价值。一条富于竞争力的供应链，各成员 必须是专业化的，即要根据自己的业务优势定位。 供应链管理的核心是合作与信任。尽管供应链上各节点企业都是独立的经济利益 主体，利益上的冲突肯定无法避免，但是无论企业向上游或下游转移成本，并不能使 他们更具有竞争力，因为，所有成本会最终反映在顾客所支付的价格上。因此，只有 整个供应链上的企业的充分合作，才能使整体的成本降低。 2 1 4 实施供应链管理的重要意义 供应链管理具有采用紧密合作的企业伙伴关系，使供应链上各企业集成为一个有 机联系的系统整体、快速响应客户需求、实现共同目标等特点，因此，实施供应链管 理有着极为重要的现实意义。 第一、实施供应链管理，可有效地减少流通费用，提高反应速度，提高企业的市 场竞争能力“ 第二、实施供应链管理，可有致地实现供求的良好结合，提高服务质量n 3 1 第三、实施供应链管理，可降低社会库存，降低成本。 第四、实施供应链管理，可实现信息资源共享，促进企业电子商务的发展o ”。 2 2 库存管理的理论 在供应链管理涉及到的四个主要领域( 供应、生产计划、物流、需求) 之中，物流 管理是供应链管理的重要内容，而库存管理又是物流管理的核心内容。 2 2 1 库存管理的概念 从一般意义上来说，库存是为了满足未来的需要而暂时闲置的资源。资源的闲置 就是库存，与这种资源是否存放在仓库中没有关系，与资源是否处于运动状态也没有 关系。这里说的资源，不仅包括工厂里的各种原材料、毛坯、工具、半成品和成品， 还包括银行里的现金，医院里的药品，运输部门的车辆等等“”。 库存既然是资源的闲置，就一定会造成浪费，增加企业的开支。那么，为什么所 有的公司( 包括j r r 方式下的公司) 都要保持一定的库存呢? 这是因为库存有其特定的 作用。归纳起来，库存有以下几个方面的作用“”“： 1 增强生产计划的柔性。库存储备能减轻生产系统要尽早生产出产品的压力。 就是说，生产提前期宽松了，在制定生产计划时，就可以通过加大生产批量使生产流 程更加有条不紊，并降低生产成本。生产准备完成后，若生产批量比较大的话，将能 7 南京理工大学硕士学位论文 x x 公司供应链环境下的库存管理研究 使昂贵的生产成本得以分摊。 2 克服原料交货时间的波动。在向供应商订购原材料时，有许多原因都将导致 材料到达延误：发运时间的变化，供应商工厂中原材料短缺而导致定单积压，供应商 工厂或运输公司发生意外的工人罢工。定单丢失及材料误送或送达的材料有缺陷等。 3 缩短订货提前期。当制造厂维持一定量的成品库存时，顾客就可以很快采购到 他们所需的物品，这样缩短了顾客的订货提前期，加快了社会生产的速度，也使供应 厂商争取到顾客。 4 稳定作用。在当代出于激烈竞争的社会中，外部需求的不稳定性是正常现象。 生产的均衡性又是企业内部组织生产的客观要求。外部需求的不稳定性与内部生产的 均衡性是矛盾的。要保证满足需方的要求，又使供方的生产均衡，就需要维持一定量 的成品库存。成品库存将外部需求和内部生产分隔开，像水库一样起着稳定的作用。 5 分摊订货费用。需要一件采购一件，可以不需要库存，但不一定经济。订货 需要一笔费用，这笔费用若摊在一件物品上将是很高的。如果一次采购一批，分摊在 每件物品上的订货费用就少了，但这样会有一些物品一时用不上，造成库存。对生产 过程，采取批量加工，可以分摊调整准备费用，但批量生产就会造成库存。 6 防止中断。在生产过程中维持一定量的在制品库存，可以防止生产中断。显 然，当某道工序的加工设备发生故障时，如果工序间有在制品库存，其后续工序就不 会中断。同样，在运输途中维持一定量的库存，可以保证供应，使生产正常进行。 尽管库存有如此重要的作用，但是维持库存需要付出代价，而且高库存一般没有 必要。高容量的库存还会引起过长的生产周期。因此企业对待库存的心理一直十分矛 盾，一方面库存是财富，必须拥有；另一方面库存又是成本和累赘，必须尽可能摆脱。 企业因为库存积压苦恼过，因为商品短缺着急过。在供应链成员之间，一会儿排斥库 存、一会儿囤积库存，造成巨大浪费。 从本质上，库存掩盖了生产经营过程中的各种矛盾，是应该消除的。我们研究库 存，就是要在尽可能低的库存水平下满足需求。 2 2 2 库存管理的内容 一般的，人们根据物品需求的重复程度将库存分为单周期库存和多周期库存。单 周期库存也叫一次性订货，这种需求的特征是偶发性和物品生命周期短，很少重复订 货；多周期库存需求是在长时间内需求重复发生，库存需要不断补充。多周期库存根 据物品需求之间的相关性又分为独立需求库存和相关需求库存两种。所谓独立需求是 指需求变化独立于人的主观控制能力之外，因而其数量与出现的概率是随机的、不确 定的、模糊的。相关需求的需求数量和需求时间与其他的变量存在一定的相互关系， 可以通过一定的数学关系推算得出。不管是独立需求还是相关需求的库存控制，都要 8 南京理工大学硕士学位论文 x x 公司供应链环境下的库存管理研究 解决这些问题：( 1 ) 如何优化库存成本? ( 2 ) 怎样平衡生产和销售计划，来满足一定的 交货要求? ( 3 ) 怎样避免浪费，避免不必要的库存? ( 4 ) 怎样避免需求损失和利润损失? 归根到底，库存控制要解决三个主要问题：( 1 ) 确定库存检查周期；( 2 ) 确定订货量； ( 3 ) 确定订货点m 。 库存成本是与库存系统经营相关的成本，它是建立一切库存控制模式的基本参 数。在库存决策中，有三大类成本起到非常重要的作用： 1 订购成本：指补货时采购商品的相关成本，其中包括采购成本、请购手续成 本、进货验收成本、进库成本等。如果由企业内部供货，订购成本就要反映生产启动 成本。一般地，订购成本与订购次数有关，与订货数量无关。 2 库存持有成本：该成本是因一段时问内存储或持有商品而导致的，大致与所 持有的平均库存量成正比，其中包括存储设施成本、搬运费、保险费、盗窃损失、过 时损失、折旧费、税金及资金韵机会成本。 3 缺货成本：当客户下达订单，但所订购的货物无法由平常所指定的仓库供货 时，就产生了缺货成本。缺货成本有两种：失销成本和保留订单成本。 这三种成本之间相互冲突或存在悖反关系。要确定订购量补足某种产品的库存， 就需要对其成本关系进行权衡。通常这三种成本的关系可以用图2 - 3 表示： 总 的 相 关 成 太 q + 订购数量o 图2 - 3 订购量与相关库存成本之问的悖反关系咖 2 2 3 库存控制的基本模型 库存管理的总目标就是：在库存成本的合理范围内达到满意的顾客服务水平“”。 库存管理通过库存控制策略和方法，将企业的原材料、半成品和成品等库存控制在合 理范围之内，以尽可能降低库存水平，提高物流系统的效率，从而加强企业的竞争力 “”。通过库存控制，在库存所具有的相互矛盾的两方面间找到一个最佳的平衡点，使 其在充分发挥优势的同时，将负作用降至最低。 库存控制就是要为企业库存物资的管理提供有效的组织机构和经营策略，它要解 o 南京理工大学硕士学位论文x x 公司供应链环境下的库存管理研究 决的问题包括：什么时间订购物资、订购什么样的物资、订货多少和向哪个供应商订 购等一系列问题。基本的库存控制模型有两种：定量订货模型( 也称经济订购批量， e o q 或q 模型) 和定期订货模型( 也称定期盘点系统或p 模型) 。两者的区别主要表现在： 定量订货模型是“事件驱动”而定期订货模型是“时间驱动”。也就是说，定量订货 模型是当到达规定的再订货点水平时就进行订货，这种事件有可能随时发生，主要取 决于对该物资的需求情况；而定期订货模型只限于预定时期期末进行订货，是由时间 驱动的。 ， 图2 4 是定量订货模型的示意图，由于需求的不断发生，库存水平连续下降，当 库存水平达到订货点时，就发出q 单位的订货。从发出订货到订购的物资到达有一个 时间间隔。这就是订货的提前期l o 在提前期内，需求继续发生，库存水平继续下降。 所订的物资在提前期i 期末到达，将库存水平补充到一个比较高的水平。接着需求继 续发生、再订货和再接受订货，如此循环下去。 订货量 安全库存 图2 4 定量订货模型 时间t 图2 5 是定期订货模型的示意图，由于需求的不断发生，库存水平连续下降，当 到达固定的检查时间时，就发出一次订货，订购的数量使库存水平正好上升到最大库 存水平。在提前期内，需求继续发生，库存水平继续下降，所订的物资在提前期l 期 末时到达。接下来继续重复上面的循环。 运用定量订货模型时，必须连续监控剩余库存量。因此，定量订货模型是一种连 续盘存系统，它要求每次出库入库时，刷新库存记录以确认是否到达再订货点。而在 定期订货时，库存盘点只在盘点期发生。 库存水平 南京理工大学硕士学位论文x x 公司供应链环境下的库存管理研究 安全库存 图2 5 定期订货模型 对阐 两种库存控制模型的区别如表2 一l 所示： 指标定量订货模型( 0 模型)定期订货模型( p 模型) 订购数量o 是固定的( 每次订购量相同)o 是变化的( 每次订购量不同) 订货时间当库存量降低到r 时在盘点期t n 来时 盘点频率连续盘点定期盘点 库存水平安全库存较少库存水平较高 2 2 4 基本库存补给策略 因为独立需求库存控制采用的是订货点控制策略，因此我们首先介绍一下几种常 见的库存补给策略”3 。 1 ( 0 ，r ) 策略 连续性检查的固定订货量、固定订货点策略，其基本思想是：对库存进行连续盘 点，当库存降低到订货点水平r 时，发出一次订货，订货量为q 。该策略适用于需求 量大，缺货费用较大，需求波动较大的情形。 2 ( r ，s ) 策略 连续性检查的固定订货点最大库存策略，其基本思想是：对库存进行连续次订货， 订货后使最大库存保持s 不变，假设发出订单时的库存量为i ，则其订货量为( s i ) 。该 策略和( q ，r ) 策略的不同之处在于其订货量是按实际库存而定，因而订货量是可变 的。 3 ( t , s ) 策略 周期性检查策略，该策略每隔一定时期检查一次库存，并发出一次订货，把现存 库存补充到最大库存水平s ，如果检查时的库存量为i ，则其订货量为( s i ) 。该策略 适用于一些不很重要的或使用量不大的物资。 1 1 库存水平 南京理工大学硕士学位论文x x 公司供应链环境下的库存管理研究 4 ( t r ，s ) 策略 该策略是( r ，s ) ，( t ，s ) 的综合，这种补给策略有一个固定的检查周期t 、最大库存 量s 、固定的订货点水平r 。当经过一定的检查周期t 后，如果库存量低于订货点r ， 则发出订货，否则，不订货。订货量的大小为最大库存量s 减去检查时的库存量。 2 3 供应链环境下的库存问题 供应链环境下的库存问题和传统的企业库存问题有着许多不同之处，这是因为供 应链库存管理与传统的库存管理相比有以下的不同点：( 1 ) 前者追求供应链总体成本 最低，而后者则追求本企业库存成本最低；( 2 ) 前者注重供应链企业之间协作和信息 共享，后者则只从本企业出发；( 3 ) 前者的不确定性远远高于后者，需要考虑更多的 因素；( 4 ) 前者比后者更复杂，需要考虑供应链上企业之间的利益协调o “。 目前供应链管理环境下的库存控制存在的主要问题有三大类：信息类问题：供应 链的运作问题；供应链的战略与规划问题。这些问题可综合成以下几个方面的内容”1 ： 1 没有供应链的整体观念 虽然供应链的整体绩效取决于各个供应链的节点绩效，但是各个部门都是各自独 立的单元，都有各自独立的目标与使命。有些目标和供应链的整体目标是不相干的， 更有可能是冲突的。因此，这种各行其道的山头主义行为必然导致供应链的整体效益 的低下。 一般的供应链系统都没有针对全局供应链的绩效评价指标，这是普遍存在的问 题。有些企业采用库存周转率作为供应链库存管理的绩效评价指标，但是没有考虑对 用户的反应时间和服务水平，用户满意应该成为供应链库存管理的一项重要指标，也 是致力追求的目标。 2 对用户服务的理解与定义不恰当 供应链管理的绩效好坏应该由用户来评价，或者用对用户的反应能力来评价。但 是，对用户的服务的理解与定义各不相同，导致对用户服务水平的差异。许多企业采 用订货满足率来评估用户服务水平，这是一个比较好的用户服务考核指标。但是用户 满足率本身并不保证运作问题，对于多家供应商同时供货的情况，就会发生无法判定 哪家供应商交货迟了或早了。同时这种评价方法也不能评价订货的延迟水平。其他的 服务指标，如总订货周转时间、平均回头订货、平均延迟时间、提前或延迟交货时间 等，常常被忽视了。 3 不准确的交货状态数据 当顾客下订单时，他们总是想知道什么时候能交货。在等待交货过程中，也可能 会对订单交货状态进行修改，特别是当交货被延迟以后。我们并不否定一次性交货的 重要性，但我们必须看到，许多企业并没有及时而准确地把延迟的订单交货的修改数 南京理工大学硕士学位论文x x 公司供应链环境下的库存管理研究 据提供给用户，其结果当然是用户的不满和良好愿望的损失。 4 低效率的信息传递系统 在供应链中，各个供应链节点企业之间的需求预测、库存状态、生产计划等都是 供应链管理的重要数据，这些数据分布在不同的供应链组织之间，要做到有效地快速 响应用户的需求，必须实时地传递，为此需要对供应链的信息系统模型作相应的改变， 通过系统集成的办法，使供应链中的库存数据能够实时、快速地传递。但是目前许多 企业的信息系统并没有很好地集成起来，当供应商需要了解用户的需求信息时，常常 得到的是延迟的信息和不准确的信息。由于延迟引起误差和影响库存量的精确度，短 期生产计划的实施也会遇到困难。 5 忽视不确定性对库存的影响 供应链运作中存在诸多的不确定因素，如订货提前期、货物运输状况、原材料的 质量、生产过程的时闻、运输时问、需求的变化等。为减少不确定性对供应链的影响， 首先应了解不确定性的来源和影响程度。很多公司并没有认真研究和跟踪其不确定性 的来源和影响，错误估计供应链中物料的流动时间( 提前期) ，造成有的物品库存增加， 而有的物品库存不足的现象。 6 库存控制策略简单化 无论是生产性企业还是物流企业，库存控制耳的都是为了保证供应链运行的连续 性和应付不确定需求。了解和跟踪不确定性状态的因素是第一步。第二步是要利用跟 踪到的信息去制定相应的库存控制策略。这是一个动态的过程，因为不确定性也在不 断地变化。有些供应商在交货与质量方面可靠性好，而有些则相对差些；有些物品的 需求可预测性大，而有些物品的可预测性小一些。库存控制策略应能反映这种情况。 许多公司对所有的物品采用统一的库存控制策略，物品的分类没有反映供应与需 求的不确定性。在传统的库存控制策略中，多数是面向单一企业的，采用的信息基本 上来自企业内部，其库存控制没有体现供应链管理的思想。因此，如何建立有效的库 存控制方法、并能体现供应链管理的思想，是供应链库存管理的重要内容。 7 缺乏合作与协调性 供应链是一个整体；需要协调各方活动，才能取得最佳的运作效果。协调的目的 是使满足一定服务质量要求的信息可以无缝地、流畅地在供应链中传递，从而使整个 供应链能够根据用户的要求步调一致，形成更合理的供需关系，适应复杂多变的市场 环境。如果组织间缺乏协调与合作，会导致交货期延迟和服务水平下降，同时库存水 平也由此而增加。 供应链的各个节点企业为了应付不确定性，都设有一定的安全库存，正如前面提 到的，设置安全库存是企业采取的一种应急措施。问题在于，多厂商特别是全球化的 供应链中，组织的协调涉及到更多的利益群体，相互之间的信息透明度不高。在这样 南京理工大学硕士学位论文x x 公司供应链环境下的库存管理研究 的情况下，企业不得不维持一个较高的安全库存，为此付出了较高的代价。组织之间 存在的障碍有可能使库存控制变得更为困难，因为各自都有不同的目标、绩效评价尺 度、不同的仓库，也不愿意去帮助其他部门共享资源。在分布式的组织体系中，组织 之间的障碍对库存集中控制的阻力更大。 要进行有效的合作与协调，组织之问需要一种有效的激励机制。在企业内部一般 有各种各样的激励机制加强部门之间的合作与协调，但是当涉及到企业之间的激励 时，困难就大得多。问题还不止如此，信任风险的存在更加深了问题的严重性，相互 之间缺乏有效的监督机制和激励机制是供应链企业之间合作性不稳固的原因。 8 产品的过程设计没有考虑供应链上库存的影响 现代产品设计与先进制造技术的出现，使产品的生产效率大幅度提高，而且具有 较高的成本效益，但是供应链库存的复杂性常常被忽视了。结果所有节省下来的成本 都被供应链上的分销与库存成本给抵消了。同样，在引进新产品时，如果不进行供应 链的规划，也会产生如运输时间过长、库存成本高等原因而无法获得成功。 另一方面，在供应链的结构设计中，同样需要考虑库存的影响。要在一条供应链 中增加或关闭一个工厂或分销中心，一般是先考虑固定成本与相关的物流成本，至于 网络变化对运作的影响因素，如库存投资、订单的响应时间等常常是放在第二位的。 但是这些因素对供应链的影响是不可低估的。 2 4 供应链中的需求变异放大愿理与库存波动 供应链中的需求变异放大原理”1 是美国著名供应链专家h a ul l e e 教授对供应信 息扭曲在供应链中传递的一种描述，这就是所谓的“牛鞭效应”。其基本意思：当供应 链的各节点企业只根据来自邻近企业的需求信息进行生产或决策时，需求信息的不真 实性会沿着供应链逆流而上，产生逐级放大的现象。受这种效应影响，在市场需求拉 动下，为保证物料供应的准时，上一级供应商要比下一级供应商保持更多的库存量， 以预防物料需求波动的影响。另外，这种不确定性还影响供应链上各级企业的订货提 前期。 如图2 6 所示，市场需求量变化比较平稳，偶有小波动。零售商要准备较多的备 用库存以应付偶尔的波动的影响；为零售商供货的分销商则要准备更多的库存储备满 足零售商的需求变化；生产厂和零部件供应商需要更大的库存来满足下游需求，而且 订货提前期要向前延伸。经过信息偏差多级放大，原始物料供应商要比实际的市场需 求量更多的库存储备和更长的库存时间。更多的库存数量和库存时间意味着更多的成 本。在图中表现为上游供应商的库存变化振幅增大、订货提前期变长。 1 4 南京理工大学硕士学位论文 x x 公司供应链环境下的库存管理研究 供应商计划量 分销商定货量 零售商定货量 顾客需求置 斯坦曼把这种现象解释为供应链成员的系统性非线性行为的结果，即“反馈误 解”。一般说来，产生“牛鞭效应”的原因主要有以下四个方面：需求预测修正、定货 批量决策、价格波动、短缺搏弈池1 。为了削弱“牛鞭效应”，可以从以下几个方面来 解决：实现信息共享；改善操作作业；稳定价格；建立战略伙伴关系和信任”1 。 2 5 现代库存管理方法综述 传统盼库存管理是站在单个企业的立场上，缺乏对于供应链整体的考虑，导致出 现“牛鞭效应”等严重危害供应链有效运作的现象。而供应链条件下的现代库存管理 的目标服从于整个供应链的目标，即将流通各个阶段的库存控制在所需的最小限度， 使供应链上的整体库存降至最低，削减库存管理成本，减少资源闲置浪费。 现代库存管理的特点：供应链节点企业是一种合作博弈关系，共同降低缺货、积 压的库存风险，最终达到“双赢”的目的。即供应链企业之间紧密合作，共享信息， 通过集中信息处理，为供应链上的企业提供即时的、完全的需求信息。上游企业不仅 知道下游企业的订货，还知道他们的需求预测、库存量和库存策硌。这样消除了一部 分不确定性，不但可以更好地计划和组织自身的生产和订货，还可以协调上游组织对 下游组织进行一定的计划和管理工作，形成整个供应链的效益最大化，更好地满足客 户需求，有效地解决库存投资和客户满意度之间的矛盾”3 。 典型的现代库存管理模式有：供应商管理库存( v e n d o rm a n a g e di n v e n t o r y ，v m d 、 联合库存管理( j o i n t l ym a n f i g e di n v e n t o r y , j m i ) 、多级库存优化与控制以及协同计划预 测调整系统( c o l l a b o r a t i v ep l a n n i n g , f o r e c