（技术经济及管理专业论文）天津城市公共交通系统投融资研究.pdf

摘要 本文在深入研究城市公共交通系统经济特性的基础上，详细分析了天津城市公共交 通系统的历史、现状及存在的主要问题，指出天津城市公共交通发展的关键在于资金问 题。随着城市化进程的加快，城市的发展对于城市公共交通的需求日趋增强，而城市公 共交通系统投融资的单一、资金的短缺严重制约着它的发展。文中比较了天津城市公共 交通与世界先进城市之间的差距，在借鉴世界先进城市经验的基础上，构建了天津城市 公共交通系统投融资多元化新体系，并进而建立了一套针对城市公共交通行业运营的评 价体系，以评价其投入产出水平，为投融资做出科学的决策。 论文采用理论研究和实证研究相结合的方法，首先深入研究并剖析了城市公共交通 系统的经济特性，系统全面建立分析框架图，剖解城市公共交通的内部及外部经济特性； 然后详细分析了天津城市经济、城市公共交通发展状况，并与世界先进城市作比较，找 出存在的问题；在以上分析的基础上进而构建了天津城市公共交通系统投融资多元化新 体系，指出建立完善、高效的资源配置体系的关键在于构建科学的适合经济发展水平的 投融资体系，也是天津城市公共交通系统获取持续发展资金和动力的必有之路；最后， 结合城市公共交通的特性建立一套针对城市公共交通行业运营的评价体系。 关键词：城市公共交通投融资经济特性运营评价 a b s t r a c t o nt h eb a s eo ft h o r o u g hs t u d y i n ge c o n o m yc h a r a c t e r i s t i c so fu r b a np u b l i ct r a n s p o r t a t i o n s y s t e m ，t h i sp a p e rp a r t i c u l a r l ya n a l y s e sh i s t o r y , s t a t u sq u oa n dm a t t e r so ft i a n j i nu r b a np u b l i c t r a n s p o r t a t i o n s y s t e m ，p o i n t so u tt h a tt h ek e yo fd e v e l o pi nt i a n j i nu r l j a np u b l i ct r a n s p o r t a t i o n s y s t e mi sm o n e y a l o n gw i t hq u i c k e no fc i t y l i z i n g , d e v e l o po fc i t ym o r ea n dm o r en e e d s u r b a np u b l i ct r a n s p o r t a t i o n ，b u t ，s i n g u l a r i t yo ff i n a n c i n ga n ds c a r c i t yo fm o n e yi nu r b a n p u b l i ct r a n s p o r t a t i o nb a d l yr e s t r i c t si t sd e v e l o p t h i sp a p e rc o m p a r e st i a n j i nu r b a np u b l i c t r a n s p o r t a t i o nw i t ha d v a n c e dc i t i e si nt h ew o r l d ，o nt h eb a s eo fu s i n ga d v a n c e dc i t i e si nt h e w o r l df o rr e f e r e n c e ，b u i l d san e wf i n a n c i n gs y s t e mo ft i a n j i nu r b a np u b l i ct r a n s p o r t a t i o n ，a n d b u i l d sas e to fe v a l u a t i n gs y s t e ma i m i n ga tt h eo p e r a t i n go fu r b a np u b l i ct r a n s p o r t a t i o n ，u s i n g t h i se v a l u a t i n gs y s t e mt oe v a l u a t et h eb e n e f i to fu r b a np u b l i ct r a n s p o r t a t i o n ，a n dm a k ea s o u n df i n a n c i n gd e c i s i o n m a k i n g t h i s p a p e ra d o p t sm e t h o d t h a tc o m b i n e sd e m o n s t r a t i o nr e s e a r c hw i t ht h e o r e t i c a l r e s e a r c h f i r s n y e c o n o m yc h a r a c t e r i s t i c so fu r b a np u b l i ct r a n s p o r t a t i o na r et a k e na p a r ta n d r e s e a r c h e d ，a n a l y s ef r a m ec h a r ti s e s t a b l i s h e dt od i s s e c ti n t e r i o ra n de x t e r i o re c o n o m y c h a r a c t e r i s t i c so fu r b a np u b l i ct r a n s p o r t a t i o n ；s e c o n d l y , t h i sp a p e ra n a l y s i s e st h ed e v e l o ps t a t u s o fc i t ye c o n o m ya n du r b a np u b l i ct r a n s p o r t a t i o ni nt i a n j i n ，c o m p a r e sw i t ht h a to fa d v a n c e d c i t i e si nt h ew o r l d ，t of i n do u tp r o b l e m s ；o nt h eb a s eo ft h eh e r e i n b e f o r ea n a l y s e ，t h i sp a p e r b u i l d san e wf i n a n c i n gs y s t e mo ft i a n j i nu r b a np u n i ct r a n s p o r t a t i o n ，a n dp o i n t e do u tt h a tt h e k e y o fb u i l d i n gp e r f e c ta n de f f e c t i v es y s t e mo fr e s o u r c ec o l l o c a t i n gi sb u i l d i n gs c i e n t i f i ca n d s u i t a b l ef i n a n c i n gs y s t e m ，a n dt h a ta l s oi st h ek e yo fa b t a i n i n gd e v e l o p i n gm o n e ya n dp o w e r i nt i a n j i nu r b a np u b l i ct r a n s p o r t a t i o n ；l a s t l y , t h i sp a p e rb u i l d sas e to fe v a l u a t i n gs y s t e m a i m i n ga tt h eo p e r a t i n go fu r b a np u b l i ct r a n s p o r t a t i o n k e yw o r d s ：u r b a np u b l i ct r a n s p o r t a t i o nf i n a n c i n ge c o n o m y c h a r a c t e r i s t i c o p e r a t i n ge v a l u a t i n g 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取 得的研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得墨洼堡兰盘至 或 其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研 究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名历签字日期：年印月矽广日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解叁洼堡墨太至有关保留、使用学位论文 的规定。特授权叁盗堡兰盘望 可以将学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编， 以供查阅和借阅。同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复本和电子 文件。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 签字日期：7 卅年口。月口矿日 签字日期：删分午口，月c j 扩日 叩 砂 第一章绪论 第一章绪论 城市公共交通是城市交通不可缺少的部分，是保诞城市生产、生活正常运转的动脉， 是提高城市综合功能的重要基础设施之一，它对城市各产业的发展，经济、文化事业的 繁荣，城乡间联系等起着重要的纽带和促进作用。 改革开放以来，我国各项工作取得了巨大进展，然而城市公共交通系统虽然有了一 定程度的发展，但还是难以适应经济的快速发展和入民生活水平日益提高的需要，在一 定程度上制约了城市的进一步发展。而当前制约城市公共交通系统发展最直接的原因是 投入相对不足，即资金短缺，行业产权制度不清，公共交通企业缺乏活力，从而缺乏自 我发展的能力。邓小平、江泽民等领导l 霹志多次强调经济的核心是金融，这也是中乡 经 济界学者的共识。它既适用予经济学理论，也适用于经济学实践，也就是说，我们在解 决具体经济问题的实践活动中也遵循这一普遍原则。因此，在城市公共交通系统的发展 问题上，我们必须更新投资理念，改革公共交通系统投融资体制，建立健全的城市公共 交通系统投融资体系，创造条件将一部分有资金实力的非政府的投资主体引入城市公共 交通领域，使城市公共交通系统投资主体多元化，融资渠道多元化，实现城市公共交通 系统的投资、融资、运营、管理的良性循环，加快城市公共交通系统的发展步伐，增强 我国城市的综合实力，促进城市经济持续、稳定、健康发展。 目前学术界对于市政公麸项目的投融资研究较多，城市公共交遥作为市政公共项目 之一，具有市政公共项目的共性，更重要的是城市公共交通具有公益性和盈利性的双重 特性，正因为此，其投融资体制也有其特有的发展演变轨迹，如何建立城市公共交通投 融资体系成为城市公共交通系统获取持续发展资金，保持经营活力，形成自我发展机制 的关键，值得深入研究。 本文围绕城市公共交通系统的投融资及体制改革，结合国外和兄弟城市的研究和实 践经验，结合投融资创新方式的实例，主要以天津市城市公共交通的发展为例，从市场 经济的角度探讨了天津城市公共交通系统投融资多元化体系问题，试图提出构建天律城 市公共交通系统的投融资设想。 1 1 城市公共交通系统概述 i 1 1 城市公共交通系统组成分析 城市公共交通是城市中供公众使用的经济型、方便型的各种客运交通方式的总称， 狭义的公共交通是指在规定的线路上，按固定的时刻表，以公开的费率为城市公众提供 短途客运服务的系统。在国内，长期以来，公共交通系统孛主要是常勰地面公共交通汽 电车，轨道交通仅在北京、上海、天津、广州、深圳( 地铁1 号线和4 号线于2 0 0 4 年 1 2 月2 0 日正式运行) 等地有，而且出租车又在客运交通中扮演了多重角色( 服务对象具 有公众性、行驶却是自由的) 。因此，在中国( 尤其老百姓当中) 普遍的印象是：公共交 第一章绪论 通就是公交汽电车，而轨道交通、出租车等则是与其相平等的概念。本文所讲的城市公 共交通系统，是指广义的大公共交通系统，是城市大系统当中一个重要的子系统。以下 是城市公共交通系统的构成，如图1 1 所示； 图l 一1 城市公共交通系统的组成 如上图所示，城市公共交通系统包括很多内容，但根据天津现状，本文在研究范围 上做了更细的定位，将研究重点放在公共汽车、轻轨、地铁、城市快速铁路、出租车上。 为了保持行文的系统性，其它几种公共交通方式在这里也将被提及。 1 1 2 城市公共交通系统投融资的研究范畴 对城市公共交通系统投融资的研究主要基于对城市市政公共基础设施投融资研究， 其研究领域大致包含以下几个方面： 1 、城市公共交通系统的经济特性研究。主要研究城市公共交通系统在其规划、建 设、运营等过程中所具有或表现出的经济属性。为公共交通的投资决策者、运营管理者、 以及使用者对其经济内涵有一个充分的认识。 2 、城市公共交通系统的投融资体制研究。投融资体制总是与一个国家的经济管理 体制和模式完全对应的。有什么样的经济体制就必然要求与之相适应的投融资体制。而 在具体不同的产业中，又有其特别的投融资管理体制。对城市公共交通系统的投融资体 制研究主要是研究与现实中城市公共交通发展规律相适应的投融资管理体制。 3 、城市公共交通系统的投融资渠道、方式创新研究。主要研究适合城市公共交通 经济特性的投融资渠道、方式，为城市公共交通的发展开拓多元化的高效的投融资渠道。 4 、城市公共交通系统的投资运营评价体系研究。城市公共交通系统有其特有的经 济特性，它具有内部经济特性和外部经济特性。因而对其运营评价的方式也有所不同， 对其运营评价体系的研究主要集中在如何建立一套针对城市公共交通系统特性的评价 第一章绪论 体系，以科学地评价城市公共交通系统的投入产出水平，为投融资决策提供科学的依据。 1 2 城市公共交通系统投融资的研究进展 对城市公共交通系统投融资的研究，主要伴随着对市政基础设施投融资的研究而展 开的，关于这方面的专著、论文很多。总结起来，主要有以下几个方面： 1 ) 对城市公共交通系统经济特性的研究“儿。英国的肯尼思巴顿在其运输经济学 一书中对城市公共交通的经济特性作了研究，将城市公共交通定位为准公共产品，进而 分析了其投资准则和分析方法。还有很多论文从萨缪尔森的公共产品理论出发，将公共 产品分为纯公共产品和准公共产品，从而将城市公共交通定位为准公共产品。这些研究 都从定的角度揭示了城市公共交通的经济特性，而对其经济特性全面、系统的研究， 还不是很多。 2 ) 对城市公共交通系统投融资渠道、方式创新的研究o “”0 1 。目前对城市公共交通 系统投融资渠道、方式创新的研究主要集中在如轻轨、地铁、城市公共交通基础设旋等 大型项目上，而对整个城市公共交通系统的投融资渠道、方式创新的系统研究还显得有 些缺乏。 3 ) 对城市公共交通系统投融资管理体制的研究o ”3 。国务院发展研究中心郭励弘在 他的投融资体制改革前瞻一文中指出：投融资改革之所以成为经济体制改革中最为滞后 的一部分，不仅仅是因为受到国资国企延误改革的拖累，而且还因为它既秉承了传统计 划经济最核心的内容( 即政府配置资源) ，又在渐进改革中衍生出许多与市场经济不相 容的“特色”。还有很多论文论述了我国投融资体制改革的紧迫性，而对于具体产业、 针对具体城市的投融资管理体制的研究比较少。 4 ) 对城市公共交通系统运营评价体系的研究啪。公共交通国际联会教学主任j e a n v i v i e r 在他的城市公共交通项目评价方法一文中分析了传统城市公共交通项目评价方 法的缺陷和不足，提出应采用成本一效益法与多指标分析结合的社会一经济评价办法， 才能客观评价城市公共交通建设项目。还有一些论文从财务和国民经济的角度提出了城 市公共交通项目的评价方法，而对于整个城市公共交通系统运营状况的评价还缺乏深入 的研究。 1 3 本文研究的主要目的和意义 从上面各节可以看出，城市公共交通的投融资涉及面较广，且对城市公共交通的发 展乃至整个城市的发展影响重大，畅通、高效、科学的投融资体系的建立，对于城市公 共交通系统的发展至关重要，否则，城市公共交通资金短缺问题将是其发展的障碍。目 前，国内外对于城市公共交通的投融资研究，主要还处在对其宏观体制、渠道、方式创 新的研究上，对具体城市微观环境的分析及具体交通方式的投融资操作研究，还不充分。 本文研究的主要目的就是在总结前人研究的基础上，从天津市城市公共交通的历史、现 状出发，研究制约天津城市公共交通发展的主要问题，进而从市场经济的角度对天津城 市公共交通系统投融资体系闯题作了一些研究，补充目前关于城市公共交通系统投融资 研究的不足，提出具有对天津城市公共交通系统投融资发展具有指导意义的建议和方 第一章绪论 体系，以科学地评价城市公共交通系统的投入产h 水平，为投融资决策提供科学的依据。 1 2 城市公共交通系统投融资的研究进展 对城市公共交通系统投融资的研究，主要伴随着对市政基础设施投融资的研究而展 开的，关于这方面的专著、论文很多。总结起来，主要有以下几个方面： i ) 对城市公共交通系统经济特性的研究“。英国的肯尼思巴顿在其运输经济学 一书中对城市公共交通的经济特性作了研究，将城市公共交通定位为准公共产品，进而 分析了其投资准则和分析方法。还有很多论文从萨缪尔森的公共产品理论出发，将公共 产品分为纯公麸产品和准公共产品，从而将城市公共交通定位为准公共产品。这些研究 都从一定的角度揭示了城市公共交通的经济特性，而对其经济特性全面、系统的研究， 还不是很多。 2 ) 对城市公共交通系统投融资渠道、方式创新的研究“”。1 。目前对城市公共交通 系统投融资渠道、方式创新的研究主要集中在如轻轨、地铁、城市公共交通基础设施等 大型项目上，而对整个城市公共变通系统的投融资渠道、方式创新的系统研究还显得有 些缺乏。 3 ) 对城市公共交通系统投融资管理体制的研究。“”。国务院发展研究中心郭励弘在 他的投融资体制改革前瞻一文中指出：投融资改革之所以成为经济体制改革中最为滞后 的一部分，不仅仅是因为受到国资国企延误改革的拖累，而且还因为它既秉承了传统计 划经济最核心的内容( 即政府配置资源) ，又在渐进改革中衍生出许多与市场经济不相 容的“特色”。还有很多论文论述了我国投融资体制改革的紧迫性，而对于具体产业、 针对具体城市的投融资管理体制的研究比较少。 4 ) 对城市公共交通系统运营评价体系的研究。公共交通国际联会教学主任j e a n v i v i e r 在他的城市公共交通项闩评价方法一文中分析了传统城市公共交通项目评价方 法的缺陷和不足，提出应采用成本一效益法与多指标分析结合的杜会一经济评价办法， 才能客观评价城市公共交通建设项目。还有一些论文从财务和国民经济的角度提出了城 市公共交通项目的评价方法，而对于整个城市公共交通系统运营状况的评价还缺乏深入 的研究。 1 3 本文研究的主要目的和意义 从上面各节可以看出，城市公共交通的投融资涉及面较广，且对城市公共交通的发 展乃至整个城市的发展影响重大，畅通、高效、科学的投融资体系的建立，对于城市公 共交通系统的发展至关重要，否则，城市公共交通资金短缺问题将是其发展的障碍。目 前，国内外对于城市公共交通的投融资研究，主要还处在对其宏观体制、渠道、方式创 新的研究上，对具体城市微观环境的分析及具体交通方式的投融资操作研究，还不充分。 本文研究的主要目的就是在总结前人研究的基础上，从天津市城市公共交通的历史、现 状出发，研究制约天津城市公共交通发展的主要问题，进而从市场经济的角度对天津城 市公共交通系统投融资体系问题作了些研究，孙充目前关于城市公共交通系统投融资 研究的不足，提出具有对天津城市公共交通系统投融资笈展具有指导意义的建议和方 研究的不足，提出具有对天津城市公共交通系统投融资发展具有指导意义的建议和方 第一章绪论 体系，以科学地评价城市公共交通系统的投入产出水平，为投融资决策提供科学的依据。 1 2 城市公共交通系统投融资的研究进展 对城市公共交通系统投融资的研究，主要伴随着对市政基础设施投融资的研究而展 开的，关于这方面的专著、论文很多。总结起来，主要有以下几个方面： 1 ) 对城市公共交通系统经济特性的研究“儿。英国的肯尼思巴顿在其运输经济学 一书中对城市公共交通的经济特性作了研究，将城市公共交通定位为准公共产品，进而 分析了其投资准则和分析方法。还有很多论文从萨缪尔森的公共产品理论出发，将公共 产品分为纯公共产品和准公共产品，从而将城市公共交通定位为准公共产品。这些研究 都从定的角度揭示了城市公共交通的经济特性，而对其经济特性全面、系统的研究， 还不是很多。 2 ) 对城市公共交通系统投融资渠道、方式创新的研究o “”0 1 。目前对城市公共交通 系统投融资渠道、方式创新的研究主要集中在如轻轨、地铁、城市公共交通基础设旋等 大型项目上，而对整个城市公共交通系统的投融资渠道、方式创新的系统研究还显得有 些缺乏。 3 ) 对城市公共交通系统投融资管理体制的研究o ”3 。国务院发展研究中心郭励弘在 他的投融资体制改革前瞻一文中指出：投融资改革之所以成为经济体制改革中最为滞后 的一部分，不仅仅是因为受到国资国企延误改革的拖累，而且还因为它既秉承了传统计 划经济最核心的内容( 即政府配置资源) ，又在渐进改革中衍生出许多与市场经济不相 容的“特色”。还有很多论文论述了我国投融资体制改革的紧迫性，而对于具体产业、 针对具体城市的投融资管理体制的研究比较少。 4 ) 对城市公共交通系统运营评价体系的研究啪。公共交通国际联会教学主任j e a n v i v i e r 在他的城市公共交通项目评价方法一文中分析了传统城市公共交通项目评价方 法的缺陷和不足，提出应采用成本一效益法与多指标分析结合的社会一经济评价办法， 才能客观评价城市公共交通建设项目。还有一些论文从财务和国民经济的角度提出了城 市公共交通项目的评价方法，而对于整个城市公共交通系统运营状况的评价还缺乏深入 的研究。 1 3 本文研究的主要目的和意义 从上面各节可以看出，城市公共交通的投融资涉及面较广，且对城市公共交通的发 展乃至整个城市的发展影响重大，畅通、高效、科学的投融资体系的建立，对于城市公 共交通系统的发展至关重要，否则，城市公共交通资金短缺问题将是其发展的障碍。目 前，国内外对于城市公共交通的投融资研究，主要还处在对其宏观体制、渠道、方式创 新的研究上，对具体城市微观环境的分析及具体交通方式的投融资操作研究，还不充分。 本文研究的主要目的就是在总结前人研究的基础上，从天津市城市公共交通的历史、现 状出发，研究制约天津城市公共交通发展的主要问题，进而从市场经济的角度对天津城 市公共交通系统投融资体系闯题作了一些研究，补充目前关于城市公共交通系统投融资 研究的不足，提出具有对天津城市公共交通系统投融资发展具有指导意义的建议和方 第一章绪论 法。本文研究的意义在于：深入分析城市公共交通系统经济特性，在建立一套针对城市 公共交通系统运营的科学评价体系，微观搞活城市公共交通系统的基础上，逐渐实现城 市公共交通系统投资主体多元化与融资渠道的多样性，以实现城市公共交通系统的持 续、健康、和谐发展。 1 4 本文研究的技术方法和手段 城市公共交通的投融资体系与其相关因素组成了一个复杂的、开放的巨系统，对它 的研究无论系统的剖解、系统的整合，还是系统的优化都离不开系统工程的方法，本文 所采用的系统工程的理论与方法主要包括系统分析技术、系统设计技术及系统决策技术 等。城市公共交通的投融资的研究从城市公共交通本身的特性入手，就应该首先分析其 经济特性，所以就会相应的用至口经济学、运输学、区位理论等方法。城市公共交通系统 还涉及到城市经济学、公共管理学、计量经济学等学科知识的支持。在研究其投融资渠 道、方式创新时，还应用了公共产品的分类理论、项目区分理论。而在城市公共交通运 营评价体系的研究中运用了a h p 层次分析法。在行文的过程中，本文所需的大量资料、 数据是通过社会调查法、文献分析法、统计分析法等斟酌、塞选得来。总之，本文将综 合运用定性分析与定量计算、宏观把握与微观决策的技术方法，以达到问题分析透彻， 理论技术方法易懂、好用的写作目的，真正缩短理论转换成实际生产力的过程。 1 5 本文研究的主要内容 天津城市公共交通的发展有其特有的历史，影响因素众多，本文将在深入分析城市 公共交通系统经济特性的基础上，详细分析天津城市公共交通系统投融资现状，找出影 响其发展的关键因素，进而深入研究，主要包括以下内容： 1 ) 分析城市公共交通系统的经济特性。系统全面建立分析框架图，深入剖解城市公 共交通的内部及外部经济特性。 2 ) 分析天津城市经济、城市公共交通发展状况，并与世界先进城市作比较，找出存 在的问题。 3 ) 构建天津城市公共交通系统投融资多元化新体系。建立完善、高效的资源配置体 系的关键在于构建科学的适合经济发展水平的投融资体系，也是天津城市公共交通系统 获取持续发展资金和动力的必有之路。 4 ) 结合城市公共交通的特性建立一套针对城市公共交通行业运营的评价体系，以评 价其投入产出水平，为作出科学的投融资决策提供依据。 4 第二章城市公共交通系统的经济特性理论分析 第二章城市公共交通系统的经济特性理论分析 2 1 概述 2 1 1 城市公共交通系统经济特性的概念及研究意义 城市公共交通系统的经济特性是指城市公共交通在其规划、建设、运营等过程中所 具有或表现出的经济属性。城市公共交通，作为人们日常生活不可少的一部分，同时又 是各国城市客运交通发展大力倡导的主要方向，关于其规划、建设等基本内容的研究比 较成熟，但城市公共交通系统的经济特性却一直没有被系统地研究过。因此，为了让公 共交通的决策者、运营管理者、以及使用者对其经济内涵有一个充分的认识，本章将用 经济学的普遍原理和方法对城市公共交通系统进行全面、系统的分析。 设置城市公共交通的目的就是通过提供各种公共交通工具，帮助乘客实现位移，满 足人们交通出行需求。从经营的角度来讲，公共交通系统尤其是公交企业又必须从服务 对象处获得物质回报。公共交通正是在提供交通服务过程中实现其自身的经济效益，同 时又非主动的对周围区域产生经济影响。城市公共交通的运营票价、公共交通建设项目 的投资费用以及政府的财政补贴等都是城市公共交通系统经济特性的直接表现；公共交 通所波及之处土地及房地产价格的提高、经济贸易的繁荣等可以认为是其间接表现。 一直以来，城市公共交通系统的经济问题都比较突出：公交企业对政府财政补贴依 赖性较大；运营票价的制定不符合市场经济规律；有的公交企业把盈利作为第一要务， 忽视了公共交通服务性的真谛，服务质量普遍较差，甚至有的公共汽车乘务员或司机认 为“乘不乘公共交通是乘客的自由，服务好坏与乘客无关”，公交企业自主经营的理念 意识不强；决策部门关于重大公共交通项目的建设急功近利的思想严重；近几年来，甚 至出现公共交通企业之间的恶性竞争。所有这些问题的解决有赖于对城市公共交通系统 经济特性的透彻分析。 只有充分掌握城市公共交遁的经济特性，掌握它与一般商品之间的异同，才能有效 指导我国城市公共交通的规划与建设；才能充分发挥城市公共交通系统的经济作用，带 动经济发展：才能建立符合经济规律并适合中国国情的城市公共交通建设投融资体制； 才能实现城市公共交通建设各投入要素资源的优化配置。此外，正确理解城市公共交通 系统的经济特性，还有助于我们分柝城市公共交通系统的现行管理体制及运行机制的弊 端，为城市公共交通系统的体制改革提供经济理论依据。 2 1 2 城市公共交通系统经济特性的分类 城市公共交通系统呈现出多元的经济特性，归纳起来可以分为两大类：第一类为城 市公共交通系统的内部经济特性，第二类为城市公共交通系统的外部经济特性。 城市公共交通系统的内部经济特性是指城市公共交通在其提供交通服务满足人们 出行需求的同时本身所具有的内在的经济特性。它包括城市公共交通的准公共性、社会 服务性和市场经营性。 第二章城市公共交通系统的经济特性理论分析 城市公共交通系统的外部经济特性是指城市公共交通运营过程中对非参与者( 非经 营者及非消费者) 及周围环境产生的经济影响特性。表现为城市公共交通对土地价值、 房地产价格、城市c b d 区以及城乡结合部的经济影响。 城市公共交通的内部经济特性与外部经济特性是互相促进互相依存的。内部经济特 性促进外部经济特性的发展，只有充分发挥内部经济特性，体现城市公共交通的准公共 性、社会服务性和市场经营性才能有效地带动周边经济的发展。同时外部经济特性作用 的发挥将优化整个城市的经济结构，进而将改变公交企业亏损、公共交通建设项目投资 不足的内部经济问题。 本章将用经济学普遍原理和方法对城市公共交通的内部经济特性、外部经济特性、 公共交通投资及一些经济敏感问题( 如票价、供需关系、公交企业私营化) 等内容进行理 论分析，具体分析的框架如图2 1 所示。 图2 - 1 公共交通经济特性分析框架 第二章城市公共交通系统的经济特性理论分析 2 2 城市公共交通系统内部经济特性理论分析 2 2 i 城市公共交通系统内部经济特性分析 i 城市公共交通的准公共性 西方经济学按照产品的不同消费性质( 非竞争性是指当产品增加一个消费者时，其 边际成本等于零；非排他性指某些个人对某种物品或劳务的享用并不排斥其他人对它的 享用) ，将社会产品分为公共产品、私人产品和准公共产品“。 公共产品是指由政府向社会群众提供的产品与服务。一个人对一种公共产品的使用 并不影响另一个人对该产品的使用，即当增加一个消费者时，其边际成本等于零。因此， 公共产品在消费中具有非竞争性和非排他性。 私人产品是指一般要素供给者通过市场经济机制提供的产品与服务。私人产品在消 费中具有竞争性和排他性。它们在使用上呈互相排他性，当一个人使用了某种私人产品， 则另一个人就不能再使用它，且多消费一单位私人产品所引起的边际成本大于零。 所谓准公共产品是指那些介于私人产品和公共产品之间的产品。只要某一产品具有 一定的非排他性，或者具有一定的非竞争性，或者兼有一定的非排他性和非竞争性，这 一产品就是准公共产品“。 城市公共交通行业提供的产品是通过提供各类公共交通工具满足人们出行需求过 程中的各种服务。人们对城市公共交通的使用具有一定的非竞争性和非排他性的特征。 城市公共交通是由政府通过税、费的收入提供资金进行建设、管理、经营的，城市公共 交通使用者对城市公共交通的享用基本不具有排他性，城市公共交通由全体公民享用， 在城市公共交通未达到饱和状态产生供不应求之前，任何一个公共交通使用者都不会对 其他使用者产生影响，任何使用者都不以拒绝他人的使用而使用。然而，当城市公共交 通供给不能满足需求时，导致拥挤、乘车困难，人们对公共交通的使用就影响、排斥他 人的使用，且公共交通超负荷运输，随着人数的增加运营成本上升，边际成本大于零。 目前，有偿乘坐公共汽车也体现了它的另一个性质即定的排他性和竞争性。因此，城 市公共交通提供的产品是准公共产品，即城市公共交通具有准公共性。 2 城市公共交通的社会服务性 城市公共交通的服务对象是全体城市居民，其目标就是为乘客提供安全、迅速、准 点、舒适和经济的交通服务，它具有鲜明的服务性。 1 ) 从公共交通的使用者看，几乎城市的所有居民都是公交乘客，都可以随意的付费 乘坐、使用公交，城市公共交通是全体城市居民所共有的交通方式。从对立面可以看到， 各种个体交通方式的使用者仅仅是部分城市居民，如私家车出行，则只有少数的拥有者 才能乘用。这一点可以说明，公共交通具有服务性。 2 ) 公共交通具有使用方便的特性。公共交通乘客，只需要使用，而关于维修、保养 等个体交通对使用者的要求，公共交通乘客则无需考虑；公共交通另外的一个方便性就 是，乘客随到随使用，基本可以达到全天候供应。 3 ) 公共交通还具有舒适性的特点。乘用者，首先可以节省体力；第二，乘客可以放 松思想，不会像骑自行车、驾小汽车那样紧张；公共交通车辆内还提供便民设施，例如 第二章城市公共交通系统的经济特性理论分析 在有的地铁上装有闭路电视系统，乘客乘车的同时，还可以获得信息、知识。 4 ) 公共交通使用费用低廉。 现行常规公共交通全程票价一般在卜2 元之间，地铁一般为3 5 元，出租车也不过 卜2 元k m 。拿天津来讲，通常情况下，常规公共汽电车票价( 不包括空调车) 仅1 5 元， 出租车平均不过1 ，5 元公里左右，这相对于个体交通而畜是低廉的，也是居民完全可 以接受的。 5 ) 公共交通的社会效益巨大。城市公共交通按人均计算，大气污染、噪声污染都是 最小的，而且人均道路使用面积也是最少的。从这一方面讲，使用公共交通的边际成本 是最小的。这也正表现了公共交通对整个城市利益的服务贡献。 总而言之，城市公共交通的服务性正是其准公共性的体现，城市公共交通通过服务 于乘客来体现其社会价值。公共交通的服务性主要表现在其舒适性、方便性、快速性和 经济性上。因此，提高公共交通的服务性应重点从票价制定、供给量确定、以及营运体 制等方面入手研究。 3 城市公共交通的市场经营性 城市公共交通具有一定的价值和使用价值。 马克思主义政治经济学原理指出：价值和使用价值是商品的两个属性。价值是凝结 在商品中的人类一般劳动，即抽象劳动。价值是商品的社会属性，反映商品生产者之间 交换劳动的社会关系，商品的价值量，是由凝结在商品中的社会必要劳动量决定的。使 用价值是商品的有用性和效用，即商品用来满足人们某种需要的属性。使用价值是商品 的自然属性，它反映着人与物的自然关系，只有在人与物发生( 消费) 关系时，物才对人 有使用价值。 商品是使用价值和价值的对立统一体。使用价值是价值的物质承担者。商品只有通 过交换，生产者即可实现其商品的价值，购买者即获得了商品的使用价值。 城市公共交通的功能在于提供满足人们出行的交通服务，它能实现乘客的空阔位移 效用和及时、迅速到达出行目的地的时间效用，这就是城市公共交通所实现的使用价值。 城市公共交通同其它商品一样凝结着无差别的人类劳动，并且由社会必要劳动时间所决 定，这就是城市公共交通的价值。城市公共交通价值的实现形式之是购票乘车，即乘 客通过付费，交换得到乘坐公共交通的权利，这时城市公共交通的使用权是交换对象。 由此可见，城市公共交通具有价值和使用价值这个一般商品所固有的属性。 由于公共交通具有商品属性，那么它向社会提供的服务也具有商品属性，应按市场 经济规律运营获取利润。这就说明它具有明显的市场经营性。城市公共交通在运营中实 现其自身的经济效益。 城市公共交通的准公共性要求其发挥城市公共交通的社会效益和经济效益，具有社 会服务性和市场经营性二重性质。传统理论认为这两个性质是矛盾的，若强调社会服务 性发挥其社会效益就必然牺牲市场经营性损害其经济效益；反之亦然。普遍的观点认为， 实现社会效益是发展公共交通的主要目的，经济效益的损失是必然的，政府补贴是天经 地义的。本文作者则认为在实现其社会服务性发挥社会效益的同时可以兼顾其经济效 益，即公共交通的社会效益与经济效益并存，两者之间存在平衡点。城市公共交通在制 第二章城市公共交通系统的经济特性理论分析 定票价时，可以兼顾企业和乘客的利益，在企业盈利的票价范围内选择城市居民能承受 的票价。根据以上分析，可以将公共交通的所有权和经营权分离，分别由政府和公交企 业掌握。公交企业在政府的监督下实现社会效益的同时自主经营，降低成本获得经济效 益。需要指出的是，关于公共交通的经营要诀应该是“尽可能地提高服务质量”，只有 提高服务质量才能吸引更多的居民使用公共交通方式，才能在不损害其公共性的同时， 实现应有的经济效益。 2 2 2 城市公共交通内部经济敏感性分析 1 营运票价 正因为公共交通具有准公共性、带有社会福利的性质，它体现出社会效益和经济效 益的双重经济特性。一方面要求公交票价尽可能地低，以适应广大城市居民的经济负担 水平，实现其社会效益；另一方面要实现公共交通的经济效益就要求按照市场经济规律， 使运营价格与运营成本相一致。 目前，国内外政府主要强调公共交通的社会效益，采取低票价，政府补贴政策，以 至于公交企业连年亏损，政府财政压力过大。因此，如何在公交企业经营中找到社会效 益与经济效益的平衡点，制定合理的公共交通票价一直是个经济敏感问题。本文将以常 规公共交通汽电车票价的制定为例进行分析。 众所周知，对于公交企业而言，他们关心的应该是总营运收入( 与票价和乘客量成 正比) 和总运营成本；对乘客而言，对票价的承受能力是关键；对整个社会而言，公共 交通服务人群的多少是主要考虑的方面。从这几个方面出发，王殿海等在典型线路公 共汽车票价确定方法研究一文中提出了制定公共交通票价的基本思路：在交通调查和 公交企业财务分析的基础上建立成本与运量之间的定量关系以及票价与需求量之间的 定量关系，以这两个定量关系为基础，运用价格弹性理论，确定最佳票价范围。在最佳 票价范围内，再实现公共交通的最大社会效益，确定票价“。本文作者关于票价模型的 理论分析如下： ( 1 ) 成本与乘客量之间的定量关系。 当公交运营调度随客流动态实施的情况下，公交企业的运营成本随乘客量的增加， 而变大，成本与乘客量之间的关系如式2 1 所示。 t 。- s 。+ q s b 式中：t 。为总成本； s 。为固定成本； ( 2 1 ) s 。为单位变动成本； q 为客运量。 但大多数情况下，为简便操作，也为了有效地服务乘客，公共汽电车的服务车量和 发车频率呈非动态变化，这种情况下，乘客量的大小对公交企业的运营成本影响不大， 故可认为在一定时期内公交企业运营总成本为固定值( 如式2 - - 2 示) 。 t o = c ( 2 2 ) 式中：t 。为总成本； 第二章城市公共交通系统的经济特性理论分析 c 为运营成本常数。 ( 2 ) 票价与乘客量的关系。 从公交乘客的构成看，不同阶层的乘客，其收入不同，因而对票价的接受程度也不 同；此外，公共交通车辆的服务质量也很大程度地影响着乘客对票价的接受程度，通常 情况下，人们愿意出相对高一点的费用，乘坐服务质量较好的车辆。本文作者认为，乘 客量与票价的关系是建立在乘客收入水平和公交车服务质量上的。 当前，针对我圄城市的具体情况，在公交票价改革期，一定要加强经营管理，将票 价逐步提高到完全收回成本的水平上来，但票价决不能太高，以免破坏公共交通的社会 福利性。 2 城市公共交通供需关系理论分析 城市公共交通的供给是指公交企业投入的运力，其需求是指城市居民渴望能够快 速、方便地到达目的地的交通出行要求。城市公共交通的供给应与需求相平衡，这样既 能满足需求实现其社会效益也能保证公交企业的经济效益。但事实上，城市公共交通供 给与需求不平衡，主要表现在，一是时间上的不平衡，在出行高峰小时期间，公共交通 供给不能满足需求，造成乘车困难，影响其社会效益；另一方面在出行低蜂期，有的车 几乎空驶。供大于求影响公交企业的经济效益。二是空间上的不平衡，有的线路居民出 行需求量较大，公交运力相对不足，反之则有的线路乘客较少，但为维持其社会效益还 是要照常运营，公交企业亏损严重。 下面运用经济学原理对城市公共交通供求平衡进行分析。从营运票价角度，公共交 通供需关系如图2 2 所示。 交通量 0 0 p票价 图2 2 公共交通供需关系示意图 1 0 第二章城市公共交通系统的经济特性理论分析 图中d d 和s s 分别代表公共交通的需求曲线和供给曲线。肋自左向右下方倾斜，表 示公共交通的需求量随着票价的上升而减少。s s 曲线自左向右上方倾斜，表示公共交通 的供给量随着票价上升而增加。 叻与s s 之交点e 表示：当价格为0 p 时，交通供给者愿意供给的能力( 由s s 表示出 来) 和使用者需求的交通量( 由d d 表示出来) 恰好相等，这时供给恰好满足需求。在e 点 的右边供大于求，左边则供不应求。 要使城市公共交通供需平衡，就应根据出行需求量调整公共交通的供给，即对公共 交通的规模、车辆的投入及发车频率等进行动态的调节，在满足人们交通出行需求的同 时节约人力、物力，又因为交通出行是随机的，需求量是个随机变量。因此，首先应对 公共交通客运需求量进行预测，掌握需求规律和特征，再对供给量进行合理的调整。 3 公共交通企业私营可行性分析 在过去相当长的一段时期里，许多城市一直注重实现公共交通的社会效益，认为公 共交通是公共产品理应由政府提供并服务于社会。因此，城市公共交通企业一直由政府 管理属于国有企业。但当前形势下城市公共交通市场为“竞争”创造了条件，各种竞争 性主要表现在：( 1 ) 由于交通工具的不同，城市公共交通市场主要可分为大型公共汽电 车客运市场，小公共汽车客运市场、出租汽车客运市场和城市轨道客运市场等，这种市 场结构下，不同交通工具之间往往存在着竞争。( 2 ) 即使同一种交通工具，同一条线路， 不同公司之间也存在竞争“”。而且城市公共交通具有市场经营性，在一定情况下是可以 盈利的，从这一点出发公共交通公司企业私营化是可行的。 公共交通企业现阶段的经济弊端表现为：经营亏损，财政补贴沉重；公共交通企业 缺乏经营自主权，不能形成有效的激励和约束机制，既无内在发展动力也无竞争的外在 压力；服务质量较差。因此，有必要实行公共交通企业私营化，以改变当前公共交通企 业面临的经济困境。 实现公共交通企业私营化，使企业具有高度的经营自主权。企业自主经营自负盈亏， 不需或减少政府额外的财政补贴，减轻政府财政压力。在市场化的新体制下，企业要达 到利润最大化就应实现成本最小化，这就促使企业千方百计地通过技术创躲、优化生产 要素组合、提高劳动效率等途径降低生产成本，同时通过向乘客提供更好的服务以吸引 乘客扩大经营业务，提高规模经济效益与范围经济效益。 然而，不可能在公共交通企业之间完全实行自由竞争，因为完全自由竞争会引起经 营混乱，为了获得更高的经济效益。经营者纷纷经营盈利线路，而亏损线路无人经营， 造成资源配鼍混乱，不能满足人们的出行需求；而且企业可能无视市场秩序