（技术经济及管理专业论文）完善陕西省建筑市场信用体系的研究.pdf

摘要 建筑市场影响面广，波及效应大，直接关系到人们生命财产的安全。建筑市场信 用问题也一直是困扰我国建筑业健康发展的瓶颈。私下交易、围标串标、弄虚作假、 拖欠工程款现象层出不穷，严重扰乱了社会秩序，加大了社会交易成本。本文以陕西 省建筑市场信用体系为研究对象，运用经济学博弈理论，立足于陕西省省情，剖析了 目前陕西省建筑市场信用缺失的原因和影响信用重复博弈的因素。通过比较国内外信 用体系的建立情况，汲取其它地方信用体系建立的经验，对陕西省信用体系的完善提 出了一些对策和建议。 研究的基本内容： ( 1 ) 对我国建筑市场和陕西省建筑市场的发展状况进行了研究，通过大量数据显 示，指出了建筑业的发展势头良好，并在国民经济中占有举足轻重的作用。 ( 2 ) 对建筑市场信用缺失的现象和负面效应进行了阐述，指出建筑市场信用缺失会 扰乱市场秩序、增大行业风险、降低企业竞争力，并滋生腐败和寻租问题，因此，完 善建筑市场信用体系刻不容缓。 ( 3 ) 收集国外信用体系管理模式的资料，结合陕西省省情，汲取国内一些信用体系 发展比较完善的省份的经验，提出了目前陕西省信用体系发展面临的问题。 ( 4 ) 由信用的成本效益分析可知：失信行为之所以发生，是由于额外的失信收益， 但由于失信也同时承担着一定的风险代价，所以大多数失信行为更容易在短期经济行 为中发生。 ( 5 ) 分别建立了完全信息条件下静态和动态的博弈模型、不完全信息条件下的博弈 模型，提出了影响信用博弈均衡的因素是博弈重复的次数和信息的完备性，指出了建 筑市场信用体系需要无限次的重复博弈和完善的信用信息平台。 ( 6 ) 建立第三方监管条件下的博弈模型，通过对模型的分析，指出了目前需要在提 高监管效率和降低监管成本的基础上，加大失信惩罚的力度，减小受信人的失信概率。 ( 7 ) 提出了要从提高政府行为主体道德素质和信用意识、明确政府职能入手，来建 立陕西省信用政府，杜绝陕西省建筑市场权利寻租现象的发生。 ( 8 ) 指出要创新招投标监管方式，推行招投标“阳光操作”，并加强施工合同备案 与跟踪管理制度，防止“阴阳合同和合同实施过程中推委和扯皮现象的发生，为解 决合同当事人的纠纷提供公平、公正的证据。 论文的创新点： ( 1 ) 提出了要培育工程风险管理的需求主体，扩充供给主体，建立完善的工程担保 与保险制度，并制定相关政策确保担保活动的实施，为建筑市场信用体系的完善提供 保障。 ( 2 ) 提出了要突出市场的作用，建立“市场为主、政府为辅”的信用信息平台，强调 要建立个人信用信息库。 ( 3 ) 提出了要统一信用评价标准，防止因各地制定的标准和评价方法的不同，造成 信用信息和评价结构不能互认，形成新的市场壁垒。 关键词：建筑市场信用信用体系博弈 a b s t r a c t c o n s t r u c t i o nm a r k e th a saw i d es p r e a de f f e c t s ，d i r e c t l yr e l a t e dt o p e o p l e sl i f ea n d p r o p e r t ys a f e t yt h ec o n s t r u c t i o nm a r k e ti sa l w a y st h eb o t t l e n e c k so fc r e d i tw h i c hp l a g u e dt h e h e a l t h yd e v e l o p m e n to fc h i n a sc o n s t r u c t i o ni n d u s t r y p r i v a t et r a n s a c t i o n s ，t o g e t h e r - c o n s p i r e d b i d d i n g ，u s i n gd e c e p t i o ni np r o j e c ta n do w e sp r o je c tf u n d sw h i c hs e r i o u s l yd i s r u p t i n gt h e s o c i a lo r d e ra n di n c r e a s i n gs o c i e t yt r a n s a c t i o nc o s t s t h i sp a p e rs t u d yb a s e do nt h ec r e d i t s y s t e mo fs h a a n x ip r o v i n c ec o n s t r u c t i o nm a r k e tb a s e do nt h es i t u a t i o no fs h a a n x ip r o v i n c e a n de c o n o m i cg a m et h e o r y , a n a l y s i s e dt h er e a s o n so fl a c ko fc r e d i ti nc o n s t r u c t i o nm a r k e t a n dt h ef a c t o r sa f f e c t e dr e p e a t e dg a m e p r o p o s e ss o m em e t h o d sa n ds u g g e s t i o n sf o rt h e c r e d i ts y s t e mi ns h a a n x ip r o v i n c eb yc o m p a r i n gt h ee s t a b l i s h m e n to fac r e d i ts y s t e ma t h o m ea n da b r o a da n do t h e rp a r t se x p e r i e n c eo ft h ee s t a b l i s h m e n to fac r e d i ts y s t e m t h eb a s i cc o n t e n t s ： ( 1 ) s t u d i e dt h ed e v e l o p m e n to fc o n s t r u c t i o nm a r k e to fc h i n aa n ds h a a n x ip r o v i n c e t h r o u g hal a r g ea m o u n to fd a t at h a tp o i n t so u tt h eg o o dm o m e n t u mo fd e v e l o p m e n ti nt h e c o n s t r u c t i o nm a r k e t ，a n dc o n s t r u c t i o nm a r k e tp l a yac r u c i a lr o l ei nt h en a t i o n a le c o n o m y ( 2 ) e x p l a i n e dt h el a c ko fc r e d i ti nc o n s t r u c t i o nm a r k e ta n dt h ep h e n o m e n o no fn e g a t i v e e f f e c t s ，p o i n t e do u tt h a tt h el a c ko fc r e d i tw i l ld i s t u r bt h em a r k e to r d e r , i n c r e a s ei n d u s t r yr i s k ， l o w e rt h ec o m p e t i t i v e n e s so fe n t e r p r i s e s ，a n db r e e d i n gc o r r u p t i o na n d r e n t - s e e k i n gf i g h t si s s u e ， t h e r e f o r e ，i ti si m p e r a t i v et oi m p r o v et h ec r e d i ts y s t e mc o n s t r u c t i o nm a r k e t ( 3 ) p r o p o s e dt h ec u r r e n tp r o b l e m si nc r e d i ts y s t e mo fs h a a n x ip r o v i n c eb yc o l l e c t i o nt h e i n f o r m a t i o no ff o r e i g nc r e d i ts y s t e mm a n a g e m e n tm o d ea n ds o m ed o m e s t i cc r e d i ts y s t e m d e v e l o p m e n tr e l a t i v e l yp e r f e c tp r o v i n c e se x p e r i e n c e ( 4 ) f r o mt h ea n a l y s i so fc o s t b e n e f i t ：a c t so fd i s h o n e s t yh a v eo c c u r r e di sd u et ot h e a d d i t i o n a ld i s h o n e s t y , b u tb e c a u s ed i s h o n e s t ya l s ot a k eac e r t a i na m o u n to fr i s kc o s t s ，m o s t a c t so fd i s h o n e s t ye a s i e rh a p p e n e di nt h es h o r tt e r me c o n o m i cb e h a v i o r ( 5 ) e s t a b l i s ht h es t a t i ca n dd y n a m i cg a m em o d e lu n d e rc o m p l e t ei n f o r m a t i o nc o n d i t i o n s a n dg a m em o d e lu n d e rt h ei n c o m p l e t ei n f o r m a t i o nc o n d i t i o n sr e s p e c t i v e l y p o i n t e do u tt h a tt h e f a c t o ri n f l u e n c ec r e d i tg a m b l i n gb a l a n c e di st h en u m b e ro fg a m ea n dt h ec o m p l e t e n e s so ft h e i n f o r m a t i o n ，a n dt h ec o n s t r u c t i o nm a r k e tc r e d i ts y s t e mn e e d su n l i m i t e dd u p l i c a t i o no ft h e l u g a m ea n di m p r o v e di n f o r m a t i o np l a t f o r mo fc r e d i t ( 6 ) e s t a b l i s h m e n tag a m em o d e lu n d e rt h ec o n d i t i o n so ft h et h i r d - p a r t ys u p e r v i s i o n ，b a s e o nt h ea n a l y s i so f t h em o d e l ，p o i n t e do u tn o wi t sn e e dt oi m p r o v et h er e g u l a t o r ye f f i c i e n c ya n d r e d u c et h ec o s to fr e g u l a t i o n ，a l s on e e dt oi n c r e a s et h ei n t e n s i t yo fd i s h o n e s t yp u n i s h m e n ta n d r e d u c ef i d u c i a r yp r o b a b i l i t yo f d i s h o n e s t y ( 7 ) p o i n to u tt h ee s t a b l i s h m e n to ft h ec r e d i tg o v e r n m e n to fs h a a n x ip r o v i n c en e e dt o e n h a n c et h eg o v e r n m e n t a la c t o r sa n dm o r a lq u a l i t ya n dc r e d i ta w a r e n e s sa n dc l e a rf u n c t i o n so f t h eg o v e r n m e n t ，e l i m i n a t et h er i g h to fs h a a n x ip r o v i n c ec o n s t r u c t i o nm a r k e tp h e n o m e n o no f r e n t s e e k i n g ( 8 ) p o i n t e do u tw en e e dt oi n n o v a t i v em e t h o d so fs u p e r v i s i n gb i d d i n g ，c a r r y i n go u tt h e s u n s h i n eo p e r a t i o n s i ns u p e r v i s i n gb i d d i n ga n dt os t r e n g t h e nt h ec o n s t m c f i o nc o n t r a c tr e c o r d s m a n a g e m e n ta n dt r a c k i n gs y s t e mt op r e v e n td i s p u t ei np e r f o r m a n c eo ft h ec o n t r a c ta n dp r o v i d e f a i ri m p a r t i a le v i d e n c ef o rb o t h p a r t i e so f t h ec o n t r a c t t h en e wi d e a so ft h i sa r t i c l e ： ( 1 ) p u t t i n gf o r w a r dt h es u g g e s t i o nt h a tt h ei m p r o v e m e n to f t h ec r e d i ts y s t e mc o n s t r u c t i o n n e e dt od e v e l o pt h em a i nd e m a n do ft h ep r o je c tr i s km a n a g e m e n tm a r k e t ，e x p a n s i o nt h em a i n s u p p l ya p a r t ，e s t a b l i s ht h es y s t e mo fs e c u r i t ya n di n s u r a n c e ，f o r m u l a t er e l e v a n tp o l i c i e st o e n s u r et h ei m p l e m e n t a t i o no fs e c u r i t ya c t i v i t i e s ( 2 ) p r o p o s e dt o e s t a b l i s ha m a r k e t - b a s e d , g o v e m m e n t - s u p p l i e d c r e d i ti n f o r m a t i o n p l a t f o r m ，s t r e s s e dt h en e e dt oe s t a b l i s hap e r s o n a lc r e d i ti n f o r m a t i o nd a t a b a s e ( 3 ) p u t t i n gf o r w a r dt h es u g g e s t i o nt h a tw em u s tu n i f yc r e d i te v a l u a t i o ns t a n d a r d st op r e v e n t t h a tc r e d i ti n f o r m a t i o na n de v a l u a t i o no ft h es t r u c t u r ec a nn o tb em u t u a lr e c o g n i z e da n dan e w m a r k e tb a r r i e rd e v e l o p e dw h i c hb e c a u s eo ft h ed i f f e r e n ti nt h es t a n d a r d sa n dm e t h o d so f e v a l u a t i o n k e yw o r d s ：c o n s t r u c t i o nm a r k e t c r e d i tc r e d i ts y s t e mg a m e t h e o r y 论文独创性声明 本人声明：本人所呈交的学位论文是在导师的指导下，独立进行研究工 作所取得的成果。除论文中已经注明引用的内容外，对论文的研究做出重 要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本论文中不包含任何 未加明确注明的其他个人或集体已经公开发表的成果。 本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：杨涵球溯年y 月心日 论文知识产权权属声明 本人在导师指导下所完成的论文及相关的职务作品，知识产权归属学 校。学校享有以任何方式发表、复制、公开阅览、借阅以及申请专利等权 利。本人离校后发表或使用学位论文或与该论文直接相关的学术论文或成 果时，署名单位仍然为长安大学。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 2 0 0 9 年f 只l 日 勘d g 年 月，r 日 长安大学硕士学位论文 1 1 论文研究背景 第一章绪论弟一早珀 1 = 匕 我国正处于经济转轨时期，计划经济体制下高度集中统一的信用体系被打破。随 着国民经济总体模式、市场要素、经济运营机制的变化，建筑市场失信的情况屡屡发 生，建设单位有意规避招标【l 】，私下交易，明招暗定，暗地议标，逐级压价，肢解工程， 拖欠工程款【2 】，谋取私利；施工单位弄虚作假，骗取资质，腐蚀领导，行贿中标，违法转 包，偷工减料【3 】；监理单位、质量监督部门玩忽职守、收取贿赂1 4 】；贷款方恶意负债等 等【5 】。这些现象反映出各个行为主体在信用缺失环境下建筑市场交易和管理秩序的混乱。 1 9 9 9 年7 月上海市政府率先启动个人信用联合征信试点。2 0 0 1 年，国务院办公厅 下发了关于进一步整顿和规范建筑市场秩序的通知。2 0 0 3 年，国家发布了关于 加快建立和完善房地产信用档案系统的通知。2 0 0 5 年，长三角区域建筑市场信用体 系在南京正式启动，预计到2 0 1 0 年，全国建筑市场信息平台将实现信息互通、互用和 互认，失信企业和项目经理将被市场淘汰。2 0 0 7 年3 月，上海、江苏和浙江联合印发 了关于共同推进长江三角洲区域建筑市场信用信息平台建设工作的通知，供各地 和有关单位学习，深化对建筑市场信用体系建设意义的认识，加快推进建筑市场信用 体系建设【6 1 。 1 9 9 6 年底，建筑业企业被拖欠工程款1 3 6 0 亿元，全行业拖欠款影响深度为1 6 4 ， 至2 0 0 1 年底被拖欠款总量达到2 7 8 7 亿元，是1 9 9 6 年底的2 倍多，全行业拖欠款影响 深度达到18 1 ，有2 4 8 5 9 家建筑业企业存在被拖欠工程款的情况，占全部建筑业企业 的5 4 2 ，拖欠款影响深度大于5 0 的建筑业企业3 8 5 0 个，占全部建筑业企业的8 4 【7 1 。 党中央、全国人大、国务院高度重视清欠工作，从2 0 0 4 年起，用三年时间基本解 决建设领域拖欠工程款和农民工工资问题，是国务院确定的一项重要任务，是对广大 人民群众的一项郑重承诺。三年来，各地区、各部门认真贯彻落实国务院决策部署， 做了大量细致的工作，清欠工作基本达到了预定目标。2 0 0 3 年年底前已竣工项目拖欠 工程款共1 8 6 0 亿元，截至2 0 0 7 年1 月1 9 日，己解决1 8 3 4 亿元，占拖欠总额的9 8 6 。 有2 9 个省( 区、市) 包括陕西省的清欠比例达到9 5 以上，政府投资项目拖欠的7 0 5 亿元工程款中，已解决7 0 0 2 亿元，占9 9 3 ，有2 0 个省( 区、市) 包括陕西省的政 府投资项目偿付比例达到9 9 以上。全国2 0 0 3 年年底前共拖欠农民工工资3 3 7 亿元， 第一章绪论 截至目前，已偿付3 3 6 9 5 亿元，历史旧欠问题基本得到解决。 2 0 0 4 年国家重点解决拖欠农民工工资的问题，2 0 0 5 年国家重点解决政府投资项 目拖欠工程款问题，2 0 0 6 年，国家要全面解决包括社会投资项目在内的拖欠工程款问 题。并提出建立健全防范拖欠工程款的长效机制，整合现有资源，连接相关信用系统， 建立统一的、涵盖建筑市场各方主体的诚信标准和信息发布平台，实行失信惩戒制度， 实现对建设单位、建筑企业和注册执业人员的动态监管。有关部门要将各专业工程项 目信息、企业和人员的奖惩信息及时通报建设部门，统一在信用信息平台上发布。 陕西省网上填报2 0 0 3 年以前竣工拖欠项目3 2 8 9 个，其中2 2 2 3 个项目清理完毕， 4 1 2 个工程项目部分清偿，6 5 4 个工程项目仍然没有进展。部分单位工程拖欠数额仍很 大，剩余拖欠款超过5 0 0 万元的工程项目还有3 8 个【8 1 。截至2 0 0 5 年l o 月，全省累计 清偿2 0 0 3 年以前竣工项目拖欠工程款2 4 8 亿元，占拖欠总额的7 0 5 3 ，其中政府投 资项目拖欠清偿1 0 2 亿元，占政府投资工程拖欠总额的6 9 8 5 ；与全国清欠总比例相 比( 全国清欠总比例为8 0 9 2 ，政府拖欠清偿比例为8 1 1 5 ) ，陕西省清欠工作还远 处于落后阶段，陕西省清欠总比例位居全国第2 5 位，政府清偿比例列全国第2 3 位【9 1 。 建筑市场涉及面广，可变因素比较多，交易额大。从业主到承包商、分包商，再 到项目经理、施工队、民工，建筑市场的参与者环环相扣，每一个环节都需要有信用 来保障，工期马拉松，费用无底洞，质量无保证，安全无措施，违约纠纷不断，大量 质量安全事故和“豆腐渣工程的发生，给我们敲响了警钟。全国每年因建筑工程倒 塌事故造成的损失和浪费在1 0 0 0 亿元左右【1 0 】。由于社会信用体系不够健全，缺乏必要 的制度约束，使得建筑市场信用关系严重扭曲，导致信用缺失行为的发生。建筑市场 的信用缺失行为，对我国国民经济和投资建设效益造成了重大影响【1 1 】，加大了企业的 经营成本与风险，败坏了社会风气，更使社会资源使用效率低下，成为制约社会发展 力的“瓶颈”，因此完备的信用制度与信用体系的建立刻不容缓。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 国外对信用问题的研究，已经有很长的历史了，亚当斯密【12 1 、休谟【1 3 1 等对信用 的概念、本质和功能进行了研究。美国是世界上公认的信用行业最发达的国家1 4 】。美 国关于信用方面的法律共有1 6 项，如平等信用机会法、公平信用计费法、公 平信用报告等。主要目标都集中在规范授信，平等受信机会，保护个人隐私权等方 2 长安大学硕士学位论文 面。西欧各国也都建立了与信用有关的办法、规定，如欧盟作为地区性政治和经济联 盟，通过建立相关法案，以保证企业和消费者征信信息流的畅通。工程担保作为信用 体系建立的一种手段，许多国家都在建设法律中对其做出了专门规定，许多国际组织 和国家的行业组织在标准合同条件中也包含有工程担保的相关条款。很多外国的学者 也在这方面做了许多研究1 1 5 17 1 。 1 2 2 国内研究现状 我国从二十世纪末开始重视社会信用体系问题，中国社会科学院、科技部、国家 自然科学基金等设立了相关课题，主要研究信用立法、与征信国家比较行业改革发展 政策等方面的问题。在社会信用体系建设方面，取得了一系列研究成果，如林钧跃的 社会信用体系原理【1 8 】，谭中明的社会信用管理体系p 9 1 ，对社会信用体系及其 框架，征信市场及其数据环境，政府在信用管理体系中的作用，信用管理行业等问题 进行了全面论述。与发达国家相比较，我国建筑市场工程担保和工程保险起步较晚。 到2 0 世纪8 0 年代初，工程担保和工程保险才由国外引入我国，孟宪海连续发表了许 多文章阐述了自己对工程担保与信用担保制度的观点与看法。 建筑市场信用制度建设的理论研究方面，目前尚处在失信原因的分析阶段，建设 领域的一些专家在长期的科研和工作实践中，在对建筑市场主体信用现状进行调查的 基础上，分析了目前我国建筑市场主体之间信用缺失的主要原斟2 0 】【2 1 】，指出市场经济 是信用经济，建筑市场秩序混乱的实质是信用危机，根源是社会信用的法制和道德基 础比较薄弱2 2 1 ，但这些研究都没有深入探讨信息不对称与建筑市场信用缺失的关系。 孙雪妹等人就建筑企业信用档案的构成及建筑企业诚信评估指标体系方面，提出了具 体的办法【2 3 1 。王孟钧教授运用信用经济学原理，提出从信息传递机制和信用激励机制 两个方面来建立建筑市场的信用机制，并取得了开创性的成果【2 4 1 。王井祥通过对信用 系统的体制建设、机制作用和法制保障的研究，提出了建立建筑业信用信息门户的建 议1 2 5 1 。这些研究都对陕西省信用体系的完善提供了理论依据。 1 3 论文研究的目的和意义 1 3 1 论文研究的目的 建筑市场交易属于期货交易【2 6 1 ，建筑产品的交易过程在生产之前开始，这种生产 和交易的分离，决定了建筑市场中的交易一开始就是一种信用交易方式。建筑产品的 3 第一章绪论 生产周期长，参与主体多，合同关系复杂，建筑市场中存在的一些诸如围标、串标、 阴阳合同、“豆腐渣”、“烂尾楼 工程等现象都与建筑市场信用体系的不完善有关。 本文旨在研究建筑市场失信情况发生的机理，运用经济学中的博弈理论分析建筑市场 主体失信的影响因素，提出可行性的建议，逐渐使陕西省建筑市场信用体系完善，通 过建立良好的信用体系来达到整顿建筑市场秩序，节约社会资源的目的。 1 3 2 论文研究的意义 目前我国对建筑市场信用体系的建立非常重视，先后出台了多个政策文件来完善 我国建筑市场信用体系，维持建筑市场正常的秩序【2 7 卜【2 9 1 ，并先后在上海、江苏、浙江 等长江三角洲区域进行了试点，已经取得了初步的成效。但是，建筑市场信用体系的 完善是一个长期的需要不断摸索的工程，要在全国推广开来还需要一个漫长的过程。 陕西省信用体系的建立起步较晚，陕西省政府提出，社会信用体系建设，其过程需要 约1 0 年左右的时间【3 0 1 ，建筑市场作为社会信用体系的一部分，其完善过程也需要数年 的时间。建筑市场影响面广，波及效应大，直接关系到人们生命财产的安全，是一个 全社会关注的大课题，急需理论研究和实践创新，完善的建筑市场信用体系，可维持 建筑市场正常的秩序，解决建筑领域存在的拖欠工程款、虚假招标、违规违约、层层 转包等信用缺失问题，节约社会成本，对建筑行业的健康发展具有深远的意义。 1 4 论文研究的内容和框架 论文主要研究的内容和框架见图1 1 所示。 论文首先介绍了问题提出的背景，国内外对建筑市场信用问题的研究现状；其次 对建筑市场及其信用的发展现状进行了调研和总结，并且比较国外信用管理体系的模 式和我国其它地方信用体系的建设情况，引出对完善陕西省建筑市场信用体系的思考； 再次，对信用和建筑市场信用相关问题进行了研究，分析了建筑市场的信用构成及特 点，为后面的深入分析做好了基础工作；然后，运用经济学中博弈论原理对建筑市场 信用缺失的原因进行了剖析，分别建立了完全信息条件下的静态模型、完全信息条件 下的动态模型和不完全信息条件下的信用模型，指出了影响博弈的主要因素有两个： 博弈重复的次数和信息的完备性。前者表明了参与双方在短期利益和长期利益之间的 均衡，而信息的非对称性是委托人和代理人博弈中发生恶性主观违约的一个基础条件。 通过建立第三方监管条件下的博弈模型，提出了要加大力度建立失信惩戒机制，减少 4 长安大学硕十学位论文 监管成本；最后，针对目前陕西省建筑市场信用体系的发展现状，结合陕西省的省情， 提出了完善陕西省建筑市场信用体系的一些方法和建议。 完善 陕西 省建 筑市 场信 用体 系的 研究 绪论 建筑市场信用的 发展现状 信用及建筑市场信 用的相关问题研究 建筑市场信用机 理的经济学分析 完善陕西省建筑市 场信用体系的思考 建筑市场的发展现状 美国、欧洲、日本信用管理体系模式 上海、江苏、安徽信用体系的建设情况 完全信息条件下建筑市场 信用主体之间的博弈分析 信息不对称条件下的博弈分析 第三方监管条件下的博弈模型 建立陕西省信用政府 建立工程担保与保险制度 完善陕西省建筑市场信用信息平台 完善陕西省建筑市场信用 法律法规体系 建立陕西省建筑市场失信惩戒机制 加强有形建筑市场的建设与管理 创新招投标监管方式 加强施工合同备案，跟踪管理制度 建立社会信用教育体系 图1 1 论文主要研究内容及框架 f i g1 1 m a i nr e s e a r c hc o n t e n ta n df r a m eo ft h i sa r t i c l e 5 第二章建筑市场信用的发展状况 第二章建筑市场信用的发展状况 2 1 建筑市场的发展现状 2 1 1 我国建筑市场发展状况 、 1 建筑业的主要指标持续增长【3 l 】【3 2 】 2 0 0 2 至2 0 0 7 年，建筑业各项指标呈良好发展势头，但发展速度趋缓。2 0 0 4 年建 筑业总产值增长速度最快( 2 5 7 ) ，2 0 0 5 年和2 0 0 6 年出现回落，2 0 0 7 年又开始回升， 2 0 0 2 至2 0 0 7 年建筑业增加值基本处于稳步发展阶段，如图2 1 和2 2 所示。 图2 12 0 0 2 2 0 0 7 年建筑业总产值( 亿元、) f i 9 2 1 c o n s t r u c t i o ni n d u s t r yg r o s so u t p u tv a l u ef r o m2 0 0 2t o2 0 0 7 图2 22 0 0 2 2 0 0 7 年建筑业增加值( 亿元、) f i 9 2 2 c o n s t r u c t i o ni n d u s t r yv a l u ea d d e df r o m2 0 0 2t o2 0 0 7 6 长安大学硕十学位论文 2 0 0 2 至2 0 0 7 年按建筑业总产值计算的劳动生产率增长幅度分别为1 3 2 、1 3 8 、 2 4 5 、8 7 、1 0 8 、1 5 2 ，年均增长1 4 2 ，如图2 3 所示。 图2 32 0 0 2 2 0 0 7 年建筑业企业劳动生产率( 元、) f i 9 2 3 c o n s t r u c t i o ni n d u s t r ye n t e r p r i s ep r o d u c t i v i t yf r o m2 0 0 2t o2 0 0 7 2 影响建筑业的主要因素是投资持续增长【3 l 】 目前，影响建筑业发展的主要因素仍然是投资持续增长的拉动，据国家统计局统 计，2 0 0 2 - - 一2 0 0 7 年，全社会固定资产投资逐年上涨，建筑业总产值年均增长2 1 5 9 ， 而建筑业增加值年均增长1 5 2 3 ，两者差距在逐年增大，这说明建筑业发展仍主要是 靠投资持续增长的拉动，如图2 4 所示。 图2 42 0 0 2 - - - 2 0 0 7 年固定资产投资、建筑业总产值、建筑业增加值( 亿元) f i 9 2 4 f i x e da s s e ti n v e s t m e n t ，t h ec o n s t r u c t i o ni n d u s t r yo u t p u tv a l u ea n dv a l u ea d d e d f r o m2 0 0 2t o2 0 0 7 7 第二章建筑市场信用的发展状况 3 建筑业企业数量和从业人员数量增幅下降【3 l 】 近六年来，我国建筑业企业数量调控和结构调整的政策初见成效，建筑业企业数 量开始下降，建筑业从业人数的增速呈波浪状如图2 5 和2 6 所示。 图2 52 0 0 2 - 2 0 0 7 年建筑业企业数量( 个、) f i 9 2 5 t h ev o l u m eo fc o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s e sf r o m2 0 0 2t o2 0 0 7 图2 62 0 0 2 - - 一2 0 0 7 年建筑业从业人数( 万人、) f i 9 2 6p r a c t i t i o n e r s v o l u m eo ft h ec o n s t r u c t i o ni n d u s t r yf r o m2 0 0 2t o2 0 0 7 2 1 2 陕西省建筑市场发展状况【3 1 1 【3 3 】 近几年来，在全国建筑业形势一片大好的情况下，陕西省建筑业也处于日新月异 的状态中，建筑业占全省g d p 的9 8 ，己成为全省国民经济的支柱产业和转移农村富 余劳动力、增加农民收入的富民产业，成为促进县域经济增长的财源产业。“十一五”期 8 长安人学硕士学位论文 间，陕西省建筑业面临着重要的历史机遇，力争到2 0 1 2 年总产值达到2 5 0 0 亿元，增 加值8 0 0 亿元，发展2 家特级企业、不少于1 0 0 家的一级企业、不少于2 0 0 0 家的劳务 分包企业，培育1 2 家年产值超过1 0 0 亿元的龙头企业，3 0 家以上年产值超过1 0 亿 元的优秀企业。 2 0 0 2 至2 0 0 7 年，陕西省建筑业各项指标呈平稳增加趋势，如图2 7 和2 8 所示。 2 0 0 7 年陕西省建筑业企业实现利润比2 0 0 2 年有显著增长，年平均增长率为3 5 0 2 ， 如图2 9 所示。 图2 72 0 0 2 - - 一2 0 0 7 年陕西省建筑业总产值( 万元、) f i 9 2 7 c o n s t r u c t i o no u t p u ti ns h a a n x ip r o v i n c ef r o m2 0 0 2t o2 0 0 7 图2 82 0 0 2 2 0 0 7 年陕西省建筑业增加值( 万元、) f i 9 2 8 t h ea d d e dv a l u eo fs h a a n x ip r o v i n c ec o n s t r u c t i o ni n d u s t r yf r o m2 0 0 2t o2 0 0 7 9 第二章建筑市场信用的发展状况 图2 92 0 0 2 2 0 0 7 年陕西省建筑业利润( 万元、) f i 9 2 9 s h a a n x ip r o v i n c ec o n s t r u c t i o ni n d u s t r yp r o f i t sf r o m2 0 0 2t o2 0 0 7 受我国建筑业企业数量调控和结构调整的影响，陕西省建筑业企业数量和从业人 员数量逐年呈现波浪型变化，如图2 1 0 所示， 图2 1 02 0 0 2 2 0 0 7 年陕西省建筑业从业人员( 人、) f i 9 2 1 0 p r a c t i t i o n e r s v o l u m eo f t h ec o n s t r u c t i o ni n d u s t r yi ns h a a n x ip r o v i n c ef r o m2 0 0 2t o2 0 0 7 建筑业是国民经济的重要物质生产部门，它与整个国家经济的发展、人民生活的 改善有着密切的关系。中国j 下处于从低收入国家向中等收入国家发展的过渡阶段，建 筑业的增长速度很快，对国民经济增长的贡献也很大。1 9 7 8 年以来，建筑市场规模不 断扩大，国内建筑业产值增长了2 0 多倍，建筑业增加值占国内生产总值的比重从3 8 增加到了7 o ，成为拉动国民经济快速增长的重要力量。建筑市场的快速发展为建筑 1 0 长安大学硕上学位论文 市场管理提出了更高的要求，建筑市场信用体系建设工作是规范建筑市场秩序的治本 之策，所以，在建筑业发展势头良好的形势下，信用体系的建设也要尽快的完善。 2 2 建筑市场信用缺失的表现 我国正处于经济转轨时期，机制不完善、社会环境等多方面因素造成了建筑市场 信用链中的每二环节在一定程度上都存在信用缺失现象，并且表现在工程建设各个周 期的各个阶段中，本文主要分析建筑市场各责任主体的失信表现。 2 2 1 建设单位的失信行为一 建设单位的失信主要表现为在项目建设前期违反国家规定的建设程序，未取得资 质等级证书或超越资质等级从事房地产开发经营；未取得建设项目选址意见书、建设 工程规划许可证件、建设用地规划许可证件或违反建设工程规划许可证件的规定进行 建设；未按规定办理报建手续，未取得施工许可证或者开工报告而擅自施工；为规避 办理施工许可证将工程项目分解后开工；采用虚假证明文件骗取施工许可证，伪造、 涂改施工许可证等等，这些行为致使大量建设项目条件不成熟，资金不到位。有的地 方政府和领导热衷于“形象工程”，“政绩工程 ，造成投资效益低下，建设规模膨 胀、失控。 建设单位在招投标阶段规避招标或者招标过程中“暗箱操作”问题严重。招标投 标法明确规定，全部使用国有资金投资或者国有资金投资占控股或者主导地位的项 目，应当进行公开招标。然而，据有关调查，全国工程招标率仅为6 3 。在对7 8 个由 国家投资的项目的稽查中发现，其中真正公开公平进行招投标的也不足1 0 t 3 4 】。 建设单位在报送的可行性研究报告中，未将招标范围、招标方式、招标组织形式 等有关招标内容报项目审批部门核准；不按核准内容进行招标，必须进行招标的项目 不招标或将该项目化整为零，以其他任何方式规避招标；有些建设单位不具备招标条 件而擅自进行招标；应当公开招标改为邀请招标；某些建设单位以不合理的条件限制 或者排斥潜在投标人，对潜在投标人实行歧视待遇，或者限制投标人之间竞争；某些 建设单位在工程发包中索贿、受贿，将工程发包给不具有相应资质等级的勘察、设计、 施工单位。 在项目施工阶段建设项目没有实行工程监理制，建设单位对勘察设计、施工、监 理等单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求，要求施工单位压 第二章建筑市场信用的发展状况 缩合同约定的工期；涉及建筑主体或者承重结构变动的装修工程，建设单位没有设计 方案擅自改动施工方案。在项目竣工验收阶段建设单位未组织竣工验收或验收不合格 就擅自交付使用。某些建设单位不按合同约定支付施工工程款及其他费用，或违规收 取费用，导致施工单位拖欠农民工工资，使工程质量和工期无法保证，成为影响社会 稳定的不安定因素。 2 2 2 施工单位的失信行为 施工单位的失信行为表现在未取得资质证书或以欺骗手段取得资质证书承揽工 程，没有在规定期限内办理资质变更手续，或者允许其他单位或个人以本单位名义承 揽工程；利用向发包单位及其工作人员行贿、提供回扣或者给予其他好处等不正当手 段承揽工程。 施工单位在招标阶段的“陪标 现象严重，相当多的资质和技术力量薄弱的建筑 企业，为了“合法中标”，除了“挂靠 资质较高的建筑企业进行投标之外，还不惜 代价私下找其他建筑企业进行“陪标”。“陪标主要有以下表现：一是建筑企业标 书制作大多出自一家公司之手，故意拉大预算造价：二是“陪标 单位不按招标书规 定制作建筑企业资质材料，在分项的技术栏目里故意隐藏问题，使之不得分甚至扣分； 三是有的“陪标 企业开标前故意违反招标条件，从而被招标单位淘汰，或干脆自动 弃权，从而促使其它“陪标”的施工单位中标。 在项目履约阶段，具有一定资质、信誉和综合实力的施工单位中标后，因自身资 源不够或为了赚取更多利润，不惜违反国家法规，将中标项目肢解后，转包或分包给 另外几个施工单位，通过收取高额管理费和压低工程造价坐收渔利。在施工中偷工减 料，使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备；不按照工程设计图示或者施工技术 标准施工；没有对建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土进行检验，或者没有对 涉及结构安全的试件以及有关材料取样检测就投入施工；工程竣工验收后，不向建设