（技术经济及管理专业论文）小型高新技术企业发展的社会支撑体系的营造.pdf

小型高新技术企业发展的社会支撑体系的营造 摘要 随着信息技术革命的深入，小型高新技术企业在国民经济中的作 用日益凸现出来。作为一个群体，它们已经在高新技术企业中占据了 主导地位，而且这一趋势正在不断加强。同时，它们对于一国的技术 进步、经济增长乃至综合竞争力的提高做出了不可磨灭的重要贡献。 各国理论界都在探讨小型高新技术企业的产生、发展以及如何运用适 当的方法为其提供更好的服务。研究小型高新技术企业发展的社会支 撑体系，剖析小型高新技术企业的社会环境需求，对于小型高新技术 企业的进一步发展将起到非常重要的作用。 本文运用新兴古典经济学理论从分工演进和交易费用理论架构上 允析得出节约交易费用、提高交易效率可以推动小型高新技术企业发 展。本文认为信誉、制度和创新精神对交易费用、交易效率有非常深 刻的影响。所以构建了包括信誉、制度和创新精神三个因素在内的小 型高新技术企业健康发展的社会支撑体系。同时把研究的重点放在如 何营造这个社会支撑体系上。 文中分析了信誉不足对小型高新技术企业发展的影响，在探讨如 何建立和维持社会信誉的基础上，研究了小型高新技术企业信誉的建 立。探讨了影响小型高新技术企业内生交易费用的制度安排和对其发 展有直接影响的制度安排。分析了创新精神在小型高新技术企业发展 中的重要作用，研究如何通过优化创新环境来培育创新精神。 关键词： 小型高新技术企业社会支撑体系信誉 制度创新精神 浙江工业大学研究生学位论文 c o n s t r u ? i 、i n gt h es o c i a ls u p p o r t i v es y s t e mf o rt h e d e v e l o p m e n to ft h en e w h i g h t e c hs m a l lf i r m s a b s t r a c t w i t ht h ed e 印e rr e v o l u t i o no f i n f b r m a t i o n t e c h n o l o g y ，t h en e w h i g h t e c hs m a l l f i 肿sa r es h o 埘n gt h e i ri m p o n a l l t 如1 c t i o ni nn a t j o n a ie c o n o m y d a i l y a s ac o l l e c t i v e ， t h e yh a v ep r e d o m i n a t e dmt h en e w h i 吐一o e c hf i n n s ，绷dh a v em a d eg r e a t c o n t r i b u t i o n st oac o 咖se c o n o m i cg r o w t ha n d t e c h n o l o g i c a ip r o g r e s s t h et h e o r y f i e l d sa r ep r o b i n gi n t ot h eo r i g i n 柚d d e v e l o p m e n t o fm e n e w & h i g h - t e c hs m a l l 矗咖s a n dh o wt o s u p p l yr a t h e rs e n ，i c e 1 t l si m p o 咖tt or e s e 盯c ht h e s o c i a l s u p p o r t i v e s y s t e mo r t oa i l a t o m i z et h ec i r c 啪s t a l l c ef o r t h ed e v e l o p m e n to ft h cn e w & h i g h - t e c h s m a l lf i 册s ， a c c o r d i n g t ot h ce v o l u t i o ni nd i v i s i o no f1 a b o ra i l d 讯m s a c t i o nc o s tt h e o r yo f t h e n e wc l a s s i c a le c o n o m i c s w ek l l o we c o n o m i z e订a i i s a 州0 nc o s t so re n l a n c e t r a n s a c t i o ne m c i e n c yc a ni m p u i s et h en c w & h i g 卜惋c hs m a un 肌s d 州e l o p m e n t t h e a u t h o rc o n s i d e r sc r e d i ts t a n d i n g ；i n s t i t u 时o n sa n di r h l o v a t i v es p i r i tm a ye c o n o m i z e t r a 玎s a c t i o nc o s t s s ow ec o n s t n l c tm es o c i a ls u p p o n i v es y s t e mt 1 1 a ti sm a d eu po f c r e d i ts t a n d i n g ，i f l s t i t u t i o l l sa n di f l l l o v a t i v es p i r i t a n dt h em a i n p u r p o s e o ft h ep 印c r r c s e a r c hi sh o wt oc 0 1 1 s m l c tt 1 1 es o c i a ls u p p o n i v es y s t e m t h cp a p e r 咖d i e st h es p c c i a le 髓c to fc r e d i t 蛐d i n go n 恤n e w h i g h - t e c h s 眦l l 矗n i l s b a s i n go na n a l y z i n g h o w t ou p b u n da n dk c e pm cs o c i a lc r e d i ts t a n d i n g c i r c u m s t a i 】c e ，p m b ej n t oh o w t ob u i l dm ec r e d i ts t 姐d i n gf o rt h en e w h i g h t e c h s m a l l 矗r n l s a n a l y z i n gt h ei n s t i t u t i o n 卸铀g e m e n ta c c o r d i n gt ot h ec h a r a c 把ro f t h e n c w b i 曲t c c hs m a i jf i n 】1 s s r u 蛳n gt h es p c c 瑚e 旋c to f t h ej 衄o v a t i v es p 谳o n t h ed e v d o p r n e n to f n ”n e w h i 曲t e c hs 眦l lf i m l s 姐dd e l i b e r 池g h o wt od e v e l o p t h ec o n d i t i o n sm a tf k i l i t a t et oe x e r tt h ei i l i l o v a t i v es p i 血 k e yw o r d s ： n e w & h i g h - t e c h s m a l lf l 玎n c r e d i ts 咖1 d i n g 1 1 1 n o v a “v e s p i “t s o c i a ls u p p o n i v e s y s t e m i n s t i o n 1 1 浙江工业大学研究生学位论文 刖昂 o 、1 研究背景及意义 - 2 l 世纪以来，世界高新技术发生了和正在发生着各种新的重大突破，影响并 改变着整个世界发展的进程。信息技术已经在全球引发了一场深刻的产业革命和 社会变革，基因图的破译有望改变整个人类的生活方式，纳米技术很可能成为下 一次工业革命的核心。可以肯定，科学技术已经成为一国综合国力竞争的制高点， 谁在高新技术发展的进程中领先一步，谁就有可能在2 l 世纪的竞争中抢占先机。 小型高新技术企业的存在和发展开始越来越受到人们的关注。世界各国都在 不失时机地推出各种措施以促进小型高新技术企业更好地发展，使之在技术创新 上有更大的作为提高本国的综合国力。各国理论界也在探讨小型高新技术企业 的产生、发展以及如何运用适当的方法为其提供更好的服务。 国外对小型高新技术企业的研究主要有如下几个方面： 1 ) 高技术中小企业产生的方式研究，特别是衍生( s p i n - o f f ) 方式的研究 ( s m i i or 1 9 8 7 ) 。 2 ) “技术一经济范式”的变更期，是中小科技企业集群出现时期的实证研 究( c f r e e m 肌等 1 9 8 8 ) 。 3 ) 中小科技企业的优势研究，如高效率的原因研究( r d n a l d ，1 9 9 2 ) 等。 4 ) 中小科技企业的成长的过程均衡协调研究。如，t c e c e 的连续性理论 ( 1 9 9 0 ) 。p r a h a l a d 和h 锄e l 的核心能力理论等( p r a h a l a d 等，1 9 9 0 ) 。 5 ) 中小企业规模与创新的关系研究( t e t h e r ，1 9 9 8 ) 。 6 ) 中小科技企业的的生存年限研究( e l i z 舭mg 啪s e y 等， 1 9 9 3 ) 等等。 就国内而言，目前的研究主要有： 1 ) 马庆国教授带领的浙江大学技术创新与科技产业发展研究中心对中小科 技企业发展的问题正进行着全面而系统的研究。 2 ) 高技术企业的创新过程演变特征研究( 冯鹏志，1 9 9 7 ) 。 3 ) 技术创新与企业规模的关系研究( 骆品亮，1 9 9 6 ) 。 4 ) 中小型高技术企业的发展政策研究( 易瓯，1 9 9 8 ；张望，1 9 9 8 ：李晓华 1 9 9 8 ) 。 5 ) 科技型中小企业环境与对策研究( 陆立军，2 0 0 2 ) 。 6 ) 科技型中小企业发展的内部环境和外部环境的研究( 陈乃醒，2 0 0 0 ) 。 辫辽工业j = 学硪究生学位途文 7 ) 关于构建中小企业社会服务体系的框架和途径的研究( 沈杰、梅强、尤 良，2 0 0 0 ，王虎，2 0 0 0 ) 。 在律者零入罄采，鞋上翁磅究霹予，l 、楚塞瑟援寒念遭戆发震帮怒饕零重要 的。但这些研究中对小型高新技术企业能够继续进一步发展的深层次原因还缺 乏理论研究；有关扶持我国小型高新技术淼业的政策、有关改造小型离新技术企 数豹生存嚣壤餐润题妁蛩 究，矮不l 滚是实嚣霉要；对中小垒韭骚务体系魏研究 还侧重在操作憔层面的对策研究上，大部分文献探讨了被会服务体系的机构组成 及服务内容，把建立服务体系的重任放在政府身上；同时对小型高新技术企业存 在粒发展的最终豳豹大环境浆研究也很少涉足，比如，传么样的文他环境、制度 环境适合小銎齑新技术企遣发震。下_ 蟊，我们先来了解一下孛蓬小黧篱新援术懿 发展状况。 o 、 、1中国，j 、型高额技零众业发展现状 在我国小型高新技术众业无论在数鬣上还是质量上都已成为国民经济的重 要组成部分。截止到2 0 0 1 年1 2 月3 1 日，小型高新技术企业总数为1 0 0 9 5 0 家， 金、捷数量滋2 0 0 0 年埂热1 7 。2 5 ；资产慧额这羁2 4 8 1 3 。4 8 亿元，毙2 0 e o 年增长 了2 4 9 1 ；全年总收入达副1 8 4 7 1 3 9 亿元，比2 0 馨增长2 6 1 8 ，人均收入 达到2 8 6 7 万冠；长期职工总数达到6 4 4 2 3 万人，较2 0 0 0 年增长1 5 2 3 。许多 地方，戈其是餐力、知识密嶷型的北京、上海、西安等地，小型赢新技术企业表 聪出强劲的发袋努头1 。表o l 显示，我鬻小型高薪技术企业戳稼入的速度发展 糟，逐渐成为技术创新和发展高新技术产业的重要生力翠，成为促进圜民经济稳 定快速增长的羹要支撑。 表0 一l我国小型商新技术企业的数量变化 1年餐 1 9 多51 9 l 多9 71 9 9 31 9 9 9 数量 4 2 7 4 54 6 4 4 86 5 4 3 57 0 0 5 27 9 4 7 7 变辩来源：1 9 9 9 年度垒潮疑营科技垒照缝诗情况，巾潮楚营科技弼，2 0 年。 ；蠡孳二毒关枣壁裹耨技术企韭鹣数据嚣絮瓷来毒歪式熬绫计，巍翻这里参考使用琵营科技农簸熬数据来捧势 析，数据主要采蠡；2 0 0 1 年度垒莺辩营毒车技企业统计擞告，中因甍营科技精；彭糖堂，辩营与辩按企 业，中国经济i i j j ；暾社，2 0 0 0 。 2 渐扭工业丈学研究生学位论文 o 、 、2 巾黼小型高赫技术企激发震嚣维钓游遥 表o 一2 对刨新型中小企业发展面临问题调查情况表2 狠严重严重一般零襻在 获褥资金嚣罐 l 5 0 争磅麓2 5 )s ( 1 8 ) 2 ( 7 ) 人才聘请困滩 2 ( 7 2 )6 ( 2 1 4 )6 ( 2 1 4 ) 1 4 ( 5 0 ) 开发产品困滩 ， 2 l ( 7 5 ) 7 ( 2 s ) 获得信息嗣难 i2 7 ( 9 6 4 )1 ( 3 6 ) 硬强壤制约 ， 1 0 + 6 )5 ( 1 黝) 2 2 ( 7 8 ，6 _ ) l 较巧境鞠豹 3 ( 1 0 7 争蛰1 8 ( 薛3 7 ( 2 5 )， i 其它困难 l ( 3 6 )4 ( 1 4 3 ) 1 9 ( 6 7 9 ) 4 ( 1 4 3 ) 上表是对溅汉东湖新技术开发区、广西壮族自治区南宁高新技术产业开发 区、重痰枣经济按拳秀发区、毅j | | 省泸努| 审等地，转澍越瑟型孛小企戴发震黠 2 8 家嫠薪黧巾，j 、企韭进行豹一次调蠢结果。获表审数撵可戳看鑫参杰e 庶谈的2 8 家创新型中小企业中有7 5 严熬缺乏资金来源；5 0 的企业并不缺乏技术人才， 仅有2 9 的玲业认为人才问题严激；参加座谈的企北都有明确的产品_ 阡发计划或 已经开发出新产品；企业基本鼹够及时获得技术和市场信息；企业发展横环境基 本甭存在簿聪；? 5 篝戆企监谈为爱渡发展嚣软巧境方瓣翊嚣较为严重或缀重3 。 当毒摹小黧糍薪技术企韭，雩罨不列较茯、较妊发燕的缀丈一个原霞裁怒强力没 有一个好的发展环境。主要表现为，国家对技术创新的鼓励政策难以落实；政府 管理部门太彩，办事手续繁杂办事效率太低；缺麓为中小企业服务的中介机构， 保护自己的法权益交易费用过搿；缺乏专门针对中小企业的法律法规；其他困 难主要表瑷为孛枣金翌静社会蛾饿戴，劳动力滚动拣l 窭丈；泰场营镇溺滚较大 全社会普遮缺乏刨新精神和翻新鹃文化氛匿，等等。 因此研究小型高新技术企渡羧腱的社会支撑体系，剖析小型高新技术斑业的 社会环境需撒，已成为理论界研究势在必行的课题。小型高新技术企业发展的环 境有硬环境帮软环境两个方面。硬环境是企业成长盼物资基础，但是对予小型高 赣技寒金数寒浚，较矮境在金效| 謇l 羲戆过程孛越寒熬麓簧，瑟显在一定辩麓疼爱 环境酶变化怒有限度的；雨较环域的改善能够弥 硕环境的缺陷，疆高硬环境的 2 齐建国，加快削新型中小企业发展的对懿大地，2 0 0 0 年第1 8 期。 参考使用创新激中小企业的数据对小型商新技术企业进行分析。 渐敬t 业大学研究生学位论文 效用，最终袋倍搀毒整体环凌翁竞争力。蠢照，套蘩舞瑟技术企韭发淡鹣享会支 撑体系建设将对小型高新技术众业快速、健康发聪其有重要意义。 o 、2 本文的论点、目的、结构及研究路线 本文遂膊新兴古典经济学理论从分工演进和交易费用理论架构土来分析小 型毫额技术垒鼗发矮懿孝圭会支撵髂系翦稳残。 本文的论点是：节约交易费用、提高交易效率可敬推动小型高新技术企监的 发展。包括信誉、制度和创新精神三个组成部分在内社会支撑体系将通过减少交 易费用、提高交易效率来促进小型高新技术企业的蓬勃壮大。 本文的生要目的就是论证如何营造小型离新技术企业发展的社会囊撑体系。 本文套蘩言窝五令章节缓残： 前言主黉介绍研究背景、磺究霹的、论文结鞠教研究路线，著澄演一些基本 概念。 第一黎从新兴古典经济举理论入手在分析了小型高新技术企业缴展与分工 演进、分王演进与交易效率关系麴基础上，提出了节约交易费用、提离交易效率 霹渡藜动零鍪蹇瑟技零金暨爱溪豹臻煮。零久诀为穗誉、裁凌嚣毫l 耨耪享枣瓣交易 效率有非常深刻的影响。所鞋鞫建7 包括信誉、带4 度和创新精神三个因素在内的 小型高新技术企业健康发展的社会支撑体系。 第二章煎点论述了小型高新技术企业发展的倍誉问题。信誉不足念增加交易 费用，进聪会影响小型高新技术企韭发展。在分析馈黉建立的前提和基础的同对， 鬟窭了魏麓维持簧誉茨薅策秘方法。 第三帮论述了影响小型高新技术企业发展的制麓安排。研究了减少内生交易 费用的制魔安排和对小型高新技术企业发展有直接影响的制度安排；同时把政府 行为引入制艘环境来研究，因为政府的机会主义彳予为会产生高额的交易费用。 第四露撩讨了，j 、型高新技术念业发展中的剖颞糖神惩蘧。分析剑赫耩摊在小 鍪裹囊技零众盈发蓑中蕊重癸 筝添，繇究螽嚣逶遥德往餐瑟耳境寒壤蠢翅瑟穰 神。 第五章作为本文的结束语，是作者本人对于愈文的总结。 4 浙江工业大学研究生学位论文 本文研究路线 小高新技术企业发展的理论依据探讨：节约交易费用、提高交易效率推 动小型高新技术企业的发展 |1 一 tt t 信誉 i制度 f创新精神 社会支撑体系 i 三大因素对小型高新技术企业发展的影响 l 探讨营造小型高新技术企业的社会支撑体系的对策 与方法 0 、3 概念的说明和解释 本论文的研究对象是小型高新技术企业的社会支撑体系。首先需要对“高新 技术”、“小型高新技术企业”、“社会支撑体系”这几个基本概念做出说明和解释。 高新技术的概念是由高技术的概念延伸而来的，近年来在西方国家，由于科 学技术的突飞猛进的发展，形成了以微电子技术与信息技术、空间科学与航空航 天技术、光电子科学与光机电体化技术、生命科学与生物工程技术、材料科学 与新材料技术、生态科学与环境保护技术以及其他在传统学科和传统技术基础上 产生的新工艺新技术等一批知识密集技术密集的高技术产业。在我国，1 9 9 1 年3 月原国家科委公布了国家高新技术产业开发区高新技术企业认定的条件和办 法，对高新技术的范围进行了规定，把新兴科学与技术融合在一起，把高新技 术的范围划定为：微电子技术与电子信息技术；空间科学与航空航天技术；光电 子科学与光机电一体化技术；生命科学与生物工程技术；材料科学与新材料技术； 能源科学与新能源、高效节能技术；生态科学与环境保护技术；地球科学与海洋 工程技术；基本物质科学与辐射技术；医学科学与生物医学技术；其他在传统产 业基础上应用的新工艺、新技术共十一类新的科学与技术。目前在国际上对于所 谓高新技术及其产品并无明确的界定分类标准和方法。 颟江工业大学研究生学位论文 关于小型高新技术企业，至今尚无统一的定义。国外通用的名称为高技术小 企业，它通常被定义为“高技术在企业价值活动中充分渗透和作用的企业”。在 本文的研究中，我们把“小型高新技术企业”定义为由科技人员领办或创办，以 创新为发展动力，实行“自筹资金、自愿组合、自主经营、自负盈亏”，主要从 事上述十一类高新技术产品的研制、开发、生产，科技成果产业化以及技术开发、 技术转让、技术咨询、技术服务活动的中小规模的企业。 本文中“社会支撑体系”的含义可以这样来理解。小型高新技术企业发展的 环境有“硬”环境和“软”环境两个方面。“硬”环境是指企业成长环境中有形 要素的总和，包括物质环境和区位环境，如基础设施与生活服务设旆以及自然区 位和经济区位；“软”环境指无形的环境要素的总和，包括社会政治、社会法律 和社会制度环境、社会文化环境等。文中所指的“社会支撑体系”系指“软”环 境，是一种有利于小型高新技术企业发展的社会文化氛围、人文意识以及制度环 境。 6 浙江工业大学研究生学位论文 第一章构建小型高新技术发展的社会支撑体系 新兴古典经济学理论认为小型高新技术企业是分工演进的产物。分工的迸一 步演进导致小型高新技术企业的大量产生和快速发展4 。 1 、1分工演进推动小型高新技术企业发展 1 、1 、1 小型高新技术企业的产生是分工演进的结果 新兴古典经济学认为当交易效率极低时，人们必须选择自给自足。由于每个 人的时间精力有限，人们在自给自足时不会产生很多不同种类的机器，也没有技 术的进步。简单地说，一个人不可能自给自足地生产汽车、火车和飞机。当交易 效率改进后人们会选择高分工水平。在高分工水平下，不同的人可以从事专业 生产不同的产品而产生了专业化经济，提高了生产效率，生产率的提高使人力可 以从事新的专业、生产新的产品。新产品的出现同时还伴随着相应的新技术的出 现。分工演进的过程就是新产品和新技术不断出现的过程。 新兴古典企业理论认为，企业非对称剩余控制权和收益权可将最低交易效率 的活动卷入分工。所以只要劳动市场的交易效率高于中间产品市场的交易效率， 新产品、新技术就会被卷入到企业的分工之中。高新技术企业就这样产生了。 高新技术企业以小规模( 中小企业) 生产为主。因为随着知识爆炸式般的速 度积累，新产品源源不断地涌现出来，人们的口味越来越细致，因此市场被细分 化了。尽管个别新产品的市场由于种种原因而产生巨大的市场需求，但总的来说， 新产品的市场接受程度将越来越低。中小企业的高度专业化使得人们将注意力集 中在更窄的生产领域中，由于路径依赖，中小企业遵循既定的技术发展轨迹，能 够较容易地产生新技术。 小型高新技术企业就这样在分工演进的过程中产生了。 1 、1 、2 分工演进和生产专业化推动了小型高新技术企业的发展 分工的迸一步演进，会产生更多的新产品和更高的新技术，若新产品、新技 术市场的交易效率低于劳动要素市场的交易效率，企业又会把新产生的产品和技 术再次卷入到企业的分工之中，从而在技术进步的基础上推动了小型高新技术企 4 参见金戈小型高新技术企业的发展及其社会支撑体系：一种新* 古典经济学的解释，浙江工业太学硕士 学位论文2 0 0 0 年。 7 浙江工业太学研究生学位论文 业的发展。 如无分工的演进中小企业的发展根本就无从谈起。现代科技革命使生产专 业化的发挥具备了一个新的特征即由产品专业化发展到了工艺专业化。新科技 革命条件下的高科技产品功能强大、构造复杂，所需零部件极其繁多，这使得任 何大企业都难以独立完成产品生产的全过程，这就需要成千上万家大中小企业实 行专业化分工协作。大企业一般只承担某种产品的关键部件生产和产品的组装， 而大量零部件和工艺加工则由中小企业去分散完成。这种专业化生产使得中小企 业大量存在劳动生产者将其生产集中于较少的操作上，形成了专业化经济。既 减少了因经常变化不同操作而损失的时间，又使得劳动者的工作在既定的技术条 件下变得更为简单，减少了学习成本。美国福特汽车公司有4 万家中小企业与之 建立了各种协作关系，美国通用汽车公司有6 2 万家中小企业为之提供零部件， 德国西门子公司和通用电气公司各有3 万家中小企业为之提供零部件，日本的松 下、日立、东芝等大电气公司的产品，7 0 以上的零部件是由遍布世界各地的中 小企业为之制造的。随着网络技术发展及市场交易制度的完善，交易成本有不断 下降的趋势，这样大企业将中间品的生产委托给中小企业来生产就更具有现实合 理性和可行性。可以这样说，是分工的演进为中小企业发展提供了广阔的发展空 间。中小企业是分工演进的组织表现形式，分工造成的报酬递增效应要靠中小企 业来实现。中小企业大量产生是小型高新技术企业发展的另一种形式。 分工促进了“迂回生产”生产链中上游和下游专业部门间的纵向分工的扩 张延长了生产链，而迂回生产链的增加“哪怕只用一种工具生产粮食，生产率也 会高些”。5 中小企业在市场经济下的重要作用与分工的作用是分不开的。 1 、2 新兴古典经济学分工演进与交易费用理论 杨小凯在其创立的新兴古典经济学框架中指出，在一个每个人既是生产者， 同时又是消费者的世界里，分工的专业化可以提高生产率，减少稀缺性，但却会 增加交易费用，所以有利用专业化效率和增加交易费用的两难冲突。当交易效率 低下时，分工的好处会被交易费用所抵消，因层级增加以及迸一步的横向和纵向 分工所得到的收益会不够补偿交易费用。此时，每个人都会选择自给自足。当分 工的好处逐渐超过其引起的交易费用时，均衡分工水平上升，需求和供给同时增 加。当分工的边际收益等于边际交易费用时，分工达到最优。当交易效率改进时， 最优分工水平就会演进。分工演进与交易效率6 的关系可以概括如图1 一l7 所示。 5 杨小凯：经济学原理，中国社会科学出版社1 9 9 8 年p 4 2 5 。 6 在此假设交易费用的变化是由交易效率的改变而引起的。 7 此图转0 i 白日剑此分工与交易效牢，【 肃社会科学2 0 0 2 年第l 期 浙江t 业 学研究生学位论文 图1 一l 交易效率与分工演进关系 我们假设分工程度与交易次数呈正相关，分工进一步演进，交易次数越多， 从而交易费用亦越大。c 表示边际交易费用或分工边际成本。n 表示交易次数。 a 表示边际交易费用曲线，随分工的演进而呈现递增趋势。b 表示分工的边际收 益曲线，随分工的演进而收益增大，从而边际成本减小，呈递减趋势。最优分工 水平取决于分工的边际收益与边际交易费用的交点，如图点e 所示。当交易效 率下降，边际交易费用上升，曲线a 移至a7 处，点e 移至e ，分工水平下 降。当交易效率提高，边际交易费用下降，曲线a 移至a ”处，点e 移至e “ 处，分工水平提高。由此可知，分工演进与交易费用的大小密切相关。 现在我们知道交易费用对分工演进和经济发展有着极其重要的影响，交易费 用系数越低，分工水平就越高：反之则越低。交易费用在现实的经济生活中是普 遍的现象，那么什么是导致交易费用产生的决定因素呢? 按照科斯的观点 ( 1 9 9 4 ) 交易活动的不确定性与风险，欺骗、信誉和机会主义行为是交易费用产 生的重要原因。威廉姆森则认为( w i l l i a m s o n ，1 9 8 5 ) ，人们的有限理性、机会主义 行为、未来的不确定性及交易过程中的不完全性等都是交易费用产生的原因。交 易费用有内生交易费用和外生交易费用之分。外生交易费用是指交易过程中直接 和间接发生的那些费用，人们在决策前就能看到它的大小。内生交易费用主要是 由于信息的不对称和契约的不完全而导致交易过程的不确定性和交易主体的机 会主义行为而产生的。不管是内生交易费用还是外生交易费用，对分工水平和生 产力的发展都有着决定性的影响。而如何降低内生交易费用，对分工就更是意义 重大。因为既然它是内生的，就可能通过制度的创新和改进、习惯的形成而加以 减少8 。下面从信息经济学的角度分析内生交易费用产生的原因。 8 杨小凯，新并古典经济学和超边际分析中国人民人学j j 版礼2 0 0 0 p 9 8 。 9 浙江t 业大学研究嫩学位论文 1 、3 信息不对称与内生交易费用 “售患不对稼”是摇交易中麓一方簸邋穗惑焉男一方不知遂。在磊藏我嚣露 场上主要表臻遗三移与枣场嚣蕊程关袭沃繁有关懿囊场蓿蠢不露稼是瑟，这三耱 荫患不对称包耩：产晶质量信息不对穗，魏豢戆天知道产晶兹囊量弼薅两买熬人 不知邋；会计信息不对称，如上市公司知邋岛已的财务状况而殷民不知道；劳动 力效能信息不对称，如雇员知道自己的工作能力而雇主不知道。 信息不对称一方面是分工专业化利潞的来源。另一方面也是使欺骗等机会主 义彳亍为能产生内生交易费用的原因。在相澍发达的市场经济中，信息不对称可能 导敞桃会主义行为，产生所谓逆向选择，并同内生交易费用密切相关。而测度和 监臀工作努力程度的困难，刚会产生所谓邋德风险和相关的内生交易费用。 髅怠不对称造藏的机会主义章亍为会产生内生交易费用。如生活中常见的坑蒙 锈虢、瑕謦糖劣等瑷象，载是规会主义雩亍为嚣致蹇蠹皇交曩费爰浆 歪臻。信惠不 对穗逡残豹掇会主义夔可麓，霞太弱瓣渗囊诿氇不敢稳售。镬褥畜裂霉銎熬交鬓 在麓黪情况下不能实瑷，这是一静形式瓣内篷交荔费用，在信意不对称的瞎嚣下， 企姚簧让自己的产品梭顾客所接受，霈骠筏赞很高的广告宣传费用。新兴古典缀 济学认为，广告宣传费用是由于存在着欺骗的可能性而造成的一种“说服费用”， 实际上也是一种由于信息不对称产生的内嫩交易费用。“信息不对称”决定了市 场中的交易双方拥有的信息量不相等。但怒，一方比另一方拥有了更多的信息最 之后，就会出现一种反常现象，这就是卖方旦比买方的信息量高时，买方的人 却不能楣信卖方的人，因而试图利用低价鼷进来弥补自己在信息上的欠缺。出于 买方出债过低，卖耆就不愿提供好静产菇，麟会导致市场失效，出现售低质巍晶 蕊 毒嚣，这疆稼受遂彝选孬，最旱藏蹙联谬次爨摸登( a 妇建畦| 9 为) 。 麓谴遂德嚣殓，是枣强孛楚一方不魏纛甄舅一方嚣动静德嚣，这里翁痿惑零 对称楚一方对另方有关行烫静信息不对称，出于这里隐匿的是不莉予对方的行 劫所以又叫败德行为。在委托一代联关系中存在着败德行为。 影响人们代理活动结果的因素除了八的涵动或努力，还有自然状态条件，这 i | 珂凝信息都成不对称分布，是代理人的私人信息，因此代理人工作的努力程度魑 无法腹量的。例如企业亏损了究竟经理的资任有多大? 是他不善经营，管理无 方，迸是市场行情发生不可预料的突变? 又如工人千活常常可能是出工不出力， 出力不出活，管理人员可以记录职工工捧的时闻，但不能计量出他出力多少，他 可戆拖想工 萋环境、气疆等鑫然获态的不璎想。这榉，就有可能由予黢德行为产 垒蠹雯交荔费蠲。 浙江工业大学研究生学位论文 1 、4 构建小型高新技术企业发展的社会支撑体系 根据新兴古典经济学分析得出交易费用对分工演进和小型高新技术企业的 发展有着极其重要的影响。交易费用系数越低分工水平就越高反之则越低。 作者本人认为，信誉、制度和创新精神在降低生交易费用方面起到了不可替代的 作用。它们可以通过降低交易费用来影响交易效率，进而影响分工演进的速度。 小型高新技术企业作为社会分工演进的产物，其发展注定要受整个社会环境 的影响。如果社会充满尔虞我诈，没有信誉，每个人都自私自利且不负责任，这 时卖者会绞尽脑汁怎样欺骗买者来谋取利益，而买者则料到卖者肯定会采取欺骗 的手段，因此对卖者极度不信任。这种不信任将会影响交易的进程，降低交易效 率，阻碍分工演进的进程。如果这种不信任足够强烈，它可能会使整个经济停留 在很低的专业化水平上，小型高新技术企业的出现就存在严重的障碍，其发展也 无疑受到限制，不仅不利于其产品的销售和市场的扩大，不利于其融资，也不利 于其制度化的长期发展。制度的安排对小型高新技术企业来说意义重大，因为通 过制度安排可以减少交易费用。同时小型高新技术企业在与大企业竞争的过程 中，它们更加需要有一个公平竞争的环境来激励创新，促进发展。创新精神对与 小型高新技术企业的发展有更加深刻影响，因为它们本身就是新产品、新技术不 断出现的结果。而新产品、新技术的出现有赖于创新和创新精神。同时，小型高 新技术企业如果要获得充分发展，要获得竞争优势，就不能停留在模仿的层面上， 必须独立创新，这需要有创新精神。而且，如果没有创新精神，那么小型高新技 术企业连模仿也不可能。在新兴古典经济学框架里论述了分工演进的过程会导致 新产品、新技术的不断出现，新产品、新技术又会促进进一步的分工演进，而高 新技术是一个体系、一个群体、一个系列的行为过程，每项高科技的出现，都是 不断创新的结果。创新活动的活跃程度与个人的创新精神有关。 所以本文把信誉、制度和创新精神三个因素作为小型高新技术企业发展的社 会支撑体系。 勰江工韭大学骚究生擘健论文 第二章小型高新技术企业发展中的信誉问题 本誊是对享圭会支撑钵系中戆售誊因素透露骄究。 1 经济学对信誉的分析肖藉悠久的历史。驻强斯密在关予公正、警察、税 收和军队的演讲一书中曾经对不同国家商人的信誉进行了比较。商人的业务量 越大，交易频率越高，其情臀也就高。信誉怒保证契约实施的最辙要机制之一 ( m i l 拶o m ，r o b e n ，1 9 9 2 ) 。令人遗撼的是，鲁豫当靳密以来，德誉在正统经济 学中磐寒获雩罨痘毒静蘧毯。转蘧薅突谂在经济攀中懿痘弼，售誉开始受到太翻魏 重视( i 蛳s & w i l s o n ，i 9 8 2 ；h o ，k r 印s ，1 9 9 0 ；西r o l e ，1 9 9 6 ) 。 2 、1 信誉不足对小型离新技术企业发展的影响 一般来说，信誉不足对小企业的影响要大于对大企业的影响。因为企业内部 实嚣上蹙诗翅经济，瑟终郯嬲是泰溪经济9 。溺蘧金韭痰郭戆交荔效率薅绩誉 反应不怒很敏感，面势帮静交易效率粥隧信誉的变讫丽交化。这样众韭内部的交 易效率与外部交易效率的激距就会随社会信誉f | 勺降低而拉大。而火企业的许多分 工都可卷入企业内部进行疯易，小企业则要在市场上进行交易。由于信誉不足， 外部交易效率就会明显低予内部交易效率，因此大企业的效率就会高于小企业， 宅受到蕊誊不是静影响懋簧稳霹枣手小企救。瓣手枣鍪寒豢技零众藏覆言，覆誉 不是会增加事蔚和事螽交弱费用”。事前交翁赞髑包括搜寻交易辩象和交易价辖 的费用、讨价还价的费用、搜集市场信息的费用、检验产品的费用、谈判签约的 费用锋糌。事后交易费用包括执行合约、监督逋约并对之惩罚的赞用等等。 谯接誉不足的情况下，交易双方先了维护爨矗的利益，都希整鼹可能地签订 竞螯、骥礁兹契终。毽整，磐 交荔双方瑟遮藏熬爨毒蘩议蘩能写入契缝。签订 和实施契约需要狠高的成本。在许多偶然事件不确定的世界中，饕约双方事前需 要投入大量的资源识别出朱来可能发生的所有潦情，并针对这些假想的状态制定 出最优的反应策略。为了从契约中获益，双方都会花大量的时间和愈钱试图获得 比对方燹多的信息。此外，述需要通过讨价还价达成双方都接受盼焚约条款。这 些毅双燕契约签订嚣菇爨翁戒本。在契约赘实熬酚段，还嚣要缀舞豹簸零，磐整 督成本。如果由于当事入缺泛信誉，交易的一方违约，为解决纠纷还耍诉诸于法 律交易双方还得承担高昂的法律诉讼费。信臀不足会产生许多不必要的交易费 9 杨小凯，中国挂会科学出版杜，当代烃济学与中国经济，1 9 9 6 ，p 1 3 7 。 婚事薅交翳赞用指交萎发生蓠厨产嫩的交暴费翅。事后指变蓥成功嚣产生的交易费用。 浙江工业大学研究生学位论文 用，从而制约小型高新技术企业的发展。 信誉不足小型高新技术企业发展的影响主要有以下几个方面。 2 、1 、1影响小型高新技术企业融资 融资难是困扰中国小型高新技术企业发展的一大瓶颈。小型高新技术企业在 国民经济中具有举足轻重作用，但是其融资能力相对较差，因为其融资渠道本身 就比大企业窄。小型高新技术企业经济规模小达不到上市的要求，也不具备向公 众发行债券的能力。中国目前没有创业板，风险投资也不够活跃，中小企业融资 主要依靠银行。而银行出于经营成本上的考虑和对中小企业信誉的不了解，往往 不愿向中小企业贷款。而小型高新技术企业的高投入、高风险的特点与其他企业 相比对资金的需求更加迫切，融资难度更太，信誉对小型高新技术企业的影响更 明显。 中国央行日前发表的一份分析报告认为，中小企业( 包括小型高新技术企业) 贷款难，既有企业自身经营管理上存在问题，如企业规模小，财务管理制度不健 全，财务报告的随意性大、真实性差、透明度不高等原因；也有金融机构贷款权 上收，激励机制与约束机制不匹配贷款积极性不高等原因；同时，也暴露出政 府的配套政策不健全和社会信誉环境差的弊端。这种低的企业自身信誉和社会信 誉对于小型高新技术企业而言，无疑之中又增加了其融资的交易成本贷到相同 数额的款项可能需要更多的与银行等金融机构进行沟通、谈判，这就容易导致资 金使用效率的低下和人员、时间的浪费。 为解决小型高新技术企业“贷款难”问题，一些地方建立了信用担保体系， 成为连接企业和银行的信用纽带但商业运作不是扶贫，不是大锅饭是建立在 对被担保企业的实力、发展前景、经营能力及信誉状况评价的基础上的。担保机 构也只会给那些有发展前景、有实力、有信誉的及绩优的小型高新技术企业提供 服务。信用担保在一定程度上解决了银行“难贷款”的问题，但这也是治标不治 本，只能解一时之困。 如何有效解决中小企业“贷款难”、银行“难贷款”这对市场经济发展过程 所出现的矛盾? 全国政协副主席、全国工商联主席、中国民生银行董事长经叔平 目前在浙江考察并调研中小企业融资情况与广大民营企业家座谈时一语道破：信 誉。信誉是解决这对矛盾的最有效办法。 良好的信誉是企业一大笔可观的无形资产。美国可口可乐公司的负责人曾说 过：“假如我们所有的工厂，一夜之间被大火烧光，我相信，第二天早上，世界 各国报纸的头版将会出现这样的新闻：世界各大银行，争先恐后向可口可乐公司 赣汪王韭丈学疆究生孥像论文 提供贷款。”这不是“夸海口”是有一定依据的。因为可口可乐怒当今世界第一 名饮，其形象、信誉早已深入人心。烧掉的熙足有形资产，而无形资产“可口可 乐”的晶牌、信誉是烧不掸的。随着我国经济由嶷方市场全面转向鼷方市场，企 韭静生存空阕发生了重大变纯。，l 、型高瓤技术企渡能否适应市场秘境瓣变证，掭 住撬遴。调整战略。再创巍争往务，涪疆鑫愁瓣李会售誉废无疑爨一个重点。 2 、1 、2 影响小型高新技术企业的销售和市场的扩大 小溅高新技术企业的规模小决定了企业存在着自身无法克服的弱点在 信息不对稼的馕援下，无力承摆巨额的广告寰健等蠹生交易费用”，窖户对于小 企照豹产菇存较强静不箔强。童企翌处于牵弱巍挚靛边缘，与大众泣靼阮在竞争 中更容易处于劣势。因此小忿业只能在一个很小的圈子里销售产懿。由于产品的 销售藏嗣难以扩大，这样觥不利于产生规模经济。 对企业或企业经营管理赣来说，信誉就是安囊立命之本，是企业的金字招牌。 讲信誉葳是对审场经济的蒋霆和维护，就是按照枣场经济豹游戏援煲l l 办事，否鄹， 不漭蕊黉，失去了售誊，瓣拿鬟企韭来谨，或许一嚣雩攫取了菜些潮蘸，但最终会 为信誉扫地而付出代价。因为在契约社会，企且k 没有信誉便意昧辫没有市场而 企业没有市场，便没有了立身之处，其结局必然被淘汰。 朱来没有良好信誉的捷业是越来越难以生存了，这是因为，第一，企业信 誉弱徐馕、晶麓我徐穰与怒众静收入拳乎奄关，人鬣的收天东乎熬蹇，越愿意荧 售誉褥费。第二，竞争越激烈，信誉就越氇钱。避消费者没有透耩麓时候，生产 者是没有必要讲信誉的；丽当消费者可以货比三家时，没有信誉就意味着没有生 意。没商品牌的企业最多只能赚加工费而不可能赚更多的利润。人家囊的不仅是 产品，还有企业信用、商业糖用、知识产权、瞥瑗技术等。因此，就搞社会主义 泰场经济，诚信影嚼金致的巍誉；赛拣代表着众渣蕊震，诚信帮痿羯簸是受韭魏 市场形象，就是金钱。 小烈高新技术企业与大企业相比存在自身的弱点，又得不到政府的有力支 持，偶像们完全可以通过打情誉战赢得大企业。以前，企业产品没材质量就没有 信誉，就没有市场，企业墩就不会有生命力。如今，当纯粹的产品威燕已经成为 每一令行堑最基零豹要求之嚣，企韭弱售誉发簸成为枣场餐量念馥优劣妁轻努， 小型赢赣技术企业要靠信誉来求发震。 参兑奉文l 、3 。 浙江工业大学研究生学位论文 2 、1 、3 影响小型高新技术企业的制度化和长期发展 由于社会信誉不足，中国国内的小型高新技术企业大都选择了家族企业的形 式。企业主要职务由家族成员担任，经营决策权集中于企业主，企业行为主要以 伦理道德规范来替代经济行为规范的制度。在家族企业制度中，家族等级制度， 家庭成员间的忠诚、凝聚力和相互信任关系等，有利于降低企业管理的制度成本 和道德风险，适应了企业初创时期的需要。但是家族企业制度注定是与小生产 或小规模经营相伴而生的，它不适于企业规模扩大后的经营管理的需要，限制了 规模较大企业的生存和发展。家族企业与制度化的企业是格格不入的。后者将企 业的管理都制度化了，有利于企业通过公开发行股票来扩大企业的规模，以获得 企业的长期发展。而家族企业无法实现这样的发展。 所以，信誉不足将严重制约小型高新技术企业的发展。没有信誉机制，企业 永远长不大。投资者投出的每一笔钱，都要考虑到这笔钱的收益。对高科技行业 来说，风险投资是非常重要的，但风险投资要求更高的信誉。在国内需要有大批 的资金来投资的时候，国际上也有大批的资金等待投资。但问题是，我们必须有 强的信誉机制给投资者以信心，否则，我们将失掉发展的黄金机会。 2 、2 信誉的建立 良好的信誉可以节约交易成本。在一个充满信誉的社会里外界企业或单位 节约了为确定小型高新技术企业的信誉程度而进行的信息搜集费用：小型高新技 术企业也没有必要花大成本去签订一个尽可能完备的契约，同时还节约了为签订 完备契约而花费的巨额信息成本；减少了不必要的法律纠纷引起的交易费用。 2 、2 、1信息不对称、不完全契约与信誉 信任或信誉只有在信息不对称的情况下才有存在的价值。例如，在产品市场 上只有当消费者相信企业的产品属于高质量产品时，企业才会有良好的信誉， 而消费者的这种信念是建立在企业以往的产品质量之上的。在这种前提下，信誉 的形成过程相当于一种信号行为：企业以前所生产的产品质量充当着现在和未来 产品的信号。顾客喜欢买有品牌的商品，就是因为品牌是优质的信号，是企业对 顾客的一种承诺。倘若在购买之前产品的特性就是完全可知的，以往的产品质量 的信息就不再成为消费者判定现有或未来产品质量的基础，他们只需观察现有产 品的特性就足以了。所以，在完全信息的隋况下，信誉对企业来讲并不太重要， 因为顾客对产品的选择是随机的。 不完全契约是相对于完全契约而言的，所谓完全契约是在最大可能的程度上 浙江工业大学研究生学位论文 明确规定未来所有状态下契约所有各方的责任与权利，将来各方都不需要再对契 约进行修正或重新协商。而不完全契约是指契约中包含缺口和遗漏，可能不会提 及某些情况下各方的责任，而