（技术经济及管理专业论文）工程变更对工程结算影响传导机理研究.pdf

l 1 l l ll ii i 1 ll lt llui ii y 17 4 9 9 8 6 t h e s i ss u b m i t t e dt ot i a n ji nu n i v e r s i t yo ft e c h n o l o g yf o r t h em a s t e r sd e g r e e r e s e a r c ho nt h ec o n d u c t i o nm e c h a n i s m o ft h ev a r i a t i o n ，si n f l u e n c eo nf i n a l p a y m e n t b y z h a n g j i n h u i s u p e r v i s o r p r o f y i ny i l i n j a n 2 0 1 0 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取 得的研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得天洼理工大望或 其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研 究所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 ，厶，、， 学位论文作者签名：脓仓祥 签字日期：口年罗月3 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解天津理工大学有关保留、使用学位论文 的规定。特授权天津理工大望 可以将学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编， 以供查阅和借阅。同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复本和电子 文件。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：般釜绵导师签名：歹形删 签字日期：另汐年乡月罗日签字日期：年 月 日 摘要 工程变更作为合同管理中的重要内容之一，加强工程变更价款的管理与控制对建设 工程项目合同管理目标的实现具有重要的意义。工程变更的发生势必将导致承包商进行 索赔的机会增多，承包商索赔机会的增多势必要导致建设工程项目投资的增加以及施工 工期的相应延长，施工工期延长又必然导致建设单位管理费、租赁费等一系列费用的增 加，最终导致结算费用的增加。因此，研究工程变更对工程结算的影响传导机理问题为 更好的提高工程变更价款管理与控制的水平提供了一条新的思路。 本文在对工程变更的管理、工程变更的控制以及工程变更的影响方面进行了广泛的 文献综述，从“工程变更的分类控制、监理工程师处理工程变更的作用、工程变更与索 赔的关系以及工程变更的合同条款”等几个方面对工程变更影响工程结算的传导过程进 行了整理和归类，进而提出了本文的研究设计方案。 本文的研究设计方案在利用文献中提到的工程变更合同分析处理过程的基础上，结 合现有合同文本对于工程变更的有关规定，构建了工程变更对工程结算影响传导机理模 型。工程变更对工程结算影响传导机理模型以工程变更的诱发因素作为该模型的输入， 以工程变更的合同分析处理过程以及合同价款的调整过程作为该模型的传导流程，最终 输出了结算费用的构成。通过这个模型，可以更加明了工程变更影响工程结算的传导过 程以及工程变更引发结算费用的增加的过程。 研究工程变更对工程结算影响传导机理的目的就在于如何减少工程变更对结算费 用的影响，为此，本文试图提出一套切实可行的解决方案。依据研究分析框架中涉及的 诱发工程变更的原因、工程变更发生后的合同分析处理过程以及工程变更引起的结算款 增加的确定等问题提出解决方案，参考相关文献，介绍了利用事故树分析方法寻找并确 定工程变更原因的过程，在找到工程变更的成因后利用风险分担原理，判断不同成因的 归属问题，最后，利用合同状态分析对工程变更价款进行合理确定及有效控制。 关键词：工程变更传导机理工程结算 a b s t r a c t t h ev a r i a t i o na sa t l i m p o r t a n tp a r t o fc o n t r a c t m a n a g e m e n t s t r e n g t h e n i n g t h e m a n a g e m e n ta n dc o n t r o lo fv a r i a t i o nh a sg r e a ts i g n i f i c a n c eo nt h ec o n s t r u c t i o np r o j e c t c o n t r a c tm a n a g e m e n tg o a l s t h eo c c u r r e n c eo fv a r i a t i o ni sb o u n dt ol e a dt oi n c r e a s e d o p p o r t u n i t i e sf o rt h ec o n t r a c t o r sc l a i m t h ec o n t r a c t o rc l a i mi sb o u n dt ol c a dt o i n c r e a s e d i n v e s t m e n ta n dt h et i m el i m i t t e df o rap r o j e c t t h et i m el i m i t t e df o rap r o j e c ta r ee x t e n d e d c o n s t r u c t i o np e r i o dw i l li n e v i t a b l yl e a dt ot h ec o n s t r u c t i o nu n i to fm a n a g e m e n tf e e s ，l e a s i n g c o s t sa n das e r i e so fc o s ti n c r e a s e s ，e v e n t u a l l yl e a d i n gt oa ni n c r e a s ei nf i n a lp a y m e n t t h e r e f o r e t h es t u d yo nt h ec o n d u c t i o nm e c h a n i s mo ft h ev a r i a t i o n si n f l u e n c eo nf i n a l p a y m e n ti san e ww a y o ft h i n k i n gh o wt om a n a g ea n dc o n t r o lv a r i a t i o nm o r ee f f e c t i v e i nt h i sp a p e r , w ec a r r i e do u ta ne x t e n s i v el i t e r a t u r er e v i e wf o rt h ev a r i a t i o nm a n a g e m e n t ， v a r i a t i o nc o n t r o la n dt h ei m p a c to fv a r i a t i o n f r o m ”t h ec l a s s i f i c a t i o no fv a r i a t i o nc o n t r 0 1 s u p e r v i s i o ne n g i n e e r sd e a l i n gw i t ht h er o l eo fv a r i a t i o n ，t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ec l a i m a n dv a r i a t i o n a n di nt e r m so ft h ec o n t r a c t ”a n do t h e ra s p e c t so ft h ev a r i a t i o na f f e c t e dt h e c o n d u c t i o no fp r o j e c ts e t t l e m e n tp r o c e s sh a sb e e nc o l l a t e da n dc l a s s i f i e d ，t h u sp r o p o s e d p r o g r a m o fr e s e a r c ha n dd e s i g no ft h i sa r t i c l e t h i ss t u d yd e s i g ni st h eb a s i so fa n a l y s i sa n dp r o c e s s i n gi nt h eu s eo ft h el i t e r a t u r e r e f e r r e dt oi nt h ep r o c e s so fv a r i a t i o nc o n t r a c t s ，c o m b i n e dw i t ht h ee x i s t i n gc o n t r a c tf o rt h e w o r k st ov a r i a t i o n ，t ob u i l dam o d e lo nt h ec o n d u c t i o nm e c h a n i s mo ft h ev a r i a t i o n si n f l u e n c e o nf i n a lp a y m e n t i nt h i sm o d e l ，t h em o d e li n p u ti st h ev a r i a t i o ni n d u c e db yf a c t o r s ，t h e c o n d u c t i o np r o c e s sa r et h ec o n t r a c tf o ra n a l y s i so fv a r i a t i o np r o c e s s e sa n dt h ec o n t r a c tp r i c e a d j u s t m e n tp r o c e s s ，t h ef i n a lo u t p u to ft h ec o m p o s i t i o no ft h es e t t l e m e n tc o s t s t h r o u g ht h i s m o d e l ，w ec a nb em o r eu n d e r s t a n d i n go fv a r i a t i o na f f e c t e dt h ec o n d u c t i o no ft h ep r o c e s sf o r f i n a lp a y m e n ta n dv a r i a t i o nt ot r i g g e ra ni n c r e a s ei nt h ef i n a lp a y m e n tp r o c e s s s t u d yt h ec o n d u c t i o nm e c h a n i s mo ft h ev a r i a t i o n si n f l u e n c eo nf i n a lp a y m e n ti st h e p u r p o s eo fh o wt or e d u c et h ec o s to fv a r i a t i o n t h i sp a p e ra t t e m p t st op r o p o s eav i a b l e s o l u t i o nt ot h i si s s u e b a s e do nt h ef r a m e w o r ko fr e s e a r c ha n da n a l y s i si n v o l v e di nt h e r e a s o n sf o rt h ev a r i a t i o ni n d u c e d ，v a r i a t i o nc o n t r a c t sa f t e rt h eo c c u r r e n c eo fa n a l y t i c a l p r o c e s s e sa n dv a r i a t i o nt oi n c r e a s et h ef i n a lp a y m e n t t h i sd i s s e r t a t i o ni n t r o d u c e dt h eu s eo f f a u l tt r e ea n a l y s i sm e t h o dt oi d e n t i f ya n dd e t e r m i n et h ec a u s e so ft h ep r o c e s so fv a r i a t i o n a f t e rt h ec a u s e so fv a r i a t i o ni sf o u n d ，w ec a nd e t e r m i n et h eq u e s t i o no fa t t r i b u t i o no fd i f f e r e n t c a u s e sb yt h eu s eo fr i s k s h a r i n gp r i n c i p l e ，f i n a l l y , t h ev a r i a t i o nc o s tw i l lb ed e t e r m i n e d r e a s o n a b l ea n de f f e c t i v ec o n t r o l l e db yt h eu s eo fc o n t r a c ts t a t u s k e yw o r d s ：v a r i a t i o n ，c o n d u c t i o nm e c h a n i s m ，f i n a lp a y m e n t ， 目录 第一章绪论1 1 1 问题的提出1 1 2 研究范围与研究思路2 1 3 研究内容及技术路线图3 第二章文献研究5 2 1 国外研究现状5 2 2 国内研究现状6 2 3 文献简评与归纳9 第三章研究设计1 l 3 1 工程变更的原因分析与分类1 1 3 2 工程变更的合同分析处理过程1 4 3 3 工程变更对项目结算的影响2 3 3 4 工程变更对结算影响的传导机理模型3 6 第四章解决方案3 7 4 1 基于事故树分析方法的工程变更预控分析3 7 4 2 基于风险分担理论的工程变更因素分析4 3 4 3 基于合同状念的工程变更价款确定与控制4 7 4 4 案例分析5 2 第五章结论与展望5 8 参考文献5 9 发表论文和科研情况说明6 l 致谢6 2 第一章绪论 1 1 问题的提出 第一章绪论 工程变更问题是建设工程项目合同管理中的一项重要内容。工程变更管理的好坏直 接关系到项目合同签订各方的经济利益，并且项目合同签订各方在合同实施过程中也经 常会遇到工程变更的情况。除此之外，建设工程项目实施过程中的诸如结算争议、工程 索赔等合约问题大都也起因于工程变更。正确理解建设工程项目实施过程中的工程变更 及合理有效地处理工程变更产生的影响，对预防并减少建设工程项目实施过程中相关合 约问题的产生，更好地管理项目合约各方当事人的行为，维护项目合约当事人的正当合 法权益，真正实现用最少的资金来达到项目投资的目标都具有重要的意义。 1 1 1 选题背景 建设工程项目在建设过程中必然消耗大量的人工、材料和机械资源，同时还具有建 设周期较长、不确定性因素较多、建设投资额巨大、总体综合性较强的特点。工程变更 的产生必然会导致建设工程项目进度、质量以及投资等影响项目目标实现的关键因素发 生不同程度的变化，进而导致项目的目标无法实现或不能达到预期的目标。工程变更的 产生是不可避免的，对工程变更的管理及其工程变更产生的影响进行研究也成为国内外 专家和学者们讨论的重点话题之一。 根据审计署公布的“北京奥运会财务收支和奥运场馆建设项目跟踪审计结果显示， 国家体育场建设初步设计概算批复总投资3 1 4 亿元，但因结构复杂、技术难度大、工 艺要求高、功能和标准调整以及主要建材涨价等原因投资超概算约4 5 6 亿元【l 】。“结构 复杂、技术难度大、工艺要求高、功能和标准调整”即是导致工程变更的潜在原因，也 是工程变更的具体表现。 建设工程项目的投资目标具体体现在以下三个方面：( 1 ) 实现项目的目标和期望； ( 2 ) 努力使项目投资控制在预定或可以接受的范围之内；( 3 ) 保证工程项目建成后在 项目功能和质量上达到设计标准f 2 】。因此，本文的主要研究就是通过查找诱发工程变更 产生的原因，在合同框架内分析工程变更发生后的处理过程，得出不同处理程序下工程 变更对工程结算的影响机理，进而揭示工程变更影响工程结算的传导机理，使得由于工 程变更导致的费用可以控制在业主接受的范围以内，减少因工程变更而引发的费用索赔 以及结算纠纷，力求使项目在满足质量和进度的前提下，真正实现用最少的资金来达到 项目投资的目标。 第一章绪论 1 1 2 选题意义 工程变更的产生必然会导致建设工程项目进度、质量以及投资等影响项目目标实现 的关键因素发生不同程度的变化，进而导致项目的目标无法实现或不能达到预期的目 标。因此，对工程变更的影响加以研究具有非常重要的意义。 首先，工程变更对建设工程项目投资预期目标的成功实现具有非同一般的影响。工 程变更是导致建设工程项目三大目标中工期延误和投资失控的主要潜在原因之一，这点 已经得到国内外专家和学者们的普遍认同。工程变更的发生势必将导致承包商进行索赔 的机会增多，承包商索赔机会的增多势必要导致建设工程项目投资的增加以及施工工期 的相应延长，而施工工期延长又必然导致建设单位管理费、租赁费等一系列费用的增加， 最终导致建设工程项目结算费用的增加。所以，工程变更对于成功的实现建设工程项目 预期目标是至关重要的，工程变更一旦发生，会直接或间接的影响到建设工程项目的投 资、进度以及质量三大目标的实现。 其次，工程变更对建设工程项目的合同管理将产生重大影响。不仅工程变更问题是 建设工程项目合同管理中的一项重要内容，而且由工程变更引发的工程索赔及结算纠纷 同样也是合同管理的重要内容。一旦业主或相应工程师确定的工程变更的工程量或工程 变更的价款达不到承包商的预期值，而双方又协商不成，势必带来承包商进行大量的工 程索赔；如果工程索赔还不成功，便会通过费用较少、但效率相对较高的协商机制来解 决，严重的结算纠纷还将会导致费用昂贵的仲裁或司法诉讼。 最后，系统性的研究工程变更的影响及其工程变更价款的控制对解决现实中的“结 算超概算 问题具有非常重要的意义。一方面透过研究可以分析出不同原因引起的工程 变更应该如何进行管理，另一方面可以更好的在发生工程变更后使得投资控制在业主可 以接受的范围以内，进而保证项目在目标实现的情况下资金得到有效节约，从而达到投 资的目标。 1 2 研究范围与研究思路 1 - 2 1 研究范围界定 工程变更作为“结算超预算”的主要原因之一已经得到广泛的证实，本文是从结算 视角下来看工程变更的影响问题，因此，本文主要是研究工程变更影响工程结算的传导 机理问题，进而建立工程变更影响工程结算的传导机理模型，为更好的达到在保证项目 实现的情况下资金得到有效节约的目标奠定基础。 1 2 2 研究假设 工程变更的发生必然会引起费用和使用功能的变化，所以，工程变更对工程结算的 影响研究也要区分不同的情况。本文研究的假设前提是业主方只愿意提供有限的资金来 第一章绪论 达到预期的目标，力求使项目在满足质量和进度的前提下，真萨实现用最少的资金束达 到项目投资的目标。 1 2 3 研究基本思路 本文的研究主要基于两种基本研究方法，即文献综述法和相互比较研究方法。通过 文献综述，可以看出别人研究的热点、关注的焦点，进而来找到别人研究的盲点，自己 文章进行研究的重点。找到了文章研究的重点，便可采用相互比较的研究方法进行研究， 相互比较是一种相对独立的、系统组织起来的研究方法。通过对研究问题的相互比较， 不仅可以找出比较对象的共同点，同时也可以找到比较对象的不同之处，这样就为从正 反两方面分析问题奠定了相应的基础。 本文利用文献综述的方法找出了关于“工程变更影响”研究的热点和焦点，在此基 础上提出了本文研究的核心内容，即本文拟解决的关键问题；接下来依据自己要研究的 核心内容进行了研究设计，对本文拟解决的问题进行了分解，充分利用不同合同文本中 关于工程变更相关规定和程序的对比分析，以合同规定为依据绘制了工程变更影响工程 结算的传导流程，分析工程变更处理流程中不同情况下对工程结算的影响，最终揭示出 工程变更影响结算的传导机理，建立了工程变更影响结算的传导机理模型。 研究工程变更对工程结算影响传导机理的目的就在于如何减少工程变更对工程结 算费用的影响，为此，本文在最后试图提出一套可行性的解决方案。在解决方案中着重 点在分析工程变更产生的原因及工程变更价款合理的确定和有效控制上。 1 3 研究内容及技术路线图 1 3 1 本文主要研究内容 围绕本文的研究思路以及拟解决的工程变更影响工程结算传导机理的问题，本文主 要研究三大部分内容，具体如下： 第一部分，通过文献综述的方法，找出关于“工程变更影响”问题研究的热点和焦 点，并总结和归纳出对本文写作的借鉴之处。通过对大量文献资料的收集和归纳，识别 出当前国内外专家和学者对“工程变更影响”问题的研究要点和研究热点，在总结和归 纳相关文献的基础上提出本文可以借鉴之处，在研究设计中加以分析和利用。 第二部分，对工程变更如何影响工程结算的问题进行研究设计，进而构建工程变更 影响工程结算的传导机理模型。要研究工程变更如何影响工程结算就必须对这个问题进 行深入的分解研究。通过对国内外文献的归纳和总结，本文把工程变更影响工程结算的 传导机理分为工程变更的诱发原因、工程变更的合同处理过程以及工程变更对项目结算 的影响等几个部分进行分解，进而从工程变更的产生根源、工程变更发生后的处理过程 以及工程变更对工程结算的影响上揭示了工程变更影响工程结算的传导机理，在此基础 上构建工程变更影响工程结算的传导机理模型。 第三部分，集合工程变更对工程结算影响传导机理，提出了一套切实可行的解决方 第一章绪论 案，以此来合理确定工程变更的价款并对工程变更价款予以有效控制。在解决方案中着 重利用事故树分析方法寻找并确定工程变更原因的过程，在找到工程变更的成因后利用 风险分担原理，判断不同成因的归属问题，最后，利用合同状态分析的方法来合理确定 工程变更的价款并对工程变更价款进行有效地控制。 1 3 2 技术路线图 t 稃变更是合同管 理的重要内容之一 丁程变更是引发工 程索赔以及结算纠 纷的主要原冈之一 下程变更是引发“二 超”问题的主要原冈 之一 工程变更对工程结算影响传导机理研究 诱发t 程变更 的因素 诱 发 工 程 变 更 的 冈 素 对比分析 合同文 本，揭示 工程变更 的范围 识别工 程变更 相关因 素 丁程变更的合 同分析处理过 程 丁程 变更 分析 处理 过程 工程变更的 处理 t 程变更引 发费用索赔 的处理 丁程，变更引 发结算纠纷 的处理 t 程变更对项 目结算费用的 影响 直 接 影 响 间 接 影 响 t 程变更对t 程结算的影响传导机理模型 丁程变更价款的确定与控制 基于事故树分析方法 的工程变更预控分析 基于风险分担理论的工程变更 分析过程 搿别蘩蔫；f 襞嚣券嚣i l 黜衰器篑圳风险删墩胖方 上概述i i 鬃的i f 敞壬时分析l l 小i 自l i 的风险l i n m 川r 坼” 基于合同状态的工程 变更价款确定与控制 p l 蹙坐价lp - 奎史价 款的确定ll 戡的拧制 资料来源：自绘 图1 1 本文研究技术路线图 4 司驯到司副丑司剖 i_。l i_。l l_。l 第二章文献研究 第二章文献研究 工程变更作为影响工程结算的重要因素之一，这点已经毋庸置疑的得到了国内外专 家和学者的公认。工程变更的产生必然会引起项目进度、质量以及投资三大目标的变化， 进而直接或间接的影响项目的投资效果，为了更好的达到在有限资源的条件下最大限度 的实现项目目标，国内外专家和学者作了大量的基础性研究工作。 2 1 国外研究现状 1 国外对工程变更原因的研究 国外对于工程变更原因的研究主要集中在“变更令”的使用情况和寻找诱发工程变 更的产生原因上。例如：在1 9 9 7 年至2 0 0 2 年对美国西雅图市投资1 9 亿美元用于改善 城市基础设施项目的研究，该研究表明工程变更对合同价款的影响很大，同时发现了“变 更令”使用情况的4 个缺陷；在寻找诱发工程变更产生的原因的研究中，国外学者找到 了诱发工程变更的三大主要原因，所占比率分别为( 如图2 1 ) ：设计错误和设计遗漏 占6 5 ；设计修改占3 0 ；不可预见的条件占5 【3 】。 图2 1国外j ：程变更的主要原因所占比率 资料来源：自绘 2 国外对工程变更处理程序的研究 国外对工程变更处理程序的研究主要是针对由“变更令 实施的工程变更处理程序 的研究。例如：h e s t e r 3 】研究了工程变更的处理程序对项目施工操作层的劳动生产率的 影响。以上研究结果表明：工程变更对合同管理具有较大的影响，由于承包商没有完整 保存施工现场记录导致很难计算工程变更影响的大小，从而引发的工程索赔及结算纠纷 的情况比较多见。 3 国外对预控工程变更的研究 第二章文献研究 在z e i t o u na n do b e r l e n d e r 4 1 的研究中提到了工程变更的早期警告迹象。在项目开始 之前，可以根据项目条件判断哪些因素可能发生投资增加和进度延误，从而实现在项目 前期对工程变更进行预控。s e m p l e 5 1 考察了加拿大西部的2 4 个项目，分析了2 4 个项目 中所有有争议的工程索赔事件。结果表明：项目投资和施工工期超过计划目标值的主要 原因是工程变更，并且找到了一些预防工程变更的相关因素。 4 国外对工程变更计价合理性的研究 国外针对工程变更的近期研究更加趋向于从工程变更计价合理性方面入手。p e t e r d a v i s o n 【6 】在合同管理的索赔计价中对工程变更如何计价进行了详细的举例说明； h a r b o r ss i n g hk s 【7 】对工程变更的计价方法做出了详尽的描述。 另外，国外对于工程变更的合同管理研究也比较完善，例如j c t 、i c e 、f i d i c 、 a 认等合同文本关于工程变更的条款也不断在扩充和完善。从风险角度来对工程变更进 行管理方面，k e i t hp o r t s 【8 】利用风险管理理论的方法对工程变更进行控制研究，达到了 节约成本的效果。 综上所述，国外对于工程变更的研究多集中在如何预防和控制工程变更以及工程变 更发生后如何进行合理计价上，然而对于工程变更产生工程索赔以及结算纠纷的研究并 不多见，尤其是在发生工程变更发生后使得在保证目标实现的同时，资金得到有效节约 的研究少之又少；除此之外，在研究工程变更控制时对于专业的工作人员职责的研究也 不多见。 2 2 国内研究现状 自建设工程项目管理理论在我国推广以来，有相当一部分学者和实际工作者把工程 变更问题作为一项重要的课题加以研究，研究内容主要集中在f i d i c 施工合同条件 和建设工程施工合同等合同条件下的工程变更的管理、工程变更的控制等方面。具 体情况如下： 1 从“工程变更产生原因及分类控制 角度的研究 表2 1 二t ：程变更产生原冈及分类控制的相关文献 年份作者名称及刊物主要观点 工程变更的成因及其审 段淑芳、冯 计刍议 本文把r = 程变更分为设计变更、进度计划变更、 2 0 0 4 年施i ：条件变更以及新增变更，并对不同变更进 庆荣 ( 泰州职业技术学院学 行了原冈分析。 报) 一【：程变更管理的研究 提出了对：i ：程变更进行分类控制的观点，对于 2 0 0 6 年 吴+ 1 5 安j i ：程变更价款控制以及相关合同条款的完善给 ( 尔南人学硕十论文) 予了论证。 第二章文献研究 年份作者 名称及刊物主要观点 ：【：程变更条件下的一：程从1 ：程变更对投资的影响入手，提出了1 ：程变 2 0 0 6 焦黄裕焕造价控制策略更的内涵和分类，进而谈到了：l ：程变更的管理 ( 技术经济与管理研究)策略。 施1 ：阶段一i ：科变更对公 通过：l ：程变更产生的原因，系统地介绍了：i ：程 路：i ：程造价的影响及控 2 0 0 6 年 王吉生 变更对项目投资的影响以及工程变更的控制措 制 施和原则。 ( 中国水运) 工程变更的分类控制 依据工程变更内容对工程变更的产生原因进行 2 0 0 7 年吴二协安了分类，进而提出了区别不同内容而开展的工 ( 建筑经济) 程变更分类控制方法。 浅析上程变更的原因及通过分析工程变更产生的原因，提出了设计阶 2 0 0 8 年程相宏其对策段、施j 二阶段管理工程变更的相应措施以及原 ( 中州煤炭)则。 资料来源：依据文献【9 】【1 0 】【1 1 】 1 2 】 1 3 】【1 4 】自绘 2 从“监理工程师在工程变更中的作用角度的研究 表2 2 监理上程师在：l = 程变更中作用的相关文献 年份作者名称及刊物 主要观点 监理在t 程变更控制中 通过从处理t 程变更的角度研究不同的管理角 2 0 0 0 正 郭全发的角色问题色，解决了监理j i ：程师在控制_ 丁程变更中的角 ( 建设监理)色定位问题。 衡昌明、傅简述监理：亡程师对工程 通过研究监理丁程师在工程变更中的作用，提 2 0 0 7 年 啸军、陈根变更的处理 出了监理工程师对- t 程变更的控制，这将直接 影响工程质量、工程投资以及工程进度三人目 福 ( 中国科技信息) 标的具体实现。 浅谈监理工程师对一i ：程 通过介绍：t ：程变更的内涵以及监理上程师在t 2 0 0 8 年霍晓莉变更的处理及管理程变更中的作用，提出了工程变更发生后的管 ( 综合管理)理方法。 监理1 ：程师对，i ：程变更 通过研究监理一i ：程师在j i ：程变更中的重要地 的控制位，提出了i ：程变更中监理1 ：群师必须掌握的 2 0 0 8 年 冯雪芹 ( 河北建筑j ：程学院学 控制原则、控制程序、控制责任，以便更好的 报)处理各种一翻鼙变更的方法。 资料来源：依据文献【15 】【1 6 】【17 】【1 8 】自绘 7 第二章文献研究 3 从“工程变更与索赔关系 角度研究的文献 表2 3t 程变更与索赔关系的相关文献 年份 作者名称及刊物主要观点 通过从j i ：程变更的基本概念、分类和与索赔之 上科变更管理间的关系入手，界定了：i ：程变更的范同，为项 2 0 0 7 矩 刘健一( 北京交通人学硕士论 目控制者决策上程变更提供了依据；同时对如 文)何减少工程变更对项目目标的影响也提出了自 己的看法。 工程变更确认与控制 通过分析工程变更与工程索赔的关系，提出了 2 0 0 7 年李维芳 工程变更确认以及有效控制的总体原则以及在 ( 建筑经济) 工程变更处理过程中应该注意的问题。 项目建设过程中工程变 通过分析工程变更产生的原因，介绍了设计、 2 0 0 8 正 刘伟敏更控制措施 招标、施工、竣_ 丁结算等建设工程项目全过程 各个阶段控制t 程变更的措施以及确定i t 程变 ( 中国市政工程) 更费用的方法。 资料来源：依据文献1 1 9 【2 0 】【2 1 】自绘 4 从“工程变更合同条款角度的研究 表2 4 工程变更合同条款的相关文献 年份作者名称及刊物 主要观点 建设项目上程变更控制 通过研究不同j ：程变更之间存在的相互衍生关 2 0 0 5 年 方俊研究系，提出了以业主控制为主的建设工程项目工 ( 重庆大学博士论文)程变更控制信息系统。 建筑j ：程变更的合同管 通过文献寻找目前j ：程变更的管理现状，分析 理 2 0 0 7 年艾鲜光 了现行的建设工程施j = 合同中关于工程变 ( 东北财经人学硕十论 更条款存在的问题，并提出了解决方案。 文) f i d i c 施l 合同条件下的 详细介绍了在 f i d i c 施工合同条件下如何处 2 0 0 7 年 陈世忠_ = l ：群变更控制 理一j ：程变更的问题。 ( 福建建筑) 对完善施i ：合同示范文通过对i ：程变更定义、管理任务、审批权限、 本中j j 1 犟变更相关条款处理程序、图纸提供、价款调整等6 个方面入 2 0 0 7 年吴f 5 安 的建议 手，对建设i ：程施：l ：合同j 鼙变更的相关 ( 扬州职业人学学报)条款提出了建议。 资料来源：依据文献 2 2 】 2 3 】 2 4 】【2 5 】自绘 8 第二章文献研究 还有一些文献是从“事前控制、确定工程变更影响的方法”等角度进行了阐述，例 如：古莉【2 6 】在四川建材上发表浅谈工程变更的事前控制提出“工程变更是建设 工程项目建设过程中难以避免的问题，业主可以通过在施工前的一系列措施实现工程变 更的事前控制。 龚定勇【27 】在建筑管理现代化上发表价值工程在监理评估工程变 更方案中的应用提到“工程变更的主要目的是为了更好的实现建设工程项目的工期、 投资以及质量目标。监理工程师可以运用价值工程理论对工程变更的方案进行比选和优 化，最终选择工程变更的最优方案。 吴书安、郝敬东1 2 引在扬州职业大学学报上发 表工程变更价款的统计与分析提出“通过对建设工程项目实时数据的采集，绘制4 种工程变更价款的累计曲线，利用设置的观测点，使得工程变更的价款变化处于有效的 实时监控之中，并及时制定有效的防范措施，进而减少工程变更的价款波动，起到控制 工程变更价款的作用。 2 3 文献简评与归纳 综上所述，可以看到现阶段对于工程变更的研究者大多数是一线实际工作部门的同 志，他们依据现有的实际工作经验以及工作中遇到的问题进行了相应研究；还有一部分 是高等院校对于实际建设工程项目的经验总结及相应问题的思考；而针对于工程变更管 理、控制以及影响的专著几乎没有。 从“工程变更管理、控制以及影响”的相关文献上还可以看到，研究主要集中在“工 程变更的分类控制、监理工程师处理工程变更时的作用、工程变更与索赔的关系以及工 程变更的合同条款”等几个方面，虽然谈到了一些工程变更控制影响的方法问题，但是 并没有真正阐明工程变更引起结算增加的传导过程，也没有提及工程变更引起索赔及结 算纠纷的传导机理，只是泛泛的谈到了工程变更会对结算产生影响，具体的影响过程， 影响程度及判断影响程度的方法并没有明确的研究。 归纳以上的文献综述和相关分析，可以看出从工程变更对工程结算影响传导机理的 角度研究工程变更价款的控制问题在现阶段也相对较少，这也j 下是本文要研究的切入点 所在。现将本文对已有研究文献的借鉴之处及本文重点研究问题进行介绍。 1 现有文献为揭示诱发工程变更的原因奠定了研究基础。 文献中多以“寻找工程变更的成因，进而对工程变更进行分类控制”为主线进行研 究，这就为更为全面的寻找工程变更的诱发因素创造了条件。归纳文献中提及的工程变 更成因及其工程变更的分类，为后文利用事故树分析方法来预控工程变更的发生奠定了 研究基础。 2 现有文献为分析工程变更的处理程序奠定了理论基础。 文献中大量分析了不同合同文本下工程变更的合同条款，研究了工程师在处理工程 变更时的权责利关系。利用以上文献的分析，不仅可以找出工程变更的处理流程，在分 析了不同合同文本下工程变更的合同条款后，还可找出诱发工程变更因素的风险分担原 则，进而揭示出了工程变更影响工程结算的传导过程。工程变更作为合同管理的重要内 第二章文献研究 容之一，分析工程变更影响工程结算的传导过程进而寻找工程变更、索赔以及结算纠纷 的关系，为分析并解决“三超”问题提供了一条新的思路。 3 现有文献只研究了工程变更与索赔的联系，并未提及到由工程变更引发工程索赔 及结算纠纷使得结算增加的传导机理问题。 文献中分析了工程变更与工程索赔的相似之处与不同之处，提到了工程索赔的主要 原因之一是工程变更。但是，工程变更如何影响工程结算，影响工程结算中的哪些费用 变化却少有论述。利用工程变更的合同处理流程，结合合同中的风险分担原则，加之以 分析工程变更引起的费用变化过程，便可以建立工程变更影响工程结算的传导机理模 型。通过分析工程变更影响工程结算的传导机理模型中的输入与输出内容，为提出一套 切实可行的用于确定并控制工程变更价款的方案奠定了坚实基础。 第三章研究设计 第三章研究设计 本章内容主要是依据合同文本对工程变更的相关规定，结合相关参考文献，研究工 程变更影响工程结算的传导过程，进而构建工程变更对工程结算影响传导机理模型。该 模型以工程变更的诱发因素作为该模型的输入，以工程变更的合同分析处理过程以及合 同价款的调整过程作为该模型的传导流程，最终输出了工程变更对项目结算的影响。利 用这个模型，可以更加明了工程变更影响工程结算的传导过程以及工程变更引发结算费 用的增加过程。 3 1 工程变更的原因分析与分类 3 1 1 不同合同文本对工程变更内容的描述 工程变更的内容极其广泛，不同的合同文本对其描述各有不同，通过对现行的建 设工程施工合同、f i d i c 施工合同条件以及标准施工招标文件对工程变更规 定的对比( 如表3 1 ) ，可以看出合同规定允许的工程变更情况主要集中在4 个方面， 即增减合同约定的工作量；改变施工顺序或施工时间；改变工程标高、基线、位置和尺 寸；增加附加工作。 表3 1不同合同文本对程变更的定义对比 合同文本条款 内容 ( 1 ) 更改工程有关部分的标高、基线、位置和尺寸； ( 2 ) 增减合同中约定的工程量： 建设工程 2 9 1 条 施工合同 ( 3 ) 改变有关工程的施：上时间利顺序； ( 4 ) 其他有关r ：程变更需要的附加i ：作。 ( 1 ) 合同中包括的任何工作内容的数量的改变； ( 2 ) 任何i ：作质量或其他特性上的变更； f i d i c 施 ( 3 ) 任何部分：j ：程的标高、位置和( 或) 尺寸上的改变； ：1 ：合同条1 3 1 条 ( 4 ) 任何+ i ：作的删减，但要交他人实施的l ：作除外； 件 ( 5 ) 永久ji ：程所必需的任何附加i ：作、永久设备、材料或服务，包括任何 联合竣i ：检验、钻孔和其他检验以及勘察f ：作 ( 6 ) 实施1 ：程的顺序或时间安排的改变。 第二章研究设计 合同文本 条款内容 ( 1 ) 取消合同中任何项+ i ：作，但被取消的：l ：作不能转由发包人或其他人 实施： ( 2 ) 改变合同中任何一项i ：作的质量或其他特性； 标准施l = 1 5 1 条 ( 3 ) 改变i ：程的基线、标高、位置或尺寸； 招标文件 ( 4 ) 改变合同中任何一项j i ：作的施j ：时间或改变己批准的施：i ：_ 1 ：艺或顺 序： ( 5 ) 为完成工程需要追加的额外上作。 资料来源：依据文献 2 9 】【3 0 】【3 1 】自绘 3 1 2 诱发工程变更的因素分析 建设工程项目诱发工程变更的因素比较多，但是依据合同规定允许工程变更的4 种 情况，可以分别从主体行为因素、个体行为因素、政策法规因素、环境因素、制度因素 等方面进行全面的分析( 如表3 2 ) 。 表3 2 诱发工程变更的冈素分析 冈素核心要素结果举例 主体 业主行为以及相应承包商以提高工程质量、加快上程实施进度 行为 工程师的行为、承 积极、合理的工程变更 为目的的丁程变更： 包商行为、设计方 1 ) 消极的下程变更业主通过上程变更手段擅自扩大建设规模 冈素 行为2 ) 恶意的j r 程变更和提高建设标准。 个体参建人员的专业技将直接影响人为的不合设计方技术人员素质较低，使得设计文件编 行为术素质和职业道德 理工程变更或产生恶意 制质量不合格，达不到规定的设计深度和质 因素水准t 程变更量要求，势必诱发设计变更。 政策 政府颁布强制性的法律建设工程项目施工组织设计文件中使用了 法规政策法规的颁布 法规，以便淘汰或限制政府法律法规明令禁止或限制使用的落后 使用落后产品、技术和产品时，必须采取相应的上程变更方式予以 因素 工艺。 调整，以满足法律法规的要求。 环境 1 ) 勘察设计上作 自然环境因素引起的工 当建设j ：程项目地质条件、水文条件发生变 2 ) 环境影响评价 程变更化，势必引发i ：程变更； 冈素 社会环境冈素引起的：j ：出于扶贫和发展地方经济的目的使得施：l ： 3 ) 社会影响评价 程变更方案发生改变。 1 ) 业主方i ：程管理业主i ：群管理制度引发业主j ：释管理制度的松懈，会引发不必要的 制度 制度 的i ：稃变更 i ：程变更，