（技术经济及管理专业论文）工程建设项目生命周期过程中的风险分布研究.pdf

卜 产 人 ， 学位论文数据集 f ilrr lj il lif lrr l li fi ii y 1810 2 6 6 中图分类号 f 4 0 学科分类号 6 3 0 9 9 论文编号 l o o l 0 2 0 0 7 0 6 7 9 密级无 学位授予单位代码 1 0 0 1 0 学位授予单位名称北京化工大学 作者姓名朱立波学号 2 0 0 4 0 0 0 6 4 9 获学位专业名称技术经济及管理获学位专业代码 1 2 0 2 0 4 课题来源自选研究方向项目风险 论文题目工程建设项目生命周期过程中的风险分布研究 关键词工程建设埂目、生命周期、风险分级、风险应对函数 论文答辩日期 20 0 7 - 5 - 3 0 论文类型应用研究 学位论文评阅及答辩委员会情况 姓名职称工作单位学科专长 指导教师姚水洪副教授北京化工大学战略管理，人力资源 评阅人1 张英奎教授北京化工大学市场营销 评阅人2 郑宪教授中央社会主义学院企业管理 评阋人3 评阅人4 评阅人5 答辩委员会主席郑宪教授中央社会主义学院企业管理 答辩委员1李五四教授北京化工大学战略发展 答辩委员2张英奎教授北京化工大学 市场营销 答辩委员3 答辩委员4 答辩委员5 o注： l 论文类型：1 基础研究2 应用研究3 开发研究4 其它 中图分类号在中国图书资料分类法查询 3 7 4 5 - 9 ) 学科分类与代码中 q 户 ，、 。声 产 摘要 工程建设项目生命周期中的风险分布研究 摘要 本文主要研究工程建设项目全过程生命周期中的风险问题，采用了专 家问卷调查法、概率论中心极限定理、正态分布、集值统计原理分析等方 法，详细地从风险识别、风险评价及风险应对三个方面对风险进行研究并 应用于具体的工程项目，为进一步检验结论的有效性提供了实际的数据。 本文首先从风险识别入手，从风险内容的不同方面，将风险分为6 个 一级风险和2 4 个二级风险；在风险识别的基础上，根据工程建设项目的 实施进度，将整个工程的建设过程划分为五个阶段( 立项阶段、设计阶段、 招标合同阶段、建设阶段及收尾阶段) ，并将每个阶段工作进行了概括性 的介绍，同时归纳出了阶段内可能发生的二级风险，从种类和数量上对工 程建设项目生命周期过程中的风险有个整体的认识。风险评价部分的数据 收集采用专家调查法进行，界面采用v c 编程形式，数据采用集值统计分 析方法进行处理。 数据整理的过程中，本文考虑到风险因素的随机性特征以及中心极限 定理带给我们的启示，假设工程建设项目生命周期过程中的风险具有正态 性，建立风险函数模型，根据正态分布函数的特性，计算出风险高、中、 低三个等级的划分界线，为工程建设项目整个生命周期过程中的风险级别 划分确定了理论依据，这是本文在风险分级研究中进行的一点探索，具有 一定的新意。同时计算出了风险函数相应的正态分布曲线及相应的上下限 北京化工大学硕士学位论文 函数曲线，为风险函数的正态有效性检验提供了理论方法。 本文在风险应对研究中，建立双因素风险应对函数，将风险管理优先 度量化，引入到风险应对函数中，并将风险应对函数应用于实际的工程建 设项目中：通过将风险高、中、低三个级别的风险与风险管理优先度因子 ( 大于l 、小于1 ) 两种情况六种组合的研究，输出了风险应对策略表； 这是本文在风险应对理论的应用研究中的一点摸索，具有一定的新意。为 每一个处于六种情况之中的风险制定了相应的解决办法；同时输出了风险 散点图，以不同的形状、颜色代表风险种类及发生时间，为整个项目的风 险分布情况做出了详细的描述。 关键词：工程建设项目、生命周期、风险分级、风险应对函数 碍 p w 户 产 卜 - 摘要 t h er i s kd i s t r i b u t i o ns t u d yi nt h el i f e c y c l e o ft h ee n g i n e e l u n gp r o j e c t a b s t r a c t t h em a i nc o n t e n to ft h ed i s s e r t a t i o ni s r i s kp r o b l e mf o rt h ee n g i n e e r i n g p r o j e c ti nt h ew h o l ep r o c e s so f l i f ec y c l e ，a d o p t i n ge x p e r t sq u e s t i o n n a i r e s u r v e y ，p r o b a b i l i t yt h e o r ya n dt h ec e n t r a ll i m i tt h e o r e mo fp r o b a b i l i t y ， n o r m a ld i s t r i b u t i o n ，c o n c e n t r a t e dn u m e r i cs t a t i s t i cm e t h o de t c ，i td e t a i l e d c a r r yo nar e s e a r c ht ot h er i s k sf r o mr i s ki d e n t i f i c a t i o n ，r i s ke v a l u a t i o na n d r i s kd i s p o s a l ，a n da p p l yt h ec o n c l u s i o no fr e s e a r c hi nt h ez h a o g u p r o j e c t a n d p r o v i d e da na c t u a ld a t af o re x a m i n a t i o nc o n c l u s i o n t h et h e s i sc o m m e n c ei nr i s ki d e n t i f i c a t i o n ，i td i v i d e dr i s k si n t o6f i r s t c l a s sr i s k sa n d2 4 s e c o n dc l a s sr i s k s ，a c c o r d i n gt ot h ep r o g r e s so ft h e e n g i n e e r i n gp r o j e c t ，t h el i f ec y c l eo ft h ee n g i n e e r i n gp r o j e c ti sd i v i d e di n t o f i v es t a g e s ( 1 a u n c hs t a g e ，d e s i g ns t a g e ，b i d sa n dc o n t r a c ts t a g e ，c o n s t r u c t i o n s t a g ea n dt h ee n d i n gs t a g e ) ，a n dg e n e r a l l yi n t r o d u c et h ec o n t e n to fw o r ki nt h e ， e a c hs t a g e ，w h i c hh a v eaw h o l e u n d e r s t a n d i n gt ot h er i s ki nt h ep r o c e s so f l i f e c y c l ef o rt h ee n g i n e e r i n gp r o j e c tf r o mt h ec a t e g o r ya n dt h eq u a n t i t y t h e m e t h o do fd a t ac o l l e c t i o n si se x p e a sq u e s t i o n n a i r es u r v e y ，w h i c hi sd e s i g n e d b yv c ，t h em e t h o do fd a t ap r o c e s s i n gi s c o n c e n t r a t e dn u m e r i cs t a t i s t i c m e t h o d 北京化工大学硕士学位论文 d u r i n gt h ea n a l y s i s ，c o n s i d e r i n go ft h er a n d o mo ft h er i s k sa n dt h e c e n t r a ll i m i tt h e o r e mo fp r o b a b i l i t y ，t h et h e s i sd ot h ea s s u m p t i o nt h a tt h e r i s ki nt h el i f ec y c l ef o re n g i n e e r i n gp r o j e c tm a t c h e dt h en o r m a ld i s t r i b u t e ，a n d e s t a b l i s h e dr i s kf u n c t i o nm o d e l ，a c c o r d i n gt ot h ec h a r a c t e r so ft h en o r m a l d i s t r i b u t i o nf u n c t i o n ，t h et h e s i ss o l u t e st h er a t i n g so ft h er i s k s ，a n dg e tt h e c o r r e s p o n dn o r m a ld i s t r i b u t e sc u r v ea n d t h et e s t i n gc u r v e i nt h ep r o c e s so fr i s kd i s p o s a l ，t h et h e s i s f i r s t l yi n t r o d u c et h er i s k m a n a g e m e n tp r i o r i t yf a c t o ra n de s t a b l i s ht h e r i s kd i s p o s a lf u n c t i o nm o d e l ，a n d o u t p u tt h et a b l eo ft h er i s ks t r a t e g yd i s p o s a lm e t h o d ，b yt h ea n a l y s i so ft h e c o m b i n a t i o no ft h ed a t aa b o u tt h ev a l u eo fr i s k sa n dt h er i s km a n a g e m e n t p r i o r i t yf a c t o r ，i nt h em e a n t i m e ，i tg e tt h ed i a g r a mo ft h er i s k ，w h i c hd o a d e t a i l e dd e s c r i p t i o nf o rt h er i s ko fe n g i n e e r i n gp r o j e c t k e yw o r d s ：t h ee n g i n e e r i n gp r o j e c t ，l i f ec y c l e ，t h er a t i n go ft h er i s k ，t h e r i s kd i s p o s a lf u n c t i o n i v 0 卜 广 目录 目录 第一章绪论l 1 1 论文研究背景l 1 2 工程建设项目风险研究的意义。2 1 3 国内外工程建设项目的研究进展3 1 4 本文的研究内容与框架6 第二章工程建设项目风险管理相关理论综述8 2 1 风险管理概述8 2 2 风险分析方法综述1 1 第三章工程建设项目生命周期划分。1 8 3 1 项目生命周期的分类与界定18 3 2 工程建设项目风险识别1 9 3 3 工程建设项目生命周期划分：2 1 3 4 风险在项目生命过程中的数量变化2 4 第四章工程建设项目生命周期过程中的风险分布。2 6 4 1 工程建设项目风险等级的划分方法汇总2 6 4 2 风险在工程建设项目生命周期过程中的分布理论2 9 4 2 1 风险排序方法2 9 4 2 2 风险分级的理论证明3 0 4 2 3 风险正态分布的曲线检验3 3 4 3 专家调查法样本数据的采集与统计3 4 4 3 1 专家问卷调查的数据统计方法3 4 4 3 2 专家问卷调查软件介绍3 5 v 北京化工大学硕士学位论文 第五章工程建设项目风险应对研究与实例应用3 7 5 1 工程建设项目风险应对理论汇总3 7 5 2 工程建设项目的风险应对3 9 5 2 1 工程建设项目的风险应对处理方法3 9 5 2 2 风险管理优先度4 2 5 。2 3 风险管理优先度因子的定义与量化。4 2 5 2 4 风险应对函数的建立及理论证明4 3 5 3 赵固煤矿建设项目应用研究4 5 5 3 1 赵固项目风险等级计算过程4 5 5 3 2 赵固矿风险应对策略研究4 7 总结5l 参考文献。5 2 附录1 ：问卷调查表5 5 附录2 ：问卷调查部分v c 源代码。6 0 致谢。6 5 研究成果及发表的学术论文6 6 作者简介6 7 v i 目录 _ 一一_ _ - _ _ _ _ - _ _ - 一 c o n t e n t s c h a p t e r1i n t r o d u c t i o n 1 1 1b a c k g r o u n do f r e s e a r c h 1 1 2m e a n i n go f r i s kr e s e a r c ho nt h ee n g i n e e r i n gp r o j e c t 2 1 3n e wd o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a lr e s e a r c ho ft h ee n g i n e e r i n gc o n s t r u c t i o np r o j e c t 3 1 4r e s e a r c hc o n t e n ta n df r a m e s 6 c h a p t e r 2t h er e l a t i o n a lt h e o r yo ft h ee n g i n e e r i n gp r o j e c t 8 2 1s u m m a r yo ft h er i s km a n a g e m e n t 8 2 2o v e r v i e wo ft h er i s ka n a l y s i sm e t h o d 11 c h a p t e r 3r i s kd i s t r i b u t eo ne a c hs t a g eo ft h ee n g i n e e r i n gp r o je e t l i f e - c y c l e 18 3 1d e f i n a t i o no f t h ep r o j e c tl i f e - c y c l e 1 8 3 2i d e n t i f i c a t i o no f t h ee n g i n e e r i n gp r o j e c t - 1 9 3 3l i f e - c y c l ed e f i n a t i o no f t h ee n g i n e e r i n gp r o j e c t 2 1 3 4q u a n t i t yv a r i e t yo f r i s kd u r i n gt h el i f e c y c l eo f t h ee n g i n e e r i n gp r o j e c t 2 4 c h a p t e r 4r i s kd i s t r i b u t i o nd u r i n gt h el i f e c y c l eo ft h ee n g i n e e r i n gp r o j e c t 2 6 4 1s u m m a r yo f r i s kr a t i n gm e t h o do f t h ee n g i n e e r i n gp r o j e c t 2 6 4 2r i s kd i s t r i b u t i o nt h e o r i e sd u r i n gl i f e c y c l eo f t h ee n g i n e e r i n gp r o j e c t 2 9 4 2 1r i s kr a n k i n gm e t h o d 2 9 4 2 2d e m o n s t r a t i o no ft h er i s kr a t i n gt h e o r y 3 0 4 2 3t e s to f n o r m a ld i s t r i b u t i o no f t h er i s k 3 3 4 3d a t ac o l l e c t i o na n ds t a t i s t i c so fe x p e r t sq u e s t i o n n a i r es u r v e y 3 4 4 3 1d a t as t a t i s t i c sm e t h o do fe x p e r t sq u e s t i o n n a i r es u r v e y 3 4 4 3 2i n t r o d u c t i o no f e x p e r t sq u e s t i o n n a i r es u r v e y 3 5 v l l 北京化工人学硕士学位论文 c h a p t e r5r i s kd i s p o s a ls t u d ya n da p p l i c a t i o no f t h ee n g i n e e r i n gp r o j e e t 3 7 5 1s u m m a r yo f r i s kd i s p o s a lt h e o r ya b o u tt h ee n g i n e e r i n g p r o j e c t 3 7 5 2r i s kd i s p o s a lo f t h ee n g i n e e r i n gp r o j e c t 3 9 5 2 1r i s kd i s p o s a lm e t h o do f t h ee n g i n e e r i n gp r o j e c t 3 9 5 2 2r i s km a n a g e m e n tp r i o r i t y 4 2 5 2 3d e f i n a t i o nf o rt h er i s km a n a g e m e n tp r i o r i t yf a c t o r 4 2 5 2 4e s t a b l i s h m e n ta n dp r o v e m e n to ft h er i s kd i s p o s a lf u n c t i o n 4 3 5 3a p p l i c a t i o ns t u d yo ft h ez h a o g up r o j e c t 4 5 5 3 i r i s kr a n k i n gc a l c u l a t i o no f t h ez h a o g up r o j e c t 4 5 5 3 2r i s kd i s p o s a ls t r a t e g yo f t h ez h a o g up r o j e c t 4 7 s u m m a r i z a t i o n 5l r e f e r r e n c e 5 2 a p p e n d i x 】【：t h eq u e s t i o n n a i r e 5 5 a p p e n d i x ：z ：v cc o d e so f t h eq u e s t i o n n a i r e 6 0 t h a n k s 6 5 t h ef r u i ta n dp u b l i cp a p e r s 6 6 t h ef r u i ta n dp u b l i cp a p e r s 6 7 v ! i l 尸 卜 r 第一章绪论 1 1 论文研究背景 第一章绪论 我国大约在8 0 年代初引进了西方的项目管理理论、方法和体系，并在9 0 年代 开始实施项目管理国际资格认证( i p m a 及p m i ) 。虽然一些大型项目取得了巨大的 成功，如：鲁布革水电站建设项目。但是，与国外相比，我国工程项目管理的理论、 方法、体系研究及应用还存在很大的不足。 1 项目管理的知识体系在实施过程中未能得到较好的体现。美国项目管理协会 ( p m i ) 认为一个完整的项目管理知识体系应包括集成化管理、范围管理、时间管理、 成本管理、质量管理、人力资源管理、沟通管理、风险管理、采购管理【1 1 等九大知识 体系，而在我国，这九大知识体系在工程项目管理的实际工作中却没有充分的体现， 致使项目管理的整体实施效果难以保证。例如，我国工程项目的实施过程中，项目管 理常常要由若干个组织来共同实施，即质量、进度、范围管理由咨询监理单位来实施、 成本管理由造价咨询单位来实施，而采购管理、人力资源管理及部分协调、沟通管理 工作则由业主自己来负责，集成化管理和风险管理则常常在项目管理中忽略。由于项 目管理知识体系被组织分割和忽略，致使项目信息丢失和破碎，形成许多信息孤岛， 不利于项目的整体控制和协调，更难保证项目运营目标的优化和实现。 2 项目管理的过程在我国还没有真正的建立与实施。在我国传统的项目管理模式 下，项目管理分别由专业工程师各自在本阶段代表业主方或运营方利益来实施，无法 建立统一的项目管理过程，这就使得项目的目标容易产生冲突，而建设项目作为一个 复杂系统，要求实现整个生命周期的整体目标，因此，必须在决策阶段丌始将各方的 经验和知识进行有效集成，实施统一组织下的项目管理过程，传统管理模式下相互独 立的项目管理过程则很难满足这一要求。 、3 项目管理组织还很不成熟，项目管理型企业亟待培育。我国目前从事项目管理 活动的组织大都处于较低的项目管理成熟度水平，因为我国一些从事咨询服务的设 计、监理单位及工程咨询公司等虽然具有自身业务领域上的优势，但在运用项目管理 技术，建立项目管理体系和实施项目管理过程方面，还存在着很大的差距。大部分咨 询企业从事的咨询业务也仅限于项目管理生命周期的某一个阶段及某一知识体系方 面的工作，不能算是完全意义上的项目管理型企业。而项目管理活动所具有的过程化、 集成化、富于创造性的特征，很难在我国工程项目管理的实践中体现出来。 4 项目管理的先进理论、工具的研究与开发在我国还很欠缺。国内大多数项目管 理的论著都是译自国外，使用的管理工具也大部分是国外开发的，如p 3 ( p r i m a v e r a 北京化工大学硕士学位论文 p r o j e c tp l a n n e r ) 、m i c r o s o f t 的p r o j e c t2 0 0 2 、以及用于i t 项目风险管理的d y n a t a c t p r o j e c tr i s k a s s e s s m e n t 软件等，我国在项目管理的集成理论研究以及风险管理理论的 研究中也与国外存在着较大的差距，国外已经出现了将进度和费用以及进度和成本进 行集成的信息模型【2 4 j ，此外，全寿命周期的项目管理模型也已经开发出来【删，我国 目前只有少数学者在从事这方面的研究，提出了相应的模型 7 - s ，但是实际工作中还未 见有大规模集成化的项目管理工具面世。 5 风险管理滞后。在风险管理理论研究方面，由于我国在8 0 年引进项目管理 理论、方法及体系时，没有将项目风险管理的理论、方法及体系同时引入，致使我国 对这一领域的研究起步较晚，与国外的研究相比存在着明显的差距，在项目管理的实 践中风险管理过程和技术运用得较少，所采用的方法与技术比较初级，成功的案例则 更为少见。 因此，在我国当前项目管理活动还未充分开展和发展成熟的情况下，项目风险管 理理论与应用的研究整体上处于比较薄弱的环节，还有待于进一步丌拓研究和探索。 1 2 工程建设项目风险研究的意义 1 工程项目风险管理研究的必要性 首先，建设项目具有一次性、单间性的特征，决定其不确定性因素大量存在，人 们认识这种不确定性的能力受其知识、经验的限制不可能全面和彻底。 其次，由于建设项目具有规模大、工期长、材料设备消耗大，产品固定、施工生 产流动性强，受地质条件、水文条件和社会环境因素影响等特征，致使其在实施过程 中不可避免地面临环境、技术、经济等各方面带来的不确定性风险。 再次，任何建设项目都可以认为是一次投资活动，只要与投资有关，就不可避免 地存在着投机风险，这包括市场风险、政治风险、经济风险等。 最后，在激烈竞争的建筑市场条件下，参与建设项目的各方( 业主、承包商、材 料设备供应商，咨询单位等) 代表f i 同组织的利益，往往构成复杂的合同关系，因而 大量存在着合同风险转移因素。 以上构成了建设项目实施过程中的风险，为了保证项目管理目标的实现，就需要 项目管理组织运用风险管理方法和技术来管理项目，从而推动了工程项目风险管理这 一学科的发展。 2 加强工程项目风险管理研究的迫切性 近年来，国外项目风险管理理论的研究又有了较大的进展，国际项目经理协会 ( a p m ) 出版的有关项目风险分析与管理的著作、文献中提出的过程及技术正日益发 展成为一种行业标准，大量的风险分析模型在项目管理实践中得到了较好的使用，在 工程项目管理方面，集成化的风险管理思想开始运用于工程项目生命周期各个阶段的 2 卜 ， 第一章绪论 风险分析中，并开发了大量的风险分析软件运用于风险管理的实践【9 d 3 1 。 在我国，随着社会主义市场经济体制的确立，人们的风险意识开始上升，重视风 险管理的客观环境也在发生着变化。由于改革开放政策的实施，大量外资项目的涌入， 使经济成分发生了很大变化，投资主体多元化的格局已经形成，这种多元化的投资主 体带来了新的经营观念和较高的风险意识，许多外国投资项目都采取了项目风险管理 技术和方法，许多非国有经济成分的企业也在不断增强风险意识，国有投资主体的自 我约束机制也逐渐形成，此外，许多政府官员也接受了风险管理的思想，工程风险管 理体制正在逐步建立，一些地方政府丌始在政府投资的工程项目中推行工程保险和工 程担保制度，学术界中对项目管理以及对项目风险的研究与探讨也逐步深入地丌展起 来。但是，我国当前风险管理的研究还仅限于一般的风险管理过程方面和单一风险分 析模型及应用方面的研究【体1 9 1 ，缺乏有关风险分析技术的集成以及风险管理过程、体 系和系统的全面研究，对于项目生命周期的各个阶段如何引入风险管理也没有进行深 入的探索，因此，我国当前应加强对工程项目风险管理理论的系统研究，特别是生命 周期的项目风险管理系统理论及其集成技术的研究，以缩短我国在项目风险管理理论 研究领域与国外的差距、逐步建立起适合我国国情的工程项目风险管理过程和体系， 并付诸于工程项目管理的实践，改善我国工程项目管理的水平。 1 3 国内外工程建设项目的研究进展 发达国家在工程建设领域丌展风险管理的研究和实践始于二十世纪五、六十年 代，伴随着西方社会战后重建，投资大量增加，巨大的投资促使管理者加强对众多的 项目不确定因素的管理。风险管理受到欧美各国的普遍重视，其研究内容逐步向系统 化、专业化方向发展。七十年代，国外学者主要研究业主与承包商在合同中的风险责 任问题，八十年代，研究内容开始涉及工程保险、地质及环境不确定风险、费用超支 风险、工期延误中的责任、技术风险和设计风险等领域。八十年代中期，项目j x l 险管 理被介绍到中国，应用于大型土木工程项目的管理之中，如上海地铁项目、广州地铁 项目以及三峡水利枢纽工程等。风险管理是项目管理中不可缺少的组成部分，但我国 8 0 年代初引进项目管理理论与方法时，只引进了项目管理的基本理论、方法与程序， 没有同时引进风险管理，原因是： ( 1 ) 当时我国经济发展水平较低，人们风险意识普遍较差，尚未认识到j x l 险管理 的重要性。 ( 2 ) 当时我国尚处于计划经济体制，国家是唯一( 或主要的) 投资主体，为了节 省投资( 在账面上反映) 而不愿增列j x l 险管理费用。 ( 3 ) 风险管理的环境尚未形成。保险公司当时刚开始组建、恢复，险种比较少。 风险管理人才也很缺乏。 3 北京化工大学硕士学位论文 l 、国内项目风险管理研究现状 我国对项目风险管理方面的研究起步较晚，与西方发达国家相比，还有一定的距 离。计划经济体制下，绝大多数重大工程项目的投资主体是政府，客观上导致了项目 投资者和实施者的利益分离，风险管理意识淡薄和管理能力缺乏。随着市场经济体制 不断完善，逐渐开始对项目风险性的认识，转变以前的项目风险所产生的损失都由政 府承担的思路，开始推行“谁投资，准决策，谁承担责任和风险”的原则，真正实行 “政府引导，社会参与，市场运作”的运营方式。 理论方面：对风险管理方面的研究方法和角度大体是从技术角度入手的风险识别 和风险分析方法学，从工程角度入手的项目系统风险方法学，从组织角度入手的企业 资源计划等来进行的。我国对于风险问题的研究是始于风险决策，“风险”一词最早 由周士富提出，1 9 8 7 年清华大学郭仲伟教授风险分析与决策一书的出版标志着风 险管理研究的开始。此后，有关学者和专家对风险分析进行了广泛的研究，但大部分 理论体系还停留在郭教授最初提出的体系基础上。随着学术界对项目管理和风险管理 方面的研究日趋关注，各种学术会议相继召开，如山我国优选统筹法与经济学数学研 究会项目管理研究委员在1 9 9 1 年召开的第一届全国项目管理学术交流会，1 9 9 5 年召 开的首届国际项目管理学术会议等，标志着学术界对项目管理方面研究的进一步提 升。姜青舫风险度量原理一书系统研究了有关风险度量问题，对己有的m a r k o w i t z 方差度量以及其改进的均方差( m e a ns e m i v a r i a n c e ) 度量、“1 人均基尼( m e a ng i n i ) 指标 不足的辨析，引入了多阶偏好和多阶投机偏好的新概念。刘霞的风险决策：过程， 心理与文化“从认知心理学和社会文化角度研究了影响风险决策主体的人格心理结 构特征因素、群体情景因素和社会文化因素及其交互作用。 实践方面：我国的项目风险研究起步较晚，但在实际工程项目中也有一些实践经 验及应用研究，如长江三峡、青藏铁路、黄河小浪底工程、京九铁路、大亚湾核电站、 上海地铁、江苏润扬大桥、重庆轻轨建设项目等，都取得了定的经济效益和研究成 果。但其应用还是局限在某个项目范围和局部领域，如从国内丌发的软件和应用方面 来看，北京梦龙科技开发公司、大连同洲电脑有限公司等公司开发的有关风险管理软 件，仍主要采用计划协调技术而没有针对项目的整体风险，而中国科学院计算技术研 究所北京中科项目管理研究所研制的项目风险分析系统p f i s k a ( p r o j e c tr i s ka n a l y s i s ) 只是在一定程度上进行项目的风险分析，由于项目风险管理涉及的研究范围很广，在 应用方面，还缺乏一定的系统性、完整性和专业性。并且，在我国的实际项目实施当 中，还存在一些不适合商业运作的不和谐因素，客观上对项目风险管理造成了一定的 困难。 2 、国外项目风险管理研究现状 4 第一章绪论 目前，最重要也最有影响的学术机构国际项目管理协会( i p m a ，i n t e r n a t i o n a l m a n a g e r a e n ta s s o c i a t i o n ) 每两年举办一次世界项目管理大会( w o r l dc o n g r e s so np r o j e c t m a n a g e m e n t ) 。还有一些地区性的组织，如俄罗斯项目管理协会( s p m a ) 、美国项目 管理协会( p m i ) 、印度优秀项目管理中心( c e p m ，c e n t e rf o re x c e l l e n c ei np r o j e c t m a n a g e m e n t ) 、英国的项目经理协会( a s s o c i a t i o no f p r o j e c tm a n a g e r s ) 等也经常丌展 风险管理的学术研究。 经常刊登有关风险管理的文章的国际期刊有：i n t e r n a t i o n a lj o u r n a lo fp r o j e c t m a n a g e m e n t 、p r o j e c ta p p r a i s a l 、j o u r n a lo fr i s ka n du n c e r t a i n t y 、r i s k a n a l y s i s 、( t h ee n g i n e e r i n ge c o n o m i s t 、m a n a g e m e n ts c i e n c e 、( d e c i s i o ns c i e n c e 。 国内学者目前的研究水平仍处于引进、消化、吸收西方发达国家的理论的阶段。积极 探索适合中国国情的项目风险管理理论，同时拓展理论的应用范围，对各种理论的科 学性进行实证研究，仍是将来努力的方向。 理论研究：风险管理是- - f l 新兴边缘科学，特别是在金融和保险业，获得高度的 重视和迅猛发展，但由于该学科年轻和旺盛的生命力，其理论和方法需要进一步进行 研究、发展和完善，国际上的研究趋势是采用系统的方法，如神经网络、人工智能、 专家系统、系统动力学等，对整个风险管理的过程进行规划和控制。自二十世纪八十 年代以来，风险管理的理论研究发展很快，在英美的发达国家，风险管理研究十分活 跃。1 9 8 3 年美国r i m s 年会上，世界各国学者共同讲座并通过了“1 0 1 条风险管理 准则”以作为各国风险管理的一般准则。其中包括风险识别与衡量，风险控制，风险 财务处理，索赔管理，职工福利退休年金、国际风险管理，行政事务处理，保险单条 款安排等技巧，交流和管理哲学等。此后，英国c b c h a p m a n 教授在( r i s ka n a l y s i s f o rl a r g ep r o j e c t ：m o d e l m e t h o da n dc a s e ) ) 一书中提出了“风险工程”的概念。风险 工程是对各种风险分析技术的集成，以更有效地进行风险管理为口的，使得在较高层 次上大规模的应用风险管理研究成为可能。经过几年的理论研究和探讨以及在实践中 的初步应用，国际学术界己对风险管理的理论达成一致的看法，认为项目风险管理是 一个系统工程，它涉及工程管理的各个方面，包括风险识别，评价和管理，其目的在 于通过对项目环境的不确定性的研究与防范，达到降低损失和成本的目的1 2 0 1 。 实践方面：理论的发展是为了指导实践，人们从系统的角度，认为持续的风险评 估和团队风险管理构成了项目风险管理的基本框架，r a l p hl k i l e m 等人在其降低项 目风险一书中提出采用系统方法来处理风险，并提出识别、分析和控制不同j x l 险的 理论框架和实用方法【2 1 1 ，从实践中针对风险管理的认识，做了一些切实有效的工作。 s h e n 通过在1 9 9 7 年的一项关于工期延迟问题的问卷调查结果，分析得出8 个对工期 影响重大的主要因素的权重，指出不充分和错误设计信息是导致工程延期的最主要因 素，其次是地质和天气状况的变化，同时还给出了防止工程工期延误的7 个最有效的 方法。人们将从实践当中所获取的经验信息进一步研讨归纳，如美国斯坦福大学的 北京化工大学硕士学位论文 m e l i s a b e t h ，p a t e - c o r n e l l 和p e t e rj r e g a n ( 19 9 8 ) 捌针对快速时变系统的动态风险管理 的研究，建立了一套决策分析和人工智能方法为基础的风险测度模型和决策模型框 架。著名项目管理大师h a r o l dk e r z n e r 博士提出了项目管理成熟度模型，并在北电网 络等公司得到应用，由风险管理研究和丌发项目合作组( r i s km a n a g e m e n tr e s e a r c ha n d d e v e l o p m e n tp r o g r a mc o l l a b o r a t i o n ) 研究的风险管理成熟度模型来评价组织当i j i 的风 险管理成熟度级别，为改进识别现实目标、发展或提高其风险管理能力成熟度设计行 动计划【2 3 j 。 小结： 综上所述，在工程风险管理的研究中，对于风险识别与评价的研究工作进行的如 火如荼，但对于风险的管理工作主要