（技术经济及管理专业论文）基于集群治理的产业集群技术创新保护模式研究.pdf

浙江大学硕士学位论文基丁集群治理的产业集群技术创新保护模式研究 摘要 产业集群作为一种特殊的企业空间组织形态，在当前各国经济中表现出非凡 的活力，引起理论界、实践界和政府部门的热切关注。从目前我国产业集群的现 状来看，却存在着知识过度溢出，技术创新保护乏力( 尤其是企业层面的技术创 新保护方式失效) 的现象，导致了创新型企业得不到应有的创新回报，极大地影 响了其创新积极性，而非创新型企业“搭便车 现象严重，产生“创新惰性 ， 影响了集群整体的技术创新能力，严重制约了产业集群的发展。 着眼于产业集群技术创新保护机制缺失这一严峻现实，本文从集群治理的视 角出发，提出产业集群的技术创新保护模式，深入分析各保护模式的作用机理， 以期为我国传统制造业产业集群的技术创新保护提供理论指导。 首先，本文在对集群治理与技术创新保护相关文献进行综述的基础上，利用 行业集中度和联合行为两个维度将产业集群的技术创新保护模式分为三种类型 - 龙头企业治理主导型，行业协会治理主导型和中介机构治理主导型。 其次，在模式划分的基础上，从集群治理的视角，探讨了不同的治理主体如 何发挥其治理作用以保护群内企业的技术创新，促进集群整体的技术创新，对各 保护模式内部的作用机理进行了深入解构，并通过三个典型案例进行论证。 再次，针对不同的技术创新保护模式，结合实地调研的情况，通过结构化的 问卷调查和数据统计分析方法，对不同治理主体的治理基础与技术创新保护效果 之间的关系进行了实证。统计分析结果基本验证了本文的假设，进而对已有的模 型进行补充与完善。 最后，在这些分析的基础之上，本文从集群层面对优化技术创新保护模式促 进集群技术创新提出了相应的对策建议，并总结了本研究的结论以及今后研究的 展望。 关键词：产业集群技术创新保护集群治理 浙江大学硕士学位论文 基丁集群治理的产业集群技术创新保护模式研究 a bs t r a c t a sap a r t i c u l a rs p a t i a lo r g a n i z a t i o n a lf o r mo ff i r m s ，i n d u s t r yc l u s t e r sh a v e d i s p l a y e de x t r a o r d i n a r ye n e r g yi ne c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dh a v ea t t r a c t e di n t e n s e a t t e n t i o nf r o mr e s e a r c h e r sa n dd e c i s i o n m a k e r s h o w e v e r , f r o mt h es t a t u sq u oo f c l u s t e r si nc h i n a ，t h e r es t i l le x i s t sap h e n o m e n o no fe x c e s sk n o w l e d g e - s p i l l o v e ra n d w e a kt e c h i n n o v a t i o np r o t e c t i o n ( e s p e c i a l l ya tt h ef i r m sl e v e i ) t h e r e f o r e ，f i r m so f i n n o v a t i o nc a n n o tc o v e ri t sc o s t sa n dc a n n o th a r v e s ta l lt h ei n n o v a t i v ef r u i t s ，t h u s t h e i re n t h u s i a s mf o ri n n o v a t i n gi m p a i r e d ；o nt h eo t h e rh a n d ，h i t c h h i k i n gi nt h ec l u s t e r 1 c a d st h en o n i n n o v a t i v ef i r m st ob em o r ei n c l i n e dt of r e e r i d e ra n di n n o v a t i v e i n e r t i a u l t i m a t e l yt h i ss t r a n g ec i r c l ei m p e d e st h ed e v e l o p m e n to ft h eh o l i s t i ct e c h n i c a l c a p a b i l i t yo ft h ec l u s t e r s b a s e do nt h ec r u e lf a c t ，t h i st h e s i s ，f r o mt h ep e r s p e c t i v eo fc l u s t e rg o v e r n a n c e ， p u t sf o r w a r dt h et e c h - i n n o v a t i o np r o t e c t i o nm o d e l s ，a n da n a l y z e st h em e c h a n i s mo f e a c hm o d e l ，w i t ht h ep u r p o s eo fp r o v i d i n gt h e o r e t i c a li n s t r u c t i o nf o rt h ed e v e l o p m e n t o ft h et r a d i t i o n a lm a n u f a c t u r i n gc l u s t e r si nc h i n a f i r s t l y , o nt h eb a s i so fr e v i e w i n ga n ds u m m a r i z i n gt h ee x i s t e dt h e o r yo nc l u s t e r g o v e r n a n c ea n dt e c h - i n n o v a t i o np r o t e c t i o n ，t h et e c h - i n n o v a t i o np r o t e c t i o nm o d e li n c l u s t e r sl e v e lw a si n t e g r a t e da st h e “l e a d e rf i r m ”d r i v e ng o v e r n a n c em o d e l ，t h e a s s o c i a t i o n ”d r i v e ng o v e r n a n c em o d e l ，a n dt h e “i n t e r m e d i a r i e s d r i v e ng o v e r n a n c e m o d e l ，b y t h ei n d u s t r yc o n c e n t r a t i o nr a t i o a n d “c o l l e c t i v ea c t i o n ” s e c o n d l y , a c c o r d i n gt ot h ec l a s s i f i c a t i o nm e n t i o n e da b o v e ，f r o mt h ep e r s p e c t i v e o fc l u s t e rg o v e r n a n c e ，t h i st h e s i s i n v e s t i g a t e dt h ea c t i n gm e c h a n i s mo fd i f f e r e n t g o v e r n a n c es u b j e c t s - h o wt op r o t e c tt h ei n n o v a t i o n so ff i r m sa n df u r t h e ri m p r o v e t h ei n n o v a t i o no ft h eo v e r a l lc l u s t e r a n df i n a l l yt h ea u t h o ra l s op r o v e dt h e s ef i n d i n g s t h r o u g ht h r e et y p i c a lc a s es t u d i e s t h i r d l y , c o m b i n e dt h et h e o r ym o d e lw i t ht h ee m p i r i c a li n v e s t i g a t i o n ，t h et h e s i s p r o v e dt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h eg o v e r n a n c eb a s eo fg o v e r n a n c es u b j e c t sa n dt h e t e c h - i n n o v a t i o np r o t e c t i o nr e s u l t s ，t h r o u g hs t r u c t u r a lq u e s t i o n n a i r e sa n ds t a t i s t i c a l a n a l y s i s f i n a l l y , t h eh y p o t h e s e sw e r ep a r t i a l l yv a l i d a t e da n dt h em o d e lw a sm o d i f i e d a n di m p r o v e d a tt h ee n do ft h et h e s i s ，s o m es u g g e s t i o n sf o rt h eo p t i m i z a t i o no ft e c h i n n o v a t i o n p r o t e c t i o nm o d e lw e r ep r o p o s e df r o mt h ec l u s t e r sv i e w a tl a s tt h es u m m a r yw a s g i v e n ，a sw e l la st h ep r o s p e c ti nt h i sr e s e a r c hf i e l d k e yw o r d s ：i n d u s t r i a lc l u s t e r ；t e c h i n n o v a t i o np r o t e c t i o n ；c l u s t e rg o v e r n a n c e i j 浙江大学硕- | = 学位论文 基丁集群治理的产业集群技术创新保护模式研究 图目录 图1 1 论文框架4 图2 1 技术创新过程中的溢出路径与知识载体1 7 图3 1 产业集群的技术创新保护模式类型划分3 4 图3 2 行业协会治理主导型的技术创新保护机理剖析4 3 图3 3 中介机构治理主导型的技术创新保护机理剖析4 6 图4 1 行业协会治理的创新产品维权流程图5 9 图4 2 行业协会治理的人才维权流程图6 0 图5 1 概念模型一6 9 图5 2 ( 龙头企业治理主导型) 调查企业的地区分布7 2 图5 3 ( 行业协会治理主导型) 调查企业的地区分布7 3 图5 4 ( 中介机构治理主导型) 调查企业的地区分布7 3 图5 5 龙头企业治理主导型的影响关系7 9 图5 6 行业协会治理主导型的影响关系8 6 浙江大学硕士学位论文基于集群治理的产业集群技术创新保护模式研究 表目录 表2 1 产业区的分类1 1 表2 2 技术创新保护的对象18 表2 3 企业层面不同保护方式的比较2 0 表2 4 企业层面各保护方式存在的问题及其在集群中面临的困境2 2 表3 1 龙头企业设定的治理参数3 9 表3 2 中介机构治理与行业协会治理的比较4 7 表5 1 龙头企业治理模式下，治理基础的k m o 测度和巴特利特球体检验结果 7 z l 表5 2 龙头企业治理模式下，治理基础的转换后负载矩阵7 5 表5 3 龙头企业治理模式下，治理基础与保护效果的相关分析7 6 表5 4 龙头企业治理模式下治理基础与创新产品保护效果的逐步回归分析结果 7 7 表5 5 龙头企业治理模式下治理基础与核心技术人才保护效果的逐步回归分析 结果7 & 表5 6 行业协会治理模式下，治理基础的k m o 测度和巴特利特球体检验结果 8 ( ) 表5 - 7 行业协会治理模式下，治理基础的转换后负载矩阵8 1 表5 8 行业协会治理模式下，治理基础与保护效果的相关分析8 2 表5 9 行业协会治理模式下，治理基础与创新产品保护效果的逐步回归分析结 ! j 毛8 ：； 表5 1 0 行业协会治理模式下治理基础与核心技术人才保护效果的逐步回归分析 结果8 4 表5 - 11 中介机构治理模式下，治理基础的i 口v i o 测度和巴特利特球体检验结果 8 7 表5 1 2 中介机构治理模式下，治理基础的转换后负载矩阵8 7 表5 1 3 中介机构治理模式下，治理基础与治理效果的相关分析一8 9 浙江大学硕士学位论文基于集群治理的产业集群技术创新保护模式研究 1 绪论 本章首先介绍了技术创新保护的现状和集群治理问题的研究背景，从理论与 实践两个方面分析了以集群治理的视角研究技术创新保护的必要性，并在此基础 上给出了研究意义。继而，介绍了本文拟研究的基本问题、具体研究内容与研究 方法，阐明了全文的逻辑框架与论文的章节安排。最后，围绕研究的宗旨和主题， 提出了本文的主要创新点。 1 1 问题的提出 在经济全球化的今天，产业集群作为一种极具特色的企业空间组织形态，在 各国经济中表现出非凡的活力。由从事同一或相关产业的众多企业在某一区域内 的集聚和整合所构成的产业集群，作为一种特殊的经济活动空间现象和生产本地 化产业组织形式，正谱写着区域经济发展的美妙音符。在我国，产业集群也日益 彰显强大的生命力和经济活力，成为推动我国经济发展的重要力量。2 0 0 5 年， 由科技部科技攻关项目支持完成“中国城市竞争力报告，报告中显示的1 8 幅中 国产业集群地图，基本上反映了我国当前产业集群的地域分布状况，通过大规模 的调查和考证，研究发现全国2 8 0 多个城市中的1 6 0 个城市拥有不同程度的产业 集群，浙江、广东、福建等省的产业集群尤为突出，在中西部也出现了产业集群， 目前全国大大小小的产业集群有数千个之多。在全部的1 7 5 个大小行业里，大多 数行业都有了产业集群的存在，纺织、制衣、电器、机械制造、医药等1 8 个产 业具有明显的聚集特征。因此，该报告把产业集群称为中国经济的“龙脉”，高 度认同了产业集群在我国经济发展中的重要意义。 但是，在我国产业集群的纷纷涌现和繁荣发展的过程中，也隐藏着阻碍其进 一步发展的因素，内部深层次问题依然存在，例如，产业的低级化特征明显，产 品同质化现象较为严重，产业技术创新能力和国际竞争力不足等等。为了解决这 样的问题，需要集群内企业通过加强自主创新能力来实现，依靠技术创新来推动 产业集群的健康成长。然而，我国产业集群现阶段发展面临的主要瓶颈即为难以 开展技术创新，而难以开展创新的主要原因不是因为资金限制，也不是因为外部 资源禀赋条件制约，主要是由于创新激励不足带来的创新动力不足。 产业集群的地理临近性使得群内创新型企业的知识容易大量溢出，核心技术 很容易被同行业企业模仿，现有知识产权保护机制保护乏力，严重影响了创新型 企业的创新动力，不再愿意进行创新投入，最终导致集群整体创新能力的不足； 同时，对于集群内非创新型企业，模仿创新的成本较低难度较小，“搭便车”现 象严重，产生“创新惰性”，久而久之，可能整个产业集群出现创新投入乏力， 严重影响了产业集群的技术能力提升和产业升级。因此，如何通过完善技术创新 浙江人学硕士学位论文基丁集群治理的产业集群技术创新保护模式研究 保护机制来激发产业集群的创新动力，以促进集群整体的创新能力提升，成为促 进创新导向下的集群升级和良性发展迫切需要解决的一个问题。 1 2 从集群治理视角研究集群技术创新保护模式的意义 从企业的角度来看，技术仓f 新保护为企业持续创新提供了必要保障。根据劬 新经济学理论，企业独占其创新带来的至少部分价值，是企业拥有创新动力的基 本条件( c h e s b r o u g h ，2 0 0 3 ) ，或者说，只有当企业预先知道存在极大的可能使他们 独占创新带来的全部或部分利润，企业才会进行创新的开发。但同时，由于知识 溢出效应的存在，那些支付了研究和开发成本的创新者，除了自身能获得利益之 外，也可以使其他人和整个社会在不需要支付大量创新成本的情况下也能分享创 新收益，换言之，创造知识的社会效应一般而言高于该行为的私人效应( s c i t o v s k y , 1 9 5 4 ) ，尤其当模仿很容易时，仓哇新回报可能会自然而然地发生于互补资产或互 补能力的所有者，甚至是竞争对手，而不是知识资产的原创者( t e e c e ，1 9 8 6 。这 样，由于他人能获得创新的好处而不愿也不必支付成本，创新者不能得至懈值的 创新回报，其进行技术创新的积极性必然会降低。因此，为了使社会获得足够多 的知识，必需对于这些创新活动予以充分的保护，没有必要的知识保护，仓i j 新者 就没有足够的动力从事创新。 从集群的角度来看，技术创新保护为防范集群溢出风险，避免恶性竞争提供 了必要条件。目前我国集群发展的主要内部困境之表现为由过度模仿等导致的 “恶性竞争”( 仇保兴，1 9 9 9 a ) 。永康保温杯产业繁荣的昙花一现，失去沃尔玛订 单的痛定思痛等等，这些教训引人深思。集群中，一方面，由于知识溢出效应的 存在，“行业秘密己不再是秘密”，模仿变得轻而易举，由于模仿者在生产成本上 可能要大大低于开发者，竞争将不仅仅是使得知识开发者的超额利润被大大耗散 掉，而且由于模仿者利用成本优势实行降价竞争，将可能使得创新者反而获取低 于平均资金回报率的创新生产收益率。过度模仿使得企业纷纷陷入恶性竞争的泥 淖，而恶性竞争的结果是劣质产品充斥市场，严重损害了集群的整体利益。另一 方面，知识产权保护的乏力，企业自身保护的失效，使得集群内企业的技术创新 保护有名无实。由于担心本企业的核心技术溢出到竞争对手那里，引发了集群企 业之间的信任危机，极大地削弱了集群企业问的信任关系与合作行为，难以发挥 集群企业的集体效率，激励仓| j 新。因此，如何走出这样的困境，为保护集群企业 的创新成果寻找到更好的方法，规制产业集群健康有序发展，避免恶性竞争，成 为产业集群实现进一步发展亟待突破的瓶颈。 认识论的二元假设。知识的扩散和溢出是一柄双刃剑，集群得以成长和发展 的一个重要因素就在于其内部的知识溢出，这种无意识的、无形的知识流动将新 技术快速扩散到整个集群内，促进了群内企业技术能力的潜移默化的增长和提 浙江人学硕士学位论文 基丁集群治理的产业集群技术创新保护模式研究 高，生产出更多优质价廉的创新产品。然而，正是由于这种溢出效应的存在，创 新企业往往得不到自身创新所产生的全部收益，其进行技术创新的积极性降低， 久而久之，将导致集群中的企业都等待创新型企业进行技术创新，自己坐享其成， 从而使集群整体的创新活力趋于下降。因此，考虑到集群整体的创新动力和竞争 优势，是应该促进这种溢出的继续，还是应该保护创新者，引发出了一个二元的 价值取向：一方面是要保护创新者的权益；另一方面，还要促进整个集群的技术 能力的发展。联系产业集群自身的地理特性和产业特性，则不难看出，在这二元 的价值取向中，前者是后者目标得以实现的前提。换言之，集群整体技术能力的 发展是以单个企业的创新为前提的。因此，技术创新保护为了使两者都得以实现， 就必须首先赋予创新者“排他性 的权利或是提供相应的补偿机制，即建立相应 的保护机制，来保护和鼓励其创新行为，以免挫伤其创新积极性；在此基础上， 进而追求集群整体利益的最大化。在集群的个体企业与集群整体之间，保护与否 的选择，绝非一个“零和博弈”，与之相反，按照系统论的观点，个体企业与集 群整体乃是“一损俱损，一荣俱荣”。 综上所述，现有关于技术创新保护的研究，微观视角的研究较多，集群中观 层面的研究有待加强，而企业层面的保护对于集群中的企业来说指导意义不大， 研究迫切需要深化。因此，本论文试图从集群层面另辟蹊径，从集群治理的角度 出发，站在集群层面分析集群的技术创新保护的作用机理，展开技术创新保护模 式的研究，试图弥补现阶段在集群层面研究技术创新保护的空白，有着一定的理 论意义。为产业集群内的创新型企业的技术创新保护以及集群内各主体在技术创 新保护方面的利益协调提供可借鉴的理论依据；也为现实中当地政府、行业协会、 集群企业等相关利益主体展开集群的技术创新保护提供可借鉴的模式参考。 1 3 本论文拟分析解决的几个问题 着眼于技术创新保护在产业集群发展中的重要作用，针对目前产业集群技术 创新保护机制的缺失的实际情况，结合集群治理的理论研究现状，本文试图从产 业集群的中观视角切入，结合理论推理和实证分析，对产业集群中技术创新保护 的模式进行分类，根据集群治理的作用机制，深入挖掘产业集群中不同的技术创 新保护模式的作用机理。具体研究内容包括： ( 1 ) 通过大量的文献回顾和理论综述，对集群治理的相关成果进行梳理、总 结与评价，为本文研究的开展打好理论基础。 ( 2 ) 提出不同的集群治理结构下的技术创新保护模式的分类。产业集群的治 理结构有着多种表现形式，在不同的治理主体下，其治理的作用( 技术创新保护 的作用) 有着比较大的差异。为了更好的研究不同的技术创新保护模式，对集群 浙江人学硕士学位论文 基于集群治理的产业集群技术创新保护模式研究 治理相关研究进行总结的基础上，提出本文对产业集群技术创新保护模式的分 类。 ( 3 ) 探索不同的治理主体对产业集群技术创新保护的作用机理。在保护模式 类型划分的基础上，对各模式内部“黑箱进行解剖，并通过典型案例对不同治 理主体治理下的保护模式进行研究。 ( 4 ) 对基于集群治理的技术创新保护的有效性进行实证。通过文献综述和实 地访谈，综合运用各种统计方法，探究不同的技术创新保护模式的有效性。 1 4 本论文的研究框架和内容安排 本文的内容安排如图l 。l 所示： 第一章绪论 ( 问题提出、 研究意义、研究框架、研究方法) 第二章理论综述 ( 产业集群、技术创新保护与集群 治理的文献综述) 第三章产业集群技术创新保护模式的机理分析 ( 创新保护模式的类型划分， 各保护模式的作用机理) 第四章产业集群技术创新保护模式的案例分析 ( 龙头企业治理主导型，行业协会治理主导型，中 介机构治理主导型) 第五章治理基础与保护效果的实证研究 ( 研究假设、研究方法、数据处理、结论分析) 第六章创新保护模式优化的对策建议 第七章结论与展望 ( 研究结论。不足之处，未来研究新视角 图1 i 论文框架 第一部分绪论阐述了产业集群中技术创新保护的现状，对当前产业集群中技 术创新保护存在的问题进行分析，结合这些问题提出了本文的研究目的，对研究 目的进行细化分解。并围绕这些问题组织本文的研究框架和各部分内容安排。最 后点出了本论文的主要创新点和采用的研究方法。 浙江人学硕十学位论文基于集群治理的产业集群技术创新保护模式研究 第二部分的任务在于总结论文研究的理论背景，主要分为三大部分，第一， 总结和梳理了产业集群的概念、类型和竞争优势的来源；第二，承接产业集群的 特性，分析了集群存在的溢出风险，并总结了技术创新保护的主要方式手段及其 在集群中的困境，引出下文集群治理的分析；第三，回顾了现有有关集群治理的 相关理论，其目的是为了对当前相关领域的研究做一个充分回顾，为后文研究作 理论铺垫，同时也有助于发现当前研究存在的一些不足，进一步明确本论文的研 究思路和方向，体现本研究的理论价值。 第三部分是基于集群治理的产业集群技术创新保护模式的模型提出。首先， 分析了影响产业集群治理结构的不同因素；其次，根据产业集群的行业集中度和 集群企业的联合行为对技术创新保护模式进行了划分；最后，对龙头企业治理主 导型保护模式，行业协会治理主导型保护模式和中介机构治理主导型保护模式分 别进行深入细致的机理分析，总结出不同技术创新保护模式的作用机理。 第四部分是用三个典型案例对龙头企业治理主导型保护模式，行业协会治理 主导型保护模式和中介机构治理主导型保护模式进行了分析论证。 第五部分为实证分析。首先，结合第三部分产业集群技术创新保护模式的类 型以及其内部的机理分析，结合第四部分实地调研访谈的相关收获，构建出数据 分析的实证模型；其次，对收集的数据运用s p s s 软件进行分析，得出数据分析 的结果，进而验证本文提出的理论假设。 第六部分针对三种不同的技术创新保护模式给出相应的政策建议，主要包括 扶持龙头企业发展，保证行业协会发挥作用，促进中介机构健康发展等三个方面。 第七部分主要总结本论文研究的一些主要结论，同时也提出了论文存在的不 足，并通过研究展望为后来的研究提供线索。 1 5 本论文的研究方法 研究方法的选择，要以研究目标、研究对象为根据，以顺利完成研究任务宗 旨。为了获得较好的研究效果，本文在论文研究过程中特别关注多种研究方法的 综合应用，采用了理论研究和实证研究相结合、定性和定量研究互为补充的思路， 利用它们的不同特点互补余缺，具体的研究方法包括文献研究法、访谈法、案例 分析法和问卷调查法。 ( 1 ) 文献研究与实证研究相结合。本文尤其注重理论框架的构建，因此文献 研究在这里显得非常必要。本文通过查阅国内外关于产业集群、知识溢出、集群 治理、知识保护、技术创新保护等领域的相关文献，对文献进行梳理整合，形成 本文的基本理论假设。理论的生命力来自于实证的支持，所以本文同样关注实证 研究的开展，通过实地调研访谈和发放问卷的方式收集相关信息，进行分析实证。 浙江大学硕士学位论文基于集群治理的产业集群技术创新保护模式研究 ( 2 ) 访谈调查和问卷调查相结合。在研究的初期阶段，主要通过开放式和半 结构化的访谈获取第一手的资料，归纳总结出不同的集群治理结构，深入分析各 治理结构下不同的技术创新保护模式，据此不断修正概念模型，并为下一步的阎 卷设计收集信息，为确定测量项目奠定基础。随后，根据修正后的概念模型编制 结构化问卷，并广为发放获取数据，这些数据可以经由社会科学统计软件包( s p s s ) 进行深度分析。 ( 3 ) 定性研究和定量研究相结合。本文是从集群治理的视角对传统产业集群 的技术创新保护展开研究，因此，在剖析不同的技术创新保护模式时，本文主要 采用了定性研究的方法，结合案例分析进一步深入剖析其内部机理，为研究构思 作补充，并为文章分析提供实例和素材，也能避免单一研究方法可能带来的偏差： 随后，在调研各技术创新保护手段的保护有效性方面，需要开发具有较高信度和 效度的量表，进行多变量、多角度的统计分析验证，使本文提出的模型得到检验， 这时本文主要采用了定量研究的方法。 ( 4 ) 规范分析和实证研究相结合。实证分析回答“是什么”和“能不能”这 些类型的问题，不涉及价值判断，而规范分析主要回答“应该怎样 和“该不该” 的问题。本文对集群治理的方式手段等做了实证分析，在此基础上对如何更好的 发挥集群治理的功能，促进技术创新的保护做了规范性分析。 1 6 本论文的主要创新点 本文的创新点主要体现在以下几个方面： 研究层面上，本文以传统制造业产业集群中的企业作为研究对象，从集群治 理的中观层面切入，重点分析集群企业的技术创新保护。以往对于创新保护的研 究，要么是从宏观背景出发，多从法律环境入手，围绕知识产权保护展开研究， 而难以探讨保护手段本身及其有效性；要么就是结合企业的实际情况，多从战略 管理、风险管理、人力资源管理等角度( 仅从企业自身的角度) 进行分析，而忽略 产业集群这种特殊的产业组织形式与特性。 研究手法上，对集群中企业的技术创新保护和对集群整体的技术创新保护在 认识论上存在一个二元假设，两者之间其实是一个辩证统一的整体。对企业层面 的技术创新保护是必要的，这样体现的是局部的概念，而对于集群层面的技术创 新保护是亟待解决盼，如何实现企业个体与集群整体的统一协调，体现的是整体 的概念。 研究内容上，以集群自发性协调治理为核心探讨了集群技术创新保护模式， 主要体现在以下三点： ( 1 ) 提出了不同治理结构下的技术创新保护模式的分类。本文从集群中观的 层面去探讨集群治理的结构，不同的治理结构下呈现出不同的技术创新保护模 浙江大学硕十学位论文基丁集群治理的产业集群技术创新保护模式研究 式。本文在集群治理的治理主体和作用机理等相关研究进行综述后，梳理出两个 维度，提出了本文对不同治理结构下的技术创新保护模式的分类一一龙头企业治 理主导型技术创新保护模式，行业协会治理主导型技术创新保护模式和中介机构 治理主导型技术创新保护模式。 ( 2 ) 探索了不同的集群治理主体治理下的技术创新保护的机理。本文分别剖 析了不同的集群治理主体如何发挥其治理作用，进行制度安排与利益协调，实现 技术创新保护的目的。 ( 3 ) 对不同的治理主体如何利用其治理基础实现技术创新保护进行了实证研 究。通过实证研究，验证了前面的理论分析结果，使研究结果对于实践有一定的 指导意义。 浙江人学硕士学位论文基于集群治理的产业集群技术创新保护模式研究 2 理论综述 本章阐明了本文研究的相关理论基础。首先，总结了产业集群的相关概念， 包括产业集群的内涵、分类及其竞争优势的来源。第二，应对产业集群的溢出风 险，梳理了不同层面( 企业层面和集群层面) 的技术创新保护的方式手段及其有效 性的探讨，并在此基础上确定本文的研究视角。第三，引入集群治理的概念，包 括集群治理的源起、概念与机制等，以此作为借鉴来剖析对产业集群的技术创新 保护的治理。 2 1 产业集群文献综述 2 0 世纪8 0 年代以来，我国产业集群得到快速发展，并在经济增长中扮演越 来越重要的角色，因此，产业集群已成为国内外经济地理、产业组织、技术创新 以及社会学等诸多研究领域的学者们关注的热点问题。目前对产业集群的研究， 大致有以下几种视角：从集聚经济效应的角度探讨集群的内涵界定，特征描述和 类型划分；从交易成本、产业组织等角度研究集群的内部机理，关注其形成原因， 竞争优势等；从区域学习和创新系统的角度研究产业集群，为产业集群的竞争能 力提升奠定基础。本章试着从集群的内涵界定、类型划分和特征描述这三个方面， 对现有研究产业集群的文献作一个回顾，为下文研究产业集群的创新保护作一个 铺垫。 2 1 1 产业集群的内涵 对产业集群的研究最早见于英国新古典经济学家马歇尔在1 9 世纪末提出的 产业区理论。马歇尔在论及组织这种生产要素时提到了专门工业部门的地理集聚 现象，并将其称为“产业区”( i n d u s t r i a ld i s t r i c t ) ，还给出了当时英国设菲尔德和 兰开夏郡等地著名的手工业集群作为实例( m a r s h a l l 1 9 2 2 ) 。 而后，以波特为代表的战略管理学派在讨论国家竞争优势的过程中注意到一 国的优势产业往往在地理上集聚，从而也开始了对集聚经济的研究，并明确提出 了“产业集群”( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 的概念。在波特看来，“集群是某一特定领域内 相互联系的企业及机构在地理上的聚集体。集群包括一系列相关联的产业和其它 一些与竞争有关的实体，如零部件、机器设备和服务的供货商、专用性基础设施 的供货商等。集群也往往向下游拓展到销售管道和客户，横向扩展到互补性产品 的制造商和在技术、技能上相关或有着共同投入品的企业。另外，许多集群也包 括政府和其它机构，如大学、标准化机构、智库、职业培训机构及商会等，这些 机构提供专门化的培i j i i 、教育、信息、研究和技术支持( p o r t e r , 1 9 9 8 ) ”。波特对于 浙江人学硕士学位论文基于集群治理的产业集群技术创新保护模式研究 集群的定义，突破了“产业区”理论的概念，其对集群内在结构的分析，可以算 是迄今为止最为全面的。 欧洲创新环境研究小组( g r e m i ) 的学者们，为集群研究带来了一个全新的视 角，他们强调“创新环境”( i n n o v a t i o nm i l i e u ) 与“集体学习”( c o l l e c t i v el e a r n i n g ) 。 所谓“创新环境”，是他们对高科技和创新密集型中小企业集聚区的取代，在产 业性质上更强调高科技背景( 信息和电讯技术、互联网和多媒体应用以及生物科 技等 ) ，而在地理范围上大都局限在欧洲。而“集体学习贝i j 是“仓i j 新环境的 标志性特征，意指区域内的创新主体( 企业、研究机构和大学等) 之问有强大和稳 定的创新协同作用( c a p e | t o ，t 9 9 1 ) ，其实现途径包括新企业区内衍生、当地企业 间的结网和互动以及人才在当地企业间流动等过程。 之后，考虑到创新过程和产业环境，g i l i s i n g ( 2 0 0 0 ) 把集群定义为：“由价值 链彼此连接的，以及由互动学习过程彼此连接的互赖的企业组成的网络”。换言 之，在他的定义中，主要关注集群中的行动者，既强调其经济方面的关系，又强 调学习方面的关系。 与西方学者相呼应，近年来国内学者也展开了对产业集群的研究。 仇保兴在其专著小企业集群研究中，借用威廉姆森的“中间性体制组织 来解释集群，认为小企业集群是克服市场失灵和内部组织失灵的一种制度安排。 “具体地说，小企业集群就是一群自主独立又相互关联的小企业依据专业化分工 和协作建立起来的组织，这种组织的结构介于纯市场和层级两种组织之间，它比 市场稳定，比层级组织灵活( 仇保兴，1 9 9 9 a ) 。” 王缉慈( 2 0 0 1 ) 也指出，集群是企业的空间集聚现象，它既有本地小区的历史 根源，又经常取决于本地企业之间既竞争又合作的关系集合。“集群二字揭示 了一些地方的相关企业集结成群，从而获得竞争优势的现象和机制。”并且，她 放宽了集群的外延，认为目前国内存在以下五种集群现象：沿海外向型出口加工 基地，以中关村为代表的智力密集型地区，浙江等地的一些乡镇企业集群，以跨 国公司为核心的开发区以及大中型国有企业为核心的老工业基地。 除了上述几种关于产业集群内涵的经典表述，还有许多以不同称谓出现的定 义散见于相关文献中，此处不再一一赘述。 不得不指出，从马歇尔的产业区理论发展起来的产业集群的讨论方兴未艾， 作为一种企业的空间集聚现象，国内外许多学者从不同的特征和角度对产业集群 的内涵进行了界定。综观这些产业集群的定义，基本围绕着集群的地理特性、产 业特性展开，在此，基于上文分析，也为了方便后文从集群治理的角度分析仓i j 新 保护，本文借用魏江( 2 0 0 3 ) 对于集群的定义，“所谓地理集聚指所有成员企业和 相关成员要素( 包括集群代理机构、公共服务机构) 在地域上应当相互邻近，而且 共同“锁定”于一个区域，具有显著的地域相关特征；所谓产业特性是指该地域 内集聚的成员企业从事某一产业或相关产业的生产和服务，成员之间有广泛的劳 浙江大学硕士学位论文基于集群治理的产业集群技术创新保护模式研究 动分工和紧密的、基于长远关系的合作，并由此构成了产业生态系统。至于具体 联结方式，可以是产业链，供应商一客户关系、或其他竞争合作互动关系等。 2 1 2 产业集群的类型 对于产业集群类型的划分，从不同的角度有不同的划分方法，所谓仁者见仁， 智者见智。m a r k u s e n ( 1 9 9 6 ) 以企业规模、企业之间关系及内向与外向倾向等为变 量，把经济空间从组织角度进行了四分，把产业区划分为“马歇尔式工业区” ( m a r s h a l l i a nd i s t r i c t ) 、“轮轴式产业区”( h u b a n d s p o k ed i s t r i c t ) 、“卫星平台式产业 区( s a t e l l i t ep l a t f o r md i s t r i c t ) 和“国家力量依赖型产业区 ( s t a t e c e n t e r e dd i s t r i c t ) 。 随后，k n o r r i n g a 和s t a m e r ( 19 9 8 ) 在对发展中国家的产业集研究中，借鉴了 m a r k u s e n ( 1 9 9 6 ) 对产业区的分类方法，把产业集群分为意大利式产业集群、卫星 式产业集群，轮轴式产业集群三类，如表2 1 所示： 表2 1 产业区的分类 意大利式产业集群卫星式产业集群轮轴式产业集群 以中小企业居多： 主要专业化性强； 以中小企业居多；大规模地方企业和 特征地方竞争激烈，合作网络； 依赖外部企业；中小企业； 基于信任的关系 基于低廉的劳动成本明显的等级制度 主要 柔性专业化；成本优势； 产品质量高； 成本优势： 柔性： 优点技能隐性知识 创新潜力大大企业作用重要 主要 路径依赖； 面临经济环境和技术突变 销售和投入依赖外部参与者；整个集群依赖少数 弱点 有限的诀窍影响了竞争优势 大企业的绩效 适应缓慢 典型 停滞衰退；停滞衰退( 如果大 发展 内部劳动分工的变迁； 升级； 部分活动外报给其他区域； 前向和后向工序的整合，提供 企业衰退停滞) ； 轨迹客户全套产品或服务 升级，内部分工变 轮轴式结构的出现化 大企业肋会和中小 政策集体行动形成区域优势： 中小企业升级的典型工具( 培 企业支持机构的合 干预公共部门和私营部门合营 训和技术扩散) 作，从而增强了中 小企业的实力 资料来源：陈剑锋，唐振鹏( 2 0 0 2 ) 美国学者p i o r e 和s a b e l 指出，意大利式产业集群的形成和发展大都依赖于 以柔性专业化( f l e x i b l es p e c i a l i z a t i o n ) 为特征的中小企业，这种新产业区出现在福 浙江大学硕+ 学位论文基丁：集群治理的产业集群技术创新保护模式研究 特锘1 ( f o r d i s m ) 批量生产已经被抛弃的地方，以及大城市周围地区，可以看作是后 福特$ 1 j ( p o s t f o r d i s m ) 的产物( p i o r e & s a b e l ，1 9 8 4 ) 。卫星式产业集群也是依赖于中 小企业和廉价的劳动力成本，销售和投入等依赖于外部的参与者。而轮轴式的产 业集群，较小的供应商依赖于大的核心企业，或者较弱的小企业虽然不定和大 企业做买卖，但可以享受与大组织积聚的好处。区内的核心也许是单一产业的垄 断者，例如丰田市的丰田公司，底特律的三大汽车公司，也许是几个产业罩的无 关或者松散连接的中心，例如西雅图的经济是由作为主要的就业岗位提供者的波 音公司，作为主要服务企业的微软公司，作为一系列生物技术企业先驱者的哈清 森癌症研究中心，以及作为运输中心的西雅图港等组成的( 王缉慈，2 0 0 1 ) 。 从产业集群发展的实际状况来看，集群内部成员之间的地位关系，将影响整 个集群创新系统内部的学习模式，知识溢出路径和竞争互动关系。魏江( 2 0 t ) 3 ) 基 于市场结构的不同，根据不同的集群内部企业地位之间关系的不同，把产业集群 的联结模式分为中心一卫星模式，多中心模式和无中心模式，相应地，把产业集 群划分为三种类型：中心一卫星型产业集群、多中心型产业集群和无中心型产业 集群。 此外，对于集群类型的划分，还有其他一些分类方法，例如，按照产业属性， 可以把产业集群分为传统产业集群和高技术产业集群，而按照产业集群形成的原 因，可以分成为内源型产业集群和外生型产业集群两类。外生型产业集群主要是 依靠区域的地缘优势、政策优势、低成本优势等吸引外来企业直接投资，建立外 向型加工制造基地，并逐渐形成产业集聚规模。内生型产业集群是指一些地方依 靠传统和当地力量产生的集群( 肖敏，谢富纪，2 0 0 6 ) 。a l l b u ( 1 9 9 7 ) 以市场导向和协 作方式为基础将产业集群分为四类：手工艺传统工业产业集群；组装的生产网 络：高技术综合体；基于大企业的工业中心。1 9 9 8 年，联合国贸发组织秘书处 ( u n c t a d )