（技术经济及管理专业论文）工业化进程中循环经济强控模式研究.pdf

a b s t r a c t 摘要 本文以工业化进程中的循环经济强控模式为研究对象，按照“为何强控、何为强控、 怎样强控”的思路展开，遵循理论基础一现状评价一调控模型一强控模式一案例研究的 技术路线，综合应用了经济学、管理学等多学科的视角和研究方法，试图对循环经济给 出一个独特视角的兼具理论性与应用性的分析路径和思考框架。 论文首先对传统工业化理论与实践状况、循环经济理论与实践状况以及循环经济发 展理论基础进行了梳理，从中归纳当前循环经济研究中的主要不足之处在于与工业化进 程的结合不够，存在调控不足、约束软化的问题，而且缺乏经济学、数学、管理学 方法，特别是缺乏定量分析的方法，并将调控模式作为论文的研究视角。 第二章分析循环经济发展状况评价体系，并对体现我国循环经济发展现状的主要指 标如资源效率、工业行业能耗指标、废物排放量、资源利用量等进行评价，得出结论是 我国循环经济发展滞后导致严重的资源环境问题，我国循环经济发展滞后的主要原因是 控制弱化、约束软化，进而提出现行的循环经济推进模式已不适应形势和任务需要。 第三章分析了循环经济与与调控模式的关系，研究了循环经济调控模式的分类及其 内涵、特征，建立了循环经济调控模型，并对四级调控模式进行了比较分析，进而提出 采用强控模式才是应对资源环境危机的战略选择。 第四章对循环经济强控模式进行了比较全面的研究，分析了强控模式的性质、比较 优势，运用i p a t 方程即环境负荷分析方法对强控模式的阶段目标、调控指标进行推算， 给出比较精确的强控模式阶段目标及调控指标。 第五章借鉴经济学，环境经济学的理论与方法分析了强控模式的独特运行机制，主 要揭示工业化进程中循环经济强控模式的运行特点、规律、机理、路径等。并分析了强控 模式的技术、经济、行政、法律四大手段。 第六章运用强控模式理论对日照市在工业化进程中的循环经济发展进行了案例研 究，给出了日照市在发展循环经济中推行强控模式的阶段目标、发展机制及手段等。 关键词：工业化循环经济调控模型强控模式运行机制 a b s t r a c t a b s t r a c t i n t e n s i v ec o n t r o lp a t t e r no fr e c y c l i n ge c o n o m yi st h er e s e a r c ht o p i co ft h ed i s s e r t a t i o n , w h i c hw a gc a r d e do u ta c c o r d i n gt ot h er o u t eo f w h yp e o p l ew a n tt oe m p l o yi n t e n s i v e c o n t r o l ? ( o b j e c t i v e s ) ，w h a ti si n t e n s i v ec o n t r o l ? ( c o n c e p t ) a n d h o wp e o p l ec e m p l o yi n t e n s i v e c e n t r e ( i m p l e m e n t a t i o n ) n a m e l y , a c c o r d i n g t ot h et e c h n i c a lr o u t eo f t h e o r e t i c b a s i s - a p p r a i s a l - c o n t r o lm o d e l i n t e n s i v ec o n t r o lp a t t e r n - c a s er e s e a r c h i nt h er e s e a r c h ， m e t h o d so fe c o n o m i c sw e r eu s e d ，w h i c hm a d et h er e s e a r c ho fi n t e n s i v ec o n t r o lp a t t e r no f r e c y c l i n ge c o n o m ym o r es y s t e m a t i c ，c o m p r e h e n s i v ea n dd e e p l y f i r s t l y ，l i t e r a t u r er e s e a r c hw a sc a r r i e do u tt ok n o wt h eh i s t o r yo fr e c y c l i n ge c o n o m ya n dt h e d e v e l o p m e n to fi t st h e o r i e s i tw a sf o u n do u tt h a tt h er e s e a r c hp e r s p e c t i v eo fi n t e n s i v ec o n t r o l p a t t e r no fr e c y c l i n ge c o n o m yw a sn o tc o m p r e h e n s i v e i n t e n s i v ec o n t r o lp a t t e r no fr e c y c l i n g e c o n o m yw a ss e l d o mr e s e a r c h e df r o mt h ep e r s p e c t i v eo ft h ec o n t r 0 1 t h u s ，i nt h i sd i s s e r t a t i o n , i n t e n s i v ec o n t r o lp a t t e r no f r e c y c l i n ge c o n o m yw a sr e s e a r c h e d i nt h es e c o n dc h a p t e r , t h et h e o r e t i c a lb a s i so fr e c y c l i n ge c o n o m i ch a sb e e nr e s e a r c h e d ，t h e a p p r a i s a ls y s t e mo nt h ed e v e l o p m e no fr e c y c l i n ge c o n o m i ch a sb e e na n a l y z e d ，i n c l u d i n gt h e r e s o u r c ep r o d u c t i o nr a t e ，i n d u s t r i a le n e r g yc o n s u m p t i o n ，r e s i d u ee m i s s i o n ，m a t e r i a lr e u s e d t h u s t h et h i s e sc o n c l u d e dt h a tt h el a c ko fr e s o u r c ea n dt h ed e s t r o yo fe n v i r o n m e n ti ss e r i o u sd u et o t h ew e a k n e s so fc o n t r 0 1 t h ee o n l u s i o nt h a tt h ep r e s e n tp a t t e r no fr e c y l i n ge c o n o m i cf a i l e dt o k e e pt h ep a c eo f s i t u a t i o na n d t a s kh a v eb e e np u tf o r w a r d e d i nt h et h i r dc h a p t e r , t h er e l a t i o nb e t w e e nt h er e c y c l i n ge c o n o m i ca n dc o n t r o lp a t t e r n ，t h et y p eo f c o n t r o lp a t t e r no fr e c y c l i n ge c o n o m i ca n di t si n t e n t , c h a r a e t e rh a v eb e e na n a l y z e d t h ec o n t r o l m o d e lo fr e c y c l i n ge c o n o m i cb u i l t ，t h ef o u r g r a d e dc o n t r o lp a t t e r na n a l y z e d t h u st h et h i s e s c o n l a d e dt h a ti n t e n s i v ec o n t r o lp a t t e r ni st h es t r a t e g i cc h o i c et od e a lw i t ht h er e s o u r c ea n d e n v i r o n m e n tc r i s i s i nt h ef o u r t hc h a p t e r ，t h et h e o r yf r a m e w o r ko fi n t e n s i v ec o n t r o lp a t t e r no f r e c y c l i n ge c o n o m y w a sc o n s t r u c t e da n i t sc h a r a c t e ra n dc o m p a s i v ea d v a n t a g eh a sb e e na n a l y z e d ，t h ei p a tm e t h o d w a su s e dt of i n do u tt h et a r g e ta n dc o n t r o li s s u e h it h ef i f t hc h a p t e r ，t h et h i s e sa n a l y z e dt h em o t i v a t i n gm e c h a n i s mo fi n t e n s i v ep a t t e r no f r e c y c l i n ge c o n o m y t h u sp o l i c i e sa n dm e a s u r e sh a v e b e e ni s s u e d t h et h i s e ss t r e n g t h e dt h e t h e o r e t i c a lv a l u ea n dp r a c t i t i c a lv a l u eo fr e c y c l i n g e c o n o m yi n t h e p r o c e s s o f i n d n s t r i a l i z a t i o n k e yw o r d s ：i i l d u s 砸a l i z a t i o n ，r e c y c l i n ge c o n o m y ，c o n t r o lm o d e l ，p a t t e r no fi n t e n s i v e c o n t r o l ，p e r f o r m i n gm e c h a n i s m 前言 前言 传统工业化在促进经济增长的同时，也带来严重的负效应，主要表现在模式的 “非持续性”、战略的。野蛮性”。循环经济因其“减量化、再使用、再循环”特 征而成为新型工业化的行为准则。但目前循环经济研究存在一些问题。在循环经济 与当代工业化的结合上存在欠缺，没有将其延伸到比较深入的应用于实践的调控模 式层面。在循环经济研究方法上存在欠缺，缺乏精密的经济学方法，特别是缺乏定 量分析的方法，对循环经济运行机制及调控手段的研究也缺乏系统性的探讨，减弱 了经济研究的理论依据和实践深度。 本论文主要从微观分析与宏观分析等多个层面，运用理论分析与实践应用相结合的 方法，提出循环经济调控模式、强控模式、逆向平衡、供求限止等新概念，建立循环经 济调控模式的模型，分析强控模式的运行机制，揭示其作用机理，提出强控模式的调控 手段，试图对循环经济给出一个独特视角的兼具理论性与应用性的分析路径和思考框 架，以弥补以往循环经济研究在该方面的不足。 在循环经济调控理论分析框架上进行了创新，建立了循环经济调控模型，分析了强控 模式及其运行机制和调控手段。借鉴数学、经济学、环境经济学的理论与方法进行分析， 主要方法有环境负荷分析方法、生命周期分析方法、经济均衡分析方法等，特别是运用 i p a t 方程进行了定量研究，具体分析了四级调控模式的优劣，得到了强控模式在我国工业 化进程中的阶段目标、调控指标，从数量经济意义上揭示出工业化进程中循环经济发展的 方向、目标和路径。在循环经济强控模式的运行机理探讨上了进行了创新，提出了强控 模式的三个运行机制，并从技术、经济、行政与法律等方面提出一系列方法、政策、措 施。这个理论分析框架对于研究循环经济给出了一个新的视角，对解决我国循环经济调控 管理的理论和实践问题具有很强的现实意义和应用价值。 图目录 图目录 图1 - 1 循环经济强控模式研究的技术路线2 7 图2 - 1 循环经济发展状况评价指标体系3i 图2 - 2 水环境c o d 容量与实际排放量比较3 5 图2 - 3 大气环境s 0 2 容量与实际排放量比较3 5 图2 _ 4 我国与世界资源能源消耗比较3 7 图2 - 5 生产每千克原料所需的初始能源3 8 图3 1 循环经济弱控模式示意图4 5 图3 - 2 循环经济中控模式示意图4 6 图3 - 3 强控模式下经济发展与生态系统( 资源环境) 的关系4 6 图3 4 工业化阶段与我们当前的位置4 7 图3 - 5 循环经济调控模型示意图一5 4 图3 - 6 四级控制模式的增长曲线5 5 图4 1 循环经济强控模式的阶段目标6 8 图4 2 强控模式的目标演进过程趋势图6 8 图5 1 强控模式下外部成本转化为内部成本。7 8 图5 2 强控模式下外部成本转化为内部收益。7 9 图5 3 产品供给限制机制下的供给曲线8 0 图5 - 4 原生产地区市场的供给曲线8 1 图5 5 新生产地区市场的供给曲线8 l 图5 - 6 需求限制机制下的需求曲线8 2 图5 7 高环境意识的需求曲线8 2 图5 8 低环境意识的需求曲线8 2 图6 1 以钢铁厂为中心辐射的工业生态链9 9 表目录 表目录 表1 1 资源的地理约束 表1 2 资源的耗竭时限约束1 4 表l - 3 世界主要矿产资源的保证年限1 5 表1 4 资源的伴生性1 5 表2 - l 我国资源消耗相关指标的国际比较3 3 表2 - 22 0 0 2 年上海资源生产率国际比较。 表2 - 3 我国几大工业行业能耗指标与国际先进水平的比较。 表2 - 4 我国主要资源人均拥有量与世界平均水平比较3 9 表2 - 52 0 0 2 年我国的能源生产、消费情况以及2 0 2 0 年能源需求预测4 0 表2 - 6 我国煤炭资源需求情况及其预测( 万吨) 。4 0 表3 1 不同的g 值时t k 的取值5 1 表3 - 2 经济快速增长对生态、环境影响的量化分析5 7 表6 - 1 日照工业结构表 表6 - 22 0 0 5 年工业结构中废物流基本数据汇总9 2 表6 - 3 核心企业废物利用潜力分析情况表 表6 - 4 日照地区各个阶段预计s c h 的排放量 表6 - 5 日照市污染物排放量汇总表 表6 - 6 表6 1 7 日照市污染物入河量汇总表 日照市循环经济强控模式的目标体系 学位论文独创性声明： 本人所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人己经发表或撰写过的研究成果。与我一同工作的同事对本研究所做的任 何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示了谢意。如不实，本人负全部责 任。 论文作者( 签名) ： i 趔毛k p 年) 月 jj 日 学位论文使用授权说明： 河海大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社有权保留本人所送交学位论文的复印件或电子文档，可以采用影 印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质论文的内容 相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅。论文全部或 部分内容的公布( 包括刊登) 授权河海大学研究生院办理。 论文作者( 签名) ：五丝加毋年? 月f 日 第一章绪论 1 1 问题的提出 第一章绪论 1 。1 1 我国工业化更多的沿袭了传统发展模式 我国工业化是以传统发展战略和经济理论为指导，以传统生产要素、生产方式、经济 体制为依据，以扩大生产规模、提高经济水平为主旨的发展模式。这种模式的突出特点就 是“三高”：高物耗、高能耗、高污染，在经济增长的同时，也落入“工业化陷阱”之中。 其基本特征表现在两个方面：( 1 ) 总量扩张特征。工业生产大投入、大消耗，追求大产 出和快速发展，经济总量和人均产量持续增长。 ( 2 ) “黑色文明”特征。表现为严重浪 费资源和“先污染、后治理”的经济发展道路。就是把工业化建立在资源的过量消耗和环 境生态的破坏之基础上，造成严重的资源、生态、环境等困境。这是一条以牺牲生态环境 为代价去实现工业化的不可持续的发展道路。这条工业化发展道路正在日益丧失其生态基 础和资源条件。但传统工业化模式不能解决其本身产生的负效应。一方面，因为在经济理 性之下，对自私心和利润最大化的追求是天经地义的，只要经济上可行，其本身产生的负 效应在耗损原料能源、使用污染性生产技术、疏于控制排毒排污量、转移污染性产业等方 面就不存在什么。底线”；另一方面，因为现有政绩考核制度存在缺陷，助长地方官员的 “唯g d p 论”；再一方面，现有环境管理法规、政策、体制、行政执法等方面也存在一些 体制性、制度性缺陷。因而这个问题己到了刻不容缓、非解决不可的地步。 1 1 2 我国循环经济调控模式的研究上存在欠缺 ( 1 ) 循环经济研究与推进当代工业化的结合不够。我国正处于工业化关键时期，也即 是以“三高”( 高物耗、高能耗、高污染排放) 为特征的工业化中期，资源环境问题已空 前突出。而多数学者在循环经济研究上较少与我国正在进行的工业化紧密结合，或者没有 找到切入点、结合点，有些照搬国外相关研究的模式。国外与国内循环经济研究的背景不 同。发达国家已经实现了工业化，工业在产业结构中所占比重不大，而且主要属于科技比 较发达、比较高端的制造业，服务业已占绝对主导地位。在这种背景下，发达国家学者的 研究方向和重点主要侧重于社会、消费领域，工业领域研究并非主要方向和重点，这是与 河海大学博士学位论文 工业化进程中的循环经济强控模式研究 其经济社会发展阶段相适应的，与我国不尽相同。而我国正处于工业化的中期阶段，循环 经济必须与正在进行的工业化相结合。 ( 2 ) 循环经济研究的深度和创新性不够。多数学者对循环经济的研究都局限于概念、 内涵、原则等方面的探讨，基本处于概念化、抽象化阶段，对其推进模式缺乏深入地、有 针对性地研究，或过于具体，或大而化之，也缺乏比较系统、综合的研究。表现在两个方 面：一是照搬国外的推迸模式，脱离中国实际；二是因循传统推进模式，在实践中推进循 环经济的效果不佳。特别是没有将循环经济延伸到比较深入的指导实践的运行机制和推进 手段层面。 1 1 3 必须改进循环经济的调控模式 对我国来说，现阶段在资金、科技、经济基础、质量效益等方面难以迅速广泛地发展 低污染的高科技工业。更难以在短期内跨入后工业社会、信息社会，因此循环经济发展不 但是解决“工业化陷阱”的战略选择，而且必须采取具有中国特色的符合工业化发展实际 的推进模式，既不冒进，又不滞后，以保证更有力、更科学、更有成效地发展循环经济， 确保中国转变经济增长方式，实现新型工业化。 1 2 文献综述 1 2 。1 工业化研究综述 尽管工业化内容繁杂，各种理论与实践丰富多彩，但其核心体系大致包括工业化模式 的内涵特征、理论体系和战略体系三个方面，特别是工业化战略体系是工业化研究的主要 部分 1 2 1 1 工业化的理论要点 工业化涵义。所谓工业化，虽然定义众多，但目前大多数经济学家的看法是：工业化 首先是国民经济中制造业所占比例的提高，其次是制造业在就业人口中的比例逐步增加， 还包括人均收入不断增加，生产方法、新产品式样在不断变化，城市化水平及资本形成提 高，消费等项开支所占比例发生变化。也就是说，工业化不仅包括工业份额不断提高，还 包括与之相伴随的诸如生产方式、生活方式、生活水平、城市化等社会经济特征的变化。 2 第一章绪论 总之，工业化是指传统的农业社会向现代工业社会转变的过程，工业化是现代化的基础和 前提，高度发达的工业社会是现代化的重要标志。 传统工业化的理论基础是传统发展理论。传统发展理论已经形成了一个庞杂的理论体 系，可以从不同方面对其进行描述，这里结合工业化实践，从经济发展的决定因素角度对 其主要观点进行审视。如早期的以亚当斯密和李嘉图为代表人物的多因素决定论：以英 国经济学家哈罗德和美国经济学家多马为代表的资本决定论；以琼罗宾逊、卡多尔及帕 森奈蒂为代表的新剑桥学派主张的收入分配决定论；以w w 罗斯托( r o s t o w ) 为代表的 阶段决定论；以西蒙库兹涅茨( s i m o nk u z n e t s ) 为代表的主导部门决定论等。其基本 要点有： ( 1 ) 多因素决定论。早期的代表人物是亚当斯密和李嘉图。他们认为，经济增长是 由多种因素共同决定的，这些因素包括劳动、资本、土地、技术进步和社会经济制度等。 后来的美国经济学家丹尼森和库兹涅茨发展了这一理论，按照对总体经济增长的贡献大 小，对各种因素进行了重新排序和界定。” ( 2 ) 资本决定论。其首倡者是法国重农学派的鼻祖弗朗斯瓦魁奈主张资本积累是经 济增长的决定因素。到2 0 世纪3 0 至4 0 年代，英国经济学家哈罗德和美国经济学家多马， 把资本决定论发展成一个成熟的经济增长理论，并且在增长经济学中享有很重要的地位。 咖这就是发展中国家广泛采用的增长模型哈罗德一多马模型，该模型用于分析资本主 义经济中在稳定增长和充分就业条件下的收入、储蓄、投资及产出的关系。很多发展经济 学家试图用它来研究发展中国家可持续增长条件下的储蓄率和投资率。比如1 9 5 1 年联合 国一份重要报告对欠发达国家经济发展的分析就非常强调资本积累的必要性：在 大多数经济迅速增长的国家里，净资本的形成在国内至少占国民收入的1 0 ，实际上在 有些国家还要高得多，相反，在大多数欠发达国家中，即使包括外国投资，净资本的形成 不足国民收入的5 ，“1 如何提高资本的形成率便成为当务之急。 a 刘易斯( w a l e w i s ) 在1 9 5 5 年出版的经济增长理论中运用和发展了这 种观点。罗斯托在对发展条件的描述中，认为在决定性的第三阶段，即关键的“起飞”阶 段，生产性投资从占国民收入( 国内生产净值) 的5 左右提高到1 0 以上。1 罗斯托理论 连同哈罗德一多马模型在这方面对发展的分析是比较中肯的。不单因为它在整个2 0 世纪 5 0 至6 0 年代对正统发展思想有着广泛的影响力，还因为它在当时对美国援助政策的形成 和辩护起了重要作用。 ( 3 ) 收入分配决定论。李嘉图虽是多因素决定论者，但他和斯密都比较重视收入分配 河海大学博士学位论文 工业化进程中的循环经济强控模式研究 对经济增长的作用。在李嘉图时代，由于收入分配的不合理已经阻碍了资本积累的进程， 延缓了经济增长速度，因此，李嘉图在政治经济学及赋税原理一书中，用了较大篇幅 来考察各种形式的收人如何合理分配，以促进积累，加快经济增长的问题。但是，把收入 分配作为经济增长的决定因素来看待的，是以琼罗宾逊、卡多尔及帕森奈蒂为代表的新 剑桥学派。他们的基本主张是，由于假定资本生产率、资本家阶级的储蓄率以及工人阶级 的储蓄率都为既定的常数，所以，经济增长率只随着利润在国民收入中的相对份额的变化 而变化。 ( 4 ) 阶段决定论。w w 罗斯托( r o s t o w ) 于1 9 6 0 年发表了经济增长的各阶段非 共产党宣言。“1 罗斯托的阶段论因“起飞”理论而著称，他把发展描述为条包括五个 连贯阶段的直线( 与辩证法相反) ，即各个国家发展的过程基本上是相似的，在不同时期， 走过相似的发展阶段。尽管这个理论受到很多批评，他的观点仍深深地植根于发展思想中。 今天，欠发达国家可以或多或少地遵循( 和正在遵循) 当今更发达国家的足迹。 ( 5 ) 主导部门决定论。罗斯托像2 0 世纪五六十年代很多正统经济学家一样，赞成由西 蒙库兹涅茨( s i m o nk u z n e t s ) 、阿尔伯特赫施曼( a l b e r l h i r s c h m a n ) 和其他人提出的“主 导部门( l e a d e r s e c t o r ) ”的概念。这种概念阐明，在工业增长的不同时期和阶段，一些部 门的增长速度要远远高于整体，并能给其他部门带来增长动力。罗斯托的经济起飞理论和 “主导部门”的概念，也从1 9 世纪格申克龙( g e r s c h e n k r o n ) 关于欧洲成长经验的著作中 得到过启发“1 。格申克龙认为，国家间经济增长水平不同，可根据落后程度将其分类。一 个国家经济越落后，其工业化的启动就越有可能实现井喷式突然启动，并维持相对高速增 长。 1 2 1 2 工业化理论研究存在的主要问题 尽管传统工业化理论各主要流派的观点都有其一定的合理性，并在特定的历史条件下 对传统工业化模式发挥过一定的指导作用，但其固有的理论缺陷也是传统工业化模式陷入 困境的理论根源。 ( i ) 理论前提假定的片面性 众多的增长经济学家们都有意无意地遵循如下假定：凡是产出都是有益的，即都计 入收益，生产除了消耗成本外，不付出任何代价。这就是说，要素的投入效果都是正向 的事实上，这些假定前提是脱离实际的。因为影响经济增长的诸要素，如劳动力、土地、 4 第一章绪论 资本等因素，对经济增长的作用是双重的。它们既能增加物质财富，促进经济增长，又会 产生一些负面效应，如浪费资源、破坏生态环境以及社会问题等。 理论的前提假定有片面性，就必然导致理论本身的片面性。如果把要素投入效果的二 重性引进增长理论，那么，几乎所有的西方经济增长理论的结论都需要重新推敲和修正。 因为根据生产要素投入效果的二重性，增加投入并非正相关关系，未必能促进经济增长， 甚至还可能对经济增长和社会进步构成危害( 比如严重污染的生产与贸易) 。一些增长经济 学家在经济分析中赖以使用的统计指标体系，都是在只考虑增长、不考虑代价的传统增长 理论指导下建立起来的，因此，统计数字本身就是片面的。那么，在这种基础上分析得出 的结论，自然带有一定的片面性。 ( 2 ) 理论研究存在“盲点” 资源、生态、环境等问题，成为传统经济增长理论和经济发展理论研究的“盲点”。 长期以来经济理论界形成一种似是而非的看法：伴随经济增长必然存在着资源浪费、环境 污染、生态破坏等一系列问题。于是传统经济增长理论就忽视了资源、生态、环境等问题， 把增长本义仅限定在国民生产总值或国民财富的增加，g d p 或人均g d p 只是物质产品或劳 务产品的总和，无视经济增长的资源和环境代价，因生态破坏而造成的国民生产总值或国 民财富的浪费和减少就不被统计在内，不包含资源浪费、环境污染、生态破坏以及由此导 致的对人们身心健康的伤害以至子孙后代不能正常发育成长的损害，特别是一些无形污染 ( 比如大气污染) 更被完全忽视。因此，任何国家或地区都必须正视经济增长的代价，绝 不能继续容忍经济理论研究“盲点”的存在。 客观地说，在亚当斯密时代，由于产业革命刚刚开始，经济规模、人口规模比较小， 污染程度不重，经济增长的代价还没有对经济发展和社会进步构成威胁，环境污染、自然 资源还没有超过其环境容量( 指大自然容纳废弃物的能力) 和资源供给。在这种历史条件 下，亚当斯密的增长理论忽略增长因素的负面效应，对理论的正确性影响不大，也情有 可原。但是，到了李嘉图时代，工业化在英国已取得了长足的发展，由此造成的增长的代 价也日益严重；到了2 0 世纪中后期库兹涅茨生活的现代社会，特别是进入2 1 世纪，经济 增长的代价巳经严重制约了经济增长，甚至对人类的生存和发展构成潜在的巨大的威胁， 环境容量早已饱和或超饱和，自然资源已经严重匮乏或面临枯竭，在经济增长理论中再无 视增长因素的二重性作用，再容忍“盲点”，结论当然是片面的。 同样，把经济增长的代价因素引入到资本决定论、收入分配决定论以及其它相关理论 河海人学博士学位论文 工业化进程中的循环经济强控模式研究 之中，就会发现，这样计算的经济增长率都小于原来的计算结果。也就是说，用原来的传 统经济增长理论计算出来的经济增长率，其中有一部分被代价抵消了 ( 3 ) 理论导向的片面性 至今为止，一些传统的增长经济学家和决策者仍然认为口1 ，人们对环境i ；1 题的感受 存在“经济级差”，即二者存在正向关系，越是贫困，对环境问题越缺乏感受；越是富裕， 对环境问题感受越强烈。因而，只有在持续经济增长和生活水平提高的情况下，才能使人 们从“生存需求”转向较高层次的“享受需求”，才能更多地关切生存的生态环境质量和 反对生态环境恶化。如果经济不发展，人们就不得不着眼于“生存环境”，首先考虑吃、 住、穿等生活问题，即使在较为恶劣的生态环境中也能忍受。在落后情况下关注生态环境 质量和维护大自然本色，就是“不懂发展”， 业化、现代化走“先污染、后治理”的道路， 就是某种“奢侈”。因此，他们主张实现工 以牺牲生态环境来谋求经济发展。这种“发 展经济就必然要牺牲环境质量”的论调，具有极大的理论导向的片面性，对发展中国家和 地区工业化产生了很大的误导作用。 1 2 1 3 工业化战略研究 在传统工业化过程中，发达国家主要是市场导向、自然演进的过程，在工业化中较少 刻意的经济发展战略安排。而发展中国家和地区在推进工业化中，从某种程度上表现出较 强的战略意识，作出了一系列富有成效的战略安排，比如进口替代战略、出口导向战略、 。大推进”战略、平衡增长战略、非平衡增长战略、增长极战略等，这些战略构成传统工 业化的核心战略体系，对许多国家和地区的工业化进程产生了重大影响，发挥了主要的指 导作用。 ( 1 ) 从封闭与开放的关系看，传统工业化战略分为进口替代战略( 又称内向型或封 闭型经济发展战略) 和出口导向战略( 又称外向型或开放型经济发展战略) 这两种战略的基本特征和功能效果差别较大。进口替代战略推行一种相当封闭的经济 制度，在宏观经济方面，实行非常严格的贸易保护主义政策，本国企业的生产主要面向受 到保护的国内市场。在2 0 世纪5 0 至6 0 年代，不仅在大多数拉美国家( 墨西哥等国也开始 追随进口替代工业化) ，而且在很多亚洲国家包括韩国、中国台湾省、菲律宾，还有印度、 巴基斯坦( 和中国) ，进口替代工业化战略支配了工业化运动。到6 0 年代中期，在非洲的 某些国家( 加纳、赞比亚、肯尼亚和尼日利亚) 也可看到i s i 战略( 进口替代战略) 的采用 m 这种战略一般分为两种类型：一般的内向型战略。经济政策明显地对内销生产有利， 6 第一章绪论 对本国市场的实际保护率较高，广泛实行对进出口的实际控制和许可证办法，对出口虽给 一些直接奖励，但有明显的反出口偏见。世界银行认为，属这种类型的有印度尼西亚、墨 西哥、菲律宾、哥伦比亚、巴基斯坦等国。坚定的内向型战略。经济政策强烈地袒护内 销生产，本国市场的平均保护很高，普遍实行直接控制和许可证制度。世界银行认为，阿 根廷、印度、尼日利亚、坦桑尼亚属这一类。但随着进口替代战略的深入实施，其弊端也 愈益明显。实践表明，采用内向型经济模式的发展中国家，利用外国资本的规模都比较小， 技术创新严重不足，公众意识更容易滞留在传统的状态上。封锁贸易的经济往往也是封锁 外国的新观点和新技术的经济。这种封闭战略完全依靠本国力量来实现工业化，基本上不 存在物质、能量和信息的输入、输出。“们我国1 9 7 9 年以前与原苏联就是实行这种工业化 模式的典型国家。因此，许多国家逐步放弃了进1 3 替代战略，代之以出口导向战略。我国 是改革开放后实施这一战略的。 出口导向战略实行一种开放型经济制度，在宏观政策上对商品进口的限制相对较少， 鼓励外国资本的输入，汇率比较接近实际供求关系；在经济交往方面，人为的阻碍比较少， 允许物质、人才、能量和信息自由地流出流进，把本地区的一切生产都纳入世界商品竞争 体系；在市场取向上，主要以面向国际市场的需求来推动本身的工业化进程，出1 3 增长成 为带动国民经济发展的关键因素。“”出口导向战略也可分为两种类型：坚定的外向型 战略。对贸易不予控制或甚少控制，在关税、配额、许可证、税收和信贷以及其他经济手 段上，一律一视同仁。世界银行认为，属这种类型的有中国香港、韩国和新加坡等国家或 地区。一般的外向型战略。注重内销生产，较少注重外销生产，对本国市场的保护率较 低，使用直接控制和许可证办法有限。世界银行认为，属这种类型的有巴西、泰国、土耳 其、乌拉圭等国家。外向型战略取得较大成功的原因之一是规模经济效应。许多发展中国 家的国内市场狭小，向世界市场开放能够提供快速增长和工业化的机会。原因之二是竞争 作用。受到人为保护免受国际竞争影响的企业能够索取高价和提供低质产品，工商企业花 费大量时间和资源用于游说寻求保护而不是用于提高企业的绩效。而开放贸易政策使来自 国外的竞争加强，迫使国内企业提高劳动生产率。原因之三是宏观经济政策影响。外向型 经济迫使一国政府实施更好的宏观经济政策。比如，当一国采取出口导向战略时，决策者 必须使汇率维持在一个合理水平，以使其出口产品在国际市场上有竞争力。原因之四是技 术进步效应。外向型经济有利于吸收国外的技术进步。发展中国家在新技术的应用方面落 后于发达国家，加强与发达国家的联系，加快技术转让是生产率提高的另一主要源泉。“妇 ( 2 ) 从平衡与重点的关系看，传统发展战略可分为“大推进”战略、“平衡发展” 河海大学博：学位论文 工业化进程中的循环经济强控模式研究 战略和“增长极”战略、“非平衡战略” 大推进战略以“贫困恶性循环”或。循环因果论”为前提，强调“不可分性和外部经 济性”在工业发展中的重要性，认为产业投资决策是相互依赖的，而且由于欠发达国家市 场化的局限性以及投资者获取规模经济的竞争压力，单个投资者在欠发达国家的投资项目 常具有很大的风险，因而采取政府计划去协调和鼓励同时投资于几项互补性的产业，不但 能增加国民产出，同时国内市场的规模也能得到扩大。o 朝该战略还主张应作大规模的社 会公益资本方面的公共投资，由于其不可分性和强烈的外部性，所以投资于社会公益资本 或基础设施必须优先于直接的生产性投资。这种战略战后被很多双边的和多边的发展援助 机构( 包括世界银行) 所采纳。现代发展经济学学者、产业间关系及其对增长含义研究的创 始人罗森斯坦罗丹被认为是大推进战略的代表人物。平衡增长战略重拾罗森斯坦一罗 丹的“贫困的恶性循环”主题，并对其作了如下的剖析：“盯对需求方来说，国内市场的 规模是有限的，这是由于生产率水平低，收人水平低，因而国内资本形成水平低，投资( 对 资本的需求) 的积极性又受制于规摸有限的市场；对供应方来说，由于收人水平低，储蓄 规模小，因而出现资本短缺，继而导致生产率低和收人低。该战略指出，今天很多发达国 家在1 9 世纪出口到国际市场，才维持了持续增长，而今天欠发达国家模仿类似方式依赖 国际市场以打破“恶性循环”的可能性是有限的。解决的方法是在整个工业领域进行同步 协调的投资，以达到市场规模整体扩大的目的。平衡增长战略的代表人物是雷格纳纳克 斯。从区域发展上说，平衡增长战略表现为工业生产力地域分散布局的平衡增长。即把工 业生产力分散而均衡地配置在全国各个地区，使各地区相对平衡地发展。我国改革开放之 前基本推行这种地域平衡增长战略。 增长极战略的创始人之一是弗朗索瓦佩鲁，佩鲁于1 9 5 5 年分析到；首先，整个工 业体系包含某些有活力的部门或“有推动力的产业”，这些部门或产业通过多种形式的关 联效应和外部性，推动其他产业的增长。第二，产业间的相互作用常常会打破平衡 ( d e s t a b i l i s i n g ) ，尤其因为它的非竞争性，或更确切地说，是它的寡头竞争性。“”根据 佩鲁的理论他的见解是赫施曼和其他赞成不平衡增长者的先驱某个产业出现打 破平衡的力量时，如果寡头企业的生产率上升而且资本积累比强竞争状态下更快，就可能 推动增长。第三，由于人际接触与交往，地区性集中给产业结构和增长带来了某些特殊效 应。一个在区域上集中和增长的复杂产业极，将会强化经济活动，导致公共需求，并出现 相互关联。有了地盘出租收入，形成各色各样的制造商、企业家、技术工人和产业工人群 体，并互相影响，创造他们的专业分工并逐渐分享共同的利益。这些将会加剧地区的不平 8 第一章绪论 衡。因为此时增长是通过生产的集聚及其辐射作用而带动的，当产业极带来市场在空间上 的扩大时，增长便不会是平均分布了。此时国民经济看起来分成两大块( 推动性产业、地 理上集中的产业活动极和被推动产业，受产业极拉动的产业) 。前者带动了整个增长。非 平衡增长战略最具影响力的人物之一是阿尔伯特赫施曼，他在1 9 5 8 年就主张人为制造 不平衡( d i s e q u i l i b r i a ) 是达到发展的最佳途径。“”赫施曼在很多方面赞同纳克斯的观点， 如投资能力的局限性是发展的首要障碍，投资的补充性等等。但赫旌曼迸一步指出，大多 数欠发达国家的关键特征是其本国产业关联的脆弱，最佳战略是把资金集中投放到那些有 着强关联效应的产业上。该战略认为最佳候选者是那些位于社会生产链条中间位置的那些 产业，这些产业的产出是其他产业的投人( 前向关联) ，而其投入是其他产业的产出( 后向 关联) 。赫施曼还认为，缺乏企业家精神和良好的管理是当今很多欠发达国家增长的重要 障碍，既然大量投资项目可以同时在一个缺乏企业家和管理能力的欠发达国家中进行，那 么不平衡增长战略的强大优势就在于它能靠外部经济性和关联效应从其他产业获益，以此 创造高利润的投资机会从而诱导投资决策，既有效利用资源，又能刺激有效的决策， 而这正是最稀缺的东西。比如，从产业优先发展度看，非平衡增长战略可分为优先发展重 工业和优先发展轻工业两种战略。前者是指以重工业为优先发展产业，通过产业联系，带 动国民经济其他部门的发展，以此来实现工业化。后者是指以轻工业为优先发展产业，通 过产业联系，带动国民经济其他部门的发展。推进国民经济工业化的进程。从地域配置来 看，非平衡增长战略把工业生产力集中配置在一些资源、基础条件较好的地区或地点上， 通过这些地区或地点带动全国各地区的共同发展，促进工业化进程。英、美等工业化国家 大多采取这种工业化战略。我国改革开放后推行的沿海开放战略就是非平衡增长战略的运 用。换句话说，平衡增长认为弱动力部门( l e s sd y n a m i cs e c t o r s ) 会拖强动力部门的后腿， 而非平衡增长认为，强动力部门能够推动弱动力部门前进。 ( 3 ) 从自身力量与区域联盟的关系看，传统发展战略分为“技术本土化”战略和“区 域一体化”战略 一是“技术本土化”战略。2 0 世纪6 0 年代和7 0 年代，在很多发展中国家的进口替 代战略计划难以为继的情况下，加上8 0 年代发展中国家成品出口的竞争不断升级，面对 发达国家日益增长的保护主义压力，发展中国家的本土技术能力成为竞争战略的重要因 素。相对于依赖外国、引进不当的情况，“技术本土化”战略强调在技术上消化吸收、自 主创新。例如，经对巴西、韩国、中国台湾省和印度的整体技术能力详细的分析发现，当 地成功的企业中大多数在工业化的早期阶段，即本国工业竞争基础还未形成的阶段，就善 9 河j 每大学博士学位论文工业化进程中的循环经济强控模式研究 于利用发达国家相对成熟的技术，大量投资在学习新技能和吸收新知识上。研究还发现本 地技术能力的发展需要一个很长的学习过程，一部分以生产经验( 边干边学) 为基础，一部 分以资本货物的进口、技术服务和技术引进为基础，还有一部分通过有意识地投资于实验、 培训和