（工商管理专业论文）中小企业技术创新体系研究.pdf

i 原创性声明 4 ii1111111 1 1 111 11 1i ii1 1 1 1i i i i i i ；l a i nunio y 1 7 9 0 3 12 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本声明 的法律责任由本人承担。 论文作者签名：日期：兰：! ：! 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论 文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段 保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 谁聊躲蜉 e l 期：州里水 i 山东大学硕士学位论文 目录 摘要1 第一章绪论5 1 1 研究背景及意义5 1 2 研究的框架与思路1 1 1 3 主要研究方法12 1 4 论文创新点1 2 第二章中小企业技术创新概论1 3 2 1 创新与技术创新1 3 2 2 中小企业技术创新的特点与过程一15 2 3 中小企业技术创新战略1 9 2 4 中小企业技术创新的优势与劣势2 1 2 5 有效技术创新实践的若干原则2 4 第三章研究方法与模型设计2 6 3 1 访谈调查法概论2 6 3 2 针对于中小企业关于技术创新因素的访谈设计2 8 3 3 访谈调查i i i f 的准备3 3 第四章案例研究4 l 4 1 山东大华同鑫锅业有限公司基本背景一4 1 4 2 访谈的实施4 3 4 3 可靠性分析4 7 第五章结论与启示4 9 5 1 结论4 9 5 2 启示5 7 山东大学硕士学位论文 主要参考文献6 5 致 谢6 7 附 录6 8 附录一：6 8 附录二：6 9 i i 山东大学硕士学位论文 c o n t e n t s a b s t r a c t 1 c h a p t e r1 i n t r o d u c t i o n 5 1 1b a c k g r o u n da n ds i g n i f i c a n c e 5 1 i 1r e s e a r c hb a c k g r o u n d 5 1 1 2s i g n i f i c a n c eo f t h et h e s i s 9 1 2r e s e a r c hf r a m e w o r ka n di d e a l s 1l 1 4p o i n t so f i n n o v a t i o n 1 ：! c h a p t e r2 i n t r o d u c t i o nt ot e c h n i c a li n n o v a t i o no fs m e s 13 2 1i n n o v a t i o na n dt e c h n i c a li n n o v a t i o n 。l3 2 2c h a r a c t e r i s t i c sa n dp r o c e s so fs m e st e c h n i c a li n n o v a t i o n 15 2 3s m e st e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns t r a t e g y 19 2 4s m e st e c h n i c a li n n o v a t i o na d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e s 21 2 5p r i n c i p l e so fs m e st e c h n i c a li n n o v a t i o n 2 4 c h a p t e r 3m e t h o da n dm o d e lo fi n t e r v i e w 2 6 3 1i n t r o d u c t i o no fi m e r v i e ws u r v e ym e t h o d ：2 6 3 2d e s i g no f t h es m e st e c h n i c a li n n o v a t i o ni n t e r v i e ws u r v e y 2 8 3 3p r e p a r a t i o no f i n t e r v e r ws u r v e y 3 3 c h a p t e r4c a s es t u d y 4 1 4 1b a c k g r o u n do f s h a n d o n gd a h u ar i x i na l u m i n u mc o ，l t d 4 1 4 2i m p l e m e n ti n t e r v i e w 4 3 4 3 r e l i a b i l i t ya n a l y s i s 4 7 c h a p t e r 5r e s u l ta n da a p o c a l y p s e 5 7 5 1r e s u l t 4 9 i i i 1 一 山东大学硕士学位论文 5 2a a p o c a l y p s e 5 7 r e f e r e n c e s 6 5 a c k n o w l e d g e m e n t s ；6 7 a p p e n d i x 6 8 a p p e n d i x 1 ：i n t e r v i e ws t a t e m e n t 6 8 a p p e n d i x2 - i n t e r v i e wa n n a l 6 9 i v 山东大学硕士学位论文 摘要 中小企业是我国经济活动中重要的组成部分，它数量众多，行业分布广泛， 相对于大型企业而言它有着经营灵活、目标专业、结构精简、富有创新精神的特 点。特别是在竞争日益激烈的市场环境下，中小企业的兴旺发达，首先要看它开 发新产品的效率、效益和适应市场变化的能力，而这些正是技术创新的内涵。所 以对于中小企业来说，技术创新是做为一个企业不可缺少的灵魂而存在的。然而， 技术创新绝对不仅仅是技术层面的问题，而是涉及到技术与经济、技术与市场等 等诸多复杂关系的。总之，将优秀的管理和先进的技术结合起来才能够使得技术 创新发挥其巨大的威力。因而对于技术创新要素的研究就显得格外重要。以往研 究这类问题主要是运用问卷调查的方式，但是由于问卷调查的方向性太强，局限 性很大，使其获得的信息不完整。因此用访谈调查方式对涉及中小企业技术创新 要素的研究就具有如下优点：一是灵活性强。访谈是以口头形式，根据被访者的 答复搜集客观的事实信息，能依据研究需要向不同类型的人了解不同类型的材料， 同时可以根据被访者不同的自身条件，对访谈进行主观的调整，以便能与被访者 建立更好的交流通道。二是搜集材料准确可靠。访谈中，访谈人员可以与被访者 单独交谈，以此来消除工作环境等因素对被访者造成的影响，并且可以直接观察 被访者的非言语行为，从而判定被访者的回答是否真实可信。三是有利于调查的 深入。可以听到被访者的自发性观点和意见，使访谈人员和调查主持者受到启发， 从而使调查更加深入。因而以访谈方式研究企业技术要素问题，能够克服因问卷 调查的局限性，弥补一些调查盲点，获得更加全面的信息。本次调查的对象是山 东大华同鑫铝业有限公司，在近几年的发展中该公司经历了一次十分典型的中小 企业技术创新过程。本次调查使用科学的抽样方法，从山东大华只鑫铝业有限公 司抽取了1 8 名员工进行访谈。分别从资金、人员、企业内外环境、企业文化、企 山东大学硕士学位论文 业战略、创新效果等方面入手，获得比较直观可靠的数据。通过对这些数据加以 汇总和整理，进一步阐述了企业技术创新的现状，分析了目前的问题和困难，并 对如何解决这些问题和困难提出了相应的建议，构建了一个理想的技术创新体系。 2 关键词：中小企业：技术创新：访谈调查 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h es m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e s ( s m e s ) ，d i s t r i b u t e dw i d e l yi nc h i n a ，a r e t h ei m p o r t a n tp a r ti nc h i n e s ee c o n o m i ca c t i v i t i e s c o n t r a s tt ol a r g e - s i z e de n t e r p r i s e s ， s m e sh a v es u c hc h a r a c t e r i s t i c sa so p e r m i o nf l e x i b i l i t y , t a r g e tp r o f e s s i o n ，c o n f i g u r a t i o n c o n d e n s e e s p e c i a l l yi n t h ei n c r e a s i n g l yc o m p e t i t i v em a r k e tt o d a y , s m e s p r o g r e s s d e p e n d sf i r s t l yo nt h ed e v e l o p m e n to f n e w p r o d u c t s ，t h ee f f i c i e n c ya n da b i l i t yt oa d a p t t oc h a n g e si nt h em a r k e t ，w h a ta r et h em e a n i n go fs m e st e c h n i c a li n n o v a t i o n t h e t e c h n i c a li n n o v a t i o ni st h es o u lo fs m e s h o w e v e r , t e c h n i c a li n n o v a t i o ni sa b s o l u t e l y n o to n l yt h em a t t e ro ft e c h n i c a ll e v e l ，b u ta l s or e l a t e dt ot e c h n o l o g ya n de c o n o m y , t e c h n o l o g ya n dm a r k e t ，a n dm a n yo ft h ec o m p l e xr e l a t i o n s h i p s i ns h o r t ，w h e nt h e e x c e l l e n tm a n a g e m e n tc o m b i n e st h ea d v a n c e dt e c h n i c a li n n o v a t i o n ，t h et e c h n i c a l i n n o v a t i o nc a np l a yi t sg r e a tp o w e r a n dt h u ss t u d y i n gt h ee l e m e n t so ft e c h n i c a l i n n o v a t i o nb e c o m e sm o r ei m p o r t a n t p r e v i o u s l yt h ew a yt os t u d ys u c hp r o b l e mi s c o m m o n l y t ou s e q u e s t i o n n a i r em e t h o d ，b u tt h ed i r e c t i o n a l i t yo f t h eq u e s t i o n n a i r ea n da g r e a tl i m i t a t i o ni n f l u e n c et h ei n f o r m a t i o nc o m p l e t e l y t h e r e f o r e , w i t ht h ei n t e r v i e w m e t h o do fi n v e s t i g a t i o ni n v o l v i n gs m e si nt h es t u d yo nt h ee l e m e n t so ft e c h n i c a l i n n o v a t i o nh a st h ef o l l o w i n ga d v a n t a g e s ：f i r s t ，s t r o n gf l e x i b i l i t y i n t e r v i e wi sav e r b a l f o r m a c c o r d i n gt ot h er e p l yo f t h ei n t e r v i e w e e s ，t h ei n q u i r e rg a t h e r st h eo b j e c t i v ef a c t s w h i l et h ei n t e r v i e w e e sa r ei nt h e d i f f e r e n tc o n d i t i o n s ，t h ei n q u i r e rc a na d j u s tt h e i n t e r v i e ws u b j e c t i v e l yi no r d e rt oe s t a b l i s hb e t t e rc o m m u n i c a t i o nw i t ht h ei n t e r v i e w e e s s e c o n d ，t h ei n f o r m a t i o nc o l l e c t e di sa c c u r a t ea n dr e l i a b l e i ni n t e r v i e w s ，i n q u i r e r sc a l l t a l kw i t ht h ei n t e r v i e w e e si n d i v i d u a l l y t h ei n q u i r e r sc a no b s e r v et h en o n v e r b a l b e h a v i o ra n dd i s c e r nt h ea n s w e r s t h i r d l y , i ti sb e n e f i c i a lt oi n - d e p t hi n v e s t i g a t e t h e 3 山东大学硕士学位论文 i n q u i r e r sc a ng r a s pt h ei n t e r v i e w e e s i n t r a p e r s o n a lv i e w sa n do p i n i o n s b yu s i n g i n t e r v i e wm e t h o dt os t u d yt h ee l e m e n t so f e n t e r p r i s et e c h n i c a li n n o v a t i o n ，i n q u i r e r sc a n o v e r c o m et h el i m i t a t i o n so fq u e s t i o n n a i r em e t h o d t h es u r v e yi st a r g e t e da ts h a n d o n g d a h u ar i x i na l u m i n u mc o ，l t d i nr e c e n ty e a r ss h ee x p e r i e n c e da v e r yt y p i c a lp r o c e s s o ft e c h n i c a li n n o v a t i o n b ys t u d y i n gi t st e c h n i c a li n n o v a t i o n ，t h ei n q u i r e r sc a nr e v i e w t h em a j o rf a c t o r si nt e c h n i c a li n n o v a t i o nf o rs m e s i nt h es u r v e y18i n t e r v i e w e e sa r e c h o s e nt of o r mt h ee m p l o y e e so ft h i sc o m p a n yw i t hs c i e n t i f i cs a m p l i n gm e t h o d b a s e d o nt h e s ed a t ao ft h es u r v e y , t h i st h e s i se l a b o r a t e so nt h es t a t u so fs m e s t e c h n i c a l i n n o v a t i o na n da n a l y z e st h ec u r r e n tp r o b l e m sa n dd i f f i c u l t i e sa n dg i v e sa d v i c eo nh o w t os o l v et h e s ep r o b l e m sa n dd i f f i c u l t i e s k e y w o r d s ：s m a l la n dm e d i u m - s i z e de n t e r p r i s e s ；t e c h n i c a li n n o v a t i o n ； i n t e r v i e wm e t h o d 4 山东大学硕士学位论文 1 1 研究背景及意义 1 1 1 研究背景 第一章绪论 中小企业是一种相对的概念。综观世界各国( 或地区) 中小企业的概念界定标 准，中小企业的概念既非统一也非一成不变。并且不同国家( 或地区) 因各自经济 发展的阶段、水平、状况的不同，对中小企业的界定不尽一致，同一国家( 或地区) 也随其经济发展进程的推进而不断调整其对中小企业的界定标准。在确定中小企 业的要领中，一个重要的原则是相对性原则。一个企业的规模只有与其他企业的 规模相比较时( 通常是在同一行业中进行比较) ，才可能确定其真实含义。因此， 在很多情况下，相对性比一些客观的规模指标更为重要。中小企业是通过比较而 界定的，它的相对性表现在相同规模的企业，不同的地域或不同的行业，其大小 的界定是不同的。 中小企业数量众多，分布广泛，因此制定单一的界定标准不可能将全部的中 小企业都比较准确的涵盖其中。事实上，对中小企业的界定通常都会包含一组指 标，并采取定量和定性指标相结合的方法。 从定量标准上看，目前世界各国通常采用的衡量企业规模的指标主要有三个： 企业雇员人数、企业年营业额、企业资产( 或资本) 额。企业雇员人数是绝大多数 国家都采用的标准。这是因为与其它标准相比，企业雇员人数标准更为简单，常 为政府部门用于劳资关系和政府资助等目的的分类。企业雇员是指企业里领取工 资的人员，一般不包括业主经理及其家庭成员。企业年营业额标准是从企业经营 水平角度反映企业规模的大小，主要用于财政管理，例如税收等方面的分类。企 业资产( 或资本) 或资本额标准是从企业所拥有的资产( 或资本) 的角度反映企业规 模的大小，一般为金融部门所偏好。 而从定性标准上看，对企业规模的界定主要侧重于企业的独立性、市场份额、 融资方式以及保护行业内的竞争等方面。例如，美国法典“商业与贸易”篇中关 于中小企业的定义是：中小企业是指某一行业中的这样一部分特定企业，它们在 5 山东大学硕士学位论文 本行业总收入的百分比份额是维持本行业竞争所必需的。2 0 世纪7 0 年代初，英国 博尔顿委员会曾提出识别中小企业的三个特点：一般占有较小的市场份额，对市 场上的价值、数量影响力较小；没有定型的管理机构；不受母公司的控制，有决 策自由。 表1 1 列出了世界上一些国家从定量角度对中小企业进行界定的划分标准。 表1 1 世界上一些国家地区从定量角度对中小企业的划分标准 国家地区定量标准 美国微型企业：雇员人数在1 - 9 人之间； 小型企业：雇员人数在1 0 9 9 人之间； 中型企业：雇员人数在1 0 0 5 0 0 人之间 欧盟 职1 二人数在2 5 0 人以下，年营业额在4 0 0 0 万欧元以下，所有者权益在2 7 0 0 万欧元以下的企业均为中小企业； 其中职j f 规模在5 0 人以下，年营业额在7 0 0 万欧元之下，所有者权益在 5 0 0 万欧元之下者为小企业。 日本制造业等：从业人员在3 0 0 人之下或资本金在3 亿日元之f ； 批发业：从业人员在1 0 0 人之下或资本金在l 亿日元之下； 零售业：从业人员在5 0 人之下或资本金在5 0 0 0 万日元之下； 服务业：从业人员在1 0 0 人之下或资本金在5 0 0 0 万日元之下。 韩国制造业、运输业： 从业人员3 0 0 人之下或资产总额5 亿韩元之下； 建筑业：从业人员在2 0 0 人之下或资产总额在5 亿韩元之下； 商业、服务业： 从业人员2 0 人之下或资产总额5 0 0 万韩元之下； 批发业：从业人员5 0 人之下或资产总额2 亿韩元之下。 台湾制造业、营造业( 建筑业) ： 实收资本额新台币6 0 0 0 万元以下，员工2 0 0 人以下； 商业、运输业、其他服务业： 年营业额新台币8 0 0 0 万以下，员工5 0 人以下。 资料来源：尹柳营，他山之石中小企业发展的经验与案例，清华大学出版社，l a p 2 9 4 ， p p 1 7 9 ，l a p 1 8 ，l a p 6 6 ，p p 11 4 6 山东大学硕士学位论文 i l l 自建国以来，我国对中小企业的界定先后经过了几次调整。最新的中小企业 划分标准则是于2 0 0 3 年2 月由国家经济贸易委员会、国家发展计划委员会( 现国 家发展和改革委员会) 、财政部与国家统计局联合公布的中小企业标准暂行规 定。该中小企业标准根据企业职工人数、销售额、资产总额等指标，结合行业 特点制定，并且主要适用于工业，建筑业，交通运输和邮政业，批发和零售业， 住宿和餐饮业。其中，工业包括采矿业、制造业、电力、燃气及水的生产和供应 业。而该标准以外其他行业的中小企业标准则另行制定。该标准的具体对中小企 业的规定如下( 表1 2 ) 。 表1 2 中华人民共和国中小企业划分标准 行业标准 中小型企业须符合以卜条件：职l 人数2 0 0 0 人以下，或销售额3 0 0 0 0 万 元以下，或资产总额为4 0 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满足职 工业 i ：人数3 0 0 人及以上，销售额3 0 0 0 万元及以上，资产总额4 0 0 0 万元及 以上；其余为小型企业。 中小型企业须符合以下条件：职j i ：人数3 0 0 0 人以卜，或销售额3 0 0 0 0 万 元以下，或资产总额4 0 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满足职工 建筑业 人数6 0 0 人及以上，销售额3 0 0 0 万元及以上，资产总额4 0 0 0 万元及以 上；其余为小型企业。 零售业中小型企业须符合以下条件：职：1 ：人数5 0 0 人以下，或销售额 1 5 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满足职：i ：人数1 0 0 人及以上， 批发和零售业 销售额1 0 0 0 万元及以上：其余为小型企业。 批发业中小型企业须符合以下条作：职工人数2 0 0 人以下，或销售额 3 0 0 0 0 万元以下。其中，中硝企业须同时满足职j j 人数1 0 0 人及以上， 销售额3 0 0 0 万元及以上：其余为小型企业。 交通运输业中小型企业须符合以下条件：职一i ：人数3 0 0 0 人以下，或销售 额3 0 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满足职f ：人数5 0 0 人及以上， 交通运输和邮 销售额3 0 0 0 万元及以上；其余为小型企业。 政业 邮政业中小型企业须符合以下条件：职上人数1 0 0 0 人以下，或销售额 3 0 0 0 0 万元以下。其中，中裂企业须同时满足职一j ：人数4 0 0 入及以上， 销售额3 0 0 0 万元及以上；其余为小型企业。 中小型企业须符合以f 条件：职j l ：人数8 0 0 人以下，或销售额1 5 0 0 0 万 住宿和餐饮业 元以下。其中，中型企业须同时满足职j ：人数4 0 0 人及以上，销售额3 0 0 0 万元及以上；其余为小犁企业。 资料来源：中华人民共和国中小企业标准暂行规定( 2 0 0 3 年) 。 7 山东大学硕士学位论文 中小企业有以下特征： 1 资源有限。资源的有限性是中小企业难以逾越的鸿沟。作为中小企业，规 模的限定使其在要素资源的占有和支配上必定处于劣势。这个劣势既可能是相对 的也可能是绝对的。在具体的某种要素的占有上，中小企业可能处于优势，如专 利、专有技术、专有人才、特殊的工艺和材料等等；而就传统经济意义上的资源 而言，中小企业则往往处于绝对劣势，在融资、土地、人力资本储备、大型的研 发力量上，中小企业是难以和大型企业相匹敌的。 2 组织简单、经营灵活。与大型企业相比较，较小的企业规模与之相伴便是 简单的组织结构，并且在中小企业中，企业经营决策权往往高度集中。而且在中 小企业中，c e o 的主要任务是参与战略决策和主要的运作决策的制定。而这样的 特点则可导致如下两个直接的优点：其一，由于经营者对千变万化的市场反应灵 敏，实行所有权与经营管理权合一，因此既可以节约所有者的监督成本，又有利 于企业快速做出决策；其次，中小企业员工人数较少，组织结构简单，个人在企 业中的贡献容易被识别，便于对员工进行有效的激励，从而有望实现更好的效率。 3 富有创新精神，但创新能力有限。此外，中小企业的经营者常常是与企业 家精神连在一起的。小企业经营者之所以更加富于创新精神，一方面是受经济与 心理方面需求满足的驱动；另一方面是企业主利益与企业利益休戚相关，甚至融 为一体。不断创新赋予企业丌拓意识、冒险精神和发展的动力，这是中小企业生 存与发展的重要基石。事实上，自2 0 世纪7 0 年代以来，新科技型的中小企业像 雨后春笋般出现，它们在微型电脑、信息系统、半导体部件、电子印刷和新材料 等方面取得了极大的成功，有许多中小企业仅在短短几年或十几年里，迅速成长 为闻名于世的大公司，如惠普、微软、雅虎、索尼和施乐等。但与此同时，需要 指出，固然中小企业具有较好的创新潜质，但鉴于其资源与能力限制，其创新能 力往往并不能充分表现出来。 4 市场范围狭窄。考察中小企业的市场表现，于中小企业自身规模小，人、 财、物等资源相对有限，既无力经营多种产品以分散风险，也无法在某一产品的 大规模生产上与大企业竞争，因而，在市场选择方面，往往将有限的人力、财力 和物力投向那些被大企业所忽略的细小市场。专注于某一细小产品的经营上来不 断改进产品质量，提高生产效率，以求在市场竞争中站稳脚跟，进而获得更大的 8 山东大学硕士学位论文 发展。从已有的成功经验来看，通过选择能使企业发挥自身优势的细分市场来进 行专业化经营。走以专补缺、以d , j t - 大，专精致胜的成长之路，这是众多中小企 业在激烈竞争中获得生存与发展的最有效途径之一。 5 对环境变化敏感。与大企业相比，中小企业具有相对有限的资源，规模较 小，并且对信息拥有量不足，往往只能被动接受环境的影响，风险较大，具有复 杂性、动荡性和不易预测性等特点。而在新的网络环境下，企业可能会较以往更 容易获得想要的信息，更容易实现不同组织问的资源整合，因此，如果中小企业 能够较好的把握住当前环境提供的机会，则可望提高自身的环境适应性，否则， 则可能面对更加不确定的经营环境。 6 强位弱势。从总量上看，中小企业在国民经济中发挥的巨大作用与现有的 地位之间存在着很大的差距。在不同的经济体制下，各国的中小企业取得了长足 的发展，在经济总量中的份额越来越高，已经成为国民经济发展中最具有活力和 生命力的有生力量，并且在增加社会就业、保持社会稳定、促进技术创新、扩大 对外贸易等方面的作用也具有十分突出的表现。但同时，与大企业相比，中小企 业一般规模很小，固定资产比例低，经济成分复杂，资信程度较低，相对应的制 度保障、金融支持、信息服务、中介支持体系都相对十分落后。因此，中小企业 具有毋庸置疑的“弱势 地位。 1 1 2 论文研究的意义 现代经济条件下，中小企业经营与发展面临着巨大的机遇。 l 、更好的市场发展空间。现代经济条件下经济发展有具有诸如交易成本、信 息搜索成本极低；流通中间环节大大减少；企业经营活动连续性增强；经济活动 的空间更为广阔；知识和信息成为经济增长的新动力；个性化消费需求对个性化 生产、服务的需求增强等新特征。在新的经济环境中，中小企业的生存空间得到 了扩展。而这些优势可以概括如下： 为满足中小企业r 益复杂化、个性化的消费需求提供了条件； 中小企业日益成为技术创造和技术扩散的生力军，将全面推动技术进步和 产业升级； 中小企业具有资本沉淀少，转向灵活，应变能力强等特点，对经济结构调 整表现出比大企业更强的适应力； 9 山东大学硕士学位论文 加速中小企业发展是激发民间投资热情，实现闲置资源有效利用的最主要 途径。 2 、更灵活的合作与联盟。现代经济条件下，特别是信息技术的发展为中小企 业之间的合作与联盟开辟便捷通道。面对市场机会，通过遍及全球的网络，具有 不同优势的企业可以快速组成相应的产品提供组织，快速并高质量地实现满足消 费者需求的产品的开发与供应，从而能够更好地促进自身的发展，克服企业资源 有限的缺点。同时这样合作与联盟，也要求企业提升自身的经营能力与市场响应 能力，从而对于企业的内部管理能力与管理绩效的提高也具有促进作用。 中小企业在面临巨大的机遇的同时，也将要应对巨大的挑战。 l 、技术与产品开发挑战。现代经济条件下，中小企业所面临的技术与产品开 发挑战主要表现在如下方面：其一，产品的开发与生产更多地取决于其中的技术 要素，产品中所包含的资本与劳动要素其地位日渐下降，当前的产品要求更多的 技术高新性；其二，产品开发周期越来越短，新产品的市场开发与推广将面临更 多的不确定性，消费者要求与偏好变化日渐多元与快速。显然这两方面均与企业 的技术研发能力具有重要的关联，而中小企业则具有相对的比较劣势。 2 、人力资源挑战。“人力资本”成为企业最重要的资本。与大型企业相比， 中小企业的人力状况具有规模小、反应灵敏的特点。与此同时，现行的中小企业 管理者选人、用人机制上的许多弊端及政府监督不到位，企业内部又缺乏有效的 民主制度等诸多原因，导致中小企业中文化水平低、管理水平低、思想水平低的 经营者、管理者屡见不鲜，再加上一部分企业一把手说了算，领导班子形同虚设， 集体智慧难以发挥，由此导致了一系列管理上的不到位。 3 、资金上的挑战。中小企业一般资产负债率过高，对借入资金依赖程度较高， 企业资本不够雄厚，家底薄，且结构不合理，业绩连续性差，企业盈利能力低， 特别是抵押能力不足，难以寻找贷款担保人，这些问题使得中小企业的资信程度 相对较低，再加上社会上关于所有制问题的偏见等原因，金融部门一般都采取谨 慎投入的态度，而且随着金融体制改革的不断深入，银行对贷款的安全性、风险 性意识大大加强，对中小企业更是紧而又紧，这使中小企业资金短缺现象普遍， 经营活动受限，难以适应网络环境的要求。 面对这样的机遇与挑战，对于中小企业来说，实施良好的技术创新战略便具有 l o 山东大学硕士学位论文 詈! 曼曼葛皇詈詈! 量! 毫皇皇尊| , ! , i ii ii 鼍鼍曼! ! 皇 重要的意义。事实上，作为整体，中小企业对技术创新投入资源总量之大、创新 成果数目的之多、以及对其经济增长的贡献之大，是其他大企业无法比拟的。比 如，美国小企业管理署( s b a ) 2 0 0 5 年对其3 6 2 个行业的8 0 7 4 项创新成果进行分析， 发现约有5 5 是中小企业的贡献。而在我国，中小企业在企业总数中所占比例为 9 9 9 1 ，其产值约为总产值的7 2 8 9 ，己成为经济发展的重要支柱。但与此同时， 根据上面的分析，可以看出作为个体，中小企业相对于大企业在市场竞争中往往 处于弱势地位，并且在技术创新风险方面也面临着更多的技术风险和市场风险。 因此理解中小企业的技术创新现状，并提出在不同层次上( 宏观与微观) 构建合 适的技术创新体系便是一个具有重要显示意义的思考。 1 2 研究的框架与思路 完整的企业技术创新体系至少应该包含两个层面的内容：首先，在宏观层面， 企业、政府与其他参与主体( 比如科研院所、金融机构等) 在一定的市场经营规 则、法律法规、金融政策等的协调下发生相互作用，在较高层面构成有机体系， 从而对企业的技术创新的实施及其效果发生影响；而在微观层面，在前述宏观系 统的作用背景下，企业作为一种有机组织构成了技术创新体系的又一层次，在该 微观体系中，企业内部的不同主体、企业的文化、企业的组织结构与业务流程、 企业的运营战略等相关要素相互作用，从而影响企业的技术创新状况。而在本研 究中，我们将同时对上述两类技术创新系统做出刻画，对其绩效状况做出测量， 并进而在研究的基础之上，提出改善中小企业技术创新体系的对策建议。 从研究的角度看，本研究将包含如下内容： 其一，中小企业技术创新的基本理论考察。这一部分是合适的中小企业技术 创新的基础与前提，在这一部分，我们将主要考察创新与技术创新的含义，中小 企业技术创新的基本特点、阶段、创新战略与战略选择、中小企业与大型企业技 术创新的比较研究，并对有效的中小企业技术创新应该遵循的经验规则做出说明 ( 第二章) 。 其二，访谈调查法的基本理论考察和企业技术创新访谈研究。这一部分我们 u s s m a l lb u s i n e s sa d m i n i s t r a t i o n ，o 陌c co fi n n o v a t i o n , r e s e a r c h ，a n dt e c h n o l o g y ( a n n u a ll g p o sf o rf y 1 9 8 3 f y 2 0 0 5 ) 郭髓双，许柏霞中华人民共和国中小企业促进法实施读本【m 】中国言实出版社，2 0 0 2 ：! - 5 山东大学硕士学位论文 详细阐述访谈调查法的基本理论，并制定中小企业技术创新访谈的原则与建议， 完善访谈模型，从而为进一步理解技术创新的现状做准备( 第三章) 。 其三，实例研究。在这一章，通过对山东大华同鑫铝业有限公司进行实体考 查，依据访谈模型与1 8 名员工进行单独访谈，对中小企业技术创新状况做出描述， 从而为技术创新体系的构建提供指导( 第四章) 。 其四，中小企业技术创新平台构建与对策建议。在这一章，我们首先对政府 的中小企业技术创新促进现状做出考察，而后在前面考察的基础之上，根据实例 研究的结论，系统地从宏观与微观层面给出构建中小企业技术创新体系的对策与 建议( 第五章) 。 1 3 主要研究方法 本论文主要运用访谈调查的方法，根据研究框架对相关人员进行分类，在分 类的基础上根据分类的侧重点分别设计不同的访谈提纲，通过与被访者进行面对 面的谈话，从各个细微处深入了解中小企业技术创新要素的基本情况。 另外本论文还运用了其它一些研究方法，来做为补充。 1 、比较研究法。无论从资料的搜集、理论与分析工具的选择，都离不开各种 信息的比较与筛选。通过比较分析，总结出具有代表性的反映中小企业技术创新 要素的材料和理论。 2 、文献分析研究。通过对企业技术创新及访谈研究法的理论文献的查阅、分 析、整理，为中小技术创新体系研究提供理论依据。 3 、问卷调查研究法。在对访谈中涉及的封闭型问题进行整理时，借鉴了问卷 调查的信息处理方法，将抽象而繁杂的回答汇总成直观简捷的结果。 1 4 论文创新点 本论文旨在通过全方位分析影响关乎中小企业发展与成长的技术创新的内外 部要素，来构建一个适合中小企业发展所需要的技术创新体系。从以下几个方面 进行创新：第一，从企业的实际情况入手，分析中小企业技术创新过程中面对的 问题与困难。第二，把企业内部的人员做为研究的途径，通过访问谈话的方式深 入了解企业技术创新的主要因素。第三，运用综合的研究方法，大胆提出构建中 小企业技术创新体系的设想，为中小企业技术创新体系的不断完善提供指导。 1 2 山东大学硕士学位论文 第二章中小企业技术创新概论 2 1 创新与技术创新 西方国家的技术创新理论研究与发展，是从对占主流地位的新古典经济学理 论中无视技术创新与变革对经济发展影响的弊端进行批评开始的。将创新 ( i n n o v a t i o n ) 概念首次引入经济学，并成为经济学中的一个重要概念的是美籍奥地 利人、著名经济学家约瑟夫阿罗斯熊彼特( j o s e p ha s c h u m p e t e r ) 的贡献。他于1 9 1 2 年出版的代表作经济发展理论中，提出以创新为核心的经济发展理论，创立 了创新经济学，技术进步开始从外生变量过渡到内生变量进入经济学主流领域。 熊彼特的创新理论中，“创新 概念具有全新的内涵，指建立一种新的生产 函数，即把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体 系。包括5 种情况：“( 1 ) 采用一种新产品也就是消费者还不熟悉的产品， 或一种产品的一种新的特性；( 2 ) 采用一种新的生产方法，也就是在有关的制造 部门中尚未通过经验检验的方法，这种新的方法决不需要建立在科学上新的发现 的基础之上，并且，也可以存在于商业上处理一种产品的新的方式之中；( 3 ) 开 辟一个新的市场，也就是有关国家的某一制造部门以前不曾进入的市场，不管这 个市场以前是否存在过；( 4 ) 掠取或控制原材料或半制成品的一种新的供应来源， 也不问这种来源是已经存在的，还是第一次创造出来的：( 5 ) 实现任何一种工业 的新的组织，比如造成一种垄断地位( 例如通过托拉斯化) ，或打破一种垄断 地位 。 熊彼特