（技术经济及管理专业论文）建设项目设计阶段投资控制研究.pdf

中文摘要 设计阶段在建设项目整个建筑和使用过程中，花费的时间最短，使用的资金 最少，却对整个建设项目的投资控制起着决定性作用。设计阶段影响设计方案的 因素较多，设计者的灵活性较大，所以一个项目往往有多个建筑方案，但是一个 优秀的设计方案，不仅应具有技术上的先进性，同时还必须比其他方案具有更好 的经济性。设计阶段投资控制的核心任务就是寻求技术与经济最佳的结合点。 本文将建设项目设计阶段投资控制从理论到实际应用进行了系统的研究，提 出加强设计阶段投资控制的重要性。首先，简要概述建设项目投资控制的概念和 程序，在剖析建筑设计不同阶段的基础上，对设计阶段投资控制的任务和工作流 程作了较为详细的阐述。接着，从价值工程、限额设计、q c 小组三个方面介绍 建设项目投资控制方法，并结合实际项目对投资控制方法在建筑设计上的应用进 行了实证研究，验证了投资控制在建筑设计中的可行性。最后，根据当前建设项 目设计阶段投资控制的现状，分析其存在的问题，并针对各方面的问题提出改进 的建议对策，对投资控制方法在建筑设计领域的应用具有借鉴意义。 关键词：设计阶段投资控制价值工程限额设计q c 小组 a b s t r a c t e n g i n e e r i n gd e s i 乒s p e n d st h el e a s tt 谕ea 1 1 dc 印i t a li i l 吐1 ew h o l ep r o c e s so fa p r o je c t ，b u ti tp l a y sac r i t i c a lr 0 1 ei 1 1i t m a n yf a c t o r si n n u e n c eo nt h ed e s i g np h a s e ，f o r e x 锄p l e ，t h ed i a e r e n t l o u 曲t so ft h ed e s i g n e r s ，s oap r 巧e c th a sm a n yd i f f e r e n t s c h e m e s ag o o dd e sig ns c h e m em u s tb en o t0 1 1 l y 也ea d v a r i c e ds l 【i l l ，b u ta l s oh a s m o r ee c o n o 耐ct 1 1 a no t l l e r s t h ek e yj o bo fi i l v e s t m e mc o n t r o li nd e s i g ni st of - m dt 1 1 e c o m b i n a t i o no ft e c l l i l o l o g ya n de c o n o m y a r e rs t i l d y i n gt h em v e s t m e n tc o n t r o l 矗d mt h e o r yt or e a l i 吼t h ep 印e rr a i s e st h e i i n p o r t a n c eo nh o wt os 仃e n g t l l e l lt h ei i l v e s t m e n tc o n t r 0 1 f i r s t ，s 咖a r i z et h ec o n c e p t 锄dp r o c e d u r eo fi n v e s t l e n tc o n t r o lmc o r l s t m c t i o np r o j e c t a tt h ed i a e r e n tp h a s eo f a r c m t e c t l i r a ld e s i g i l ，m ep a p e re ) 叩a t i a t e so nt h ed u t ya n dt h ep r o c e s so fi n v e s 缸1 1 e m c o n l m l s e c o l l d ，i n l d u c et h em e a s u r eo fi n v e s t m e n tc o n 仃0 lf 而mt h r e ea s p e c t s ， v a l u ee n g i n e 耐n g ，q u o t ad e s i 印a i l dq cg r o u p b yt h ew a yo fs t u d y i n go ni i l v e s 廿l l e i l t c o n t r o lw i t ha na c t l l a lp r o j e c t ，“p r o v e sf e a s i b i h t y f i n a l l y ，a c c o r d i n gt 0m ee 五s t e n t p r o b j e m ，i ta i l a l y s e sa n dm i s e ss o m ec o m l t e m e a s u r et oi m p r o v e ，t h ep a p e rw o u l d s h o wad i r e c t i o no ft 1 1 es t u d yo ni 1 1 _ v e s n i 】e n tc o n t r o li i la r c m t e c t u r a ld e s i g nf i e l d k e yw o r d s ： d e s i 印p h a s e ，i n v e s t n l e n tc o n 仃o l ，v a l u ee n g 访e e 血g ，q u o t a d e s i g 玛q cg r o u p 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得苤盗盘鲎或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：隶西笺 签字日期： 如口f 年 月沪日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解苤生盘堂有关保留、使用学位论文的规定。 特授权苤盗盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：蕞垄毛 导师签名： 壶刖 签字曰期：如辟，月幻日签字日期：动u p 年月o 同 天津大学硕士学位论文第一章绪论 第一章绪论 1 1 建设项目设计阶段投资控制研究意义 1 1 1 建设项目设计阶段投资控制现状 工程设计是具体实现技术与经济对立统一的过程，是工程建设的灵魂，是科 学技术转化为生产力的纽带，是消化吸收引进工艺技术的重要环节。我国自9 0 年代初建立市场经济体制以来，循序渐进地对建设项目投资管理体制进行改革， 已经取得了一定的成效：( 1 ) 竞争机制的引进将设计单位推向市场，设计招投 标制度促使设计人员增强风险意识、提高设计水平和经济核算质量；( 2 ) 限额 设计的实行有效地控制了“三超”现象，即概算超估算、预算超概算、结算超预 算；( 3 ) 定额和工程量清单相结合的方式形成了有效的监督管理机制；( 4 ) 建 立了比较完备的考核、执业和注册制度，工程造价咨询机构的管理也已经步入正 轨，工程造价管理法规框架体系初步建立。与此同时，还存在着一些亟待解决的 问题：( 1 ) 设计人员的经济意识薄弱，不注意设计过程中投资控制措施和技术 经济分析论证，致使投资控制处于被动局面，一些措施得不到落实；( 2 ) 工程 量清单招标报价体系还有待进一步完善；( 3 ) 目前正在大力提倡的有利于设计阶 段投资控制的具体措施，如价值工程、限额设计、优化设计等，其可操作性方面 都存在不同程度的欠缺，从而阻碍了这些方法的推广实施；( 4 ) 管理制度不健 全，无法适应建设项目全过程投资控制的需要。 1 1 2 建设项目设计阶段投资控制意义 建设项目设计阶段是建设项目进入实施阶段的开始，是决定建筑产品价值形 成的关键阶段，对整个建设项目的质量、进度和成本控制起着决定性作用。根据 有关资料的分析，设计阶段从开始到技术设计完成，约占1 4 的建设周期，到施 工图设计完成也仅占2 5 左右的建设周期。但是根据影响投资的程度来看，初步 设计阶段，影响投资的可能性为7 5 一9 5 ；技术设计阶段，影响投资的可能性为 3 5 一7 5 ：施工图设计阶段，影响投资的可能性为10 9 6 3 5 ；而从施工阶段开始， 通过技术组织措施影响投资的可能性只有5 一1 0 。由此可见，设计阶段进行投 资控制的重要性和必要性。建筑产品的价值是由物化劳动价值和活化劳动创造的 价值两部分组成，其中物化劳动价值是在工程建设中所消耗的生产资料的价值， 天津大学硕士学位论文第一章绪论 而活化劳动创造的价值则是由必要劳动所创造的价值和为社会所创造的价值组 成。而建设项目的成本是由物化劳动价值和活化劳动创造的价值中必要劳动所创 造的价值组成。对一般的工程项目而言，材料、设备的费用约占总成本的7 0 9 6 左 右，而这7 0 左右的费用都是在设计阶段通过建筑和结构型式的选择、材料的选 用及设备的选型等决定的。根据有关部门测算，不同建筑高度对造价的影响为 8 3 一3 3 3 ；不同层数对造价的影响为1 0 一2 0 ；不同跨数对造价的影响为 2 一3 5 ；不同平面型式对造价的影响为1 一1 0 ；不同单位组合对造价的影响为 3 2 一7 2 ；不同建筑外形对造价的影响为3 一8 。因此，在建设项目全过程投 资控制中，设计阶段是决定工程项目投资的多少和是否合理的关键。n 羽 1 2 本文研究内容 1 简要概述建设项目投资控制的概念、程序，在剖析建筑设计不同阶段的基 础上，研究建设项目设计阶段投资控制的内容和工作流程，并从价值工程、限额 设计、q c 小组三个方面阐述建设项目投资控制方法。 2 根据当前建设项目设计阶段投资控制的现状，分析其存在的问题，并针对 各方面的问题提出改进的建议对策。 3 在建设项目设计阶段，引入价值工程、限额设计、q c 小组研究思路，结 合建筑设计自身的实际特点，对设计阶段投资控制进行研究，分析三种理论的应 用模式，并举例对建筑设计方案进行优选。 1 3 本文研究方法与技术路线 1 3 1 研究方法 1 本文通过调查研究、归纳整理的方法对国内建设项目设计阶段投资控制的 一般现状及其产生的主要因素进行了比较全面的分析，对如何有效地控制建设项 目投资提出建议和对策。 2 运用价值工程理论对建设项目的功能和成本进行整理，分别采用层次分析 法和专家评价法确定建设项目功能的各个指标体系及其权重、成本，然后根据价 值工程的公式对建设项目功能的合理性进行评价。 3 运用限额设计理论，采用理论与实践相结合、定量与定性相结合的方法对 建设项目设计阶段投资控制进行分析研究。运用质量管理的理论和方法，组建 q c 小组，针对建设项目设计阶段投资控制存在的问题开展活动。 天津大学硕士学位论文第一章绪论 1 3 2 技术路线 技术路线见图卜l 。 设计阶段投资控制现状设计阶段投资控钼意义 提出研究内容，方法 建设项目设计阶段投资控翻概述 建设项目 投资控制 巍仓 建设项目 授蝥控制 程序 建设顼目设计 阶段投资控制 任务 建设项目设计 阶段毅资控制 工作流程 建设疆目设计阶段投资控毒l 方法 价值工程il 限额设计i1 0 c 小组 实证研究 价值工程11 限额设计l1 0 c 小组 建设项目设计阶段投资控翻存在问题 建设项目设计阶段授资控制对策建议 总结 图卜1 技术路线 3 天津大学硕士学位论文第二章建设项目设计阶段投资控制概述 第二章建设项目设计阶段投资控制概述 2 1 建设项目投资控制概念 所谓建设项目投资控制，就是在投资决策阶段、设计阶段、建设项目发包阶 段和建设实施阶段，把建设项目投资的发生控制在批准的投资限额以内，随时纠 正发生的偏差，以保证项目投资管理目标的实现，以求在各个建设项目中能合理 使用人力、物力、财力，取得较好的投资效益和社会效益。口1 2 2 建设项目投资控制程序 建设项目投资控制程序见图2 1 。 图2 1 基本建设项目投资控制程序 从基本建设项目投资控制的程序看，基本建设项目投资控制划分为三个阶 天津大学硕士学位论文第二章建设项目设计阶段投资控制概述 段： 1 决策阶段 编制投资估算， 2 设计阶段 编制设计概算， ( 1 ) 方案设计 其投资额报主管部门审批后才能进行下一步工作。 初步设计和概算经主管部门批准后才能进行施工图设计。 设计单位作方案设计技术经济比较，选择技术先进、经济合理的设计方案。 设计方案经城市建设管理部门和建设单位主管部门批准后进行初步设计。 ( 2 ) 初步设计 方案设计经批准后作初步设计，设计单位根据初步设计图纸及设计说明编制 概算。设计概算是初步设计文件的组成部分，初步设计文件是报请城市建设管理 部门和建设单位主管部门审批的重要环节，初步设计文件经批准后才能进行施工 图设计。 ( 3 ) 技术设计 设计单位在技术设计阶段必须编制修正概算。现在工程设计一般是扩大初步 设计、施工图设计两个阶段，不再进行技术设计阶段的设计工作。 ( 4 ) 施工图设计 施工图设计阶段的施工图预算由施工单位编制，经建设部门同意后作为建设 部门和施工单位签订施工合同的依据。自1 9 8 8 年实施建设工程招投标起由建设 部门组织或委托咨询部门根据施工图编制工程标底，施工承包单位根据施工图报 价，中标价是建设部门和中标施工企业签订施工合同的依据，施工图预算或中标 标价不再报送建设单位主管部门审批。 3 施工安装及竣工验收阶段 编制施工图预算( 招投标底或报价) 、工程结算、竣工决算。h 1 2 3 建设项目设计阶段投资控制的任务 设计阶段是决定建设项目使用功能的阶段，也是决定建设项目使用价值的主 要阶段，对建设项目的投资也有着重要影响。需要指出的是，这种影响随着设计 阶段的不断深入而逐渐降低。设计阶段发生的投资数额是非常有限的，主要为设 计费支出，在建设项目总投资中的比例是很小的。 设计阶段可进一步分为若干个阶段，如：方案设计、初步设计、技术设计、 施工图设计等阶段。各阶段设计工作的深度不同，相应的投资控制工作的深度和 内容也有所不同，任务的侧重点也不同。一般来说，在方案设计和初步设计阶段， 天津大学硕士学位论文第二章建设项目设计阶段投资控制概述 投资控制任务的侧重点在于分析建设项目的重大技术方案对投资的影响，如：结 构形式、功能组合、装饰标准等对投资的影响；在技术设计和施工图设计阶段， 则在于更为具体的技术内容分析，如：结构件的不同尺寸、不同材料的选用对投 资的影响等。 设计阶段投资控制的主要任务是： 1 根据方案设计，在一定时间内编制项目总估算，提供确定总投资目标的参 考，并和设计单位就优化方案对项目总估算的影响提出合理化建议，优化方案后， 对项目总估算做出调整和审批。 2 在初步设计阶段，根据设计意图，编制项目总概算，预先测算和确定工程 造价。设计概算较投资估算造价准确性有所提高，但它受投资估算的控制。在技 术设计阶段，根据技术设计要求，编制修正概算，对初步设计概算进行修正。 3 审核项目总概算，设计概算的投资数额，对上要控制在可行性研究所批准 的投资额之内，不突破估算投资额，对下起到控制施工图预算的作用，使工程结 算不突破设计概算，在设计深化过程中严格控制在总概算所确定的投资计划值 中，对设计概算做出评价报告和建议。 4 根据工程概算和工程进度表，编制设计阶段资金使用计划，并控制其执行。 必要时，对上述计划提出调整建议。对设计从设计、施工、材料和设备等多方面 作必要的市场调查分析和技术经济比较论证，并提出咨询报告，如发现设计可能 突破投资目标，则协助设计人员提出解决方法。 5 审核施工图预算，调整总投资计划，采用价值工程的方法，在充分考虑满 足项目功能的条件下进一步挖掘节约投资的可能性。在设计过程中的各个阶段， 进行投资计划值和实际值的动态跟踪比较，并提交各种投资控制报表和报告，如 出现偏差，随时采取措施进行纠偏。 6 控制设计变更，注意检查设计变更的结构性、经济性、建筑造型和使用功 能等方面是否符合项目的总体要求。对设计阶段的投资控制、跟踪管理的费用支 出和变化情况汇总，发现与投资目标不符时，及时采取措施纠偏。 7 编制标底和招标文件、合同文件中有关投资控制的条款，审查并分析各投 标单位的资质和投标报价。 8 审核并处理设计过程中出现的索赔和与资金有关的事宜，编制设计阶段投 资控制的有关报表和报告等。哺， 2 4 建设项目设计阶段投资控制工作流程 建设项目设计阶段投资控制的主要工作在设计准备阶段、方案设计阶段、初 天津大学硕士学位论文 第二章建设项目设计阶段投资控制概述 步设计阶段和施工图设计阶段，由于建设项目投资控制工作的连续性，招标采购、 进度付款、投资变更等也包含在投资控制的工作流程内，见图2 2 。 2 4 1 方案设计 施工图设计 i 施工图预算 南 僵否在价 越步 f 招标子流程 投资分斩调整于流程 采购台 同支付 子流程 进厦教 支付 于流程 工程结算子琉程 竣工央葬 图2 2 建设项目设计阶段投资控制工作流程 投费壹 更控制 子流程 方案设计阶段投资控制的主要任务是：初步确定投资目标，审核投资估算， 编制资金支出计划，并在设计过程中控制其执行，见图2 3 。 r甲里芏一忑王囊丫 天津大学硕士学位论文 第二章建设项目设计阶段投资控制概述 2 4 2 初步设计 图2 3 方案设计阶段投资控制工作流程 初步设计阶段投资控制的主要任务是：审核设计概算，确定投资目标，细化 资金支出计划，在设计深化过程中严格控制在设计概算所确定的投资计划值中， 见图2 4 。 天津大学硕士学位论文第二章建设项目设计阶段投资控制概述 2 4 3 施工图设计 图2 4 初步设计阶段投资控制工作流程 施工图设计阶段投资控制的主要任务是：审核施工图预算，编制标底和招标 文件、合同文件中有关投资控制的条款，审查、分析各投标单位的资质和投标报 价，并最终确定中标单位，见图2 5 。 天津大学硕士学位论文 第二章建设项目设计阶段投资控制概述 施工圈设计认可 设备订赞 施工图设计 审核施工图设计，( 犏制施工图预算 核施工固预算乒地术经济 工圉设译丫 否改进 否越 赘限 k 修改施工雷设计 修正施工圈预算 列出设备靖单 出改进意马上一改进施工图设计 f 。藤；障n 设计和施工圈概算鬯卫生! f 二二竺 如隔 - 咩垫。一诺剥 1 一 i 上1 王里瑁平l 标单位资格审 确定中标单位 施工合同谈判确蔗合同价 世蛩 施工开始 图2 5 施工图设计阶段投资控制工作流程 从图中可以看出，前两个设计阶段投资控制工作流程的结构基本上是一样 的，这反映了各设计阶段投资控制工作的共性。设计阶段投资控制的工作涉及到 业主、项目管理和设计三方面人员。为此，要特别注意在某项任务上业主与项目 管理人员的职能分工，将该项任务明确地归入某一方，还要注意在某项任务上项 目管理人员与设计人员的职能分工，特别是对于某些由项目管理人员和设计人员 疰 一设莪 之 一- 与比理n一鼙硬合t l 工预逐 矫 一邛懈鲁噩i尼计 笠 瓣 天津大学硕士学位论文第二章建设项目设计阶段投资控制概述 所完成的同一项投资控制任务( 可能是双方共同完成，也可能是分别完成) ，要 分清主次，将其归入较为主要的一方。这也说明将各设计阶段投资控制的任务和 职能分工综合起来表示是有依据的，与各设计阶段投资控制工作流程图分开来表 示并不矛盾。 设计阶段投资控制的一个基本原则是要求设计单位在确定的投资限额( 不一 定等于投资目标) 的前提下深化设计。这就要求设计人员具有自觉控制投资的意 识，主动进行技术经济分析，超出投资限额的设计及被认为是不合理的设计，是 业主所不能接受的，设计人员应当自觉、主动地修改设计，直至满足投资限额的 要求，为了体现这一原则，在各设计阶段投资控制的工作流程中安排了设计人员 自行控制投资的循环回路。旧 天津大学硕士学位论文第三章建设项目设计阶段投资控制方法 3 1 价值工程 第三章建设项目设计阶段投资控制方法 3 1 1 价值工程概念 价值工程，又称价值分析，它要求以研究对象的最低寿命周期成本可靠地实 现使用者所需的功能，以获得最佳的综合效益。国标g b 8 2 2 3 q 7 中，对价值工 程的定义是：“价值工程是通过各相关领域的协作，对所研究对象的功能与费用 进行系统分析，不断创新，旨在提高所研究对象价值的思想方法和管理技术。 其表达式为：价值( v ) = 功能( f ) 成本( c ) 从表达式中可以看出，提高产品价值有以下五种途径： 1 在提高产品功能的同时，降低成本，这是最理想的途径。 2 在保持产品功能不变的情况下，降低成本。 3 在保持产品成本不变的情况下，提高功能。 4 产品成本稍有增加，但功能大幅度提高。 5 产品功能稍有下降，但成本大幅度下降。口1 3 1 2 价值工程特点 1 目标上的特点 着眼于提高价值，即以最低的寿命周期成本实现所需的功能。寿命周期成本 是指产品在其使用寿命期内所发生的全部费用，包括生产成本和使用费用。 2 方法上的特点 功能是指产品满足社会需要的各种性能的总和，即产品的具体用途。功能分 析，即针对产品及其零部件，系统地分析和比较它的功能，正确确定必备功能， 消除过剩功能，加强不足功能，把节约成本放在保证功能的基础之上。功能分析 是价值工程的核心。 3 活动领域上的特点 侧重于在产品的研制与设计阶段开展工作，寻求技术上的突破。 4 组织上的特点 依靠集体智慧，有组织地开展活动，依靠各方面的专家和有经验的设计人员， 运用多学科的知识与经验，群策群力，努力提高产品价值。哺1 天津大学硕士学位论文第三章建设项目设计阶段投资控制方法 3 1 3 价值工程工作程序 价值工程可以分为四个阶段，共八个步骤：准备阶段，包括对象选择、组成 价值工程领导小组两个步骤；分析阶段，包括收集研究信息资料、功能系统分析、 功能评价三个步骤；创新阶段，包括方案创新及评价步骤：实施阶段，包括主管 部门审批、方案实施与检查两个步骤。 1 研究对象的选择 价值工程是对某个具体对象开展的有针对性地分析评价和改进，有了对象才 有分析的具体内容和目标。一般来说，应根据降低成本的目标、用户的要求、市 场的动向、新技术发展的趋势，针对当前产品或作业在成本和功能两个方面有待 解决的问题加以确定。价值工程的对象选择就是逐步收缩研究范围、寻找目标、 确定主攻方向的过程。 2 信息资料的收集 当价值工程活动的对象选定之后，就要进一步开展情报收集工作，这是价值 工程不可缺少的重要环节。对于企业来说，价值工程所需的信息资料，应视具体 情况而定。一般应收集以下几方面资料：用户方面资料、市场销售方面的情报资 料、技术方面的信息资料、经济方面的信息资料、企业内部的信息资料、外部竞 争环境的信息资料、政府和社会环境的信息资料等。 3 功能分析 功能分析是价值工程活动的核心和基本内容，它通过分析信息资料，表达各 对象的功能，明确功能要求，并绘制功能系统图，从而弄清楚产品各功能之间的 关系，调整功能间的比重，使产品的功能结构更合理。功能分析包括功能定义、 功能整理和功能计量。 一 4 功能评价 即评定功能的价值，是指找出实现功能的最低费用作为功能的目标成本( 又 称功能评价值) ，以功能目标成本为基准，通过与功能现实成本的比较，求出两 者的比值( 功能价值) 和两者的差异值( 改善期望值) ，然后选择功能价值低、 改善期望值大的功能作为价值工程活动的重点对象。 5 方案创新 方案创新是从提高对象的功能价值出发，在正确的功能分析和评价的基础 上，针对应改进的具体目标，通过创造性的思维活动，提出能够可靠实现必要功 能的新方案。从某种意义上讲，价值工程可以说是创新工程，方案创新是决定价 值工程成败的关键阶段。方案创新的理论依据是功能载体具有替代性。这种功能 载体替代的重点应放在功能创新的新产品替代原有产品和以功能创新的结构替 天津大学硕士学位论文第三章建设项目设计阶段投资控制方法 代原有结构方案。而方案创新的过程是思想高度活跃、进行创造性开发的过程。 6 方案评价 在方案创造阶段提出的设想和方案是多种多样的，是否付诸实施，就必须对 各个方案的优缺点和可行性作分析、比较、论证和评价，并在评价过程中对有希 望的方案进一步完善。方案评价包括概略评价和详细评价两个阶段。其评价内容 都包括技术评价、经济评价、社会评价和综合评价。技术评价是围绕功能进行的 评价，内容是新方案能否实现所需功能及实现程度；经济评价是围绕方案的经济 效果进行的评价，内容主要是以成本为代表的经济可行性；社会评价是针对方案 给社会带来的利益或影响进行评价，其内容大多已包括在广义技术可行性和经济 可行性评价之内，但为了强调方案对社会的影响，也有必要单独列出以引起人们 的重视。在以上三个方面的基础上，还应进行方案的综合评价。在价值工程活动 中的综合评价即价值分析，是根据以上三方面的内容，对方案价值的大小所作的 综合评定。旧儿1 0 1 3 1 4 设计阶段应用价值工程特点及要求 价值工程是一种富有成效的创造性活动，基础建设和建筑业常常利用它来指 导设计。由于基础建设和建筑业的生产活动及其产品具有自己的特点，所以一方 面增加了工程设计应用价值工程的难度，另一方面形成了自己的特点。为了更好 地在工程设计中应用价值工程，将设计阶段应用价值工程的特点及要求做了一些 概括和总结： 1 工程设计特有的研究对象、功能、成本及目的等内容 在工程设计中，价值工程的研究对象是工程项目或工程项目的某一部分，如 工厂厂房、住宅楼或某个构配件等。功能是指国家或用户对项目的使用要求。一 般情况下，除了工程项目的功能、质量要求外，还有项目交付使用的时间要求。 成本是指整个工程项目或项目的某个部分的建造费和使用期间的维修费等。目的 是指力图以最低的造价，实现国家或用户对工程项目的要求，力争制定出一个低 造价高功能的方案。 2 工程设计特有的成本目标 基础建设和建筑业的产品具有单一性、生产不固定于定地点，而且生产过 程长、环节多，这些特点决定了其必须通过特殊的设计程序，即用单独编制建设 预算来确定价格。具体来说就是根据施工图纸和预算定额计算分部分项工程量； 选套预算单价计算直接费：根据直接费或人工费计算间接费；根据取费标准计算 独立费和计划利润；最后汇总计算出单位工程预算造价。在工程设计中应用价值 工程，其成本目标的确定，只有在做好工程预算的基础上，根据工程的具体情况， 天津大学硕士学位论文第三章建设项目设计阶段投资控制方法 应用适当的方法，才能做得合情合理。 3 各专业统筹兼顾，力争全局协调一致 工程设计涉及多部门多专业，一项简单的民用住宅工程设计中就要涉及建 筑、结构、电气、给排水、供暖煤气等专业。例如：电气设计师从电气设计角度 出发选定照明设备、导线布置、配电箱安装等，而给排水工程师则从上下水角度 出发设计供水、排水系统，选定配套设备等。由于每个专业各自独立进行设计， 势必造成从局部看是合理优良的方案，但从全局来看未必是合理优良的方案。工 程设计价值工程的任务不仅要保证每个专业的设计符合国家或用户的要求，做到 成本低质量好，而且要保证各个专业的设计相互协调，在满足国家或用户对工程 项目要求的基础上，使整个工程项目的成本最低、质量最好。 4 工程建设相关方密切配合，共同完成 工程设计是工程建设的初始阶段，在设计过程中必须综合考虑工程建设相关 方的各种要求。如业主必然会对工程设计的目标、指标提出很多要求，与此同时 用户也要求设计产品能够满足他们现实及潜在的需求，作为设计思想的执行者， 设计师必须考虑这些要求的实际可操作性，与业主、用户、施工单位密切配合。 为了达到工程设计的要求，在设计过程中可采用一些新工艺、新材料，这就要求 设计师与科研单位、材料供应商密切配合。同时价值工程强调对工程建设应以系 统的观点对待，在满足功能的前提下应以工程寿命周期费用最低为追求目标。 5 工程设计应用价值工程的要求 ( 1 ) 工程设计各专业密切配合； ( 2 ) 设计人员相互交流以准确设置功能指标： ( 3 ) 根据工程具体情况确定活动对象； ( 4 ) 开展价值工程活动宜早不宜迟。1 3 1 5 价值工程应用 1 价值工程在初步设计中的应用 设计师在进行设计时均有一个由初步设想到思想成熟的过程，在工程设计中 则体现为初步设计阶段和施工图设计阶段。在初步设计阶段主要考虑设计思路是 否满足顾客的要求及设计产品的功能要求。因此在初步设计阶段应用价值工程的 主要任务是进行方案创造并优选，力求找到价值最大化的方案。对建筑方案进行 价值评价过程中晟关键、最困难的就是如何合理的设定评价指标。基于我国目前 建筑业大量的任务是住宅工程建设的现实情况，本文以住宅工程建设为例针对如 何合理设定评价指标问题进行了一些研究，得出以下结论： 住宅价值包含物质和精神内涵，因素很多。为了对住宅价值进行评价，首先 天津大学硕士学位论文第三章建设项目设计阶段投资控制方法 要解决如何把抽象的住宅价值合理的量化，建立科学的住宅价值评估指标体系。 解决这类复杂的定性与定量相关联的“多目标决策 问题的方法可以采用美国运 筹学家t l 萨蒂提出的“层次分析法 。在对众多全国优秀住宅设计方案进行总 结以及对住宅用户、建筑业专家调查的基础上，提出在住宅设计中应着重考虑下 列因素，详见下面的功能系统分析图3 1 ，图中将住宅价值分解为若干个可以量 化的评价因素。首先将住宅的功能分为可居住性、可持续性、可适应性三个功能 区，然后根据市场调查，按照消费者倾向和消费心理将各功能分区进一步细分为 各级子功能区，从而形成从上到下四个层次级、2 0 个评价因素的指标体系。 住宅价值 可居住性 可持续性 可适用性 居住功能 观感性 交通_ 句逦 文化传统 图3 1 功能系统分系图 2 价值工程在施工图设计中的应用 建设项目的施工图设计阶段包括下列内容：( 1 ) 隔墙及室内各种装置的布 置； ( 2 ) 详细的结构设计；( 3 ) 机械系统的平面设计；( 4 ) 各种装置的地点 囹羽一一圃圈圈囹羽圈巫亟圈一圈一团一 天津大学硕士学位论文第三章建设项目设计阶段投资控制方法 及电线管道的出路；( 5 ) 室内、室外装饰的设计；( 6 ) 各种材料的用料图表； ( 7 ) 草拟明细表；( 8 ) 协调、审查及核对各种建筑构件；( 9 ) 最终工作详图 及明细表；( 1 0 ) 准备承包合约，包括应遵循的一般及特殊的规定。 现在，选择建设项目施工图设计阶段中的建筑、结构以及外墙施工等方面进 行分析。 ( 1 ) 建筑 除了作具体的设计及承包内容以外，这段时间要作详细的费用估算：材料有 没有可以增加价值或减少费用的；有什么地方或用什么方法可以减少人工费用。 检查承包合约，在保证要求的前提下，去掉过多的要求。两方面的工作都是尽可 能地考虑功能和成本的关系，以尽可能提高价值。 ( 2 ) 结构 在钢筋混凝土部分，对某些地方有可能改用强度较低的钢筋。过高要求的钢 筋强度是部分设计师的习惯，同样，对混凝土粉刷的要求也多于实际需要，例如： 将基础部分的混凝上也标明了用抹灰粉饰。在另外的一些情况下，为了安全起见， 应该用经济的木抹子粉刷代替抹灰，这样，可以尽可能多地剔除不必要的功能， 以降低成本。 ( 3 ) 外墙 外墙处理在初步设计阶段已经作了设计，但是还有一些问题需要在最后设计 时解决，例如：在砖墙方面，可选择大块砌砖，价值分析之后，可能发现用装有 外饰的混合砖要比一般石块、砖块砌后再加外粉饰便宜，因为它省掉一道工序。 外墙问题常常伴随内墙的粉刷问题，用某一种经济办法处理外墙，有时候会促使 内墙粉刷费用成倍增加，这就要通盘考虑，有几种帘式墙板可以考虑采用，因为 它既有外饰又有内饰功能，安装工时较少。在选择窗户时，尺寸是一个关键，它 决定了能否把装配好的玻璃装车运输，预先装配好玻璃的窗户不仅省工而且保证 质量。总之，在建筑设计中有很多阶段、很多环节都可以应用价值工程来降低费 用。 1 2 3 2 限额设计 3 2 1 限额设计概念 限额设计是按照批准的设计任务书及投资估算控制初步设计，按照批准的初 步设计总概算控制施工图设计，按照施工图预算对施工图设计的各专业进行控 制。在保证达到建设项目使用功能的前提下，按分配的投资限额控制设计，严格 天津大学硕士学位论文 第三章建设项目设计阶段投资控制方法 控制技术设计和施工图设计的不合理变更，从而保证总投资限额不被突破。限额 设计是设计阶段投资控制的一项关键性而在某种程度带有一定强制性的措施，是 我国工程建设领域控制投资支出、有效使用建设资金的有力措施。n 钔 3 2 2 限额设计意义 1 有效的控制工程造价 限额设计体现了设计标准、规模、原则的合理确定及概预算基础资料的合理 取定，通过层层限额设计，实现了对投资限额的控制与管理，也同时实现了对设 计标准、设计规模、工程数量与概预算指标等各个方面的控制。在设计过程中， 进行多方案比较，使其既满足建设项目的功能要求，又使其造价合理，通过全过 程跟踪管理，对设计过程中发生的造价变化迅速做出决断，确保设计限额不被突 破，从而达到有效控制工程造价的目的。 2 有利于增强建设单位和设计单位的经济意识 限额设计贯穿于设计阶段的全过程之中，要求建设单位人员和设计单位人员 参与对建设项目的投资控制，因而有利于克服长期以来重技术、轻经济的思想， 增强建设单位，特别是设计单位人员的经济意识。在整个设计过程中，要使设计 与概算形成有机的整体，避免相互脱节，设计人员必须加强经济观念，把技术和 经济统一起来，经常检查本专业的工程费用，切实做好控制造价的工作。 3 明确双方的责、权、利 在限额设计条件下，建设单位和设计单位签订设计承包合同，从而以合同的 形式，明确双方共同遵守的条款和各自的权利、义务，并相互约束，共同完成对 建设项目投资控制的目的。 4 科学合理的节约建设投资 限额设计并不是单纯的节约投资，盲目的追求低造价，它是坚持科学，坚持 实事求是，采用优化设计，使技术和经济紧密结合，通过技术比较、经济分析和 效果评价，力求在技术先进条件下的经济合理，在经济合理条件下的技术先进， 体现“中等、适用、在适当的条件下注意美观”的原则，合理使用人力、物力、 财力，将有限的资金用到最急需的工程上，以最少的投入创造最大的效益，努力 提高我国建设项目的投资效益。n 5 儿1 即 3 2 3 设计阶段限额设计控制 从可行性研究、初步勘察、初步设计、详细勘察、技术设计直到施工图，限 额设计都必须贯穿到各个阶段，而在每一阶段中又必须贯穿于各专业的每道工 序。在每个专业、每道工序中都要把限额设计作为重点工作内容。明确限额目标， 天津大学硕士学位论文第三章建设项目设计阶段投资控制方法 实行工序管理。各个专业限额的实现，是实现总限额的保证。 1 重视初步设计的方案选择 初步设计应该是多方案比较选择的结果，是项目投资估算的进步具体化。 在初步设计开始时，项目总设计师应将设计任务书的设计原则、建设方针和各项 控制经济指标向设计人员交底，对关键设备、工艺流程、总图方案、主要建筑和 各种费用指标要提出技术经济的方案比选，要研究实现设计任务书中投资限额的 可能性。特别要注意对投资有较大影响的因素，并将任务与规定的投资限额分专 业下达到设计人员，促使设计人员进行多方案比选，避免只管画图，不算经济帐 的现象。如果发现重大设计方案或某项费用指标超出任务书的投资限额应及时反 映，并提出解决的办法。为鼓励、促进设计人员做好方案选择，要把竞争机制引 入设计部门，实行设计招标，促进设计人员增强竞争意识，增强危机感和紧迫感， 克服方案比选的片面性和局限性。 2 把施工图预算严格控制在批准的概算以内 设计单位的最终产品是施工图设计。它是指导工程建设的主要文件。设计部 门要掌握施工图设计造价的变化情况，要求从设计部门发出的施工图，其造价严 格控制在批准的概算以内，并有所节约。施工图设计必须严格按批准的初步设计 确定的原则、范围、内容、项目和投资额进行，这是必须遵循的设计原则。但是 由于初步设计毕竟受外部条件的限制，往往会造成施工图设计阶段直至建设施工 过程中的局部修改、变更，这是正常现象，在一定的范围内是允许的，但它必须 经过核算和调整。涉及建设规模、工艺流程或设计方案的重大变更时，原初步设 计已经失去指导施工图设计的意义，则必须重新编制或修改初步设计文件。随着 初步设计的重编和修改，要另行编制修改初步设计的概算报原审查单位审批，投 资控制额即以批准的修改初步设计概算额为准。 3 加强设计变更管理工作 对非发生不可的变更，应尽量提前实现。如果在设计阶段变更，只须修改图 纸，其它费用尚未发生，损失有限；如果在采购阶段变更，则不仅要修改图纸， 设备材料还必须重新采购；若在施工中变更，除上述费用外，已施工的工程还须 拆除，势必造成重大变更损失，为此，要建立相应的设计管理制度，尽可能把设 计变更控制在设计阶段，对影响工程造价的重大设计变更，更要用先算帐后变更 的办法解决，使工程造价得到有效控制。 4 在限额设计中树立动态管理的观念 为了在工程建设过程中体现物价指数变化引起的价差因素影响，应当在设计 概预算中引入“原值”、“现值”、“终值 三个不同的概念。所谓原值，是指 在编制估算、概算时，根据当时价格预计的工程造价，不包括价差因素。所谓现 天津大学硕士学位论文第三章建设项目设计阶段投资控制方法 值，是指在工程批准开工年份，按当时的价格指数对原值进行调整后的工程造价， 不包括以后年度的价差。所谓终值，是指工程开工后分年度投资各自产生的不同 价差叠加到现值中去算得的工程造价。为了排除价格上涨对限额设计的影响，限 额设计指标均以原值为准，设计概算、预算的计算均采用投资估算或造价指标所 依据的同年份的价格。n 铂n 帕 3 2 4 限额设计管理制度及经济责任 在限额设计要求下，除了在各设计阶段对各控制要素进行纵向控制外，更重 要的是需要在各专业间进行横向控制，建立一套行之有效的管理制度和相应的经 济责任制。建立这两项制度的核心是正确处理责、权、利三者之间的有机关系。 在三者关系中，责任是核心，必须明确设计单位以及单位内部各专业科室对限额 设计所负的责任。 1 建立设计部门内各专业投资分配考核制度 设计开始前，按照设计过程的估算、概算、预算不同阶段，将工程投资按专 业进行分配，并分段考核。下段指标不得突破上段指标。哪一专业突破控制造价 指标时，应首先分析突破原因，用修改设计的方法解决，问题发生在哪一阶段， 就消灭在哪一阶段。责任的落实越接近个人，效果越明显，并赋予责任者履行职 责的权利。 2 实行限额设计节奖超罚 ( 1 ) 对设计单位节约投资的奖励 设计单位应根据国家批准的设计概算静态总投资，作为工程项目设计的最高 限额，技术设计和施工图设计阶段要加强专业间的配合，认真研究优化设计，进 行技术经济比较，在保证工程安全和不降低功能的前提下，通过采用新方案，经 鉴定在有效期内的新工艺、新设备、新材料，节约了工程投资，则应根据节约投 资额度的大小，对设计单位实行奖励。比如能源部、水利部1 9 9 0 年规定：设计 单位节约建筑工程投资，按节约投资额度的5 一1 2 提成；设计单位节约永久设 备及安装工程投资，按节约投资额度的2 一5 提成；在工程总投资节约己基本实 现的前提下，设计单位经建设单位主管部门或投资方同意，可按单位工程或扩大 单位工程总节约额的提成额预分成2 0 9 6 4 0 。 ( 2 ) 对设计单位导致的投资超支的处罚 国家计委规定，自1 9 9 1 年起，凡因设计单位设计错误、漏项或扩大规模和 提高标准而导致工程静态投资超支，要扣减设计费：累计超过原批准概算2 一3 的，扣减全部设计费的3 ；累计超过原批准3 5 的，扣减全部设计费的5 ； 累计超过原批准5 1 0 的，扣减全部设计费的10 9 6 ；累计超过原概算1 0 以上的， 天津大学硕士学位论文第三章建设项目设计阶段投资控制方法 扣减全部设计费的2 0 9 6 ；设计院对承担的设计项目，必须按合同规定，在施工现 场派驻熟悉业务的设计人员，负责及时解决施工中出现的设计问题，否则，视情 况的严重程度，扣罚全部设计费用的5 一1 0 。n 9 m 1 3 2 5 限额设计不足 在积极推行限额设计的同时，还应清醒认识到它的不足，从而在推行过程中 加以完善和改进。限额设计不足主要表现在以下方面： 1 限额设计的本质特征是投资控制的主动性，因而贯彻限额设计，重要的一 环是在初步设计和施工图设计前，就对各工程项目、各单位工程、各分部工程进 行合理的投资分配，以控制设计，体现控制投资的主动性。如果在设计完成后发 现概预算超了，再进行设计变更，满足限额设计要求，则会使投资控制处于被动 地位，也会降低设计的合理性，因此限额设计的理论及其操作技术有待于进一步 发展。 2 限额设计由于突出地强调了设计限额的重要性，使价值工程中有两条提高 价值的途径在限额设计中不能得到充分运用：即造价不变，功能提高；造价提高， 功能有更大程度的提高。尤其后者，在限额设计中运用受到极大限制，这样也就 限制了设计人员在这两方面的创造性，有一些新颖别致的设计往往收设计限额的 限制不能得以实现。 3 限额设计中的限额包括投资估算、设计概算、设计预算等，均是指建设项 目的一次性投资，而对项目建成后的维护使用费，项目使用期满后的报废拆除费 用则考虑较少，这样就可能出现限额设计效果好，但项目的全寿命费用不一定很 经济的现象。 2 l 】 2 2 1 3 3q c 小组 3 3 1q c 小组概念 q c 小组是在生产或工作岗位上从事各种劳动的职工，围绕企业的经营战略、 方针目标和现场存在的问题，以改进质量、降低消耗、提高人的素质和经济效益 为目的组织起来，运用质量管理的理论和方法开展活动的小组。q c 小组是企业 中群众性质量管理活动的一种有效组织形式。 它的目的和意义就在于提高职工素质，激发职工的积极性和创造性；改进质 量，降低消耗，提高经济效益；建立文