（技术经济及管理专业论文）建筑企业HSE管理体系实施研究.pdf

摘要 世界上最重要的资源是人类自身和人类赖以生存的自然环境，保证员工的健康，预 防事故以及保护环境是各行业的重要工作。建筑行业作为我国的支柱行业，其健康、安 全、环境的问题就更加受到我们国家和社会的重视。但是，随着我国建筑项目越来越多， 工艺越来越复杂，尤其是从近三年全国建筑施工安全生产形势分析报告来看，建筑企业 的安全管理还亟待提高。目前，国外较为先进的做法是应用石油企业的h s e ( 健康、安 全、环境) 管理体系来提高企业健康安全环境管理水平、降低企业风险，现已取得了骄 人的成绩。h s e 管理体系作为一种现代化的企业安全管理工具，摒弃了传统的事后管理 和处理的做法，采取积极的预防措施，降低事故的发生率和严重度，使员工得到较好的 保护，使企业和周边社区的稳定得到维护，减少事故处理、环境治理的开支。 我国一些大型建筑企业在实际项目建设中已经采用了h s e 管理体系，并且根据自 身情况对其进行了不同程度的修正，但是由于各企业方在h s e 管理实施方面经验不足， 同时我国在此方面的理论研究又滞后于项目实践，导致了少数企业并没有达到h s e 预 期的管理效果，甚至还造成了现在建筑行业安全管理的不规范，为此建立适合建筑企业 的h s e 管理体系及制定相应的实施措施就成为当前急需解决的重要问题。 本文针对建筑企业管理中如何应用石油企业已建立完善的h s e 管理体系的若干问 题进行深入研究和分析，通过对h s e 管理体系的理论研究来论证在建筑企业建立h s e 管理体系的可行性；再通过对国际上h s e 管理体系的模式研究来建立建筑企业的h s e 管理体系模式；接着是按照项目管理的思想来贯穿h s e 管理体系的实施；然后是对h s e 管理体系的一个综合评价；最后则是通过案例分析引出促进h s e 管理体系实施的对策 建议。论文的总体目的在于建立建筑企业统一的h s e 管理模式，规范目前建筑企业的 安全管理方式，并为建筑企业实施h s e 管理体系提供一些方法和建议，最终达到降低 建筑企业的管理风险，提高建筑企业的管理效益，提高我国建筑企业的国际竞争力的目 标。 本文的研究内容主要集中在以下部分： 1 、关于h s e 管理体系的相关理论研究。 2 、h s e 管理体系的建立以及在项目管理中实施过程的研究 3 、h s e 管理体系危险源辨识及应急预案的分析 4 、h s e 管理体系实施的评价分析 5 、促进h s e 在建筑行业实施的有效策略探索 文章最后在总结我们的研究成果的基础上，对研究中存在的问题进行了说明，并对 h s e 管理体系在建筑业的完善及其相关领域的发展方向进行了展望，为开展进一步的研 究指明了方向。 关键词：h s e 风险评价安全管理持续改进 a b s t r a c t ，n l em o s ti m p o r t a n tr e s o u r c e sa l eh u m a n s e l v e sa n dt h en a t u r a le n v i r o n m e n tw h i c ht h e h u m a nb e i n g sd e p e n do nf o re x i s t i n g , e n s u r et h ew o r k e r s h e a l t h y 、p r e v e n ta c c i d e n t sa n d p r o t e c te n v i r o n m e n ta l es i g n i f yf o re a c hi n d u s t r y a r c h i t e c t u r e 嬲0 1 1 1 m a i n s t a yi n d u s t r yi no u r c o u n t r y , t h ep r o b l e m so fi t sh e a l t h y 、s a f e t y 、a n de n v i r o n m e n ta r er e g a r d e dh i g h l yb y0 1 1 1 c o u n t r ya n ds o c i e t yf i g h ta w a ye s p e c i a l l y b u ta l o n gw i t 量lo u ra r c h i t e c t u r ep r o j e c t sb e c o m e m o r ea n dm o r e , t h eh a n d i c r a f ti sm o r ea n dm o r ec o m p l i c a t e d ，e s p e c i a l l yf r o mt h ea n a l y s i s r e p o r to fb u i l d i n gc o n s t r u c t i o ns a f e t ya tw o r ki nl a s t3y e a r s ，t h es a f e t ym a n a g e m e n ti n a r c h i t e c t u r ei n d u s t r yi sw a i t i n gf o ri m p r o v i n gu r g e n t l y a tp r e s e n t ，t h ea d v a n c e dm e t h o do f w a yi st h a ta p p l y i n gh s e0 1 e a l t h , s e c u r i t y , a n de n v i r o n m e n t ) w h i c hi sd e v e l o p e di no i l i n d u s t r yt oi m p r o v et h em a n a g e m e n to fh e a l t h ys e c u r i t ye n v i r o n m e n to fe n t e r p r i s e ，r e d u c et h e r i s ki ne n t e r p r i s e ，a n dn o w t h e yh a v eg o tc o n c e i t e da c h i e v e m e n t h s ei so n ek i n do fm a n a g e t o o li nt h ee n t e r p r i s es a f e t y , w h i c ha b a n d o nt h eu s u a l l yw a y so f d e a l i n gw i t ht h ea c c i d e n ta f t e r e v e n t ，m a i n t e n a i n c et h es t a b i l i z a t i o na r o u n dt h ec o r p o r a t i o na n dc o m m u n i t y , r e d u c et h e e x p e n t a t i o ni nm a n a g i n gt h ea c c i d e n t sa n df a t h e r i n gt h ee n v i r o n m e n t t h e r ea r es o m el a r g e - s c a l ea r c h i t e c t u r ee n t e r p r i s e sh a sa l r e a d ya d o p th s ei na c t u a l p r o j e c ti nc o n s t r u c t i o n , a n da l s oh a sc a r r i e do u ta m e n d m e n ti ns o m ee x t e n ta c c o r d i n gt oi t s c o n d i t i o n , b u t 邪t h ef i r m sl a c ke x p e r i e n c ei na p p l y i n gh s e ，a tt h es a m et i m e , t h er e s e a r c ho n t h et h e o r yi nt h i sa s p e c th a sl a g g e dt ot h ep r o j e c tp r a c t i c e ，i nt h a ts o m ea r c h i t e c t u r e sf a i l e dt o a c h i e v ei t se x p e c t e dg o a l ，e v e nt h a ti th a sl e dt ot h eu n c r i t e r i o no fm a n a g e m e n ti na r c h i t e c t u r e i n d u s t r y s ob u i l d i n g s u i t a b l eh s em a n a g e m e n t s y s t e m f o ra r c h i t e c t u r ei n d u s t r ya n d e s t a b l i s h i n gr e l e v a n tm e a s u r 骼b e c o m et h eu r g e n tp r o b l e mw h i c hi sb a d l yi nn e e do f r e s o l v i n g t h i sd i s s e r t a t i o nr e s e a r c h e da n da n a l y s i z e dd e e p l ys e v e rp r o b l e m si nh o wt oa p p l yt h e h s e m a n a g e m e n ts y s t e mw h i c hi sp e r f e c ti no i li n d u s t r yi nt h em a n a g e m e n to fa r c h i t e c t u r e , d e m o n s t r a t i n gt h ef e a s i b i l i t yo fe s t a b l i s h i n gh s em a n a g e m e n ts y s t e mi na r c h i t e c t u r et h r o u g h t h e o r yr e s e a r c h ；b u i l d i n gt h em o d e lo fr i s em a n a g e m e n ts y s t e mt h r o u g ht h er e s e a r c ho nt h e m o d e lo fh s em a n a g e m e n ts y s t e mi nt h ei n t e r n a t i o n a l ；t h e ne v a l u a t et h eh s es y s t e m s y n t h e s i z e l y ；a tl a s tp r o p o s es o m ec o u n t e r m e a s u r e so fp u t t i n gt h eh s ei n t op r a c t i c et h r o u g h a n a l y s i so fac a s e t h em a i ni n t e n to ft h i sa r t i c l ei sb u i l d i n gu n i f o r mm o d e lo fm a n a g e m e n ti n a r c h i t e c t u r ei n d u s t r y , m a k i n gt h ew a y so fs a f em a n a g e m e n tb e c o m ec r i t e r i o n , a n dp r o p o s e s o m em e t h o d sa n ds u g g e s t i o n sf o rt h ea c t u a l i z eo ft h eh s e ，a n dr e a c ht oo u rf i n a la i mt o r e d u c et h em a n a g e m e n tr i s k , i m p r o v et h em a n a g e m e n te f f i c i e n t ，i m p r o v et h ei n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i o ni n t h ew o r l d t h em a i nc o n t e n t so ft h i sa r t i c l ea r ef o c u so nt h ef o l l o w i n g p a r t s ： f i r s t l y , a b o u th s em a n a g e m e n ts y s t e mr e l a t e dt h e o r yr e s e a r c h s e c o n d ，t h eh s e sp r o c e s s i n gr e s e a r c hi np r o j e c tm a n a g e m e n t m r d ，t h ei d e n t i f i e so fd a n g e ro r i g i n sa n de m e r g e n c yi nh s em a n a g e m e n ts y s t e m f o u r t h , t h ea s s e s s m e n ta n a l y s i st ot h eh s em a n a g e m e n ts y s t e m si m p l e m e n t a t i o n s f i f 【h ，r e s e a r c ht h ee f f e c t i v ep o l i c i e sf o rp r o m o t i n gt h eh s e sa p p l i c a t i o ni na r c h i t e c t u r e i nt h ee n do ft h ea r t i c l e ，w es u m m a r i z et h er e s e a r c ha c h i e v e m e n t s ；e x p l a i nt h eq u e s t i o n s w h i c he x i s t e dd u r i n gr e s e a r c h ，a n dh a sc a r r i e do nt h ef o c u sa b o u th s em a n a g e m e n ts y s t e m o nt h ec o n c r e t ea n dr e l a t e dd o m a i nd e v e l o p m e n ti na r c h i t e c t u r e ，w h i c hh a sp o i n t e do u tt h e d i r e c t i o nf o rt h ed e v e l o p m e n tf u r t h e rr e s e a r c h k e yw o r d s ：h s e ，r i s ka s s e s s m e n t ，s a f e t ym a n a g e m e n t ，c o n t i n u o u s l yi m p r o v i n g 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取 得的研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得丞洼理王太堂 或 其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研 究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：同兰兰签字日期：7 衅 月弓日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解丞洼堡王太堂有关保留、使用学位论文 的规定。特授权丞洼堡王太堂可以将学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编， 以供查阅和借阅。同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复本和电子 文件。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：囱量兰 签字日期：形烈拜月弓e l 第一章绪论 1 1 选题背景 第一章绪论 1 1 1 加入w t o 对企业管理提出了更高的要求 随着中国经济的快速增长，全球经济一体化的加速，企业面临的竞争环境将更加复 杂。尤其是近几年来，随着我国对外开放的程度不断深入，与第三世界的交流越来频繁， 建筑企业要想做大做强，抢占更大的市场份额，“走出去战略”势在必行。 为了适应国际间技术合作，经验交流，贸易往来和世界范围内市场竞争的需要，同 时解决随着经济活动的日益繁荣，产品和服务的缺陷给社会带来的日趋严重的环保、安 全、健康问题，确保全球经济可持续发展，客观上各国间的企业也都需要有一个共同遵 守的准则，这就对建筑行业提出了新的挑战：新的市场竞争将是企业在世界格局中进行 资本、技术和管理上的全方位合作共赢。建筑行业因产品和服务的特殊性及露天作业等 特点，用户除了要求企业对产品和服务承担质量保证外，产品使用服务过程中及产品的 生产过程中对环保、安全、健康的影响，己成为衡量一个企业综合素质的主要标准，甚 至成为了进入国际市场的必要条件。尤其是近几年来，我国在安全环保和健康方面的问 题突显已经是不争的事实，这方面也引起了政府、企业和研究单位的高度重视。随之而 来的是政府对质量安全环保健康方面的监管力度不断加大，各方面的法律法规建设逐步 加快，安全生产法、环境保护评价法、职业病防治法等一系列法律法规和专业技术标准 相继在近几年出斜1 1 。随着中国经济的快速发展，在我国企业走出去的同时，国际上的 跨国公司也如雨后春笋般地涌入中国市场。这一进一出的过程，也是我们不断地意识到 我国在质量健康安全环保方面与国际跨国企业间的差距的过程；尤其是建筑行业，如何 在本国本身处于摸索状态，既履行好经济责任，又肩负起政治、社会责任，这己是一个 必须面对的课题。而这个课题集中地体现在企业在安全环保健康方面的管理水平和业绩 表现上。 1 1 2 建筑企业防范风险迫切需要新的管理理念 从风险防范的角度看，任何企业的可持续发展本质上都体现在防范重大风险上，任 何企业只有在劳动生产过程中，努力改善劳动条件、克服不安全因素，使劳动生产在保 证劳动者健康、国家财产不受损失、生态环境不被污染、人民生命安全的前提下顺利进 行，防范各种存在的风险，企业才有可能发展壮大，才有可能真正实现可持续发展。从 本质上看，无论是产品质量方面、安全方面，还是环保方面存在问题，都是企业发展的 【1 】余廉、吴国斌我国重大突发事件的政府管理现状调查分析忉中国安全科学学报2 0 0 5 ( 2 ) ：1 6 - 2 0 l 第一章绪论 一种风险，都会致使企业运转不流畅，甚至威胁企业的安全。 经济基础决定上层建筑，国家可持续发展的核心是社会经济，社会经济的可持续发 展主要表现为经济、人口、资源、环境四者的协调发展。社会是企业的依托，企业是社 会的细胞，作为经济最根本因素的企业，只有以可持续发展为指导方针和目标，才能推 出有利于社会进步和发展的实际举措，才能被社会所接纳，才有足够的发展空间【2 】。因 此，企业可持续发展问题是整个社会经济可持续发展的基础问题，而规避各种风险，是 实现企业可持续发展的必要前提。 2 0 0 7 年1 0 月1 5 日，胡锦涛在中国共产党第十七次全国代表大会的报告中指出要加 快推进以改善民生为重点的社会建设【3 1 ，在部署社会建设任务时，明确提出要“坚持安 全发展，强化安全生产管理和监督，有效遏制重特大安全事故、要“完善突发事件应 急管理机制，“保障人民生命财产安全 ；在关于人民的健康问题上，提到“健康是人 全面发展的基础，关系千家万户幸福”；在环境保护方面又提到“建设生态文明，基本 形成节约能源资源和保护生态环境的产业结构、增长方式、消费模式。主要污染物排放 得到有效控制，生态环境质量明显改善 。 对于企业而言，威胁企业发展的风险并不仅限于安全生产方面，风险是存在于各个 方面的，任何关乎安全环保方面的事故，都会致使企业运转不流畅或直接影响企业的正 常运转和稳定持续的发展。应当看到，目前我国正处于一个安全生产事故多发时期，威 胁企业发展和人民生命财产安全的安全风险正随着经济的发展不断攀升。国际上的研究 成果证明，一般人均介于一美元之间时，是安全事故的多发期，而我国目前恰处于这个 时期。 。 根据2 0 0 6 全国建筑施工安全生产形势分析报告的调查，从安全事故类型来看，归 纳如下h 1 ( 事故分析l 与事故分析2 分别表示事故类型与件数占事故总起数与总死亡人 数的比例) ： 表1 12 0 0 6 全国建筑安全事故分析 事故类型 事故件数损失程度 事故分析1事故分析2 施工坍塌 2 49 16 1 5 4 6 2 3 3 起重伤害 41 91 0 2 6 1 3 0 1 高处坠落 41 31 0 2 6 8 9 0 中毒和窒息 31 l 7 6 9 7 5 3 触电 264 1 1 4 1 1 物体打击 l32 5 6 2 0 6 机具伤害 132 5 6 2 0 6 资料来源：2 0 0 6 全国建筑施工安全生产形势分析报告 在2 0 0 6 年的行业报告中，对事故原因也进行了分析，其主要是以下几个方面的原 【2 】罗强，王成菩中国的能源问题与可持续发展【m 】北京石油工业出版社2 0 0 1 6 8 口1 胡锦涛在党的十七大上的报告新华网h t t p ：n e w s x i n h u a n e t c o m n c w s c c n t e t 2 0 0 7 1 0 2 4 c o n t e n t6 9 3 8 5 6 8 h u n 【4 1 中国建设科技网( 经整理) h t t p ：w w w j k 5 9 8 e n h a n g y e d o n g t a i s h o w a r t i c l e a s p ? a r t i c l e l i 1 5 5 3 2 第一章绪论 因：部分地方政府主管部门执法不严、监管不力，监管能力与日益增大的工程建设规模 不相适应。如黑龙江省牡丹江“9 1 0 重大事故，施工单位在安全生产许可证暂扣期间 擅自复工，而监管部门未能及时发现制止，最终酿成事故；些项目不依法履行建设程 序。如江苏省溧阳市“8 2 4 重大事故，事故所涉工程未办理施工许可、安全监督等手 续，是一个典型的违法违规工程；部分施工单位安全生产基础薄弱、管理混乱、投入不 足，安全生产保证能力低下。如大连“5 1 9 ”重大事故啼1 ，事故所涉工程施工单位未对 作业人员进行安全技术培训、未给施工人员办理意外伤害保险，编制虚假材料骗取资质 证书和安全生产许可证。部分建设单位不认真履行安全管理职责，任意压缩合理工期， 不及时支付安全生产措施费用；一些工程监理单位对自身应负的安全职责不清，不熟悉 相关法规标准，未起到应有安全监理作用。如云南文山的“3 1 7 重大事故嘲，事故所 涉工程监理单位未能有效制止施工企业停止使用未经验收和检测合格的起重机械，对事 故发生负有监理不力的责任。种种事实表明，我国建筑安全的水平还有待提高。 因此落实以人为本的重要理念，探索安全生产、环境保护、保证职工生产健康安全 的新的管理模式，具有非常重大的意义，这是实践科学发展观的重要举措，也是保障企 业可持续发展的重大举措。 1 1 3 建筑企业的行业特点和社会责任需要新的管理方法 随着社会经济的发展，作为我国国民经济的支柱产业建筑业也不断向前跟进，在规 模和技术上逐渐与国际接轨。新技术、新工艺、新材料和新产品层出不穷，市场竞争日 益激烈，顾客需求也更加多样化复杂化和高级化。由于社会本身及其环境的不确定性， 加之人的主观个人因素，以及建筑业本身的我，如周期长、风险因素多、劳动量大，在 工程的建造过程中，又出现了新的各种层次的风险因素。并且由于企业资本积累和生产 规模不断扩大，各类大型工程项目中的面临的不确定性因素越来越多，风险导致的损失 规模也越来越大。大型建筑项目从立项、设计、施工及运营过程中都存在风险，而施工 过程则是项目周期中涉及人员最多、资金投入最大、物资设备使用最难、情况最复杂的 阶段，即暴露的风险因素最多，最易发生施工事故的阶段。因此建筑企业在生产安全、 职工健康等方面所面临的风险和挑战，也远远大于其它产业。建筑业对我国的健康安全 环境的保护负有不可推卸的责任，因此加强建筑业的健康安全环境的管理，我们责无旁 贷。 这些行业特点使得建筑企业在发展过程中对质量、环保、安全、和职工健康的关注 程度远高于其他企业，对于这些方面的管理所投入的人力、物力、财力的力度也远远大 于其它产业的企业，这不仅是风险防范方面的问题，更体现了建筑企业由于特定的行业 特点而产生的强烈的社会责任感和政治责任感。因为建筑是经济发展的支柱，我国的建 筑企业更是社会经济发展的源动力，工程建设的稳定和建筑企业的稳定的发展对于经济 【5 1 中华人民共和国建设部建设部行政处罚决定书 h t t p ：例c i n , g o v c n x z c f j c f s 0 7 c f d z 0 0 7 0 8 t 2 0 0 7 0 8 0 l 一1 1 8 5 1 6 h t m 【6 】2 c 0 6 年全国建筑施工安全生产形势分析报告h t t p ：w , 阿c e i n g o v c n h o m e g g l t r e f a n d d e v s h o w , a s p 3 第一章绪论 的发展和社会的稳定更有深远的意义。举例来说，建筑施工方发生安全生产事故，不仅 会影响企业发展，造成财产损失，甚至人员伤亡，更会引起一定地区的人们对所生活的 建筑产生恐慌，导致相关地区经济发展受到限制甚至引起社会动荡 7 1 。因此建筑企业自 身的社会责任感和政治的任感更驱使其对于控制各类型的风险投入巨大的精力，特别是 近年来建筑产品屡次发生安全事故，建筑企业的社会责任感就越让这些企业加大对环境 质量安全管理方面的投入，搞好的体系管理，不断发展壮大，保证经济的持续发展和推 动社会的进步。 1 2 选题意义 h s e ( h e a l t hs a f e t ya n de n v i r o n m e n tm a n a g e m e n ts y s t e m ) 健康安全和环境管理系 统，是当前国际石油界普遍采用的提高企业健康安全环境管理水平、降低企业风险的一 种现代化管理方法。它是集健康、安全和环境管理的组织机构、职责、程序、过程和资 源等于一体的管理体系。从其性态上讲，它由众多要素构成，这些要素通过一些先进、 科学的运行模式有机地结合在一起，相互关联相互作用，是一套结构化的动态管理系统。 从其功能上来讲，它侧重于事前的风险分析，确定其自身活动可能发生的损失和危害， 从而采取一系列相应的防范措施和控制手段，来减少人员伤害、物质损失和环境污染的 有效的管理方式。它突出强调了事前预防和持续改进，具有高度的自我约束、自我完善、 自我激励机制。在我国建筑业大力推行h s e 管理体系是我国国情和政策的需要，是持 续的科学发展观的体现，也是建筑业不断向前发展、与国际接轨的桥梁，更是人民生命 健康安全的保证。因此研究建筑行业h s e 管理体系的实施研究具有非常重大的意义。 具体体现在以下几个方面： l 、管理体系的建立与实施可提升企业可持续发展和企业管理水平 推行质量、健康、安全与环境管理体系标准，可以帮助企业规范管理体系，将领导 意识、责任变成了利益相关方的监督对象，更进一步地促进了领导的责任意识，也激发 了员工的责任意识。这就使企业员工参与安全管理的意识得到了加强，并且在管理体系 运行中，各部门管理有责任，实施有内容，改善了原来靠部门管理的单一局面，成为企 业文化的一部分，使得健康、安全与环境和各项工作得到全面落实、同时，质量、健康、 安全与环境管理体系标准引进了新的监测、规划、评价等管理技术，加强审核和评审， 使企业在满足法规要求、健全管理机制、改进管理质量、提高运营效益等方面，能够系 统管理，统筹规划，建立全新的经营战略和一体化管理体系，达到国际先进水平。 2 、管理体系的建立与实施可减少直至杜绝各类事故的发生 历史上，由于建筑行业的建筑周期长、施工复杂、施工人员较多的特点，建筑企业 的各类安全事故、污染事故时有发生，例如火灾、爆炸、食物中毒等。大多数事故是由 于管理不严，操作人员疏忽引起的，这些事实都使我们认识到增强安全意识和环境意识 是至关重要的。管理体系突出了预防为主的指导思想，系统性强，针对性强，避免了传 f 7 1 吴建军建筑企业的社会责任分析阴建筑管理现代化2 0 0 5 , 6 4 第一章绪论 统管理上的一些弱点，扭转了消防队式的管理方法。管理体系中的工作计划书和岗位作 业指导书鲜明地突出了这一点，将事故危害辨识出来，并采取有效的、有针对性的对策 加以避免。通过质量、健康、安全与环境管理体系标准的贯彻执行，将提高我国建筑行 业健康、安全与环境管理水平，帮助建筑企业增强安全事故和污染事故预防意识，明确 事故责任。一方面尽最大努力避免事故的发生，另一方面在事故发生时，通过有组织、 有系统地控制和处理，使影响和损失降低到最低限度。 3 、改善企业形象，改善企业与当地政府和居民的关系 随着人民生产水平的不断提高，质量、健康、安全与环境意识也得到增强，对清洁 生产、优美环境、人身及财产安全的要求日益增高。一个对自身职工、社会及环境爱护 的企业会形成良好的社会形象，如果企业接连发生事故，既造成环境污染，又会给社会 造成技术落后生产水平低劣的印象，更会恶化与当地居民、社区之间的关系，给企业的 各种活动造成许多困难。管理体系标准是一种规范的、系统的、文件化的科学管理方法， 对提高企业及生产现场的管理水平起到了促进作用，并且真正做到工作有计划，行动有 方案，步步有确认，事后有总结，为防止各类事故发生奠定了基础。 4 、促进企业将经济利益、社会利益和政治利益有效地结合 企业实施健康、安全与环境管理体系标准，一方面通过提高质量、健康、安全与环 境管理质量，可以改善企业形象另一方面，通过减少和预防事故的发生，可以大大减少 用于处理事故的开支，提高经济效益，促进贸易，从而满足员工、社会对健康、安全与 环境的要求，又能取得商业利益和增强市场竞争优势。这样使企业的经济利益、社会利 益和环境利益得以有机地结合在一起。同时，减少和预防涉及安全和环境污染的事故的 发生，也是落实和响应科学发展观，创造和谐社会的需要，从企业长期发展来看有着深 远的意义。 5 、有助于企业满足有关法规的要求 我国政府颁布了许多质量、安全、环保和工业卫生的法规和标准大部分属于强制贯 彻执行的，违反它们必须承担相应的法律责任，受到严厉的处罚。实施h s e 管理，可 以通过不断的制度化手段来改善自己的行为，从而可避免因违反标准或法规而导致的处 罚、关闭或投拆曝光。 1 3 国内外的研究综述 1 3 1 国外h s e 研究现状 9 0 年代初，国外石油企业提出h s e 管理体系并开始付诸实践，并逐渐发展和形成 了以健康、安全、环境为核心的h s e 管理理论和方法，在9 0 年代后期，h s e 管理体系 不断修正，并逐步得以完善。其管理方法是实施h s e 评价和风险管理，应用“健康安 全环境”三管理同时管理的手段，采取事故预防性管理。 追寻h s e 管理的理论基础，总结一下可以归为以下几种：科学管理理论：六十年 代以前主要是从安全方向的要求，在企业装备上不断地提高安全性和可靠性来改善对人 5 第一章绪论 们的保护，利用自动控制手段使工艺流程的保护性能和可靠性能得到完善。行为管理理 论：七十年代以后，人机工程学理论的发展使企业开始重视对人在工作中的行为、工作 环境对健康的影响、工作环境与劳动效率提高关系的研究，探讨工人与机器、生产与环 境、人身健康与企业目标之间的相互关系。这一阶段侧重于对人的行为分析，其理论基 础是行为科学理论，它通过对影响人的行为各种因素的分析，确定相应的控制，以实现 管理目标。由原来的以物为管理中心向以人为管理中心的发展过渡，由原来的“监督管 理发展到“参与管理 ，注重人的行为研究，并开始注重人与环境的关系哺1 。现代系统 理论：八十年代以后，以人为本的管理思想和世界性的环境保护浪潮使企业认识到必须 保护员工的健康，为员工提供优良的工作环境才能激发员工的工作积极性，确保企业的 生产过程安全和工艺流程的完善，对资源进行深度开发和综合利用，减少废物的排放、 保护环境以实现可持续发展。这一时期，也可称为现代系统管理阶段。现代系统管理是 在现代系统科学理论、信息理论、控制理论的基础上形成的。它的突出特点是系统管理， 而且涉及多因素的开放系统管理，管理对象包括人、物、能量、信息、资金、时空等多 方面的因素。在此阶段初步形成了h s e 的管理体系的雏形，主要是强化安全管理，并 形成了安全管理手册。 1 、具有里程碑意义的英国卡伦报告凹 卡伦报告是基于对帕波尔阿尔法平台事故的分析研究给出的。1 9 8 8 年7 月6 日， 位于英国大陆架北海海域的帕波尔阿尔法平台石油天然气生产平台发生严重的火灾和 爆炸事故，2 2 6 人中有1 6 7 人丧生，这是世界海洋石油工业有史以来发生过的最惨重的 事故。英国政府组织了由卡伦爵士领导的官方调查，所形成的卡伦报告和1 0 6 条建议， 本身就是一次大型的h s e 研究工作。从某种意义上讲，帕波尔阿尔法平台事故和卡 伦报告的影响范围已超越英国本身，对于全球石油工业的健康、安全和环境管理的发展 和完善有着里程碑式的意义。卡伦报告确立了安全( h s e ) 管理体系的概念，指出了石油 工业这样的高风险行业应通过一个管理系统对风险和影响进行控制，避免恶性事故发 生，实现了由事故管理到风险管理思想的转变；提出了强化安全管理的观念，所确定的 一些强化安全管理的原则成为以后石油公司的h s e 管理体系设立的基础；卡伦报告还 提出了安全状况报告( s a f e t yc a s e ) 的建议，这也成为以后石油公司的h s e 管理体系的重 要组成内容，如壳牌石油公司的h s ec a s e t 儿儿。 2 、国际海事报告一瓦尔兹油轮触礁泄油事故u l j 国际海事的报告是基于对瓦尔兹油轮触礁泄油事故讨论的成果，报告的最大贡献在 于强化了风险评估和事故预防的概念。1 9 8 9 年3 月2 4 日，埃克森石油公司的“瓦尔兹 嘲i kh u i ，a l a nh s c h a r t ，i cf p u n as t u d yo f n l ce n v i r o n m e n t a lm a n a g e m e n ts y s t c m i m p l e m v n t a t i o n p m a i s j ，j o u r n a lo fc l e a n e rp r o d u c t i o n ，2 0 0 1 ，( 9 ) ：2 6 9 - - 2 7 6 唧罗得卡伦著英国能源部帕波尔阿尔法平台事故政府工作调查报告【r 】中国海洋石油作业安全办公室，1 9 9 2 年4 一艺0 i i 叼a n n u a l 黜= p o f t2 0 0 0 r ，r o y a ld u t c h s h e l lg r o u po f c o m p a n i e s 2 0 0 0 【1 1 1 孙为群著从事故管理到风险管理【m 】j 七京：石油工业出版社，1 9 9 9 年4 - - 5 0 6 第一章绪论 号超级油轮从阿拉斯加装满原油驶出威廉太子港，在距离威廉太子港以南4 0 公里的勃 、莱岛附近发现前方有冰山，为躲避冰山结果触礁搁浅，油舱8 处破裂，3 万多吨原油泄 漏到海上，油污面积达2 3 0 0 多平方公里，造成极大的海洋污染，截至当年1 0 月9 9 3 支 海獭、3 万多只海鸟死亡，渔业损失1 亿多美元。国际海事组织进行了调查，并于1 9 9 0 年在伦敦召开防止海洋石油污染国际合作会议，并形成最终报告，提出了强化风险评估 和预防事故的概念，这一点后来成为h s e 管理体系的核心和重要。 3 、挪威国家石油公司对其他公司最佳惯例的报告 1 9 9 6 年挪威国家石油公司( s t a t o i l ) 对国际各大石油公司的h s e 管理体系进行了调查 分析，此项研究的目的在于把s t a t o i l 的h s e 管理与世界级的公司进行对比，进一步完 善s t a t o i l 的h s e 管理体系。他们选择了2 0 个国际大公司作为合作伙伴，与伙伴公司 在不同层次上进行了广泛的信息交流，从h s e 政策、组织机构、工作环境、相关方管 理、程序惯例、奖励机制等多方面进行对比分析研究，以指导和改进公司的h s e 管理 体系模式，最后形成了对其他公司最佳惯例的研究报告，并制订了“在2 0 0 0 年成为 石油行业最佳表现者 的h s e 战略发展目标，并且改进了自身的h s e 管理体系n 船。 与之相应的是，全球上游健康、安全与环境的基准比较也给出了几家上游作业 公司在h s e 管理方面的基准比较报告。1 9 9 6 年来自b p 石油公司、c o n o c o 石油公司、 s h e l l 石油公司、挪威国家石油公司、a r c o 石油公司等五家石油上游作业公司进行充 分的信息交流，对上游作业公司的h s e 管理和表现进行基准比较，以期望识别最好的 惯例及存在的问题，在较大的范围内共享成果。基准比较选择了2 0 个参数，这些参数 被分为三个部分，包括公司介绍、绩效测量、活动指标。通过基准比较的发现和总结结 果为参加的公司提供了改进的机会和共享石油上游作业最好的h s e 惯例n 引。 4 、一体化管理体系的探索研究 国内外的一些石油企业以及有关技术机构也在积极的进行有关一体化管理体系方 面的研究和探索【1 4 1 ，例如一体化q h s e 管理体系的建立。巴西国家石油公司在其所属的 勘探开发、运输、炼油和销售等部门探索实施一体化环境、质量、健康和安全( e q h s ) 管理体系，以改进表现、优化资源，进而提高管理水平【1 5 1 。在国内石油企业，中油股份 公司在2 0 0 1 年发布了质量健康安全环境管理体系系列标准，以指导有建立一体化 管理体系需求的企业【1 6 j 。 0 2 1 挪威国家石油公司( s t a t o i l ) 1 9 9 6 年对其他公司最佳惯例的研究报告【r 】见：大港油田集团公司h s e 体系办公 室，编国际石油工业h s e 资料汇编，2 0 0 0 年1 9 - 5 0 嗍c g o m m , c b r o s n a n , h j g - r u n d t j h a r t o g ，z t h o e m 全球上游健康、安全与环境的基准比较【r 】见：中国石油天 然气集团公司质量安全环保部，编国际e & p h s e 会议健康安全和环境管理经验论文集【q ，2 0 0 0 年，2 6 3 - 2 7 1 0 4 董晓芳，徐成忠，秦献涛企业质量、健康、安全、环境管理一体化浅谈【j 】油气田环境保护，2 0 0 5 年，第 一期：8 - 9 【1 习s e r g i o p i n t o 在巴西石油工业中实施一体化环境、质量、健康与安全管理体系参见：中国石油天然气集团公司 质量安全环保部。国际e & ph s e 会议健康、安全和环境管理经验论文集【q ，2 0 0 0 年，2 6 - 3 9 【1 6 】中国石油天然气股份公司质量健康安全环境管理体系【m 】北京：石油工业出版社，2 0 0 1 1 0 - 2 6 7 第一章绪论 此外，国外在对h s e 的应用上作了研究，在对h s e 管理的技术上也作了深入分析， 虽然有些技术在没有明确列示是h s e 风险评价里的内容，但是这些技术的创新以及新 的管理思想对h s e 的发展也起了关键作用。 表1 2 国外文献综述分析表 分文献标题作者 出处主要内容对文献的分析 类 1 黜s kb 弱c dt o n y b a n d l e ，t s i ld e t e r m i n a t i o n ： 文章是对2 0 0 2 年发布领导者在做决 d e c i s i o np r i n c i p l e s a n d 的关于h s e 风险政策策时要充分考 m a k i n g ：a h s ep r a c t i c a le x p e r i e n c e ， 的延伸，主要探讨应虑h s e 风险 技 v i e w 2 0 0 6 t h ei e e 将h s e 管理纳入企业 术 s e m i n a ro n ( r e f n o 2 0 0 6 11 4 2 3 ) 2 2 的战略规划中 应 m a r c h2 0 0 6 用 p a g e ( s ) ：1 - 2 类 2 i n t e g r a t e dh s ec h a r l e s o c e a n $ 0 4 谈在石油行业对h s e提出了在石油 m