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大学与企业的合作创新研究 技术经济及管理专业研究生姓名杨怀珍指导老师张宗庆 中文摘要： 大学与企业合作刨新系统中涉及大学、企业和政府三类实体。三者形成了一个互动网 络关系。该网络关系受到社会文化、科技、经济和政策法律等环境直接或阅接的影响。基于 此实体网络关系，从行为的角度，提出大学与企业合作创新的解析模型大学一企业协同 模型。该模型清晰地反映了合作过程中环境、实体和行为之间的关系结构以及它们之间的协 同过程。研究表明。大学与企业合作仓u 新行为是大学与企业技术创新行为协同的结果。 论文采用实证的方法，从企业委托研究的经费、大学科技成果转让、鉴定成果数和发 明专利合作情况四个方面考察了我国大学与企业合作创新的现状。尽管我国的大学与企业合 作创新已取得了不错的绩效，但总体仍跟不上经济发展的现实要求。主要问题是：企业技术 有效需求不足、大学科技成果有效供给匮乏、政府营造的宏观环境、政策不到位等。为优化 我国大学与企业的合作创新论文在研究了美国和日本两国具体作法的基础上，从微观和宏 观两个层面提出了具有一定可操作性的对策。微观上企业要从培养自身创新能力、加大 r & d 经费的投入；建立受让项目的评估、决策机制：建立资助项目预研究或进一步研究的 风险投资体制等。大学要处理好合作创新与科研、学术自由以及与企业科研三类关系。宏观 上，政府要在坚持指导、引导、整合和保障的原则下，通过完善中介服务和政镱法规保障体 系、改革人事制度等具体措施优化合作创新绩效。 关键词：大学、企业、政府、合作创新、技术刨新 s t u d yo f u n i v e r s i t y - e n t e r p r i s ec o o p e r a t i v e i n n o v a t i o n h u a i z h e n g a n g t h ee n t i t i e so fu n i v e r s i 吼e n t e r p r i s ea n dg o v e r n m e n ta r ej n v o l v e di nt h e s y s t e m o f u n i v e r s i t y e n t e r p r i s ec o o p e r a t i v ej n n o v a t i o n t h et h r e eh a v ef o r m e da l li n t e r - d y n a m i cn e t w o r k r e l a t i o n ，w h i c hi si n f l u e n c e dd i r e c t l yo ri n d i r e c t l yb yt h ef a c tt h a tt h ee n v i r o n m e n t s ，s u c ha ss o c i a l c u l t u r e ，s c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , e c o n o m ya n dp o l i c yl a w , e r e o nt h ee n t i t i e sn e t w o r kr e l a t i o na n d b e h a v i o r , t h ea n a l y t i cm o d e lo f u n i v e r s i t y - e n t e r p r i s ec o o p e r a t i v ei n n o v a t i o n ，w h i c hr e f l e c t sc l e a r l y r e l a t i o ns t r u c t u r ea m o n ge n v i r o n m e n t , e n t i t i e sa n db e h a v i o ra n dc o o r d i n a t i o ni nt h ec o o p e r a t i v e c o u r s e ，i sp u tf o r w a r d ，t h es t u d i e sh a v es h o w nt h a tab e h a v i o ro fu n i v e r s i t y - e n t e r p r i s e c o o p e r a t i o ni n n o v a t i v eo w e t oc o o r d i n a t i o ni nt h e i rt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n t h et h e s i s a d o p t s d e m o n s t r a t i o nt o s t u d y c u r r e n ts i t u a t i o no f u n i v e r s i t y - e n t e r p r i s e c o o p e r a t i o nf r o mt h es t u d i e df u n d sf r o me n t e r p r i s e s 。t h ei n d u s t r i a l i z a t i o no fu n i v e r s i t ys c i e n t i f i c a n dt e c h n i c a l ，d e t e r m i n e da c h i e v e m e n ta n dc o o p e r a t i v ep a t e n tf o ri n v e n t i o n t h o u g ht h e9 0 0 d p e r f o r m a n c eh a s b e e nm a d e , t h er e a l i t yc a nn o ts t i l lc a t c hu pw i t h r e q u i r e de c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h es u b j e c tm a t t e ri n c l u d e s e n t e r p r i s et e c h n o l o g ye f f e c t i v ed e m a n di n s u f f i c i e n t u n i v e r s i t y s c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a le f f e c t i v es u p p l yi n s u f f i c i e n t , i n c o m p l e t ee x t e r i o re n v i r o n m e n t p o l i c yt h a t g o v e r n m e n tb u i l d s t oo p t i m i z ec h i n e s eu n i v e r s i t y - e n t e r p r i s ec o o p e r a t i v ei n n o v a t i o n ，o nt h e b a s i so fc o n c r e t ep r a c t i c e si nu s a a n dj a p a n ，t h ee r i e c t i v ec o u n t e r m e a s u r e si s p u tf o r w a r d s f r o mm i c r o c o s m i ca n dm a c r o s c o p i ca s p c c t s m i c r o c o s m i c ，e n t e r p r i s es h o u l dt r a i no n e so w n i n n o v a t i o na b i l i t y , i n c r e a s er & d f u n d s ，s e tu pa s s e s s m e n to fa s s i g n i n gp r o j e c t , d e c i s i o n - m a k i n g m e c h a n i s ma n ds e tu pp r o j e c ts t u d yo rv e n t u r ec a p i t a l u n i v e r s i t ys h o u l dh a n d l ew e l lt h er e l a t i o n s a m o n gc o o p e r a t i o n i n n o v a t i o nw i t hs c i e n t i f i c r e s e a r c h ，a c a d e m i cf r e e d o m ，a n de n t e r p r i s e s c i e n t i f i cr e s e a r c h m a c r o s c o p i c ，g o v e r n m e n ti n s i s t st h e p r i n c i p l eo fg u i d e ，l e a d ，c o m b i n ea n d s e r v e rt oo p t i m i z e sc o o p e r a t i v ei n n o v a t i o np e r f o r m a n c eb yt h em e a n so f p e r f e c t i n gi n t e r m e d i a r y s e r v i c e sa n d p o l i c i e s ，r e g u l a t i n gs e c u r i t ys y s t e m 。r e f o r m i n gp e r s o n n e ls y s t e m ，e t c k e y w o r d s ：u n i v e r s i t y , e n t e r p r i s e ，g o v e m m e n t c o o p e r a t i v ei n n o v a t i o n ， t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n 学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：日期： 关于学位论文使用授权的说明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位 论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人 电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论 文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包 括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 签名：导师签名： 日期： 绪言 世界科技第一强国的美国，8 0 年代的大学与企业合作项目比7 0 年代增长了4 倍，而且越来越多的企 业正在加入到合作的行列中来。自1 9 8 4 年开始实施国家合作研究法以来，在计算机、电子和其它行 业自行成立的科研联盟达5 3 0 个之多。到1 9 9 6 年，仅1 3 个联邦政府部门内的研究机构就同中小型私营企 业签定了3 5 0 0 多个合作研究开发协议。 科技后起之秀的日本，以“技术立国”为指导方针。“产学官”研究体制仍是其科学技术政策的一太 特点。这种合作体制的确定，为的是更好地推迸尖端技术郎高新技术的研究开发。囡此有人说：“日 本整个国家是一个巨大的科学技术实验场”，这个实验场的三根支柱是大学研究机构、国立研究所和民间 企业的科研机构，三者分工合作，各有侧重，协力推进基础研究、应用研究和开发研究。 英国在被日本、德国赶超之后，意识到科技商业转化的重要性。并推出了一系列的项目，如预见计划、 大学走出校园基金、大学挑战、合作研究开发计划联系等、法拉第伙伴计划等以促进大学与企业的合作创 新。 世界范围内的大学与企业台作创新的浪潮汹涌而至。大学与企业合作创新己成为各国加快科技成果转 化、增强企业竞争力、促进经济技术发展的重要战略手段。合作浪潮的产生有两个方面的背景：首先，日 本、德国等新兴工业国的崛起，使传统工业强国不得不重新审视自己的科技政策，更加重视科研活动的功 利性。注重技术转移和技术竞争优势的获取；其次，全球经济一体化的快变市场的出现和生产制造技术的 复杂程序的提高，使得企业越来越难于在有效的周期内依靠自身r & d 能力完成技术创新活动。 作为发展中国家的中国，也一向重视大学与企业的合作问题，重视科技成果向生产力转化的问题。由 于原有的集中计划体制影响，社会的科技要素和经济要素被分别封闭在了大学和科研院所与企业之中，长 期的自闭式发展，导致了合作的严重障碍。科技体系与经济体系在某种程度上的背离，所引发的不仅仅是 技术创新体系在结构上和功能上的失衡，它从根本上影响了我国企业市场竞争力的培育，影响了我国的国 际竞争力。所以，通过借鉴和学习国外大学与企业合作创新的先进经验。彻底地制度和组织创新，建立起 有效的科技与经济的沟通与合作机制，激励大学和企业等直接参与技术日新活动的实体进行组织结构和行 为方式的调整，以形成顺畅的合作关系，是我国建立市场经济体制过程中急需解决的一个十分重要的课题。 数话米源：软科学l 9 9 8 年第1 期鲁若愚等的国际产学研合作中的政府作用及政策 查堕查堂堡主兰些丝皇 兰= 兰盔兰兰垒些鱼堡型堑塑些堡坌盟 第一章大学与企业合作创新的理论分析 1 1大学与企业合作创新的内涵 1 1 i大学与企业合作创新的内涵 合作创新，是指企业间或企业、研究机构、大学之间的联合创新行为2 。广义的合作创新是指企业间 或企业、研究机构、大学之间的联合创新行为，在新构思形成、新产品开发以及商业化等某个阶段的合作 都可以视为合作创新。狭义的合作创新是指以合作研究开发( c o o p e r a t i v er & d ) 为主的一种基于创新的技 术合作契约关系，是企业、大学、政府机构以及实验室为了共同的r d 目标投入各自的优势资源而形成的 合作契约安排。本文的合作创新指广义上的合作刨新。 因此，所谓大学与企业合作创新，指的是大学与企业充分利用各自的优势共同实现科技成果转化的行 为过程。由于大学与企业的合作创新最能体现科技要素与经济要素的“互补优势、规模优势和重组优势”， 目前世界各国政府都将大学与企业的联合视为科技经济一体化进程的突破口，并作重点扶持。 从技术创新的过程机制来看，大学与企业合作创新涉及两类实体、两个决策过程和多个衔接点( 如图 卜1 ) 。大学与企业均可在现实的技术和市场环境下，做出自己的创新决策：独立自主创新还是合作创新； 如果合作创新，又存在多个合作衔接点。因此，大学与企业合作创新的最终实现要依据二者在决策和行为 上的协同一致。 太学 企业 图1 - 1大学与企业合作技术创新过程结构 大学与企业的合作并非仅指一校一企的合作形式，由多个大学与多家企业组成的集群式合作方式广泛 存在。研究表明，大学与企业的合作创新正倾向于形成并维持个复杂的关系网络研究联合体。双方 的合作联系并不是一个简单的形式上的连接，而是一个动态的过程。在这个过程中，双方都相互存在着广 泛的利益。因此，集群式的研究联合体将是大学与企业台作技术创新的发展趋势。 2 傅家骠技术创新学，清华大学出版杜1 9 9 8 2 东南大学坝t 学位论义 第一章人学与企业台作创新的理论分析 1 1 2大学与企业合作创新的历史回顾 大学与企业的合作创新可追溯到一百年前。在美国自1 9 世纪中叶开始，许多大学的物理学和工程方 面的研究项目便开始得到企业的支持，其主要方式是提供大学所需的资金和设备。作为回报，大学为企业 提供技术服务和指导。 正式的大学与企业合作创新组织形式的出现以1 9 0 3 年美国赠与地大学( l a n d g r a n tc o l l e g e ) 创办 的工程实验站为标志。在随后的近四十年中，大学与企业的合作日益紧密，并创立了多种合作组织模式， 如1 9 4 1 年伊利诺斯大学与多家石油公司创办的天然气技术研究中心等。此时产业需求已成为大学科研选 项的重要决策依据，大学与企业合作刨新行为出现了第一次高潮。 2 0 世纪5 0 年代，随着冷战时代的形成，以美国为代表的发达国家十分重视以大规模军事研究为核心 的国家研究体系的建设，大学的科研取向紧紧围绕国家的公共科研目标而非产业的需求，更加关注基础性 的，有长远利益的研究项目。弱化了大学与企业创新活动的热情。企业也转而寻求建立自主的r d 能力。 大学与企业合作创新活动走入了一段相对停滞的时期。 进入2 0 世纪7 0 年代，伴随着冷战阴影的消失，大学与企业的合作创新行为重新兴盛起来，形成了第 二次合作创新高潮。新一轮的大学与企业合作创新行为，表现出三个方面的特征：( 1 ) 合作的密切程度大 大地提高，尤其在商新技术领域，合作已不是偶尔为之的事情，而是在大学与企业间已经形成了长期稳定 的关系；( 2 ) 合作的规模不断扩大，出现了多组织、跨学科的大规模合作行为；( 3 ) 政府在合作过程中表 现出很强的作用，政府凭借其直接或间接的政策手段，广泛介入大学与企业的合作创新过程。事实上，第 二次合作高峰的到来，有其深刻的经济与科技背景：首先，各国政府对直接科技资助的削减，促使大学寻 求企业的支持；其次，日本、德国等新兴工业国的崛起，使传统工业强国不得不重新审视自己的科技政策， 更加重视科研活动的功利性。注重技术转移和技术竞争优势的获取：第三，快变市场的出现和生产制造技 术的复杂程度的提高，使得企业越来越难于在有效的周期内依靠自身r d 能力完成技术创新活动。正是这 些背景原因的促动下，形成了新一轮的合作浪潮。 随着大学与企业合作创新规模的扩大、合作强度的提高，合作行为对国家科技经济发展的影响力不断 增强，合作创新已经成为技术创新的主流模式之一。据专家估算，在美国和澳大利亚近一半的企业依靠与 大学合作来开展创新，而在日本这一比例达到了6 0 。事实证明，大学与企业之间的合作给社会经济发展 带来了巨大的影响。 1 2 大学与企业合作创新的动因分析 1 2 1 合作创新动因的经济学分析 可运用不同的理论对合作创新的原因进行解释。这些理论观点大致可归纳为三大类：即交易成本理论、 产业组织理论、企业资源和能力理论。 ( 1 ) 交易成本理论 交易成本经济学将合作关系作为一种介于市场交易和组织之间的经济形式。市场交易有较强的灵活性 和资源优化配置能力，但是在面临信息不对称和不确定性时，交易成本较高。 从本质上说，技术是一种商品，技术台作是一种以契约为基础的技术交易，技术商。e j 。日- - 其它一般商品 相比有四个方面的差异：a 技术是一种无形产品，购买者由于有限理性存在，很难对它的质量作评价；b 技术所带来的绩效存在着高度的不确定性；c 技术交易是一种专用知识的交易，参加交易的人数有限：d 技术开发需要大量的r d 投入，而技术知识却具有溢出效应，技术的扩散很难控制，因此技术交易过程 中存在着严重的机会主义行为( 道德风险) 。 东南大学硕士学位论文第一章大学与企业合作创新的理论分析 按照威廉姆森( d e w “l i a m s o n ) 的观点，技术商品的上述特殊性决定了技术是一种存在者高额交 易费用的商品因此市场交易方式并不是技术创新的最佳途径。另一方面，由于在快变的技术与市场环境 中，研究与开发的成本急剧上升，同时技术更新周期加快，自主创新面临着较快的成本上升压力和创新失 败风险，也非最优的技术创新途径。技术的特殊属性决定了以重复交易为前提，建立在信任基础上的，相 互沟通、彼此信任、共担风险的合作创新是种交易成本较低的技术刨新方式。 ( 2 ) 产业组织理论 由于技术存在溢出效应，而专利制度只能起到部分的保护作用，因此企业无法独占研究开发产生的技 术成果，从而挫伤企业技术刨新的积极性，导致企业在研究开发上的投资少于社会晟优投资。因此，社会 应对技术创新活动提供补贴并加强专利保护。但是。对r d 活动进行补助将干预市场机制的作用，专利制 度有时并不十分可行。从产业经济学的角度来看，合作创新具有以下作用；a 合作可以将研究开发的外部 效应内部化，增加成员的r d 支出：b 合作创新消除了重复研究和重复投资，而且知识的分配和共享、企 业合作的协同效应将使创新显示出更高的效率；c 。通过成员企业共同投资，合作创新可以完成企业单独无 法承担的大规模研究项目：d 合作创新可以克服专利制度不完全时，研究开发中常常遇到的“搭便车”现 象，从而提高企业创新的积极性。 ( 3 ) 企业资源和能力理论 根据资源和能力的观点，企业长期竞争优势的源泉在于企业的核心能力，而核心能力蕴含在组织内部 和人力资源的经验性知识中间，内部资源成为企业取得竞争优势的必要条件。而不同的自然环境、地理环 境，各国经济结构的差异性，使得企业对外部资源的需求及对伙伴资源的依赖性也日益加强。合作创新为 企业的技术学习、知识和能力的创造提供了一条有效的途径，在异质性资源基础上合作产生新的核心能力 是企业参与合作创新的一个主要动机。合作创新能够实现双赢的效果合作双方资源和能力的组合不仅适 应了技术发展的要求，提高了创新效率，而且台作还具有协同优势，不同知识领域的结合常常能够产生全 新的技术。 1 2 2 知识资产的获取是企业进行合作创新的主要原因 综合众多国内外学者的研究合作创新的主要动机可归纳为：节省交易成本、独占知识技术和能力“异 质性”三个方面。( 1 ) 合作创新能够节省技术转移和技术交换的成本：( 2 ) 技术会在产业内及产业间溢出， 有的产业技术的溢出效应很高，此时，企业为了使研究开发的“外部性”内部化，便组建合作研究开发联 盟；( 3 ) 当前的高新技术创新常常依赖于多个科学技术领域的合作才能完成，然而很少有企业具有足够广 阔的知识，因此参与合作企业之间核心能力的广度和多样性，在各企业核心能力基础上合作产生新的核心 能力是企业参与合作创新的个主要动机。 随着经济、技术的发展，知识已经取代了土地、劳动、资本而成为当今最重要的资源。人类进入知识 经济时代，企业之间的竞争更多的是基于企业知识资产的竞争。知识资产是指企业拥有的能带来竞争优势 和效益的知识的总和，包括专利技术、技术秘密、经营经验、学习能力等。研究表明： ( 1 ) 寻求互补性知识资产是企业选择合作刨新的主要动机之一。技术创新的复杂性和跨学科特征， 使得单一企业的知识资产无法满足创新要求。这时企业就需要从外部寻求所需的知识资产，来弥补企业知 识资产的不足a 例如，大学、研究机构与企业间的知识资产往往具有互补性，大学、科研机构大都掌握基 础性、通用的知识，而企业多掌握具体的工艺和生产技术。此外，同行业竞争企业问由于关键技术的不同， 造成了知识资产的优势各不相同，其知识资产也往往具有互补性。 ( 2 ) 通过台作的相互学习过程来积累企业知识资产是企业选择台作而不是市场交易的一个重要原因。 尤其是经验性知识资产必须通过人与人之间的交互活动来获得。而经验性知识是企业知识资产不可或缺 的，有助r 提高企业的研究开发能力或吸收转化能力。企业在选择合作伙伴时，对方拥有的知识资产( 主 4 东南大学硕士学位论文 第一章大学与企业台作创新的理论分析 要是核心技术能力) 与本企业的互补性是决定性的因素。此外，合作伙伴在以往合作中积累的经验和信用 也是必须考虑的因素。 1 2 3大学与企业合作创新是现代社会经济发展的必然趋势 从社会经济发展的历史来看，大学与企业合作创新是现代社会经济发展的必然趋势。主要体现在下面 几个方面： ( 1 ) 加强大学一企业合作是大学和企业生存、发展的共同需要 1 9 9 6 年3 月，美国工商界的几个超级大公司发起召开了次全国性的教育会议，克林顿总统和4 1 位 州长应邀出席。企业家为什么关心起教育来了昵? 这是因为9 0 年代以来，美国国内经济复苏缓慢。产品 质量难与日本、西欧竞争，企业为了自身的生存和发展，不得不过问教育，研究教育。由企业家发起召开 这样的教育会议，不仅在美国是创举，在全世界也是绝无仅有的。它的出现说明了一种重要的发展趋势： 在国内外激烈的竞争牛。企业为了求生存、图发展。必须关心教育，参与教育。使教育培养适应企业需要 的人才。提供企业需要的科技成果和社会服务。 同样，在市场经济体制条件下，大学也置身于激烈的竞争环境之中，也有一个求生存、图发展的问题。 办现代大学耗资巨大，仅靠政府拨款已不能满足学校的需求。学校办学条件的改善和教育质量、学术水平 的提高，需要获得社会特别是企业界的支持。与此同时，大学的科技工作也为企业的发展做出了贡献。 ( 2 ) 加强大学与企业合作是生产力发展到一定阶段的必然产物。教育和生产的关系，经历了一个否 定之否定的历史发展进程。在古代社会，教育与生产是密不可分的生产知识和技能由有生产经验的长者 在生产劳动过程中传授给青年人。到了近代社会，生产力提高了，不仅科学成为相对独立的体系，教育也 开始与生产劳动相脱离。进入现代社会，科学技术成为第一生产力，科学技术成果转纯为产品、商品的周 期越来越短，于是要求教育与生产紧密结合。生产力水平越高的地方，两者结合的要求越迫切。许多大企 业，自己创办职业学校和成人学校，就是适应这种客观要求的产物。企业直接办大学，特别是要办出一流 水平的大学，并非易事。于是，便出现了多种形式的大学和企业的合作。例如，美国在本世纪5 0 年代初 成立的科学园区，7 0 年代中期建立的大学一企业联合研究中心等等。 美国著名的卡内基教学促进基金会在8 0 年代发表的一份研究报告中这样分析大学与社会外部关系的 历史发展进程：“大学一宗教团体的关系已成为历史陈迹；大学一国家的关系也日益减少：展望未来，将产 生最激动人心的管理方法高等教育与企业界的联合。 1 3 大学与企业合作创新的行为分析 从系统论的角度来看，校企合作创新活动是由大学和企业两个创新子系统组成的复杂开放系统。对这 一系统的不同角度的考虑会得到相异的分析模型。本节将从合作创新系统中涉及的实体及环境来进行研 究，并据此建立了大学与企业合作创新的行为分析模型。 1 3 1 合作创新中的企业、大学和政府的三重互动关系 大学和企业是合作创新的两类承担者，是合作创新过程不可或缺的两类实体。由于大学和企业自身的 组织特征、参与技术创新的目标等存在差异，因此需要政府充当推动、沟通、协调和监督的角色。所以大 学、企业年政府组成了合作技术创新过程中的三类实体。大学、企业和政府以及它们与外部环境之间在合 作创新过程中所形成的互动关系称作实体关系( 见图卜2 ) 。 如圈l 一2 所示，在犬学与企业合作过程中，主耍包括三类互动关系：大学与企业、政府与企业以及政 府与大学间的互动关系。其中大学与企业间的互动关系是核心，政府与大学或企业的关系是围绕着该关系 东南大学硕士学位论文第一章大学与企业台作创新的理论分析 建立和调整的。合作创新中的三类实体关系构成了一个关系网络，任何一个具体合作项目都运行在这样的 关系网络之中。大学、企业和政府三者任何一方行为的变化，都会触动这一关系网络，进而影响到其它实 体的行为。所以说，在合作创新过程中，大学、企业和政府三者的行为存在着相互影响的关系。任何一类 实体行为的发生都会影响到其它实体的行为。 大学与企业合作创新的实体关系网络面对着具体的背景环境直接或间接地受到环境的影响。环境对 大学和企业合作创新的影响具有层次性，其中社会文化环境是最深层的因素，它通过影响其它环境而间接 地起作用。社会文化环境包括一国的文化背景、价值观念和公众对技术创新的态度等，包含着诱发合作技 术创新的精神动因。科技环境是由一个国家的科技发展轨迹、现实技术水平和科技知识的积累量所组成的。 它既可以以技术推力的形式推动合作创新行为的发生，也可能会由于发展水平低下而制约合作创新的发 生。科技环境对合作创新有着直接影响。同样，经济环境和政策法律环境也直接或间接地为合作创新活动 提供创新要素、创新空间和创新规范。四类环境既为合作创新提供动力，也约束合作创新的轨迹，以保证 合作创新的正常发展。 图1 - 2 大学一企业合作创新的实体关系 1 3 2 大学与企业合作创新行为的协同分析 合作创新的三类实体关系的研究表明，大学和企业合作技术创新是由多个实体，多种行为组成的动态 系统。基于此认识，从实体和行为的角度。提出大学与企业台作创新的解析模型大学一企业协同模型 ( 如图1 3 ) 。该模型清晰地反映了台作过程中环境、实体和行为之间的关系结构以及它们之间的协同过 程。 合作创新的本质是不同实体的行为协同过程，由四类行为企业技术创新行为、大学技术创新行为、 合作创新行为、政府行为和两类协同特征协同和行为协同组成。 企业技术创新行为是一个由创新设想到实现创新并取得绩效的过程。创新行为的发生和展开具体方式 3 注：图1 3 参阅靴晓川的台作技术刨新：大学与企业合作的理论和实证，第1 1 0 页幽4 3 有修改 6 查堕查兰堡主兰垡堡苎 塑二童查兰兰尘些鱼堡型堑堕里堕坌堑 由企业特征、市场结构以及企业所处的外部环境特征所决定。企业特征包括企业的发展战略、规模、文化 和企业家精神等，反映了企业的内部结构，是企业行为的基础。任何一个具体的技术创新行为，都是由具 体的企业特征决定的。企业行为不仅要受到企业内部结构的影响，同时也受制于企业的外部结构，即市场 结构。市场结构包括市场集中度、变动速度、进入壁垒和规模水平等指标，它们与技术创新行为存在着必 然的联系。另外，企业所处的背景环境直接或间接地对企业技术创新行为产生一定影响，尤其是经济环境 和科技技术环境从多个侧面影响着技术创新行为的发生和发展。 同企业一样，大学创新行为也受其自身特征、发展战略、研究文化特征以及研究组织形式的决定。另 外，环境也对大学的技术刨新行为产生着深刻的影响，特别是社会文化环境与科技环境。在这里，有必要 说明从行为上来说，大学的技术创新与企业的技术创新过程与结果是没有质的区别的。但从创新系统的 角度来说，大学与企业在创新系统中承担着不同的角色有着不同的分工。企业是技术创新行为的主体， 大学主要为创新系统提供资源与技术上的支持。两者只有适宜的分工合作才能发挥系统“1 i t - 1 2 ”的放 大功能。 图1 3 大学与企业台作技术创新协同分析模型 大学与企业合作创新行为是大学与企业技术创新行为协同的结果。二者在创新行为上的协同包括目 标、模式、要素和过程的协同等，而行为协同的基础是大学与企业两类组织的特征协同，即大学与企业在 战略、欲望、研究能力、文化、地理等方面的协同和调和。因此组织特征的协同是行为协同的前提，行为 协同的结果导致大学与企业合作创新。环境对合作也起着推动或制约的作用。 政府是整个社会公众利益的代表，一般采用直接和间接的手段来协调不同组织间的技术创新活动，推 动企业或大学开展技术创新活动。这些直接和间接的政府行为，在影响大学和企业各自的技术创新的同时， 也促进了大学和企业在组织特征和行为上的协调和融合，进而推动校企合作创新行为的发生。所以，在大 学萃ij 企业合作创新系统中，政府行为起着不可替换的作用。 东南大学硕士学位论文 第二章我国大学与企业台作创新的现状及问题研究 第二章我国大学与企业合作创新的现状及其问题研究 2 1 我国大学与企业合作创新的现状 大学与企业合作创新现状分析的形式非常多最常见的是在项目层次的合作。包括技术转让和联合开 发。本节主要从大学的经费拨入、科技成果转让、项目合作和发明专利台作等情况来对我国大学与企业合 作创新的现状进行描述。 2 1 1企业委托研究经费同比增长 大学与企业合作创新的方式之一，就是接受企业的委托进行技术和产品的研发。合作创新的强度一般 可通过企事业单位在大学中的投入经费来判断。企业委托的研究经费是我国大学研究开发经费中最重要的 部分，企业委托经费在大学科技经费中所占的比重已经从8 0 年代后期的四分之一左右，提高到4 0 以上 ( 2 0 0 0 年除外，该年企业委托经费仅占大学所有科研经费的3 7 5 2 ) 。来自于企业的资金总额从1 9 8 8 年 的i 0 4 亿元增长到2 0 0 1 年的7 0 8 6 3 亿元，增长了6 8 倍之多。事实上，企业对大学r d 的资助快速增长， 是一个全球化的趋势，如美国在1 9 8 0 年到1 9 9 5 年期间，民营工业企业对大学研究的资助从2 3 6 亿美 元上升到近1 5 0 亿美元，实际增长率约为2 4 9 ，与1 9 7 0 年相比，增长达到6 倍以上。 自1 9 9 7 年以来，企业事业单位委托经费和总的拨入经费呈同比上升趋势( 见袭2 1 ) 。如1 9 9 年的 委托经费为3 0 8 9 亿元，占大学总科研经费的4 3 8 5 ：至2 0 0 1 年对，委托经费为7 0 8 6 亿元，占大学总 科研经费的4 0 5 6 ；委托经费占大学总科研经费的比例基本例维持在4 0 左右。其中，2 0 0 0 年的委托经费 占大学科技经费的比例最低，为3 7 5 2 ；1 9 9 9 年的最高，为4 5 3 6 ；1 9 9 7 年至2 0 0 1 年五年的平均比率 4 2 4 3 。 当然还应该看到，虽然近年来企业委托大学的科研经费同比增长但效果并不尽人意。因为从表2 一l 和2 - - 2 都可看出，委托经费在大学总经费中所占的比重和占企业总研发经费的比重都呈缓慢回落之势。 另一方面，从企业的角度看，委托研发经费占企业的研发总经费的比例也是较高的通过表2 - - 2 可知，1 9 9 7 年到2 0 0 0 年之间，委托经费从委托经费占企业r d 研发总经费的比值都达到了9 ，9 8 以上，平均为1 2 左右，说明我国企业对大学的科研寄以较高期望。但是仍然呈下降之势，所以在我国的大学与企业合作创 新活动。依然存在着许多障碍。 另外，瓿表2 1 看，委托经费主要投放在重点院校和工科院校中。例如，在2 0 0 1 年，企事业委托经 费总额为7 0 8 6 3 亿元- 其中重点院校获取的委托经费为5 1 1 7 1 2 2 亿元，工科院校获得的委托经费为 5 0 2 4 2 1 8 亿元，分别占到了所有委托经费的7 2 ，2 1 和7 0 ，9 0 。说明我国的重点工科院校在合作创新中占 有重要地位，是合作创新中的主力军。 8 东南大学硕士学位论文第二章我国大学与企业台作创新的现状及问题研究 表2 - 1全国各类高等学校科技经费情况表 2 0 0 1 芷2 0 0 0 芷1 9 9 9 毛1 9 9 8 芷 1 9 9 7 在 企事业委托鲤企事业委托经企事业 委托经 企事业 委托经企事业委托经 单位委费占曲单位委费占总单位委费占总单位委 费占总单位委费占总 托经费经费能托经费经费的 托经费 经费的 托经费 经费的托经费经费的 ( 千元)百分比( 千元)百分比( 千元)百分比( 千元)百分比( 千元)百分比 合计7 0 8 6 3 0 04 0 5 65 3 5 7 5 5 23 75 24 5 0 4 5 3 04 5 3 63 6 4 5 2 9 74 4 4 63 0 8 9 0 8 44 3 8 5 按学校规格分 重点院校5 1 1 7 1 2 24 2 3 24 0 0 3 7 9 13 9 6 73 3 6 2 4 7 84 8 4 82 6 8 8 6 6 64 6 8 92 2 6 8 8 4 44 6 2 1 一般院校1 9 1 9 6 8 33 6 6 51 3 2 4 1 9 03 2 4 81 1 1 3 9 8 73 79 49 2 0 0 5 53 84 37 7 0 7 5 43 7 5 6 高等专科学校 4 9 4 9 53 4 2 32 9 5 7 l2 6 5 73 8 0 6 54 7 5 73 6 5 7 65 1 6 74 9 4 8 65 9 3 3 按学校类型分 综合大学1 7 6 8 6 4 64 1 7 31 3 2 9 5 7 l3 8 7 2b 6 7 0 7 24 6 9 23 8 0 0 7 43 5 9 63 4 3 5 4 73 3 9 l 工科院校5 0 2 4 2 1 84 7 6 93 8 0 7 1 1 34 3 9 03 4 3 8 6 0 75 2 3 l3 0 9 7 5 2 25 2 1 9 z 6 1 0 5 4 l5 2 0 6 农林院校7 6 4 1 5 b 2 65 1 2 3 8s 2 84 3 9 0 5b 8 23 4 3 7 59 6 13 2 1 8 99 8 7 医药院校6 5 5 4 0j 6 65 3 0 8 65 6 77 1 2 7 6t 0 5 65 7 0 3 31 0 0 94 0 5 0 03 8 3 师范院校1 1 6 9 3 81 7 0 0b 4 7 3 61 5 0 9m 5 9 32 5 ，3 57 4 5 3 312 7 3 55 0 4 3 72 6 9 3 其它3 5 5 4 43 2 6 7z 1 8 0 82 8 4 42 0 8 01 3 8 71 7 6 0 i1 7 3 31 8 7 02 35 0 资料来源：中华人民共和国教育部科学技术司编的高等学校科技统计资料汇编1 9 9 8 年到2 0 0 2 年。 表2 2 历年企事业单位委托经费情况表 2 0 0 0 芷1 9 9 9 盔1 9 9 8 芷1 9 9 7 芷 企事业单位委托经费( 亿元)5 3 5 84 5 0 53 6 4 53 0 8 9 企事业单位r d 经费( 亿元)5 3 7 0 63 3 6 6 72 4 7 ，0 62 3 4 4 9 委托经费占企事业单位r & d 经费百分比9 9 81 3 3 81 4 7 51 3 1 7 资料来源：中国科技统计年鉴、中国科技统计数据 2 1 2 大学科技成果转让数量、质量明显提高 从表2 - - 3 中，可以明显地看出除了1 9 9 8 、1 9 9 9 年的成果转让合同数略有下降之外，总体上转让合同 数、成交总数和当年的实际收入均明显上升。特别是成交金额总数和当年的实际收入两项指标在1 9 9 8 年 和1 9 9 9 年的转让合同数减少的情况下依然保持增长。在五年期间，二者的平均年增长率分别为3 6 1 1 s i r 3 7 9 9 ，增长超过3 倍以上。因此。大学的科技成果的转化数量与质量都有较显著的提高。 另外，从表中还可看出r 大学科技成果转化的合同对象以国有大中型企业主，约占全部合同数的4 0 左右的份额a 其次是国有小型企业、集体企业、私营企业和外资企业。 9 东南大学硕士学位论文第二章我国大学与企业合作创新的现状发问题研究 表2 - - 3大学科技成果转让情况表 2 0 0 1 芷2 0 0 0 芷1 9 9 9 正1 9 9 8 篮1 9 9 7 益 合同数( 项) ： 合计5 5 4 04 9 4 63 9 7 34 2 2 54 2 4 8 国有犬中型企业2 1 4 41 8 8 41 5 1 8 1 8 1 51 7 7 9 国有小型企业1 0 0 l1 0 6 27 5 0 8 7 29 0 0 集体企业8 0 06 1 84 1 93 8 64 4 6 私营企业6 6 95 0 25 4 44 6 75 8 5 外资企业1 9 31 9 71 0 58 78 0 其它7 3 37 2 36 3 7 4 9 84 5 8 成交金额总数( 千元) ： 合计2 2 1 9 6 8 61 7 8 8 2 0 71 2 0 2 1 5 98 6 7 5 2 36 5 2 2 9 4 国有大中型企业8 0 5 2 3 37 4 4 5 4 35 5 7 2 4 5 4 9 4 9 8 73 4 2 8 5 5 国有小型企业2 4 3 3 6 92 1 4 7 1 21 2 6 4 6 21 1 4 8 1 29 5 8 0 0 集体企业2 2 5 8 6 71 9 6 5 3 91 0 4 6 1 35 7 6 4 48 0 2 1 3 私营企业2 1 8 3 2 71 3 9 3 6 01 6 3 7 3 49 0 2 8 46 1 6 9 2 外资企业1 2 8 5 6 31 7 8 4 8 11 1 0 5 7 82 8 9 3 91 9 4 5 8 其它5 9 8 3 2 73 1 4 5 7 21 3 9 5 2 98 0 8 5 75 2 2 7 6 当年实际收入( 干元) ： 合计1 3 3 9 5 9 61 1 8 5 3 7 46 9 4 8 7 15 3 5 5 5 63 8 6 3 9 8 国有大中型企业4 9 8 6 5 35 2 5 5 6 73 3 7 5 8 02 7 7 7 5 02 1 6 2 8 7 国有小型企业1 3 7 6 2 41 8 8 5 8 38 1 6 1 88 1 3 3 25 8 8 9 6 集体企业1 4 1 1 0 11 0 5 7 3 17 2 8 7 43 6 0 5 63 0 9 8 9 私营企业1 1 1 5 3 18 6 5 8 25 3 4 3 64 9 5 0 43 9 7 1 4 外资企业8 1 3 8 89 8 2 4 04 7 5 7 12 1 9 3 41 1 9 4 7 其它3 6 9 2 9 91 8 1 7 0 11 0 1 7 9 26 8 9 8 02 8 5 6 5 资料来源：中华人民共和国教育部科学技术司编的高等学校科技统计资料汇编1 9 9 8 年到2 0 0 2 年。 2 1 3 通过鉴定的合作项目率维持不变 如表2 4 所示，从1 9 9 7 年到2 0 0 1 年期间，大学与企业在项目层面上的合作总体没有太多的变