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t 文献类型： 学号： 论文标题： 论文作者： 指导教师： 作者单位： 答辩日期： 保密级别： 关键词： 学位论文 0 6 6 1 3 9 中小企业研发项目时间管理与风险管理研究 丁锐 杨旭 北京邮电大学经济管理学院 2 0 1 0 年3 月6 日 无 项目管理项目时间管理风险管理中小企业 i f ，土 ，o 独创性( 或创新性) 声明 本人声明所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽 我所知，除了文中特别加以标注和致谢中所罗列的内容以外，论文中不包含其他人已 经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京邮电大学或其他教育机构的学位或 证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示了谢意。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。 本人签名：墨叁叁 日期：兰! ! ：三：! s 关于论文使用授权的说明 学位论文作者完全了解北京邮电大学有关保留和使用学位论文的规定，即：研究生 在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属北京邮电大学。学校有权保留并向国家 有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公 布学位论文的全部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编 学位论文。( 保密的学位论文在解密后遵守此规定) 保密论文注释：本学位论文属于保密在一年解密后适用本授权书。非保密论文注释：本学位 论文不属于保密范围，适用本授权书。 本人签名：j 坠日期：羔! ! 竺兰：! s 导师签名，日期：芝! ：呈；! 苎： l 一 、 北京邮电大学t 商管理硕士学位论文 中小企业研发项目时间管理与风险管理研究 摘要 本文运用项目管理学相关知识，结合考虑目前中国中小企业的特点，从两个方 面论述中小型企业研发项目的管理，主要研究分析了项目时间管理的应用和项目风 险管理的应用。 文中针对中小企业研发项目中存在的问题，考虑中小企业的特点和需求，通过 对常用工具和模型的对比和分析，最终选定了适合中小企业使用的软件工具和风险 管理模型。 文中结合实际案例，运用项目分析、项目管理软件统计分析、优劣分析等方法， 分析研究了中小企业研发项目管理中的常见缺失和错误，提出了企业的改进方法， 明确了中小企业在项目管理的起步阶段应该注意的问题，如需要根据自身的特点， 依据项目情况，灵活运用项目管理工具，抓住项目管理的关键部分，有效提高项目 管理水平，提高中小型企业研发项目的成功率，从而切实提升企业竞争力等等。 关键词：项目管理项目时间管理 风险管理、中小企业 b；，； 北京邮i u 人学t 商管理硕上学位论文 i 坤 一 厂 北京邮电大学t 商管理硕士学位论文 r e s e a r c ho fs m a l la n dm e d i u mb u s i n e s s sr e s e a r c ha n d d e v e l o p m e n tp r o j e c tm a n a g e m e n t a b s t r a c t o nt h ec o n s i d e r a t i o no fs m a l la n dm e d i u m ( s m b ) b u s i n e s s sc h a r a c t e r i s t i c s ，t h i s s t u d ya p p l i e sp r o j e c tm a n a g e m e n tk n o w l e d g e t o e x p a t i a t e t h e m a n a g e m e n to f p a l m f a c i l i t y sr e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n tp r o j e c tf r o mt w oa s p e c t s ：t h ea p p l i c a t i o no f p r o je c tt i m em a n a g e m e n ta n dp r o je c tr i s km a n a g e m e n t a f t e rt h ec o n t r a s ta n da n a l y s i sb e t w e e nt h ec o m m o n u s e dt o o l sa n dm o d e l sa sw e l l a so nt h ec o n s i d e r a t i o no ft h es m a l la n dm e d i u mb u s i n e s s sc h a r a c t e r i s t i c sa n dn e e d s ， s o f t w a r et o o l sa n dr i s km a n a g e m e n tm o d e l sw h i c ha r es u i t a b l et ot h es m a l la n dm e d i u m b u s i n e s sa r ef i n a l l yc h o s e ni nt h i ss t u d yw h i c ha i m sa tt h ee x i s t i n gp r o b l e m si nt h e s m a l la n dm e d i u mb u s i n e s s sr e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n tp r o j e c t c o m b i n e dw i t hc a s es t u d y ，t h ed i s s e r t a t i o nt a k e st h em e t h o d so fp r o j e c ta n a l y s i s ， a s s i s t a n t a n a l y s i s o f p r o j e c tm a n a g e m e n ts o f t w a r e ，a n a l y s i s i n a d v a n t a g e s a n d d i s a d v a n t a g e st oa n a l y z et h es h o r t a g e sa n dm i s t a k e sd u r i n gt h ep r o j e c tm a n a g e m e n to f p a l m - f a c i l i t y sr e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t ，a n dt od e f i n i t u d et h ei m p r o v e m e n tm e t h o d s ， a sw e l la st h ep r o p e rm o d e l sa n dt o o l s i ta l s od e s i g n a t e sw h i c hp r o b l e m ss h o u l db e p a i da t t e n t i o nt o a tt h ee a r l ys t a g ed u r i n gt h ep r o j e c tm a n a g e m e n t a c c o r d i n gt ot h e s m b so w nc h a r a c t e r i s t i c sa n dp r o j e c ts i t u a t i o n ，w es h o u l du s et h et o o l so fp r o j e c t m a n a g e m e n tn e a t l y , h o l dt h e c o r eo fp r o j e c t m a n a g e m e n t ，l e v e lu p t h e p r o j e c t m a n a g e m e n te f f i c i e n t l y , a n de n h a n c et h ee n t e r p r i s ec o m p e t i t i v ep o w e rs e q u e n t i a l l y k e y w o r d s ：v r o j e c tm a n a g e m e n tp r o j e c tt i m em a n a g e m e n t p r o j e c tr i s km a n a g e m e n ts m a l l a n dm e d i u mb u s i n e s s ( s m b ) 冬，、。； 管理顾+ l ：学位论文 i r b ： ： ： ， 北京邮电人学工商管理硕十学位论文 第一章绪论 目录 l 1 1 研究背景与意义：1 1 2 研究目的和研究内容2 1 3 研究方法3 1 3 1 甘特图( g a n t tc h a r t ) 3 1 3 2c r m 模型4 1 3 3 加权量化方法4 第二章项目时间管理与项目风险管理5 2 1 项目时间管理定义5 2 2 项目时间管理常用工具介绍6 2 2 1m sp r o j e c t 6 2 2 2p r i m a v e r ap r o j e c tp l a n n e r 6 2 2 3j i r a 6 2 2 4i b mr a t i o n a l 6 2 3 项目风险管理定义7 2 4 项目风险管理常用模型介绍。8 2 4 1 b o e h m 模型8 2 4 2 l e a v i t t 模型8 2 4 3 c r m 模型9 第三章中小企业研发项目时间管理和风险管理现状分析 1 0 3 1 中小企业定义1 0 3 2 巾小企业研发项目定义和类型1 l 3 3 中小企业研发项目时间管理现状分析1 l 3 3 1 中小企业在项目时问管理中面临的问题。1 1 3 3 2 缺乏现代科学的项目时间管理1 4 3 a 中小企业研发项目风险管理现状分析 3 4 1 中小企业在项目风险管理中面临的问题 3 4 2 中小企业缺乏风险管理能力。 3 4 3 中小企业项目风险管理与时问管理的关系1 6 第四章中小企业研发项目时间管理和风险管理工具选择 4 1 中小企业项目时问管理工具的分析与选择1 8 v 北京邮电大学t 商管理硕i ：学位论文 4 1 1 中小企业项目管理软件需求分析1 8 4 1 2 现有项目管理软件分析比较1 9 4 1 3 适合中小企业项目时间管理的工具2 4 4 2 中小企业项目风险管理模型的分析与选择2 7 4 2 1 选择项目风险管理模型应当注意的原则2 7 4 2 2 风险管理模型比较2 8 4 2 3c r m 模型的选用3 0 第五章中小企业研发项目实例分析 5 1 掌上设备研发项目概述。3 3 5 2m 2 0 0 + 项目f i 寸日j 管理3 4 5 2 1 项目介绍。3 4 5 2 2m 2 0 0 + 项目时问管理分析3 7 5 3 $ 2 0 项目风险管理4 3 5 3 1 项目介绍4 3 5 3 2 $ 2 0 项目风险识别分析4 3 5 3 3 $ 2 0 项目风险计划4 5 5 3 4 $ 2 0 项目风险跟踪4 5 5 3 5 $ 2 0 项目风险控制。4 6 5 3 6 $ 2 0 项目对c r m 模型使用分析4 7 第六章结论与展望 6 1 结论4 9 6 2 建议5 0 6 2 1 加强重视，完善组织结构5 0 6 2 2 加强前期分析，预先发现问题5 0 6 2 3 加强项目监控5l 6 3 展望5 1 参考文献 致谢 5 2 r 5 3 吠 北京邮电大学下商管理硕：t 专业学位论文第1 页共5 3 页 1 1 研究背景与意义 第一章绪论 随着国家经济政策的进一步开放，以及l t 技术准入门槛的降低，大批i t 研发的中 小企业如雨后春笋般的诞生。据工商总局统计，在2 0 0 8 年底全国9 9 以上的企业都是 中小企业，对g d p 的贡献也超过了6 0 ，更吸纳了7 0 以上的新增就业人口，中小企 业提供的产品、技术和服务出口约占我国出口总值的6 0 ，中小企业完成的税收占我 国全部税收收入的4 3 2 。因此，中小企业已经成为推动中国经济发展的一支生力军。 我国的中小企业有以下的主要特征： 舢企业规模小，资金少，融资困难 中小企业由于成立晚，发展时间较短，一般没有太大的规模，自有资金也不是 很充裕。而金融机构为了规避风险，对中小企业的融资缺乏热情，导致中小企 业在资金上经常会面临窘迫的局面，严重制约了中小企业的发展。 b ) 企业管理人员素质不高，现代管理经验不足 中小企业普遍以家族企业形念出现。据研究显示，我国8 6 的中小私营企业股 权掌握在企业主手中，而实际控制权几乎1 0 0 掌握在企业主及其家族手中。 我国家族企业的家族成员不仅控制着高层职位，还控制着很大一部分中层经理 职位，企业的实际控制、决策权由家族牢牢控制，外来经理人员很难独立做出 决策。但是由于企业创始人员自身素质原因，同时也缺乏系统的现代管理学习， 在企业的管理过程中很少采用现代管理的方法，还经常采用“拍脑袋决策”的 方式。尽管有些企业也聘用了职业经理人，但是由于缺乏相应的权利和有诸多 的制约，职业经理人也很难发挥出应有的效力。 q 管理结构缺点明显 与大型企业相比，中小企业承受了更大的生存压力，但是，由于缺乏高素质的 职业经理人，中小企业在人才、外部融资、企业目标等方面的劣势比较明显， 企业的管理缺乏制度化、规范化的程序，管理和决策有较大的随意性，大多数 企业家习惯于自己管理、自行决策，因而很难与中层经理及员工平等地交流和 沟通。 表1 - 1 不同类型企业比较表( 无引用处) 项目理想企业中小企业人型企业行政式国有企业 市场竞争压力高高高几乎无 产权人行为规范、商业化商业化规范、商业化非商业化 资本市场压力高无高无 企业目标多元目标利润利润、企业价值多元目标 人才优势高低高一般 中小企业研发项目时间管理与风险管理研究 北京邮电人学工商管理硕一t - 专业学位论文第2 页共5 3 页 资金供应低成本、高额高成本、有限低成本、高额极低成本、有限 激励机制完善 较好一般差 决策效率 高高一般差 中小企业在迅猛发展的同时，也伴随着市场竞争的进一步加剧。中小企业由于自身 条件的限制，仍然面临着诸多问题。许多企业的现有研发模式存在很多问题，尤其是 研发中心的产品开发能力以及组织划分、部门沟通等方面，矛盾同益突出，对公司的 效益及发展造成了极大的影响。大批中小企业相对信息闭塞，市场开拓能力差，项目 决策及管理缺乏科学依据和现代化的管理手段，并缺乏信息化支持平台，使得企业面 临项目成本控制困难、部门之间缺乏有效信息沟通平台等问题。 对于这些中小企业来说，最重要的一个问题就是研发项目失败率高。在大多数中小 企业研发、创新项目中，只有1 5 的成活比例。中小企业研发随着并行项目的增加和 市场要求复杂化，项目最终能成功的数量却在减少。很多的项目在投入了时间、人力 和物力后，最终却因为完成时间大大延期而失败。研发项目的低成功率已经成为制约 中小企业进一步发展的瓶颈。如何提高中小企业研发项目的成功率，已经成为当前中 小企业急需解决的重要问题。中小企业只有提高研发创新的成功率，才能在激烈的市 场竞争中生存，才有可能使企业进一步发展壮大。从而，中小企业如何进行有效的研 发项目管理，充分把握市场机遇，灵活面对市场挑战，成为值得关注与研究的热点问 题。 中小企业在项目管理方面，最常发生的问题有： 舢项目的无休止延期导致失败 中小企业在开展研发项目的初期，没有很好的规划，没有制定清晰的项目进度 表。在执行的过程中，企业内部没有形成有效的监控机制，对于项目的整体完 成情况和细节的执行不够了解，也就难以明确地知道进度情况，更谈不上随时 根据进度执行情况调整计划了。最终的结果就是研发项目出现一再延期的情况， 丧失了市场机遇，甚至有可能会影响企业的生存。 助项目执行经常受到意外因素干扰导致失败 中小企业在研发项目过程中缺乏风险意识，既没有预先针对可能出现的问题加 以分析，又没有足够灵敏的反应机制，可以很快探寻到风险的发生。所以也就 谈不上风险预案和及时反馈、分析、解决临时出现的问题了。而研发项目过程 中出现的诸多问题，最终干扰了项目的正常完成，或者导致了项目结果严重偏 离预期。 针对以上两点，本文将着重研究项目时间管理和项目风险管理这两个方面的问题， 希望能在项目时间管理和风险管理方面为企业提出切实可行的、有一定实效的办法， 提升企业在项目时间管理和风险管理方面的能力，帮助企业更好、更有效地完成项目。 1 2 研究目的和研究内容 按项目进行管理在我国中小型企业中具有相当广阔的应用前景，能够在多方面提升 中小企业研发项目时间管理与风险管理研究 北京邮电大学1 = 商管理硕十专业学位论文 第3 页共5 3 页 企业的竞争优势。中小企业实施项目管理，有利于产品生命周期的压缩，提高产品开 发的速度；有利于参与全球竞争，为市场不仅提供更便宜的产品和服务，而且还提供 更好的产品和服务；有利于项目的分离技术的集成，降低多部门、跨地区协作带来的 产品和服务在技术、工艺上的复杂程度。项目管理基于成组管理、优先级管理、组合 管理等技术，为支持企业多项目管理创建了一种管理模式；项目管理的风险控制技术 为企业把握好产品的关键工作、减少风险带来的损失、最大限度地利用资源，提供了 一种有效的方法。实施项目管理还有利于对用户的服务，满足其个性服务要求，以项 目经理为用户服务代表，以用户及其它利益相关方的满意度作为衡量项目成功与否的 一项标准，为更好的用户服务提供组织保障。因此，有必要在中小型企业全面实施并 完善项目管理，以提高企业在瞬息万变的市场中的竞争力。 根据前面章节对中小企业研发项目成功的分析，可以发现，中小企业在研发项目上 最急需解决的一个问题就是，项目的按期成功地完成。项目时间管理和项目风险管理 的最终目的就是保证按时保量地完成项目。时间管理保证了对项目执行有计划性、目 的性，保证项目相关各个方面能合理分配时间，避免时间、资源使用的冲突，最高限 度地提升时间、资源的使用效率，保证项目进度的按期执行。而风险管理则关注于项 目制定、执行过程有可能发生哪些事件，分析这些事件对项目的影响，制定相应的预 案。减小或消除不利事件影响，利用有利事件。同时，风险管理还试图建立有效快捷 的反应机制，保证项目管理人员能够在项目的执行整个过程中都能迅速地对突发事件 做出准确的反映，减少外界对项目的干扰，从而保证项目的顺利进行。 本文希望通过中小企业的研发项目时间管理和风险管理的分析，提出对企业提高项 目管理水平确实有帮助的建议。主要包括几个方面的内容： 中小企业在研发项目现状分析，包含项目时间管理和项目风险管理现状分析。 勘通过对中小企业研发工具的需求特点的分析，探求适合中小企业使用的项目时 间管理与风险管理的工具和模型。 a 结合实际案例，运用相关的工具和模型进行分析研究。 d ) 对中小企业在项目时间管理与风险管理方面提出可行建议。 总之，本文希望通过研究和分析，提出对中小企业切实有效的时问管理和风险管理 方案，提升中小企业在项目时间管理和风险管理方面的能力，帮助企业更好、更有效 地完成项目。 1 3 研究方法 本文中将采用甘特图法( g a n t tc h a r t ) 、c r m 模型，加权量化等方法来分析、研究 中小企业研发项目时间管理和风险管理中的问题。 1 3 1 甘特图( g a n t tc h a r t ) 甘特图( g a n t tc h a r t ) 也叫横道图或条形图，是条状图的一种流行类型，是进度计 划最常用的一种工具。它是由亨利甘特于1 9 1 0 年开发出来的，并在2 0 世纪初期就 开始流行，主要应用于工作计划和工作进度的安排。甘特图能显示项目、进度、和其 中小企业研发项目时间管理与风险管理研究 北京邮i 乜人学t 商管理硕：l 专业学位论文 第4 页共5 3 页 他时间相关的系统进展的内在关系。由于其简单、明了、直观，易于编制，因此它成 为小型项目管理中编制进度计划的主要工具。 1 3 2c r m 模型 c r m 模型是由s e i ( s o f t w a r ee n g i n e e r i n gi n s t i t u t i o n ) 提出的。c r m 风险管理的原 则是：( 1 ) 全局观点；( 2 ) 积极的策略；( 3 ) 开放的沟通环境；( 4 ) 综合管理；( 5 ) 持续的过程；( 6 ) 共同的目标；( 7 ) 协调工作。这就意味着需要不断地评估可能造成 恶劣后果的因素；决定最迫切需要处理的风险；实现控制风险的策略；评测并确保风 险策略实施的有效性。 c r m 模型要求在项目生命期的所有阶段都关注风险识别和管理，它将风险管理划 分为5 个步骤：j x l 险识别、分析、计划、跟踪、控制。图1 1 所示的框架显示了应用 c r m 的基础活动及其之间的交互关系，强调了这是一个在项目开发过程中反复持续进 行的活动序列。每个风险因素一般都需要按顺序经过这些活动，但是对不同风险因素 开展的不同活动可以是并发的或者交替的。在图1 - 1 中处于中心的是沟通，它贯穿所 有以上5 个步骤，提供信息和反馈的功能给所有项目相关人员。 ，一一、 l ( 识别 、 ( 控制 、一， 图1 - 1c r m 模型图 1 3 3 加权量化方法 加权量化，是对问题根据重要性程度进行量化分析的一种方法。具体就是根据各项 因素在整体工作中的重要程度设定权值，再根据各个因素的具体表现，给各个因素分 别打分，最后将各个元素的得分乘以权重再相加并除去权重的和，得到总分。具体如 公式1 1 ： q = ( k l p l + k 2 x p 2 + k 3 x p 3 + k n x p n ) + ( k l + k 2 + k 3 + k l i ) 公式1 - 1 其中k 1 ，k 2 k n 是权重，p l ，p 2 - - - p n 是各项得分，q 是最终得分。 加权量化是在对比分析中常用的一种方法，它能将比较抽象、主观的问题量化、客 观化，帮助得到更明确清晰的对比结果。本文中将对对比分析采用加权量化的方式来 计算，以方便比较最终的结果，得出明确清晰的结论。 中小企业研发项目时闻管理与风险管理研究 北京邮电人学t 商管理硕：t 专业学位论文第5 页共5 3 页 第二章项目时间管理与项目风险管理 2 1 项目时间管理定义 项目时间管理就是要采用一定的方法对项目范围所包括的活动及其之间的相互关 系进行分析，对各项活动所需要的时间进行估计，并在项目的时间期限内合理地安排 和控制活动的开始和结束时间。项目时间管理由一些过程组成，这些过程为按时完成 项目所必须的，这些过程包括任务定义、任务排序、任务时间估计、进度编制和进度 控制。这些过程彼此相互影响，同时也与外界的过程交互影响。根据实际情况，每一 过程由专人或数人或一组人加以完成。 项目时间管理 舌劲定义 工具和方；盘 1 分毒擎 2 参赡辑板 结果 i 活幼暑聚 2 详细说明 3 工佑分解结饲更强 活动排j 事 工具和方法 l 酾驱瞪汝( p 烈吗 2 筋头暖 椒a d 帅 结果 1 项g 嬲络囝 2 ；摹萄目录弹参 活动时回估计 工具和方法 1 专覆剡矫 2 攒比估计 王仿襄 结果 1 活动时闻估计 2 估计朗基础 3 活镪目录篼矫 进度的鳊制 工只和：考法 1 鎏良雹分析 2 时旧压缩 3 仿募 4 资：6 e 调复汝 5 项目管理钦件 结果 1 项日进麓 2 ：l 竿铂说目 3 进匿管碟计鲻 4 资獗两兜新 进度控制 工具和方法 l 逢壤改变控钡系统 2 i 鬼行恬况测定 j 另外计划 4 ，埙臣管埕钦哞 结果 l 。畦腰篼摹f 2 纠正措魔 3 经验与敦训 图2 1 项目时间管理组成和一般方法 项目时间管理的最终目的是保证按时完成项目、合理分配资源、发挥最佳工作效率。 项目时间管理是整个项目管理中最重要的环节，对保证项目按照时间期限在预算内完 成项目全部工作范围具有重要的作用，对项目能否按时完成有着最直接的影响。针对 本文研究的中小企业研发项目，由于市场上相似企业的竞争激烈，消费者对产品的功 能需求愈加复杂，产品更新周期要求愈加缩短，就更需要严格的、规范的项目时间管 理来保证项目的顺利完成。即项目时间管理是企业成功实施项目的关键因素，也是保 证企业在激烈竞争下取得优势的重要手段。 对于小型简单项目来说，任务排序一般采用手工方式，任务时间估计一般采用类比 估计的方式，相对比较简单，是整个项目时间管理过程中最容易完成的部分。对于本 文研究的中小企业的研发项目，项目的规模小，参与人员较少，任务复杂度低，此类 项目时间管理中的任务排序、任务时间估计和进度安排这几个过程紧密相连，一般情 况下会由一个人或者几个人在短时间内完成，可以视为一个过程。综合图2 - 1 考察， 对于项目时间管理来说，在最为关键的两个部分进度编制和进度控制中，最重要的就 中小企业研发项目时间管理与风险管理研究 北京邮电人学r 丁商管理硕十专业学位论义第6 页共5 3 页 是软件管理工具。 2 2 项目时间管理常用工具介绍 2 2 1m s p r o j e c t m s p r o j e c t 是由微软开发的通用的项目管理工具软件，它以使用简单、易用得到广 大项目管理人员的肯定。使用m i c r o s o f tp r o j e c t 可以快速构建企业项目管理信息平台， 提高企业现代化的项目管理能力和管理效率。 m s p r o j e c t 不仅可以快速、准确地创建项目计划，而且可以帮助项目经理实现项目 进度、成本的控制、分析和预测，从而有助于使项目工期大大缩短、资源得到有效利 用、提高经济效益。m i c r o s o f tp r o j e c t 在项目的协同工作方面也提供网络协同的方式， 项目经理、工作组成员及其他项目风险承担人，可以通过网络协作工具进行动态跟踪， 突破时间和空间的局限，随时了解项目进度和当前状态，从而确保项目实施的顺利进 行，为企业战略目标的实现提供支持。 m sp r o j e c t 是一款以进度计划为核心的项目管理软件，为项目的进度时间管理提供 了完备的工具，用户可以根据自己的习惯和项目的具体要求采用“自上而下”或“自 下而上”的方式安排整个工程项目。 2 2 2p r i m a v e r ap r o j e c tp l a n n e r p r i m a v e r ap r o j e c tp l a n n e r 是美国p r i m a v e r a 公司的工程项目计划管理软件。 p r i m a v e r ap r o j e c tp l a n n e r 是为大型研发和制造企业、大型设计院、大型连续运行装置的 检修维护、投资企业项目管理的企业级项目管理软件。它由从事工程计划管理的土木 工程师开发的管理软件，比较切合工程的实际、可操作内容多、功能完备。因此该软 件得到了国外工程界的推崇并被广泛采用，是世行贷款项目推荐使用的项目管理软件 之一。 p r i m a v e r ap r o j e c tp l a n n e r 依据的基本原理就是网络计划技术，使用该技术来计算进 度和进行进度计划管理。p r i m a v e r ap r o j e c tp l a n n e r 依据进度计划和资源投入的曲线分布 原理，进行资源计划和成本( 统称费用) 计划管理。它提供了多种组织、筛选、比较 和分析工程数据的方法，并可以制作符合工程管理要求的多种类型的数据图形和报表。 2 2 3j i r a j i r a 是集项目计划、任务分配、需求管理、错误跟踪于一体的项目管理软件，是 目前比较流行的基于j a v a 架构的项目管理系统，其功能全面、界面友好、安装简单、 配置灵活，在权限管理以及可扩展性方面都十分出色。利用j i r a 管理项目，跟踪任务 或b u g ，通过其邮件通知功能进行协作通知，可显著提高工作效率。由于j i r a 基于j a v a 架构，安全性、可扩展性方面也有充足的保障；同时，j i r a 采用w e b 的界面方式，易 用性出色，可以较快的上手，同时由于其开源结构，有丰富的插件资源可以拓展。 2 2 4i b mr a t i o n a l i b mr a t i o n a l 是由i b m 提供的，主要应用于软件丌发过程的一揽子解决方案。i b m 中小企业研发项目时间管理与风险管理研究 一 f 北京邮也人学工商管理硕士专业学位论文第7 页共5 3 页 r a t i o n a l 提供技术和软件，帮助用户在项目设计到实现过程中，在软件开发和交付中 更有效地协作。 i b mr a t i o n a l 是一个可以通过w e b 来使用的软件，它通过提供各种功能组件来满 足在项目管理过程中的需要：i b mr a t i o n a lp r o j e c tc o n s o l e 使管理人员能够更加形象地 了解项目的质量状态，它支持由开发环境自动收集的数据，动态产生有网页形式发布 的一个项目状况和数据矩阵；i b mr a t i o n a ls o d a 自动地产生和维护全面的项目文档和 报告；r a t i o n a lp o r t f o l i om a n a g e r 用于协调优先级、项目和人员。 2 3 项目风险管理定义 风险管理是人们对潜在的意外损失进行规划、识别、估计、评价、应对和监控的过 程，它是对项目目标的主动控制。风险管理是项目管理的重要组成部分，它贯穿于项 目生命周期的始终，包括将积极因素所产生的影响最大化和使消极因素产生的影响最 小化两方面内容。项目风险管理包含四个过程： a ) 风险识别确认哪些风险有可能会影响项目进展，并记录每个风险所具有的 特点。 助风险量化评估风险和风险之间的相互作用，以便评定项目可能的产出结果 的范围。 q 风险应对确定对机会进行选择的步骤及对危险做出应对的步骤。 d ) 风险监控对项目进程中风险所产生的变化做出反应。 i 项目风险管理i iiil 1 风险识别 2 风险量化3 风险应对风险监控 工具和方法工具和方法工具和方法 工日和方法 1 核对表 1 期望资金教 1 采购i 核对表 2 流量表2 统计数据加总2 预防性计划2 定期项目评估 3 面谈 3 模拟法 3 替代战略3 附加风险对策研究 结果 4 央策树 4 投保 结果 1 风险因素 5 专家判断结果 1 校正行为 2 潜在风险事件 结果 1 风险管理方案 2 实时调整风险管理方案 3 风险征兆 需跟踪的机会， 2 对其它程序输a 4 对其它程序输入 需应对的威胁 3 预防性计划 被忽视的机会 被接纳的威胁 4 储备 5 契约 图2 2 项目风险管理组成 如图2 2 所示，这些过程不仅相互作用，而且与其它一些区域内的程序也互相影响， 每个过程都可能涉及到项目中一个人甚至一组人的努力。在每个项目阶段里，这些过 程都至少会出现一次。 风险管理的目的是为了排除影响项目成功的不确定因素，保证项目能顺利完成，具 体包括三个方面的目的： 中小企业研发项目时间管理与风险管理研究 北京邮电大学工商管理硕i ? 专业学位论义第8 页共5 3 页 触试图系统化地消除或减少不确定因素对项目计划( 质量、预算、进度、资源分 配等) 的威胁； 鳓通过风险的管理改变被动的面对风险，即消极防止状态为主动面对风险，即主 动预防状态； c ) 知道什么是紧急事件，能够依据要事第一( f i r s tt h i n g sf i r s t ) 的原则处理紧急 事件。 对于本文研究的中小企业研发项目，一般研发周期相对较短，受外界影响多，项目 的冗余度小，企业的抗风险能力薄弱，项目风险管理是减少项目由于意外影响失败的 必要方法。 2 4 项目风险管理常用模型介绍 2 4 1 b o e h m 模型 b o e h m 用公式r e = p ( u o ) * l ( u o ) 对风险进行定义，其中r e 表示风险或者风险所造 成的影响，p ( u o ) 表示令人不满意的结果所发生的概率，l ( u o ) 表示糟糕的结果会产生 的破坏性的程度。在风险管理步骤上，由风险评估和风险控制两大部分组成，风险评 估又可分为识别、分析、设置优先级三个子步骤，风险控制则包括制定管理计划、解 决和监督风险三步。 b o e h m 思想的核心是十大风险因素列表。针对每个风险因素，b o e h m 都给出了一 系列的风险管理策略。在实际操作时，以十大风险列表为依据，总结当前项目具体的 风险因素，评估后进行计划和实施，在下一次定期召开的会议上再对这十大风险因素 的解决情况进行总结，产生新的十大风险因素表，依此类推。 十大风险列表的思想可以将管理层的注意力有效地集中在高风险、高权重、严重影 响项目成功的关键因素上，而不需要考虑众多的低优先级的细节问题。这个列表是通 过对美国几个大型航空或国防系统软件项目的深入调查，编辑整理而成的，因此有一 定的普遍性和实际性。但是它只是基于对风险因素集合的归纳，尚未有文章论述其具 体的理论基础、原始数据及其归纳方法。另外，b o e h m 也没有清晰明确地说明风险管 理模型到底要捕获哪些风险的特殊方面，因为列举的风险因素会随着多个风险管理方 法而变动，同时也互相影响。这就意味着风险列表需要改进和扩充，管理步骤也需要 优化。 2 4 2 l e a v i t t 模型 l e a v i t t 模型将形成各种系统的组织划分为4 个组成部分：任务、结构、角色和技 术。这4 个组成部分和软件开发的各因素很好地对应起来：角色覆盖了所有的项目参 与者，例如软件用户、项目经理和设计人员等；结构表示项目组织和其他制度上的安 排；技术则包括开发工具、方法、硬件软件平台；任务描述了项目的目标和预期结果。 l e a v i t t 模型的关键思路是：模型的各个组成部分是密切相关的，一个组成部分的变化 会影响其他的组成部分，如果一个组成部分的状态和其他的状态不一致，就会造成比 中小企业研发项目时间管理与风险管理研究 北京邮电大学t 商管理硕十专业学位论文 第9 页共5 3 页 较严重的后果，并可能降低整个系统的性能。 将这个模型和软件风险的概念相对应，即一个系统开发过程中任何l e a v i t t 组成成 分的修改都会产生一些问题，甚至导致软件修改的失败。根据l e a v i t t 模型，任何导致 风险发生的因素都可以归结为模型中的组成部分，例如技术及其可行性；或者归结为 组成部分之问的联系，例如程序开发人员使用某一技术的能力。因此，使用l e a v i t t 模 型从4 个方面分别识别和分析软件项目的风险是极有条理性和比较全面的。在进行软 件项目管理时，可以采用不同的方法对不同的方面进行风险管理。 l e a v i t t 模型实际上是提出一个框架，可以更加广泛和系统地将软件风险的相关信 息组织起来。l e a v i t t 理论的设计方法和实现研究已经广泛应用于信息系统中，但是对 于软件项目之外的其他研发项目的可行性还缺乏论证。 2 4 3 c r m 模型 c r m 模型要求在项目生命期的所有阶段都关注风险识别和管理，它将风险管理划 分为5 个步骤：风险识别、分析、计划、跟踪、控制。沟通处于c r m 模型的核心地位， 负责传递着五个步骤的相关信息。c r m 风险管理的原则是：( 1 ) 全局观点；( 2 ) 积极 的策略；( 3 ) 开放的沟通环境；( 4 ) 综合管理：( 5 ) 持续的过程；( 6 ) 共同的目标；( 7 ) 协调工作。 在c r m 模型的管理步骤中，风险识别依靠问卷完成，问卷覆盖了大概2 0 0 个问题， 一共涉及1 3 个主要领域。风险分析侧重于理解每个风险在该项目中的发生几率和后果 严重性，从而产生最严重的1 0 大风险问题。风险计划是将如下内容文档化：风险管理 步骤的描述、负责人及其职责、行为执行和完结的时间，并且确定风险处理的优先级， 制定整体的管理计划。风险跟踪是获取、整理并汇报1 0 大风险问题当前的状态，其目 的是收集精确的、及时的和相关的信息，并将它们表达成容易理解的方式提交给负责 人。风险控制是为了根据风险及其缓解计划进行及时而有效的决策，具体操作包括分 析风险跟踪阶段产生的风险状态信息，明确地决定采取什么行动，并实现它们。而处 于核心地位的沟通则强调其有效性和针对性，要注意将合适的信息传达给合适的组织 层次以得到最有效的分析和管理，这些层次包括开发方和用户方双方的组织结构。 中小企业研发项目时间管理与风险管理研究 北京邮f 乜人学工商管理硕 ：专业学位论文第l o 页共5 3 页 第三章中小企业研发项目时间管理和风险管理 现状分析 3 1 中小企业定义 根据2 0 0 3 年国家改革和发展委员会正式出台的中小企业划分标准，针对不同行业 的不同特点，以职工人数、销售额、资产总额作为划分标准来定义中小企业。只要满 足其中一项限定条件的企业就属于中小企业，具体的数据标准见表3 1 ， 表3 1 中小企业划分标准表 条件 工业职工人数2 0 0 0 人以下，或销售额3 0 0 0 0 万元以下，或资产总 额为4 0 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数 3 0 0 人及以上，销售额3 0 0 0 万元及以上，资产总额4 0 0 0 万元 及以上；其余为小型企业。 建筑业 职工人数3 0 0 0 人以下，或销售额3 0 0 0 0 万元以下，或资产总 额4 0 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数6 0 0 人及以上，销售额3 0 0 0 万元及以上，资产总额4 0 0 0 万元及 以上；其余为小型企业。 批发业职工人数2 0 0 人以下，或销售额3 0 0 0 0 万元以下。其中，中 型企业须同时满足职工人数1 0 0 人及以上，销售额3 0 0 0 万元 及以上；其余为小型企业。 零售业 职工人数5 0 0 人以下，或销售额1 5 0 0 0 万元以下。其中，中 型企业须同时满足职工人数1 0 0 人及以上，销售额1 0 0 0 万元 及以上；其余为小型企业。 交通运输业 职工人数3 0 0 0 人以下，或销售额3 0 0 0 0 万元以下。其中，中 型企业须同时满足职工人数5 0 0 人及以上，销售额3 0 0 0 力元 及以上：其余为小犁仑、叱。 邮政业 职工人数1 0 0 0 人以下，或销售额3 0 0 0 0 万元以下。其中，中 型企业须同时满足职工人数4 0 0 人及以上，销售额3 0 0 0 万元 及以上；其余为小型企业。 住宿和餐饮业 中小型企业须符合以下条件：职工人数8 0 0 人以下，或销售 额1 5 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数4 0 0 人