（公共管理专业论文）监企分离改革背景下监狱企业岗位管理模式初探.pdf

东南大学学位论文独创性声明，够嬲 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名： 啦掣 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位 论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人 电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论 文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包 括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 研究生签名：孥导师签名：z 三垃日期： 矽坟互 摘要 监企分离改革背景下监狱企业岗位管理模式初探 内容提要： 监狱体制改革以后，监狱和监狱企业分开独立运行，有利于保障司法公正，提高罪犯的改 造质量。但是监企分开以后，由于二者在价值取向上的区别必然导致了职能上的矛盾和冲突。 为了解决这个问题，就必须从监狱和监狱企业的结合点着手。“监狱国有独资公司及其子公司 或分公司是改造服刑人员工作的组成部分，主要任务是为监狱改造服刑人员提供劳动岗位， 为改造服刑人员服务。 劳动岗位是连接监狱和监狱企业的桥梁，是结合点。建立科学合理的 监狱企业岗位管理模式可以协调二者关系，规范监狱管理和企业运行，从而保障监狱体制改 革的目标的实现 本文主要分为四个部分： 第一部分：分析建构新型监狱企业岗位管理模式的背景。由于国家监狱体制改革的要求， 监狱企业作为传统的劳动改造场所在我国刑罚体系中的地位和功能都随之发生改变，由此要 求将传统的纯粹的劳动场所性质的监狱工厂改为符合现代企业规范的监狱企业。监狱企业的 独立使监狱企业与监狱之间的关系发生了重大的战略性转型，由此使监狱企业的劳动岗位的 管理模式和具体行为方式也必须随之进行战略转变。为了帮助更多的读者了解监狱企业的概 况，本文还特别介绍了我国监狱和监狱企业的基本情况和监狱体制改革的相关要求，为论述 了监狱企业岗位管理在新体制下的价值和基本要求提供必要的信息资料。 第二部分：从战略的高度分析建构新型监狱企业岗位管理模式的意义和基本原则。论述 了监狱企业岗位管理的基本概念和监狱体制改革前后两种不同的管理模式。 第三部分：论述了新型监狱企业岗位管理的基本内容。对新型监狱企业岗位管理的八个 具体方面的内容进行探讨。 第四部分：介绍体制改革试点后南京监狱企业岗位管理模式构建和运行情况，并进行了 评述。 关键词：监狱，监狱企业，监狱体制改革，监狱企业岗位管理 a n di t ss u b s i d i a r yo rb r a n c ha r eo n ep a to f r e f o r m a t i o no fc r i m i n a ls y s t e m ，i t sm a i n m i s s i o nf o r j a i lr e f o r m a t i o ns y s t e mi sp r o v i d i n gl a b o r p o s t ，i t sp u r p o s ei sr e f o m a t i n g c r i m i n a l ”t h el a b o r p o s ti sac o n j u n c t i o no f j a i la n dj a i lb u s i n e s se n t e r p r i s e i ti st h e c o m b i n ep o i n t t h i st e x t a n a l y s i st h er e l a t e dp r o b l e mo fj a i la n dj a i lb u s i n e s s e n t e r p r i s e ，a n da n a l y s i st h ej a i ls y s t e mr e f o r m t h i st e x te m p h a s i z e s t oi n t r o d u c et h e p o s tm a n a g e m e n to ft h eja i lb u s i n e s se n t e r p r i s e t h i st e x ti sd i v i d e di n t ot h r e ep a r t s ： i i i 东南大学m p a 学位论文 目录 、上 h 刖吾1 第一章构建新型监狱企业岗位管理模式的背景4 第一节我国监狱的特征4 一、监狱的基本概念4 二、我国监狱的特征“5 三、我国监狱的功能6 第二节监狱劳动在我国刑罚执行制度的地位和作用7 一、监狱劳动的形成7 二、劳动改造的作用7 第三节我国传统监狱劳动的组织形式监狱企业8 一、传统监狱企业的含义及性质8 二、监狱企业存在的价值1 0 第四节监狱体制改革对监狱企业组织管理模式的影响”l o 一、监狱体制改革的必然性 11 二、监企分开后监狱劳动组织与管理模式的转变1 2 三、监狱企业岗位管理在新型体制下的价值1 4 第二章监狱企业岗位管理的战略思考和基本原则一15 第一节监狱企业管理模式的转变由对人的管理到对岗位的管理 ”1 5 一、监狱企业岗位管理的基本概念 1 5 二、两种监狱企业管理模式15 第二节监狱企业岗位管理模式的战略思考1 6 一、监狱企业管理模式转变的基本动因”1 6 二、实现新型监狱企业岗位管理模式的可能性分析1 7 第三节监狱企业岗位管理的基本原则1 8 一、有利于公正执法的原则1 8 二、有利于保障服刑人员的权利原则“1 8 三、均衡评价服刑人员的劳动成果和思想改造水平的原则 1 9 四、有利于监狱改造罪犯的原则一1 9 五、有利于监狱企业积极参与服刑人员劳动改造的原则1 9 i v 目录 六、有利于监狱企业经济目标实现的原则 1 9 七、有利于监狱与监狱企业工作协调的原则2 0 第三章监狱企业岗位管理的基本内容2 l 第一节监狱企业岗位管理之一生产项目的选择、规划及分析2 1 一、生产项目的选择”2 l 二、存在的问题”2 l 三、生产项目的科学规划2 l 第二节监狱企业岗位管理之二岗位分析( 岗位说明书)2 2 一、岗位分析的基本内容“2 2 二、监狱企业岗位分析的基本要求2 2 第三节监狱企业岗位管理之三人力资源规划与劳动力资源调配2 4 一、人力资源规划4 二、劳动力资源的调配“2 5 第四节监狱企业岗位管理之四员工招聘与选拔2 6 一、选拔与招聘的意义2 6 二、监狱企业竞争上岗制度2 7 第五节监狱企业岗位管理至五岗位绩效考评一2 8 一、岗位绩效考评的基本要求2 8 二、监狱企业岗位绩效考评的内容及方法一2 9 第六节监狱企业岗位管理之六岗位薪酬管理”3 0 一、岗位薪酬管理的基本内容3 0 二、外国经验简介3 0 三、建立我国岗位薪酬管理的设想3 2 第七节监狱企业岗位管理之七处遇激励”3 3 一、处遇内容3 3 二、处遇差”3 3 第八节监狱企业岗位管理之八岗位培训3 4 一、国外经验3 4 二、我国监狱企业岗位培训的内容3 5 第四章体制改革试点后南京监狱企业岗位管理模式构建情况及评析3 6 第一节构建监狱企业岗位管理体系的立足点3 6 v v i 前亩 l j 一 刖舌 一、选题背景 一直以来。我国监狱实行的都是“监企合一 体制，监狱一方面是刑罚执行的场所，另 一方面又是生产企业的身份，监狱民警一方面要代表国家执行刑罚，另外一方面还要组织企 业产品的生产与销售，这样一种“监企合一 的体制使监狱职能长期处于严重的错位。 2 0 0 8 年，江苏省监狱系统即将开始试点监狱体制改革，体制改革的十六字方针是“全额 保障、监企分离、收支分开、规范运行。“全额保障 是改革的基础，“监企分离”是改革的 目标，“收支分开 是改革的特征，“规范运行”是改革的要求。体制改革以后监狱回归刑罚 执行和服刑人员教育改造的本位，监狱企业成为独立运行的经济实体。 2 0 0 3 年1 月3 1 日国务院批转司法部关于监狱体制改革试点工作指导意见的通知的 出台，迸一步明确了监狱企业的性质即“监狱国有独资公司及其子公司或分公司是改造 服刑人员工作的组成部分，主要任务是为监狱改造服刑人员提供劳动岗位，为改造服刑人员 服务，不同于以营利为目的的社会企业，但也要讲效益 。文件明确指出了监狱企业的性质 以及存在的意义和自身的根本任务。 随着监狱体制改革在全国范围内的展开，有关体制改革的理论探讨也取得了一定成果。 但是到目前为止，所有的改革方案以及与此相关的理论成果所涉及的都集中在体制改革宏观 方面的部分，而对于改革后监企之间的具体的协调机制和监狱企业的内部管理的模式都有意 无意的采取了回避的态度。诚然，要充分论述改革以后监狱企业内部的具体运作难度实在太 大。焦点集中在“服刑人员 的身份上，“服刑人员 是国家刑罚的执行对象。服刑人员在服 刑期间的管理以及最终的评价权毫无疑问属于监狱，这一点是先决的。但是，不可回避的是， 服刑人员在监狱企业中的身份应该是企业的员工，那么双重的身份却只有一个管理和评价的 权力。如何将看似不可调和的矛盾化解呢? 笔者认为这就需要在监狱和监狱企业之间找到合 适的、正确的结合点，即监狱和监狱企业运行体系中的共同部分，以此为基础协调二者的关 系。上述文件已经指出“监狱国有独资公司及其子公司或分公司是改造服刑人员工作的组成 部分，主要任务是为监狱改造服刑人员提供劳动岗位，监狱劳动改造罪犯以及监狱企业创造 经济效益的活动，都必须在“劳动岗位”这个平台上进行，因此，二者联系的最佳“结合点 应该是也只能是“劳动岗位”。综上所述，监狱体制改革以后需要建立新的管理模式即监狱企 东南人学m p a 学位论义 业岗位管理。 二、课题研究的理论和实践意义 监狱是监狱企业存在的基础，监狱企业的任务是为监狱管理教育“服刑人员”提供劳动 场所、劳动岗位，同时也要注重效益。对于企业而言，企业的岗位管理是指以企业战略、环 境因素、员工素质、企业规模、企业发展、技术因素等六大因素为依据，通过岗位分析设计、 描述、培训、规划、考评、激励与约束等过程控制，实现因岗择人，在入与岗的互动中实现人 与岗、人与人之间的最佳配合，以发挥企业中人力资源的作用，谋求劳动效率的提高，以求得企 业的长远、快速的发展。 而对于监狱而言，服刑人员的劳动岗位管理是监狱进行管理、对服刑人员进行评价的基 础和平台。需要提一下我国的减刑假释制度。监狱是消极因素极为集中的封闭区域，减刑假 释制度的实施，使其俱备一定的积极因素，应该说在客观上是一种管理的需要。而目前在现 有的条件下，对于减刑假释的依据的最为公平的应该就是劳动成绩了，依照对社会的贡献( 劳 动成绩) 对服刑人员进行管理和评价。劳动岗位是衡量劳动成绩的先决条件，也是对生产劳 动进行管理的手段，因此劳动岗位管理对于监狱的正常管理和劳动改造罪犯来说也具有重要 的意义。 这一课题的理论和实践意义在于：在监狱体制以后，监狱和监狱企业分开独立运行，二 者的职能和目的至少是不统一的，存在出现矛盾的可能性。建立监狱企业岗位管理模式能够 协调监狱和监狱企业的关系，规范监狱管理和企业运行，从而保障监狱体制改革目标的实现。 三、创新和不足之处 创新是篇论文必须具备的品质，也是论文的价值所在。本文全面的论述了监狱体制改 革背景下的监狱企业岗位管理的具体内容和价值，创新之处在于以下几点： 一是研究问题之创新。监狱体制改革酝酿多年，对于体制改革的研究也进行了多年i 但 绝大多数的探讨还仅仅限于体制改革宏观方面，例如改革的原则、目的，以及人事的改革， 财政方面的改革等等。很少涉及到监狱和监狱企业的具体运行过程，尤其是具体的管理模式 的研究。本文详细的论述了体制改革前后两种管理模式转变的动因和监狱企业岗位管理的具 体内容，提出在新体制下如何完善监狱和监狱企业管理的基本理论。 二是对于“结合点 的认识和分析运用。由于深受“监企合一”弊端的影响，唯恐体制 改革不能彻底，改革初始，许多专家学者便提出了监狱和企业要完全分离，这一观点的初衷是 希望改革能够彻底，却也走向极端，完全忽视了双方无法割裂的联系，也与实际不符，以致 后来在实际工作中造成的诸多矛盾却不知如何解决。“劳动岗位 是监狱改造罪犯的平台， 2 同样也是监狱企业创造经济效益的基础，是二者联系的最佳的“结合点”。本文第一次提出通 过结合点一“劳动岗位”来协调双方关系，通过“岗位管理”平衡、约束双方行为，规范 运行。使新体制下监狱和监狱企业的协调机制更加科学合理，有利于保障监狱体制改革目标 的实现。 三是将监狱管理的基本理论同企业管理的一般原理相结合也是论文的一大特点。监狱企 业以监狱的服刑人员为基础，其管理模式也必须符合监狱管理的要求，并且能够规范企业运 行，创造经济价值，实现企业目标。论文所论述的监狱企业岗位管理的基本内容是监狱和企 业管理理论以及我国监狱的基本实际的有机结合，具有较强的理论基础和针对性，对实际工 作也具有指导意义。 诚然，一篇论文毕竟无法讲清楚所有的问题。例如、监狱的服刑人员是一个特殊的群体， ，其心理特征，物质文化需求，以及个体的差异性等等都与社会普通人有所区别，亦与一般企 业员工有较大的区别。一种管理模式需要考虑到客体的特殊性，限于篇幅的原因，论文在论 述中对这一方面内容的论述不多，分析解释还不够透彻，对于监狱企业和一般企业的差异性 没有展开全面的论述，这也是本文的一个缺憾，希望在今后的学习实践中将监狱企业岗位管 理的这部分内容继续完善。 3 东南人学m p a 学位论义 第一章构建监狱企业岗位管理模式的背景 体制改革以前，监狱和监狱企业是合一的模式，监狱即企业，因此也没有严格意义上的 监狱企业管理的内容。体制改革后，监狱和监狱企业分开独立运行。劳动岗位是监狱和监狱 企业的结合点，建立、完善监狱企业岗位模式可以协调二者的关系，解决运行过程中的矛盾。 但是，监狱企业毕竟具有特殊的性质，服务监狱的罪犯改造，依附于监狱而存在；监狱企业 岗位管理的理论以监狱管理的一般原理为基础，同时也是一种特殊的管理模式，以体制改革 为契机，产生于监狱和监狱企业之中，与一般的企业管理有很大的差异。因此在论述监狱企 业岗位管理模式之前，需要先了解监狱和监狱企业的基本特点以及监狱体制改革这些丰富的 背景内容。 第一节、我国监狱的特征 ( 一) 监狱的基本概念 监狱是人类社会一定历史阶段的特定的历史现象。随着社会的进步和监狱的发展，人们 对监狱这个特殊现象开始理论研究。而这种研究必然涉及到何为监狱。关于监狱的概念，人 们从不同的角度作出不同的解释。 从羁押人犯的角度而言，对监狱的解释有广义与狭义之分。凡是用来囚禁人犯的场所都 是监狱。在监狱里面关押着待决犯和已决犯。这种监狱在我国古代有地牢、水牢、监狱等等； 在我国当代有拘役所、看守所、未成年犯管教所，监狱等等。狭义的监狱，自近代以后是指 统治阶级用于关押已决犯的场所。这是一种执行自由刑的场所。 从监狱的本质而言，马克思主义的国家学说和监狱观认为，监狱是国家的物质附属物， 是暴力，是强制机关，是阶级压迫的工具，是“强迫他人意志服从”的国家机器。 从刑事立法的角度而言，监狱是建立在一定经济基础之上的上层建筑，是依照国家法律 设置的国家刑罚执行机关。中华人民共和国监狱法( 以下简称监狱法) 第二条规定：“监 狱是国家的刑罚执行机关 。 在我国监狱学中，将监狱一般定义为监狱是国家的刑罚执行机关，特指对被人民法院判处 死刑缓期二年执行、无期徒刑、有期徒刑的服刑人员进行惩罚与改造的场所。 4 第一苹构矬舱狱企业岗位管理的背景 “监狱是统治阶级基于一定的行刑目的，以国家名义并附属于国家，通过国家的强制力 保证依法对受刑人实施监禁、执行刑罚的场所和设施，是实行阶级统治和社会控制的国家行 刑机构 ( 二) 我国监狱的特征 监狱是国家对服刑人员执行自由刑的场所，它是以国家强制力为后盾。虽然不同的历史 时期，由于社会的政治、经济、文化和法律的不同，不同国家的监狱在管理制度、教育方式 和方法等方面也会存在着很大的差异，但是监狱具有的共同特征不会改变。 监狱的一般特征主要表现在以下两个方面： l 、结构的封闭性： 监狱是对服刑人员执行刑罚的场所，是剥夺或限制服刑人员人身自由的地方，其设施具 有特殊性。直观上看古今监狱都是森严壁垒，与世隔绝。如有的监狱就设在大海中的孤岛上 或荒漠之中。虽然现代监狱的结构日趋复杂且受行刑社会化的开放思潮的影响，将会出现更 多的半开放或开放式的监狱，呈现出部分地削弱或改变封闭程度的迹象，但其影响还没有深 刻到对监狱结构的封闭性予以根本否定。一般而言，在监狱消亡之前，监狱结构的封闭性是 一项无法丧失的特征。 2 、功能的隔离性： 封闭的结构所具有的显而易见的功能就是形成了监狱内外有效的隔离。这种隔离表现在 两个方面：一是监狱与社会的隔离，剥夺了服刑人员与社会的接触；二是监狱内部区域的隔 离，剥夺或限制了服刑人员的人身自由和活动范围。 作为社社会主义社会监狱，我国监狱的特征还表现在： 1 、监狱设置具有法定性： 监狱法第十一条明确规定：“监狱的设置、撤销、迁移，由国务院司法行政部门批 准。 根据这一法律规定表明，监狱的设置是由国家法律规定而且是国家授权的机关才能依 法设置。除此之外，其他任何国家机关、社会团体和个人都无权进行监狱的设置、撤销、迁 移。 2 、行刑对象具有特定性： 监狱法第二条明确规定：“依照刑法和刑事诉讼法的规定，被判处死刑缓期二年执 行、无期徒刑、有期徒刑的服刑人员，在监狱内执行刑罚。 同时还明确规定： “服刑人员 在被交付执行刑罚前，剩余刑期在一年以下的，由看守所代为执行。 因此，监狱执行刑罚 和改造的对象是由法律明确规定的，任何超出规定范围的人都不能成为监狱关押的对象。 张柏峰主编：中国当代司法制度，法律出版社2 0 0 6 年第网版，第2 6 1 页。 5 东南人学m p a 学位论义 3 、改造职能具有特殊性： 我国监狱对服刑人员不是单纯的惩罚，而是注重改造，通过必要的改造手段，把服刑人 员改造成为守法公民。也就是在执行刑罚的同时，完成教育服刑人员认罪服法，养成遵纪守 法的习惯；树立正确的世界观、人生观和价值观；积极参加劳动，学会一技之长等项任务。 造就服刑人员成为守法公民是具有中国特色的监狱制度最主要的内容，也是监狱最特殊的任 务。 4 、行为规范具有严肃性： 我国监狱对服刑人员执行刑罚和教育改造的整个过程都是依法进行的。服刑人员收监时 要对其进行人身和物品检查；对服刑人员的教育改造、劳动生产和生活卫生，对服刑人员的 申诉、控告和检举，对服刑人员的减刑、假释、保外就医、离监探亲和又犯罪的处理，以及 对服刑人员的释放，整个过程都是严肃认真，不得有一点失误。同时监狱法又明确规定， 监狱人民警察违反法律规定，构成犯罪的，要依法追究其刑事责任；尚未构成犯罪的，应当 予以行政处分。 ( 三) 我国监狱的功能 所谓功能是指事物本身所具有的性能和作用。监狱的功能是指监狱这特殊社会现象本 身具有的性能或作用，它是监狱组织目标及活动的效果，监狱的功能主要有惩罚功能、改造 功能和防卫功能三个方面内容。 1 、惩罚功能。 监狱的惩罚功能，是指监狱使受刑人的身心置于刑罚的条件下，限制其精神和物质生活 而产生的心理痛苦效应的总和。监狱是统治阶级用以镇压敌对阶级、敌对分子，维护其阶级 统治的专政工具。历史上任何一个掌握政权的阶级，都会充分利用监狱这一暴力机器维护自 己的统治。因为，犯罪是一种违背统治阶级意志的行为，严重危害社会和侵害人民的利益， 任何国家对犯罪者都要实施惩罚。惩罚性是刑罚固有的属性，没有惩罚就没有刑罚，同样也 就不存在监狱。所以，惩罚是监狱最基本的功能。 2 、改造功能 监狱的改造功能，是指监狱依据刑罚目的转变服刑人员的犯罪思想，培养其成为遵纪守 法公民的教育效应的总和。改造服刑人员是监狱在执行刑罚的过程中，运用各种手段和方法， 以矫正服刑人员的主观恶习、不良的行为习惯和生活习性，培养其掌握一定的文化知识、谋 生技能，并能适应社会生活能力的教育活动。 3 、防卫功能 监狱的防卫功能，是指监狱通过对服刑人员执行刑罚防止其再犯罪，同时警戒、威慑、 6 釜二里塑堡鉴堡垒些塑丝笪墨塑笪墨 教育其他社会上可能犯罪的人，使他们不致于走上犯罪的道路的效应总和。监狱的防卫功能 主要体现在刑罚的特殊预防和一般预防两个目的方面。所谓特殊预防，是指监狱通过对服刑 人员执行刑罚，剥夺其人身自由，使他们与社会隔离，失去再犯罪的条件，以防止服刑期间 重新违法犯罪。特殊预防的对象是监狱关押的服刑人员。所谓一般预防，是指监狱通过对服 刑人员的惩处以震慑尚未犯罪的人，防止其走上犯罪的道路。一般预防的对象是潜在的犯罪 人。 第二节、监狱劳动在我国刑罚执行制度中的地位和作用 ( 一) 监狱劳动的形成 我国以服刑人员为主体的监狱劳动，伴随着监狱的产生而产生。早在革命根据地建设时 期，监狱生产就有了萌芽。新中国成立后，为了巩固人民民主专政的政权，国家在进行了三 年经济恢复工作的同时，先后进行了剿匪、反霸、土改、镇反、抗美援朝、三反、五反等运 动。在这些运动中，捕判了一大批反革命犯，旧社会的残渣余孽和普通刑事犯罪分子，除少 数被判处死刑外，绝大多数被判为有期徒刑、无期徒刑和死缓。由于当时我们接管的监所数 量少，环境条件差，设施很不完备，加上犯人猛增，发病死亡率高，国家经济又很困难，如 何处置这些犯人，成为摆在我国新政权面前一个亟待解决的重大问题。面对这种状况，根据 党中央的指示，1 9 5 1 年5 月1 5 日第三次全国公安会议，关于组织全国犯人参加劳动改造的 决议，指出：“大批应该判刑的犯人，是一个很大的劳动力，为了改造他们，为了解决监狱 的困难，为了不让判处徒刑的反革命分子坐吃闲饭，必须立即着手组织劳动改造的工作”。2 由 此开始，各地本着“因地制宜，因陋就简，就地取材，自力更生 的原则，开始了大规模组 建劳动改造场所的工作，相继建立了一批农场、矿山、工厂，组织犯人从事大规模的水利、 筑路、垦荒、开矿和建筑等生产建设事业。这就是我国传统的监狱管理体制即监企合一体制 创建的历史背景。它不仅解决了关押场所紧张和服刑人员坐吃闲饭问题，而且为改造服刑人 员找到了一条正确途径，还为今后监狱的发展奠定了一定基础。 ( - - ) 劳动改造的作用 强制劳动是我国监狱以生产劳动为手段，对罪犯实施的改造思想、矫正恶习和学习生产 技能的活动。它是我国监狱工作的重要组成部分，是使罪犯成为守法公民和自食其力劳动者 不可缺少的基本手段。劳动是人的生命存在形式，是人类社会最基本的实践活动，停止了劳 2 公安部十一局编；劳改工作文件汇编，1 9 8 2 年1 2 月，第一册，第1 4 l 页 7 东南人学m p a 学位论文 动，对个人和社会来说都是不可思议的。劳动是人类最基本的实践活动，在劳动中人们所建 立起来的经济关系即生产关系是人类社会最基本的社会关系，它决定着其他的社会关系。劳 动具有很强的社会性，是人与人及人与社会相互联系的桥梁和纽带。罪犯作为人来说，他必 须生存和生活在由人所组成的社会当中，这是人的自然属性和社会属性的共同要求。因此， 对罪犯来说，通过劳动( 虽然是强制性的) 不但能在他们相互之间建立起一定的“社会”关 系，而且与监狱之外的社会及个人也能建立起直接或间接的关系，这样罪犯在整个服刑期间 就生存和生活在由监狱所营造的“准社会环境”和外界真正的社会环境之中，虽然罪犯不能 自由出入外界的社会环境，但监狱的“准社会环境 却内在地把他们与外界的社会环境有机 地联系在一起，外界社会环境的发展变化，会影响到罪犯身处其中的“准社会环境”，从而也 会影响罪犯与外界社会的关系。罪犯既受到监狱特殊环境的制约，又受到监狱“准社会环境” 的影响，一旦罪犯刑满释放，他就会较顺利地进人并适应正常的社会生活，而不会出现太大 的反差。因为劳动具有改造人，造就人的功能。因此，新中国的监狱制度从建立之日起，就 把劳动作为改造罪犯的手段之一，劳动改造是中国监狱制度的特色之一。 第三节、我国监狱劳动的组织形式监狱企业 ( 一) 监狱企业的含义及性质 现代监狱的罪犯劳动多是有效的社会劳动，监狱生产的产品通过社会交换实现经济价值， 监狱生产追求一定的经济效益，其组织形式随社会经济的变化而变化，目前主要有两种形式： 一是狱内的社会企业( 或称私营受益制) 。监狱通过向私营公司提供罪犯劳动力、进行来 料加工或者干脆由私营公司在狱内承包办厂等形式组织罪犯劳动、获取收益，出租制、合同 制、计件制等劳动组织形式与此有关。社会企业参与狱内生产，有一些不可回避的弊端：首 先，监狱机关只负责提供罪犯劳动力，社会企业享有较大的管理权，监狱行刑权利受到制约； 其次，社会企业一味追求经济效益，忽视罪犯正当权利，容易引起罪犯不满，不利于监狱安 全和秩序；再有，社会企业利用廉价劳动力参与市场竞争，获得高额回报，受到其它社会企 业和工会组织的指责，容易引发社会矛盾。尽管如此，低廉的价格、轻松的管理和高额 的经济效益还是使这种生产形式得以保留。 二是狱内的国家企业( 或称非私营受益制) 。由国家投资兴建并参与管理，主要从事监狱 自用的产品和政府采购的公共物品，一般不进入市场销售，与之相适应的劳动组织形式是公 共使用制、政府使用制和公益劳动制。狱内的国家企业有着社会企业无法比拟的优势：首先， 8 第一鼋构建监狱企业岗位管理的背景 企业的资金由国家保障；第二，监狱机关掌握管理权，正常的行刑活动不会受到生产活动过 多的冲击；第三，产品主要由政府采购，有利于减少社会对监狱的批评。 由此可见不管是狱内的社会企业抑或是狱内的国家企业都是企业形式，我国监狱组织罪 犯劳动也同样采用的是监狱企业的形式 在现行监狱法中并没有明确指出监狱企业的内涵。但要了解监狱企业，首先必须知 道何为监狱。监狱法第二条规定：“监狱是国家的刑罚执行机关。依照刑法和刑事诉讼法 的规定，被判处死刑缓期执行、无期徒刑、有期徒刑的服刑人员，在监狱内执行刑罚”。由此 可见监狱是国家机器的组成部分，是国家的刑罚执行机关，是对服刑人员实施惩罚和改造的 机关。同时监狱法又对组织服刑人员生产劳动作了明确规定和要求。其中第四条规定： “监狱对服刑人员应当依法监管，根据改造服刑人员的需要，组织服刑人员从事生产劳动， 对服刑人员进行思想教育、文化教育、技术教育。 第八条规定：“国家提供服刑人员劳动必 须的生产设施和生产经费。 由此可见组织服刑人员进行生产劳动是改造服刑人员的一种重要 手段，但组织服刑人员生产劳动必须在一定的生产场所、具备一定的劳动手段和劳动对象的 条件下才能变为现实。也就是说，服刑人员劳动必须有具体的载体和组织形式，这种载体就 是监狱生产，组织形式是监狱生产单位，一般称之为监狱企业。 笔者认为，监狱企业，是一种特殊企业，以使用服刑人员劳动力为主，依照监狱法 的规定为服刑人员提供劳动岗位，组织服刑人员进行劳动改造，但并不是追求利润最大化为 最终目标的一种企业。监狱企业的主要特征：为监狱改造服刑人员提供劳动岗位，承担着劳动 改造服刑人员的职能，为改造服刑人员服务，不同于以营利为主要目的社会企业，讲究效益， 但并不是以追求利润最大化为主要目标，企业人员构成以服刑人员为主。 监狱法将服刑人员劳动置于教育改造手段的地位，虽未直接提及监狱生产，但暗含 了肯定劳动改造服刑人员产生的监狱生产所具有的教育、矫正功能。对于服刑人员在监内从 事劳动，在监狱改良前并不是作为服刑人员学习谋生技能的途径，而是一种惩罚服刑人员的 手段，改良后的监狱将劳动视为服刑人员学习谋生技能的载体，带有明显的矫正意味。联合 国囚犯待遇最低限度标准规则第7 1 款第4 条规定，“可能时，所交工作应足以保持或增进 囚犯出狱后诚实谋生的能力。”第7 2 款规定“( 1 ) 监所内工作组织与方法应尽量接近监所外类 似工作的组织和方法，使囚犯对正常职业生活情况有所准备。( 2 ) 但囚犯及其在职业训练上的 利益不得屈居于监所工业盈利的目的之下。关于监狱劳动各项建议的总原则第1 条提 出“监狱劳动不应被视作附加刑罚，而是种有利于恢复囚犯适应能力、为其从事某种职业 做准备、培养他们良好的劳动习惯、防止游手好闲和放荡不羁的措施。 从以上联合国对各国 普遍应遵循的对服刑人员劳动的相关规定可以得出：一是服刑人员劳动是矫正服刑人员好逸 o 豕两犬掌m 队学位论义 恶劳恶习的强制性手段：二是服刑人员劳动不以经济利益为目的，而是习艺性质的；三是服刑 人员劳动和组织的主要目的是保持和增进服刑人员出狱后诚实谋生的能力，带有强烈的适应 社会的性质。从新中国监狱生产起源看，监狱生产基于监狱而存在，没有监狱不可能出现监 狱生产，监狱生产具有完全意义上的法律属性，是一种基于法律权威产生的监狱行刑载体， 是矫正服刑人员的制度装置。监狱企业是监狱生产衍生的组织，为劳动改造服刑人员而产生 的监狱生产所形成的要素，如资金、厂房、劳作设备、生产资源、劳动工具和组织安排的组 合一一个非营利的框架等同于严格法律意义上的监狱企业，也就是我们常说的“监企合一体”。 ( 二) 监狱企业存在的价值 我国以服刑人员为主体的监狱生产劳动伴随着监狱的产生而产生，并随着行刑制度的变 化而变化。新中国的监狱生产发端于建国前革命根据地，监狱企业则形成于建国初期。监狱 企业随着我国劳动改造服刑人员事业的不断发展而逐步发展和完善的，经历了由小到大，由 开垦荒地办农场，到工农业生产并举，兴办正规工厂的曲折发展过程。国务院批转司法部关 于监狱体制改革试点工作指导意见的通知的出台，进一步明确了监狱企业的性质即“监 狱国有独资公司及其子公司或分公司是改造工作的组成部分，主要任务是为监狱改造服刑人 员提供劳动岗位，为改造服务，不同于以营利为目的的社会企业，但也要讲效益”。企业的运 作，包括产业产品结构的调整、生产项目的选择等，都要围绕为罪犯改造这个目标来进行安 排，提供符合罪犯改造要求的劳动岗位和手段。这就说明监狱企业具有双重属性：首先是以 服务监狱监管改造工作，为改造罪犯提供必要的劳动场所和手段；其次是生产的产品参与市 场，兼顾经济效益。与一般社会企业不同，服务于服刑人员改造是主要任务，这就是监狱企 业的特殊性质。监狱企业的发展为服刑人员提供了比较完善、文明、适合服刑人员劳动特点 的门类齐全的劳动岗位，为我国的劳动改造事业发展做出了卓越贡献，也必将随着监狱的长 期存在而服务于劳动改造。 第四节、监狱体制改革对监狱企业组织管理模式的影响 2 0 0 3 年1 月国务院印发了国务院批转司法部关于监狱体制改革试点工作指导意见的通 知( 国函 2 0 0 3 1 5 号) ，通知提出：“采取监狱刑罚执行管理和生产经营管理、执法经费 支出和监狱生产收入分开的运行机制；实行监企分开，建立监管改造、生产经营两套管理体 系；逐步实现全额保障、监企分开、收支分开、规范运行的监狱体制改革目标，建立公 l o 第一章构建| ：【狱企业岗位管理的背景 正、廉洁、文明、高效的新型监狱体制”。3 监狱体制改革主要侧重于监狱的财政保障体制和 生产管理体制，重点是监企分开，核心是建立与劳动改造服刑人员相适应的监狱生产管理体 制。4 ( 一) 监狱体制改革的必然性 l 、保障监狱安全的需要。在我国监狱长期实行的监企合一的运行模式下，监狱既是国家 刑罚执行机关，又是企业法人，为监狱安全埋下了诸多隐患。基层监狱干警既是国家刑罚的 具体执行者，又是企业的经营者，担负监管改造和生产经营的双重责任，容易淡化执法意识， 特别是在监狱经费保障不足的情况下，追求经济效益成为监狱的中心工作，改造工作难以兼 顾，不能准确把握服刑人员的思想动态，同时由于对经济效益的过度追求，造成了服刑人员 劳动强度和时间难以控制在合理的限度之内，使得服刑人员对监狱服刑和监狱劳动的抗拒心 理加大。这是监管安全事故发生的主要原因。体制改革以后，监狱民警可以将主要精力投入 改造工作，关注罪犯的生活和改造表现，摸清罪犯的思想脉络，严密监视罪犯的活动，有效 防止各类监管安全事故的发生。 2 、公正执法的保障。监企合一的体制下，监狱为了维持正常运转必然追求经济效益，在 对服刑人员的管理上，对服刑人员劳动成绩和生产效益的追求也理所当然的被放在了首位， 但是劳动改造仅仅是监狱改造工作的一个组成部分。但是迫于客观环境的需求，把本来仅属 于改造手段之一的劳动改造凌驾于其他改造手段之上，监狱在评价服刑人员的时候，更多的 是通过劳动表现来衡量，极端的扭曲了思想改造的本质。同时与之相适应的减刑、假释等刑 事政策的实施基础也片面的放在了劳动评价的基础上，使刑罚执行的公正性大大降低。体制 改革以后，从制度层面上把生产经营和监管改造划分到两个不同的管理体系中，监狱企业的 收入与监管改造的支出不再发生必然联系，从管理层面上讲两者不再发生交叉，杜绝腐败产 生的制度根源，监狱的执法环境得到净化，公正执法、严格执法有了现实基础，行刑的效率 就会相应提高。 3 、行刑理论发展的必然要求。社会在进步，国际社会有关行刑的理念也在不断发展变化， 服刑人员的劳动不再带有惩罚和强制的色彩，组织服刑人员劳动更多的是为了通过劳动矫治 服刑人员不良的心理和行为习惯，使他们通过劳动学会谋生的技能，以便刑满释放后顺利回 归社会，减少重新犯罪的发生。我国学者也认为“中国社会在服刑人员改造工作中一方面应 当坚定不移地坚持对服刑人员的改造，另一方面还要肯定惩罚服刑人员、剥夺犯罪人犯罪能 3 转引自张高平：监狱体制改革的核心：建立与劳动改造罪犯相适应的监狱生产管理体制，犯罪与改造研 究2 0 0 6 年第8 期，第1 5 页。 4 参见张高平：监狱体制改革的核心；建立与劳动改造罪犯相适应的监狱生产管理体制，犯罪与改造研究 2 0 0 6 年第8 期，第1 5 页。 1 l 銮堕叁兰竺坠兰竺笙兰 力、促进服刑人员回归社会等行刑目标，通过惩罚服刑人员实现刑罚的公正；通过剥夺不能 改造的犯罪人的犯罪能力维护社会的安全；通过维护服刑人员的社会化条件帮助服刑人员回 归社会 。5 因此，今后监狱生产也不应再以追求经济效益最大化为目的，当然这是与监狱经 费的政府保障分不开的。从体制上将监狱与企业分开运行、分开核算、分开管理，有利于强 化监狱的职能，也符合行刑理论和实践发展的要求。 4 、建立现代企业制度的基本要求建立现代企业制度的基本要求是“产权清晰、权责明确、 政企分开、管理科学”6 ，使企业成为适应市场的法人实体和竞争主体，监狱企业也不例外。 只有将监狱与企业彻底分开，规范企业的经营机制、用人机制和激励机制，才能使监狱企业 走上健康发展的道路。应当看到，监狱是国家暴力机器，属于上层建筑；企业是一定社会经 济活动的组织形式，理应属于经济基础的范畴。企业的活动遵循市场经济的价值规律；监狱 则依照国家法律法规进行改造活动。两者性质和运行机制截然不同，监狱与监狱企业只有依 照各自的规律运行，才能提高各自的效率。但是也要注意到，改造与劳动之间是目的与手段 的关系，监企分开只是管理制度的分开，二者的运行还是一个紧密联系、缺一不可的整体， 改造服刑人员是二者共同的任务，分开只是为了各自职能的充分发挥，不能将二者的关系割 裂开来。 ( 二) 监企分开后监狱劳动组织与管理模式的转变 监企分开之后，监狱独立完成刑罚执行任务，监狱企业在保证为服刑人员提供劳动岗位， 辅助监狱顺利实现矫正职能的前提下，自主经营，谋求经济效益。但是，监狱企业是国家出 资的国有独资公司，它受到国家政策的制约，必须以服刑人员作为主要劳动力，为改造服刑 人员服务。笔者认为，监狱与监狱企业之间的关系，应当采取多种方式加以规范。 第一、监狱企业与监狱通过一系列合同约束组织监狱劳动 要依据现有法律法规和规章制度，明确监狱与监狱企业的职责和分工，建立二者之间的 合同关系。具体包括以下几点： 一是监狱企业为服刑人员提供劳动岗位和技术培训。监狱企业的生产担负着改造服刑人 员和生产物质产品的双重职能，这两种职能在空间上和时间上都紧密地结合在一起，构成一 个整体。一方面，监狱企业要充分考虑全狱押犯的整体情况，包括身体素质、文化素质和刑 种刑期等，从有利于矫治服刑人员恶习，有利于服刑人员养成劳动习惯，有利于服刑人员学 习谋生技能的角度出发，合理谋划生产项目，要保证绝大多数服刑人员在经过必要的培训后 能够掌握生产所需的技术。另方面，监狱企业在提供服刑人员劳动岗位的同时，还要积极 5 孙霞，翟中东：矫正理念的未来全球背景下的思考，安徽警官职业学院学报2 0 0 4 年第l 期， 转引自翟中东：2 0 0 4 年中国大陆监狱学研究综述，犯罪与改造研究2 0 0 5 年第l 期，第3 页。 6 十五大报告辅导读本，人民出版社1 9 9 7 年版，第2 3 页。 1 2 第一苹构建监狱企业岗位管理的背景 对服刑人员进行技术教育和培训。技术教育虽然是监狱的职责，但由于我国监狱以劳动作为 改造服刑人员的主要手段，技术培训与劳动生产基本成为一个整体，所以要以监狱企业为主， 监狱和监狱企业互相配合，共同完成服刑人员的劳动技能培训，这是合同的一个必备条款， 要详细列明服刑人员培训的时间、内容、达到的技术标准和培训费用。 二是监狱为监狱企业提供合格的劳动力。监狱与监狱企业之间应当就有关劳动力的需求 数量、岗位和素质要求等达成一致，应当允许监狱企业因生产任务的变化而改变对劳动力的 需求数量和标准，但也要防止监狱企业一味追求经济效益而减少使用服刑人员劳动力。监狱 方面则要保证提供符合企业要求的劳动力，不应将人身危险性大，可能破坏生产的或者不具 备基本作业素质的服刑人员作为劳动力提供给监狱企业。另外合同中还应赋予监狱企业劳动 力调配权，以实现劳动力的优化组合，最大限度的发挥服刑人员的劳动价值。 三是核算服刑人员劳动定额。监狱企业组织服刑人员劳动力从事生产活动，必然追求经 济效益；监狱组织服刑人员劳动，是为了矫治服刑人员的恶习，学习生存的技能，两者之间 对服刑人员劳动量的期待可能发生矛盾，要依靠合同的约定来调节。要破除“加大劳动强度， 延长劳动时间是改造的需要 的错误观点，科学合理地规定服刑人员劳动时间和劳动任务。 监狱企业在制定服刑人员劳动定额的时候，应当与监狱协商，至少应当经过监狱同意，既保 证在单位时间内充分利用服刑人员劳动力，实现最大的劳动效益，也要注意服刑人员劳动力 的特点和劳动改造服刑人员的特殊需要。 四是监狱企业向监狱的上级管理机关提缴的有关费用。监狱企业向监狱支付的服刑人员 劳动补偿费、干警加班津贴、生产管理津贴等费用的标准，有关法规和各省监狱管理部门都 有相应的规定，监狱和监狱企业只要照章执行即可。需要注意的是，监狱企业要面对市场从 事生产经营活动，市场的种种不确定因素往往会影响到企业的正常运转，有时难免出现资金 紧张或阶段性的亏损，造成监狱企业无法按期、及时、足额缴纳上述费用，就此应当在合同 中约定变通的办法以维护双方的利益，避免纠纷的发生。 五是共同执行服刑人员劳动现场管理。服刑人员的劳动现场既是生产现场又是改造现场， 不管是监狱干警还是监狱企业干警都有责任和义务进行现场管理，这是一个分工合作的过程。 合同应当约定监狱和监狱企业在劳动现场管理方面的分工，明确各自的职责，共同维护生产 现场的安全和秩序。 第二、监狱和监狱企业通过会议协调在组织监狱劳动过程中的问题 监狱和子公司应当建立联席会议制度和争议协调组织，这些组织的成员主要是监狱和监 狱企业的领导以及职能科室的工作人员，会议可以定期召开也可以应一方的要求随时召集， 双方本着团结合作、互谅互让的原则及时研究解决监狱与企业之间的重大工作事宜。对于监 1 3 奎堕叁堂坚坠兰垡堡苎 狱与子公司之间不能协调一致的问题，要及时提交监狱管理局和集团公司相关部门协调解决。 ( 三) 监狱企业岗位管理在新型体制下的存在价值 监狱体制改革的十