（农业经济管理专业论文）农村人力资本投资问题研究.pdf

关于学位论文原创性和使用授权的声明 本人所呈交的学位论文，是在导师指导下，独立进行科学研 究所取得的成果。对在论文研究期间给予指导、帮助和做出重要 贡献的个人或集体，均在文中明确说明。本声明的法律责任由本 人承担。 本人完全j 册l u - 3 9 4 - 。业大学有关保留和使用学位论文的规 定，同意学校保留和按要求向国家有关部门或机构送交论文纸质 本和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权山东农业大学可 以将本学位论文的全部或部分内容编入育关数据库进行检索，可 以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。 保密论文在解密后应遵守此规定。 论文作者签名：丕f 易待 导雌名：弘碜 e l 期：趔) 。 山东农业大学硕士学位论文 摘要 “三农 问题是我国新时期亟待解决的一个重要问题，是经济协调发 展的瓶颈，要突破这一瓶颈制约的关键是加大农村人力资本投资力度。结 合农村人力资本投资的现状，从理论和实践的视角寻求加强农村人力资本 投资的有效途径，对于贯彻统筹城乡发展战略，解决“三农 问题，不仅 具有重要的理论价值，而且具有重要的现实意义。 本文的目的在于从不同视角探讨分析制约农村人力资本投资的影响 因素；探寻新形势下有效克服农村人力资本投资面临困境的着力点和相应 途径，为从根本上改变农村人力资本投资不足的局面进而解决“三农问 题提供理论依据和决策基础。 本文在内容上分为六个部分，第一部分：从农村人力资本投资的视角， 对2 0 世纪6 0 年代人力资本理论形成以来学术界关于农村人力资本及其投 资问题已有研究成果进行归纳梳理。第二部分：从理论上界定了农村人力 资本及其投资的含义和特征，分析了农村人力资本投资对于优化资源配 置、提高农业产出、促进农业科技推广及增加农民收入的功能，较全面地 分析了我国农村人力资本投资的基本途径，即农村正规教育投资、非正规 教育投资、农村医疗保健投资和农村剩余劳动力转移投资，并探讨了我国 农村人力资本投资的影响因素。第三部分：全面考察了农村人力资本投资 结构状况，分析了政府和农民两个投资主体的投资行为，多视角考察了农 村人力资本投资绩效状况，从而深化了农村人力资本投资在新时期对经济 增长贡献的认识。第四部分：从经验的角度对当前我国农村人力资本投资 中存在的问题及其原因进行深入细致地分析研究。第五部分：进行了农村 人力资本投资促进经济社会发展的宏观设计，提出政府职能的合理定位及 有效发挥、建立和完善农村人力资本投资激励、约束机制以及大力拓宽农 村人力资本投资的社会渠道等方面可操作的对策。第六部分：本文主要结 论及有待改进的地方。 本文的主要研究结果( 结论) 是： 一、理论分析表明，农村人力资本投资是解决农村经济增长的一个突 破口，我国现阶段社会主要矛盾是“三农 问题，而“三农 问题是我国 的一个根本性问题，己经成了经济协调发展的瓶颈，要突破这一瓶颈制约 农村人力资本投资问题研究 的切入点就是对农村人力资本加大投资力度。 二、分析结果显示，有些农村人力资本投资属于农村公共产品或准公 共产品，农民个人不愿或根本无力进行投资，因此，需要政府支持。但是 目前我国政府的财力是有限的，大多数农民收入又低，从而导致了农村人 力资本的严重不足。 三、通过对当前我国农村人力资本投资的现实考察发现，我国农村入 力资本结构既存在着人力资源总量丰富、优秀人才总量不足的问题，也存 在着人才层次结构不合理的问题，尤其是缺乏懂经营、善管理的高层次人 才，另外也存在着城乡差距不断扩大，农民的健康状况不容乐观等问题。 四、基于理论和实践的分析，本文认为应树立科学发展的观念，针对 造成当前农村人力资本投资不足的社会经济原因，通过相应的激励和约束 机制，充分调动并发挥政府和非政府组织机构以及农民的积极性，努力形 成多元化的农村人力资本投资体系。 关键词：人力资本农村人力资本投资农村经济增长农村教育农村医疗 2 山东农业大学硕士学位论文 a s t u d yo nt h eh u m a nc a p i t a l i n v e s t m e n to fr u r a la r e a a b s t r a c t “t h r e ea g r i c u l t u r ep r o b l e m s ”r e f e r st ot h ep r o b l e m sr e l a t e dt o “a 鲥c u l t u r e ， f a r m e r sa n dt h er u r a la r e a ”i ti sac r i t i c a ls o c i a li s s u et h a th a st ob es o l v e di n t o d a y sf a s tg r o w i n gc h i n a , ab o t t l e n e c ko fe s t a b l i s h i n gab a l a n c e dc h i n e s e e c o n o m y t op r o p e r l ya d d r e s st h i si s s u e ，i ti sc r i t i c a lt oi n c r e a s et h el e v e lo f i n v e s t m e n ti nr u r a la r e a sh u m a n c a p i t a l b a s e do nt h ec u r r e n ti n v e s t m e n t ，t o s e e kt h ee f f i c i e n tw a yo fi n c r e a s i n gt h eh u m a nc a p i t a li n v e s t m e n to ft h er u r a l a r e a sf r o mt h ep e r s p e c t i v eo ft h et h e o r i e sa n dt h ep r a c t i c eh a sb o t l li m p o r t a n t t h e o r e t i c a lv a l u ea n dv i t a lm e a n i n gf o ri m p l e m e n t i n gt h es t r a t e g yo fo v e r a l l d e v e l o p m e n to fu r b a na n dr u r a la saw h o l ea n ds o l v i n g t h r e ea g r i c u l t u r e p r o b l e m s “ t h i sa r t i c l es t r i v e st od i s c u s sa n da n a l y z ei m p a c tf a c t o rt h a tc o n s t r a i na n d a f f e c ti n v e s t m e n t si nr u r a lh u m a nc a p i t a lf r o md i f f e r e n tp e r s p e c t i v e ；a n ds e e k t h ee m o l l i e n tp o i n ta n dt h ee f f i c i e n tw a yt oo v e r c o m et h eh u m a nc a p i t a l i n v e s t m e n to ft 1 1 er u r a la r e a sw h i c ht of a c ei nn e ws i t u a t i o nd e s c e n d s i t p r o v i d e sk n o w l e d g eb a s ea n db a s i so fd e c i s i o nf o rb a s i c a l l yi m p r o v i n gt h e s h o r t a g ef o rt h eh u m a nc a p i t a li n v e s t m e n to ft h er u r a la r e a sa n ds o l v i n gt h e “t h r e ea g r i c u l t u r ep r o b l e m s ” t h ea r t i c l eh a ss i xs e c t i o n s ，i nt h ef i r s ts e c t i o n , f r o mt h ep e r s p e c t i v eo f i n v e s t i n gi nr u r a lh u m a nc a p i t a li n v e s t m e n t , t h em a i nf i n d i n g sb yo t h e r s c h o l a r si nt h i sf i e l ds i n c e19 6 0 sa r es u m m a r i z e d i nt h es e c o n ds e c t i o n , r u r a l h u m a nc a p i t a la n di n v e s t m e n ti nr u r a lh u m a nc a p i t a la r eg i v e nw i t ha t h e o r e t i c a ld e f i n i t i o n b e n e f i t so fi n v e s t m e n ti nr u r a lh u m a nc a p i t a l ，s u c ha s i m p r o v e m e n ti nr e s o u r c ee q u i p m e n t ，p r o d u c t i v i t y ，a n df u n c t i o n so ff a r m e r s i n c o m e ，a l ed i s c u s s e d m e t h o d sa n df a c t o r so fi m p r o v i n gr u r a lh u m a nc a p i t a l ， s u c ha si n v e s t i n gi nf o r m e ra n di n f o r m e rr u r a le d u c a t i o n , r u r a lh e a l t h yc a r e ， 3 农村人力资本投资问题研究 a n dm i t i g a t ee x t r al a b o u rf c s o u e c e sa r ea l s oa d d r e s s e d i nt h et h i r ds e c t i o n , a f r a m e w o r ko fi n v e s t i n gi nr u r a lh u m a nc a p i t a li sp r o v i d e d t h ef r a m e w o r k a n a l y z e dt h e b e h a v i o u r so fb o t ht h eg o v e r n m e n ta n dt h ef a r m e r s ，a n dt h e o u t c o m eo fi n v e s t m e n ti nr u r a lh u m a nc a p i t a ls ot h ei m p o r t a n c eo fh a v i n g s u c hi n v e s t m e n t sc a l lb en o t i c e d i nt h ef o u r t hs e c t i o n , w ed i s c u s s e dt h e p r a c t i c a lu n d e r s t a n d i n go fc u r r e n tp r o b l e m sa s s o c i a t e d 、衍吐1i n v e s t m e n ti n r u r a lh u m a nc a p i t a l ，a n dt h ec a u s e sf o rt h e s ep r o b l e m s i nt h ef i f t hs e c t i o n , a m a c r o - p l a nf o rt h ei m p l e m e n t a t i o no fi n v e s t i n gi nr u r a lh u m a nc a p i t a lt h a t f a c i l i t a t e st h es o c i a le c o n o m i cd e v e l o p m e n ti sp r o v i d e d t h ep l a na d d r e s s e s t h ei m p o r t a n c eo f p r o p e rg o v e r n m e n tp o s i t i o n i n gs oi tc a l le f f e c t i v e l ye s t a b l i s h i n c e n t i v e sf o ri n v e s t i n gi nh u m a nc a p i t a l ，a n da c c o m p l i s ht h eg o a lo f e x p a n d i n gc h a n n e l so fi n v e s t m e n t s i nt h es i x t hs e c t i o n ，t h em a i nf i n d i n g sa n d a r e a sf o ri m p r o v e m e n ta l es u m m a r i z e d t h em a j o rr e s e a r c hr e s u l t s ( c o n c l u s i o n ) o f t h ed i s s e r t a t i o na r ea sf o l l o w s ： 1 。b a s eo nt h et h e o r e t i c a la n a l y s i s ，i n v e s t m e n ti nm r a lh u m a na s s e t si st h e s o l u t i o nf o rr u r a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t “t h r e ea g r i c u l t u r ep r o b l e m s h a s b e c o m eaf u n d a m e n t a ls o c i a lp r o b l e mi nt o d a y sc h i n e s es o c i e t y i ti sa b o t t l e n e c kf o rc h i n a sb a l a n c e de c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h em o s te f f e c t i v e w a yt oa d d r e s st h i si s s u ei st oi n c r e a s et h el e v e lo f i n v e s t m e n ti nr u r a lh u m a n a s s e t s 2 o u ra n a l y s i sh a ss h o w e dt h a t , s o m ei n v e s t m e n t si nr u r a lh u m a na s s e t s a r es e e na sr u r a l g o v e r n m e n t sp u b l i cp r o d u c t , o rp a r t i a lp u b l i cp r o d u c t f a r m e r st h e m s e l v e sa r en o tw i l l i n go rd o n th a v ea ne s t a b l i s h e dc h a n n e lt od o a n yi n v e s t m e n t s ；h e n c e ，s u p p o r tf r o mt h eg o v e r n m e n ti sg r e a t l yn e e d e d h o w e v e r , s i n c et h eg o v e r n m e n tf u n d i n gi sl i m i t e d ，a n dm o s to ft h ef a r m e r s h a v ear e l a t i v e l yl o wi n e o m e ，r e s o u l c e so fi n v e s t m e n ti n r u r a lh u m a na s s e t s a r ev e r ys h o r th a n d e d ， 2 o u ra n a l y s i sh a ss h o w e dt h a t , s o m ei n v e s t m e n t si nr u r a lh u m a na s s e t s a r es e e na sr u r a lg o v e r n m e n t sp u b l i cp r o d u c t , o rp a r t i a lp u b l i cp r o d u c t f a r m e r st h e m s e l v e sa r en o tw i l l i n go rd o n th a v ea ne s t a b l i s h e dc h a n n e lt od o 4 山东农业大学硕士学位论文 a n yi n v e s t m e n t s ；h e n c e ，s u p p o r tf r o mt h eg o v e r n m e n t i sg r e a t l yn e e d e d h o w e v e r , s i n c et h eg o v e r n m e n tf u n d i n gi sl i m i t e d ，a n dm o s to ft h ef a r m e r s h a v ear e l a t i v e l yl o wi n c o m e ，r e s o u r c e so fi n v e s t r n e n ti nr u r a lh u m a na s s e t s a l ev e r ys h o r th a n d e d 4 b a s e do nt h et h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a la n a l y s e s ，w eb e l i e v et h a tag o o d i n v e s t m e n ts y s t e mi sn e c e s s a r yt oi m p r o v et h ei n v e s t m e n t si nr u r a lh u m a n a s s e t s t h e r eh a st ob eag o o di n c e n t i v es y s t e mt of u l l yu t i l i z et h eg o v e r n m e n t , o t h e ro r g a n i z a t i o n s ，a n dt h ef a r m e r ss oam u l t i f a c e t r u r a lh u m a na s s e t s i n v e s t m e n ts y s t e mc a i lb ef o r m e d k e yw o r d s ：r u r a lh u m a nc a p i t a l ；r u r a lh u m a nc a p i t a li n v e s t m e n t ；r u r a l e c o n o m yg r o w t h ；r u r a le d u c a t i o n ；r u r a lm e d i c a lt r e a t m e n t 农村人力资本投资问题研究 1 引言 1 1 研究的目的及意义 党的十六大提出了全面建设小康社会的目标，“三农 问题再次成为 众人瞩目、事关全局的头等大事。解决“三农问题、加速农村小康建设 进程，关键在于努力缩小城乡之间的差距和实现农村经济和农民收入的持 续增长。多年来农业生产中的粗放型增长方式已严重地制约着农村经济的 进一步发展，它也是当前经济生活中许多矛盾和问题的症结所在，再靠扩 大土地面积求得农产品产量的增加已难以为继，因此必须推进经济增长方 式从粗放型向集约型的转变，转变到靠技术进步、品种的改变，靠低消耗、 高技术，靠劳动生产率的提高等办法来获得高质量、高产出和优品种，而 所有这些都和高素质的农村人力资本是分不开的。近年来，我国农村劳动 力资源的质量虽有较大提高，但并没有改变高质量人力资源缺乏的状况。 随着生产规模的日趋扩大和科学技术的广泛应用，劳动的复杂程度明显增 加，因而对劳动者的科学文化素质提出了更高的要求。 本文的目的在于：本文主要运用国内外有关人力资本理论的研究成 果，以农村人力资本投资作为切入点，结合对农村人力资本投资现状的考 察，明确当前及今后一段时期农村人力资本投资所面临的矛盾与困难，从 不同视角深入分析制约农村人力资本投资的影响因素，并在此基础上探求 新形势下有效克服农村人力资本投资面临困境的着力点和相应途径，为从 根本上改变农村人力资本投资不足的局面进而解决“三农问题提供理论 依据和决策基础。 本文的意义主要体现在以下三个方面： 第一，农村人力资本投资有助于促进农村经济增长方式的转变。由于 制度创新与技术进步等因素是通过内化为人力资本而对其经济收入增长 产生影响的，因而人力资本已经成为生产要素中最具决定性的因素，农村 人力资本投资对农村经济增长和发展的作用日益为人们所重视。现代农业 经济的发展进程表明，农民的知识、技能、健康等人力资本存量的提高， 其作用要远比物质资本和劳动力数量的增加重要。比如，在农业生产中， 对农民的教育和农业技术的推广，可以代替部分土地的作用，大力促进经 6 山东农业大学硕士学位论文 济的增长。同时教育也是使个体收入的社会分配趋于平等的因素，因为通 过教育可以提高人的知识技能，从而增加个人收入，使个人生活水平日趋 改善。 第二，农村人力资本投资有助于促进城乡协调发展。自从2 0 世纪中期 新中国成立以来，我国政府为了加快工业化和现代化进程，实施了工业和 城市优先发展战略，造成城乡二元结构不断深化与长期固化。表现在人力 资本投资上，国家将人力资本投资的重点放在城市，对农村的人力资本投 资严重不足，导致城乡人力资本差距不断扩大，并因此而弱化了农村经济 的相对竞争力，阻碍了农村经济的正常发展。改革开放以来，这种差别化 的有失公平的城乡人力资本投资政策，不仅没有得到及时调整，反而因为 1 9 9 4 年的分税制改革而进一步强化。因此加大农村人力资本投入力度， 特别是加大国家对农村义务教育和基本医疗保健体系建设的投资，无论短 期还是长期，都有利于农民减负增收，并直接推动农村经济发展，特别是 能够促进贯彻统筹城乡发展的战略。 第三，农村人力资本投资有助于培养新型农民。新农村建设和现代农 业都需要新型农民来推动，而加强农村职业教育和技能培训( 即人力资本 投资) 就是培养新型农民的最主要手段。新型农业技术的推广、农业机械 化程度的提高、农业专业化的增强都对农民从事农业生产提出了更高的要 求，农民已不能简单依靠传统的农业生产方式，而需要更新知识和技能， 推进传统农业向现代农业转变。同时，农村经济和社会结构已发生了重大 转变，农村中经济内涵的增强和生产活动的丰富更对农民提出了新的要 求，这些都需要依托经过职业教育和培训的农民来进行。因此，在当前推 进社会主义新农村建设的进程中，农村人力资本投资有助于培育和造就 “有文化、懂技术、会经营 的新型农民。 1 2 文献综述 1 2 1 国外人力资本理论研究 1 2 1 1 西方早期的人力资本理论 ( 1 ) 古典经济学时期的人力资本思想 人力资本理论的历史渊源可以追溯到1 8 世纪。威廉配第( w i l l i a m p e t t y ) 作为英国古典经济学的奠基人，是近现代经济学中第一个明确地将 农村人力资本投资问题研究 人视为资产，并试图估算其的经济价值。在他的著作赋税论中提出了 “土地为财富之母，而劳动则为财富之父和能动要素1 。配第将人口或劳 动力视为资产，表明他实际上已经有了人力资产( 即人力资本) 的思想， 也已经意识到了人力的作用。 在威廉配第之后，最先采用真正科学的方法来估计人的经济价值 的，是英国统计学家威廉法尔( w i l l i a mf a r r ) ，他采用单个人未来的 净收入( 即总挣得收入减去个人生活费用之后的差额) 的贴现值，来计算 一个人的人力资产价值。他认为，人的经济价值将随着年龄和社会等级的 不同而不同，因而造成死亡和一般社会疾病的那些弊端将会导致财政的损 失，而进行城市改革和公共卫生运动将有助于增加入的经济价值和公共财 力2 ：法国的古典政治经济学大师布阿吉尔也提出了“劳动时间决定劳动 价值 的论点；重农学派的主要代表魁奈也认为“构成国家强大的因素是 人，人本身就成为自己财富的第一个创造性因素 。这些朴素的思想确立了 人的劳动在财富创造中的决定性地位，实际上也肯定了人的因素在经济活 动中的重要作用。这些论述是有关人力资本理论的最初萌芽。 第一个明确提出人力资本概念的是英国古典经济学家亚当斯密 ( a d a ms m i t h ) 。他在国富论中提7 0 “人们在天赋才能上的差别其实 并不大，人民在壮年期在不同职业上表现出来的极不相同的能力，并不是 起因于天性，主要是后天通过分工而形成的习惯、风俗以及教育的结果。”、 “学习是一种才能，须进学校，须受教育，须做学徒，所费不少。这种才 能的学习，所费不少。这种费去的资本，好像已经实现并且固定在学习者 的身上。这些才能，对于个人固然是财产的一部分，对于社会，也是财产 的一部分。这种优越的技能，可以和职业上缩减劳动的机械工具，做同样 的看法，就是社会上的固定资本。学习的时候，固然要一笔费用，但这种 费用，可以得到偿还，也可以取得利润 。显然，亚当斯密已经把人的 劳动能力归入人力资本的范畴，并肯定在经济上对人力资本进行投资是有 t 王亚南资产阶级古典经济学选集 m 商务印书馆，1 9 7 9 ，第4 6 页 2 b k i k e r , t h eh i s t o r i c a lr o o t so f t h ec o n c e p to fh u m a n c 印i m l j o u r n a lo f p o l i t i c a l e c o n o m y , 1 9 9 6 ，v 0 1 7 4 ( 5 ) ，p 4 8 2 ：约翰伊特韦尔、墨里米尔盖特、彼得纽曼 主编：新帕尔格雷夫经济学大词典，第二卷，经济科学出版社，1 9 9 6 年，第3 1 2 3 1 3 页 山东农业大学硕士学位论文 利的。他认为人的能力及其差别主要是后天形成的，而后天通过教育和生 产实践提高的能力是固定在人自身的一种资本；这种资本生产的产品会增 加国民财富；这种后天提高人的能力的过程是一种人力资本投资，他既要 付出成本，又会获得收益。所以我们说，亚当斯密实际上已经提出了人 力资本的概念，并在一定程度上论述了人力资本投资的原理i 他的这些杰 出思想对后来的人力资本理论发展具有重要的意义。在斯密论述的基础 上，法国古典政治经济学家萨伊( j e a nb a p f i s t es a y ，1 8 0 3 ) 展开了进一步 的分析，他特别强调人才，把科学知识作为生产力的一部分，并且提出教 育是一种资本，教育能够促进生产力发展的思想。美国经济学家欧文费 雪在其资本和收入的性质一书中专门阐述了人力资本概念，明确地提 出了完整的资本概念。他认为，人本身和人具有的种种能力也是财产。 ( 2 ) 马克思的人力资本理论一一劳动价值论 马克思继承和发展了古典经济学大师的劳动价值论，并在此基础上， 创立了马克思主义经济学说。尽管马克思没有进行专门的人力资本理论研 究，但他关于劳动的许多理论观点却是人力资本理论的重要思想基础。从 一定意义上说，人及其劳动是马克思主义经济学说的核心，马克思从哲学 高度阐述了人是劳动的主体，自然资源是劳动的客体，资本资源是联系主 体和客体的媒介。而且资本资源实质上是劳动主体的延伸，是对自然控制 的表现。他认为，劳动是创造社会财富的主要源泉，人类的具体劳动创造 商品的使用价值，抽象劳动创造商品的价值。马克思把人的劳动分为复杂 劳动和简单劳动，前者具有较高的价值，是多倍的简单劳动。进而，他把 可以提高人的智力和技巧的科学技术的教育看成是生产力的重要来源3 。 ( 3 ) 新古典经济学时期的人力资本思想 作为边际革命的三大棋手之一的瓦尔拉( l w a l r a s ) ，曾多次明确提出 人力资本的概念，并反复强调了人力资本与劳动的区别，认为后者只是前 者提供的服务而已。他把原先的生产三要素劳动、土地、资本，变成 了人力资本、土地或自然资本、物质资本品，从而他把资本的概念扩展了， 并最大限度地把它运用到了人力因素上。 3 李振铎，井春尧人力资本的形成和发展 j 税务与经济2 0 0 4 ，( 6 ) 9 农村人力资本投资问题研究 马歇尔( m a x i e e r ) 是新古典经济学的最大代表，他在1 9 世纪末和2 0 世纪 初引领经济学的发展潮流。马歇尔对人力资本投资问题作了颇有见地的分 析，他在其著名的经济学原理一书中指出：“所有资本中最有价值的 是对人本身的投资，他把对人的投资看作是学校教育和家庭培养上的总 投资，把对孩子的抚养和早期教育看作是父母的投资，认为这类投资具有 经济效应。马歇尔还强调人力资本投资的性质和家庭、政府在人力资本投 资中的作用4 。 欧文费希尔( i r v i n gf i s h e r ) ，是2 0 世纪初美国理论经济学的少数 几个最重要的代表人物之一。他认为劳动力也是资本，其所提供的服务创 造了工资收入等等，他通过对美国人更高的收入加以矫正，运用经调整的 法尔的估计方法实际地估计了美国人的平均价值，再将这一价值乘以人口 总数，便得到了所考察年份现存人力资本存量的最低估计5 。 然而，包括马歇尔在内的许多新古典经济学家，在他们的著作中虽然 也谈及人力资本的现实意义，但是并没有深入细致地展开有关人力资本投 资问题的分析，直到2 0 世纪五六十年代，由于舒尔茨、贝克尔等一批具有 自由主义思想的经济学家的杰出工作才改变了这种状况，使人力资本理论 研究呈现出鼎盛的景象。 1 2 1 2 现代人力资本理论 二战后，尤其是五六十年代，由于科学技术的进步、社会生产条件的 发展以及其他社会性因素的影响，产业结构和劳动力结构发生了巨大变 化，人的因素在经济发展中的作用越来越重要，急需理论上的支持，于是 些感觉敏锐的学者捕捉到了这种变化，开始对人力资本进行系统的研 究。另一方面，宏观经济学的兴起和经济发展理论的逐步成熟，使人们对 于诸如总投资、总收入、总储蓄和总消费之类的总量关系的探讨日益深入。 这种总量分析揭示出一个重要现象就是：对于不同国家和地区来说，相同 黎菱菱。中国农村人力资本投资问题研究2 0 0 6 s b f k i k e r , th eh i s m f i c mr o o t so f t h ec o n c e p to f h u m a nc a p i t a l ，j o u r n a lo f p o l i t i c a l e c o n o m y ，1 9 9 6 ，v 0 1 7 4 ( 5 ) ，p 4 8 2 ：约翰伊特韦尔、墨里米尔盖特、彼得纽曼主 编：新帕尔格雷夫经济学大词典，第二卷，经济科学出版社，1 9 9 6 年，第3 1 2 - 3 1 3 ) l o 山东农业大学硕士学位论文 的实物资本总投入量会带来差别异常悬殊的收益增长。进一步研究这种差 别，揭示了引起这些差别的主要因素是人力资源的质量存量的差异，所以 现代人力资本理论应运而生了。 ( 1 ) 雅各布明赛尔的人力资本理论 美国经济学家明赛尔( j a c o bm i n c e r ) 在1 9 5 8 年发表了题为人力资 本投资与个人收入分配一文，首次在人力资本理论研究中构建了一个把 个人收入的分配与个人的教育投资联系起来的模型，指出入力资本投资是 提高个人获得收入能力的形式，从而开创了人力资本研究的另一个分支； 并且他最先提出了人力资本挣得函数，明确地将人力投资区分为学校教育 投资与学校教育以后的投资诸如在职培训两个方面，并分别用教育年数与 工作经验年限来表示这两种变量，这对于更全面系统地考察人力资本投资 与收入分配之间的内在联系具有重要理论与经验分析意义，它随后成为这 一领域广泛使用的一般方法；明赛尔在考察在职培训对于终身收入模型的 影响时，提出了“追赶 时期( o v e r t a k i n g ) 的概念，对于具有同样学校 教育程度但是在职培训量不同的个人同期组群显示了良好的经验预测能 力，扩展了挣得函数的解释力；他还将人力资本理论与分析方法应用于劳 动力市场行为与家庭决策，提出了许多新的理论见解。 ( 2 ) 舒尔茨的人力资本理论 被誉为“人力资本之父”的西奥多w 舒尔茨( t h e o d o r ew s e h u l t z 1 9 9 0 ) 率先提出了人力资本学说，他认为单纯从自然资源、实物资本和劳 动力的角度，并不能解释生产力提高的全部原因，人力是社会进步的决定 性因素，但人力的取得不是无代价的，需要耗费稀缺资源。人力，包括知 识和技能的形成，是投资的结果，掌握了知识和技能的人力资源是一切生 产资源中最重要的资源。舒尔茨在人力资本投资一书中把人力资本投 资范围和内容归纳为五个方面，即( 1 ) 卫生保健设施和服务，概括地说 包括影响人的预期寿命、体力和耐力、精力和活动的全部开支；( 2 ) 在职 培训，包括由商社组织的旧式学徒制；( 3 ) 正规的初等、中等和高等教育 ( 4 ) 不是由商社组织的成人教育计划，特别是农业方面的校外学习计划； ( 5 ) 个人和家庭进行迁移以适应不断变化的就业机会。舒尔茨不仅第一 次明确地阐述了人力资本投资理论，使其冲破重重歧视与阻挠成为经济学 农村人力资本投资问题研究 上的一个新的门类而且进一步研究了人力资本形成的方式与途径，并对教 育投资的收益率和教育对经济增长的贡献做了定量的研究。 ( 3 ) 贝克尔的人力资本理论 加里s 贝克尔( g a r ys b e c k e r1 9 8 7 ) 将新古典经济学的基本工具应用 于人力资本投资分析，提出了一套较为系统的人力资本投资理论模型框 架，他认为，人力资本投资的目的，既要考虑到当前的经济收益，又要考 虑未来的经济收益；在职培训是人力资本的重要内容：收集信息、情报资 料也是人力资本的内容之一，同样具有经济价值；他还提出了人力资本收 益率计算公式和年龄收入曲线：贝克尔还用具体数学计算和实证研究说明 了高等教育收益率，同时也比较了不同教育等级之间的收益率差别；提出 了个人的文化收入、心理收入以及生育行为。贝克尔的研究方法和研究成 果颇具开创性，为人力资本理论的发展奠定了良好的基础。 ( 4 ) 丹尼森的人力资本理论 爱德华丹尼森( e d w a r df d e n i s o n ) 是美国经济学家，他对人力资本的 经济作用进行了计算和分析，他的分析或计算方法得到了许多国家的承 认，并在许多国家得到应用。丹尼森的分析被称为“余数分析。他认为， 传统经济分析在估算劳动和资本这两个要素对国民收人增长所做出的贡 献时，还有大量的余数，这个“余数 既不是劳动的作用，也不是资本的 作用，而是来自于人力资本投资或教育的贡献。许多人认为从6 0 年代开始 长达十余年的世界各国教育经费的激增，在很大程度上归功于丹尼森的研 究成果。 ( 5 ) 卢卡斯的人力资本理论 罗伯特卢卡斯( r o b e r tl u c a s1 9 8 8 年) 将人力资本作为一个独立的 因素纳入经济增长模式中，使之内生化、具体化为个人的、专业化的人力 资本，他将资本区分为有形资本和无形资本，并将劳动力划分为纯体力的 原始劳动和表现劳动技能的人力资本，认为只有后者才是经济增长的源 泉。而人力资本的积累途径有- - 一是通过脱离生产的正规和非正规学校 教育；二是通过生产中的边干边学，工作中的实际训练和经验积累。卢卡 斯认为舒尔茨的人力资本产生的是人力资本的内在效应，而边干边学产生 的是人力资本的外在效应，这无疑拓宽了人力资本形成的途径。认为人力 1 2 山东农业大学硕士学位论文 资本积累是经济得以持续增长的决定因煮即人力资本是经济增长的“发 动机 6 综上所述，国外学者对人力资本理论的研究大体是沿着以下角度展开 的：( 1 ) 人力资本概念：( 2 ) 人力资本在经济增长中的作用与贡献；( 3 ) 教育 投资对经济增长的贡献：( 4 ) 人力资本投资及人力资本积累的方式；( 5 ) 人力资本投资的收益计算模型；( 6 ) 人力资本对个人收入分配的影响。 1 2 2 国内农村人力资本投资研究 我国人力资本方面的研究开始于2 0 世纪8 0 年代，国外人力资本理论及 其促进经济增长的文献大量引入中国并陆续翻译出版，推动了我国经济学 家对人力资本理论的研究，国内已经有不少学者发表了很有价值的研究成 果。众多学者的实证研究表明：人力资本推动经济增长的作用对我国具有 更为重要的意义，人力资本投资是实现我国经济持续增长和农民增收的关 键因素。 李建民( 1 9 9 9 ) 多年来通过对人力资本与经济增长关系的研究，发表了 人力资本通论专著和其他一些有关人力资本的论文。他将人力资本对 经济增长的决定作用主要归纳为三个方面：第一，人力资本自身作为生产 的必不可少的要素，对产出的增加具有重要意义；第二，人力资本具有明 显的效率功能，它对于提高包括人力资本在内的各种生产要素的效率具有 关键性作用；第三，人力资本还是技术进步与知识积累的重要源泉，因而 从根本上说也是经济增长的源泉。 韩心春( 1 9 9 9 ) 在对经济增长的综合因素进行分析的基础上，对中国的 经济增长进行了实证分析，并指出，为了保证经济持续稳定的增长，实现 经济从外延到内涵增长方式的转变，必须加强对无形资本的投资，特别是 加强对人力资本的投资。加快实施“科教兴国 战略，增加教育和科技投 资，提高全民族素质7 。 刘迎秋从理论和实践上研究了人力资本对中国经济持续增长的重要 意义。他通过对1 9 5 3 1 9 9 1 年间我国的国民收入、国家教育财政支出和 6 阎淑敏，薛宝人力资本理论评析及启示 m 西北农业大学 7 韩廷春经济持续增长与科教兴国 j 经济研究1 9 9 9 ，( 2 ) 农村人力资本投资问题研究 国有单位固定资产投资的相关分析后发现，国有单位固定资产投资与政府 教育投资都有利于促进国民收入增长，但是教育投资对经济增长的贡献最 大8 。 周天勇在劳动与经济增长一书中采用舒尔茨的教育收益率法对人 力资本的贡献进行- r n 算，得出1 9 5 3 - 1 9 9 0 年间中国人力资本的平均增长 速率为1 3 4 3 ，对经济增长的贡献为2 2 的结论。 沈利生、朱运法在人力资源开发与经济增长关系的定量研究一文 中，从数量分析角度研究了人力资本对经济增长的作用，建立了人力资本 与经济增长的理论模型、关系模型，并对我国人力资源开发与经济增长进 行了定量分析。他们的研究结果是，增加教育经费支出的投入产出比大于 增加固定资产投资的投入产出比，前者大约为后者的2 2 5 倍。因而，适 当地减少物质资本投资，增加人力资本投资，不但不会对国民经济的发展 产生负面影响，还会有利于经济增长1 0 。 李金营认为，我国改革开放以来农村发展的历程有力地证明了人力资 本特别是农村人力资本在经济增长中的作用。他说，改革开放之初 ( 1 9 7 8 1 9 8 2 ) ，由于农村联产承包责任制推行，农民压抑已久的劳动积极 性得到释放，劳动生产率得到了较大的提高，随着农村经济改革的深入， 1 9 8 3 年至1 9 8 8 年之间农业劳动力的投入达到了极限，劳动力数量增长缓 慢，而教育的发展使农村劳动力仍以较快速度增长，人力资本年平均增长 率为18 1 ，该阶段人力资本存量增长率对增加值增长的贡献率达到 1 8 7 2 ，其中，人力资本内生化作用的贡献率为1 4 7 3 ，人力资本的外 部性要素贡献率为1 65 1 ，人力资本增长对增加值增长的直接贡献率为 3 1 2 4 ，进入9 0 年代，农业剩余劳动力，尤其是青年劳动力逐步转移到第 二、三产业，从事农业的劳动数量出现负增长，甚至总人力资本存量也呈 负增长状态，由于转移到第二、三产业的农村劳动力大部分是青年且受过 初中以上教育，使得农业劳动力资本水平增长的速度下降，年平均增长率 3 刘迎秋论人力资本投资及其对中国经济成长的意义阴管理世界1 9 9 7 ，( 3 ) 9 周天勇劳动与经济增长( m 】上海：上海人民出版社，1