（工商管理专业论文）跨国公司在华知识产权保护的动因与模式研究.pdf

学位论文原创性声明 姗虢解垂饧 日赫仁月产e l 学位论文使用授权声明 本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的 电子版和纸质版，有权将学位论文用于非盈利目的的少量复制并允 许论文进入学校图书馆、院系资料室被查阅，有权将学位论文的内 容编入有关数据库进行检索，可以采用复印、缩印或其他方法保存 学位论文。 ， 学位论文作者签名：f 琢、虐 导师躲挝政 日期：加p 年斗月f 7 日 跨国公司在华知识产权保护的动因与模式研究 专业：工商管理硕士 硕士生：陈春书 指导老师：汪建成副教授 摘要 进入2 1 世纪以来，经济国际化、全球化的步伐加快，世界经济呈现出市场 国际化、企业跨国化、资本多国化和竞争白热化的态势，市场竞争已不再是过 去的产品质量、价格、品种及售后服务的竞争，而是已进入到知识产权竞争的 时代。中国庞大的国内消费市场、成熟的加工能力和成本优势，吸引着越来越 多的跨国企业将生产部门转移到中国，或者扩大在中国的投资规模。然而，尚 待逐步完善的法律及执法环境，也给国内外不法分子带来巨大的吸引力。跨国 公司己将知识产权战略尤其是知识产权保护策略作为全球战略的一个重要组成 部分。越来越多的中国企业在与跨国公司的竞争中深刻体会到知识产权保护的 重要性，但由于我国企业由于历史及自身的原因，仍有许多企业的知识产权保 护还没有达到一定的高度，我国企业的知识产权保护现状堪忧。 本论文在理论上对跨国公司在知识产权保护的动因和模式进行阐述的基础 上，通过实证调研，研究分析跨国公司在华开展知识产权保护的相关策略和经 验，提出跨国公司在华知识产权保护对我国企业的借鉴。 论文研究的总体思路如下：从知识产权保护及企业核心竞争力的相关理论 出发，提炼出实施知识产权保护对提升企业核心竞争力的重大推动作用；通过 对跨国公司在华知识产权保护动因和模式进行分析、论述，挖掘跨国公司在华 实施知识产权保护深层次的原因，总结提炼跨国公司实施知识产权保护的行为 模式；开展实证调查研究，对跨国公司实施知识产权保护的动因和模式进行验 证；最后，分析中国企业在实施知识产权保护过程中可能遇到的困难，在借鉴 跨国公司在华知识产权保护成功经验的基础上，对中国企业开展知识产权保护 工作的方式和应注意的问题提出了相关建议。 关键词：跨国公司，知识产权，动因，模式 s t u d yo nt h em o t i v e sa n dm o d e so fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y p r o t e c t i o ni nt h et r a n s n a t i o n a le n t e r p r i s e s m a j o r ：m a s t e r o fb u s i n e s sa d m i n i s t r a t i o n n a m e ：c h u n - s h uc h e n s u p e r v i s o r ：j i a n - c h e n gw a n g a bs t r a c t i nt h e21t hc e n t u r y , w i t ht h em g h s p e e dd e v e l o p m e n to ft h ei n t e r n a t i o n a l i z a t i o n a n dg l o b a l i z a t i o no ft h ee c o n o m y , at r e n do fm o r ei n t e r n a t i o n a l m a r k e t s ， m u l t i n a t i o n a le n t e 印r i s ，m u l t i n a t i o n a lc a p i t a la n di n c a n d e s c e dc o m p e t i t i o nh a s e m e r g e di na l lo v e rt h ew o r l d ，a n dt h et r a d i t i o n a lm a r k e t i n gc o m p e t i t i o no nt h e p r o d u c tq u a l i t y , p r i z e ，s e r i e sa n ds e r v i c eh a st r a n s f e r r e dt o i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y c o m p e t i t i o n t h eh u g ed o m e s t i cc o n s u m e rm a r k e t ，m a t u r ep r o c e s s i n gc a p a b i l i t ya n d c o s ta d v a n t a g ei nc h i n ah a v ea t t r a c t e dm o r ea n dm o r et r a n s n a t i o n a le m e r p r i s e st o t r a n s f e rt h e i rp r o d u c t i o nd e p a r t m e n t st oc h i n ao re m e n dt h e i rv e m u r es i z ei nc h i n a h o w e v e r , t h ei r n r n a t u r ee n v i r o n m e n t a lf o rt h el e g a la n de n f o r c e m e ma l s oa t t r a c t e d t h el a w b r e a k e r sb o t ha th o m ea n da b r o a d t h es t r a t e g yo ft h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t y , e s p e c i a l l yt h es t r a t e g yf o rp r o t e c t i o no ft h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yh a sb e c o m ea l l i m p o r t a n tp a r to ft h eg l o b a ls t r a t e g yo ft h et r a n s n a t i o n a le m e 叩r i s e s t h e c o m p e t i t i o nb e t w e e nc h i n e s ec o m p a n i e sa n dt h et r a n s n a t i o n a le n t e r p r i s e sm a k e st h e i m p o r t a n c eo ft h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o ns t a n d i n go u t h o w e v e r , f o rs o m e h i s t o r i c a la n dp e r s o n a lr e a s o n , t h ep r o t e c t i o no ft h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yi nm a n y c o m p a n i e si s s t i l ll i m i t e da n dt h ec o n d i t i o ni ss t i l lf a rf r o mb e i n gs a t i s f a c t o r yi n c h i n a n i t h ee s s a yh e r ew i l li l l u s t r a t et h e o r e t i c a l l yt h em o t i v e sa n dm o d e sf o rt h e p r o t e c t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yi nt h et r a n s n a t i o n a le n t e r p r i s e s ，t h e ns t u d ya n d a n a l y z et h er e l a t e ds t r a t e g i e sa n de x p e r i e n c e so ft h e s et r a n s n a t i o n a le n t e r p r i s e si n c h i n a , a n df i n a l l yr a i s et h ea d v i c ef o rt h ep r o t e c t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yo ft h e c o m p a n i e si nc h i n a f r o mt h em i r r o ri nt h et r a n s n a t i o n a le n t e r p r i s e s t h ee s s a yw i l ld e v e l o pa st h ef o l l o w i n gf o u rp a r t s f i r s t l y , t h ei m p o r t a n tp u s h e f f e c to ft h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o nf o ru p g r a d i n gt h ec o r ec o m p e t e n c yw i l l b ea b s t r a c t e d , c o m i n g 丘o mt h et h e o r yo ft h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o na n d c o r p o r a t i o nc o r ec o m p e t e n c y s e c o n d l y , t h eu n d e r l y i n gr e a s o n sf o re x e c u t i n g i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o no ft h et r a n s n a t i o n a le n t e r p r i s e si nc h i n aw i l lb ed u g a n dt h ep a t t e r no fb e h a v i o rf o re x e c u t i n gi n t e l l e c t u a l p r o p e r t yp r o t e c t i o no ft h e t r a n s n a t i o n a le n t e r p r i s e sw i l lb es u m m a r i z e d ，b a s i n go nt h ea n a l y s i sa n dd i s c u s s i o n o nt h em o t i v e sa n dm o d e sf o rt h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o no f t h et r a n s n a t i o n a l e n t e r p r i s e si nc h i n a t h i r d l y , t h em o t i v e sa n dm o d e sf o rt h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t y p r o t e c t i o no ft h et r a n s n a t i o n a le n t e r p r i s e sw i l lb ev a l i d a t e db a s i n go nt h ee m p i r i c a l i n v e s t i g a t i o n l a s t l y , t h ep o s s i b l ed i f f i c u l t i e sf o re x e c u t 吨i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y p r o t e c t i o no fc h i n e s ec o r p o r a t i o n sw i l lb ea n a l y z e d ，a n ds o m ea d v i c eo nt h em o d e o ra t t e n t i o n sf o re x e c u t i n gi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o no fc h i n e s ec o r p o r a t i o n s w i l lb er a i s e db a s i n go nt h es u c c e s s f u le x p e r i e n c eo ft h et r a n s n a t i o n a le n t e r p r i s e s k e y w o r d s ：t r a n s n a t i o n a le n t e r p r i s e s ，i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y , m o t i v e ，m o d e 目录 摘 要i a 】8 i ；7 l 】 认：t i i i 目录1 r 图j i ! 目j i 乏v i i 第l 章绪论1 1 1 研究背景1 1 2 选题意义3 1 3 研究思路和方法。5 1 4 主要创新点6 1 5 论文结构6 第2 章文献综述。8 2 1 跨国公司及知识产权保护相关理论一8 2 2 跨国公司核心竞争力相关理论1 2 第3 章中国知识产权保护的法律环境及现状。1 5 3 1 我国保护知识产权的相关法律及参加的国际条约1 5 3 2 我国知识产权保护现状1 9 3 3 我国知识产权保护的基本模式一2 3 第4 章跨国公司在华知识产权保护的理论研究2 7 4 1 跨国公司在华知识产权保护的动因2 7 4 2 跨国公司在华知识产权保护的模式3 0 第5 章跨国公司在华知识产权保护的实证研究4 0 5 、l 问卷设计及发放情况4 0 5 、2 分析结果4 l 5 3 分析总结5 l 第6 章结论与启示5 9 6 1 结论5 9 v 6 2 启示5 9 参考文献。 附录 0 0 0 0 后记 v i 图表目录 图目录 图1 1 本文研究框架7 图2 1 知识产权与核心竞争力1 4 图5 1 中国海关保护知识产权国别分布表5 6 图5 2 公司销售额情况5 7 图5 32 0 0 5 2 0 0 9 年中国境内查处假冒产品情况5 8 表目录 表3 12 0 0 0 2 0 0 8 年查处商标违法案件基本情况2 l 表5 1 跨国公司背景及知识产权保护基本情况4 2 表5 2 跨国公司知识产权保护的动因。4 5 表5 3 跨国公司知识产权保护的模式4 7 表5 4 在华知识产权保护相关问题5 0 v 1 1 研究背景 第1 章绪论 进入2 l 世纪以来，经济国际化、全球化的步伐加快，世界经济呈现出市场 国际化、企业跨国化、资本多国化和竞争白热化的态势，市场竞争已不再是过去 的产品质量、价格、品种及售后服务的竞争，而是进入到品牌制胜的时代，世界 各国的许多跨国公司相继在国际市场上走出了从技术输出到资本输出，又从资本 输出到品牌输出的道路，跨国公司已将世界知识产权的创建、维持、发展及其战 略作为全球战略的一个重要组成部分。 作为世界经济全球化和一体化进程的重要的推动者，跨国公司拥有雄厚的资 金实力和强大的技术研发能力，是国际直接投资中最活跃的主体。据联合国统计 数据，2 0 0 7 年全球跨国公司总数达7 88 1 7 家，共有海外分支机构7 9 48 9 4 家， 在全球贸易、投资、研发中占有日益重要的支配地位，在世界贸易所占份额超过 7 0 。例如，波音飞机在全球1 0 0 多个国家设有生产外包基地，3 0 的零部件在 国外加工生产；戴尔公司计算机9 0 以上的零部件在中国生产，半导体8 0 以 上的组装工作在国外完成；美国轿车2 5 的零部件由其海外子公司供应。 改革开放3 0 年是跨国公司逐步进入中国的3 0 年，也是中国全面融入全球经 济的3 0 年。加入w t o 之后，中国政府进一步健全了知识产权相关制度，为跨 国公司来华投资提供政策法规保障。我国廉价的劳动力资源给跨国公司投资带来 了成本优势，跨国公司将产业中的低端产品或技术含量不高的生产环节向中国转 移，以利用中国在劳动密集型产品上的优势。并且，中国市场所具有的巨大的市 场潜能，吸引了众多跨国公司来华投资。中国市场已经成为跨国公司全球战略的 重要组成部分。但同时，资金雄厚、技术先进的跨国公司的大量涌入，也对中国 企业生存发展和管理水平提出了挑战。 随着知识经济时代的到来。国际制造业竞争的焦点从产品制造转移到研发， 也就是技术创新方面，知识产权成为公司参与市场竞争的主要武器。知识产权在 公司财产结构中的比重越来越大，甚至超过了公司传统实物资产的价值，如微软、 l i b m 、可口可乐等。我国加入w t o 后，外国企业即拉开了对我国知识产权战役 的序幕。我国企业不断实现技术突破并产品化，这给同行业的跨国公司带来不小 的竞争压力。为了维护在市场竞争中的优势地位，这些跨国公司普遍开始利用知 识产权作为开拓和垄断市场的重要手段，申请大量专利。 1 5 年前，各国跨国公司就把对华的知识产权活动的重点放在了高新技术领 域。2 0 0 0 年底，保护期满的首批发明专利共1 2 0 0 件，在信息技术领域，我国与 国外申请的发明专利数量比值是l ：9 ，外国跨国公司在我国高新技术领域已经 举足轻重。经过前几年的积极申请，目前大部分跨国公司在华的专利布局已经基 本完成。国家知识产权局的统计显示，在2 0 0 2 2 0 0 5 年之间，国外来华专利申请 的年增长率基本上维持在2 0 以上，2 0 0 6 年瞬间降至1 0 左右，并进一步在 2 0 0 8 年下降到3 5 ，2 0 0 9 年国外来华专利申请数量出现首次负增长。2 0 0 8 年华 为公司提交的国际专利申请超过日本松下公司，跃居世界第一，带动我国国际专 利申请跃居世界第六，不仅为我国赢得荣誉，也使国内企业增强了信心。但是， 发明专利的授予上，国内依然未能超过国外，以2 0 0 8 年为例，国内公民和企业 获得的发明专利的授权量是4 6 5 9 0 件，国外来华获得的发明专利的授权量为 4 7 11 6 件。 跨国企业还善于构建专利网和专利陷阱，并将知识产权和标准体系结合在一 起构成技术壁垒，压制我国企业的技术发展，并且通过诉讼等方式赚取中国企业 的利润。例如6 c 对中国企业的d v d 案、思科起诉华为案等表现为中外知识产 权的首次交锋，德先诉索尼垄断案是继它们之后跨国公司借知识产权谋求垄断利 益的又一次表现。以上现象的出现，跨国企业在华知识产权保护越来越引起人们 的关注。 随着中国经济以前所未有的速度增长，庞大的国内消费市场、成熟的加工能 力和中国的成本优势，吸引着越来越多的跨国企业将生产部门转移到中国，或者 扩大在中国的投资规模。然而，尚待逐步完善的法律及执法环境，也给国内外不 法分子带来巨大的吸引力。假冒商标和侵犯专利权、著作权等各种知识产权违法 行为颇为严重。目前，世界每年假冒伪劣产品的贸易额高达2 0 0 0 亿美元，约占 世界贸易总额的3 9 ，堪称为仅次于毒品交易的世界第二大公害。中国作 为一个发展中国家，由于企业品牌意识淡漠、法律规范不到位，加之执法不力、 2 不严，较之发达国家而言，中国的商标侵权现象更为严重。美国在2 0 0 5 年4 月 底发布的中国知识产权“特别3 0 1 评估报告中，将中国放入了“重点观察国家 ， 知识产权纠纷已经成为中美之间贸易发展的瓶颈，日本在华企业也已经成立了一 个名为i p g 的知识产权联盟，其目的就是联合起来，以知识产权战略抑制中国制 造业的竞争力。欧盟商会也在其2 0 0 4 年建议书中特别指出了中国知识产权保护 中存在的问题。跨国公司的技术优势最终通过品牌来体现，因此，跨国公司在中 国大陆的知识产权保护的要求日益提高，2 0 0 0 年3 月，中国外商投资企业协会 优质品牌保护委员会( q b p c ) 应运而生。q b p c 隶属于中国外商投资企业协会， “目前有1 8 0 多家会员公司，这些公司在华投资总额超过7 0 0 亿美元，直接、间 接在中国创造了数十万个就业机会 1 1 1 。q b p c 从2 0 0 1 年开始同全国各级相关 政府部门开展了合作项目，并与中央及各级地方执法机关合作开展培训研讨会和 最佳案例交流活动。目前，q b p c 基本建立了与中央政府和各地方政府的对话与 合作机制，成为跨国企业与中国政府沟通的桥梁。q b p c 的成立和发展，使得各 跨国企业在中国的知识产权保护工作形成一股不可忽视的合力，既有利于跨国企 业与中国政府的沟通，也有利于对中国现存的知识产权问题的改善还能做到各跨 国企业间的资源共享。 2 0 0 4 年6 月，温家宝总理指出：“未来世界的竞争就是知识产权的竞争”。国 际金融危机犹如一块试金石：没有自主知识产权的外向型企业，被迫减产甚至停 产；有自主知识产权的企业，则受冲击较小，有的还很红火，逆势而上。国务院 于2 0 0 8 年6 月5 日发伟国家知识产权战略纲要，把知识产权战略提升到国家 重要战略的高度，目的是提升我国知识产权创造、运用、保护和管理能力。这一 方面说明政府的高度重视，另一方面也说明问题的严峻性。本文主要对于跨国企 业在中国所实施的知识产权保护从几个角度进行研究，以给出目前的我国企业所 面临的竞争情况。 1 2 选题意义 按照市场经济的发展规律，企业市场竞争有三个发展阶段，第一个阶段是企 业生产成本竞争阶段，在西方国家年代以前占支配地位。在这一时期，企业的适 3 应对策主要侧重于企业内部的建设。第二阶段是企业产品质量竞争阶段，在西方 国家二十年代至二战期间占有支配地位。这一时期，企业的应对策略虽仍主要在 企业内部的完善，但已开始重视市场的拓展策略。第三阶段是企业品牌竞争阶段。 企业按照市场需求，开发名牌，组织名牌生产，运用品牌发展策略去占据市场。 中国加入w t o 后，中国企业市场竞争进入第三个发展阶段，但由于我国经济长 期受计划机制的束缚，如何有效的保护自身的知识产权，尤其是对其品牌进行保 护，保持和发展其核心竞争力，中国企业尚未将此列入企业发展的战略高度，更 未找到行之有效的途径。跨国公司进入中国2 0 年，其在知识产权保护方面积累 了丰富的经验。因此，了解和学习跨国公司如何实施在中国的知识产权保护模式 及动因，对于国内企业具有极大的借鉴意义。 知识产权保护和经济发展可以概括为两个方面的关系。一方面，一个国家的 经济发展水平高，知识产权保护越高，另一方面，提高知识产权保护水平，反过 来能促进发展国民经济。 关于第一方面，根据克孜马斯库斯对国家知识产权保护和经济发展的关系 研究得出的基本结论是：第一，知识产权保护与经济规模在一国范围内，没有明 显的关系，第二，保护知识产权水平与人均国民生产总值之间是倒“u ”型关系， 当人均国民收入低于某一阈值的时候( 2 0 0 0 美元) ，随着人均国民收入的增长， 知识产权保护水平逐渐下降，人均收入超过2 0 0 0 美元时，人均国民收入增长， 在知识产权保护水平逐步提高。| 2 1 我国人均国民收入于2 0 0 2 年突破1 0 0 0 美元后， 2 0 0 6 年突破了2 0 0 0 美元，达到2 0 1 0 美元，2 0 0 8 年我国人均国民收入2 4 0 0 美元， 根据克孜马斯库斯的理论，我国的知识产权保护水平应该于2 0 0 6 年达到历史最 低点，自2 0 0 6 年以后，随着我国经济发展水平的提高，知识产权保护水平亦会 逐步提高并促进经济的发展。 关于第二方面，知识产权反过来促进经济增长表现在以下三个方面：第一， 保护知识产权可以促进获取和传播新知识，从而影响经济增长。专利一旦发表， 竞争对手可以获得信息并在此基础上进行新发明和创造。在美国，这一过程持续 的时间大约是一个月，知识形成是累积的，当建立在以往知识基础上的新发明问 世后，技术演进的速度加快了。当企业面临没有补偿的占有威胁的情况下，企业 将以更快的速度扩散它们的专利、商标和商业秘密。其次，保护知识产权通过鼓 4 励创新、产品开发和技术创新，对经济增长发挥了重要作用。国内的专利、实用 新型和商业秘密的累积效应对经济发展至关重要，因为发展中国家的公司想更具 竞争力，就必须采取新的管理和新的技术控制产品质量以及提高生产率。新的管 理、新技术往往在知识产权保护较好的国家诞生和发展。第三，发展中国家通过 知识产权保护促进新技术的引进，从而促进经济增长。技术转让的途径，主要是 由于进1 ：3 和吸引外国直接投资。 3 j 通过引进先进技术和设备，能有效地降低了产 品成本，促进生产力发展。 本文在分析跨国公司在中国知识产权保护现状的基础上，结合文献研究，主 要从企业知识产权战略角度，对跨国公司在中国知识产权保护的动因，以及开展 知识产权保护的几种模式进行探讨，最后对于中国企业取得知识产权竞争主动权 给出了若干建议。 1 3 研究思路和方法 本文从知识产权及企业核心竞争力的相关理论出发，对跨国公司在华知识产 权保护的动因和模式的机理进行了分析、论述，并通过实证调查对上述机理进行 论证。通过对跨国公司知识产权保护的分析以及我国企业在此存在的问题和困 难，得出了我国企业在知识产权保护方面的启示。由于知识产权保护涉及的面较 。 广，采用单一的研究方法，难以满足研究的需要，因而，本文应用下列一些研究 方法： ( 1 ) 文献研究 通过阅读大量书籍、报刊、杂志，并浏览官方网站，了解知识产权保护与跨 国公司核心竞争力的关系及其在华知识产权保护发展的背景、现状和发展趋势， 掌握了跨国公司保护知识产权的最新应用情况，为本文的研究确定了范围，并使 研究工作有章可循。 ( 2 ) 实证研究 自行设计跨国公司知识产权保护调查问卷，问卷由跨国公司行业背景、 知识产权保护动因、知识产权保护模式、跨国公司知识产权保护运行机制、在华 知识产权保护相关问题等五部分组成共3 9 个问题。调查问卷共发放8 0 份，有效 回收7 0 份，回收率为8 7 5 ，涉及欧美、日本等发达国家跨国公司7 0 家，基本 反映了目前跨国公司在华知识产权保护的相关情况。 ( 3 ) 比较分析法 本文研究跨国公司在华知识产权保护问题时，通过比较跨国公司与我国企业 的知识产权保护的异同，为我国企业开展知识产权保护提供借鉴。 1 4 主要创新点 当前，学术界对于跨国公司在华知识产权战略的研究较多，对其知识产权保 护战略往往一笔带过，故笔者将转换视角，针对跨国公司在华知识产权保护策略 这一领域进行研究，通过跨国公司在华知识产权保护的动因及模式的理念经研究 及对跨国公司进行调研的实证研究，展开对跨国公司在华知识产权保护策略的深 入分析，得出结论并对中国企业的知识产权保护提出有意义的借鉴。 1 s 论文结构 第一章是绪论部分：讲述本文的研究背景、研究的目的与意义、研究的方法 与创新点、论文结构、研究框架等内容； 第二章是文献综述：引入跨国公司及知识产权保护等相关学术理论与实证研 究成果，围绕企业核心竞争力与知识产权保护的相互关系，在理论上揭示跨国公 司进行知识产权保护的深层原因，作为本文有说服力的理论依据； 第三章是中国知识产权保护的法律环境及现状：通过对中国知识产权保护的 法律环境及现状的宏观分析，为进一步分析跨国公司在华开展知识产权保护的研 究提供支持： 第四章是跨国公司在华知识产权保护的理论研究：在理论层面对跨国公司在 华知识产权保护进行分析，列举了跨国公司在华开展知识产权保护的动因及模 式； 第五章是跨国公司在华知识产权保护的实证研究：通过设计调查问卷并对不 6 同行业背景及国家的跨国公司进行调研，对跨国公司在华知识产权保护进行调 查，开展其知识产权保护的动因及模式的实证研究。 第六章是结论与启示：对跨国公司知识产权保护的动因及模式进行总结，并 在分析中国企业知识产权保护特点及不足的基础上，借鉴跨国公司的成功经验及 做法，对中国企业提出有意义的建议，同时指出今后的研究方向和重点。 本文的研究框架如下： 图1 1 本文研究框架 7 第2 章文献综述 2 1 跨国公司及知识产权保护相关理论 2 1 1 跨国公司的内涵 在西方众多的著述中，跨国公司( t r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o n ) 又称为多国公 司( m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n ) 、环球公司( g l o b a lc o r p o r a t i o n ) 、国际公司 ( i n t e r n a t i o n a lc o r p o r a t i o n ) 、宇宙公司( c o s m oc o r p o r a t i o n ) 等。1 9 7 4 年8 月， 联合国秘书处经济社会理事会通过决议，统一使用“跨国公司这一名称，并规 定凡是在两个或两个以上的国家控制有工厂、矿山、销售机构和其他资产的企业， 统称为跨国公司。跨国公司行为守则( 草案) 中对跨国公司定义如下：“本守 则是使用的跨国公司一词系指由两个或更多个国家的实体组成的公营、私营或混 乱合所有制企业，不论此实体的法律形式和活动领域如何，该企业在一个决策系 下运营，通过一个或一个以上的决策中心得到具有吻合的政策和共同的战略；该 企业中各个实体通过所有权或其他方式连结在一起，从而其中一个或更多的实体 得以对其他实体的活动施加有效的影响，特别是与别的实体分享知识、资源和责 任。”据此，跨国公司的基本要素有三个：位于多国的经济实体，母公司通过股 权或其他方式对其他实体时行控制，即施加有效影响；统一决策体系下的共同战 略和配套政策；分享权利和分担责任。1 4 】跨国公司的主要特点有：一、跨国公司 实行全球战略目标和高度集中统一的经营管理，表现为跨国公司通过对外直接投 资，在世界范围内进行生产、配置，而把最高决策权保留在跨国公司总公司；二、 以开发新技术推动公司的发展，表现在跨国公司在着力保持技术领先地位( 陈晶 瑛，2 0 0 0 ) 。 2 1 2 知识产权的相关理论 知识产权是由英文词组i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y 或者i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t 翻 译而来，对于知识产权的一个普遍的定义是：知识产权又称为智力成果权，是指 8 公民和法人对其在科学技术和文化艺术等领域内创造的精神财富依法所享有的 专有权利。1 5 】根据民法通则的规定，我国的知识产权主要包括著作权( 版权) 、 专利权、商标专用权、发现权、发明权以及其他科技成果权。江滢和郑友德( 2 0 0 1 ) 通过将知识产权与有形财产所有权相比较，认为知识产权的特征是客体的无形 性、相对垄断性、法律效力在时间和空间上的有限性、权利保护范围界定的不确 定性。 根据建立世界知识产权组织公约第2 条第8 款规定，知识产权可以分为 如下8 类：关于文学、艺术和科学作品的权利，关于表演艺术家的演出、录音和 广播的权利，关于人们在一切领域中发明的权利关于科学发现的权利，关于工业 品外观设计的权利，关于商标、服务标志、厂商名称和标记权利，关于制止不正 当竞争的权利，在工业、科学、文学和艺术领域里一切其他来自智力活动的权利。 知识产权作为一种无形财产权，具有以下几个特征：一是知识产权空间效力 的有限性，主要是指依据一个国家或地区的知识产权法所取得的知识产权，其效 力仅及于本国或本地区，不具有域外效力；二是知识产权保护期的有限性，是指 依法取得的知识产权只能在法律规定的有效期内进行保护；三是知识产权的独占 性，指除法律另有规定外，未经知识产权所有入的许可，任何人不得以营利为目 的实施其知识产权；四是知识产权产生的法定性，指任何一项智慧创作物能否产 生相应的权利，都必须依相关法律的规定。1 6 】正是知识产权的上述特征，决定了 对知识产权进行保护，必然要以其基本特性为出发点。 在与贸易有关的知识产权协议第二部分，列出了有关知识产权的效力、 范围及保护的标准，具体包括：版权、商标、地理标志、工业品外观设计、专利、 集成电路布图设计( 拓扑图) 、未披露过的信息( 商业秘密) 、协议许可证中对限 制竞争行为的控制。根据我国民法通则第5 章第3 节第9 4 - 9 7 条界定，知 识产权包括：著作权( 或版权) ( 第9 4 条) 、专利权( 第9 5 条) 、商标专用权( 第 9 6 条) 、发现权、发明权和其他科技成果权( 第9 7 条) 。 关于知识、知识产权、知识产权法律的解释及相互关系，王冰( 2 0 0 7 ) 认为， 差异化的知识只有在掌控之内才能够算得上资产，一旦失去了对它们的控制，他 们的竞争价值就会减少，直至消失殆尽：知识产权在知识产品上建立起私人产权， 赋予知识生产者对其知识产品在一定期限内进行商业利用的垄断权，使其不仅能 9 够从垄断的市场中收回生产成本，而且还能获得丰厚的利润；知识产权法律把握 了知识产权的内涵，可以把以独特知识、信息为基础的创新优势从一个流动、脆 弱的存在形式“固定 下来，带入了一个明确的知识产权法律框架。 “专利制度就是将利益的燃料添加到天才之火上 美国总统l i n c o l n 两百多 年前的这句话至今仍是推崇知识产权保护的至理名言，它形象说明了知识产权保 护可以激励创新。杨国平( 2 0 0 3 ) 认为，从世界各国的情况来看，鼓励技术创新， 发展高科技，最根本的是要建立一种机制和一种制度。国外几百年知识产权制度 的历史和国内十几年的实践充分证明，知识产权制度是维护市场经济公平有序的 竞争，推动和保护技术创新的基本法律制度和有效机制。知识产权保护是大国崛 起的基础，瑞士洛桑国际惯例开发研究院每年公布一次的国际竞争力报告， 把知识产权保护状况作为衡量一个国家经济竞争实力的重要指标( 叶建华， 2 0 0 8 ) 。b e l a ys e y o u m ( 2 0 0 6 ) 考察了国内专利保护对国外投资的影响，经实证研 究结果发现，专利保护水平与外国投资有正相关关系。 张昌廷( 2 0 0 4 ) 认为，美日专利战略侧重不同，美国更加注重基础研究，日 本则重应用应用型，也就是更注重生产专利技术市场化方面：美日两国均注重企 业知识产权管理，美国面向社会的经营性律师事务所承担企业和个人专利保护工 作，但一般企业内部也有知识产权管理部门；日本大企业都有管理知识产权的机 构( 特许部) ，有的在董事会下设立，有的在科技开发部下设立，或与法律部门 合并设立。 徐明华、包海波( 2 0 0 3 ) 等学者认为，韩国通过全面加强对国内外知识产权 的保护，促进了技术创新和技术转移活动的顺利进行，提高了产业国际竞争力， 最终取得了本国技术跨越式发展，2 0 0 2 年韩国工业产权申请数量位居全球第四 位；在日本企业界对华战略重点指向知识产权保护，其次日本企业利用专利技术 手段占领中国市场的愿望渐渐实现，此外日本企业非常重视对专利信息的管理， 发明了专利地图，建立了一套完整的知识产权评价指标体系。 1 9 9 5 年1 月1 日，以法律法规为基础的国际贸易组织w t o 成立，知识产权 被纳入了 与贸易有关的知识产权协定( t 砌p s ) 的框架中，在世界范围内建立 一个新的知识产权体系。知识产权基本上w t o 规则最核心的内容，因为其决定 了一国在国际分工中的地位( 李向阳，2 0 0 7 ) 。对此，钟立国( 2 0 0 9 ) 认为，国 1 0 际知识产权的保护制度在世贸组织t r i p s 协议生效之后又有了较大的发展，这 些发展变化从总体上看加重了发展中国家的负担，弱化了发展中国家在世贸组织 框架下本已获得的差别与优惠待遇，这将对发展中国家的经济发展与社会进步造 成一些不利影响。单晓光( 2 0 0 7 ) 总结了t r i p s 对中国的五大方面的负面影响： 一是削弱技术溢出效应，增加技术创新难度；二是助长了跨国公司技术垄断和知 识产权滥用行为，破坏了公平竞争的市场秩序；三是知识产权壁垒与反倾销调查， 技术标准等非关税壁垒相互结合轮番使用，成为国际贸易自由化的新障碍；四是 药品、植物新品种等专利产品价格垄断影响社会公共福利；五是t r i p s 导致我 国行政执法和司法成本增加。 2 1 3 知识产权与品牌保护 品牌不是一个法律概念，它反映在法律概念上应该是包括商标、商号等，是 一个企业知识产权的外在体现，是企业知识产权转化为企业核心竞争力的最终外 在形式。因此，品牌及品牌保护的有关理论，对于本文的论证具有重要意义。 品牌的英文b r a n d 一词来源于古挪威文字b r a n d r ，意思是“烙印”。它的原始 含义是指在畜类身上做烙印标记以表明其归属所有的一种做法。在中外学派对品 牌的名词解释中，我们选择具有一定代表性的分述如下： 美国市场营销协会a m a ( a m e r i c a nm a r k e t i n ga s s o c i a t i o n ) 给品牌下的定义 是：品牌是一个名称、术语、标记、符号或图案设计，或者是它们的不同组合， 用以识别某个或某群销售者的产品或劳务，使之与竞争对手的产品和劳务相区 别。【5 】 菲利普科特勒( p h i l i pk o t l e r ) 认为，“品牌的要点是销售者向购买者长期提 供一组特定的特点、利益和服务。最好的品牌传达了质量的保证。然而，品牌还 是一个更为复杂的符号。一个品牌能表达六层意思：属性、利益、价值、文化、 个性和使用者一个品牌最持久的含义应该是它的价值、文化和个性。他们确 定了品牌的基础。”1 6 j 符国群在品牌定位在市场营销战略中的地位一文中认为：品牌是消费者 关于该品牌的所有知识和联想，它存在于消费者的头脑中。1 7 j 综上所述，品牌是一个系统，是产品或企业市场属性的综合体现，是企业与 顾客之间的关系性契约。品牌首先是反映不同企业及其产品之间差别的标识，这 只是品牌最表层的含义。从深层次意义上讲，品牌的不同代表了不同企业及其产 品之间的差异或特征，这并非纯粹取决于不同企业及其产品本身客观存在的差异 或特征，还取决于顾客对不同企业及其产品的认知。 所谓品牌保护，就是对品牌的所有入、合法使用人的品牌实行资格保护措施， 以防范来自各方面的侵害和侵权行为，包括品牌的经营保护、品牌的法律保护和 品牌的社会保护三个组成部分。在我国，品牌的法律保护包括立法、司法、行政 保护三个部分。 2 2 跨国公司核心竞争力相关理论 2 2 1 核心竞争力的概念 “核心竞争力”最早是由美国学者普拉哈拉德和甘瑞哈默于二十世纪九十 年代在哈佛商业评论上发表的公司核心竞争力一文中提出的。根据该文 的定义，核心竞争力是指“组织中的积累性学识，特别是关于如何协调不同的生 产技能和有机结合多种技能的学识”。【8 j 因此，企业的核心竞争力理解为：企业 获得超额收益和保持持续竞争优势所必须具备的企业内部能力、资源和知识积 累。p r a h a l a d 和h a m e l 提出三项检验核心竞争力标准：( 1 ) 扩展