（工商管理专业论文）中小型科技企业自组织成长机制研究.pdf

山东大学硕士学位论文 摘要 一个国家的经济发展离不开众多的中小企业，随着科技的进步，中小型科技 企业在中小企业中所占的比例不断增长但由于大多数中小型科技企业存在着规 模较小、发展不稳定以及抗风险能力差等方面的缺陷，使得中小型科技企业出现 了“高失败、高消亡”的双高现象，严重影响到一个国家或地区的技术进步、产 业升级和社会经济可持续发展。因此，如何解决“双高”问题，如何建立中小型科 技企业可持续成长机制便成了各国学者、企业界和政府关注的一个焦点多年来， 国内外的学者进行了大量的研究，并试图从各个成长机理方面找到问题的根源和 解决办法，但大部分研究都是针对一般常规企业进行的简单、线性、均衡的研究， 忽视了企业成长的复杂性、非线性和不确定性，因此整体收效甚微 本文针对中小型科技企业的“双高”现象，从自组织理论角度对中小型科技 企业进行研究。首先视中小型科技企业为一耗散结构体系，根据其自身的自组织 特征，从纵横两个方面对其自组织成长机理予以分析，定性地找出其自组织成长 的各主要影响因素；同时，针对中小型科技企业的成长现状，对设计院、中小型 科技企业和科研机构等单位的专家进行实证调查，以评分量表的方式让专家们从 企业成长的各方面给企业进行评分，汇总评分结果， 并把实证结果进行了层次分 析，得出权重，定量地验证并提取出自组织成长的各辛要影响因素。这样通过定 性和定量的双重分析，甄别出了影响企业成长的内牛和外生因素，分别为纵向( 内 生) 成长机制：企业家精神、技术创新、人力资源、融资能力、产品与市场，治 理结构等；横向( 外生) 成长机制：政策法律环境、社会服务体系、资本市场环 境、企业集群、区域创新网络、产业与行业环境等，然后视各_ 丰要影响因素为予 系统，构建了动态的中小型科技企业a 组织成长机制模型，并定性地对此模型的 有效性进行了检验。 最后，根据中小型科技企业自组织成长机理及成长机制流程机理，提出了外 部加大政府政策支持，包括：税收支持、信息环境支持，社会服务体系孵化器建 设、规范金融牛态环境等，从自组织角度为企业成长系统创造出良好的外部环境 山东大学硕士学位论文 条件。 | 一时，内部注重各丰要影响因素的相互作用及公司在各阶段成长的“势” ( 成长动力) ，围绕a 组织成长机理，培育自身核心竞争力，加强公司综合治理， 建立以利润或绩效为统一标准的超循环和序参量监控体系等一系列建议。 本文具有一定的理论创新意义，它把自组织理论与我国中小型科技企业的健 康成长结合起来，呈现出一个适应动态环境的自组织成长机制模型；因模型的构 建是建立在定性分析和大量的实证调查基础之上，因此本文构建的成长机制模型 对中小型科技企业的可持续成长具有一定的实践指导意义。 2 关键词：自组织理论；中小型科技企业；成长机理；成长机制 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t o n e c o u n t r y ，se c o n o m yd e v e l o p m e n t i sm o r ea n dm o r ed e p e n d i n go nt h es m a l la n d m i d d l es i z e ss c i e n c ea n dt e c h n o l o g ye n t e r p r i s e ，w h o s ep r o p o r t i o no nt h ee n t e r p r i s e si s i n c r e a s i n gw i t ht h ep r o g r e s so ft h et e c h n o l o g y h o w e v e r , m o s ts c i e n c ea n dt e c h n o l o g y e n t e r p r i s ee n c o u n t e re a s y f a i l u r ea n de a s yd i s a p p e a rb e c a u s eo ft h e i rl a c k i n go f i n n o v a t i o na b i l i t y , i n s t a b i l i t yd e v e l o p i n go rw e a k e n i n gi nr e s i s tt h er i s kw i t ha s m a l l s c a l e t h e ni ti n f l u e n c e st h ec o u n t r yo nt h e i rt e c h n o l o g yp r o g r e s s i n g ，i n d u s t r i e s u p g r a d i n ga n ds o c i a le c o n o m yc o n t i n u e - d e v e l o p i n g t h e r e f o r e ，h o w t os e t t l et h e q u e s t i o no f “e a s y f a i l u r ea n de a s yd i s a p p e a r a n d h o wt o e s t a b l i s ha c o n t i n u e d e v e l o p i n gm e c h a n i s mt op r o l o n gt h el i f e s p a no ft h es m a l la n dm i d d l e c o m p a n y i sah u g eq u e s t i o nt ot h es c h o l a r s ，i n d u s t r i e sa n dg o v e r n m e n t s i nm a n yc o u n t r y f o rm a l l vy e a r ss c h o l a r sh a v ed o n eal o t so fr e s e a r c hw o r ka n dh a v et r i e dt of i n dt h e b a s i ck e yt os e t t l et h i sq u e s t i o ni ne v e r yg r o w t hp r i n c i p l e u n f o r t u n a t e l ym o s to f t h e i r r e s e a r c ha r es i m p l yb a s e do n n o r m a le n t e r p r i s ea n dt h e i rs t u d ym e t h o d sa r es i m p l y b a s e do nl i n e a r i t y ，p r o p o r t i o n ，b r i e fr e v e r ta n ds oo n ，t h u st h e yi g n o r et h ec o m p l e x i t y a n du n c e r t a i n t yf r o mt h ei n n e rb n 1 i n e a r i t ym o v e m e n ta n di n t e r a c t t h e nt h ew h o l e e f f e c ti sn o ts t r o n g w ef o c u so nt h eq u e s t i o no f “e a s yf a i l u r ea n de a s yd i s a p p e a r i nt h i sp a p e ra n d s t u d yt h es m a l la n dm i d d l es c i e n c ea n dt e c h n o l o g yc o m p a n y o nas e l f - o r g a n i z i n gv i s u a l a n g l e f i r s t l y ，w er e g a r di ta sas y s t e mw i t had i s s i p a t i v es t r u c t u r e t h e nb a s i n go n i t s s e l f - o r g a n i z i n gc h a r a c t e r i s t i c ，w ea n a l y z ei t sg r o w t hp r i n c i p l e f r o mh o r i z o n t a la n d v e r t i c a la s p e c t st of i g u r eo u tt h em a i ne f f e c t i v ef a c t o r so ne n t e r p r i s e sg r o w t hm q u a l i t a t i v ew a y o nt h eo t h e rh a n d ，w eu s et h ee x p e r tq u e s t i o n n a i r e s ，w h i c ha r ea b o u t t h eg r o w t hs i t u a t i o no ft h es m a l la n dm i d d l es i z e so fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yc o m p a n y i ns h a n d o n gp r o v i n c e ，a n dd e s i g ni nas e l f - o r g a n i z e dv i s u a la n g l e ，t oa s kt h ee x p e r tt o m a k eas c o r e t h e nw ea n a l y z et h er e s u l t sw i t ht h el a d d e ra n a l y s i sm e t h o dt om a k eo u t t h ef a c t o r s o r d e r i nt h i sw a y ，w ec a np i c k u pt h em a i na f f e c tf a c t o ra b o u tt h ee n t e r p r i s e i nq u a n t i t a t i v ew a y w er e g a r dt h es m a l la n dm i d d l es c i e n c ea n dt e c h n o l o g yc o m p a n y a sas y s t e m ，a n ds e em a i ne f f e c t i v ef a c t o r so fi t sg r o w t hm e c h a n i s ma ss u b s y s t e m ， w h i c ha d j u s t si t s e l fi m m e d i a t e l yb yc o m p e t i t i o na n dc o o p e r a t i o nm e c h a n i s mw h e n i t 3 山东大学硕士学位论文 p e r c e i v e st h ee n v i r o n m e n tc h a n g e a f t e ra d j u s t i n g t h en e wg r o w t hm e c h a n i s mc a l l a d a p tt h eo r d e ro fn e we n v i r o n m e n t ，t h u si t c a l lh e l pt h ec o m p a n ya c h i e v et h e c o n t i n u i n gg r o w t h w eu s et h ec o m p o u n d i n gm e t h o d so fq u m i t a t i v e m e t h o d sa n d q u a n t i t a t i v er e s e a r c ht oa n a l y s i st h em a i nf a c t o r so f t h eg r o w t hm e c h a n i s m w eb u i l tt h e s e l f - o r g a n i z e dg r o w t hm e c h a n i s mm o d e lb a s e do nt h e i ri n t e r a c t i n ga n dt h e nw e a s s e s s t h ee f f i c i e n c yo ft h em o d e l f i n a l l y , w et a l k e da b o u tt h ec o n d i t i o na n dt h ep r o b l e m si n o l l f c o u n t r yt o b u i l dt h e s e l f - o r g a n i z e dg r o w t h m o d e l ， a n dp u tf o r w a r dt h e c o r r e s p o n d i n gs u g g e s t i o n c o m b i n i n gt h eq u a n t i t a t i v ea n dq u m i t a t i v ea n a l y s e s ，w ec a n f i n do u tt l l ei n n e ra n do u t e re f f e c t i v ef a c t o r so ne n t e r p r i s eg r o w t h t h e ya r ev e r t i c a l l y g r o w t hm e c h a n i s m ( i n n e rg r o w t hm e c h a n i s m ) a n dh o r i z o n t a lg r o w t hm e c h a n i s m ( o u t e r g r o w t hm e c h a n i s m ) t h ef o r m e ri n c l u d ee n t r e p r e n e u rs p i r i t ，t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ， h m n a nr e s o u r c e ，f i n a n c i n ga b i l i t y , p r o d u c t s & m a r k e lm a n a g es t r u c t u r ee t c t h el a t t e r i n c l u d ep o l i c ya n dl a we n v i r o n m e n t ，s o c i a ls e r v i c es y s t e m ，f i n a n c i a le n v i r o n m e n t ， e n t e r p r i s e sc l u s t e r , r e g i o n a li n n o v a t i o nn e t a n di n d u s t r ye n v i r o n m e n te t c t h e nw e r e g a r dt h e s ef a c t o r s a st h es u b s y s t e mt ob u i l dam o d e lo ft h ed y n a m i cg r o w t h m e c h a n i s mo fm em i d d l ea n ds m a l ls i z eo ft h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g yc o m p a n y a n d w ew i l lt e s tt h ev a l i d i t yo ft h em o d e li nq u a l i t a t i v ew a y f i n a l l y ，w ep r o p o s ei n c r e a s i n gt h eg o v e r n m e n ts u p p o r t ，s u c h a sr e v e n u er e d u c i n g ， i n r ，n n a t i o ne n v i r o n me i l j ta c c e s s i b l e ，s o c i a ls e r v i c ec o m p l e t e da n dr e g u l a rt h ef i n a n c i a l e n v i r o n m e n te t c t oc r e a t ea n dm a i n t a i nt h ec o n d i t i o no ft h ed i s s i p a t i v es t r u c t u r e m e a n w h i l ew es h o u l dp a ya t t e n t i o nt ot h ei n n e rg r o w t h p o w e r i nd i f f e r e n tg r o w t h p e r i o d ，s u r r o u n dt h es e l f - - o r g a n i z i n gp r i n c i p l et o c u l t i v a t et h ec o r ec o m p e t i t i o n ， s t r e n g t h e nt h em a n a g e m e n to f t h ec o m p a n yt oe s t a b l i s has u p e r v i s es y s t e mb a s e do nt h e p r o f i to rp e r f o r m a n c e s t a n d a r d t h e r eh a sat h e o r yi n n o v a t i o ni nt h i sp a p e r i tc o m b i n e dt h es e l f - o r g a n i z i n gt h e o r y a n dt h eg r o w t ho fm i d d l ea n ds m a l le n t e r p r i s et op r e s e n taf e a s i b l eg r o w t hm o d e l t o a d a p tt h ec h a n g i n ge n v i r o n m e n t t h em o d e lh a s ad i r e c ts i g n i f i c a n c eb e c a u s ei t b a s e do nt h eq u a l i t a t i v ea n a l y s i sa n dq u a n t i t a t i v es u r v e ya n a l y s i s 4 k e y w o r d s ：s e l f - o r g a n i z i n gt h e o r y s m a l la n dm i d d l es i z e s s c i e n c ea n d t e c h n o l o g ye n t e r p r i s e s g r o w i n gp r i n c i p l eg r o w i n gm e c h a n i s m 山东大学硕士学位论文 s & m ：s m a l la n dm i d d l e 符号说明： s & t ：s c i e n c ea n dt e c h n o l o g y 5 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明 的法律责任由本人承担。 论文作者签名：毯垒努 日期： 坦丑产蟛 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论 文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段 保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名孑逝导师签名：上毕日期：压生哔莎 山东大学硕士学位论文 1 1 论文研究背景及意义 1 绪论 企业是国家的经济命脉。进入2 1 世纪以来，随着科技的进步和经济增长方式 的转变，科学技术在企业中的地位和作用更加突出。而作为科学技术载体的科技 企业越来越成为一个国家的经济增长的中坚力量。在科技企业当中，中小型科技 企业的数量为数众多，它作为重要的技术创新主体既是解决我国就业问题的重要 渠道，又是我国经济增长的后备力量，因此，中小型科技企业的存活与成长便成 了近年来人们关注和研究的焦点。在研究的过程中，人们发现，由于大多数的中 小型科技企业存在着自身实力差、发展不稳定性和抗风险能力较差等方面的缺陷， “短寿命，高失败率”已成为各国中小型高科技企业所面临的一个难题。据统计， 全国每年都有近百万家中小企业倒闭，其中中小型高科技企业的短命状况则更为 突出在中国中小型企业的寿命平均只有2 9 年，既使在美国，中小型高科技企业 的寿命也仅仅只有5 年这种高消亡率和高失败率严重制约着一个国家或地区的 技术进步、产业升级，同时也严重影响着一个国家的综合竞争力的提升和社会经 济可持续发展。如何解决中小型科技企业的短命问题与实现中小型科技企业的可 持续成长，建立长久有效的成长机制，成了各国企业界和政府高度关注的问题。 近年来国内外学者进行了大量的理论和实证研究，都试图找到能有效促使中小 型企业成长的原理和方法国外的相关研究丰要有：a l n e ，j o l l i l ，h e n n i n ga n d h e l l e ( 2 0 0 3 ) 通过实证分析，认为影响科技企业成长的主要原因是企业成长不同阶 段的融资能力；l i n g f e n gh a n dy a o t s u n gt ( 2 0 0 5 ) 认为通过智力资本创造价值 是加快企业成长的良好方式；m k a m a i lkd o l u noa n do n u ro ( 2 0 0 6 ) * 以5 2 6 家企 业为样本进行实证研究，得出技术技能和财务对小企业的成长关系重大。国内近几 ( ) a n n eb ，j o h np u h e n n i n gm a n dh e l l en t h ee f f e c to ff i n a n c i a lf a c t o r s0 1 1t h ep e r f o r m a n c eo fn e wv e n t u r e c o m p a n i e si nh i g l it e c ha n dk n o w l e d g e - i n t e n s i v ei n d u s t r i e s ：a ne m p i r i c a ls t u d yi nd e n m a r k 【j 】，i n t e r n a t i o n a l j o u r n a lo f m a n a g e m e n t , 2 0 0 3 ，( 12 ) ：5 3 5 5 4 7 l i n g - f e n gh a n dy a o - t s u n gt ，t e c h n o l o g yi n v e s t m e n tm o d eo fi n n o v a t i v et e c h n o l o g i c a lc o r p o r a t i o n s ：m & a s t r a t e g yi n t e n d e dt of a c i l i t a t ei n n o v a t i o n j ，t 1 l ej o u r n a lo fa m e r i c a na c a d e m yo fb u s i n e s s ，c a m b r i d g e , m a r c h 2 0 0 5 ：1 8 5 - 1 8 6 m k a m i lk ，d o l u no ，a n do b u r0 。g r o w t hp l a n so fs m a l lb u s i n e s s e si nt u r k e y ：i n d i v i d u a la n de n v i r o n m e n t a l i n f l u e n c e s 【j 】j o u r n a l o f s m a l l b u s i n e s s m a n a g e m e n 啦0 0 6 , 4 4 ( 1 ) 1 1 4 1 2 9 6 山东大掌硕士学位论文 年对此问题的研究也成了热点。卢伟航( 2 0 0 4 ) 通过对硅谷的分析，提出了资源 决定高科技企业成长机制的观点。林汉川、管鸿禧( 2 0 0 4 ) 对我国中小企业内外 部环境，短期牛存能力、中长期能力等方面进行了实证研究；郑海航、王西麟( 2 0 0 6 ) 对我国中小型高科技企业成长中的组织结构、技术创新、企业文化等问题进行 了探讨。 尽毹；国内外的学者对企业成长进行了大量的研究，并试图从各个成长机理方 面找到问题的根源和解决办法，建立长期有效的企业成长机制，但以上研究大都 是针对一般常规企业，且大都在线性、均衡、简单还原范式下展开，研究方法较 为单一，忽视了企业成长机制的内在非线性运动所导致的复杂性与不确定性。因 此，虽然在企业成长的不同阶段各项研究确实起到过一定的指导作用，但从整体 上讲收效甚微，很难动态地适应企业复杂的成长轨迹，从而很难从根本上解决企业 可持续成长问题 目前，国内外学者对中小型高科技企业的自组织非线性成长研究尚处于初始 阶段，理论和实践都显得不足。成思危、蓝海林、李兴华( 2 0 0 4 ) 对高新技术企 业集群自组织条件进行了研究；张世英、叶金国( 2 0 0 3 ) 从技术创新角度对产业 系统的自组织演化与演化混沌进行了研究；刘建波( 2 0 0 5 ) 从自组织角度对企业 的进化机制进行了研究；杨淑娥、韩志丽( 2 0 0 6 ) 曾从复杂性非线性的角度分 析了高技企业的成长机理，构建了其适应性成长机制模型，但后期的成长指数对 前面的模型的实用性似乎没有做出解释。上述有关科技企业的研究尽管从自组织 的不同方面进行了探讨，但大多是集中在实施自组织条件的阶段研究，或者是仅 强调系统实施自组织后某一子系统在自组织实施中的功能，在指导性和实用性上 显得不足。本文的研究是针对中小型高科技企业的“双高一短命”问题和持续成 长问题，依据自组织理论原理从纵横两个角度来探讨中小型科技企业的成长机理， 试图构建出一个行之有效的适应动态环境的自组织成长机制模型，在一定意义上 为我国中小型高科技企业的健康成长呈现出一个可借鉴的动态适应性成长机制， 卢伟航高科技氽业的成长机制f j 】，南方经济，2 0 0 4 ( 1 ) ：5 0 - 5 4 林汉川、管鸿禧我闲东中心郝巾小企业竞争力实证比较研究【j 】，经济研究，2 0 0 4 ，( 1 2 ) 郑海航、王两麟陶内高新技术食业成长中几个f u j 题的探讨叨，学习与实践，2 0 0 6 ( 9 ) 成思危、蓝海林、李兴华高新技术食业集群自组织条件研究 d 】华南理- 大学博十论文，2 0 0 4 张世英、叶金闷技术创新与产业系统的 j 组织演化及演化混沌 d 】天津大学博士论文, 2 0 0 3 刘建波基于自组织理论的企业进化机制研究【d 】博士论文，哈尔滨：i ：程大学2 0 0 5 ，6 杨淑娥、韩志丽复杂性科学观f 的高科技企业成长机制与成长指数设计【j 】，经济管理，2 0 0 6 ，( 6 ) 7 山东大学硕士学位论文 并根据自组织原理采取相应措施来尽可能地延长中小型科技企业的寿命，这对我 国中小科技企业的可持续发展具有重要的现实意义。 1 2 中小型科技企业自组织成长研究综述 企业成长( g r o w t ho ft h ef i r m ) 对社会经济的发展具有积极的意义，有助于 促进经济增长和增加就业机会。多年来，国内外学者基于不同的理论学派，从不 同的角度对企业的成长进行着认知内涵不同的大量的理论和实证研究，使得目前 的企业成长理论出现了所谓的“丛林现象”。对企业自组织成长机制的研究可追 溯到早期的企业成长理论中。在古典企业成长理论中，斯密( 1 9 5 5 ) 在其国富论 中体现了“市场规模和分工程度”决定企业成长的思想。后来马歇尔继续了这一 观点，并把它与稳定的均衡条件相协调，指出企业生命长短的关键在于企业家的 能力这是最早提出了协同条件下企业寿命与企业家能力即企业成长的“核”的关 系。其中孕育了自组织成长的混沌理论，即企业的发展对“核”具有高度依赖性； 新古典经济学派中以威廉姆森为代表的学者重点研究企业成长的外部环境，认为 企业成长的边界由外部条件决定，此观点是研究企业自组织成长外界耗散系统的 雏形；以p e n r o s e ( 1 9 5 9 ) 为代表的资源基础学派将企业视为一系列资源的组合， 认为企业内未使用的资源是企业成长力的源泉，企业拥有资源的多少决定了企业 的牛长能力。她提出了企业的成长与动力源的关系；以爱迪斯( 1 9 8 9 ) 固为代表 的牛命周期理论更形象地体现了企业成长如何作为一个牛命体的自组织协调。 近些年来，不少国内外学者从非线性自组织理论角度对中小企业的成长进行 了研究，但具体到中小型科技企业，研究的人员并不多，且大多是从自组织的某 一个方面来展开研究。没有形成统一的中小型科技企业自组织成长体系。r i c h a r d j s t i l l m a n ( 1 9 8 2 ) 在如何创建一个企业并长期保持小型企业和小型科技企业立于 不败之地提出了协同的自组织观点。r r o t h w e l la n dw z e g r e l e d ( 1 9 8 5 ) 指出了科 杨札企业成k 论【m 】北京：巾田人比大学h 版社，1 9 9 6 业斯密闲富论 m 】。伦敦：丹特公司，1 9 5 5 【英】伊迪丝彭罗斯【m 】赵晓译卜海：l 海二联书店，i ：海人民出版社, 2 0 0 7 【关】伊扎克爱迪斯【m 】赵睿译北京：华夏版社，2 0 0 4 r i c h a r dj s t i l l m a n ，s m a l lb u s i n e s sm a n a g e m e n t ：h o wt os t a r ta n ds t a yi nb u s i n e s s ，l i t t l e , b r o w na n dc o m p a n y b o s t o n ，l9 8 2 r r o t h w e l la n dw z e g r e l e dr e i n d u s t r i a l i z a t i o na n dt e c h n o l o g y , l o n g m a ng r o u pl t d ，1 9 8 5 山东大学硕士学位论文 技企业在二次创业时的科技创新作为“巨涨落”的重要性。伊丹敬之、加护野忠 男等( 1 9 8 8 ) 在分析汽车行业的可持续成长时，提出了创新是科技型企业发牛自 组织突变的源动力d e v a n e y ，r l ( 1 9 9 9 ) 从混沌系统角度介绍了中小型科技 企业的成长。 国内学者对中小型高科技企业的自组织成长研究尚处于初始阶段，理论和实 践总结都显得不足。成思危、蓝海林、李兴华( 2 0 0 4 ) 以案例分析的方式对高 新技术企业集群自组织条件进行了研究；张世英、叶金国( 2 0 0 3 ) 从技术创新 角度对产业系统的自组织演化与演化混沌进行了研究；赵玉林、王志辉( 2 0 0 6 ) 以武汉东湖高新技术开发区为例，分析了其自组织的稳定性、诱发性、非线性等 各方面的条件，从产业聚集的角度研究了高科技企业的自组织成长机制；刘建波 ( 2 0 0 5 ) 从自组织角度对企业的进化机制进行了研究，提出了三层b p 神经网络模 型的仿真，对于中小型科技企业的自组织研究具有很大的借鉴意义；宋加升( 2 0 0 6 ) 从自组织角度对制造企业的动态符理模式进行了研究，其中变革因素分析及动态 评价模式对中小型科技企业的白组织研究重要的启示作用；魏芳( 2 0 0 6 ) 从自 组织的角度对高技术产业系统进行了研究，总结出了高技术产业基于逻辑斯谛方程 的产业系统演化模型、哈肯模型和自组织演化模型；杨淑娥、韩志丽( 2 0 0 6 ) 从 复杂性非线性的角度分析了高技企业的成长机理，构建了其适应性成长机制模型： 但后期的成长指数似乎并没有对前面模型的实用性做出多大解释；赵敏、李湛、 王荣( 2 0 0 7 ) 从自组织理论中的混沌理论角度对科技型企业的成长构建了成长混 沌模型。上述有关科技企业的研究尽管从自组织的不同侧面进行了强调，但大部 分集中在实施自组织条件的研究阶段，或者是仅强调系统实施自组织后某一予系 统在自组织实施中的功能，在指导性和实用性上显得不足。而我国中小型科技企 业较发达地区集中在广东、浙江、上海、江苏、北京和山东，这些地区中小型科 【同】伊丹敬之、r a g 野忠男等竞争和革新同本汽车产业的余业成k 【m 】东洋经济新报社，1 9 8 8 d e v a n e y ，r l a ni n t r o d u c t i o nt oc h a o t i cd y n a m i c a ls y s t e m ，2 n d a d d i s o n w e s l e y 19 8 9 成思危、蓝海林、李必 仁高新技术企业集群【j 组织条p i 研究【d 】o 芦南理i ：人学博十论文，2 0 0 4 张世蜒、町金陶技术创新与产业系统的 j 组织演化及演化混沌i d i a ：津人学i 尊十论文，2 0 0 3 赵卡林乇忐辉高技术产业集聚发展的 j 组织机制研究【d 】武汉理i ：人学硕十论文，2 0 0 6 刘建波基丁t l 组织理论的食业进化机制研究【d 】哈尔滨i ：程大学博士论，2 0 0 5 宋家升基于自组织理论的我f 日制造氽业动态管理模式研究【d 】哈尔滨f ：程人学博十学位论文，2 0 0 6 魏芳高技术产业系统的 j 组织演化机制研究【d 武汉理i ：人学硕十学位论文，2 0 0 6 杨淑娥、韩忐丽复杂性科学观卜的高科技企业成长机制与成长指数设计【j 】，经济管理, 2 0 0 6 ，( 6 ) 赵敏，李湛，乇荣科技刨业企业成长混浊模型【j 】r j ：海交通大学学报，2 0 0 7 ，( 7 ) 9 山东大学硕士学位论文 技企业无论在企业数量方面还是在总收入方面都占据绝对优势。因此，本文的选 题正是基于我国中小型科技企业的现实情况，有针对性地以山东省6 0 家效益良好 的中小型高科技企业为相关专家评分对象，对中小型高科技企业成长的各丰要影 响因素进行分析，希望探讨出一个对中小型高科技企业行之有效的基于自组织理 论的动态成长机制，为我国的中小型科技企业健康持续成长服务。 1 3 本文的研究思路、框架内容 基本思路：根据中小型科技企业的“双高一短命 现象，提出研究成长机制问题 的重要意义一对国内外有关中小型科技企业自组织成长机制的相关研究进行梳理 后，提出了本文研究的思路和框架、创新与不足一本文使用自组织相关理论与中小 型科技企业成长相关概念及中小型科技企业的自组织特征介绍一中小型科技企 业的自组织成长机理及由此成长机理而进行的各子系统( 主要影响因素) 的定性 甄别一实证进行的各子系统( 主要影响因素) 检验，也称为定量甄别一基于自组 织原理构建中小型科技企业白组织成长机制模型，然后对模型的有效性进行评析 一优化我国中小型科技企业成长机制建议( 框架见下图) 李柏洲、李晓娣等中国中小型高科技企业成长对策【m 】北京：经济管理出版社，2 0 0 7 l o 山东大学硕士学位论文 研究的背景和意义 中小型科技企业的成长现状及木文的研究意义 国内外基于自组织理论对l j 小：! l ! ! 科技企业的相关研究 本文的研究思路、内容、创新与小足 l l ，j 、型科技企业自组织纵向成长机理 成长机理 八 叫 横向成长机理 锣 找出关键影响因素 对山东省6 0 家优质l | i 小型 今 科技企业进行专家评分 上 中小掣科技企业自组织 入 模型构建的思路 i自 成长机制建立及有效性 。1 1 ： r 卡 评析 模型构建的依据 完善中小犁科技企业自组 织成长机制的措施与建议 图i - i 自组织流程机理 对氽业本身与政 府的建议 消除障碍 增强中小型科技食业 寿命和成艮可持续性 山东大学硕士学位论文 根据以上研究思路及框架结构，论文内容分为以下六个部分： 1 第一部分说明了中小型科技企业成长的短命现状及本文研究的意义对 国内外有关自组织理论与中小型科技企业的成长的研究进行了梳理，提出了本文 的研究思路及其创新点与不足 2 第二部分介绍了自组织理论，界定了中小型科技企业的概念及其成长的 概念，削述了中小型科技企业的自组织特征，为下面几章的研究奠定了理论基础； 3 第三部分从自组织视角对中小型科技企业的成长机理进行了纵向和横向 两方面的分析，定性地提取了影响中小企业成长的主要因素 4 第四部分通过对山东省6 0 家优秀中小型科技企业进行专家评分，再次 筛选出其中有效的评分量表，利用层次分析方法，定量地提取影响中小型科技企 业成长的主要因素 5 第五部分利用前面定性与定量相结合甄别出的影响中小型科技企业成长 的主要因素作为自组织成长机制的予系统，根据各予系统之间的非线性自组织成 长机理，建立起中小型科技企业的自组织成长机制，并对其进行了有效性评析； 6 第六部分根据白组织成长机制模型，提出了中小型科技企业自组织成长 的简化流程结构图，针对流程中关键环节从企业本身和外界环境两个方面提出了 优化我国中小型科技企业自组织成长机制的建议 1 4 论文研究的创新与不足 本论文的研究的创新之处表现在以下四个方面：视中小型科技企业为一 个系统，并把各个丰要影响因素视为子系统，把中小型科技企业的成长研究放在了 一个非线性动态的自组织理论系统中来研究在一定意义上实现了理论创新 本文在丰要因素的甄别上使用了自组织纵横两维定性与实证定量相结合的方法 实现了理论与实际相结合构建了基于自组织理论的动态的中小型科技企业 成长机制对自组织成长机制模型进行了自组织机理流程简化，更有利于针对 性地提出优化成长机制的建议 论文研究的不足体现在两个方面：因中小型科技企业规模相对较小，在一 山东大学硕士学位论文 定程度上存在着“船小好调头”的现象，因此自组织理论在中小型科企业成长过 程中应用的稳定性有一定的局限性。本文仅从定性角度对模型的有效性进行了 验证，其有效性有待在后续研究中进一步用实证来验证。 山东大学硕士学位论文 2 相关理论、概念及其相关特征 中小型科技企业的可持续成长问题是目前学术界研究的一个热点。多年来， 国内外学者基于不同的理论学派，从不同的角度对企业的成长进行着认识内涵不 同的大量的理论和实证研究，使得目前的企业成长理论出现了所谓的“丛林现 象”。仙丛林之中线性、均衡研究较多，而中小型高科技企业具有自身独特的非 线性特征。根据林汉川的调查问卷显示，我国中小企业结构调整的重点是向科技 型等企业类型发展，而制约此类企业成长的主要因素是：资金不足、人才匮乏、技 术不高。此三种因素具有明显的不稳定、非平衡性；再加上中小型科技企业本 身所具有的独特的高投入、高风险、高收益等非线性特征，非常适合纳入自组织 理论体系来研究。 2 1 自组织理论体系简介 自组织理论又称自组织系统理论，自组织系统是自2 0 世纪7 0 年代以来，当 代科学前沿出现了一系列新兴学科，像“耗散结构论”( d i s s i p a t i v es t m c 眦 t h e o r y ) 、“协同学”( s y n e r g e t i c ) 、“突变论”( m o r p h o g e n e s i s ) 、“超循环论” ( h y p e r c y d et h e o r y ) “混沌理论 ( c h a o t i ct h e o r y ) 等。这些学科的共同的特征 是非线性的复杂系统或非线性的复杂的自组织过程。因此吴彤在其著作中给出了 这样的定义：自组织系统是指：无需外界特定的指令而能自行组织、自行创生、 自行演化、能够自丰地从无序走向有序，形成有结构的系统。 相应地，本文所用到 的自组织理论是一个包括：耗散结构理论