（技术经济及管理专业论文）技术创新网络中核心企业的识别研究.pdf

摘要 题目：技术创新网络中核心企业的识别研究 学科名称：技术经济及管理 学生姓名：郑登攀 导师姓名：党兴华教授 学生签名： 导师签名： 摘要 合作技术创新已经成为当前企业应对激烈市场竞争和规避创新风险的重要方式。技术 创新网络作为合作技术创新的一种重要组织形式越来越受到各界学者的关注。技术创新网 络中的合作创新通常是竞争与合作并存，企业在网络中的地位往往决定了其在网络技术创 新活动中的收益。因此，企业一方面需要不断调整自身的创新活动以适应网络中的技术创 新；另一方面，企业需要不断提高自身在网络中的地位。核心企业作为协调和管理技术创 新网络中其他企业技术创新活动的企业，它在网络中处于核心地位。核心地位属于一个抽 象的概念，如何从可操作性的角度去判断某种地位的核心性，即如何从实际角度出发识别 核心企业成为困扰理论学者的难题。对企业而言，需要从哪些方面出发才能提高其网络地 位。本论文围绕该问题展开深入研究。 基于上述问题以及实际的需要，本文通过对相关理论的归纳和分析，探讨了技术创新 网络中核心企业的特征。在此基础上提炼出一个识别核心企业的研究框架。对核心企业在 知识共享型文化、企业技术能力、知识吸收能力、企业规模的特征进行了总结分析，并探 讨了核心企业与非核心企业在连接强度、连接广度和信任强度方面的特征。在此基础上， 利用1 3 2 个有效样本数据的分析结果，通过l o g i s t i c 回归模型建立了技术创新网络中核 心企业的识别模型。不仅对以往研究中的一些观点提供了数据支持，而且也提出了一些新 的观点。因此，实现了对现有理论的深入与拓展，研究结论对于技术创新网络中合作技术 创新活动的顺利进行具有一定的现实指导意义。 研究的主要工作及结论归纳如下： ( 1 ) 技术创新网络的稳健性和脆弱性都源于核心企业。技术创新网络中核心企业在 网络中具有不可替代的作用和功能。它能够凭借其巨大的影响力管理着整个网络，协调着 网络中的技术创新活动，并且在技术创新网络中企业成员的加入或者退出、网络中信息的 流动和知识的传播以及创新活动的开展等方面具有不可替代的作用。因此，一方面，只要 核心企业能够适应技术创新环境的激烈变化，那么技术创新网络也能够不断演进；另一方 面，一旦核心企业面临着市场的淘汰，那么技术创新网络的存在也会受到巨大的威胁。 ( 2 ) 构造了技术创新网络中核心企业的识别模型。以往识别模型大部分基于一般网 络组织中的企业“核心性 的度量，从数学公式推导的角度对企业的度、连通性等指标进 行了度量。本研究从管理学的角度，结合技术创新网络中核心企业的特征，从知识共享型 西安理工大学硕士学位论文 文化、企业技术能力、知识吸收能力、企业规模、连接强度、连接广度和信任强度这几个 方面，采用统计学中的l o g i s t i c 回归模型建立了核心企业的识别模型。其中，前四个要 素属于核心企业内部特征识别要素，后三个属于核心企业网络特征识别要素。 ( 3 ) 引入了具备社会属性的“连接强度 、“连接广度和“信任强度”变量，来研 究技术创新网络中核心企业的网络特征。发现核心企业与非核心企业建立了广泛的信任关 系，在沟通方面明显不同于非核心企业之间的沟通。因此，企业的社会资本与企业地位之 间具有较强的关系。这一结论在一定程度上为企业提高自身在技术创新网络中的地位提供 了启示。 【关键词】技术创新网络；核心企业；识别研究 【论文类型】应用基础研究 本研究得到国家自然科学基金：基于耦合关系的技术创新网络核心企业( 集团) 形成机 理与实证研究( 7 0 6 7 2 0 8 9 ) 的资助 2 a b s t r a c t t i t l e ：t h ei d e n t i f i c a t i o n o fc o r ee n t e r p r i s ei nt h e t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nn e t w o r k m a j o r = t e c h n i c a le c o n o m i ca n db u s i n e s sa d m i n i s t r a t i n a m e - z h e n gd e n g p a n s i g n a t u r e = s u p e r v i s o r ：d a n gx i n g h u as i g n a t u r e = a b s t r a c t c o o p e r a t i o ni nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n h a sb e c o m ee n t e r p r i s e sd e a lw i t ht h ef i e r c e m a r k e tc o m p e t i t i o na n d 锄i m p o r t a n tw a yt oa v o i dt h er i s ko fi n n o v a t i o n t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nn e t w o r kc o o p e r a t i o ni nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na sa ni m p o r t a n to r g a n i z a t i o n a l f o r mc i r c l e si n c r e a s i n ga t t e n t i o no fs c h o l a r s t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nn e t w o r ko fc o o p e r a t i o n a n di n n o v a t i o nu s u a l l yb o t hc o m p e t i t i o na n dc o o p e r a t i o n e n t e r p r i s e si nt h en e t w o r k ss t a t u si s d e t e r m i n e db yi t sn e t w o r kt e c h n o l o g yi n n o v a t i o na c t i v i t i e si nt h ep r o c e e d s t h e r e f o r e ， e n t e r p r i s e sn e e dt oa d j u s tt h e i ra c t i v i t i e s t om e e tt h en e t w o r k si n n o v a t i v et e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n ；t h eo t h e rh a n d ，e n t e r p r i s e sn e e dt oc o n t i n u o u s l yi m p r o v et h e i rp o s i t i o ni n t h e n e t w o r k c o o r d i n a t i o na n dm a n a g e m e n to ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na sac o l ee n t e r p r i s e n e t w o r kt e c h n o l o g yi n n o v a t i o na c t i v i t i e si nt h eo t h e rb u s i n e s se n t e r p r i s e s i ti sa tt h ec o l eo ft h e n e t w o r k t h ec o l ei sa l la b s t r a c tc o n c e p t , f r o mt h eo p e r a t i o n a lp e r s p e c t i v et oj u d g et h es t a t u so f s o m eo ft h ec o l e ，f r o map r a c t i c a lp o i n to fv i e wh o wt oi d e n t i f yc o r ep r o b l e m st h e o r i s t s t r o u b l e de n t e r p r i s e s e n t e r p r i s e sa r ec o n c e r n e d ，w h a tn e e d sf r o mt h en e t w o r ki no r d e rt o i m p r o v et h e i rs t a r t i n gp o s i t i o n t h i sp a p e rl a u n c h e da ni n d e p t hs t u d y o nt h ei s s u e b a s e do nt h ea b o v ei s s u e sa n dt h ea c t u a ln e e d s ，t h ep a p e rs u m m a r i z e dt h et h e o r ya n d a n a l y s i sd i s c u s s i o no ft h ec o l ef e a t u r e so ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nn e t w o r k o nt h i sb a s i st o p r o d u c eas t u d yt oi d e n t i f yt h ec o l ef r a m e w o r k i nak n o w l e d g e s h a r i n gc u l t u r et ot h ec o r e b u s i n e s s ，t e c h n i c a lc a p a b i l i t y , a b i l i t yt oa b s o r bk n o w l e d g e ，a g g r e g a t es i z eo f t h ef e a t u r e so ft h e a n a l y s i s ，a n de x p l o r et h el i n k s i nt h ec o l ea n d n o n - c o r eb u s i n e s ss t r e n g t h c o n n e c t i n gt h e b r e a d t ha n ds t r e n g t hc h a r a c t e r i s t i c so ft r u s t o nt h i sb a s i s ，u s i n g13 2s a m p l ed a t aa n a l y s i s ， l o g i s t i cr e g r e s s i o nm o d e lo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nt h r o u g ht h ei d e n t i f i c a t i o no ft h e c o r e n e t w o r km o d e l n o to n l ys o m eo ft h ep o i n t so ft h ep r e v i o u ss t u d i e sp r o v i d es u p p o r t i n gd a t a , b u t a l s op u tf o r w a r ds o m en e wi d e a s t h e r e f o r e ，t h er e a l i z a t i o no ft h ed e e p e n i n ga n de x p a n s i o no f t h e e x i s t i n gt h e o r i e s ，n e t w o r k r e s e a r c h f i n d i n g s t e c h n i c a li n n o v a t i o ni n t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nc o o p e r a t i o na c t i v i t i e sc a r r i e do u ts m o o t h l ya n df a i r l yr e a l i s t i cg u i d i n gs i g n i f i c a n c e t h em a i nf i n d i n g sa n dc o n c l u s i o n sa les u m m a r i z e da sf o l l o w s ： ( 1 ) t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nn e t w o r kr o b u s t n e s sa n df r a g i l i t y 撇f r o mt h ec o r eb u s i n e s s t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no fe n t e r p r i s e si nt h en e t w o r kc o r en e t w o r kp l a y sa l li r r e p l a c e a b l er o l e 3 西安理工大学硕士学位论文 a n df u n c t i o n s i tc a n u s ei t st r e m e n d o u si n f l u e n c em a n a g e m e n to ft h e e n t i r en e t w o r k ， c o o r d i n a t i n gt h ea c t i v i t i e so ft h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o nn e t w o r k ，c h i n e s ee n t e r p r i s e si n t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nm e m b e r sj o i no rl e a v et h en e t w o r k n e t w o r ki n f o r m a t i o nf l o wa n dt h e d i s s e m i n a t i o no fk n o w l e d g ea n di n n o v a t i o na c t i v i t i e s ，a n d s oh a sa l l i r r e p l a c e a b l e r o l e t h e r e f o r e ，o nt h eo n eh a n d ，a sl o n ga st h ec o r eb u s i n e s s e st oa d a p tt od r a s t i cc h a n g e si nt h e e n v i r o n m e n tf o rt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n t h e nt h en e t w o r kc a na l s oe v o l v i n gt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n ；t h eo t h e rh a n d i ft h ec o r ee n t e r p r i s em a r k e ta r ef a c i n ge l i m i n a t i o n1 1 h e nt h e r ew i l l b et r e m e n d o u st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nn e t w o r kt h r e a t s ( 2 ) c o n s t r u c ta c o r eo ft h en e t w o r kt oi d e n t i f yt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nm o d e l m o s to ft h e p r e v i o u sm o d e lb a s e do nt h eg e n e r a lr e c o g n i t i o no f t h ee n t e r p r i s en e t w o r k ”c o r e ”m e a s u r e m a t h e m a t i c a lf o r m u l ad e r i v e df r o mt h ep e r s p e c t i v eo ft h eb u s i n e s s ，c o n n e c t i v i t ya n do t h e r i n d i c a t o r so fm e a s u r e m e n t m a n a g e m e n tf r o mt h ep e r s p e c t i v eo ft h i ss t u d y , t h ec o m b i n a t i o no f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nn e t w o r kc o r ec h a r a c t e r i s t i c so fk n o w l e d g e s h a r i n gc u l t u r e t e c h n i c a l a b i l i t y , k n o w l e d g ea b s o r p t i o nc a p a c i t y , t h es i z e ，i n t e n s i t yl i n kc o n n e c t i n gt h e b r e a d t ha n d s t r e n g t ho ft r u s t i nt h e s ea r e a s n el o g i s t i cr e g r e s s i o nm o d e lw a su s e dt oe s t a b l i s ht h e i d e n t i f i c a t i o no ft h ec o r eb u s i n e s sm o d e l o ft h e s e ，t h ef i r s tf o u re l e m e n t so fi d e n t i f i c a t i o n b e l o n g i n gt o t h ec o r ee l e m e n t so fa ne n t e r p r i s e ，a f t e rt h r e ee l e m e n t sb e l o n g i n gt ot h ec o r e e n t e r p r i s en e t w o r ki d e n t i f i c a t i o n ( 3 ) i n t r o d u c t i o no fas o c i a l n a t u r ew i t ht h e ”b o n d i n gs t r e n g t h , ”a n d ”c o n n e c t i n gb r e a d t h ”a n d ”c o n f i d e n c el e v e l ”v a r i a b l e s t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nn e t w o r kt os t u d yt h ec o r en e t w o r kf e a t u r e s f o u n d t h a tt h ec o r ea n dn o n - c o r eb u s i n e s sb u i l tu pa ne x t e n s i v eb u s i n e s sr e l a t i o n s h i po ft r u s ts i g n i f i c a n t l yd i f f e r e n t f r o mt h ec o m m u n i c a t i o nb e t w e e nt h en o n - c o r eb u s i n e s s t h e r e f o r e , e n t e r p r i s e sa n ds o c i a lc a p i t a li sas t r o n g r e l a t i o n s h i pb e t w e e ne n t e r p r i s es t a t u s t oac e r t a i ne x t e n t , t h i sc o n c l u s i o ne n t e r p r i s e s i nt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nt oi m p r o v et h e i ro w ns t a t u sa sas o u r c eo fi n s p i r a t i o nf o rt h en e t w o r k 4 k e yw o r d s t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nn e t w o r k ；c o r ee n t e r p r i s e ； i d e n t i f i c a t i o nr e s e a r c h t y p eo ft h e s i s a p p l i e d b a s i cr e s e a r c h 目录 目录 1 研究概论1 1 1 研究背景及意义1 1 1 1 研究背景l 1 1 2 研究意义2 1 2 研究内容及方法4 2 研究的理论基础7 2 1 技术创新网络理论7 2 1 1 技术创新的概念界定及分类7 2 1 2 技术创新网络的概念界定及分类1 0 2 1 3 技术创新网络中核心企业的定义1 4 2 1 4 技术创新网络组织结构分析一17 2 2 企业识别理论1 9 2 2 1 企业识别的定义1 9 2 2 2 企业识别系统的构成要素2 0 2 3 技术创新网络中核心企业识别理论2 l 2 3 1 技术创新网络中核心企业的识别2 l 2 3 2 技术创新网络中的核心企业识别要素选择2 3 2 3 3 技术创新网络中核心企业识别模型选择2 4 3 技术创新网络中核心企业识别要素的提出2 6 3 1 核心企业识别要素选取的角度及标准2 6 3 1 1 核心企业识别要素选择角度2 6 3 1 2 核心企业识别要素选择标准2 7 3 2 核心企业内部特征识别要素2 8 3 2 1 核心企业理念识别要素2 8 3 2 2 核心企业能力识别要素j 3 0 3 2 3 核心企业视觉识别要素3 2 3 3 核心企业网络特征识别要素3 3 3 3 1 基于结构维度的核心企业网络特征3 4 3 3 2 基于关系维度的核心企业网络特征3 7 4 量表构建与检验4 0 4 1 核心企业内部特征识别要素度量4 0 4 1 1 知识共享型文化4 0 4 1 2 企业技术能力4 1 4 1 3 知识吸收能力4 2 4 1 4 企业规模4 3 4 2 核心企业网络特征识别要素度量4 4 西安理工大学硕士学位论文 4 2 1 连接强度与广度4 4 4 2 2 信任强度4 5 4 3 数据统计4 6 4 3 1 描述性统计分析4 6 4 3 2 量表信度和效度检验5l 5 判别模型的比较与选择5 4 5 1 判别模型的介绍5 4 5 1 - 1 多元判别分析5 4 5 1 2l o g is t i c 回归模型5 4 5 1 3 神经网络模型5 5 5 2 判别模型的比较。5 6 5 3 判别模型的选择。5 7 6 技术创新网络中核心企业的判别6 0 6 1 样本的筛选及描述6 0 6 2 两类总体均值的差异性检验6 1 6 2 1 识别指标的正态性检验6 l 6 2 2 识别指标的差异显著性检验6 2 6 3l o g is tic 回归模型建立6 2 6 3 1 模型拟合优度检验6 3 6 3 2 临界点的选取6 4 6 3 3 偏回归系数的显著性检验6 5 6 3 4 判别方程的预测正确性检验一6 6 6 4 对l o g i s t i c 回归模型的分析6 7 7 结论6 9 7 1 主要结论6 9 7 2 研究的局限性与研究展望。7 0 致谢。 附录 在校学习期间所发表论文： 2 7 1 7 8 8 2 研究概论 1 研究概论 1 1 研究背景及意义 1 1 1 研究背景 随着我国居民生活水平基本达n d , 康，他们对生活质量的要求也有所提高。但是，与 之相关联的住宅、建筑、汽车、机械、电子通讯、基础设施及其他公用设施产业的发展却 严重滞后。主要体现在本土企业的产品或者服务无法满足本国居民同益增长的消费需求。 部分重要行业中产品的生产及销售在入世后被国外的企业垄断，仅有少部分本土企业获得 了较好的收益。消费产品或者服务中的某些关键技术受制于国外的企业。 在研发活动方面尤其如此，随着跨国公司生产经营本土化的加快，其研发活动也日渐 本土化。外资研发机构由1 9 9 7 年以前不足2 0 家，迅速上升到2 0 0 2 年的2 6 0 家，每年新 增研发机构的增长率最高可达2 0 0 以上。根据商务部研究院的调查，在2 0 0 5 年- 2 0 0 7 年 的三年内，6 1 0 5 的跨国公司明确表示将继续增加在华的研发投资。同时，跨国公司研发投 资的规模趋向大型化，s u n 、松下、诺基亚、宝洁、爱立信、微软等世界大型跨国公司都 在华设立了独资r & d 机构，这些项目的单个投资都在数亿元以上。 在这样一个关键时刻，如果我国的本土企业仍然按照以前的观念，满足于“制造工厂 或者“廉价劳动力 所带来的利润，那么在国内市场难以与国外的企业竞争。如果政府对 这种现象熟视无睹，最终可能导致国内的重要行业被跨国公司控制，对国家的安全造成一 定的威胁。因此，我国急需要培育在技术创新方面具有自主创新能力，能够在国家舞台上 展露手脚的核心企业。 在当今的网络经济条件下，任何企业都不可能完全凭借自身的力量完成一项技术创 新。快速多变的市场环境使得由不同的创新主体合作而形成的技术创新网络已经成为合作 技术创新活动的重要组织形式，技术创新活动也不再仅仅局限于企业内部，各个企业可以 通过合作到企业外部寻找自己所需的技术资源。在技术创新网络中往往会存在这样一些企 业，它们具备较强的技术创新能力，并具备管理整个网络，对网络中企业与企业之间的物 质、信息、能量交换进行协调的能力，可以被称为核心企业。通过技术扩散、知识共享以 及市场拓展等方式，核心企业能够提高技术创新网络中的其他企业以及整个网络的技术创 新能力，最终会促进我国本土企业技术创新能力的提高。 目前，我国大部分技术创新网络中的的技术创新活动都是以国外的跨国集团为核心 的。跨国公司在华设立的研发中心主要集中在北京、上海、深圳等科研力量比较集中的大 城市，北京和上海两地研发机构数量占全国总数的8 0 以上。这主要是由于北京、上海拥 西安理工大学硕士学位论文 有丰富的科技人才，雄厚的工业基础和良好的基础设施。在华的跨国公司r & d 机构涉及计 算机、软件、通讯、化工、汽车、医药等领域，其中i t 行业的研发中心占总数的7 0 左 右。跨国公司在京沪粤三地的投资行业各有特色，如北京的跨国公司研发中心多以i t 业 为主，集中在计算机、软件、通信等领域，其中尤以美国公司居多。化工、汽车、医药行 业是上海跨国公司研发中心的主力，比重超过5 0 ，其中欧洲公司占5 0 。广州、深圳则 以通信领域为主。由于跨国公司的研发机构主要集中在这几个城市，所以国内的软件业、 化工业、医药以及汽车等行业的技术创新网络也主要集中在这几个城市。 与这些跨国集团相比，我国的本土的核心企业还有许多方面需要改进，包括：一方面 还需要大力开发具有自主知识产权的关键技术和核心技术，努力提高原始创新、集成创新 和引进消化吸收再创新的能力：另一方面，在知识经济时代中的生存能力、管理能力和沟 通能力也亟待加强。因此，把企业培育成为具有世界级水准的核心企业是我国建立国家科 技创新体系过程中最重要的环节。 在技术创新网络中，政府部门为了资助某些企业的技术创新活动，一般会加大对该企 业的资金投入。但是，根据国家发改委的相关文件，政府资金在投入方面目前普遍存在着 缺乏效率的问题。后来大多陷入了“面多加水，水多加面 的不良循环。实践证明，这种 盲目的以发展大型跨国企业为目的的政府注资和政府指定银行贷款的机制，难以产生好的 效果。要解决资金的投入效率问题，并使资金真正能够提高核心企业的技术创新能力。首 先必须解决资金去向问题，即培育对象的问题。仅仅通过企业的规模和名气去判断，结果 会导致一些规模较大，但是在技术创新能力方面缺乏核心竞争力的企业进入支持的行列。 在这种情况下，急需一套标准来供政府部门选择技术创新网络中需要培育的核心企业。 另外，技术创新网络中的企业在选择发展方向时，往往需要通过与核心企业的比较来 找出自身的不足。这就是现有理论中的“对标”行为。有家著名的咨询公司曾将全球的企 业分成胜利者、生存者和失败者，有5 0 的企业都处于平均水平，它们能满足顾客的需求， 也能获取相当的利润。然而要想成为胜利者，企业不能满足于平均水平，而是必须瞄准 1 0 的世界一流的企业。而做到这一点，对这些核心企业特征的研究就显得非常重要。 由此可见，核心企业的识别问题是目前政府和企业都比较关心的问题，本文的研究正 是基于这一实践背景展开。 1 1 2 研究意义 随着经济全球化和竞争环境的不断变化，企业网络化组织不断兴起，技术创新网络日 益成为企业营造核心竞争力及其国家竞争力的重要源泉。技术创新网络的研究作为技术创 新研究的一个新热点，越来越受到国内外学者的关注。 企业是一个不断与外界进行着物质、信息、能量交换的开放系统，企业技术创新的过 程受到外界各种要素的影响。为了追求创新，企业必须不断地与外界其他组织( 包括用户、 供应商、竞争者、大学、研究机构、投资银行以及政府部门等) 产生联系，交换各种知识、 2 研究概论 信息等资源。通过企业的创新活动，企业与这些组织之问建立了各种联系，组成了一个个网 络。正是从这个角度出发，伦德瓦尔( l u n d v a l1 ，1 9 8 8 ) 认为，技术创新过程就是一个用户与 生产者之间的相互作用过程，“一个创新系统是由在新的、有经济价值的知识的生产、扩 散和使用上互相作用的要素和关系所构成的 。 “创新网络 的概念来源于创新研究领域的重要期刊r e s e a r c hp o li c y 关于“创新 者网络 的研究专集，在第2 0 卷第6 期的指导性文章和弗里曼( f r e e m a n ，1 9 9 1 ) 的总结性 论文中，几乎在等价的意义上交替使用“创新者网络”、“创新网络”( i n n o v a t i o n n e t w o r k s n e t w o r k so fi n n o v a t i o n ) 。弗里曼认为创新网络是为了系统性创新的一种基本 制度安排，网络架构的主要连接机制是企业问的创新合作关系。他进一步把创新网络的类 型分为：合资企业和研究公司、合作r & d 协议、技术交流协议、直接投资、许可证协议、 分包、生产分工和供应商网络、研究协会、政府资助的联合研究项目等类型。因此一般认 为，“企业创新网络”是指企业在技术创新过程中形成的企业和其他组织之间的各种正式 与非正式合作关系的有机整体。 技术创新网络中会存在一些结点企业，他们借助于其在网络中的巨大影响来实施技术 创新网络管理，被称为核心企业或者焦点企业。日本丰田公司能够在技术创新网络中建立 知识共享网络，包括建立供应商协会、管理咨询部门和自愿学习小组等，以促进网络中知 识的转移。英国剑桥抗体技术公司拥有在抗体药物研发方面的核心技术，包括单克隆抗体 药物等，使得整个生物技术创新网络中的企业都需要与该公司建立直接的研发合作伙伴关 系。海尔通过海尔园建设和企业兼并，迅速扩大了生产规模，成为技术创新网络中规模最 大的企业，能够率领其合作企业成功进入国际市场。这些核心企业管理着技术创新网络， 并协调着网络中企业与企业之间的物质、信息、能量交换。因为这些核心企业在技术创新 网络中的巨大影响力保证了其在网络中的核心地位，因此其在网络中的功能和作用不同于 其他企业。 在以往的研究中，学者们主要采用复杂网络分析的方法研究了技术创新网络中核心企 业的重要性以及破坏性，以此来识别技术创新网络中的核心企业( c o s t e n b a d e r ，2 0 0 3 ) ， n e w m a n ( 2 0 0 5 ) 认为可以从与企业相邻接的企业的个数、接近程度、对其他企业控制力、 以及链接中通过企业的信息流等来度量企业在技术创新网络中的重要性。席酉民等( 2 0 0 2 ) 提出了立体多核网络的概念，在节点重要性的度量问题上采用的是破坏性与重要性等价的 思路。 但是，以上观点只是研究了核心企业的功能和作用在技术创新网络中的表现形式，企 业或者政府如果采用这种方法去识别核心企业，难免会遇到复杂网络分析中的那些测度公 式，而这些测度公式的可操作性比较差。另外，对于一般企业来讲，也没有办法找出提高 自身影响力的途经。所以本文采用实证研究方法，期望能够从现实出发得到核心企业识别 模型。对于核心企业而言，它在各个不同方面所体现的特征具有异质性和难以复制性，从 而决定了核心企业的功能和作用不同于一般企业。同时，虽然不同技术创新网络中的核心 西安理工大学硕士学位论文 企业具有不同的特征，但是，我们可以从这些特征中找到一些共性的方面。研究中把不同 技术创新网络中核心企业的共性特征作为识别的出发点。再结合核心企业在技术创新网络 中的一些网络特征，找到了技术创新网络中核心企业识别要素，并建立了识别模型。即解 决了复杂网络分析方法在应用中的弊端，又拓展并深化了核心企业的共性特征，为政府提 供了评判标准，为企业提供了学习依据。 1 2 研究内容及方法 本研究主要立足于解决以下关键问题：技术创新网络中的核心企业具有哪些特征? 能 否找到一个可操作性较强的模型去识别它们? 研究内容共分七章，并按以下顺序进行组 织。 第一章为绪论部分。主要从实践中提出问题，分析相关理论的不足与局限性，明确本 文的研究目标。为了便于展开研究，这一章还对论文的研究范围进行了界定，同时给出了 本研究的意义、内容与研究思路。 第二章为理论基础部分，主要论述本研究的理论基础并对国内外学者的相关研究成果 进行综述。这一章首先给出了本文所应用的两个相关理论：技术创新网络理论和企业识别 理论。然后，对目前理论界关于核心企业识别的研究进行了归纳总结。在技术创新网络理 论中，分别对技术创新、技术创新网络、技术创新网络中的核心企业以及技术创新网络的 结构分析这四个方面的理论进行了阐述。主要是对这些名词的定义和类型进行了归类。在 企业识别理论中，由于仅仅需要采用其对研究对象的考虑角度，因此主要是对该理论的构 成要素进行了总结。在技术创新网络中核心企业识别理论中，主要对目前复杂网络理论中 对核心企业的识别方法进行了评述。同时，由于目前尚未形成针对技术创新网络中核心企 业识别的完整理论，因此，主要借鉴了核心能力识别和企业违约识别理论分别对核心企业 识别要素和模型的选择进行了分析。通过对研究对象、研究方法等方面的总结，为本文的 后续部分指明了方向。 第三章为识别要素提出部分。首先，借鉴核心能力识别理论确定了需要从核心企业内 部特征和网络特征两个方面对核心企业进行识别。并采用企业识别理论中的思路，认为需 要从核心企业理念识别素、核心企业能力识别素和核心企业视觉识别这三个方面对核心企 业的内部特征要素进行选择。借鉴社会资本相关理论认为应当从结构维度和关系维度两个 角度对核心企业的网络特征要素进行选择。然后，由于核心企业在技术创新网络中具有特 殊的功能和作用，因此选择与其特殊功能和作用有关的要素纳入识别要素中。最后，对识 别要素进行了一一选择，并确定内部特征识别要素为：知识共享型文化、企业技术能力、 知识吸收能力、企业规模；网络特征识别要素为：连接强度、连接广度和信任强度。 第四章在第三章的基础上继续深入研究，将第三章中识别框架中所涉及到的研究变量 具体化，在文献分析的基础上，结合个人深度访谈等方式，对相关研究变量进行归纳总结， 构建实证量表，并制定相关实证方案。在对所收集到的问卷进行统计分析，重点在于问卷 4 研究概论 质量的检验与相关观点的验证。 第五章主要分析了如何应用相关的统计方法识别核心企业。本章经过比较分析几种常 用的判别方法，包括：多元判别方法、l o g i s t i c 回归模型和神经网络模型。由于l o g i s t i c 回归模型并不要求数据符合正态分布，并且判别效果较好，这与本文实际要求相符，因此， 最终采用统计中的l o g i s t i c 回归模型来识别技术创新网络中的核心企业。 第六章在前面识别要素及判别方法确定的基础上，应用l o g i s t i c 回归模型的到了判 别函数。经过回判检验和训练样本的检验，判别函数能够较准确的识别技术创新网络中的 核心企业，达到了预期的效果。 第七章对本论文进行总结，归纳本文的主要研究结论、存在的问题以及为研究方向等， 从而使本研究在理论和实践上都具有针对性。 本项研究将以理论分析与实际数据分析并重。首先在相关理论研究的基础上，结合实 地调研，得出了一个核心企业识别要素的分析框架；然后