（技术经济及管理专业论文）排污权交易评价指标体系与评价方法研究.pdf

中文摘要 当今世界，环境问题已经成为制约人类社会发展的主要瓶颈之一，也是经济 可持续发展的制约因素，因而积极寻求一些成本低、见效快的经济手段治理污染 实在是刻不容缓的事情。传统的命令控制手段在环境保护中起到了明显的作用， 但也使人们付出了很大的代价，因此，国际上普遍认为应当更多的采用市场激励 机制保护环境。排污权交易制度是近年来倍受各国关注的一项环境经济制度，它 的出现，改变了传统环境管理制度消极和滞后的一面，给环境保护事业带来了新 的生机。作为一种市场化的环境污染控制制度，排污权交易具有典型的经济激励 作用，有利于促进环境与经济政策的一体化，解决经济发展和环境保护的矛盾， 统筹人与自然和谐发展。 本文试图从排污权交易制度经济学分析的基础上利用“埃奇沃斯盒形图”研 究排污权交易制度有效性评价指标体系的构成，构建了排污权交易制度有效性评 价的指标体系，并利用已经建立的排污权交易制度有效性评价标准对上海水污染 物排污权交易效率进行评价。排污权交易制度有效性评价指标体系是开放的标 准，本文对其所作的初步探讨只是一个开始，具体细则的制定及其修正将随着排 污权交易制度在我国的实施展开。本文的写作目的是为建立排污权交易制度有效 性评价标准提供思路，并期望能对我国排污权交易制度的建设有所裨益。 关键词：排污权交易，有效性，指标体系，模糊评价 a b s t r a c t n o w a d a y s ，t h ee n v i r o n m e n tp r o b l e mh a sa l r e a d yb e c a m eo n eo fm a i nb o t t l e n e c k s w h i c hr e s t r i c t st h ed e v e l o p m e n th u m a ns o c i e t y ，a n di ti sa l s ot h er e s t r i c t i o nf a c t o ro f t h ee c o n o m i cs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t , t h u sp o s i t i v e l ys o u g h ts o m el o wc o s t sa n d e f f e c t i v ee c o n o m i cm e t h o di sr e a l l yau r g e n tm a t t e r t h et r a d i t i o n a lo r d e rc o n t r o l m e t h o dp l a y e dao b v i o u sr o l ei nt h ee n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n ，b u ta l s op a y e dv e r y g r e a tc o s t , t h e r e f o r e ，i ti sg e n e r a l l yt h o u g h tm o r em a r k e td r i v em e c h a n i s ms h o u l db e u s e di np r o t e c t i o ne n v i r o n m e n t t h ee m i s s i o nt r a d i n gs y s t e mb e c o m e se n v i r o n m e n t a l e c o n o m i cs y s t e mo v e r w h e l m i n g l yc o n c e m e db yv a r i o u sc o u n t r i e si nr e c e n ty e a r s t h e a p p e a r a n c eo fw h i c hh a st u r n e dt h et r a d i t i o n a le n v i r o n m e n t a lm a n a g e m e n ts y s t e m f r o m p a s s i v ea n dl a g g i n g - b e h i n d t ov i t a la n d f l o u r i s h i n g a sam a r k e = t - b a s o d e n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o nc o n t r o ls y s t e m ，t h ee m i s s i o n st r a d i n gi m u l a t e se c o n o m y , p r o m o t e s t h e i n t e g r a t i o n o fe n v i r o n m e n ta n de c o n o m i c p o l i c y , s o l v e st h e c o n t r a d i c t i o n sb e t w e e ne c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n de n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n ，a n di t a l s of a c i l i t a t e sh a r m o n i o u sd e v e l o p m e n to f h u m a na n dn a t u r e t h i sa r t i c l ea t t e m p t st os t u d yt h ec o n s t i t u t i o no f e m i s s i o n s t r a d i n g sa p p r a i s a li n d e x s y s t e mf r o me c o n o m i cb a s i so fe m i s s i o n st r a d i n gp o l i c ya n dt h ew a yo fe d g e w o r t h b o xc h a r t , c o n s t r u c t st h ev a l i d i t ya p p r a i s a li n d e xs y s t e mo fe m i s s i o n st r a d i n g , a n d u s i n gt h ee s t a b l i s h e dv a l i d i t ye v a l u a t i o nc r i t e r i at oa p p r a i s et h ee f f i c i e n c yo f s h a h g h a i w a t e rp o l l u t a n te m i s s i o n st r a d i n g v a l i d i t ya p p r a i s a li n d e xs y s t e mo fe m i s s i o n s t r a d i n gp o l i c ya r ed e v e l o p i n gs t a n d a r d s t h er e s e a r c ha b o u ti ti nt h i sp a p e ri sj u s ta c o m m e n c e m e n t c o n c r e t er u l e sw i l lb ee s t a b l i s h e da l o n gw i t he m i s s i o n st r a d i n g p o l i c yb e i n gp u ti n t op r a c t i c ei no u rc o u n t r y t h ep u r p o s eo fw r i t i n gt h i sp a p e ri st o o f f e ri d e ai ns e t t i n gu pc h i n e s ee v a l u a t i o nr u l e sa b o u te m i s s i o n st r a d i n gp o l i c y , a n d d os o m eh e l pi nc o n s t r u c t i n gc h i n e s ee m i s s i o n st r a d i n gp o l i c y k e yw o r d s ：e m i s s i o n st r a d i n g ，t h ev a l i d i t y ，i n d e xs y s t e m ，f u z z ye v a l u a t i o n 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得盘鲞盘堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的仟何贡献均己在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：施n 囊字日期：沙6 年6 月彩日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解盘生盘茎有关保留、使用学位论文的规定。 特授权苤鲞盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：拗日 签字日期：劢彩年多月郧日 导师签名： 签字日期：肋吵莎年月曰 第一章绪论 1 1 选题的背景及意义 1 1 1 我国污染物排放现状 第一章绪论 据统计“”，我国国民经济诸行业单位产值污染物排放量位于前八位的行 业均为工业部门。虽然我国目前还处于工业化的中期，尚未完成工业化，但已经 为经济增长付出了昂贵的生态环境代价并饱尝环境恶化的苦果。据中国社会科学 院环境与发展研究中心1 9 9 5 年的一项研究，如果再加上生态破坏以及由此诱发 的水旱灾害损失，中国环境破坏的年经济损失为2 8 5 9 2 4 4 9 2 2 亿元( 1 9 9 3 年) ， 约占当年g d p 的8 1 3 。我国的环境质量恶化明显低于g d p 增长速度。其中， 1 9 8 0 1 9 9 5 年g d p 年平均增长率为7 7 ，污染物排放总量年平均增长率未超过 4 ，污染物人均排放量年平均增长速度未超过3 ，按单位g d p 平均污染物排放 量年平均为负增长。据国家环保总局统计，至1 9 9 9 年底，全国2 3 万家有污染的 工业企业中，8 1 实现了主要污染物达标排放；“九五”期间，我国1 2 种主要污 染物排放总量比1 9 9 5 年分别下降了l o 1 5 ，实现了污染物排放总量控制的 规划目标，污染物排放不断加剧的势头初步得到控制；至2 0 0 0 年底，全国自然 保护区总数已达1 2 2 7 个，约占陆地国土面积的9 8 5 ；1 9 9 7 1 9 9 9 年每年治理 水土流失面积超过5 万平方公里；1 9 9 4 1 9 9 8 年森林蓄积量年均净增量为4 5 7 5 2 万立方米，年均消耗量为3 7 0 7 5 万立方米，继续呈净增长势头等。并且，这些成 绩是在我国生态环境保护投入相对较低的条件下取得的。从已经完成工业化的发 达国家经验看，环境质量的改善须以很大的资金和技术投入为代价。据统计，发 达国家在7 0 年年代的环境保护投资已经占到g d p 的l 2 ，其中美国为2 ， 日本为2 3 ，德国为2 1 。而改革开放以来我国环境保护投资( 不计生态 保护投资) 占g d p 的比重至今仍未达到1 。 近年来我国虽然不断加大环境保护的力度，但仍有相当多的地区环境污染没 有得到改善。据近年我国环境状况公报”1 ，我国七大江河水系均受到不同程度 的污染，仅不足三分之一的监测断面满足i i i 类水质要求，尤以海河和辽河流域污 染为重；滇池、太湖和巢湖氮、磷污染严重；东海和渤海近岸海域污染较重；城 市空气质量基本稳定，颗粒物污染范围较广，部分城市二氧化硫污染严重；酸雨 区范围和污染程度稳定，南方地区酸雨污染较重，酸雨控制区内9 0 以上的城市 出现了“酸雨”，而这种污染后果多数是由企业污染造成的。如何治理企业环 境污染已成为关系我国经济发展和保障人民生活健康的一个重大现实问题。 第一章绪论 1 1 2 我国现有的污染控制政策 1 总体情况 1 9 7 3 年第一次全国环境保护会议以及1 9 8 9 年第三次全国环境保护会议之后 我国环境管理制度开始逐渐建立起来，其中1 9 8 9 年以前形成的环境管理制度称 为“老三项制度”，1 9 8 9 年以后形成的环境管理制度为新五项制度”，合称 环境管理“八项制度”具体来说，这八项制度的主要内容是： ( 1 ) 环境影响评价制度。是指对准备新建、改建、扩建等工程项目可能对 环境产生的影响进行预测评估，提出对环境影响的报告书，经过环境保护部门审 查后，再决定工程项目能否实施的制度，是建设项目先评价经批准后才建设的制 度。该项制度对保证工业合理布局有着重要的作用。 ( 2 ) “三同时”制度。是指新建、改建、扩建等工程项目的环境污染防治 设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产的制度。“三同时”竣工验 收工作是我国八项制度的第一项，已经运行y - - 十来年，积累了丰富的经验。“三 同时”制度和环境影响评价制度作为我国基本建设方面环境保护的基础，为强化 建设项目环境管理发挥了重要作用。 ( 3 ) 排污收费制度。是指根据污染者排放的污染物情况，而向污染者征收 一定费用的制度。排污收费一定程度上运用了经济的手段来控制环境污染，是较 典型的一项环境管理制度。 ( 4 ) 环境保护目标责任制度。是一种具体落实地方各级人民政府和有污染 的单位对环境质量负责的行政管理制度。这项制度确定了一个区域、一个部门乃 至一个单位环境保护的主要责任者和责任范围，将改善环境质量的目标任务逐级 落实，层层对上级负责，使环境保护责任目标化、定量化和制度化，把贯彻执行 环境保护这一基本国策作为各级领导的行动规范。 ( 5 ) 城市环境综合整治定量考核制度。是指对城市环境进行综合整治和对 综合整治情况实行定量考核的制度。城市环境综合整治，是通过对反映城市环境 建设和环境质量的主要方面，进行综合规划、管理、控制，提高城市环境质量。 定量考核是将表示城市环境建设，环境质量状况的主要内容分解为若干项具体指 标，并对各项具体指标完成情况进行考核，把考核结果向社会公布。这项制度有 利城市环境综合整治工作数量化和规范化。 ( 6 ) 排污许可证制度。排污许可制度是国家环境保护管理部门依照法律、 法规的有关规定向当事人颁发排污许可证而使被许可人获得从事排污活动资格 的制度。这项制度以污染物总量控制为基础，根据功能区环境质量要求确定该功 能区污染物排放总量，依据排污总量限额发放排污许可证，通过控制发放排污许 第一章绪论 可证来控制排污总量，从而改善环境质量。这项制度正锝到越来越多人的认可。 ( 7 ) 污染集中控制制度。是指将每个排污单位的排放污染物集中起来一起 处理的制度。许多单位的废物集中到一处一起处理，可以发挥规模效应，提高污 染治理效率，节省污染治理设施重复建设的费用。 ( 8 ) 污染限期治理制度。是指根据环境规划要求，对污染危害严重的污染 物、污染源、污染区域及行业的治理项目，按照预定时间、内容、效果要求，如 期进行治理的制度。这项制度具有强制的特性。 在这八项制度中，排污收费制度，总量控制和排污许可证制度是其中最值得 关注的环境管理政策，与排污权交易联系也最为密切，它们共同构成了我国实行 排污权交易的主要政策背景。下面将对我国现有环境政策中的三个主要政策进行 更为详细地讨论。 2 排污收费制度 排污收费是按照“污染者付费”、“谁污染谁治理”等原则建立起来的一项 重要的环境管理制度，它规定企业在生产经营活动中有义务防止对环境的污染和 破坏，并通过对企业排放的污染物征费的形式将企业的外部成本内部化。企业承 担的排污费列入生产成本，虽然可能可以转嫁给消费者，但对企业来说，成本的 增加是实实在在的，而产品市场是否可以提价具有不确定性。在竞争的压力下， 这项制度将促使企业通过加强管理、改进技术、减少污染，来减少产品成本。 排污收费制度通过经济杠杆对企业排污行为进行调节，有效地促进了环境管理目 标的实现。 排污收费制度在我国已实行了十几年，是我国执行时间最长的污染控制政 策，在几乎所有的污染排放控制上都得到了运用。实践证实它是一种较为可行的 环境污染损失的经济补偿办法，是应用经济规律管理环境的一项有效手段。在我 国的长期的环境管理中，这项政策发挥了极为重要的作用，为我国环境保护做出 了重要的贡献。 作为一项普通的环境政策，尽管相对于命令控制手段而言，排污收费体现了 较大的灵活性、经济可行性和对技术改进的较好的激励性，但是它也同样存在着 一些问题，主要体现在以下几个方面。 ( 1 ) 排污收费适合于中大型污染源，对小企业，特别是乡镇企业很少适用， 使对这部分污染源的漏征现象较多。我国乡镇企业发展速度很快，占农村社会总 产值一半以上，占全国社会总产值的1 1 5 。但是乡镇企业多是粗放型生产污染严 重，由于乡镇企业往往规模小而分散，给环境管理带来很多困难，很多地区的环 境监理部门难于开展乡镇企业的征收排污费工作，使得征收的结果比应该预期的 来得低。 第一章绪论 ( 2 ) 排污费过低，难以有效刺激污染物的减排。以二氧化硫的排污费为例， 1 9 8 2 年开始对二氧化硫适用排污收费制度，对工业污染源( 不含电力工业) 超 标排放征收o 0 4 元公斤的罚款。九十年代，对二氧化硫排放控制趋严，在9 个城市中执行了一个新的政策，将排污费提高了5 倍至0 2 0 元公斤，并对工 业包括电力行业的总排放进行征收。1 9 9 6 年，征收更高的排污费：新项目排污 罚款加倍至o 4 0 元公斤，1 9 9 8 年，在三个城市中执行了更高的排污费制度， 排污费达到0 6 3 元公斤。虽然二氧化硫的排污费在不断地提高，但是岂今为止 的排污费与大家一直提到的有效水平1 2 6 元忪斤，这一数值相比仍然相差 甚远。在其它的污染物如污水排污费的征收中也存在类似的情况。收费标准偏低， 主要是低于企业治理污染的成本，造成的直接后果是许多排污单位宁愿交排污费 而不愿治理污染，使得污染排放过量。 ( 3 ) 污染物按浓度超标收费，不符合污染物排放总量控制的原则。实行浓 度超标收费，不超标就可以随意排放，有的企业将污染物稀释后排放，实际排放 到环境中的污染物并未减少，总量不变，却能达到减免排污费的目的，逃避了治 理责任，显然不利于调动企业治理污染和减少排污的积极性。 ( 4 ) 排污费资金使用需要改进。原则上，排污收入8 0 应用于排污控制项 目再投资，余下的作为行政费用，然而真正被用于项目投资的只有5 0 6 0 再投 资的排污费往往被返回给支付排污费的企业作为对采取排污措施的补偿，这自然 会导致这些企业要求不交那部分会被退回的款项，如果这部分资金未用于实际的 减排设备的投资，其结果就是使本来已经很低的排污费变得更低了。 ( 5 ) 排放监测工作存在问题，排污费的计量基础不能建立在实际的排放量 基础上，如果要使排污费真正影响减排行为，排污费负担必须与实际排放紧密结 合起来。 3 排放总量控制 排放总量控制是一项重要的环保政策，它对污染物的排放规定了一个不同于 浓度管理的总量上限。这个概念起源于1 9 8 8 年第三次全国环境保护会议之后一 系列环保总局的行动计划，当时国家环境保护总局提出了在我国开始实行浓度控 制与总量控制相结合的污染控制对策。1 9 9 6 年，国务院关于环境保护若干问题 的决定( 以下简称决定) 出台，决定中要求：“到2 0 0 0 年全国各直辖市、 省会城市的工业污染物排放总量应控制在国家规定的排放总量指标内”，从而 将环境管理从控制浓度转换到控制排放总量上，正式把污染物排放总量控制政策 列入“九五”期间的环保考核目标，并将总量控制指标分解到各省市，各省市再 层层分解，最终分到各排污单位。总量控制弥补了浓度控制的不足，有利于环境 保护目标的实现。实行污染物的总量控制制度是对经济发展的一种主动适应，它 第一章绪论 使我国的环境管理工作更趋完善和科学，并为加大环境管理工作的力度注入新的 活力，对强化八项制度特别是排污许可证制度落实等方面起到了积极的作用，为 环境管理政策的制度创新创造了良好的条件。 总量控制是排污许可证制度的核心，总量控制以合理开发和利用水体的自净 能力( 环境容量) 为控制上限，不仅可以控制浓度管理对环境的滥用，而且可以 使区域污染治理总的费用有相当大的降低，达到经济上的优化。环境容量是有限 的，超过环境自净能力的限制，而过分地排放污染物，自然会对环境造成巨大的 破坏，这种破坏有时候甚至是不可逆转的，即使可逆，也要付出巨大的代价。但 是环境容量同样是一种资源，在一定的限度内排放污染是必要的，有富裕的环境 容量的都应该积极开发这一环境资源，以降低区域治理的费用。以污染较严重的 黄浦江为例，同样可以利用各个江段或功能江段环境容量上的差异，来实现污染 物的区域协调。当水质目标提高时，有些江段的污染源可能根本不需要治理，而 真正需要治理的只是一部分的江段，显然，整个江段一刀切地按某一百分率削减 污染物，将会造成某些区域污染源的过度处理，浪费资金。 事实上，在实践中常常出现的问题是总量控制的上限被突破，总量控制并没 有对环境做到预期的保护。这其中主要的原因首先是对环境容量的估计出现偏 差，过宽的计量结果使的总量控制的任务下达以后，在环境较恶劣的情况下，居 然还有宽裕的容量指标。其次，排放总量的执行力度还不够，一些地区只把排放 总量控制看成是一个目标而非硬性上限，对突破总量限度不以为然，造成总量上 限一破再破。最后，对总量控制制度重视不够，缺乏相关政策的配套是总量控制 制度难以实现的另一个重要原因。尽管如此，总量控制政策仍然是一个控制环境 质量的较好的政策选择，是环境管理发展的趋势。 4 排污许可证制度 排污许可证制度与排污权交易制度不同，排污许可证是通过许可证的形式对 厂家的排污行为进行限制，一般达到条件的厂家才能获得这种排污权，厂家拥有 的排污证并不必然可交易。而排污权交易制度下，排污的权力是不言而喻的，而 且这种权力可以与特定的厂家分开。 我国从8 0 年代中期开始试行水污染物排放许可证制度，1 9 9 0 年又在1 7 个 城市试行大气污染物排污许可证制度，在该制度的实施上已经积累了一定的经 验。具体的做法包括四个方面的内容：一是排污申报登记。通过排污单位向环境 保护行政主管部门申报污染物排放源、排放设旌、处理设施以及政党作业条件下 污染物的排放种类、数量和浓度等基本情况，为实行排污许可证制度提供基本资 料。二是污染物总量规划分配。环保部门根据当地环境容量要求、经济条件及污 染源治理技术等综合因素，确定污染物总量控制目标，并优化分配污染负荷。三 第一章绪论 是排污许可证的申请和审批颁发，排污单位在规定的时间内向当地环境保护行政 主管部门申请排污许可证，环保部门对企业情况进行审核，然后发证。四是排污 许可证的监督管理。这是实施排污许可证制度并取得成功的关键一环，是排污许 可证能否发挥法律、经济、行政管理效力的关键。排污许可证制度的实施为中国 建立排污交易制度奠定了良好的基础，建立排污交易制度可视为是从排污许可证 制度到可交易的许可证的一个转变过程。排污许可证制度发展到一定的阶段在客 观上要求排污权可交易，事实上，在实行排污许可证制度的地区已经出现了零星 的排污权交易的实践。 1 1 3 我国排污权交易的实践 我国的排污权交易首先产生于水污染控制的领域，1 9 8 5 年，海市环保局在 黄浦江上游水源保护区和准水源保护区实行了总量控制和许可证制度。1 9 8 7 年， 开始进行排污权交易的实践，允许污染物排放总量指标在区、县范围内综合平衡， 对那些采用国际上先进的工艺路线，先进的设备和管理，污染少，盈利高的新建 项目，可允许购买原有企业的排污指标，而取得排污权。在此后，有6 0 多组排 污指标进行有偿转让，为排污权交易的开展做了有益的尝试。目前许可证制度已 在全国大部分地区展开。 排污权交易制度实际上是实现污染物排放许可证自由交易的污染治理方式， 因此浒可证制度”为我国未来大范围实施排污权交易制度奠定了良好基础。为促 进排污权交易制度在全国范围的建设，最近几年我国已在部分地区进行许可证交 易的个案实验。 1 9 9 7 年在国家环保总局支持下，美国环境保护协会与北京环境与发展研究 会就开始了在总量控制条件下，我国实施排污权交易可行性的理论研究，并将研 究课题扩展到案例研究阶段，在辽宁本溪和江苏南通两个城市进行试点。2 0 0 1 年底，中国首例同城二氧化硫排污权交易在江苏省南通市完成。2 0 0 2 年南京下 关电厂与太仓港环保发电公司签署二氧化硫排污权交易的协议，这是中国首例异 地二氧化硫排污权买卖”。特别是2 0 0 2 年国务院召开的全国环保会议明确提出 了用市场手段解决污染问题的意见，促成了同年国家环保总局和美国环境保护协 会更紧密的合作，在四省三市和华能公司开展排污权交易试点项目，开始了在二 氧化硫排放地区的大范围实践。美国环境保护协会首席经济学家杜丹德说“中国 排污权交易试点的成功经验己为其它国家树立了榜样，中国将成为这项制度的受 益者”。排污权交易制度在国内部分省份的试点工作已取得了阶段性成果，但由 于缺乏完善明确的法律依据，市场竞争不够充分，排污权的初始分配缺乏标准， 排污申报、许可证审核制度不完善，排污监测不到位，处罚制度执行有难度，脱 第一章绪论 离当地环境污染和经济发展的实际情况，政府行政主导交易色彩浓厚等原因，造 成排污权交易成本较高，使得捧污权交易在实际操作中遇到了困难。 开展排污权交易实践中获得的成功经验对形成我国排污交易政策具体做法 的框架具有重要的借鉴意义，更证明了排污权交易在我国开展的可行性，正是因 为排污权交易适应了我国现阶段经济发展，体制改革和环境管理的需要，才能取 得这些成绩。 1 1 4 研究的意义 目前为止，我国排污权交易制度的相关研究主要集中在排污权交易与其他环 境污染治理方式的比较上，而针对我国经济、地理等特点进行排污权交易制度建 设的讨论与研究比较少。实际上，研究排污权交易制度演进的内在规律，总结科 学、有效交易制度应具备的基本条件，对于我国低成本地建立高效排污权交易制 度具有现实意义。这些基本条件组成了排污权交易制度的评价标准，为了方便地 解释各个评价标准的内涵，证明其在排污权交易制度优劣判断中的有效性，在实 践上能量化它们在具体排污权交易制度中被实现的程度，本文构建了排污权交易 制度有效性评价标准的指标体系，并对这个指标体系的基本问题进行研究。排污 权交易制度有效性评价标准体系是开放的标准，本文对其所作的初步探讨只是一 个开始，具体细则的制定及其修正将随着排污权交易制度在我国的实施展开。本 文的写作目的是为建立排污权交易制度有效性评价标准提供思路，并期望能对我 国排污权交易制度的建设有所裨益。 1 2 排污权交易理论研究动态 排污权交易制度的出现主要是为解决环境污染这一外部性问题的。它与过去 的排污收费有所不同，前者是先确定排污总量，然后决定排污价格，是在环境容 许范围内的排污：后者是先确定价格，然后让市场确定排污水平，由于定价的不 合理势必会造成严重的污染。所以从目前研究文献来看，对环境外部性内部化方 法的研究，大多是对排污权交易制度的研究，而研究重点又是对排污权交易与排 污收费和管制的比较上。 1 9 7 2 年，蒙哥马利( m o n t g o m e r y ) 关于排污权交易的研究是带有根本性的。 他认为厂商在污染治理上应该具有主动性，其任务就是在排污权可交易的条件 下，达到直接污染治理成本和购买或出售初始排污权的成本之和最小。他证明了 市场均衡的存在，并且在一定条件下，排污权的最终配置与排污权的初始分配是 相互独立的。他还把排污权交易区分为两种体制，一种是污染许可证体制( s y s t e m 第一章绪论 o f p o l l u t i o nl i c e n s e s ) ，它是根据目标区污染浓度确定允许的排污量而定义的；另 一种是排污许可证体制( s y s t e mo f e m i s s i o nl i c e n s e s ) ，这个体制直接授予排污权 直到指定的比率为止。前者是基于环境的排污权体制，能满足市场均衡与达到环 境质量预期水平的最小成本相一致这一重要目标；后者是基于排污的排污权体 制，能减少交易成本，但把主要的希望寄托于管制者。 2 0 世纪8 0 年代，泰坦伯格( t i e t e n b e r g ) 等人对排污权交易问题进行了比较 系统、深入的分析。他认为基于市场的排污权交易体制明显优越于指令控制体制， 因为排污权交易系统的优点是激励厂商根据治理成本来变动治理方法，这样可以 使得总成本最小。因此，他通过对各种情况下指令控制系统成本节约的有关研究 成果进行综述和分析后得出的结论是：如果用排污权交易体制取代指令控制体 制，就可以节约大量的成本。但是在现实中这种结论并没有实现，泰坦伯格分析 其中一个主要的原因是管制者不愿意建立一个活跃的排污权交易市场；此外即使 建立了排污权交易市场，由于市场中进行交易的厂商的数目较少，也会导致市场 不完善，从而引起交易者的不确定性以及交易成本的增加。 科鲁尼克( k r u p n i c k ) 和奥茨( o a t e s ) 等人提出了排污权交易的另一种选择 形式，即排污补偿系统( p o l l u t i o n o f f s e ts y s t e mp o s ) 。根据这一形式，任何厂商 在不违背预定空气质量标准的条件下，可自由交易排污权。 近年来，诺尔( n o l l ) 等经济学家讨论了排污权交易的实施问题，并针对排 污权交易市场中可能出现的问题，提出了相应的解决方案。哈恩( h a h n ) 讨论 了市场实力和可转让产权的问题，他不但分析了厂商怎样操纵市场才能使自己处 于优势地位的问题，而且研究了成本最小化的操纵问题。不过哈恩的研究重点是 占统治地位的厂商寻求最小化的控制成本问题，他得出的重要结论是：市场的交 易量和成本效率取决于排污权的初始分配。 由于排污权交易理论是建立在无交易成本假定的新古典经济学基础排污权 交易理论的解释力有限，使经济学家开始关注交易成本和不确定性对排污权交易 的影响，也就是从新制度经济学角度对排污权交易理论进行研究。 在科斯( c o a s e ) 看来，新制度经济学从经济效率是公共政策有效目标的角 度出发，研究经济组织和管制问题( 包括交易成本) 。因此，新制度经济学的发 展为排污权交易理论的研究提供了一个理论工具。它应用产权分析和非理性行为 假定的工具研究经济管制、契约、全球市场和贸易等领域内的问题。 从目前的研究状况来看，应用新制度经济学的有关理论进行排污权交易问题 的研究主要体现在以下几方面： ( 1 ) 市场发展和排污权交易制度的演进过程中管制者( 及其政策) 与厂商 相应的角色问题； 第一章绪论 ( 2 ) 在环境目标不同的严格程度( d e g r e e so f s t r i n g e n c y ) 下的排污权交易制 度的设计问题； ( 3 ) 排污权交易的交易成本及其最小化问题； ( 4 ) 与排污权交易市场设计有关的实施成本问题等。 按照威廉姆森( w i l l i a m s o n ) 的观点，应该将资产专用性、不确定性和交换 频率作为研究交易成本的基本方面，并在经济活动的组织过程中根据交易的特性 有区别地使用各种不同的规制结构。同时，威廉姆森认为机会主义是交易成本研 究的核心概念，它对于涉及资产专用性的投资活动至关重要。另外，信息的有效 处理是一个相关的重要概念。 毫无疑问，交易成本( 广义的) 是排污权交易制度成本效率的主要障碍，在 一个交易成本比较高的排污权交易市场上，并且在这个市场上交易成本显著的减 少是不可能时，任何一种交易体制的选择都没有优势可言。 虽然新制度经济学为排污权交易中出现的问题提出新的看法，但在现实世界 中，由于制度因素及政治参数等的复杂性，使得制度成本、交易成本、实旋成本 和环境目标的严格程度对排污权交易成功与否也起着决定作用。 从已经查阅的资料来看“”，目前为止并没有专门研究排污权交易制度有效 性评价标准的文章。原因在于包括美国在内的一些国家拥有比较成熟的市场经济 体系和法律制度，有丰富的证券、期货市场的交易经验，有先进的信息技术提供 技术支撑降低交易成本，并充分考虑了本国环境污染的特点，排污权交易制度的 设计比较健全，从而能够较好地利用市场手段解决企业环境污染。另一方面这些 国家作为排污权交易的实践者在设计排污权交易制度时没有可供参考的模板。我 国市场经济建设起步相对较晚包括污染物排放指标在内的资源分配还只处于实 验阶段，因此研究相关国家排污权交易政策的演进特点总结排污权交易政策优劣 的一般评价标准，对探索我国以低成本建立高效排污权交易制度具有现实意义。 我国排污权交易制度的理论研究起步相对较晚，目前还没有人系统地研究一 套针对我国环境资源特点和经济发展现状的，包括排污初始配额分配管理制度、 交易规则、交易信息系统及交易保证措施在内的交易制度，更没有人专门研究建 立排污权交易制度效率评价体系，这种状况将无法为我国的排污权交易提供理论 依据，最终会影响今后排污权交易的实践。 1 3 研究方法与思路 排污权交易制度对于我国来说，还是新生事物，我国对于这一制度的规定目 前还在行政文件层面上，排污权也可交易的观念还没有深入人心。本文正是基于 此，首先通过阐述研究排污权交易的背景和目的，介绍国内外的研究动态说明应 第一章绪论 用排污权交易的必要性和重要性。然后介绍了排污权交易的基本知识，包括排污 权的提出、发展趋势、特点及其调控原理，指出了其存在的合理性；接着在排污 权交易制度经济学分析的基础上利用“埃奇沃斯盒形图”研究排污权交易制度 有效性评价标准指标体系的构成，构建了排污权交易制度有效性评价标准的指标 体系，基本指标包括：市场投机程度、监督有效性、环保品创新速度以及政策弹 性；并指出了排污许可证交易制度在我国实施的关键问题：然后考察了排污权交 易的国际经验一美国排污权交易的实践，最后利用已经建立的排污权交易制度有 效性评价标准对上海水污染物排污权交易效率进行评价。 第二章排污权交易及其提出 第二章排污权交易及其调控 2 1 排污权交易理论的提出及实践发展趋势 2 1 1 排污权交易理论的提出 在科思理论的启发下，外部理论的研究有了长足的发展。著名的经济学家戴 尔斯提出的排污权交易理论就是在科斯定理得基础上发展起来的。 戴尔斯在其污染、产权、价格著作中提出了污染权这一概念。戴尔斯认 为，外部性的存在导致了市场机制失效，造成了生态破坏和环境污染。单独依靠 政府干预，或者单独依靠市场机制，都不能起到令人满意的效果，只有将两者结 合起来才能有效地解决外部性，把污染控制在令人满意的水平。他认为，环境资 源是一种商品，政府是这一商品的所有者( 或者说是国家所有) 。作为环境资源 的所有者，政府可以在专家的帮助下，把要排放的污染物分割成一些标准单位， 然后在市场上公开标价出售这些单位数量的“污染物排放权”。每一份污染物 排放权允许其购买者排放一单位数量的污染物。根据专家的计算和预测，每一水 域环境或区域环境出售污染物排放权的数量要足以保证环境清洁度使人们能接 受。如果一时难以接受，可以逐年减少排污权的出售量，直至达到人们可以接受 的程度。政府应该允许污染者购买这种权利，而且，如果受害者或者潜在受害者 遭受了或预期将遭受高于外部性损害价格的话，为了他们自卫的防治污染，政府 也应该允许他们竞购排污权，有的公司出价肯能会高于前者愿意支付的价格，甚 至高于已经被购买的排污权价格。在竞争中，一些能用最少的费用来处理自己污 染问题的公司则都愿意自行解决，使外部性内部化。而实际上，排污权不可能被 完全使用，因为一些环境保护社团有可能购买一些排污权来保证环境质量高于政 府规定的标准。而政府则可以用出售排污权得到的收入来改善环境质量。政府有 效的运用其对环境资源这个特殊的产权，使市场机制在环境资源配置和外部成本 内部化的问题上发挥最佳作用。这就是著名的排污权理论。 2 1 2 排污权交易的发展趋势 由于排污权交易的两个突出优点：它是实现预定的排放目标的一个有效方 法；同浓度标准相比弹性更大。排污权交易将呈现良好的发展势头，具体表现在： ( 1 ) 应用空间越来越大 全球范围内，正在尝试把排污权交易用于处理全球温室气体排放这个复杂问 题( 政治上和技术上) 。目前，欧盟1 5 个成员之间将有可能实现排污权交易的跨 第二章排污权交易及其提出 国交易。丹麦环境部长h a n sc h r i s t i a ns c h m i d t 谈到：“配额制度将使欧洲的公司 可以用最经济的方法减少污染排放量”丹麦是现任欧盟轮值主席。在2 0 0 7 年 之前，此方案仅应用于二氧化碳的排放，但也己同时考虑到了其他温室气体的排 放控制。欧盟将随后另行决定其它气体纳入此体系的时机。 根据设立在奥斯陆的排污权交易调查机构p o i n t c a r b o n 的分析，欧盟此举意 欲在2 0 0 7 年前后建立起一个8 0 亿欧元的市场；那时，一吨c o ，的平均交易价格 将为4 8 欧元。欧洲环境局认为如果没有诸如排污权交易的新政策辅助，欧盟将 不可能达到京都议定书对其规定的目标。各成员国提供的最新数据表明，到 2 0 1 0 年，现行政策只可达到总体上削减4 7 的目标。这会让欧盟难以实现京都 议定书。京都议定书中约定：欧盟应在2 0 0 8 到2 0 1 2 年间将排污量减少到比1 9 9 0 年低8 的水平。在欧盟成员国间签署了一项风险承担协议，其中一国以水平方 式分配责任，这样才可使整个欧盟达到其目标成为可能。 ( 2 ) 应用范围越来越广 如澳大利亚的盐度控制计划。澳大剥亚目前正在探索可交易水污染许可证 制度的应用，实施几种不同的排污权交易方案。其一、在新南威尔士h u n t e r 河 流域建立了盐度交易试行计划，并在h u n t e r 河下游一个小流域模拟了排污交易 系统。其二，h a w k e s b e r r y v e p e a n 和磷的排污权交易。环保部门制定了南溪泡泡 许可证计划，以求通过排污权交易来降低河流中的磷含量。亚洲国家新加坡对消 耗臭氧层物质进行了排污权交易试点，在对消耗臭氧层物质( o d s ) 的管理中，采 用了可交易的排污指标制度，较好地控制了0 d s 的排放。 由于我国还是一个发展中国家，今后很长一段时期内，绝大多数地区的经济 增长仍需要重工业来推动，例如：化工、钢铁、建材等等，因此污染企业在相当 长的时期内仍将存在，排污权交易的需求也将会较为活跃；另外，我国的改革开 放政策也会刺激排污权需求的增加，同时也将促使传统污染行业更新改造，增加 排污权的有效供给。因此，随着污染物排放总量控制政策的实施，在很长时间内 排污权交易将是一个买方市场。 2 2 排污权交易的特点 2 2 1 排污权交易的特点 图2 - - 1 是一个说明排污交易特点的简要模型。适度排污水平为q 。，排污权 最优价格为p 。政府为达到帕累托最优，应当发放q 。排污权许可证。s 。表示排 污权供给曲线，由于其是管制发放的，对价格变动无反映，故为一条垂直曲线。 边际控制成本曲线m a c 实际上是排污权的需求曲线，当排污权价格是p 时，排 第二章排污权交易及其提出 污者将购买q 。排污权。在q ，的左侧购买排污权比控制排污便宜，排污者会选 择购买排污权。在q ，的右侧，通过控制污染降低排污量比购买排污权便宜，排 污者则会选择治理污染。 捧污权价格 图2 1 排污权交易的特点 从上述的分析可知，排污权交易有下列主要特点： 第一，成本较小。如图2 2 ，图中省略了m e c 曲线，假设市场上有两个排 污者，在同样的排污水平上，排污者b 的边际控制成本较高。边际控制成本曲线 m a c 也是排污权的需求曲线，排污权的总需求是各排污者需求之和，即 m a c = m a c 。+ m a c 矿当价格为p o 时，排污者a 和b 分别购买q 。和q 6 的排污权， 其中边际控制成本较高的排污者b 购买了较多的排污权。在一定的排污水平上， 控制成本较低的排污者发现治理排污比购买排污权更经济；控制成本较高的排污 者则发现购买排污权比治理污染更合算。于是低控制成本的排污者将出售排污权 给较高控制成本的排污者，通过交易达到了控制成本的最小化。 捧污权价格成本 p o 0 圉2 2 排污权交易的特点 第二章排污权交易及其提出 第二，有效性。在某区域排污总量( 最大排污负荷) 确定的情况下，捧污交 易可使排污量在有关当事人之间合理的进行配置。那些不能有效地避免污染的当 事人没有资格比有效避免污染者享用更大的环境容量：那些能比较经济的消除污 染的当事人可以通过出售节省的排放权来得到好处。这样既有利于刺激企业降低 排污量，又避免造成资源的闲置和浪费，从而使环境质量的改善更加经济和富有 效率。 第三，灵活性。在排污交易制度下，当经济增长或环保技术进步时，会引起 允许排放量的价格变化，进而使污染排放量适应上述变化。如果采用排污收费， 收费价格的变化要通过政府有关机构研究制定，将会对上述变化产生时滞，并增 加管理费用。 第四，动态效率。排污交易使额外的污染物削减能成为污染信用而出售、交 换或储存备用，所以能促使污染者采用先进工艺技术减少污染排放或采用更有效 的控制设备来增大污染物削减量。 第五，既保护环境，又促进经济增长。当经济增长导致新的污染源加入管理 系统时，污染者向管理当局或其他当事人购买预先的或剩余的允许排放量，使总 的污染负荷不变。新、改、扩建企业通过许可证交易得到发展，而环境质量水平 保持不变。 第六，给非排污者表达意愿的机会。环境保护组织如果希望降低排污水平， 可以进入市场购买排污权，然后握在手中不再卖出