（工商管理专业论文）电力工程总承包风险研究与对策.pdf

；“ 华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 摘要 随着我国电力事业的发展，传统的电力建设模式存在的不足逐渐显现，电力工程 总承包正在成为电力建设新的模式。但是在电力工程总承包的实践中，由于企业转型不 够深入，对电力工程总承包面临的风险估计不足，使许多电力工程总承包企业感到困惑， 也使电力工程总承包的优势难以发挥，不利于我国电力事业的发展。本文通过对电力工 程总承包模式的深入剖析，阐述电力工程实行总承包的必要性和发展前景，同时通过运 用完整的项目风险理论，结合本人对电力总承包工程实践和实例分析，对电力工程总承 包面临的主要风险进行了深入阐述和研究，为电力工程总承包企业指出了有效规避和降 低主要风险的对策。 通过本文的研究，旨在使电力工程总承包企业能够有效规避在总承包中面临的主 要风险，提高电力工程总承包的质量。 关键词：电力，总承包，风险，对策 a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fc h i n a sp o w e ri n d u s t r y , t h ed r a w b a c k so ft h et r a d i t i o n a lm o d e so f p o w e rc o n s t r u c t i o n sg r a d u a l l ya p p e a r , a n dt h ee p c i s t u r n i n gi n t oan e wm o d eo fp o w e r c o n s t r u c t i o n s h o w e v e r , s u p e r f i c i a li m p l e m e n t o ft h e e n t e r p r i s e r e c o n s t r u c t i o n sa n d u n d e r e s t i m a t eo ft h ep o t e n t i a lr i s k sw i l li n e v i t a b l ym a k et h ee p ce n t e r p r i s e sc o n f u s i n ga n d w e a k e nt h ea d v a n t a g e so ft h ee p cp r o j e c t s ，w h i c hw i l l c o n s e q u e n t i a l l y h i n d e rt h e d e v e l o p m e n to f c h i n a sp o w e ri n d u s t r y a ni n - d e p t hi n v e s t i g a t i o no ft h ee p cm o d ei np o w e re n g i n e e r i n gi sc a r r i e do u ti nt h i sp a p e r f i r s t ，t h en e c e s s i t ya n dt h ef u t u r eo ft h ee p cp r o j e c t si np o w e re n g i n e e r i n ga r ep r e s e n t e d t h e n ，i nt h el i g h to fp r o j e c tr i s kt h e o r y , t h ep o t e n t i a lr i s k so ft h ee p cp r o j e c t si np o w e r e n g i n e e r i n ga r es y s t e m a t i c a l l yi n v e s t i g a t e db a s e do i ls e v e r a lm a j o rp r o j e c t sw h i c hh a v e b e e n a c c o m p l i s h e db yo u r t e a m a tl a s t ，a l le f f e c t i v ec o u n t e r m e a s u r et or e d u c ee v e na v o i dt h em a i n r i s k si sp r o p o s e df o r t h ee p ce n t e r p r i s e si np o w e re n g i n e e r i n g t h ep u r p o s eo ft h ea b o v er e s e a r c hi st oa v o i dt h em a i nr i s k sa n dp r o m o t et h eq u a l i t i e so f e p c p r o j e c t si np o w e re n g i n e e r i n g l i a n j i a n gz h a o ( m a s t e ro f b u s i n e s sa d m i n i s t r a t i o n ) d i r e c t e db yv i c ep r o f p a n gn a n s h e n g k e y w o r d s ：p o w e r , e p c ，r i s k s ，c o u n t e r m e a s u r e 7l j 1 一 n “ ， ；jjl】j 华北电力人学工商管理硕士专业学位论文 目录 中文摘要 英文摘要 第一章引言1 1 1 课题研究的背景及意义1 1 1 1 研究的背景l 1 1 2 研究的意义2 1 2 国内外研究现状3 1 3 论文主要研究内容一3 第二章电力工程总承包风险研究的理论基础5 2 1 工程总承包的基本概念及相关理论。5 2 1 1 工程总承包基本概念5 2 1 2 电力工程总承包的特点7 2 2 风险管理相关理论8 2 2 1 风险管理基本概念8 2 2 2 项目风险9 第三章电力工程总承包风险管理1 2 3 1 电力工程总承包的现状及发展前景1 2 3 1 1 电力工程总承包的现状1 2 3 3 2 电力工程总承包发展前景13 3 2 电力工程总承包项目风险识别1 3 3 2 1 电力工程总承包风险识别的依据1 4 3 2 2 电力工程总承包风险识别过程1 4 3 2 3 电力工程总承包识别的结果1 4 3 3 电力工程总承包项目风险评价1 4 3 3 1 电力工程总承包项目风险评价基本概念1 4 3 3 2 电力工程总承包风险评价标准1 4 3 3 3 项目整体风险评价1 5 3 4 电力工程总承包风险影响及危害性分析1 6 3 5 电力工程总承包项目风险应对策略1 8 i i 华北电力人学i ：商管理硕卜专业学位论文 3 5 1 减轻风险19 3 5 2 风险回避1 9 3 5 3 风险转移2 0 3 5 4 接受风险2 0 3 6 电力工程总承包项目风险监控2 1 3 6 1 风险监控的概念2 1 3 6 2 项目风险管理监控方法2 1 第四章电力工程总承包主要风险及对策2 2 4 1 政策与法律风险及对策2 2 4 1 1 税收政策的影响2 2 4 1 2 新法律法规与法律法规修订产生的风险2 2 4 2 投标风险及对策2 2 4 2 1 技术方案风险2 2 4 2 2 投标报价失误2 3 4 2 3 编标报价漏项一“2 3 4 2 4 随意承诺”2 3 4 3 管理风险及对策2 3 4 3 1 来自业主方的管理风险2 4 4 3 2 承包商自身管理风险”2 4 4 4 合同风险及对策2 5 4 4 1 合同条件的确定2 5 4 4 2 合同的解释2 6 4 4 3 合同范围不清”2 6 4 5 采购风险及对策2 6 4 5 1 业主指定分包商及供货范围2 6 4 5 2 采购价格超出投标报价价格2 6 4 5 3 供货商延迟交货2 6 4 5 4 供货商不完全履行合同2 7 4 6 设计风险及对策2 7 华北电力人学工商管理硕七专业学位论文 4 6 1 初步设计方案存在重大问题2 7 4 6 2 设计配合2 7 4 6 3 设计人员的设计水平2 7 4 7 进度风险及对策：2 8 4 7 1 设计进度风险“2 8 4 7 2 采购进度风险2 8 4 7 3 施工进度风险2 9 4 8 质量风险及对策2 9 4 9 安全风险及对策3 0 4 1 0 分包风险及对策3 1 4 1 1 开车试运行风险及对策3 1 第五章国内电力工程总承包实例分析3 3 5 1 工程概况3 3 5 2 承包商工作范围概述3 3 5 2 1 物资供货范围”3 3 5 2 2 建设管理范围”3 4 5 2 3 项目管理。3 4 5 3 合同的价格和支付3 4 5 3 1 合同价格”3 4 5 3 2 证书和发票3 5 5 3 3 业主扣款的权力3 5 5 4 业主代表3 6 5 5 项目监理单位3 7 5 6 承包商代表的职责3 7 5 7 分包和转让3 8 5 7 1 分包3 8 5 7 2 分包合同的转让4 0 5 8 存在的主要风险及对策4 1 第六章结论4 7 参考文献：4 9 致谢5 1 i v 华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 第一章引言 1 1 课题研究的背景及意义 1 1 1 研究的背景 改革开放三十多年来，传统的电力建设模式是业主方进行融资，同时业主方组 建一支基建团队，从前期的勘测、可研到后来的设计、设备、施工分别进行招标和 管理，这种管理模式为我国的电力事业的快速发展起到了很大的作用，但随着时间 的推移，这种模式所带来的弊端也逐渐显现出来：工程造价难以降下来；设计、施 工不能很好的结合；业主方需要配备大量的人力物力进行工程建设的管理，但一旦 建设完成，这些人员面临无处去的境地。 工程总承包( e p c 、e p + c 、d b 等) 是国际通行的工程建设项目组织实施方式。 在电力行业积极推行工程总承包和工程项目管理，是深化我国电力工程建设项目组 织实施方式改革，提高电力工程建设管理水平，保证电力工程质量和投资效益，规 范电力建设市场秩序的重要措施；是电力勘察、设计、施工、监理企业调整经营结 构，增强综合实力，加快与国际工程承包和管理方式接轨，适应社会主义市场经济 发展和加入世界贸易组织后新形势的必然要求。 我国的电力改革已经迈出了一大步，由计划经济期间粗放型管理模式转向市场 经济条件下的集约型管理模式，由国家投资转变为多元化投资。总承包模式因能提 供社会化、专业化和商品化的服务，比传统模式具有更多优势，既合理利用了社会 资源又引入了市场竞争机制，一方面强化了投资风险约束机制，分散了项目法人的 风险，减轻了项目法人的工作量，克服了设计采购、施工等相互制约和脱节的矛盾， 使这些环节有机地组织在一起，整体统筹安排，既节省了投资又提高了工程建设管 理水平；另一方面对于保证建设项目的顺利实施和建设目标的实现起到保障和保证 作用。 在我国电力勘察、设计、施工、监理企业市场竞争异常激烈的今天，许多总承 包方在工作中重中标，轻履约；重报价，轻措施；重义务，轻权利，重口头承诺， 轻证据保留；重实体规定，轻程序过程；重客观性，轻时效性。这直接导致施工还 没有开始，风险已经临门。 适时加快推进电力工程总承包的健康发展，提高企业电力工程总承包项目风险 管理水平，调整经营结构，增强综合实力，降低工程造价，提高项目管理水平，真 正与国际接轨，是提高电力建设企业核心竞争力的一计良方，也是我国电力事业加 快发展的必由之路。 华北电力人学f j 商管理硕十专业学1 1 i 7 = 论文 1 1 2 研究的意义 通过对我国电力工程总承包企业若干工程调查，包括目前在国内电力工程总承 包合同额最大的西北电力设计院、北京国电华北电力工程有限公司、山东电力设计 院，在这些企业的电力总承包工程中，都存在对工程风险预计不足的问题，给工程 建设和企业的发展带来不同程度的损失。 本文通过对总承包模式下承包商风险的研究，使承包商在认识到j x l 险的同时， 能够为我国总承包企业在工程管理中对风险管理提供有价值的借鉴，促进工程建设 和总承包企业的发展，同时也有利于我国电力事业建设的健康发展。 随着科技的飞速发展和人们生活节奏的不断加快，社会环境瞬息万变，各大型 工程项目所涉及的不确定因素日益增多，面临的风险也越来越多，风险所致损失规 模也越来越大，这些都促使科研人员和实际管理人员从理论上和实践上重视对大型 工程项目的风险管理。化世界项目管理大会把对项目的风险管理作为大会的四大主 题之一，以及各种期刊上有关项目风险管理论文的不断增加，都表明人们已极为重 视对项目风险管理理论的研究。 电力工业是重要的国民经济基础产业，担负着支持国民经济发展和保障人民生 活用电需要的重要责任。电力建设项目的特点是工程规模大、建设周期长、技术复 杂、涉及单位多，相对于其他建设项目来说电力建设工程项目的风险更大，风险事 故一旦发生，造成的损害极大，如项目工期的延长、费用的大幅度增加、计划的修 改、运行的稳定性难以保证等等。其最终导致项目的经济效益下降，并可能给安全 生产带来隐患，从而给国民经济生产带来灾难性的后果。 例如：在筹建期存在利率变化的风险控制和担保；在建设阶段存在风险控制； 在营运阶段存在风险控制。所以，电力建设项目必须重视风险管理强化风险管理 意识，加快完善风险管理机制。 第一，认识风险、规避风险是当前电力工程项目管理中薄弱环节。 风险是项目管理中重要一环，但由于目前电力工程市场是业主方的市场，电力 工程总承包商竞争激烈，使得大多数总承包商在大多数情况下不能够对工程风险进 行深入和细致的研究，在项目管理中忽视了项目风险的管理，致使许多承包商在接 到总承包工程后，达不到投标时的经济效益预期。作为项目管理者，只有成功的管 理了项目的风险，才能使项目建设顺利开展，才能使企业最大程度获取经济效益。 第二，良好的风险管理能够给电力企业带来巨大的经济效益。 正确的风险分析、风险管理能够给电力企业带来巨大的经济效益，相反，不进 行风险管理使企业亏损甚至倒闭的例子比比皆是。从这个角度上讲，风险分析、风 险管理的水平决定企业的生存和发展。而随着我国电力工程总承包市场的发展和成 熟，严格进行风险管理显得越来越重要。 2 华北电力人学：i i 商管理硕十专业学位论文 第三，有利于电力工程建设健康发展。 在电力工程的总承包中，合同一经签定，工程建设的风险就主要由总承包商来 承担。这也是业主施行总承包的目的之一。而有些承包商对项目建设不进行风险评 价，在项目建设过程中就不可避免遇到困难，既给工程的进展带来了阻碍，也给企 业的经济效益带来巨大损失。从而使人们对刚刚发展起来的电力工程总承包信心不 足。事实上，只有有效管理项目建设中的风险，才有利于电力工程建设的健康发展。 1 2 国内外研究现状 国外目前的现状，通过对美国、加拿大的柏克德( b e c h t e l ) 、凯洛格( k b r ) 、 福斯特威勒( r o s t e r w h e e l e r ) 、鲁姆斯( a b b l u m m u s ) 、浮卢( f l o u r ) 、 兰万灵( s n c l a v a l i n ) 等六家国际大型工程公司的工程项目管理进行考察，这些 国外企业中，采用的比较先进的工程项目管理形式是以项目管理承包为主。此外， 还有项目管理组( p m t ) 和施工管理( c m ) 等管理模式。而p m c 是指项目管理承 包商代表业主对工程项目进行全过程、全方位的项目管理，包括进行工程的整体规 划、项目定义、工程招标、选择e 、p 、c 承包商，并对设计、采购、施工过程进行 全面管理。3 p m c 的费用一般按“工时费用+ 利润+ 奖励”的方式计取。p m c 是业主 机构的延伸，就从定义阶段到投产全过程的总体规划和计划的执行，对业主负责，二二 与业主的目标和利益保持一致。： 总的来说，国际工程承包是一种风险大的事业，而这种风险对业主和承包商都 存在，但更多的情况是，承包商面临的风险要远大于业主的风险。由于风险预测及 防范措施不及时造成巨大损失的情况，在国际上并不鲜见，所以引起了国际上很多 承包工程公司的理念工作者和一些大银行家的关注，在风险的辨识、管理、控制等 方面进行了深入的研究。 目前，我国电力勘察设计、施工、监理等建设企业，进行电力工程总承包的规 模并不很大，根据考察北京国电华北电力工程有限公司、西北电力设计院等总承包 企业，考察我国主要电力总承包建设市场，在国内开展电力工程总承包项目管理还 处于起步阶段，但在电力工程总承包方面引起的巨大风险已经在工程中显现，并得 到了电力总承包企业和业主方的巨大关注。在电力建设风险研究方面，虽然已经引 起了众多的专家学者及一些大的电力工程总承包企业的关注，但总的来说，与国际 上的风险管理研究还有很大的差距。 1 3 论文主要研究内容 电力工程总承包在国内尚属一种正在兴起但在电力工程建设中还远没被普遍 认可的一种工程建设模式，但与以往单纯由投资方进行工程建设的管理模式相比， 3 华北电力人学l i 商管理硕士专业学1 1 ：7 ：论文 总承包模式能够给业主方带来显而易见的经济效益，加之工程总承包已经成为国际 上一种成熟的工程管理模式，所以电力工程总承包有着巨大的生存潜力和发展空 间，本文通过对电力工程总承包的风险进行正确识别，通过全面风险管理理论的研 究，并把全面风险管理和系统研究的方法应用于电力工程总承包，为电力工程总承 包工程合理规避风险，获取预期的经济效益，促进电力工程总承包工程的健康发展 提供理论借鉴。 论文第一章说明我国电力工程总承包项目管理发展的历史背景、现状及发展趋 势，国外工程总承包的风险管理和研究，我国电力工程总承包开展风险识别及管理 的重要性和必要性，并阐述进行我国电力工程总承包风险研究的重要意义；第二章， 主要论述我国电力工程总承包项目管理的理论基础，电力工程总承包的基本内涵、 特点和发展前景；第三章；讲述电力工程总承包风险管理，从风险识别到风险评价， 以及如何进行风险危害性分析，及风险管理对策；第四章，主要分析了电力工程总 承包工程中存在的主要风险及管理对策；第五章，国内电力工程总承包实例，以神 华宁煤烯烃动力站工程存在的主要风险进行分析并提出对策；第六章为结论。 4 华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 第二章电力工程总承包风险研究的理论基础 2 1 工程总承包的基本概念及相关理论 2 1 1 工程总承包基本概念 工程总承包是指从事工程总承包的企业受业主委托，按照合同约定对工程项目 的勘察、设计、采购、施工、试运行( 竣工验收) 等实行全过程或若干阶段的承包。 工程总承包并不是一般意义上施工承包的重复式叠加，它是区别于一般土建承包、 专业承包，具有独特内涵的一种管理专业。它是一种以向业主交付最终产品服务为 目的，对整个工程项目实行整体构思，全面安排，协调运行的前后衔接的承包体系。 它将过去分阶段分别管理的模式变为各阶段通盘考虑的系统化管理，使工程建设项 目管理更加符合建设规律和社会化大生产的要求“ 传统的电力工程建设模式是由业主统一进行工程筹建，分别委托地质勘察、设 计单位、施工单位和采购单位进行不同的工作。各单位之间没有协同关系，统一由 业主进行协调。这种模式业主的协调工作量大，分别与不同的承包商签定大量的合 同，各单位之间相互脱节，难以配合，难以保证工程进度。 随着现代化建设的发展，在电力工程建设中越来越多的业主希望承包商提供项 目建设工程总承包，工程总承包在能够为业主方降低造价的同时，能够减少业主方 大量的人力、物力和管理工作，使业主能够集中精力去做附加值更大的工作。而作 为工程总包方，由于能够集设计、采购、施工于一体，能够将三者统一协调，统一 指挥，所以不仅能够避免传统建设模式中造成的“各自为政 、推诿扯皮，提高效 率，还能够节省造价5 。对于业主来说，既能节省大量的管理工作，还能够既保证 工期，又保证质量，所以在国际工程的建设中广泛应用并受到业主方的欢迎。 建设工程项目总承包有以下七种总承包模式： 设计采购旋工总承包( e p c ) ：是指一家总承包商或承包商联合体对整个工程 的设计、材料设备采购、施工安装实行全过程的总承包，并负责试运行服务( 由业 主进行试运行) 。 交钥匙总承包( t u r n k e y ) ：也称为“一揽子承包合同 ，即是设计、采购、 施工总承包向两头扩展延伸而形成的业务和责任范围更广的总承包模式，不仅承包 项目建设实施任务，而且提供项目前期工作和运营准备工作的综合服务。 设计、采购总承包( e p ) ：承包商对工程的设计和采购负责，而施工则由业主 方另行委托其他承包商实施的总承包模式。 设计、施工总承包( d b ) ：承包商按照合同约定，承担工程设计施工，并对承 担工程的质量、安全、工期、造价全面负责，避免了设计和施工的矛盾，可减少项 终要落到业主一方，其协调量之大可以想象。实行总承包后，从勘察、设计、采购 到施工都由总承包方负责，总承包方的管理成业所有参建方管理的核心，而业主方 不再直接参与工程的建设，成为“真正的业主”。 6 华北电力大学一i ：商管理硕十专业学位论文 2 1 2 电力工程总承包的特点 电力工程总承包具有以下特点： ( 1 ) 全生命期管理。传统的建设模式，承包商只参与项目的阶段管理，比如 设计承包商只管理工程的设计阶段，而对工程的旌工阶段则不再参与。而电力工程 总承包商则要根据签订的合同参与电力工程项目的全生命周期管理。这就要求承包 商能够系统的考虑整个项目，而不是项目的局部。这样考虑的结果，就是给项目的 建设带来很大好处。 承包商能够从电力建设专业的角度考虑项目的整体，解决原来许多处于各承包 商之间的边缘的问题。总承包商将对设计严格管理，降低造价，为旌- r g - j 造条件； 对采购严格管理，确保设备按时到货；对施工严格管理，确保按设计施工，确保工 程质量和进度。将对整个项目生命期管理，缩短工程的建设期，减少总承包的费用。 ( 2 ) 合同复杂。合同对总承包商来说，是至关重要的。总承包的合同涉及设 计、采购、施工等各个阶段，这就需要总承包商能够有足够的专业人才来支撑。与 相对单纯的某一阶段( 比如设计阶段) 的合同来说，总承包商需要的复合型人才要 多得多。总承包商既要考虑各个阶段合同本身的严谨性，又要考虑各个阶段之间的 衔接，还要考虑整体合同的效果。 合同复杂，但要求总承包商要高度重视合同，合同一经签订，就成为将来指导 工程建设的依据，承包商对合同的承诺和约定就要如期履行。而在国内建设中，由 于传统的建设模式在电力行业实行了有五十多年，无论是设计方、采购方还是施工 方以及试开车，都已经形成了一整套成形的制度和习惯，所以在电力建设工程执行 合同中，大部分业主及承包商都承认原有的制度和习惯，合同的约定相对不是很细。 而作为总承包商，尤其是承担本行业以外的工程建设项目，业主方与总承包方在彼 此都不是很熟悉的情况下，双方只能以合同的约定及国家的规程规范为依据，作为 约束对方的法宝，所以作为总承包商，必须严格仔细审查合同，对于业主方提出的 不符合实际的、超出本行业( 或国家) 规程规范的、将来不可能实现要求要排除在 合同之外，否则将为在工程建设中执行合同埋下隐患，或造成不必要的经济损失。 ( 3 ) 工程估价较难。在电力工程总承包投标时，一般工程处于可研阶段或初 步设计刚刚完成，在将来的工程设计中，还存在很大的变数，造成工程估价很难做 到准确。电力工程材料、设备占工程总造价的比重非常大，而材料、设备价格随市 场变化波动大，这需总承包商具有对市场价格走视的合理正确判断。另一方面建设 永久性用地的赔偿、征用和青苗等一般属于弹性项目，每个工程现场情况不同，其 成本各不一样，无法对该项目作准确的估价，成功的总承包和估价有着至关重要的 联系。 7 华北电力大学1 ：商管理硕十专业学位论文 ( 4 ) 风险与利益的比重同时加大。与传统的施工总承包相比，电力工程总承 包的风险要大得多。首先，而且它不像施工总承包那样有一套详细的施工图作为投 标报价的依据，因为勘察、设计本身也属于工程总承包的范围。勘察、设计环节的 风险对工程造价的影响很大，这种风险评估能力对施工企业来说是一个挑战。其次， 工程总承包涉及的资金数额巨大，两台3 0 0 m w 机组电力工程总承包总造价一般在2 5 亿元人民币以上，业主还款时间长，涉及到总承包企业融资模式设计、业主还款能 力评估、业主抵押物担保准备、工程移交转让的纳税等诸多问题，对这些环节的风 险评估，比单纯的施工总承包复杂得多。这种风险评估能力对施工企业来说又是一 个挑战。 在风险大增加的同时，一项成功的总承包项目也能够给总承包商带来巨大的利 润。设计阶段是对工程造价影响最大的环节，工程造价的9 0 在设计阶段就已经确 定，施工阶段影响项目投资仅占5 左右。因此在设计阶段实行限额设计，通过优化 方案降低工程造价的效果十分显著。在施工总承包模式下，施工和设计是分离的， 双方难以及时协调，常常产生造价和使用功能上的损失。设计和施工过程的深度交 叉，能够在保证工程质量的前提下，最大幅度地降低成本。同时，设计阶段属于案 头工作，进行设计修改优化的成本是很低的，但是对总承包项目利润的影响确是决 定性的。 2 2 风险管理相关理论 2 2 1 风险管理基本概念 风险的定义：关于风险目前有不同的定义，主要有以下几种： ( 1 ) 风险是某些不确定性以及同其可能引起的偏离预定目标的的不良后果的综 合。它是不确定事件发生的概率及其后果的函数，若用r 表示风险，p 表示不确定 事件发生的概率，e 表示不确定事件发生的后果，则风险可用数学公式表示为： r = f ( p ，e ) ( 2 ) 风险是损失或事故发生的可能性，这种可能性通常用概率来描述。 ( 3 ) 由将来可能发生的一个事件而导致产生不良后果的一种状况。 上述各种风险的不同描述，都反映出风险是一种消极的不良后果，风险是事件 发生的潜在可能性。风险应包括以下三个构成要素：一个事件、该事件发生的可能 性和该事件发生后产生的不良后果。 风险的定义应与目标相联系。风险是“起作用的不确定性 ，它之所以起作用， 是因为它能够影响一个或多个目标。首先我们需要定义什么目标“处于风险之中”， 也就是，如果风险发生，什么目标将会受到影响。因此，风险是“能够影响一个或 华北电力人学一l ：商管理硕：圭：专业学位论文 多个目标的不确定性，有些不确定性与目标并不相关，它们应该被排除在风险管 理过程之外。 风险的特点 ( 1 ) 不确定性。风险的本质是不确定性，这种不确定性表现于多个未来的不 良后果及其发生的可能性。 ( 2 ) 后果的现实性。当一种后果已经成为现实，或一项活动已经结束，风险 也就不存在了。风险的不确定性存在于风险事件或事故发生之前。 ( 3 ) 风险的可控制性。在我们周围存在大量的风险，人们试图评估它或者控 制它，但有些控制是成功的，而有些控制则是失败的。风险管理的基本任务是提出 可拱选择的方案，评价每种方案的风险，选择满意的控制风险方案并且正确实施。 风险的种类 为了有效地进行项目风险管理，有必要对风险进行分类。按照不同的分类标准， 可对项目风险进行不同的分类。按风险产生的原因可将风险划分为自然风险、社会 风险、经济风险、技术风险和管理风险先等。 ( 1 ) 自然风险，指由于自然环境的非规则运动所引起的自然现象或物理现象 导致的风险。例如，风暴、火灾、洪水等所导致的项目标不能达到的风险。 ( 2 ) 社会风险，指由于政局不稳或反常的个人行为或团体行为所造成的项目 风险。例如，政权非正常更换、罢工、战争、等事件对项目的影响。对于大型工程 项目还可能包括国际关系、国家政策、政治经济、科技、军事的发展战略造成的项 目风险。 ( 3 ) 经济风险，指由于经营管理能力降低、市场预测失误、价格变动或需求 变化等因素导致项目经费超支或经济损失的风险，以及外汇变动和通货膨胀引起的 风险。 ( 4 ) 技术风险，指项目管理人员的组织管理能力、领导和成员的个人素质不 够，计划和资源调度能力不强，机构设置不合理等原因导致项目管理水平低，从而 影响项目目标完成的风险。 。 大型工程项目研制的主要风险有管理风险、技术风险、人力风险、费用风险、 进度风险、质量风险、时间风险、安全风险等。按照项目阶段可将项目风险进行阶 段划分，如概念阶段的项目风险、开发阶段的项目风险、实施阶段的项目风险、收 尾阶段的项目风险。有些风险贯穿于项目的全寿命周期，有些风险只属于某个阶段。 2 2 2 项目风险 项目风险是指在项目生命周期内，由于某些不确定性而可能导致项目偏离目 标，造成项目损失的风险。风险源指的是能够影响项目执行效果的任何因素，当对 项目执行效果的影响既有不确定性又很重要时，就成为项目的风险。 9 华北电力人学j ：商管理硕十专业学位论文 项目风险具有以下特征： ( 1 ) 客观性。在项目的全寿命周期内，项目风险是无处不在、无时没有的， 风险的存在决定于风险的各种因素的存在，只要决定风险的各种因素都达到风险发 生的要求，风险就会发生。虽然人类一直希望能认识和控制风险，但直到现在也只 能在一定的条件下适当改变项目风险存在和发生的条件，降低其发性的概率，减少 损失程度，要完成消除所有风险是不可能的。 ( 2 ) 偶然性和规律性。风险具有不确定性，任何一种风险的发生，都是许多 条件和不确定因素相互作用的结果，是一种随机现象。个别风险事件的发生的偶然 的、杂乱无章的，但通过对大量风险事件资料的统计分析，可发现其概率规律，即 我们可通过概率统计的方法来描述具有随机不确定性的风险的发生规律，在此基础 上可开展风险管理。 ( 3 ) 多样性。大型项目实施周期长、规模大、涉及范围广、风险因素数量和 种类多，致使大型项目在全寿命周期内面临的风险多种多样，如社会政治经济环境、 技术、时间、质量等风险。 项目风险管理的基本过程 项目风险管理是一个过程，是项目管理的重要内容之一。在项目的奥运会期中 持续不断地控制风险是非常重要的。项目风险管理过程通常可以分为五个阶段：风 险管理规划、风险识别、风险估计与评价、风险应对、风险监控。 ( 1 ) 风险管理规划。风险管理规划是风险管理工作大纲，是项目全寿命周期 管理部要求的一个组成部分。风险管理规划对整个项目奥运会周期内制定如何组织 和进行风险识别、风险分析、风险应对、风险监督和控制的规划。项目风险管理规 划包括风险管理方法、风险判断的依据、风险评价基准、风险分析人员及信息收集 与沟通等方面的内容。 ( 2 ) 风险识别。风险识别的任务是确定项目风险来源、风险产生的条件、描 述风险特征和哪些风险条件有可能影响本项目。在项目寿命周期中，由概论阶段到 收尾阶段，项目的信息越来越多，如设计方案由开始的不确定，到框架，到详细方 案，执行，收尾，有关设计的信息是由少到多，由不明确到明确的。风险识别可以 越做越深入，结果越来越可用、可信。所以风险识别不是一次就可以完成的，应在 项目全过程中定期不断地进行。 风险识别首先要识别风险种类，如技术风险、费用风险、进度风险、组织风险、 社会风险等，然后再对风险进行详细分析。进行风险识别的方法有头脑风暴法、s w o t 法、网络图法、敏感性分析法、故障树分析法等。 ( 3 ) 风险估计与评价。风险估计与评价是对识别出来的风险进行定性定量分 析，评估风险发生概率和对项目目标的影响程度，常用的方法有主观评分法、层次 分析法、模糊综合评价、网络分析法等。 1 0 华北电力大学上商管理硕士专业学位论文 ( 4 ) 风险应对。风险应对是针对风险评估的结果，为消除或者减少风险造成 的不良后果制定的风险应对措施。风险应对方案必须考虑风险的严重程度、项目目 标和风险应对措施所花的费用，综合决策选择应对措施。常用的风险应对措施有： 减少风险、回避风险、转移风险、忽略或接受风险。 ( 5 ) 风险监控。风险监控就是要跟踪已识别的风险，完成风险管理计划，可 根据项目执行情况，已出现的风险和可能风险，对风险管理计划进行调整，保障风 险管理计划的实施，并评估消减风险的效果。风险监控过程中要与项目利益相关者 保持持续不断的沟通，及时了解和通报信息。 华北电力人学i ：商管理硕十专业学何论文 第三章电力工程总承包风险管理 3 1 电力工程总承包的现状及发展前景 3 1 1 电力工程总承包的现状 虽然电力工程总承包相比传统的电力工程承包模式存在很大的优势，但由于国 家政策不到位、业主方对总承包的优势认识不够、电力建设行业内部形成了一部分 既得利益集团等原因，电力工程总承包并没有在国内形成大的规模，或者说并没有 被市场主体所认可，目前我国的电力工程总承包市场并不尽如人意。 ( 1 ) 我国的总承包没有形成完整的模式和体系国家对总承包发展前景政策不 明确。工程总承包的法律、法规、政策体系不完善、不健全，仍然是我国推广工程 总承包的障碍。首先，虽然建筑法提出“提倡对建筑工程实行工程总承包”， 但是对如何开展总承包没有配套法规文件，可操作性不强，难以实施。其次，建设 部颁布的建市 2 0 0 3 1 3 0 号文关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导 意见，对广大企业推进工程总承包和项目管理起到非常重要的促进作用，但仍然 存在法律效力和实际推进力度不够，影响范围不大的问题。 ( 2 ) 电力工程总承包的承包模式并没有被大部分业主所认可。工程总承包和 项目管理的市场发育不健全，多数国有投资为主体的项目业主出于自身的利益考 虑，不愿采用工程总承包和项目管理方式组织项目建设。业主对总承包管理的概论 及其带来的好处认识不清，理解偏颇。总是沿袭计划经济体制下形成的各行各业本 系统传统的做法，同时对建筑法、招投标的运用理解有所不同，在传统的本行业建 设模式中，业主方及建设方都形成了本系统内既得的利益集团，他们避开有关法规 的限制，把大工程肢解分包，在本系统一定范围内招标，这种情况极大的限制了总 承包的发展。 ( 3 ) 多数勘察设计、施工、监理企业没有建立与工程总承包和项目管理相对 应的组织机构和项目管理体系。除极少数设计单位改造为国际型工程公司外，多数 开展工程总承包业务的设计单位没有设立项目控制部、采购部、施工管理部、试运 行( 开车) 部等组织机构，只是设立了一个二级机构工程总承包部，在服务功能、 组织体系、技术管理体系、人才结构等方面不能满足工程总承包的要求8 。监理企 业一般把服务领域局限在专业工程的施工阶段监理上，组织结构、技术标准体系和 人才结构都不能满足全过程、全方位项目管理服务的要求。 ( 4 ) 多数设计、施工、监理没有建立系统的项目管理工作手册和工作程序， 项目管理方法和手段较落后，缺乏先进的工程项目计算机管理系统。设计体制、程 序、方法等也与国际通行模式不接轨。而国外一般都具有高水平的信息管理技术和 计算机应用技术，工程项目实施和管理有强大的基础数据库作支撑，高水平的c a d 1 2 华北电力人学j ：商管理硕士专业学位论文 辅助设计系统和集成化的项目管理系统得到普遍采用，并在项目实施过程中发挥着 重要作用。 ( 5 ) 企业高素质人才严重不足，专业技术带头人、项目负责人以及有技术、 懂法律、会经营、通外语的复合型人才缺乏。尤其是缺乏高素质的且能按照国际通 行项目管理模式、程序、标准进行项目管理的人才，缺乏熟悉项目管理软件，能进 行进度、质量、费用、材料、安全五大控制的复合型的高级项目管理人才。 3 3 2 电力工程总承包发展前景 国家鼓励工程总承包的发展并出台了相关政策支持。关于培育发展工程总承包 和工程项目管理企业的指导意见( 建市 2 0 0 3 3 0 号) 鼓励具有工程勘察、设计或施 工总承包资质的勘察、设计和施工企业，通过改造和重组，建立与工程总承包业务 相适应的组织机构、项目管理体系，充实项目管理专业人员，提高融资能力，发展 成为具有设计、采购、施工( 施工管理) 综合功能的工程公司，在其勘察、设计或 施工总承包资质等级许可的工程项目范围内开展工程总承包业务。 工程勘察、设计、施工企业也可以组成联合体对工程项目进行联合总承包。 鼓励具有工程勘察、设计、施工、监理资质的企业，通过建立与工程项目管理 业务相适应的组织机构、项目管理体系，充实项目管理专业人员，按照有关资质管 理规定在其资质等级许可的工程项目范围内开展相应的工程项目管理业务8 。 。 有国家相关政策的支持，加之电力建设事业的发展需要工程总承包的管理模 式，我国电力工程总承包必然迎来巨大的建设市场和广阔的发展前景。 唧 3 2 电力工程总承包项目风险识别 电力工程总承包风险分析包括风险识别、风险估计和风险评价。总承包项目的 风险分析可以在项目寿命期的任何一个阶段进行，是一个连续不断的过程。风险分 析是总承包项目风险管理的首要工作，是实施项目风险管理的重要内容，它主要用 于确定总承包项目的风险来源、风险的形成过程、风险潜在的破坏机制、风险的影 响范围以及风险可能造成的破坏等级等问题。 电力工程总承包项目风险识别是项目风险分析的第一步。风险识别首先要弄清 总承包项目的组成、各种不确定因素的性质相互关系、项目与环境之间的关系等。 在此基础之上利用系统的、有章可循的步骤和方法查明对项目可能形成风险的各种 事件。在这个过程中还要调查、了解并研究对项目以及项目所需资源形成潜在威胁 的各种因素的作用范围。风险一经识别，一般都要划分为不同的类型。 华北电力大学_ 1 ：商管理硕士专业学位论文 3 2 1 电力工程总承包风险识别的依据 风险识别包括确定总承包风险来源、风险产生的条件