（技术经济及管理专业论文）民营科技企业技术创新能力评价指标体系研究.pdf

民_ i 科投企业手上术刮祈能，n f 价指环f k 系 i j | = 宄 民营科技企业技术创新能力评价指标体系研究 捅要 随着经济全球化的不断发展和跨国公司的不断涌入，作为我国社会主义市场经济的 重要组成部分和推动科技进步的重要力量，民营科技企业要想在激烈的竞争中立于不败 之地，其核心问题是提高企业的技术创新能力。技术创新能力作为技术创新管理中重要 的一部分，有着极其重要的意义。然而提高企业技术创新能力必须建立在对企业技术创 新能力的准确分析和评价的基础上。 本文在分析影响民营科技企业技术创新能力的主要因素的基础上，对民营科技企业 技术创新能力评价问题进行了深入探讨与研究，提出了民营科技企业技术创新能力的评 价指标体系及评价方法，并进一步进行实证分析的检验。全文共分五章，主要研究内容 概括如下： l 、探讨了一些关于民营科技企业技术创新能力的基本理论。阐述了企业技术创新 能力的涵义，对国内外关于技术创新能力评价体系的研究现状进行了深入分析，并对民 营科技企业的概念进行了科学界定。 2 、构建了民营科技企业技术创新能力的评价指标体系。基于民营科技企业的特点 和企业技术创新能力的理论分析，建立了由五大因素，2 3 个具体指标构成的企业技术创 新能力评价指标体系。指标体系由定量和定性指标共同组成，尽量将不可比因素化为可 比因素，使指标具有很高的科学性。 3 、对企业技术创新能力评价体系的实证研究。运用本文建立的技术创新能力评价 指标体系对实际的民营科技企业进行评价，并对评价结果进行分析，为提高企业技术创 新能力提供了理论支持。 关键词：民营科技企业技术创新能力评价指标体系 民圩科技企业技术刨莉i 能力评价指际f l ；系研究 a s t u d yo ne v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mo ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o n c a p a b i l i t yo f n o n - s t a t e - o w n e ds i c e n c e & t e c h n o l o g ye n t e r p r i s e s a b s t r a c t w i t ht h ec o n t i n u o u sg r o w t ho ft h ew o r l de c o n o m i ci n t e g r a t i o na n dt h ee n t r yi n t oc h i n ao f t h eo v e r s e a se n t e r p r i s e s ，t h en o n s t a t e o w n e ds i c e n c e & t e c h n o l o g ye n t e r p r i s e sw h i c hp l a ya r o l ei ns c i o t i c a lm a r k e ta n di m p r o v es c i e n c i a lt e c h n o l o g ym u s ti m p r o v et h e i rt e c h n o l o g y i r m o v a t i o n c a p a b i l i t y t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nc a p a b i l i t ya s a n i m p o r t a n tp a r t o f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nm a n a g e m e n t i so f g r e a ts i g n i f i c a n c e h o w e v e r , i m p r o v i n g t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t yo fe n t e r p r i s e sm u s ts t u d y o ne v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mo f 一 t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nc a p a b i l i t y t h et h e s i sm a k e sap r o f o u n da n a l y s i so ne v a l u a t i o ns y s t e mo ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o n c a p a b i l i t yo nt h eb a s i so fa n a l y z i n gt h em a i nf a c t o r so fi m p a c t i n gt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n c a p a b i l i t yo fn o n s t a t e o w n e ds i c e n c e & t e c h n o l o g ye n t e r p r i s e s ，a n d f i n d so u tt h ei n d e x s y s t e ma n de v a l u a t i n gm e t h o d s ，刀i et h e s i sh a ss i xc h a p t e r s m yw o r k sc a n b es u m m a r i z e da s t h ef o l l o w s ： 1 t h et h e s i sd i s c u s s e st h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o nc a p a b i l i t yo f n o n - s t a t e - o w n e d s i c e n c e & t e c h n o l o g ye n t e r p r i s e si nt h e o r y , e x p o u n d s t h em e a n i n go ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o n c a p a b i l i t ya n da n a l y z e st h es t a t u so ne v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mo ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o n c a p a b i l i t ya th o m ea n da b r o a d a n dm a d e sas c i e n t i f i cd e f i n i t i o no nt h ec o n c e p to f n o n - s t a t e o w n e ds i c e n c e & t e c h n o l o g ye n t e r p r i s e s 2 t h et h e s i sc o n s t r u c t sv a l u a t i o ni n d e xs y s t e mo ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o nc a p a b i l i t yo f n o n - s t a t e - o w n e ds i c e n c x & t e c h n o l o g ye n t e r p r i s e s b a s e d o l lt h ec h a r a c t e r i s t i c so f n o n - s t a t e - o w n e ds i e e n c e & t e c h n o l o g ye n t e r p r i s e sa n d t h et h e o r e t i c a l a n a l y s i s o n t e c h n o l o g i c a lm o v a a o nc a p a b i l i t y , t h e t h e s i se s t a b l i s h e si n d e xs y s t e mo ft e c h n o l o g y i n n o v a t i o nc a p a b i l i t yi n c l u d i n g5f a c t o r s ，2 3s p e c i f i ci n d i c a t o r s i n d i c a t o rs y s t e mc o n t a i n q u a n t i t a t i v ea n dq u a l i t a 6 v ei n d i c a t o r s ，b e c o m ei n c o m p a r a b l ef a c t o r st oc o m p a r a b l ef a c t o r sa s f a ra sp o s s i b l e ，t h e yh a v es y m p t o m so f h i g hs c i e n t i f i c 3 t h et h e s i sa l s oi m p l e m e n t st h ea p p l i c a t i o no fe v a l u a t i o nm e t h o d so ft e c h n o l o g y i n n o v a t i o nc a p a b i l i t y i nt h e s i se v a l u a t e sap r i v a t es c i e n c ee n t e r p r i s eu s i n go fi n d e xs y s t e mo f t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nc a p a b i l i t y a n da n a l y z e st h ee v a l u a t i o nt o s u p p o r tt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o ni nt h e o r y k e y w o r d ：n o s t a t e o w n e ds i c e n c e & t e c h n o l o g ye n t e r p r i s e s t e c h n o l o g y i n n o v a t i o n c a p a b i l i t y e v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他入已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含未获得! 逵；翅遗直墓丝盂要挂别直明的：查拦亘窒2 或其他教育机构的学位或证书使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均己在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：欠币鸡签字日期：谚年占月堙日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国家 有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权学校可以 将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等 复制手段保存、汇编学位论文。同时授权中国科学技术信息研究所将本学位论文收录到 中国学位论文全文数据库，并通过网络向社会公众提供信息服务。( 保密的学位论文 在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 穴鹇欠峭 签字日期：力加纷乡月碧日 导师盘字：苟惑丈 签字日期：石? 年，鼻7 拍 民营科技企业技术创新能力评价指标体系研究 o 绪论 0 1 问题的提出 在经济全球化的形势下，在考虑中国企业是否能够培育起自己的自主创新能力时， 我们首先要看到：中国有着庞大的市场，有着比较独立的工业体系，还有着一支门类齐 全的科研队伍。特别是自2 0 世纪8 0 年代以来，我国逐渐成长起来一批有着较强竞争力 的民营科技企业。从联想、华为、方正等民营科技企业身上可以看到，民营科技企业依 靠其机制和技术上的优势，逐渐成为我国社会主义市场经济的重要组成部分和推动科技 进步的一支重要力量。 然而，随着经济一体化的不断发展和各国经济开放程度的不断提高，国际竞争更加 激烈，特别是加入w t 0 之后，面对资金雄厚、管理先进、技术创新能力强大的跨国公司 的挑战，我国民营科技企业要想在激烈的竞争中立于不败之地，其核心问题是提高企业 的技术创新能力。唯有努力提高自身技术创新能力，及时做出判断，迅速适应市场才是 企业在竞争中得以生存和发展的根本途径。 技术创新是民营科技企业发展的生命之源，是民营科技企业生存和发展最核心的问 题，然而提高企业技术创新能力必须建立在对企业技术创新能力的准确分析和评价的基 础上。因此，构建一套系统科学的评价指标体系，对民营科技企业技术创新能力进行全 面、客观地衡量评价，有助于企业对自身技术创新的水平与质量有一个客观的认识，为 制定创新战略提供依据，增强企业的技术创新能力。同时，客观评价民营科技企业的技 术创新能力有助于政府和有关管理部门制定相关政策，鼓励民营科技企业进行技术创 新，激发企业活力，调动其技术创新的积极性，并对我国建设国家创新体系、全面树立 和落实科学发展观、建设社会主义和谐社会具有重要意义。 0 2 国内外关于技术创新能力评价的研究现状 0 2 1 国内外技术创新研究状况 技术创新的思想与概念最早是由美籍奥地利经济学家熊彼特在其1 9 1 2 年出版的经 民7 ￥科技企业技术刨斩能7 j 4 1 价指标体系研究 典著作经济发展理论中提出的，他以一个统一的理论体系和概念框架来系统地研究 技术进步促进经济增长的内在机制，指明了研究技术进步的新方向。熊彼特认为，经济 的发展是通过经济体系内在的创造性来实现的，技术创新是科技与经济的结合点或中间 环节，它既是一种技术行为，也是一种经济行为。 自熊彼特于2 0 世纪初提出创新概念和理论以来，技术创新经历了2 0 世纪5 0 年代 和6 0 年代的开发性研究、2 0 世纪7 0 8 0 年代初的系统研究和2 0 世纪8 0 年代至今的综 合研究等几个阶段，但明确提出技术创新能力并加以研究则是2 0 世纪8 0 年代。基于技 术创新能力在企业技术创新中的重要地位，企业技术创新能力成为国内外学者探讨的热 点问题，但是关于技术创新能力这一概念理论界并未做出科学的界定。然而，尽管表述 方式不尽相同，国内外学者对于企业技术创新能力的内容实质认识还是基本一致的，即 技术创新能力是一个由若干要素构成的、综合性的能力体系，是企业作为技术创新行为 的诸种内在条件的总和。 国外关于技术创新的理论是在熊彼特创新理论的基础之上，逐渐发展成为一门较为 系统的科学。熊彼特认为，创新应包括下面五种情况：引入一种新的产品或提供一种产 品新的质量；引进新技术，即采用一种新的生产方法；开辟一个新的市场；采用新的原 材料或控制原材料的供应来源；实行一种新的企业组织形式，如建立一种垄断地位或打 破一种垄断地位。因此，他的创新概念是一个经济概念而不是一个技术概念。熊彼特还 认为，创新来自于潜在利益的存在，当企业家发现了潜在利益的存在后，便组织人力、 物力去吸引他人投资，去完成创新。由于创新所带来的利润会导致模仿，创新所得到的 潜在利益会逐渐消失，这时企业家就要寻找新的潜在利益去进行创新，这就构成了一个 完整的创新循环过程。在熊彼特之后，他的追随者从技术创新和制度创新两个方面继承 和发展了他的学说。沿着技术创新路径进行研究的西方学者主要有e d w i n m a n s f i e l d ， m o r t o ni k a m i e n 、n a n c yl s c h w a r t z 、r l e v i n 、q k h e u e i n e r 等人。他们的研究主要 包括新技术推广方面的影响、技术创新与市场结构、技术创新与新加入者的处境、技术 创新类型等方面的内容。此外，国外的学者还对技术创新的模式、技术创新中政府的作 用进行了归纳和研究。这些研究对我国技术创新的研究具有重要的参考价值。 国内关于技术创新的研究起步较晚，在7 0 年代末期，我国的一些经济学者才开始 向国内介绍国外技术创新研究的现状、结论及发展趋向。8 0 年代中后期，国内才陆续地 出现了一些关于技术创新研究方面的论文和著作。最丌始也主要是借鉴国外学者的研究 2 民_ ? 科投企业技术创新能j 评价指标体系研究 成果，后来逐渐与中国实际相结合，并开始逐渐形成了自己的体系。归纳起来，国内技 术创新的研究主要有以下几个方面特征： l 、将技术创新与实践紧密结合。国内技术创新的研究从一开始就与实践密切联系 在一起。技术创新研究的快速发展，与我国经济增长对技术创新需求的迫切程度是分不 开的。而一些身处经济一线的实践者的参与，也在不断地丰富技术创新研究的内容，使 技术创新作为一门科学，在我国技术的引进、吸收与综合方面的研究得到了较快的发展。 2 、对技术创新的研究更加系统性。“技术创新”这一概念引进之初，我国学者将技 术创新归结为技术经济学的主要研究内容。在这方面的研究主要是以傅家骥教授等人为 代表，提出技术经济学是研究“如何有效的开发利用技术资源促进经济增长规律 叫的 科学。但是，在现代知识经济条件下，技术创新已突破了原有的组织方式和活动范围， 不再仅是一种技术经济行为，而是从单一组织的内容走向社会，表现出强烈的社会性。 这使得对技术创新的研究更加系统化。 3 、对国家创新体系的研究。这方面的研究侧重于从宏观层面把握技术创新对产业 提升、对经济政治的影响。在强调技术创新的基本理论的前提下，主要结合当今世界高 科技产业发展在经济增长及国家安全的重要性，认为应该通过政府的合理引导与政策支 持，大力推动企业的技术创新，实现产学研的结合，推动整体经济体系中的技术创新机 制的形成，从而提高我国经济在国际经济中的竞争力，维持较高的经济增长速度和质量j 4 、对技术创新所涉及到的各个具体侧面的研究。这方面所包含的内容较多，虽然 都是研究了技术创新中的某一个问题，但综合起来却不能形成一个系统完整的体系。其 主要特点是根据不同经济学科的研究范围，从不同侧面对技术创新的有关内容进行论 述。如发展经济学家将技术创新看作是经济发展的内部资源之一，研究不同经济背景下 技术创新的动力机制，强调技术创新产生的动力及创造这些动力的要素，以此指导实际 经济运行中的技术创新活动。此外对技术创新研究理论的丰富和发展起了重要的作用。 5 、对技术创新能力评价的研究。在研究技术创新能力评价方面，主要集中在指标 的选择建立和评价方法的不断提高。近年来我国学者对企业技术创新能力评价指标的研 究越来越完善，主要从技术创新的实现过程、技术创新的投入产出、技术创新的类型、 阶段性差异以及与时间环境的关系等角度建立评价指标体系。在评价方法方面最早的是 s t e e l e ，他曾经用核对表( c h e c k l i s t ) 的形式对r & d 活动进行了评价。2 0 世纪9 0 年代 付家骥技术创新学北京：清华人学j f ：版社，1 9 9 8 3 7 4 2 3 民7 ￥科技企业技术创新能力评价指标体系研究 中期以后，国内对企业技术创新能力度量的研究开始活跃起来，使用的方法也f l 趋丰富。 如：模糊综合评判法、统计分析中的“相关分析法”、，层次分析法、灰色关联评估法、 密切值法、弱势指标倍数法与神经网络法等。 0 2 2 国内技术创新能力评价体系的概括 国外对技术创新能力的评价已进行了6 0 多年，而我国关于企业技术创新能力的评 价仅有2 0 年的历史。由于各自分析问题的视角不同，对技术创新能力评价指标体系的 研究也各有差异。近年来我国学者对企业技术创新能力的评价研究越来越完善，主要可 以从以下不同角度进行分类： l 、基于技术创新的实现过程。魏江、许庆瑞( 1 9 9 6 ) 认为技术创新能力的结构要 素是创新决策能力、r d 能力、生产能力、市场营销能力、组织能力5 个方面。傅家骥 等( 1 9 9 8 ) 将技术创新分解为创新资源能力、创新管理能力、创新倾向、研究开发能力、 制造能力和营销能力。郑春东、和金生( 2 0 0 0 ) 认为企业作为一个整体，是市场技术需 求分析、技术创新构思与规划、研究开发、生产、价值实现等多个环节的能力综合，并 从这5 个方面设计了基于“过程”观点的企业技术创新能力评价指标体系。孙细明等 ( 2 0 0 3 ) 从分析企业技术创新整个过程入手将指标体系设计为：创新投入能力、创新管 理能力、研究开发能力、产品生产能力、创新营销能力、创新产出能力6 个方面。杨忠 敏( 2 0 0 4 ) 考虑整体经营过程，从知识生产块、直接效果块和综合效果块3 方面设计指 标体系。， 、 2 、基于技术创新的投入产出。曲国禹、刘学铭( 1 9 9 9 ) 从企业技术创新投入、技 术创新产出、技术创新实现三方面设计了3 个指标类、1 7 个指标项。察志敏、杜希双、 关晓静等( 2 0 0 4 ) 从企业潜在的技术创新资源、技术创新投入、技术创新组织、技术创 新产出这四方面设计了9 个二级指标、1 7 个三级指标，建立了完整的指标体系。李庆东 ( 2 0 0 5 ) 从技术创新人力资源、科技投入、技术创新产出三方面选择了1 5 个指标项。 3 、基于企业技术创新的具体类型。王伟强( 1 9 9 3 ) 分析了随着制造技术的发展，工 艺创新内在规律的变化，从产品创新和工艺创新能力关联的角度，提出组合创新能力即 产品创新能力、工艺创新能力之间的耦合状态及由此决定的系统整体功能。 4 、基于技术创新的阶段性差异。远德玉( 1 9 9 4 ) 等通过分析技术、产品和生产工 艺创新、组织和管理创新、经济过程创新三类创新资源在不同阶段的配置和利用状况， 4 民_ ? 科技企业技术刨斩能j 评价指标f 1 ：系l i j b c ： 把技术创新能力分解为企业的技术与市场的机会选择能力、设计与开发能力、样品制造 能力、中试能力、规模生产能力、销售与市场开拓能力、市场信息和反馈以及产品更新 能力等若干方面。 5 、基于环境与创新能力关系。王伟强，许庆瑞( 1 9 9 3 ) 分析了创新与环境的互动 理论，提出了文化与价值观、社会结构、市场结构和寻租现象、企业家群体和风险投资 这四个层次对环境的影响。魏江( 2 0 0 0 ) 认为影响企业技术创新能力提高的外部因素包 括国家创新系统、国家技术基础设施和科技环境，并把它们归结为国家科技环境状况和 国家技术基础设施两个方面做分析，提出了市场竞争环境等评价外部科技环境状况的八 个指标。荣飞、李荣平( 2 0 0 5 ) 在区域技术创新环境研究中，以企业为中心，按研究范 围不同，从企业内部环境和外部环境两方面进行分析，设计了由4 个模块，1 1 个要素， 3 6 个指标构成的评价指标体系。鲁虹、李颖( 2 0 0 6 ) 在分析企业技术创新环境因素的基 础上从宏观、中观、微观三个层次上构建了一套技术创新环境状况测度指标体系。 国内关于企业技术创新能力的评价有了很大进步，在指标的选取和评价体系的建立 上也比较全面，但仍然不够深入，缺乏对不同企业类型、不同行业的技术创新能力系统 构成要素及其指标体系的分析。部分理论研究虽然关注了时间和环境因素在企业技术创 新能力中的地位，并将其纳入评价指标体系，但对于所确定的评价指标体系是否具有代 表性，各指标所提供的信息是否有重复，评价指标是否合理等问题缺乏具体分析，缺少 说服力。 本文将根据建立评价指标体系的基本原则，参考国内外学者对企业技术创新能力评 价指标体系的研究成果，结合对民营科技企业技术创新的过程和影响因素的分析，依据 民营科技企业技术创新能力的特点和各指标的特点，充分考虑环境这一重要影响因素， 提出民营科技企业技术创新能力评价指标体系。 0 3 研究的意义 0 3 1 理论意义 l 、拓展民营科技企业的研究内容。本文把技术创新能力评价理论定位于民营科技 企业领域，从提升民营科技企业技术创新能力的视角研究如何建立技术创新能力指标体 系，进而加快我国民营科技企业的发展，从而使技术创新理论得以深化和具体化。 民7 7 1 i 找企业技术刨新能力评价指际体系埘究 2 、完善发展企业技术创新能力评价理论。我国目前技术创新能力评价的研究主要 集中在建立评价的数学模型上，对技术创新能力评价指标的研究尚未形成体系。本文通 过研究现有理论成果，对民营科技企业、技术创新能力及其相关概念进行界定，这本身 就是对企业技术创新理论研究体系的完善；另一方面在分析影响民营科技企业技术创新 、 能力因素的基础之上，研究其评价指标体系的建立，进一步发展了竞争力的理论研究。 3 、为技术创新能力的后续研究奠定基础。通过借鉴目前比较成熟的技术创新理论， 对民营科技企业层面上的概念、指标体系的研究，一方面可以上升为国家技术创新能力 的研究理论，另一方面可以细化为企业层面的技术创新能力的研究理论；同时本文所建 立的指标体系还可为深入分析企业技术创新能力提供依据，对其它相关研究也具有借鉴 意义。 0 3 2 实际应用价值 l 、推进我国的民营科技企业走向可持续发展的道路。自改革开放以来，我国民营 科技企业呈现加速发展的势头，并一直保持着较高的增长速度。然而在民营科技企业技 术创新能力加速增长的同时，期间暴露的诸如产业结构不合理、缺乏自主创新等问题也 不容忽视。因此，在新形势下，建立适合民营科技企业技术创新能力评价的指标体系已 经时不待我。正是基于这样的思考，本文提出了建立民营科技企业技术创新能力评价指 标体系的研究思路，通过在指标体系的设计中反映可持续发展的战略思想，科学合理地 评价技术创新能力，为实现民营科技企业的可持续发展提供理论指导和政策依据。 2 、推动民营科技企业竞争优势的形成，应对国际市场的冲击。由于我国民营科技 企业多是具有高科技的中小企业，这要求企业要及时应对世界领先技术的发展和国际市 场的冲击。特别在加入w t o 后，发达国家借助技术和规模等优势，纷纷抢占大陆市场， 扩大市场占有率，虽然在一定程度上带动了我国制造业，却严重影响和压抑了我国科技 企业的自主研发、自主创新能力。要培育起企业核心竞争力，就必须对自身技术创新的 水平与质量有一个客观的评价，为制定创新战略提供依据，增强企业的技术创新能力。 3 、有利于国家政府和有关管理部门合理地制定相关政策。企业管理政策、相关法 律法规的制定都依赖于对本国企业特点、竞争优势和核心竞争力的j 下确分析。民营科技 企业核心竞争力的确立，主要依赖于其技术创新能力的高低。民营科技企业技术创新能 力评价指标体系的建立，使企业能够对自身技术创新的水平与质量有一个客观的评价， 6 民营科技企业技术创新能力评价指标体系研究 为国家政府和有关管理部门分析企业发展状况，了解企业现状和竞争优势提供最有力的 依据。因此从培育企业核心竞争力的角度出发，来制定相应的企业发展规划和相应管理 政策，能够使政策的制定做到有的放矢，提高政策的针对性和使用效益。从而为民营科 技企业能够适应加入w t o 后的发展要求、制定科学合理的社会及经济发展政策，提高竞 争力，提供宏观政策支持。 0 4 本文的思路与框架 本文以技术创新学为理论基础，综合运用技术经济学、企业管理学、管理经济学、 民营科技企业研究、可持续发展等有关理论，主要采用理论分析与实证分析相结合的方 法，对民营科技企业的范围进行了科学界定，并对技术创新能力的涵义进行系统的研究， 在分析影响民营科技企业技术创新能力的主要因素的基础之上，深入研究民营科技企业 技术创新能力的评价指标体系，采用合理的评价方法，并进一步进行实证分析的检验。 r i 结论与发展方向 民7 ￥科技企业技术刨新能力评价指标体系研究 1 民营科技企业技术创新能力的基本理论 1 1民营科技企业的概念界定及特点 1 1 1 民营科技企业的涵义 民营科技企业是党的十一届三中全会以后改革大潮中涌现出来的新事物，是我国科 技人员解放思想、开拓创新的伟大创举。从2 0 世纪8 0 年代初诞生到2 0 世纪9 0 年代初， 民营科技企业一直被称为民办科技机构。1 9 6 3 年6 月，原国家科委和国家体改委作出决 定，将民办科技机构改称为民营科技企业。 民营科技企业从产生之时就引起了理论界、经济界人士的极大关注。它是一个全新 的概念，不是传统经济学上的概念。目前，关于民营科技企业的概念界定问题，已达成 了一些共识，但也存在着一定的分歧。1 9 9 3 年国家科委和国家体改委联合发布的关于 大力发展民营科技型企业若干问题的决定的通知中指出：“民营科技型企业是相对于 国有国营而言的，它不仅包括以科技人员为主体创办的，实行集体经济、合作经济、股 份制经济和个体经济、私营经济的民办科技机构；而且包括由国有科研院所、大专院校、 大中型企业创办的，实行国有民营的科技型企业一 这一定义中，有关民营科技企业的 业务范围和运行机制特点看法上大体一致，即民营科技企业是以科学研究、技术开发、 技术转让、技术服务、技术咨询和高新技术产品研制、生产、销售为主要业务，实行自 筹资金、自愿组合、自主经营、自负盈亏、自我约束、自我发展、不要国家编制、不要 财政拨款的企业。 民营科技企业是伴随着改革开放的深入发展，在对所有制形式不断深刻认识的基础 上产生的新经济学概念。民营作为一个新生事物，有其特定的内涵。民营中的“营”字 是经营的意思，是指对生产要素的配置，即对企业人、财、物的配置权。这和所有权是 不同的。也就是说，民营是指企业的经营机制，而不是所有制。企业的决策和分配，企 业的人、财、物等生产要素的决定权如果归政府行使，就是国营，反之就是民营。民营 科技企业中“民营一词是相对计划经济体制下的“国家经营 而言的新概念，它是民 。仲伟俊，胡钰，梅姝娥民7 y 科技企业的技术创新战略和科技选择北京；科学：l i 版社，2 0 0 5 第1 3 贝。 4 国家科技部政策法规j 体制改苹州编，中国民7 7 科技政策法规；l 总，2 0 0 1 年，第2 1 页。 8 民营科技企业技术创新能力评价指标体系研究 间人士、民间机构、民间力量经营的意思，其包括的范围很广泛，既包括个体、私营经 济、“三资”企业、乡镇企业、合作经济、国家不控股的股份制企业等，也包括承包、 租赁、委托给私人或民间组织经营的国有企业。它不仅包括以科技人员为主体创办的， 实行集体经济、合作经营、股份制经济和个体经济、私营经济的民办科技机构；而且还 包括国有科研院所、大专院校、大中型企业创办的，实行国有民营的科技型企业。它与 国外经常使用的“民营 即民间公众所有制下的经营活动的含义有较大差别，它集中表 达的是科技企业在经营活动中所实现的“政企分开”以及具有较高“自主经营与决策权 和“独立承担经营风险”的含义，是对它们共同拥有的全新经营机制的高度概括。 民营科技企业的内涵在一定程度上界定了它应该是非政府经营的，具有较高科技水 平，能不断创新发展的企业，它不涉及所有制性质问题。但是所有制问题又是社会主义 政治经济学中的一个重要范畴，是人们所关注的一个重要理论问题，在阐述和分析民营 科技企业时是不能回避的问题。 1 1 2 民营科技企业的特点 民营科技企业与其它类型企业相比具有不同的特征。本文将通过对民营科技企业与 民营企业、高新技术企业、科技型中小企业等进行比较，总结民营科技企业存在的多方 面的特点。 l 、民营科技企业与民营企业 、 在各地制定的民营科技企业管理条例中，对民营科技企业中“民营 的界定，实际 所指的是经营机制，而不是所有制。目前人们通常所称的民营企业或民营经济中的“民 营，一般是指将产权明确到自然人，由民间来进行经营的经济，它既包含了城镇股份 制经济和个体、私营非公有制经济，也包含乡镇企业中的股份制和非公有制经济。即民 营企业中的“民营”是从所有制的角度界定的。 虽然目前对民营科技企业和民营企业中“民营”的界定并不一致，但从实际情况来 看，民营科技企业中的绝大多数都属于民营企业。随着我国支持有条件的大型民营科技 企业在明晰产权的基础上，按照公司法进行公司制改造，逐步建立现代企业制度， 允许中小型民营科技企业积极探索和完善股份合作制等新的企业组织形式，逐步向现代 企业制度过渡，民营科技企业中的国有企业所占比例还会逐步减少，将更多的具有民营 企业的基本特征。因此，从整体上看，民营科技企业具有民营企业的基本特征，它们是 9 民i i l t 投企业技术创新能力评价指标体系研究 民营企业中人才和技术密集型企业，主要从事技术开发、技术转让、技术咨询、技术服 务以及新产品研究、开发、生产、经营等业务。 2 、民营科技企业与高新技术企业 将高新技术企业和民营科技企业的认定条件进行比较发现，从所有制上看，两者一 致，它们都既包括国有企业，也包括民营企业；从经营管理机制上看，两者也基本一致， 都要求产权明晰，实行独立核算，自主经营，自负盈亏。 在技术创新活动方面，两者的认定要求有明显的差别。在技术创新上，要求民营科 技企业主要从事技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务以及高新技术产品的开发、 生产和销售；对高新技术企业，要求其至少在一个规定的高新技术领域从事高新技术及 其产品的研究、开发、生产和经营业务。在研发投入上，绝大多数地区要求民营科技企 业中大专以上学历或具有中级以上职称的科技人员要占企业职工总数的2 0 以上，民营 科技企业生产型企业每年用于科学研究和技术开发投入占企业年收入3 以上，新技术产 品销售收入和技术性收入两项占当年总收入的比例不得低于5 0 ；对高新技术企业，绝 大多数地区要求企业中具有大专以上学历的科技人员占企业职工总数的3 0 ，从事高新 技术产品研究、开发的科技人员应占企业职工总数的1 0 以上，用于高新技术与其产品 研究、开发的经费应占企业每年总收入的4 以上，企业的技术性收入与高新技术产品产 值的总和应占企业当年总收入的7 0 以上。另外，部分地区还对高新技术企业的注册年 限、经济规模和劳动生产率等提出了明确的要求。 通过比较发现，高新技术企业的认定条件明显高于民营科技企业，满足高新技术企 业认定条件的企业都必然满足民营科技企业的认定条件。可以说，高新技术企业属于民 营科技企业中技术及人才更加紧密，主要从事高新技术产品的开发、生产和销售的企业。 3 、民营科技企业与科技型中小企业 科技型中小企业是国际上许多发达国家政府重点关注的一类企业。在发达国家，对 企业的分类既有从规模角度出发，将企业分为小型、中型和大型企业；也有根据企业中 技术和人才的密集程度，将企业分为科技型企业和非科技型企业。将两种分类方法综合， 就形成了发达国家给予特别关注的一类企业，即科技型中小企业。科技型中小企业的特 点主要体现在两个方面，一是企业规模比较小，属于中小企业；二是企业中技术和人才 比较密集，主要从事技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务以及新产品研究、开发、 生产、经营等业务。 1 0 民齿科技企业投术创新能力评价指标体系研究 将我国的民营科技企业与国外的科技型中小企业进行比较：从经营业务看，都主要 从事技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务以及新产品研究、开发、生产、经营等 业务，完全一致。从企业规模看，国外明确是中小企业，我国在认定民营科技企业时， 对此虽没有明确要求，但通过调查发现我国民营科技企业中9 0 以上属于中小型企业。 因此，我国民营科技企业与国外的科技型中小企业是基本上一致的。 通过将民营科技企业与民营企业、高新技术企业、科技型中小企业进行比较发现， 民营科技企业是民营企业中的一部分，高新技术企业是民营科技企业中的一部分，民营 科技企业与科技型中小企业基本一致。因此，从整体上看，民营科技企业具有下面基本 特征： ( 1 ) 在体制和机制上，它们是民有民营。 ( 2 ) 在经营业务上，主要是从事技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务以及 新产品研究、开发、生产、经营等业务。 ( 3 ) 在经营规模上，属于中小型企业。 这些基本性质和特点是本文后续对民营科技企业进行分析和确定评价指标的基本 假设。 1 1 3 民营科技企业技术创新上的优势 与国有企业相比，目前民营科技企业有这样几个基本特点：一是所有制性质上看， 几乎都不属于国有独资公司或国有控股公司，绝大多数属于私营企业或股份合作企业； 而是他们所处的都是竞争性行业，而且绝大多数处于竞争非常激烈的制造业；三是目前 它们中的绝大多数都属于中小企业。民营科技企业的这些基本特点决定了它们既有进行 技术创新的制度基础，又有进行技术创新的巨大动力，而且在许多方面存在明显的优势。 1 、民营科技企业作为法人式经济组织，产权边界明确，进行技术创新有强有力的 制度基础。目前我国民营科技企业绝大多数属于有限责任公司、私营企业、股份合作企 业和股份有限公司，几乎都不是国有企业。因此，作为法人式经济组织，民营科技企业 产权边界明确，法人产权完整，不仅会关注企业的近期发展和追求企业短期利润的最大 化，而且有巨大的压力和动力追求企业的长期发展和利润最大化。同时，它们也能真j 下、 。仲伟俊，胡钰，梅妹娥民衍科技企业的技术创新战略和科技选择北京：科学版礼。2 0 0 5 1 8 - 、2 2 。 民营科技企业技术创新能力评价指标体系研究 直接获取技术创新利益，并承担技术创新风险与责任。这样，它们进行技术创新有强有 力的制度基础。 2 、民营科技企业进行技术创新有巨大的压力和动力。从目前我国民营科技企业所 处的行业看，它们几乎都处于竞争性行业，而且绝大多数处于竞争非常激烈的制造业， 面临巨大的市场压力。在市场竞争中，由于目前我国的民营科技企业绝大多数属于中小 企业，它们在规模、基础、市场抗风险能力等方面无疑是落后于大型国有企业，更需要 通过技术创新增加其产品和服务的高附加值，以和国有大企业及外资企业进行竞争。 3 、民营科技企业更需要依靠技术创新来增强自己的竞争力。由于多方面的原因， 目前民营科技企业在市场竞争中，处于不利的地位，要进入许多行业，还存在制度性和 体制性障碍，相比国有企业更不太可能依靠制度安排而非创新寻求发展机会。它们要在 市场上赢得竞争优势更需要依靠技术创新。 4 、民营科技企业具有较强的创新科技意识和良好的创新文化。目前我国的民营科 技企业要么是由科技人员创办，要么是由资本的拥有者和科技人员共同创办，或者是由 一般民营科技企业通过加强技术创新发展成为民营科技企业，这些企业的发展关键是依 靠企业家敢于冒险的精神和强烈的创新意识。因此，善于思考，勇于创新，把技术看作 企业生存的生命线，大胆向新技术领域挑战，是民营科技企业家的基本特点。民营科技 企业家敢于冒险的精神和强烈的创新意识带动民营科技企业形成了良好的创新文化，创 造了良好的创新文化氛围。 5 、民营科技企业机动性、灵活性强，能将技术创新与市场需求更好的结合起来。 由于民营科技企业规模较小，在对外方面，它们与客户保持紧密的接触，便于捕捉市场 需求，并及时开发市场上急需的实用技术和产品，根据市场的变化及时调整经营方向， 抓住技术开发的有利时机，开发大企业暂时不能顾及的技术领域，在大企业竞争的夹缝 中生存：同时，在内部，由于企业规模较小，组织机构简单，便于经营者与一般企业人 员之间、技术人员与非技术人员之间保持密切而频繁的接触与交流，从而能迅速解决企 业在创新过程中遇到的问题。 6 、民营科技企业技术开发具有群体性特征，加速了技术创新的速度。民营科技企 业规模比较小，专职开发人员和投资都较少，对加快技术创新速度有更迫切的要求。因 此，它们进行技术创新强调群体参与，往往会组成上至经营者、下至第一线生产工人和 营销人员都参加的研究开发队伍。而且企业经营者一般都直接参与技术开发活动，包括 民7 ￥科技企业技术创新能力评价指标体系研究 开发战略的制定，开发过程的组织与领导以及具体的开发活动。企业经营者和第一线生 产和销售人员的参与，有利于及时发现技术创新过程中存在的问题，有利于在企业范围 内集中必要的人力、物力和财力及时解决技术创新中存在的问题，降低技术创新的成本， 加快技术创新的速度。 总之，民营科技企业的性质和特点及面临的巨大竞争压力都导致其具有技术创新的 巨大动力，应该成为我国技术创新中一支极其重要的力量。 1 2 技术创新能力的概念及基本特征 企业技术创新能力是指企业依靠技术创新在企业内部形成“创新一积累一发展一创 新 的良性循环，为企业创造竞争优势从而推动企业发展的能力。对现阶段的我国企业 来说，技术创新能力是指通过引进或开发新技术( 包括新工艺核心产品) 使企业满足市 场需求，提高企业经济效益，增强企业竞争力的能力。 企业技术创新能力的基本特征如下： ( 1 ) 系统性。企业技术创新能力是一个由多种能力要素组合而成的系统能力。技术 创新能力是一个系统，是各种能力的综合，是各种要素的有机结合。作为一个系统，它 的整体功能绝不是各个组合要素的简单叠加，而是在相互作用、相互制约中发生了协同 和相干，呈现出一种非线性的非加和关系。各能力要素必须要以企业的组织结构为基础， 通过特定的连接方式复合在一起，才能较好地发挥各能力要素的潜力，此即企业技术创 新能力的结构化。高度结构化的技术创新能力并不在意个别能力要素是否最优，而是着 眼于企业技术创新的整体目标，注重各能力要素在质和量等方面的相互配合和协调发 展，进而获得各能力要素的协同增长效应，使企业表现出超越于各能力要素的技术创新 能力。 ( 2 ) 规律性。企业技术创新能力是一个经济概念，同时又是个技术概念。技术创 新能力在其发展过程中涉及的因素既有社会经济方面的因素，又有科学技术方面的因 素。因此，技术创新能力的实践，既要受科学技术发展规律的制约，又要受社会经济发 展规律的制约。只有当这两方面规律完满地得到遵循，技术创新能力才能真正得到实现 和提高，才能真正帮助企业形成“创新一积累一发展一创新 的良性循环，从而推动企 业发展。 。付家骥技术创新学北京：清华人学i | ；版社，1 9 9 8 3 7 4 2 。 1 3 民 科技企业技术