（技术经济及管理专业论文）浙江省医药企业核心能力的构建研究.pdf

浙江工业大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进行 研究工作所取得的研究成果。除文中已经加以标注引用的内容外，本论文 不包含其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得浙 江工业大学或其它教育机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究作 出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承担本声明 的法律责任。 作者签名：眭日期：。眵年厶2 月，卜日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权浙江工业大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存 和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密町 ( 请在以上相应方框内打“4 ”) 作者签名： 导师签名： 日期：b 年二月f ，日 日期：年月曰 浙江工业大学硕士论文 渐江省医药企业核心能力的构建研究 浙江省医药企业核心能力的构建研究 摘要 对核心能力的研究源于2 0 世纪5 0 年代开始的对企业获取竞争优 势的思考。在塞尔兹尼克、p e n r o s e 、以波特为代表的环境学派等研究 的基础上，普拉哈拉德和哈默于1 9 9 0 年率先提出了c o r ec o m p e t e n c e 理论。该理论的提出立即引起了理论界和企业界的广泛兴趣和关注， 成为研究热点之一，培养核心能力成为企业的重要选择。然而，该理论 本身并不完善，我国学者的研究也存在不少问题，把该理论应用到我 国还有不少疑问，我国企业家对该理论还缺乏清晰的认识。为了使我 国企业树立正确的核心能力思想以及进行核心能力的构建，有必要对 核心能力理论、该理论在中国的应用以及如何构建核心能力进行完整 的研究。 本文从核心能力产生的背景出发，首先探讨了战略管理理论的演 变过程和能力理论的演变过程，通过对这两个过程的分析可以更好的 理解核心能力理论。随后进行核心能力的理论研究，主要论述了普、 哈理论的主要观点和其他学者的补充，在对这些观点评价的基础上， 作者做了进一步的分析、补充，并提出了一种适用予我国目前实际的 核心能力的定义。在理论分析的基础上，对浙江省医药企业的核心能 力构建做了实证研究，重点分析了浙江省医药企业核心能力的建立过 程、今后发展采取的措施和对其他行业企业的启示。 关键词：核心能力，构建，医药企业，浙江省 第l 页共1 0 7 页 浙江工业大学硕士论文 浙江省医药企业核心能力的构建研究 r e s e a r c ho ns e t t n q gu pp h a r m a c e u t i c a l e n t e r p r i s e s c o r ec a p a b i l i t yi nz h e j i a n g p r o v i n c e a b s t r a c t t h er e s e a r c ho nc o r ec a p a b i l i t yr o o t sf r o mt h ec i r c u m s t a n c et h a tp e o p l ew a n tt o k n o wh o wt ow i nt h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g ei nt h e1 9 5 0 s o nt h eb a s eo f t h er e s e a r c ho f s o m es c h o l a r ss u c ha ss e l z n i c k 、p e n r o s e 、p o r t e r ，p r a h a l a da n dh a m e l ，f i r s t l y ，b r i n g f o r w a r dt h ec o r ec a p a b i l i t yt h e o r yi n19 9 0 w h e nt h i st h e o r yi si n t r o d u c e d ，i ta r i s e s m u c hi n t e r e s ta n da t t e n t i o nf r o ma c a d e m ea n dm a n y e n t e r p r i s e sa to n c e ，a n d i tb e c o m e s o n eo ft h em o s tr e m a r k a b l eh o t s p o t ，m o r ea n dm o r ee n t e r p r i s e sb e l i e v et h a ti ti s i m p o r t a n tf o rt h e m t os e tu pc o r ec a p a b i l i t y h o w e v e r ，t h i st h e o r yi sn o tp e r f e c t ，a n di t e x i s t ss o m ep r o b l e ms u c ha st h em i s t a k er e s e a r c hf r o mo u rc o u n t r y ss c h o l a r s 、 a m e n d i n gf o rt h et h e o r ya p p l i e dt oo u rc o u n t r ya n dc h i n a se n t e r p r i s e r sb e i n gl a c ko f u n d e r s t a n d i n g t oi t i no r d e rt ob u i l du pc o r r e c ti d e af o rc h i n a se n t e r p r i s e r sa n dt e a c h t h e mh o wt os e tu pc o r ec a p a b i l i t y ，i ti sn e c e s s a r yt or e s e a r c ht h i st h e o r ya p p l i e dt o c h i n a c o m p l e t e l y t i f f sp a p e r ，f i r s t l y ，d i s c u s s e st h ee v o l v e m e n to f s t r a t e g i cm a n a g e m e n ta n d c o m p e t e n c et h e o r y ，t h e n d i s c u s s e st h ec o r ec a p a b i l i t yt h e o r yf r o mp r a h a l a d & h a m e l a n do t h e rs c h o l a r s r e s e a r c h o nt h eb a s eo fa n a l y z i n gt h et h e o r ya n do t h e rs c h o l a r s c o m p l e m e n t a r i t y ，w e m a k es o m e a m e n d i n g a n dc o m p l e m e n t a r i t ya n d b r i n gf o r w a r d a h n do fd e f i n ew h i c hi sc o n s i s t e n tw i t hc h i n a sp r a c t i c e a f t e rt h e o r e t i c a la n a l y z i n g ，w e m a k ed e m o n s t r a t i o no nt h ep r o c e s so f s e t t i n gu pt h ec o t ec a p a b i l i t yo f p h a r m a c e u t i c a l e n t e r p r i s e si nz h e j i a n gp r o v i n c e a t l a s t w es e tf o r t hw h a tt h ep h a r m a c e u t i c a l e n t e r p r i s e ss h o u l dd o i nt h ef u t u r ea n dt h e i re x p e r i e n c el e s s o nt oo t h e re n t e r p r i s e s k e yw o r d s ：c o r e c a p a b i l i t y , s e t t i n gu p ，p h a r m a c e u t i c a l ，z h e j i a n gp r o v i n c e 第2 页麸1 0 7 更 浙江工业大学颈士论文浙江省医药企业棱心能力的构建研究 1 1 论文背景和意义 第一章绪论 1 9 5 7 年美国学者菲利普塞尔兹尼克( p h i l i ps e l z n i c k ) 首次创造出“独特竞 争力”( d i s t i n c t i v ec o m p e t e n c e ) ”一词来描述一家公司在执行既定战略时的相关 技能。他认为，在企业行为领域，过去决定现在。一个组织的发展历史造成它具 有“特殊的缺陷和能力”这是一种特征，“或者说是必然给构建和执行期望 政策的组织竞争力带来影响的自然出现的制度模式。”他把这种组织的特殊特征 称为“独特竞争力”。2 此后，陆续有许多学者开始研究企业能力、竞争力以及企 业竞争优势的问题，研究的视角经历了从企业内部到企业外部再到企业内部的发 展过程。 p e n r o s e ( 1 9 5 9 ) 发展了马歇尔理论的“内部经济”问题，她指出企业是一个具 有独一无二的内部生产资源的集合体。企业资源集合的异质性决定了企业的异质 性，为资源基础理论的发展奠定了基础。七八十年代，爆发了两次石油危机和世 界范围内的通货膨胀，这使人们认识到企业的内部能力只有与外部环境的要求相 适应，才能成为企业持续竞争优势的源泉。以波特为代表的环境学派把产业经济 理论和分析方法应用到了战略研究，波特主要从企业的外部环境和产业结构来分 析企业获得竞争优势，他认为企业成功是由于企业参与竞争的产业的吸引力和企 业在该产业中的相对位势。他还构建了产业内部的竞争状态的五种竞争力量模型， 该模型的基本含义就是企业所处的产业结构的特征决定了企业在产业内的竞争定 位状态和盈利水平。他还指出企业的竞争优势可以依靠低成本和差异化来实现。 但波特的产业结构分析模式过多强调了外部环境，过分突出了市场力的作用， 而忽视了企业自身的内在资源及其进化路径对企业竞争优势的影响，因而不能解 释同一行业在厦临同样机会时，盈利水平却相差很大的现象。进入2 0 世纪8 0 年 代，美国企业遇到了日本企业的强力挑战。在日本企业的竞争下，美国的竞争优 。安得鲁坎贝尔，凯瑟琳萨默斯- 卢斯编，严勇，祝方译“核心能力战略；以核心竞争力为基础的战 略”东北财经大学出版社，1 9 9 9 ：p 2 2 同上 第6 页麸t 0 7 蓖 浙江工业大学硕士论文 浙江省医药企业核心能力的构建研究 势逐步丧失。整个8 0 年代，美国企业界和学术界都在反思、讨论这个竞争威胁与 新的挑战。而波特的理论无法完全解释这种现象，对竞争优势的研究又转向了对 企业内部资源的分析上。鲁梅尔特( r p r u l m e n t ) 通过实证研究证明，企业表现 为超额利润的竞争优势并非来源于外部市场力量，而是来自于企业自身的某种因 素，即竞争优势内生于企业。1 1 9 8 4 年，伯格沃纳菲尔特( b i r g e rw e m e r f e l t ) 发 表了企业资源基础论一文，提出企业的内部资源对获取竞争优势的重要意义。 该文的发表意味着资源基础理论的诞生并对资源基础理论的发展产生了深远的影 响。此后，罗曼尔特、里普曼、温特、巴尼、申德尔、库尔、迪瑞克斯、德姆莱 茨、库勒、皮特瑞夫柯利斯、蒙哥马利又将该理论加以拓展，形成了资源学派。2 他们认为企业的竞争优势来源于其拥有的资源，包括土地、设备、资本等，不同 企业占有不同数量与组合的资源，就产生了不同的效益，成为企业持续竞争优势 的源泉。 在资源基础理论的基础上，出于对美国企业失去竞争优势的反思以及为了解 释日本企业的崛起、帮助美国企业如何在新的竞争态势下重新获得竞争优势，1 9 9 0 年，普拉哈拉德和哈默在哈佛商业评论上发表( ( t h ec o r ec o m p e t e n c eo ft h e c o r p o r a t i o n ) ) 一文，引发了学术界和企业界对核心能力的关注和研究的热潮，初步 确立了以能力为基础的战略管理研究的基本内容和方法。资源基础论主要研究的 是企业可持续竞争优势到底源于何处以及应当如何维持竞争优势等问题，而且并 非所有的资源都可以成为企业竞争优势的源泉，而普、哈则虽然也认为企业的竞 争力来自于企业的资源和能力，但更注熏动力、学识、创新和流程问题，更关心 如何利用企业现有的资源储备建立企业的持续竞争优势。3 在普、哈之后，1 9 9 2 年 兰格路易斯发表了能力论，1 9 9 3 年福斯发表了核心能力论，1 9 9 4 年哈默 和哈尼发表了企业能力基础竞争论，其他学者如斯泰尔克( s t a l k ) 、伊凡( e v a n ) 、 舒尔曼( s h u l m a n ) 、d o r o t h y l e o n a r d b a r t o n 、h e n d e r s o na n dc o c k b u r n 、m e y e ra n d u t t e r b a c k 、p a t e la n dp a v i t t 、k e v i np c o y n ee ta l 等都促进了核心能力理论的发展和 提高，并确立了核心能力在管理理论与实践上的地位。 我国企业正处于市场经济的初级阶段，当前企业发展的外部环境目益复杂。 。张华从企业绩效的决定因素看核心能力的内涵贵州财经学院学报，2 0 0 2 ，( 5 ) ：p 2 5 2 张锦高、谢凌玲竞争战略理论评述学术论坛，2 0 0 3 。( 2 ) ：p 4 2 3 费明胜等编著核心能力一现代企业持续竞争的奥秘广州华南理工大学出版社，2 0 0 1 ；p 5 李建明企业核心能力分析中国_ i 业经济，1 9 9 8 ，( 1 1 ) ；p 5 3 第7 页共1 0 7 页 浙江工业大学硕士论文浙江省医药企业核心能力的构建研究 国际上，全球化得到进一步扩展，一体化的演化趋势越来越强烈，信息技术得到 广泛应用；在国内，我国已经加入了w t o ，我国企业将直接面临跨国公司的激烈竞 争。随着改革的深入，政府对企业直接的行政管理越来越多的转变为宏观调控， 国内流动的要素市场已经形成并在不断成熟。可以说，企业外部环境的变化日益 加快，日益变化的外部环境使得企业必须强调自身的反应性，而且，由于企业竞 争加剧以及企业对外部资源的依赖加大，企业必须进行内部资源的动态调整、控 制资源积累方向。在以上这些变化背景下，行业内的竞争力量对比正在被重新调 整，原来的市场领导者不断受到竞争者的挑战，市场中的新兴力量则不断崛起。1 市场的竞争格局的变化要求企业改变策略、方法，为了在竞争中获胜，为了获得 竞争优势并保持这种竞争优势，企业究竟需要什么? 该怎么做? 在这种情况下，为 了在将来的竞争中立于不败之地，如何培养核心能力成为我国企业不得不面临的 重要选择。然而，核心能力理论并非十全十美，存在着不少缺陷，主要表现在： 1 任何理论都有它的时代背景和运用条件，核心能力也不例外，它并不是在 任何条件下适合所有的国家。因此，把核心能力运用到我国必须做进一步的理论 修正和相关实证研究。 ( 1 ) 核心能力本身存在着缺陷。普、哈虽然提出了核心能力理论，但该理论 缺乏系统的理论论证( 如核心能力的概念一直没有得到统一) ，理论的缺乏再加 上缺乏实证研究造成了核心能力应用的困难。因此，需要对核心能力进行补充。 ( 2 ) 由于我国仍处于市场经济的初级阶段，还很不完善；企业规模小、管理 落后、几乎没有核心技术、价格还是主要的竞争手段、创新主要还是模仿创新和 工艺创新等等，因此完全照搬来自于市场经济发达且企业实力雄厚的美国的核心 能力理论是行不通的，必须结合我国的国情和企业的实际情况进行修正。 2 企业界和理论界对核心能力的理解和研究存在不少问题 自普、哈提出核心能力开始，我国学者就一直关注、跟踪、研究核心能力理 论，取得了不少研究成果，但存在以下问题： 一是词义混淆、乱用，断章取义，对普、哈理论的理解有误。对于“c o r c c o m p e t e n c e ”一词的译法混乱，有核心竞争力和核心能力两种，在研究中互相混淆； 把普、哈提出的核心能力概念片面的理解组织中的集体学习，尤其是如何协调多 陈卓勇战略管理和基于能力的竞争优势科研管理，2 0 0 1 ，2 2 ( 4 ) ：p 2 9 第8 页共1 0 7 页 浙江工业大学硕_ 上论文浙江省医药企业核心能力的构建研究 种多样的生产技术以及把众多的技术流一体化，而把他们的后两层的意思忽略了， 结果造成了对核心能力概念理解的偏差。 二是照搬照抄国外的理论，生搬硬套，脱离实际。我国理论界在研究核心能 力时往往把该理论全盘接收，生搬硬套，结果出现理论与实际相脱节，研究的成 果对我国企业的没有较大的参考价值。 三是研究方向单一，过于集中予对核心能力结果的分析。我国对企业核心能 力理论的研究不管是理论上还是在实证中，都把重点放在对已构建核心能力的结 果的研究上。主要表现在，没有立足于我国企业实际的情况下过多的探讨企业核 心能力的相关概念，没有实用性；较多的研究了企业拥有核心能力后对核心能力 的评价、判定和量化，但对企业的意义不大：三是对核心能力的形成和培养方法 的研究力度不够，过于简单又脱离企业的实际情况。事实上，人们对核心能力的 认识往往具有事后性，即当一个企业已经建立了核心能力后，再去评判该企业的 核心能力结果，而对该企业的核心能力建立过程则关注甚少。 四是理论分析缺乏实证支撑，实证研究少之又少。其实核心能力在美国提出 后，其缺乏实证的弱点一直被人所诟病。到目前为止，我国学者作了大量的理论 研究，但是缺少实证支持。虽然王毅( 2 0 0 2 ) 、康荣平等( 2 0 0 0 ) 分析了海尔、 长虹等核心能力的演进道路。但是实证研究的内容需要深化，力度需要加强。实 证的缺乏是无法将理论运用到企业的根本原因，对核心能力构建过程的实证研究 才有助于我国企业核心能力的培养。 正是因为理论界对核心能力理论的研究出现了不少问题，使得企业界对核心 能力的理解也是模糊不清。比如，对核心能力的概念和含义不清导致一些企业认 为核心能力是外国大型跨国公司的专利，与他们无关；还有的企业把核心能力同 核心技术、专利、品牌等核心能力的载体相混淆；还有的把核心能力等同于核心 技术能力、核心营销能力等等。种种错误的理解使企业从思想上就开始放弃或抵 触对核心能力的进一步了解，更谈不上构建了。 综上所述，核心能力发展至今，仍然被人们仅仅当作解释企业长期竞争优势 源泉的工具，过多的纠缠于核心能力的性质和特征方面的研究，而对如何根据核 心能力的性质和特征来进行核心能力的培育、构建、管理，以及如何利用核心能 第9 页莛1 0 7 页 浙江工业大学硕士论文浙江省医药企业核心能力的构建研究 力为企业创造竞争优势方面，尚没有提出具体可操作性的方法。1 新的观点或理论 要真正发挥其实际价值，必须结合企业的实际。我国已经加入了w t o 我国企业将 直接面临跨国公司的激烈竞争，如何培养核心能力成为我国企业不得不面临的重 要选择。因此，研究核心能力的构建过程是有现实意义的。 一种理论的应用必然有其特有的时代背景和应用条件，核心能力理论的先进 性就在于在合适的条件下比较合理的解释了美国企业的成败得失，但它未必完全 适用于我国企业，一旦脱离了我国企业这块土壤，再先进的理论也会变成一纸空 文。为了使我国企业树立正确的核心能力思想以及进行核心能力的构建，有必要 对这些问题作进一步的研究和分析。正是基于这种目的，在普、哈论述的基础上， 本文在把核心能力与我国的实际情况相结合并对核心能力应用于我国当前的发展 阶段进行理论分析的前提下，科学、严密界定核心能力概念的内涵，使得企业界 以及相关部门能够比较准确的理解和把握核心能力的思想。在此基础上，本文进 行了核心能力构建的实证研究，最终是为了我国企业能根据企业的实际情况构建 自己的核心能力，用以指导企业建立和培育核心能力的实践活动。 以此思想为指导，本文在理论研究的基础上，以医药行业2 作为突破口，主要 研究浙江省医药企业核心能力的建立过程和遇到的问题、构建模式，并研究了对 其他技术型企业的启示，这种研究具有较大的现实意义。 1 2 研究思路和内容 本文从核心能力产生的背景出发，首先探讨了战略管理理论的演变过程和能 力理论的演变过程，通过对这两个过程的分析可以更好的理解核心能力理论。随 后进行核心能力的理论研究，主要论述了普、哈核心能力的主要观点和其他学者 的补充，在对这些观点评价的基础上，作者做了进一步的分析和补充，并提出了 一种适用于我国目前实际的核心能力的定义和核心能力构建的状态模型。在理论 分析的基础上，对浙江省医药企业的核心能力构建做了实证研究，重点分析了浙 江省医药企业核心能力的建立过程、今后发展采取的措施和对其他行业企业的启 示。整篇文章是按照核心能力的理论研究实证研究卜未来的发展和启示 这样一条研究路线展开的。 魏江等，企业购并战略新思维一基于核心能力的企业购并与整合管理模式北京科学出版社，2 0 0 2 年：p 4 2 本文所指的医药行业主要指生产型制药企业，以下雷同 第l o 页共1 0 7 页 浙江工业大学硕士论文 浙江省医药企业核心能力的构建研究 本文主要研究了以下主要内容： i 比较系统的阐述了战略管理理论的演变过程和能力理论的演变过程，目的 是为了了解核心能力的产生由来和演变过程。 2 探讨了普、哈理论及其他学者的补充。在分析了普、哈理论的不足的基础 上，对该理论做了必要的分析和补充，并结合中国企业的实际提出了一种适用于 现阶段我国企业实际的核心能力的定义和构建核心能力的状态模型。 3 在介绍浙江省医药行业的基本情况的基础上，对浙江省医药企业核心能力 的构建进行了实证研究。分别分析了国外医药跨国公司( 强生、辉瑞) 和浙江省 医药行业核心能力的构建过程，比较、总结了国内外医药企业的构建过程，找出 浙江省构建核心能力的问题和构建方法。 4 对浙江省医药企业构建核心能力的过程选取了几个案例进行具体分析，既 有成功的案例，也有失败的案例，并总结了几个浙江省医药行业的成功模式。 5 分析了未来我国医药行业发展的趋势和影响，提出浙江省医药企业在未来 的竞争中应该采取的措施以及浙江省医药企业构建核心能力的成功经验对其他行 业的启示。 1 3 研究方法 1 理论分析法。注重理论的定性分析，采用战略管理理论和能力理论、战略 联盟理论等分析核心能力的产生、基本内容、形成过程和培育方法等。 2 系统分析法。本文在研究过程中比较系统的分析、总结、补充了核心能力 的基本理论。 3 案例分析法。在分析医药企业核心能力的成功模式和建立核心能力的过程 中引用了较多的案例，分析、探讨了这些企业的成功所在和建立核心能力的详细 过程。 4 实证调研法。本文的重点之一就是对浙江省医药企业的实证研究，通过调 查、面谈的方法分析浙江省医药企业核心能力的建立过程、面临的问题、构建核 心能力的方法、构建核心能力成功的典型模式、未来发展采取的措施和对其他行 业企业的启示。 第1 1 页共1 0 7 页 浙江工业大学硕士论文 浙江省医药企业核心能力的构建研究 1 4 本文的创新点 1 - 针对核心能力存在的不足，在阐述该理论的基础上，经过讨论分析，本文 对该理论做了必要的分析和补充，提出了适用于我国现阶段的核心能力的概念和 构建的状态模型，并进行了解释和阐述。 2 在理论研究的同时，注重进行实地调研和实证分析。通过调查、访谈，对 浙江省医药企业的核心能力的现状、构建道路、方法和构建模式进行了实证分析， 具有较高的参考价值。 3 在理论研究和实证研究中，采用了较多的案例分析了国内外企业核心能力 的成功模式和建立过程。 4 在实证研究中，首先以企业为主体研究对象，并以企业为中心按照企业持 续生存阶段、持续发展阶段和持续控制阶段进行实证分析，总结了经验教训并指 出了对其他行业的启示。 第1 2 页共1 0 7 页 浙江工业大学硕士论文 浙江省医药企业核心能力的构建研究 第二章核心能力理论的产生 核心能力理论提出的直接基础，是对美国企业与r 本企业的比较研究。二战 以来，美国是世界上经济最强大的国家，美国企业借此也壮大了自身实力。因企 业本身实力雄厚，没有遇到真正强大的对手，美国企业的发展一直都是一帆飙顺 的。直到进入2 0 世纪8 0 年代后，美国企业才遇到了真正的强有力的挑战 日本企业及欧洲企业的竞争。其中最为典型的是日本汽车打败美国汽车并成功进 入、占据美国市场。在2 0 世纪6 0 年代，美国汽车占有北美汽车市场的大多数份 额，几乎没有竞争对手。1 9 6 2 年时，日本汽车在美国市场的占有率不到4 ，美国 厂商根本没有把日本人看成威胁，当时日本公司汽车的性能、价格和服务等都不 是美国公司的对手，他们甚至对日本汽车不屑一顾。日本人毫不气馁，到了1 9 6 7 年日本汽车占有率接近l o 时，美国人仍不正视。随后爆发的石油危机使日本汽车 面临了困境，但以丰田为代表的日本汽车公司迅速调整战略专门生产节能小型的 汽车，一举扭转颓势重心振作起来。到了8 0 年代，日本汽车的占有率已经上升到 了2 1 以上，才使美国汽车制造商紧张起来。在随后的时间里，美国汽车遭受了重 大的打击，许多汽车制造商纷纷落马，日本汽车的占有率则继续提升，爆发了著 名的“汽车贸易战”。汽车行业只是当时美国企业受到日本和欧洲企业竞争的一 个缩影。在整个8 0 年代，美国企业界和学术界都在反思、讨论这个竞争威胁与新 的挑战。核心能力理论正是在这种背景下提出的，它是这场深刻的讨论结出的一 个最丰硕的果实，并直接促进了这一理论的发展。 1 9 9 0 年普拉哈拉德( c k p r a h a l a d ) 和哈默( g a r yh a m e l ) 在哈佛商业评论 上发表了划时代文章企业核心能力( mc o r ec o m p e t e n c eo f t h ec o r p o r a t i o n ) ) ) ， 正式确立了核心能力在管理理论与实践上的地位。 当然，核心能力理论并不是凭空产生的。核心能力是属于战略管理的一部分 的，是对战略管理理论的继承和发展。虽然普、哈两人对核心能力理论的做了开 创性的研究，但是他们的成果如果脱离了前人研究，则没有任何意义了。所以了 解战略管理、能力理论的演变过程，弄清楚核心能力理论的发展由来是非常必要 的。这部分包括两个内容，一个是战略管理理论的演变过程，第二个是能力理论 第1 3 页共1 0 7 页 浙江工业大学硕士论文浙江省医药企业核心能力的构建研究 的演变过程。 2 1 战略管理理论的演变过程 管理理论有着漫长的历史。现代管理理论从泰罗和法约尔开始，经过韦伯和 梅奥的发展，已经有一百多年的历史了。作为管理理论的分支，至今只有几十年 的历史。早在1 9 3 8 年，巴纳德首次将战略的概念引入管理理论，但战略管理的蓬 勃发展则是发生在“二战”结束后。战略管理可以分为三个时期：第一阶段是战 略管理发展的初创时期( 萌芽时期) ，从3 0 年代到6 0 年代，属于经典战略理论 阶段；第二阶段是对战略管理的重新思考与调整时期( 奠基期) ，从7 0 年代到8 0 年代，属于产业结构分析阶段；第三阶段是战略管理资源与能力的整合与提升期 ( 成熟期) ，从9 0 年代至今，以资源为基础的竞争优势理论阶段。“ 2 ，1 1 经典战略理论阶段 1 9 3 8 年，巴纳德首次将战略的概念引入管理理论，但他没有形成战略理论的 框架体系。5 随后爆发的第二次世界大战不仅改变了世界历史发展的格局，对战略 管理的发展也起到了促进作用。战争中复杂的后勤挑战要求决策者考虑庞大的原 料如何进行生产、如何及时、有效的分配。重要的计划模式的发展和使用帮助战 略家在未来关键决策的资源、时间和相互关系上进行更好的决策。战后，许多战 时的战略家把战略计划工具应用到大企业组织中。进入6 0 年代，西方国家逐渐由 卖方市场转变为买方市场，国际市场逐步开放，关税壁垒逐步打破，大多数大企 业以并购方式采取多元化经营。在这种情况下，企业开始采用运筹学和改进的预 测技术进行规划。这个阶段研究的重点是如何适应环境和市场丽分析和制定战略， 即研究企业如何寻找有利的市场机会、如何占领市场、开拓市场等问题6 。在2 0 世纪5 0 年代，战略管理的重点是预测与复杂管理，管理的形式是长期的计划；6 0 年代，战略管理的重点是战略推进和计划能力的交革，被动的适应与迎合需求。 宁建新企业核心能力的构建与提升北京中国物资出版社- 2 0 0 2 年；p 2 3 2 简兆权李垣战略管理的演进与发展趋势科研管理研究，1 9 9 9 t1 7 ( 3 ) ：p 4 9 3 袁锋，陈晓剑以资源为基础的企业战略理论及其发展趋势预测，2 0 0 3 ，2 2 ( 1 ) ：p 2 0 2 1 4 魏江等企业购并战略新思维一基于核心能力的企业购并与整台管理模式，北京科学出版社，2 0 0 2 ：p 2 3 5 夏晖关于战略管理理论发展历程的综述中南民族大学学报( 人文社会科学版) ，2 0 0 3 ，v o l ，2 3 ( 8 ) ；p 9 1 6 费明胜等编著核心能力一现代企业持续竞争的奥秘广州华南理工大学出版社，2 0 0 1 ：p l 第1 4 页共l o t 页 浙江工业大学硕上论文浙江省医药企业核心能力的构建研究 这个阶段的主要代表人物是钱德勒( c h a n d l e r ) 、安索夫( a n s o f f ) 和安得鲁斯 ( a n d r e w s ) 。钱德勒提出了“结构追随战略”，把组织形式和战略计划联系到了 一起并强调组织结构应随战略调整而相应调整。他把战略定义为“确定企业的长 期基本目标与目的，选择企业达到这些目标所遵循的途径，并为实现这些目标与 途径而对企业重要资源进行的管理”，为企业战略研究指明了方向。安得鲁斯在 钱德勒的基础上，研究了企业建立可作为成功的战略管理的基础的实力( s t r e n g t h s 和w e a k n e s s e s ) 的必要性并提出了s w o t 模型的分析方法。他认为这样一个过程将 使企业建立它自己的有特色的能力并使这些能力与竞争环境相匹配，以获取竞争 优势。他把战略管理明确分为两个阶段：即战略制定和战略实施。2 他把战略划分 为四个构成要素即市场机会、公司实力、个人价值观和渴望、社会责任。其中市 场机会和社会责任是外部环境因素，公司实力与个人价值观和渴望则是企业内部 因素。3 安索夫则把许多钱德勒的思想应用到公司的战略设计上，1 9 6 5 年，他出版 了公司战略一书，明确提出了公司和竞争战略，成为现代企业战略管理理论 的研究起点。 2 1 2 产业结构分析阶段 7 0 年代，由于受到阿拉伯石油的联合抵制和世界范围内的通货膨胀的影响， 战略管理的重点转向了对环境突变的实时反应上。进入8 0 年代，经济增长点转移 到了日本和亚洲、东欧及拉丁美洲的一些新兴国家。特别是日本经济增长强劲， 日本企业逐步崛起并成为当时世界商业的模式，美国企业的全球领导地位受到了 越来越大的挑战和威胁，使得包括美国企业在内的各国企业不得不重新审视自己 的管理问题。各个企业不再盲目的追求战略。而是冷静的对战略进行了再思考和 重新认识。4 人们认识到，企业的内部能力只有与外部环境的要求相适应，才能成 为企业持续竞争优势的源泉。在新的环境中，公司更倾向于把竞争作为商业环境 的核心特征，更倾向于把竞争优势作为战略的基本目标，因此，许多学者转向了 对企业外部竞争环境的分析。这个阶段的代表人物是迈克尔波特和明茨伯格。 波特连续出版了竞争战略、竞争优势，将产业组织理论引入到战略管理 。夏晖关于战略管理理论发展历程的综述中南民族大学学报( 人文社会科学版) ，2 0 0 3 ，v o l ，2 3 ( 8 ) ：p g l 2 袁锋，陈晓剑以舞源为基础的企业战略理论及其发展趋势预测，2 0 0 3 ，2 2 ( l ) ；t ) 2 0 ， 李柏洲，吕海军企业战略管理理论的演进及其发展方向中国科技论坛，2 0 0 3 ， ( 4 ) ：p 1 0 4 宁建新企业核心能力的构建与提升北京中国物资出版社2 0 0 2 年：p 2 0 第1 5 页拭1 0 7 页 浙江工业大学硕士论文 浙江省医药企业核心能力的构建研究 理论领域。他认为，竞争是企业成败的核心所在。竞争战略就是在某一产业罩寻 求一个有利的竞争地位，即针对决定产业竞争的各种影响力而建立一个有利可图 的和持之以恒的地位。1 波特从产业结构的角度分析了处于不同产业的企业的竞争 优势的获得，重点分析了产业结构、特性，产业内外企业的相互关系和力量对比 对企业竞争优势的影响。在竞争战略一书中他提出了五种竞争力的战略模型 ( 进入者威胁、顾客讨价还价的能力、供应商讨价还价能力、替代品威胁和现有 企业之间的竞争) 通过识别产业结构的各个方面，提供了分析产业吸引力和竞争 对手的有效工具；经过对企业外部战略环境的分析指出了成本领先、差别化、独 树一帜三种一般战略来与特定的产业环境匹配以建立竞争优势。在竞争优势 中，波特又提出了以价值链为基础的战略分析模式，对五种竞争力的战略模型作 了补充。明茨伯格则提出了精雕战略，指出战略必须随环境变化而不断调整。 2 1 3 以资源为基础的竞争优势理论阶段 进入9 0 年代后，全球化的浪潮席卷全球，市场竞争的进一步加剧，发展中国 家的崛起和发达国家经济出现衰退等等使以波特为代表的竞争战略理论显示出了 局限性。局限性在于：( 1 ) 过分强调竞争，很可能以对手的行为为导向，迷失自 己的战略方向，而且未能考虑企业间的合作可能给企业带来的发展机遇；( 2 ) 以 产业结构为研究对象，而由于新技术的发展相互融合，对产业的界定也变得模糊 和困难：( 3 ) 对五种竞争力量的分析是一种静态分析，对环境的分析缺乏动态性。 ( 4 ) 忽视了内部资源对企业战略选择的制约作用。2 虽然波特随后又发展了价值链 理论来弥补这些缺陷，但涉及面过于广泛而且环境的变化使这种理论的作用大打 折扣。总之，波特的理论在战略管理发展过程中具有里程碑式的意义，但局限性 也越来越明显。这促进了战略管理理论进一步得到发展、修正和完善，企业的核 心能力理论开始兴起。3 此时战略管理的重点转向了培育企业的资源、能力，形成企业的可持续竞争 优势。当然，并非所有的资源都可以成为企业竞争优势的源泉，因此一些学者开 始研究企业配置和利用资源的能力来分析竞争优势的源泉，产生了基于能力的竞 李柏洲，吕海军。企业战略管理理论的演进及其发展方向中国科技论坛，2 0 0 3 ， ( 4 ) ：7 1 0 5 同上 宁建新企业核心能力的构建与提升北京中国物资出版社，2 0 0 2 年：p 2 7 第1 6 页共1 0 7 页 浙江工业人学硕士论文浙江省医药企业核心能力的构建研究 争优势论。1 9 9 0 年前后，普拉哈拉德和哈默对核心能力作出了开创性的研究，连 续发表了企业的核心能力、为未来而竞争、战略意图等文章。作者 强调了一个企业建立和保持强大核心竞争力来获取竞争优势的必要性并认为，这 可以通过鼓励创新、革命性的组织结构和企业领导力来获得最好的保持。 表2 1 战略管理的演变过程 发展阶段代表人物及著作主要特征或贡献 巴纳德：经理的职能( 1 9 3 8 ) 经典战略管理钱德勒：战略与结构：丁业企业史的考证首次在企业管理中引入战略 理论阶段( 1 9 6 2 )思想开创战略研究之先词并初步 安索夫：企业战略论( 1 9 6 5 )形成了企业战略管理研究的理论 安东尼：计划与控制系统( 1 9 6 5 ) 框架 安德鲁斯：经营战略论( 1 9 7 1 ) 安索夫：从战略计划走向战略管理( 1 9 7 6 ) 和战略管理论( 1 9 7 9 )重视企业中物的要素和理性 霍弗：战略制定( 1 9 7 8 ) w r 金与克里兰：战化的研究方法战略管理由理论t i ) f 略规划与政策( 1 9 7 8 )究开始走向实际应用研究： 产业结构分析波特：竞争战略( 1 9 8 0 ) 和竞争优势( 1 9 8 5 )整体分析方法与经验分析方 阶段泰勒尔：产业组织理论法相结合，利用博弈论的分析工 德鲁克：创新和企业家精神具：重视创新与企业家精神、人的 彼德斯与奥斯汀：赢得优势：领导艺术的较量 心理因素、企业文化的非主流学派 霍格斯：判断与选择：决策心理学( 1 9 8 0 )迅速崛起 沃纳菲尔特：基于资源的企业观点( 1 9 8 4 )着重研究企业内部的资源、能 以资源为基础普拉哈拉德和哈默：企业的核心能力( 1 9 9 0 )力和知识对竞争优势的影响，对基 的竞争优势理斯托克：能力竞争：公司战略的新规则( 1 9 9 2 )于能力的战略和战略联盟的研究 论阶段哈默、赫尼：基于能力的竞争( 1 9 9 4 ) 成为主流 提斯等“动态能理论” 资料来源：简兆权，李垣战略管理的演进与发展趋势科研管理研究，1 9 9 9 ，1 7 ( 3 ) ：p 5 0 2 2 能力理论的演变 企业能力理论是关于企业竞争优势的形成、保持和更新的理论，它构成了当 今企业战略研究的一种全新范式，运用企业的能力理论揭示企业经营战略的奥妙 是当今世界的最新潮流，能力理论一跃而成当今战略理论研究的主流。企业能力 理论认为，与企业外部条件相比，企业内部条件对于企业占据市场竞争优势具有 决定性的作用。一个企业某一资源的战略运用取决于与其他企业独特的资源与从 外获得的资源综合、协调和配置的方式，即企业用相同资源创造价值能力的差异 表明在战略要素市场某一资源的交换价值与资源的使用价值有区别，资源的使用 第1 7 页共1 0 7 页 浙江工业人学硕士论文 浙江省医药企业核心能力的构建研究 价值取决于某一特定企业运用资源创造价值的相对能力。因为一个企业协调资源 配置的方法，决定了企业能从特定资源而获得的战略优势。 能力理论最早可以追溯到亚当斯密出版的国富论。他强调了劳动分工 的重要性和作用。他的分工理论强调的是生产过程，虽然与现代能力理论所强调 的资源配置、分工有所不同，但对能力理论的发展产生了深远的影响。2 2 0 世纪2 0 年代，马歇尔( m a r s h a l ) 在赫伯特斯宾瑟“差异”理论的基础 上认为，企业内部的职能分工产生了不同的职能单元，不同的职能单元拥有不同 的专门技术和知识。由此导致了企业内部差异。3 他认为应对源自企业“内部”的 经济问题和源自企业间的“外部”经济问题进行区分和协调。 1 9 5 9 年，彭罗斯( p e n r o s e ) 在其公司发展理论一书中指出，公司是一个 具有独一无二的内部生产资源的集合体，强调的是“一个公司的内部资源，由其 所拥有资源构成的生产性服务，特别是公司内部由于管理经验积累而形成的生产 性服务”4 。她将企业成长、多元化和企业的内部资源联系起来进行了分析。5 彭罗斯实际上主要发展了马歇尔理论中的“内部经济”问题，为资源基础理论的发 展奠定了基础。 六十年代，乔治理查德森( g e o r g eb r i c h a r d s o n ) 则研究了马歇尔理论的 “外部经济”问题。他认为，在企业、市场这两种基本的制度形式之间，人们忽 视了另一种组织经济活动形式，即组织间的协调，并对组织间的协调进行了分析 和阐述。 从7 0 年代到8 0 年代，能力理论发展速度有所放慢，主要原因是7 0 年代初期 以后，对业务层次和公司层次战略的这些分析方法在8 0 年代主宰了管理理论，关 于独特竞争力或公司能力的研究停滞不前。其原因之一是公司经理很难切实确定 什么是公司的实力或弱点，另一个原因是那些有影响的学者和咨询专家把注意里 转向了其他战略分析法，6 ，即环境学派，代表人物是迈克尔波特。 当然，仍有一些学者继续着眼于企业内部竞争力的理论。1 9 7 5 年罗伯特海 。李建明企业核心能力分析中国工业经济，1 9 9 8 ，( 1 1 ) ：p 5 4 2 宁建新企业核心能力的构建与提升北京中国物资出版社，2 0 0 2 年：p 1 8 费明胜等编著核心能力一现代企业持续竞争的奥秘广州华南理工大学出版杜，2 0 0 1 ：p 4 许庆瑞研究、发展与技术创新管理北京高等教育出版社，2 0 0 0 年p 1 9 2 5 姚小涛战略管理理论研究的发展历程与展望，预测，2 0 0 3 ，2 2 ( f i ) ：9 1 5 6 安得鲁坎贝尔，凯瑟琳- 萨默斯卢斯编，严勇祝方译“核心能力战略：以核心竞争力为基础的战 略”大连，东北财经大学出版社，1 9 9 9 ：p 9 第l b 其燕1 0 7 页 浙江工业大学硕士论文 浙江省医药企业核心能力的构建研究 耶斯在哈佛商业评论上撰文批评了他称之为日标一途径一方式的战略规划法。 他认为经理们“不要先发展计划然后获取能力，相反，应该先建立能力，然后鼓 励发展开发这些能力的计划”。1 2 0 世纪8 0 年代以后，企业能力理论获得了新的发展，出现了两大流派，即资 源基础论和动力能力论。动力能力论倾向于理查德森的组织间的协调外部经 济问题，