（公共管理专业论文）甘井子区建设创新型城区研究.pdf

大连理工大学硕士学位论文 摘要 胡锦涛总书记在 2 0 0 7 年科学发展报告中，建设创新型国家的目标成了我国未来 1 5 年的首要任务。随着建设创新型国家目标的提出，系统地构建创新型城市的理论体系 还有很多开拓性的工作，对创新型城区的研究基本上更是处于起步阶段，缺乏系统的理 论体系、科学的评价标准和具体的实践研究。 本文旨在学习和借鉴国内外相关研究成果，以经济增长、区域创新等理论为依据， 以创新型城区的概念、内涵、特征、发展模式以及创新型城区指标特征等基本理论的研 究为基础，通过甘井子区与中山区、西岗区、沙河口区比较，分析了甘井子区建设创新 型城区的环境条件，尤其是通过功能定位和产业布局的比较，找到了甘井子区建设创新 型城区的着力点，以此为现实依据，设计甘井子区建设创新型城区基本思路：以科技创 新为主动力，以实现“一个转变”、建立“两个体系 、突破“三个难点 为主要任务， 并制定出相应1 9 项措施，将甘井子区建设成为创新型城区。 本文紧紧围绕着甘井子区建设创新型城区的总体思路为研究重点，克服目前对创新 型城区研究甚少的难点，创新性地提出了一个创新型城区建设的理论分析框架，并为甘 井子区建设创新性城区建设提供了较为系统、完整的建设方案。 关键词：创新型城区；科技；发展模式；产业 甘井子区建设创新型城区研究 t h es t u d yo fg a n j i n g z id i s t r i c tb u i l d i n ga ni n n o v a t i v er e g i o n a b s t r a c t g e n e r a ls e c r e t a r yh uj i n t a oi n s c i e n c ed e v e l o p m e n tr e p o r t2 0 0 7 ”，b u i l d i n ga l l i n n o v a t i o n - o r i e n t e dc o u n t r yb e c a m et h et a r g e to ft h en e x t15y e a r st h et o pp r i o r i t y w i t ht h e g o a lo f b u i l d i n ga ni n n o v a t i o n - o r i e n t e dc o u n t r yo ft h ep r o p o s e ds y s t e mt ob u i l d , a l li n n o v a t i v e s y s t e mo ft h ec i t ys t i l ln e e d sal o to fp i o n e e r i n gw o r k c h i n a su r b a na r e a sf o ri n n o v a t i v e m s e a r c hi sb a s i c a l l ys t i l li i lt h ei n i t i a ls t a g e ，t h el a c ko fs y s t e m st h e o r y , s c i e n t i f i ce v a l u a t i o n c r i t e r i aa n ds t u d yt h ec o n c r e t ep r a c t i c e t h i sp a p e ra i m st ol e a r nf r o md o m e s t i ca n df o r e i g nr e s e a r c hr e s u l t sr e l a t e dt oe e o n o l l l i c g r o w t ht h e o r y , r e g i o n a li n n o v a t i o nt h e o r y 嬲t h eb a s i sf o ri n n o v a t i v eu r b a nc o n c e p t ，c o n t e n t , f e a t u r e s ，m o d e l sa n di n n o v a t i v ef e a t u r e so ft h eu r b a ni n d i c a t o r s ，s u c h a sb a s i ct h e o r y r e s e a r c h - b a s e d ，g a n j i n g z id i s t r i c t a n dt h r o u g hz h o n g s h a n ，x i g a n g ，s h a h e k o ud i s t r i c t , g a n j i n g z id i s t r i c to fb u i l d i n ga ni n n o v a t i v er e g i o n a le n v i r o n m e n t a lc o n d i t i o n s ，i i lp a r t i c u l a r t h r o u g ht h ei n d u s t r i a ll a y o u ta n df u n c t i o no ft h ec o m p a r i s o n , f o u n dt h eg a n j i n g z id i s t r i c t b u i l d i n ga ni n n o v a t i v er e g i o n a l sf o c a lp o i n t ，a sap r a c t i c a lb a s i s ，g a n j i n g z id i s t r i c tb u i l d i n g a ni n n o v a t i v ed e s i g no fu r b a nb a s i ci d e a s ：t h em a i nd r i v i n gf o r c ef o rt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n i no r d e rt oa c h i e v e ac h a n g e ”，t h ee s t a b l i s h m e n to f ”t w os y s t e m s ”a n db r e a kt h e ”t h r e e d i 伍e u l t i e s ”嬲t h em a i nt a s k sa n df o r m u l a t ec o r r e s p o n d i n gm e a s u r e st o 翻i i s u r e 也a t 也e19 ， g a n j i n g z id i s t r i c tw i l lb eb u i l d i n gi n t oa ni n n o v a t i v er e g i o n 硼1 i sp a p e rt i g h t l ya r o u n dt h eg a n j i n g z id i s t r i c tf o rc o n s t r u c t i o no fi n n o v a t i v ei d e a sf o r t h ec i so v e r a l lr e s e a r c hf o c u so ni n n o v a t i o nt oo v e r c o m et h ec u r r e n tr e g i o no nt h ed i f f i c u l t y o fs m a l l ，i n n o v a t i v ea n dp r o p o s e dar e g i o nb u i l d i n gi n n o v a t i v et h e o r e t i e a lf r a m e w o r kf o r a n a l y s i sa n do a n j i n g z id i s t r i c tb u i l d i n gi n n o v a t i v er e g i o na n dp r o v i d eam o r es y s t e m a t i c ， c o m p l e t et h ec o n s t r u c t i o np r o g r a m m e k e yw o r d s ：i n n o v a t i v er e g i o n ：t e c h n o l o g y ；d e v e l o p m e n tm o d e l ：i n d u s t r y i i 独创性说明 作者郑重声明：本硕士学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得大连理 工大学或者其他单位的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志 对本研究所做的贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 作者签名：辨二飙趔 大连理工大学硕d z t i 开究生学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连理工大学硕士、博士学位论文版权使用 规定”，同意大连理工大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连理工大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论 文。 名：m 导师签名： 大连理工大学硕士学位论文 1 绪论 1 1 选题的背景和意义 1 1 1 选题的社会背景 在现代科学技术的引领和推动下，人类社会正经历着从工业社会向知识社会的快速 演进，科学技术不断创造出新的经济增长点，在解决人类可持续发展的一系列重大问题 上发挥着日益重要的作用，创新越来越成为国家发展的核心驱动力，成为世界各国的战 略选择。美国、英国、法国、德国、日本、丹麦、芬兰、瑞典、韩国、新加坡、以色列 等约2 0 个国家在创新投入、创新产业以及创新能力等方面远远高于其他国家，从而跻身 于创新型国家行列。胡锦涛总书记在2 0 0 6 年全国科学技术大会上提出，我国将于2 0 2 0 年 建成创新型国家。此后，在2 0 0 7 科学发展报告中，“建设创新型国家”被写进了首 章。 创新型城市是支持创新型国家的基石，是城市经济发展驱动模式全面转向依靠创新 的变革。由于创新型城市是一个复杂的巨系统，包含着众多因素的创新，各因素之间相 互整合，相互影响，由于各国的经济基础不同，历史文化各异，因此世界主要创新型国 家在十分重视培育城市创新能力的共同基点上，依据各自的经济基础、管理体制和治理 理念选择了不同的建设道路。我国已有数十个城市纷纷提出建设创新型城市的设想，并 开始了创新型城市的建设。在国内最早提出建设创新型城市的是深圳，随后合肥、北京、 天津等城市也纷纷提出建设创新型城市的目标。大连市中长期科技发展规划纲要 ( 2 0 0 6 2 0 2 0 ) 也明确提出，到2 0 2 0 年大连市要率先建成创新型城市。 1 1 2 选题的区域背景 首先，建设创新型城区是建设创新型城市的基础与需要。 创新型城区是建设创新型国家和创新型城市的基本单元。提高城区的自主能力，是 现代化城区科技事业发展的决定性因素，是城区竞争力的核心，是强区富民的重要基础， 是把我市建成创新型城市的重要保证。甘井子区是大连市中心城区之一，从战略的高度 认识到提高城区自主创新能力的重大意义，使科技在促进东北老工业基地振兴中、在区 域创新与发展中发挥先导、主动力作用。 其次，建设创新型城区是甘井子区抢抓战略机遇期加快发展的需要。 “十一五”时期，甘井子区面临着良好的发展形势和环境，主城区“西拓北进”、 振兴东北老工业基地和建设东北亚国际航运中心的战略目标，为甘井子区经济快速发展 甘井子区建设创新型城区研究 带来了前所未有的历史机遇。 ( 1 ) 城市建设发展机遇。大连市所确定的“西拓北进 城市发展战略蕴涵着巨大的 发展潜力，既对城区发展提出了新的要求，也为创新型城区自身发展创造了新的空间。 ( 2 ) 国际航运中心建设的机遇。国家明确提出了把大连建设成为东北亚国际航运中 心的发展目标。航运中心建设为大连，也为创新型城区建设提供了广阔的发展空间。良 好的区位优势和窗口优势，使甘井于区有可能成为国际市场与国内市场对接的平台，临 港产业和商贸物流业将成为区域经济发展的重点。对外开放的不断深入和对外交流的日 益广泛，将带来更多市外和境外商务、旅游人员进入，成为城区扩大需求、提高服务层 次的重要推动力量。 ( 3 ) 消费升级的机遇。甘井子区经济的快速增长和城乡居民收入的不断提高将促进 社会购买力持续增强。从发展的阶段性变化来分析，目前的消费品市场受居民可支配收 入和消费预期等因素影响还远未饱和，消费者越来越追求高品质、实用性、个性化消费， 消费高级化阶段才刚刚开始。同时，建设社会主义新农村，促进城乡协调发展，以及外 地市场的巨大潜力，也为创新型城区建设提供了更广阔的发展空间。 ( 4 ) 城市功能提升的机遇。随着大连城市功能的日趋完善，大连作为东北地区经济 中心城市的地位将日益突出，正在向区域性国际航运中心、商贸中心、金融中心、旅游 中心、信息中心的目标迈进。伴随这一过程，大连日益完善的城市功能和良好的城市环 境将转化为商务优势、贸易优势，为大连带来更多的购物、休闲、旅游、洽谈的商机， 形成越来越大的商流、物流、人流和信息流，城市集散功能进一步增强，从而加快创新 型城区建设步伐。 再次，建设创新型城区是系统解决甘井子区经济在新的起点上跨越式发展的需要。 从经济增长因素分析看，资本和劳动力虽然仍将起到重要作用，但最重要的是坚定 不移地推进科技创新和制度创新。提高自主创新能力，是保持经济长期持续较快增长的 重要支撑，是调整经济结构、转变经济发展方式的重要支撑，是建设能源、资源节约型、 环境友好型的可持续发展的和谐社会的重要支撑，也是提高经济的国际竞争力和抗风险 能力的重要支撑。 甘井子区经济已连续多年保持快速增长，如何在这一基础上进一步促进和保持经济 的快速、稳定增长，尽可能拉长经济上升周期，转变过去主要依靠投资拉动、依靠消耗 资源和能源的粗放型增长方式，是在新一轮发展中迫切需要研究和解决的问题。 要实现又快又好的发展，唯一的出路是必须紧紧抓住自主创新这个中心环节，在引 进技术的基础上大力进行消化吸收再创新、集成创新和原始创新，使甘井子区在科学前 沿和高技术领域占有一席之地，在关键领域掌握更多的自主知识产权和核心技术，并使 大连理工大学硕士学位论文 各种相关技术有机融合，形成具有市场竞争力的产品和产业，才能不断提高甘井子区的 综合竞争力。 过去是没有钱做不了事，现在是有钱没有思路依然做不成事。建设创新型城区的研 究从理论到实践都是一个巨大的挑战。2 0 0 6 年3 月甘井子区第十次党代会上的报告继 往开来，团结奋进，为建设实力、绿色、和谐和创新型主城区而奋斗中提要将甘井子 区建设成为创新型城区的奋斗目标。 1 1 3 理论与实践意义 随着创新型国家目标的提出，国内有关创新型城市的理论与实证研究刚刚兴起，系 统地构建创新型城市的理论体系需要很多开拓性的工作。城区作为国家的微小单元，是 城市的微观化，创新型城区建设是创新型城市建设的子命题，是对创新型城市建设的地 方化、具体化，有其鲜明的特点。我国对于创新型城区的研究基本上还处于起步阶段， 缺乏系统的理论体系、科学的评价标准和具体实践研究。 本文在学习和借鉴过国内外相关研究成果，以创新理论、经济增长理论、区域创新 理论和创新型国家等为理论依据，以创新型城区的概念、内涵、特征、以及发展模式等 基本理论研究为基础，对甘井子区创新型城区的建设环境做出客观的分析评价，以此为 现实根据，提出甘井子区创新型城区建设的实施框架。本项研究不仅可以充实和丰富创 新型城区的基本研究体系框架，而且可以为甘井子区以及国内同类城区的创新型城区建 设提供理论和实践的参考。 1 2 国内外相关研究现状 1 2 1 创新型城市的研究现状 ( 1 ) 关于创新型城市的概念 从九十年代开始，西方学者开始研究城市的创新战略和实践，总结创新城市的成功 经验。研究涉及的领域包括创新城市的创新规划、创新型产业、创新性经济、创新文化、 城市营销和城市治理创新等。 c o m e d i a 的创始人查尔斯一兰德瑞( c h a r l e sl a n d r y ) 的代表作“创新城市 ( t h e c r e a t i v ec i t y ) 是当今关于创新城市研究的第一本专著。兰德瑞教授在对城市创新实 践的成败原因进行大量案例研究的基础上，提出了“建设创新城市是一个的战略框架， 应注重实施机制”n 1 ，为城市实施创新战略提供了一个可以借鉴的方法。其他的一些学 者也在相关研究中涉及到了对创新型城市以及城市创新的研究。与c h a r l e sl a n d r y 类似 的有关城市创新研究的专家还有英国莱彻斯特得蒙特( d em o n t f o r tu n i v e r s i t y ， 甘井子区建设创新型城区研究 l e i c e s t e r ) 的弗兰克一比安奇尼( f r a n c ob i a n c h i n i ) 、都特蒙德大学( u n i v e r s i t yo f d o r t m u n d ) 的克劳斯一昆斯曼( k l a u sk u n z m a n n ) 等学者。 h a m b l e t o nr 的城市管理体系中的创新讨论了展望2 l 世纪改革城市管理的问 题。城市管理改革已在世界许多城市展开。引起英国就改进城市管理问题进行讨论的原 因是美国改组地方权力机关的试验，英国环保问题国务秘书赫塞尔廷在其1 9 9 1 年出版 的英国地方当局的内部管理一书中，对未来城市管理提出以下构想：“一是基本上 保持现有的城市管理系统；二是建立城市管理问题审查委员会；三是建立隶属于中央政 府的城市管理办公室；四是实行城市管理任务分配的咨询管理；五是选举多职能的执行 机关；六是选举主要领导人 瞄1 。 m a r y a n n 认为“随着科学技术的加速进步和其在生产中的广泛应用，城市正面临着 建立在知识基础上的新竞争。要适应这种竞争所提出的挑战，就必须变革传统的城市发 展模式，以新的观念、新的方式为城市经济发展寻找新的经济增长点”嘲。 卡尔提出“创新体系的构建、创新主体的作用的发挥、生产价值的实现都需要巨额 的资本投入，稳定而充足的资金支持是创新体系正常运转的基本条件”h 1 。 国内也有一些学者对此有过相关研究。 尹继佐认为“创新型城市是指创新意识成为市民思想不可分割的一部分，城市能够 将创新想法付诸实施，并将创新实践和成果不断宣传、传播，维持城市不断进行新的创 新”钔。 杜辉提出“创新型城市是以科技进步为动力、以自主创新为主导、以创新文化为基 础的城市形态。它的主要标志是：城市技术对外依存度低于3 0 ，技术进步对经济增长 贡献率超过7 0 以上，发明专利申请量占全部专利申请量超过7 0 以上，企业专利申请 量占全社会申请量超过7 0 以上，社会研发投人超过国内生产总值的比重超过3 以上， 企业研发投入超过销售收入4 以上等 嘲。 刘振磊指出“创新型城市是主要依靠科技、知识、人力、文化、体制等创新要素驱 动发展的城市，对其它区域具有高端辐射与引领作用”口1 。 北京创新研究所的金吾伦等认为“创新型城市，就是以其持续不断的创新，推动、 促进整个城市在新技术突破及其产业化基础上实现经济社会更大的发展，从根本上改 变原有的经济增长方式，使经济结构实现根本性的调整，国际竞争力得到前所未有的 提高嘲。 刘创在当代经济上撰文指出“建设国家创新型城市，必须立足现有高新技术产 业发展优势，不断夯实创新基础，增强创新活力，发展成为具有强大创新动力和雄厚 创新实力的城市，成为在建设创新型国家中发挥重要作用的城市，成为在某些关键技 - - 4 - 大连理工大学硕士学位论文 术、核心领域、战略产业上具有领先优势的城市。要以提升科技自主创新为主线，全面 推动思想观念创新、发展模式创新、体制机制创新、对外开放创新、企业管理创新和城 市管理创新，使创新的意识、创新的精神、创新的力量贯穿到现代化建设的各个方面，使 创新成为经济社会发展的内在动力，成为驱动经济社会持续协调发展的主导力量”饽3 。 代明在特区经济中指出“创新型城市应该具备四大功能标志：一是科技研发中 心，二是新兴产业中心，三是品牌营销中心，四是企业运营中心”n 们。 杨冬梅、赵黎明、闫凌州阐述了“创新型城市( 或创新城市) 的英文表述有两种： c r e a t i v ec i t y 和i n n o v a t i o nc i t y 【1 1 。“c r e a t i v ec i t y 的说法主要来自欧洲( 英 国、荷兰等) 的一些研究文献，相对于“c r e a t i v ec i t y ”，“i n n o v a t i o nc i t y ”的提 法包含了目前关于创新型城市研究的主流含义，主要研究“创新( i n n o v a t i o n ) ”作为 驱动力的一种城市经济增长和经济发展模式，并不断融合社会发展的理念和思想。 本文认为，创新型城市是各国家和地区对城市发展所提出的一种新的定位目标。作 为一种新型城市形态，其内涵和评价标准都在进一步探索中。参照相关领域专家学者著 述，借鉴世界先进创新型城市经验，对创新型城市的概念可以探索性的界定为：把“创 新”作为一种科学思想方法论和社会实践方法论，运用到城市整体建设中，将创新发展 战略提升到城市主导发展战略的高度，能有效整合城市产业创新、管理创新、科技创新 和服务创新能力等创新要素，与周边地区和城市协调发展，从而形成的具有极强创新能 力和综合竞争力的城市。 ( 2 ) 关于创新型城市的创新构成要素 关于创新型城市基本要素的研究，国内外一些学者也开展了一些研究。比较有代表 性的观点，如肖鹏等认为“创新型城市的内部创新构成，一般而言必须具备四个基本要 素，它们是创新主体、创新资源、创新制度和创新文化等”n 2 1( 如表1 1 ) 。 国外学者j a m e s 在创新型城市一书揭示“创新与城市之间的复杂性以及由欧盟 经济与社会研究计划组发起的关于城市竞争力和结合力的这个国际间的可比性项目的 结论”n 引。为探讨创新过程与经济积聚相互关系这个基本问题，他提供了五个欧洲城市 ( 斯图加特、米兰、阿姆斯特丹、巴黎和伦敦) 的案例研究，认为城市创新环境的产生 来自四个不同的源泉：一是经济积聚和企业国际化规模；二是同类型公司的空间集结与 定位；三是城市经济规模与创新进程；四是创新源泉与国际出口市场的关联。五个城市 的案例显示了这四个创新源头的不同组合，这些区别涉及到城市规模，特定的经济取 向和不同的体制模式。 甘井子区建设创新型城区研究 表1 1 创新型城市基本要素构成表 t a b 1 1i n n o v a t i v ec i t i e sc o n s t i t u t eb a s i ce l e m e n t so ft a b l e ( 3 ) 关于创新型城市的建设策略 比特霍尔( p e t e rh a l l ) 阐述了城市和“新事物之间持久的动力关系。他 发现那些有创新特质的城市往往“出于经济和社会的变迁中，大量的新事物不断涌入， 融合并形成一种新的社会 n 4 1 。 在国内，科技部程津培副部长从区域创新体系的角度提出了建设创新型城市、创 新型国家的策略。程副部长指出“尽快实现经济社会发展由投入等要素拉动型向创新 引领型国家对于国家的未来发展尤为重要。经济增长和国家的可持续发展要靠一批具 有自主创新能力的企业推动。只有一大批创新型的企业，一批创新型的城市和区域的 形成，国家才能成为创新型的国家 u 别。 ( 4 ) 关于创新型城市的评价指标体系 杨新年，董丹红的“按照科学性原则、引导性原则、可操作性与可比性原则建立如 下评价指标体系：自主创新能力指标：研究开发经费地区生产总值，每万名从业人员取 得的专利授权数，每万名从业人员发表的论文数，企业科技投入占全社会科技投入的比 例，技术自主度；创新支撑能力指标：从业者人均受教育年限，每万人口的互联网数， 技术市场交易额生产总值，风险投资额地区生产总值；创新的经济、能源、环境效果 指标：高新技术产品产值生产总值，高新技术产品出口额全部商品出口额，劳动生产 率，地区生产总值胄皂耗，环境保护经费地区生产总值”n 引。 于军提出“中关村发展创新分为四个主要阶段，即初始创新、离散创新、集群创新、 优势创新四个阶段 n 。 大连理工大学硕士学位论文 关于创新型城市的评价指标体系的研究，最有影响的是欧盟创新记分牌。它是对欧 洲国家创新绩效进行评价的指标体系( 如表1 2 ) ，“评价总体创新指数( s i i ，s u m m a r y i n n o v a t i o ni n d e x ) 的e i s 指标体系经过改良增加到5 类2 6 个”蝎1 。 表1 2e i s 指标体系 t a b 1 2e i si n d i c a t o rs y s t e m ( 5 ) 从自主创新与创新型城市的建设模式的研究 甘井子区建设创新型城区研究 刘则渊等把技术自主度定义为研究开发经费除以技术引进经费。并从上海的案例研 究发现，技术自主度( 研究开发经费技术引进经费) 随着技术密集度( 研究开发经费地区 生产总值) 的提高而呈u 形曲线分布，这称为自主创新的u 形规律。他们的研究表明“从 技术自主度( 研究开发经费引进经费) 看，技术自主度小于1 5 ，应该采取以引进消化吸 收再创新为主线、以集成创新和原始创新为辅助的创新模式；技术自主度大于1 5 小于 3 ，而且研究开发经费地区生产总值大于2 ，应该采取以集成创新为主线、以引进消化 吸收再创新和原始创新为辅助的创新模式；技术自主度大于3 ，而且研究开发经费地区 生产总值大于2 5 ，应该采取以原始创新为主线、以引进消化吸收再创新和集成创新为 辅助的创新模式”n 钔。 1 2 2 创新型城区的研究现状 目前，国内在创新型城区的研究主要集中在创新型城区的建设策略和方法上。 张定龙认为“构建不断完善的区域创新体系是创新型海淀建设的一个重点，一是重 点培育创意产业，依托人才、区位、资源优势促进文化、教育、科技等资源的有机结 合抢占创意产业发展的战略高地。搭建动漫游戏测试、数字信息交易、公共技术服务 平台，打造和延伸文化创意产业链，重点建设中关村创意产业先导基地等一批具有竞争 力的产业基地和重点区域。二是开通海淀创意产业网站，为创意企业及时了解政策信息 和交流沟通提供支持。支持和引导担保机构对创意企业提供融资担保鼓励风险投资机 构投资海淀文化创意产业，鼓励政策性银行、商业银行和其他金融机构为文化创意产业 提供贷款”踟。 马文良强调“创新型城区要围绕环境要素、主体要素和功能要素这三大区域科技创 新体系建设的构成要素，立足城区产业经济和社会事业的发展特点，积极探索打造具有 城区特色的科技创新体系，不断提升区域自主创新能力和中心城区综合服务功能”口。 陈佳指出“为了实现科技重点领域的突破，促进创新创业，要采取了系列政策措施 予以保障。首先在财政上给予大力支持，其次在加强创新人才队伍建设方面区政府也要 采取相应措施，对于科技创新基地和平台的建设也采取了相应的措施予以支持等口2 1 。 沈钢认为“构建以企业为主体、市场为导向、产学研结合的区域创新体系；引进、 培育两条腿走路，不断壮大有特色的高新技术产业群；推进农业科技进步，加快社会发 展领域科技创新：实施知识产权战略，增强企业自主创新能力；大力倡导创新文化，在 全社会努力营造创新环境 田1 。 还有学者提出“建设创新型城区关键在于发展战略创新产业，打造创新型产业高地； 发挥人才资源作用，打造创新型人才高地；提升源头创新能力，建设创新公共基础平台； 完善创新资金链条，建设创新资本平台；利用区内外创新资源，建设创新合作平台；完 一8 一 大连理工大学硕士学位论文 善创新体制机制，建设最佳创新成本平台”嘲1 。还有一些学者和政府官员从某一城区发 展的实际出发，提出创新型城区建设的对策措施乜渊3 。从获得的文献看，对创新型城区 比较系统的理论研究还并未见到。 从国内外研究现状可以看出，创新型城区的理论研究与实践探索，几乎是一处未被 开发的处女地，它既与创新型国家和创新型城市的理论研究与实践探索密切相关，但是 又不能被它们所涵盖和取代，它们之间是系统整体和要素的关系。因此对建设创新型城 区的研究既要以创新型国家理论内涵为指导，又要借鉴创新型城市的理论与实践，从创 新型国家的高度和创新型城市建设的实际，以创新型国家和创新型城市的基础理论为基 础，从三者的联系与区别上，阐释创新型城区理论体系，以指导创新型城区建设。 1 3 研究的思路和方法 1 3 1 研究思路 创新型城区研究的背景和意义 问题的提出( 背景)理论与实践意义 创新型城区的理论研究il 定性与定量分析为 概念及内涵ll 特征l ll 建设模式f l 评价指标体系 能定位比 甘井子区建设创新型城区的基础条件 固一 图1 1 基本研究思路与论文框架图 f i g 1 1 b a s i cr e s e a r c hi d e a sa n dp a p e r sf r a m e w o r km a p 甲甲 一 眄甲 占 甘井子区建设创新型城区研究 1 3 2 研究方法 ( 1 ) 规范研究与实证研究相结合的方法 运用规范研究方法：对创新型城区的涵义、基本特征、模式、指标体系等进行理论 分析，为创新型城区建设提供理论支撑。 运用实证分析方法：对大连市中山区、西岗区、沙河口区、甘井子区进行资料收集 和调研走访，从城区的功能定位的视角探索甘井子建设创新型城区的模式及其发展趋 势，对创新型城区建设提供现实依据。 ( 2 ) 定性与定量研究相结合的研究方法 定量研究方法：对甘井子区创新型城区建设现状进行分析判断，给出定量的刻画， 找出存在的主要问题。 定性研究方法：根据定量分析结果，对甘井子区建设创新型城区的模式、发展目标、 方案设计、措施保障进行深度研究。 1 4 研究的重点、难点和创新点 1 4 1 重点 重点：甘井子区建设创新型城区的总体思路。本文在以基本理论支撑下，在对甘井 子区的实际情况进行分析后，研究的重点是甘井子区建设创新型城区的总体思路。 1 4 2 难点 难点：创新型城区的理论体系的研究( 概念、内涵、特征、评价体系、建设模式等) 。 由于国内对创新型城区的研究很少，处于起步阶段。因此，系统地构建创新性城区的理 论体系研究便是本文的研究难点。 1 4 3 创新点 ( 1 ) 提出一个创新型城区建设的理论分析框架。本文的创新点就是能够根据创新型国 家和创新型城市的理论研究成果，前所未有地提出一个创新型城区建设的理论分析框 架。 ( 2 ) 为甘井子区建设创新型城区提供较为系统、完整的建设方案。本文的另一个创新 点是能够根据创新型城区建设的理论分析框架，提供一套较为系统和完整的建设方案。 2 创新型城区基本理论研究 本章主要首先从经济增长理论、创新理论、创新型国家理论、创新型城市理论几个 方面探讨创新型城区研究的理论基础，分析城市经济增长和发展的内在源泉或动力因 素；找到城市发展与创新理论的结合点一创新要素；揭示创新型国家、创新型城市与创 新型城区的三者相互关系，在此基础上研究创新型城区的概念、内涵、基本特征、评价 指标体系以及建设模式等一般问题，从而初步构建一个创新型城区的理论分析框架。 2 1 创新型城区研究的理论基础概述 2 1 1 经济增长理论概述和城市经济发展内在源泉分析 经济增长是经济发展的核心内容，是影响社会发展和社会进步的最重要因素，在人 类社会的发展进程中，经济增长总是以一定方式进行的，而经济增长的方式又是经济增 长的内容、决定经济增长的各有关主要因素共同决定的。 经济增长与发展理论的演进轨迹表明：人类对于经济增长和经济增长方式的认识在 逐渐深化。古典经济增长理论由突出劳动与资本的重要性，到进一步突出资本积累是经 济增长的决定性作用；新古典经济增长理论把技术进步解释为经济增长的外生因素，新 经济增长理论接受了新古典经济增长理论的分析方法，更加强调以人的素质为中心的知 识、技术和人力资本的积累，将技术、知识等核心要素由经济增长的外生变量转向内生 变量。这一演进轨迹反映了经济增长理论取得的阶段性进展，也正是人类社会经济增长 实践的基本现实写照。在当今人类社会由工业化迈向知识化的进程中，对经济增长源泉 和动力结构的认识正在沿着经济增长与发展理论开辟的研究路径进一步深化。特别是强 调内生经济增长的新经济增长理论己成为区域创新和知识经济的理论基础。 经济增长理论的最新发展反映了世界经济发展，揭示对发展中国家和地区具有重要 启发意义的规律：一个国家长期经济增长的决定因素或源泉是知识、人力资本积累的制 度这样些内生因素，而不是资源数量和人i z l 数量这样一些外生因素。长期经济增长的 太部分不是来自劳动和物质资本数量的增加，而主要是来自知识、人力资本积累水平的 提高以及有效率的制度。经济增长是由社会经济系统综合决定的，不是由简单的某个因 素决定的，经济增长最终取决于社会经济系统的高级化运动，包括知识、技术、人才、 制度等要素的创新已经成为不断提高社会经济系统高级化运动的重要驱动力。 甘井子区建设创新型城区研究 2 1 2 创新理论概述与创新要素分析 熊彼特用“创新理论开创了解释经济增长和经济发展的先河，认为没有创新的经 济是一个静态的、没有发展和增长的经济；经济之所以不断发展，是因为在经济体系中 不断地引入创新。这一认识对于我们研究区域创新问题仍具有适用性和指导意义。自熊 彼特以来，对创新理论的研究一直在不断深化。创新在不同的社会历史发展时期和不同 的领域，有不同的涵义，我们说创新具有阶段性特征。如今我们理解的创新已经大大超 越了熊彼特的“创造性毁灭”的概念。 欧盟1 9 9 5 年度创新绿皮书中认为创新是“在经济和社会领域内成功地生产、 吸收和应用新事物。它提供解决问题的新方法，并使得满足个人和社会的需求成为可 能。”“创新不仅是一种经济机制或技术过程，还是一种社会现象。”因此，创新已经 成为一个社会过程，成为经济学家和社会学家共同关注的主题。 创新除了具有阶段性特征以外，另一个很主要的特征就是它的系统性，创新的系统 性主要表现在创新是由创新主体、创新客体、创新机制和动力等构成的有机联系的统一 整体，有关创新系统的研究已成为创新理论研究的重要组成部分。从国家创新系统到区 域创新系统，再到城市和城区创新系统，对创新系统的研究由宏观趋向中观，区域创新 系统( 包括城区创新系统) 的研究使国家创新系统这个概念与区域经济发展紧密结合起 来，从研究思路和方法来说更实际，也更具可操作性。但是，相对于国家创新系统，区 域层次的创新系统研究相对滞后，尚没有形成完整的理论体系，有必要进行深入系统地 研究，特别是作为国家和区域重要创新源头的城区，对其创新系统的研究更加具有现实 意义。研究城区的创新问题，包括研究城区的创新构成要素、系统运行和创新评价体系， 将成为未来区域创新研究领域的一个主要方向。 2 1 3 创新型国家和创新型城市的概述与相互关系分析 如果把城区、城市和国家看成是整体和部分之间的关系，把国家看成是一个复杂系 统，那么创新型城市是建设创新型国家基础，创新型城区则是建设创新型城市的重要源 头。没有创新型城市，国家的创新要素很难整合，没有创新型城区这个重要源头，创新 型城市的目标也同样难以实现。 从国内外的研究情况看，创新型城市的英文表述有两种：“t h ec r e a t i v e c i t y ” 和“t h ei n n o v a t i v ec i t y 。从文字上看，前者有“创造、创意”的含义，后者包 含“创新、革新”之意。从本质上看，两者都强调变革和革新，倡导新的城市发展观， 是对城市发展认识范式的革新。一般而言，前者更强调理念、创意和文化，后者与我们 前面一般理解的创新含义一致，包含技术、知识、人才和制度等综合要素的变革。从区 域经济增长理论和创新理论综述上来看，一般传统发达国家( 如英国) 更强调前者，而 大连理工大学硕士学位论文 后发赶超型国家( 如新加坡和韩国) 则注重后者，这可能是由于其资源禀赋不同，发展 阶段不同，对城市创新的关注点不同造成的。本文在以上相关理论研究综述部分没有体 现两者的区别，但是在后面章节的研究中，主要针对后者，这与前面创新理论的形成和 发展一脉相承。 2 0 0 6 年全国科学技术大会提出，我国要加强自主创新，建设创新型国家。关于什么 是创新型国家这个问题，国际学术界已有基本共识，即把那些将科技创新作为基本战略， 大幅度提高科技创新能力，尤其是自主创新能力，从而形成日益强大竞争优势的国家称 之为创新型国家。 科技部专题研究组在对主要创新型国家实践进行研究的基础上，认为创新型国家应 该至少具备以下基本特征：创新综合指数明显高于其他国家；创新投入高，国家的研发 投入占g d p 的比例一般在2 以上；科技进步贡献率高达7 0 以上；自主创新能力强， 国家的对外技术依存度指标通常在3 0 以下；创新产出高。据世界银行统计，2 0 0 2 年 日本和美国的研发投入占g d p 的比重为3 3 5 和2 7 9 ，瑞典、芬兰的研发投入占g d p 的比重均超过了3 ；在全球研发投入中，美国、欧盟、日本等发达国家占8 6 ，而这些 国家拥有的发明专利总数占到全世界的9 9 ：此外，美国、爱尔兰、英国和韩国制造业 出口尤其具有技术密集的特征。2 0 0 4 年，我国科技创新能力在4 9 个主要国家( 占世界 g d p 的9 2 ) 中居第2 4 位，处于中等水平。 综合分析显示，创新型国家的形成普遍具备三个共同点：一是大力挖掘本国创新特 色。综合优势显著的美国大力发展原始性创新，为产业创新提供源源不断的动力。以韩 国、以色列等为代表的先天禀赋较差的国家，极为注重本国实际情况，其创新道路针对 性相当强，甚至在某些重点领域已经培育出不逊于美国等老牌发达国家的创新能力。二 是注重发挥政府的创新支持和导向作用。即使是曾经一贯推崇自由经济的美国，近年来 也大大提高了政府在推动科技创新中的作用，一方面政府实施各种政策措施营造鼓励创 新的外部环境，另一方面，通过政府采购，政府作为参与者在市场规则对创新型企业予 以支持。而其他后发国家则是在政府的直接干预下制定创新立国的战略，推进技术进步 和科技创新。采取各种措施推进重点产业的科技创新和科研成果的顺利转化，以实现知 识和产品的商业化价值，是各国政府制定创新政策的切入点。三是注重合作创新。政府、 产业、大学和科研机构等互动联合贯穿了大部分创新型国家的发展轨迹，建立良好的企 业、大学、研究机构间的合作关系已经成为各国创新活动的基础之一，不受区域和国界 限制的合作创新了开放的创新系统，形成了知识生产、转化和应用的全球创新价值链。 关于创新型城市，尽管理论和实践都在探索当中，认识有所不同。但是一般认为所 谓创新型城市是指以着力发展科学技术为基础，以技术创新为主线，以制度创新、管理 甘井子区建设创新型城区研究 创新和文化创新等多种创新为保障，使国内外科技成果迅速向现实生产力转化，经济增 长质量不断提高，结构不断优化，自主创新能力强，经济和社会充满活力的城市。创新 型城市的本质在于：实现从城市的传统发展观向科学发展观的根本转变；实现城市经济 发展方式由要素驱动向创新驱动的根本转变；实现从不平衡发展向协调、和谐发展的转 变。 建设创新型城市要具各六个功能特征：一是研发资源高度密集，基础设施先进；二 是城市产业体系呈现高端化和集群化趋势，并构成向周边延伸的中低端产业扩散网络： 三是具有较高城市知名度，品牌资源相对丰富，特别是拥有一定数量的有自主品牌的企 业；四是企业创新活动的主要开展地，总部经济相对发达；五是制度改革的先行者，为 创新成果转化为经济社会效益提供各种便利；六是创新文化的交融筑成了创新型城市建 设的文化基础。 创新型国家和创新型城市是当前国家和区域创新发展的重要模式，也是经济学家们 关注的热点问题之一。随着创新型城市建设步伐的不断加快，创新型城区作为创新型城 市建设的基本单元，更应引起学术界和政府的广泛关注。 2 2 创新型城区的概念和特征 2 2 1 概念及内涵 创新型城市( i n n o v a t i v ec i t y ) 是新经济条件下，以创新为核心驱动力的种城市发展 模式，一般是由区域科技中心城市发展演变形成，是知识经济和城市经济融合的一种城 市演变形态；完善的城市创新系统是创新型城市的主要特征；在集聚和配置创新资源、 不断形成自我平衡调整和发展功能的基础上，推动建立创新驱动的集约型城市经济增 长，最终实现城市可持续发展。这一概念可以从四个方面解析：第一，从城市发展的驱 动力上看，创新型城市是以知识( 包含科技) 、人力资本为核心创新要素驱动的一种城市 发展模式，这里的“创新”包含知识创新、技术创新、制度创新和文化创新等综合创新 要素；第二，从城市的发展演变上看，创新型城市一般由科技中心城市演变发展而来， 是知识经济和城市经济发展融合的产物，科技创新能力是城市的核心竞争能力：第三， 从系统角度上看，创新型城市是一个复杂的创新系统，创新型产业和创新型企业是其主 要构成主体，城市整体表现出较强的知识性产业特征，高技术产业、信息产业、知识密 集型服务业和雹f j 意产业成为主要的基础产业( 输出产业) 。第四，从城市发展的机制和目 标上看，创新型城市在区域、国家乃至全球竞争体系中，集聚和配置创新资源，不断调 整相关利益主体之间的关系，使各利益主体的目标与城市发展目标趋向一致，在此基础 大连理工大学硕士学位论文 之上，建立创新驱动的集约型城市经济增长模式，最终目标是实现城市双赢经济发展， 即建立在城市经济增长和经济增长方式转变的基础之上的城市可持续发展。 创新型城市必须