（技术经济及管理专业论文）煤电企业供应链管理研究.pdf

华北电力大学硕士学位论文摘要 摘要 随着煤电企业的市场竞争日趋激烈，加强发电企业的供应链管理显得越 来越重要。论文即是在这样的背景下，把供应链管理的一般方法和煤电企业 的特殊性相结合，分析了我国煤电企业供应链管理的现状和趋势，煤电企业 与供应商的关系，煤电企业的库存管理等方面内容，并着重对燃煤供应商的 选择和评价，燃煤库存管理进行了研究，对煤电企业和燃煤供应商的总库存 成本进行了局部优化和全局优化，并对优化结果进行了分析，提出了一些改 进煤电企业供应链管理的建议。通过本文的论述，相信对煤电企业改变供应 链管理观念，增强市场竞争力，最终实现私学管理有一定的借鉴意义。 关键词：煤电企业，供应商管理，库存管理，安全因子 a b s t r a c t a st h ec o m p e t i t i o na m o n gf o s s i lp o w e rp l a n t sg r o w si n t e n s i v e l y , i ti so fi n c r e a s i n g i m p o r t a n c ef o rp o w e rp l a n t st oe n h a n c es u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t i nt h i sb a c k g r o u n d ， t h et h e s i sc o m b i n e st h eg e n e r a lm e t h o d so fs u p p l yc h a i nm a n a g e m e n tw i t ht h e c h a r a c t e r i s t i c so ff o s s i lp o w e rp l a n t ，m a k i n ga n a l y s e so nt h ep r e s e n tc o n d i t i o n sa n d d e v e l o p i n gt r e n do fs u p p l yc h a i nm a n a g e m e n ti n c h i n a sf o s s i lp o w e rp l a n t s ，t h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e nf o s s i lp o w e rp l a n ta n dc o a ls u p p l i e r , t h ei n v e n t o r ym a n a g e m e n to f f o s s i lp o w e rp l a n ta n de t c b e s i d e s ，i tp r o d u c e sl o c a la n dg l o b a lo p t i m i z a t i o no nt h e t o t a li n v e n t o r yc o s to ff o s s i lp o w e rp l a n ta n dc o a ls u p p l i e r , a n a l y z e st h eo p t i m i z a t i o n r e s u l t sa n dg i v e ss e v e r a ls u g g e s t i o n so ni m p r o v i n gt h es u p p l yc h a i nm a n a g e m e n to f f o s s i lp o w e rp l a n t w i t hd e t a i l e da n ds c i e n t i f i cd i s c u s s i o n ，t h et h e s i sm a yb eo fs o m e r e f e r e n tv a l u ef o rf o s s i lp o w e rp l a n t si nr e n e w i n gc o n c e p to nt h e s u p p l y c h a i n m a n a g e m e n t ，i m p r o v i n g t h e i r c o m p e t i t i v e n e s s a n d f i n a l l yr e a l i z i n g s c i e n t i f i c m a n a g e m e n t w ux i a o y i ( p o w e rp l a n tt h e r m a lp o w e re n g i n e e r i n g ) d i r e c t e db yp r o f z h a n gc a i q i n g k e yw o r d s ：f o s s i lp o w e rp l a n t ，s u p p h e rm a n a g e m e n t , i n v e n t o r ym a n a g e m e n t , s a f e t yf a c t o r 声明 本人郑重声明：此处所提交的硕士学位论文煤电企业供应链管理研究，是 本人在华北电力大学攻读硕士学位期间，在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果。据本人所知，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得华北电力大学或其他教育机 构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献 均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：叁堕垫日期：趔：童：! 兰 关于学位论文使用授权的说明 本人完全了解华北电力大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保管、并向有关部门送交学位论文的原件与复印件；学校可以采用影印、缩 印或其它复制手段复制并保存学位论文；学校可允许学位论文被查阅或借阅； 学校可以学术交流为目的，复制赠送和交换学位论文；同意学校可以用不同方 式在不同媒体上发表、传播学位论文的全部或部分内容。 【涉密的学位论文在解密后遵守此规定) 作者签名：塞必 日期：虫丑：主：! 导师签名： 华北电力大学硕士学位论文 1 1 选题背景及其意义 1 - i 1 选题背景 第一章绪论 近几年，我国电源建设快速发展，截止2 0 0 5 年年底，全国发电总装机超过5 亿千瓦，其中，燃煤火电机组装机容量3 6 9 亿千瓦，占总装机的7 2 a 可见，火力 发电企业特别是燃煤发电企业在当前和今后都将是电力市场竞争的主体，而且随着 火电机组装备水平的不断提高，全国电力联网格局的形成，这种竞争的范围和强度 正不断加大。 煤电企业在物料采购方面，大多数企业遵循的往往是计划体制下的基于采购的 库存管理机制，大多数企业仍然没有供应链管理思想。作为煤电企业生产的主要原 材料燃煤，其管理仍然处于比较低的水平。煤电企业往往按年或季度与煤炭企 业签订长期供煤协议，以合同价格为基准进行结算，供货合同以外的供应商对 煤电企业的服务，双方库存管理的协作基本没有。 煤电企业在供应商选择方面没有科学的供应商评价体系，大多数企业遵循的是 价格优先策略，在选择供应商时并没有很好的考虑供应商的信用度、售后服务水平、 供应商财务实力和研发实力等其它因素。 另一方面，煤电企业的生产自动化程度和信息化程度往往较高，生产的可预测 性也比较强，客观上具有实施供应链管理的优越条件。总的来说，目前煤电企业实 施供应链管理是大势所趋、水到渠成的。 1 1 2 选题意义 在越来越复杂的市场环境下，发电企业的竞争将集中表现在竟价上网中，发电 企业要在竞价上网中竞得足额电量，除了需要合理的报价策略以外，最重要的还是 加强供应链集成，降低采购环节和生产环节的成本，从而降低发电成本，实现竞争 优势。 所以，在日趋激烈的市场态势下，煤电企业的发展最根本的还在于管理水平的 提高，经营成本的下降。而燃煤作为煤电企业最主要的原材料，往往占到企业发电 成本的6 0 一7 0 ，它的科学管理就显得尤为重要了。而且，其它行业实施供应链管 理的经验证明，实施供应链管理往往能大幅降低企业物流成本，增强企业资产的流 动性，使经济效益显著提高。 华北电力大学硕士学位论文 1 2 课题研究内容 ( 1 ) 对我国煤电企业供应链管理的现状进行研究，厘清当前煤电企业供应链 的运行流程和运行特点，发现煤电企业供应链管理中存在的问题。 ( 2 ) 对煤电企业供应商关系管理进行研究，把供应商关系理论与煤电企业的 特点相结合，研究煤电企业供应商的层次结构。构架燃煤供应商评价体系，运用主 客观权重相结合的层次分析法模型从成本因素、质量因素、到货因素、信任因素等 四方面对燃煤供应商进行了优化研究。 ( 3 ) 对我国煤电企业的库存管理进行优化研究，建立燃煤供应商和煤电企业 的库存一体化模型，并对模型进行了优化，这是本课题研究的重点。 1 3 研究方案和工作特色 首先，广泛收集煤电企业供应链管理的相关文献资料，并对煤电企业进行实地 考察研究，较全面的掌握煤电企业供应链的各个环节。 其次，结合已有资料，对煤电企业的供应链进行定性研究，分别从煤电企业的 供应商关系管理和库存管理两方面着手，为下一步的定量研究做好准备。 再次，煤电企业供应链相关模型的建立与优化，这是本课题的核心部分。在供 应商评价模型方面，根据煤电企业和燃煤供应商的特点，选取相关指标，运用层次 分析法进行燃煤供应商的优化研究。在燃煤库存优化研究方面，结合已有的库存优 化模型，从库存成本节约的角度进行优化。 本课题把供应链管理的一般方法和煤电企业的特殊性相结合，着眼于供应链管 理一体化的角度对煤电企业供应链管理进行优化研究，在注重供应链效益的同时， 还要强调生产的连续性和安全性。 2 华北电力大学硕士学位论文 2 1 供应链理论 第二章供应链管理理论介绍 供应链理论起源于2 0 世纪末最有影响的物流趋势之一p 垂直一体化物流”。 随着垂直一体化物流的深入发展，在企业经营集团化和国际化的背景下，由美国入 m i c h a e l p o r t e r 首先提出了“价值链”的概念，并在此基础上形成了比较完整的 供应链理论。u 1 所谓供应链，也称物流网络，是指围绕核心企业，通过对信息流、物流资金流 的控制，由产品生产和流通过程中所涉及的原材料供应商、生产商、批发商、用户 以及最终用户所组成的一个整体的供需网络，即由物料获取、物料加工、并将成品 送到用户手中这一过程所涉及的企业和企业部门组成的一个网络。它充分考虑整个 物流过程及影响此过程的各种环境因素，朝着物流、信息流、资金流等各个方向同 时发展，形成了一套相对独立而完整的体系。供应链的结构模型如图2 - 1 所示。 供应商的供应商用户的用户 资金流 图2 - 1 供应链的结构模型 从供应链的结构模型可以看出，供应链是一个网链结构，由围绕核心企业的供 应商，供应商的供应商和用户，用户的用户组成。一个企业是一个节点，节点企业 和节点企业之间是需求与供应关系。供应链主要具有以下特征： ( 1 ) 复杂性。因为供应链节点企业组成的跨度( 层次) 不同，供应链往往由多 个、多类型甚至多国企业构成，所以供应链结构模式比一般单个企业的结构模式更 为复杂。 ( 2 ) 动态性。供应链管理因企业战略和适应市场需求变化的需要，其中节点企 业需要动态地更新，这就使得供应链具有明显的动态性。 3 华北电力大学硕士学位论文 ( 3 ) 面向用户需求。供应链的形成、存在、重构，都是基于一定的市场需求而 发生，并且在供应链的运作过程中，用户的需求拉动是供应链中信息流、产品服 务流、资金流运作的驱动源。 ( 4 ) 交叉性。节点企业可以是这个供应链的成员，同时又是另一个供应链的成 员，众多的供应链形成交叉结构，增加了协调管理的难度。 2 2 供应链管理理论 对于供应链管理( s c m ) ，有许多不同的定义和称呼，如有效用户反应( e f f i c i e n t c o n s u m e rr e s p o n s e ，e c r ) ，快速反应( o u i c kr e s p o n s e ，q r ) ，虚拟物流( v i r t u a l l o g i s t i c s ，v l ) 或连续补充( c o n t i n u o u sr e p l e n i s h m e n t ) 等等。这些称呼因考虑的 层次、角度不同而不同，但都通过计划和控制实现企业内部和外部之间的合作实质 上它们一定程度上都集中了供应链和价值链两个方面的内容。 s c m 源于迈克波特1 9 8 0 年发表的竞争优势一书中提出的“价值链”( v a l u e c h a i n ) 的概念。其后，s c m 的概念、基本思想和相关理论在美国开始迅速发展。到 2 0 世纪9 0 年代初，关于s c m 的文献大量出现，s c m 相关的学术组织也开始涌现。 到目前为止，比较公认的几个s c m 定义如下。 美国w i l l i a nc c o p a c i n o 将s c m 定义为“t h ea r to fm a n a g i n gt h ef l o wo f m a t e r i a l sa n dp r o d u c t sf r o ms o u r c et ou s e r ”( “管理从物料供应者一直到产 品消费者之间的物料和产品的流动的技术”) 。管理科学到目前为止将主要的注意 力放在业务流程内各个环节的改进上，但是s c m 强调的是将注意力放在从物料供应 一直到产品交付的整个业务流程的流动和相互连接上。 1 9 9 6 年成立于美国的供应链协会将s c m 定义为：“e n c o m p a s s e se v e r ye f f o r t i n v o l v e di np r o d u c i n ga n dd e l i v e r i n gaf i n a lp r o d u c t ，f r o mt h es u p p l i e r s s u p p l i e rt oc u s t o m e r sc u s t o m e r ”( “s c m 是为了生产和提供最终产品，包括 从供应商的供应商，到顾客的顾客的一切努力”) 。该定义进一步描述了s c m 的4 个基本流程：计划，采购，制造和配送，表明s c m 是一种跨企业、跨企业多种职能、 多个部门的管理活动。 日本经营学杂志日经情报在其“供应链革命”特集中，将s c m 定义为“跨 越企业组织的边界，作为个完整的流程共享经营资源和信息，以整体优化为目标， 彻底消除流程中的浪费的管理技术”。它强调了供应链是由多个企业组成的，因此 为了达到供应链整体优化的目标，多个企业必须共享资源，这首先就需要多个企业 建立合作关系。这个定义从某种意义上来说，反映了日本式供应链管理的突出特点。 日本的学术团体s c m 研究会认为以上诸定义都忽略了一个重要的视角：顾客。 4 华北电力大学硕士学位论文 他们从顾客的角度出发，提出了自己的s c m 定义：“将整个供应链上各个环节的业 务看作一个完整的、集成的流程，以抬高产品和服务的顾客价值为目标，跨越企业 边界所使用的流程整体优化的管理方法的总称”。 综合上述各定义的特点，可将供应链管理的概念概括如下： 供应链由原材料零部件供应商、生产商、批发经销商、用户、运输商等一系列 企业组成。原材料零部件依次通过“链”中的每个企业，逐步变成产品，产品再通 过一系列流通配送环节，最后交到最终用户手中，这一系列的活动就构成了一个完 整供应链的全部活动。供应链管理的思想，是要把整条“链”看做一个集成组织， 把“链”上的各个企业都看做合作伙伴，对整条“链”进行集成管理。供应链管理 的目的，主要是通过“链”上各个企业之间的合作和分工，致力于整个“链”上物 流、商流( 链上各个企业之间的关系形态) 、信息流和资金流的合理性和优化，从 而提高整条“链”的竞争能力。1 供应链管理从其产生到发展经历了若干阶段。在物料采购领域，随着供应双方 在信息、技术、资金、人员等方面有了更多的交流，供应链从采购管理发展到了供 应链管理；在流通配送领域，以消费者的需求为出发点，以此来制定生产计划，进 行供应链上的生产管理、库存管理和采购管理，形成了有效用户反应( e f f i c i e n t c o n s u m e rr e s p o n s e ，e c r ) 、快速反应( q u i c kr e s p o n s e ，q r ) 等思想。 同时，s c m 理论还吸收了以色列物理学家e m g o l d r a t t 提出的t o c 理论 ( t h e o r yo fc o n s t r a i n t s ，约束理论) ，即一个系统的产出速度和产出量取决于系 统的瓶颈环节，管理的目标应该放在寻找并消除这样的瓶颈环节上，而致力于其它 环节的改进对于企业的整体产出无多大意义。也就是说，系统的整体产出取决于链 条的强度，只要有一个环节薄弱( 瓶颈环节) ，整个链条就是薄弱的。e m g o l d r a t t 还进一步提出了具体的寻找和消除瓶颈的方法。 2 3 供应商关系管理理论 在传统的煤炭、发电企业供应关系下，它们之间是一种“零和”的竞争关系。 在最近几十年，随着其他行业供应链的发展，双赢的观念开始在煤电企业中出现， 越来越多的煤电企业开始致力于构建新型的供应商伙伴关系。 2 3 1 供应商关系理论发展阶段 一般学者将传统的供应关系向供应链合作关系转变划分为三个阶段：1 9 6 0 s 一 1 9 7 0 s ，以交易关系为特征；1 9 7 0 s - 1 9 8 0 s ，以加强基于产品物流的关系为特征； 1 9 8 0 s - 1 9 9 0 s ，以实现集成化战略合作关系为特征。1 5 华北电力大学硕士学位论文 在传统的企业关系中，企业的管理理念是以生产为中心的，供销总是处于次要 的地位。随着供应商与制造商战略层合作的加强，众多的因素推动供应商与制造商 的集成，主要的因素包括：研究和开发成本的大幅度提高、使用新技术的风险提高、 新产品淘汰更快、产品和工序系统复杂性的增加、产品创新性和生产柔性、效率集 成的要求等。 从2 0 世纪7 0 年代后期开始，随着j i t 、t q m 等技术的应用，传统的供应关系 实现向物流关系的转变。为了达到生产的均衡化和物流同步化，加强了部门间、企 业间的合作与沟通，物流关系阶段的主要特征是基于物料的从供应商到制造商的转 换过程的集成，除了价格，是一种作业层和技术层次的合作关系，这种关系注重的 是服务的质量和可靠性。 2 0 世纪9 0 年代以后，供应链企业间合作关系逐渐成为企业决策者关注的核心 问题。供应链关系发展的主要特征就是以产品物流为核心转向以集成合作为核 心。在集成合作逻辑思想指导下，供应商和制造商把他们的相互的需求和技术集 成在一起，以实现为制造商提供最有用产品的共同目标。因此，供应商与制造商的 交换不仅仅是物质上的交换，而且包括一系列可见和不可见的服务。供应链管理中， 供应商需要具备革新和良好的设计能力，以保证交货的可靠性和时间的准确性，这 就要求供应商采用先进的管理技术，管理和控制中间供应商。而对于制造商来说， 要提供的活动和服务包括控制供应市场、管理和控制供应网、提供培训和技术支持、 为供应商提供财务服务等。 战略伙伴关系的企业体现了企业内外资源的集成与优化利用。基于这种企业环 境的产品制造过程，从产品的研究开发到投放市场，周期大大地缩短，而且顾客导 向化程度更高，模块化、简单化产品，标准化组件，使企业在多变的市场中柔性和 敏捷性显著增强，虚拟制造与动态联盟加强了业务外包这种策略的利用。企业集成 即从原来的中低层次的内部业务流程重组上升到企业间的协作，这是一种最高级别 的企业集成模式。在这种企业关系中，市场竞争的策略最明显的变化就是基于时间 的竞争和价值链以及基于价值的供应链管理。 2 3 2 供应链合作关系与传统供应商关系的区别 在构建的新型煤电双方的供应链合作关系中，双方研究强调直接的、长期的合 作，强调共有的计划和共同的解决问题的努力，强调相互之间的信任与合作，一方 面解决电煤供应链的效率问题，一方面解决电煤的利益分配问题。这种新型的供应 链合作关系与传统的企业合作关系模式有者很大的区别。供应链合作关系与传统供 应商关系的区别主要体现在表2 - i 所示的几个方面。 6 华北电力大学硕士学位论文 表2 - 1 煤电供应链合作关系与传统供应商关系的比较 项目传统企业关系供应链合作关系 相互交换的主体燃煤燃煤、服务 供应商选择标准价格多标准并行考虑( 交货质量和可靠性等) 稳定性年度或季度合同签订长期供煤协议 合同性质萱一开放合同( 长期) 供应商数量不确定少( 少而精，可以长期紧密的合作) 供应商规模不确定大 供应商的定位当地国内和国外 信息交流信息专有信急共享 质量控制输入检查控制质量保证( 供应商对煤质负全部责任) 选择范围投标评估广泛评估可增值的供应商 2 4 库存管理理论 2 4 1 库存管理的基本概念 库存管理又称库存控制，是对制造业或服务业生产、经营全过程的各种物品， 产成品以及其他资源进行管理和控制，使其储备保持在经济合理的水平上。就物资 管理而言，库存主要是指企业的生产物资、一般消耗品以及废弃、回收物料等，其 中生产物资占据了企业物资的绝大部分。因此从这个意义上讲，企业物流管理核心 就是对库存进行有效的管理。 但库存管理有着矛盾的含义，一方面，供应链上库存的存在具有其重要意义和 作用，主要表现在如下方面：库存为生产运行过程提供周转储备量，协调生产制造 以及销售中的供需矛盾；库存能够产生制造与购买活动中的经济性，降低产品物流 成本，降低库存费用，提高产品利润，加速企业资金周转；准时交货、提高交货可 靠性，提高供应链敏捷性；库存可以应付各种有规律或偶然性的变化，起应急、备 用的缓冲作用；另一方面，实现库存优势的同时，必须付出相应的费用，并且实现 科学合理的库存控制。 在供应链管理中，库存成本是供应链管理成本重要的组成部分，一般占供应链 总成本的3 0 以上。在实际运作过程中，供应链企业的库存管理问题是通过库存控 制系统来完成的。所谓库存控制系统，是解决订货时间和订货数量问题的常规联动 系统，包括需求、补给、约束和成本等组成部分。但是，一个完整的库存控制系统 7 华北电力大学硕士学位论文 所涉及的内容远不止是这四个方面，还必须考虑六个重要的方面：进行需求预测和 处理预测误差；选择库存模型；测定存货成本( 订购、储存、缺货成本) ；用以记 录和盘点物品的方法；验收、搬运、保管和发放物品的方法；报告例外情况的信息 程序。 库存控制的目的，是实现对企业整体经营进行有益的监控和管理，以维持客户 服务水平和库存投资的最佳平衡。因此，要想以较小的库存投资保持较高的客户服 务水平，就需要采取科学的库存决策方法。所以，我们判断一个库存管理系统是否 有效，应根据以下几个方面来进行： ( 1 ) 保证各环节获得足够的货物和物料： ( 2 ) 鉴别超储物品、畅销品与滞销品； ( 3 ) 向管理部门提供准确、简明和适时的报告； ( 4 ) 以最低的成本完成前述三项任务。 2 4 2 传统库存控制策略 传统库存控制策略，即供应链系统单级库存控制策略主要有以下三类：订货点 检查策略、a b c 重点控制策略、经济订购批量( e o q ) 策略。 2 4 2 1 订货点检查策略 ( 1 ) ( q ，r ) 策略 该策略的基本思想是：对库存进行连续检查，当库存降低到订货点水平r 时， 即发出一个订货，每次订货的数量保持不变，都为固定值q 。该策略适用于需求量 大，缺货费用较高、需求波动性很大的情形。 ( 2 ) ( r ，s ) 策略 该策略也是连续性检查类型的策略，也就是要随时检查库存状态，当发现库存 降低到订货点水平r 时，开始订货，订货后使最大库存不变，即为常量s 。 ( 3 ) ( t ，s ) 策略 该策略是每隔一定时期检查一次库存，并发出一次订货，把现有库存内水平补 给到最大库存水平s ，如果检查时的库存量为i ，则订货量为s i 。如此周期性检 查库存，不断补给。 ( 4 ) ( t ，r ，s ) 策略 该策略是( r ，s ) 策略和( t ，s ) 策略的综合，有一个固定的检查周期t ，最 大库存量s ，固定订货点水平r 。于每一检查周期t 后，若库存量低于订货点r 则 发出订货，订货量的大小等于最大库存量s 减去检查时的库存量i ，否者不订货。 8 华北电力大学硕士学位论文 2 4 2 2a b c 重点控制策略 根据帕累托( p a r e t o ) 理论，在总体价值中占相当大比重的物品在数量上却只 占很小的比例，对于任何给定的组类，组类中的少数项目将占总值的大部分。把帕 累托理论应用于库存时，这一概念便叫做a b c 分类法。所以a b c 分类法是在帕累托 分析基础上进行的。a b c 分类法的具体做法是先把物资分类，针对重要程度的不同 分别控制。库存物资按企业的物资品种和占用资金的多少进行分类排队：品种约占 1 0 左右，占用资金比例为7 5 的是a 类；品种约占3 0 左右，占用资金比例为2 0 的是b 类；品种约占5 5 左右，占用资金比例为5 的是c 类。对a 类物资进行重点、 严格控制，对b 类物资引起重视，适当控制，对c 类物资进行一般库存管理。 2 4 2 3 经济订购批量( e o q ) 策略 经济订购批量模型是传统库存控制方法的经典策略，一般而言，经典e o q 模型 遵循如下假设：产品是单一的；需求是恒定的，已知的，或需求是连续的、均衡的； 订货提前期是已知的，恒定的；物料以批量方式订货或生产，且一次到货合格入库； 订货成本已知并恒定，与订货数量无关，储存成本己知并恒定，与平均库存量成正 比；物料单价与批量无关；不存在资源限制。0 1 经典e o q 模型一般不允许缺货，瞬时补充，该模型基本特征是：某种存货的全 年需要量、每次订购成本、每件存货年度储备成本或年度储备成本率都是已知常数； 按一定批量供货；当存货储备量降低到零时，存货立即得到补充，即提前期为零； 储备量不允许发生短缺。经典e o q 模型的优化如下： 斤万i 经济订购批量 e 0 0 一o o 一f 兰芋 最佳订货间隔期矗一屉 存储总成本 其中：r ：单位时间需求量； c 。：单位货物单位存储保管成本； c 。：每批订货( 或生产) 的固定订购( 设备调整成本) ； 根据经典e o q 模型，还可以演绎出不允许缺货，生产需一定时间的e o q 模型； 允许缺货( 缺货需补足) ，生产时间很短的e o q 模型；允许缺( 需补足缺货) ，生 产需一定时间的e o q 模型等。 9 华北电力大学硕士学位论文 2 4 3 现代库存管理控制策略 库存管理的目标是实现供应链企业的无缝连接，以消除供应链企业高库存现 象。要消除供应链企业之间高库存的状态，必须采用现代的库存管理方法：供应商 管理库存( v e n d o rm a n a g e di n v e n t o r y ，i ) 、联合管理库存( j o i n t l ym a n a g e d i n v e n t o r y ，j m i ) 、合作计划、预测与补给( c 0 1 1 a b 2 0 r a t i o n p l a n n i n g ， f o r e c a s t i n ga n dr e p l e n i s h m e n t ，c p f r ) 。阳1 2 4 3 1v m i 的思想及特点分析 v m i 是针对传统供应链上各节点企业对库存管理各自为政，导致库存需求预测 放大及库存费用居高不下的现象而提出的，于2 0 世纪9 0 年代初出现。 a p i c s 字典定义v m i 一般有两种形式：一是指供应商在用户的所在地，代表用 户执行存货决策，管理存货，拥有存货所有权；二是指供应商不在用户的所在地， 但是定期派人代表用户执行存货决策，管理存货，供应商拥有存货的所有权。该形 式体现供应商在用户的允许下设立库存，确定库存水平货物补给策略，行使对库存 的控制权的基本思想。其实质上就是供货方代替用户管理库存，库存的职能由供应 商负责。v m i 的供应链模型，如图2 - 2 ，用户的库存管理责任和决策转移到供应商， 可消除牛鞭效应。 库存用户 图2 - 2v m i 的供应链模型 由于供应商对自己的产品管理比下游企业自己管理库存方面更有经验，更专业 化，所以可以发挥库存管理上的比较优势，消除牛鞭效应，大大缩短供需双方的交 易时间，有利于实现供应链上下游企业的双赢。但是，v m i 是单行的过程，整体协 作水平有限，企业问缺乏信任，合作意识不强，责任与利益不统一，导致供应商的 库存费用比实施v m i 前高，加大了供应商的风险。 根据v m i 的特征，v m i 往往适合供应商经济实力雄厚，有较强的库存存储和货 物运输、配送能力，以及稳定、可靠的信息来源，但批发商的库存设旋有限，自己 难以有效的管理库存的情况。从短期看，v m i 可以降低购买方以及供需双方总的库 1 0 昌o ；o 华北电力大学硕士学位论文 存成本，从长期来看，实施i 是供应商的一种长远战略，能带给供应商长期收益 和战略性竞争优势。总之，i 将生产商的存货成本转移给了供应商，生产商必须 出让一些既得利益，作为供应商的补偿，否则即使生产商极力推销v m i ，供应商也 不会对i 产生兴趣。 2 4 3 2j m i 的思想及特点分析 j l l i 是为了解决供应链系统中由于各节点企业的相互独立库存运作模式而导 致的需求放大现象，为提高供应链的同步化、敏捷化程度而提出的，于2 0 世纪9 0 年代初出现。 a p i c s 字典定义j m i 一般有两种形式：一是指供应商提供包括所有产品的软件 进行存货决策，用户使用软件执行存货决策，用户拥有存货所有权，管理存货；二 是指供应商在用户的所在地，代表用户执行存货决策，管理存货，但是存货的所有 权归用户。其实质是通过共享库存信息联合制定计划，使供应链各个节点之间的库 存管理者对需求的预期保持一致，消除供应链上的需求变异和放大现象，是v m i 的 进一步发展和深化。 j i i i 模式通过协调管理中心共享信息，可以减少供应链中的需求扭曲现象，降 低库存的不确定性，消除供应链的波动，实现供应链管理的资源共享和风险分担。 但是j m i 过度地以客户为中心，使得供应链的建立和维护费用很高。 j m i 适用于经济实力相当的企业，不仅适用于供应链上不同环节节点企业之间 的合作，还适用于供应链上同一环节的企业之间的合作。 2 4 3 3c p f r 的思想及特点分析 c p f r 是基于协同式的供应链库存管理技术，从全局的观点出发，制定统一的管 理目标以及方案实施办法，以库存管理为核心，兼顾供应链上其它方面的管理，能 同时降低销售商的存货量，增加供应商的销售量供应链上各节点企业建立相互信 任、优势互补、利益共享、风险共担的合作关系，合作伙伴构成的框架及其运行规 则主要基于消费者的需求和整个价值链的增殖；采用系统工程、信息工程、计算机 技术，实现各节点企业间信息和过程的集成及生产计划的制定基于同一销售预测报 告，帮助合作伙伴建立准确的预测和高效的补给计划；节点企业间分工协作，顺利 完成产品的原材料供应、制造、销售等工作，较好地解决贯穿于产品制造、运输、 分销等过程的企业间资源的优化调度问题；合作解决例外事件，提高计划、预测的 准确度及供需链效率和消费者满意度，在高水平的服务上扩大销售并降低库存，实 现双赢乃至多赢。 c p f r 克服了v m t 和j m i 的劣势，吸收i 和j m i 的优势，其最大优势是能及 华北电力大学硕士学位论文 时准确地预测由各项促销措施或异常变化带来的销售高峰和波动，使销售商和供应 商都能做好充分的准备，赢得主动。但是其对信息技术的要求较高，所以实行c p f r 的门槛较高。它适用于节点企业之间形成紧密的战略合作伙伴关系，分工协作性好， 信息平台衔接好的供应链。随着企业间联盟的进一步形成，c p f r 将成为未来库存管 理技术的发展方向。 2 4 3 5 i 、j m i 、c p f r 的共同点及差异 i 、j m i 、c p f r 都是先进的库存管理方法，但关注的侧重点不一样，v m i 关 注供应链上不同环节企业间的库存，j m i 关注供应链上不同环节及同一环节企业间 的库存，c p f r 不但关注供应链上企业间的库存，还关注库存管理与其它方面管理 的关系；供需双方都是在合作的基础上开展工作，但合作意识的强弱程度不一样， v m i 的合作意识不强，企业间有合作意愿，j m i 的合作意识一般，企业问是基于协 调为中心的管理，c p f r 的合作意识非常强烈，企业间是基于协同式的管理；管理 责任和决策主体不同，v m i 由供应商承担客户的库存管理决策和费用及管理责任， j l i i 由供需双方共同协商承担库存管理责任和决策，c p f r 由合作伙伴共同承担库 存管理责任和决策。 v m i 、j m i 、c p f r 的实施必须依靠基础的公共信息平台i n t e r n e t ，其在库存管 理中的应用主要表现为：核心企业可以通知客户订单的交送延迟和库存告急，使库 存管理者对信息的获得更有准备，提供管理者追踪现场库存商品的缺货情况。 1 2 华北电力大学硕士学位论文 第三章煤电企业供应链管理现状 目前，煤电行业是我国生产自动化水平比较高，信息化程度比较先进的行业， 但是与此形成鲜明对照的是煤电企业的供应链管理水平还比较落后，很多煤电企业 还没有成熟的供应链管理思想，企业的库存管理还停留在以安全、生产为中心的计 划经济时代，所以了解并进行煤电企业的供应链管理势在必行。本节正是基于该思 想，介绍了煤电企业供应链管理的特点和现状，国内外研究动态，目前煤电企业供 应链管理中还存在的问题等。 3 1 煤电企业供应链管理的概况 电力行业是一个很特殊的行业。根据经典的供应链管理理论，电力行业的供应 链大致可以分为发电、输电、配电和电能销售4 个环节。其中发电环节的主要任务 是进行电能产品的生产，这一环节涉及的企业就是发电厂；输电环节可以理解类似 普通行业中的产品运输，其任务是将电能产品从一个大的枢纽送往另一个枢纽( 区 域性批发中心) ，输电网则可以看作是运输电能产品的网络，与这一环节关联的有 调度中心( 主要负责输电网络运行安全) 、电力公司的变电网络设施( 包括变电站、 电网线路及附属设备) 维护部门；配电是电能产品的配送，主要任务是将电能产品 输送到最终的用户，相关部门主要是供电局负责配电网络的运行与安全的部门等； 电能销售则包括电能的批发和零售，主要是完成最终实现电力产品价值的工作，相 关部门是电力公司的营销部或者用电部等。可以认为发电厂、电网公司、配电公司 都属于电力企业。m 对于煤电企业而言，由于电力产品产、供、销同时完成且无库存商品的特殊属 性，在销售环节上，比之于一般工业产品的市场营销相对要简单；在生产环节上， 生产技术与管理方式的进步与革新已为降低成本创造了可观的空间；值得我们研究 与关注的是，在采购环节上煤电双方因为利益失衡与供求矛盾长期以来缺乏深度合 作，一旦煤炭市场出现供不应求、煤炭价格居高不下的局面，电力企业的利益则首 当其冲地遭受冲击。因此，提升供应链管理战略，对于煤电企业确保原料供应、降 低采购成本、提高竞争力具有重要意义。 3 2 煤电企业供应链管理的研究动态 煤电企业( 即燃煤发电企业) 供应链管理作为“供应链管理”的一种，目前主 要侧重于以下方面的研究： 1 3 华北电力大学硕士学位论文 ( 1 ) 供应商选择及评价。煤电企业生产的一个重要特点就是原材料特别是燃 煤在其最终产品电能中所占比例非常大，原材料价格的高低，质量的优劣对煤 电企业的经济效益影响非常明显所以，做好煤电企业供应商特别是燃煤供应商的 选择及评价，建立与供应商良好的战略联盟关系就显得尤为重要。目前，对煤电企 业供应商的选择及评价问题在国内还没有比较权威的论述，只是在一些相关领域的 文献中提及二二。相反，国内几大发电集团基本上都先后制定了比较详细的供应商 产品评价指标，比如国华电力公司制定的经营指标管理手册中对燃料供应制定 了许多控制指标；大唐集团也河北公司制定的河北公司节能管理手册中也有相 当篇幅提及了供应原材料的评价指标。 在其他行业领域中，有相当多的文献对供应商的选择及评价做了研究，可供煤 电企业借鉴。其中，研究最早、影响最大的是d i c k s o n ( 迪克森) ，他认为选择供应 商时重要性最高的前三个因素分别为质量、交货期和过去绩效。而沃尔森对2 0 世 纪9 0 年代的供应商选择标准与7 0 年代至8 0 年代的供应商选择标准做以比较时发 现，价格的重要性有所下降，产生这种变化的主要原因是面对全球化竞争的市场， 供应商与制造商的关系逐渐发生变化，努力达到双赢的效果，为达到低成本、高质 量的目标，双方采取合作的态度，不再把价格作为厮杀的手段。另外，在j i t ( 准时 制) 策略的影响之下，制造商逐渐把及时交货当作是供应商提供的一种服务。从国 内来看，张炳轩等0 1 人从质量、服务、成本、效益、敏捷性、信息化六个方面讨论 供应商的选择评价标准，建立了动态供应链的合作伙伴选择评价指标体系。华中科 技大学的马士华教授提出一个灰关联分析模型，从质量、成本、交货期三个方面来 确定供应商评价指标及其权重。 从中我们可以看出，目前有关煤电企业的供应商选择及评价问题尚没有形成系 统的体系，而国内外学者对供应商选择评价指标的研究大多侧重成本、质量、价格、 交货期等指标，对价格以外的其他因素，如对市场的敏捷性、合作的态度、信息的 接收和处理能力以及信息共享的程度等方面尚不够重视。所以，面对这种状况，发 展煤电企业的供应链，建立煤电企业供应商评价体系就显得十分重要了。 ( 2 ) 库存管理。在组建五大发电集团之前，各电管局及发电厂的工作重点是 安全生产，经济效益没有列入中心工作，导致对生产物资库存的指导思想是尽可能 以满足生产为前提，有条件尽量多储。结果，各发电企业各自为政，库存管理属于 无序失控状态。同时，对电力系统尤其是发电企业生产物资库存管理的研究文献并 不多见，其中大唐集团生产物资库存管理研究一文通过对一些发电企业的库存 数据进行归类、统计、分析，采用经典库存模型对库存的合理性予以论证，并站在 集团公司的高度查找各企业库存管理存在的问题，研究加强库存管理的对策；口1 攀 枝花发电公司“物资超市”管理模式应用研究一文提出将供应链管理环境下将供 1 4 华北电力大学硕士学位论文 应商管理库存( i ) 应用于发电公司的物流管理整合，并将i 管理策略通过超 市这种竞争力很强的现代零售商业业态来体现。“町 火力发电厂燃煤库存决策系统 研究一文中，作者提出了构筑由供应商评价系统、预测分析系统、决策分析系统 所组成的燃煤库存决策系统。叫 与此同时，国内外对其他行业的库存管理却做了大量的研究，值得煤电企业借 鉴。目前库存管理技术主要有供应商管理库存( v m i ) 、联合库存管理( j m i ) 、合 作计划、预测与补给( c p f r ) 等。供应商管理库存( v m i ) 是以供应商和客户等供 应链上的合作伙伴获得最低成本为目的，在一个共同的协议下由供应商管理库存， 并不断监督协议执行情况，修正协议内容，以期库存管理能得到持续改进的合作性 策略。联合库存管理是组建一个协调中心，以解决供应链系统中由于各节点企业的 相互独立运作模式导致的需求放大现象，提高供应链同步化程度的一种有效的库存 控制方法，它是一种风险共担的库存管理模式。“小”3 ( 3 ) 煤电企业与电网的供销关系。电力改革以后，我国在发电侧引入了市场 竞争机制，实行了单一制电价和两部制电价两种模式的竞价上网试点。目前在这方 面的研究主要是电价形成机制，比如煤电价格联动机制等；以及如薛正亮等人所研 究的发电侧企业与电网企业的博弈分析，比如发电商的报价策略研究等。“帕 3 3 煤电企业供应链管理的特点 ( 1 ) 电能产品不能储存，按需生产 煤电企业最重要的特点是它的产品不能储存，发电量超过需要量会形成浪费， 发电量不足会影响生产和生活的需要，更重要的是如果系统供需不对称，则会进一 步影响电能产品质量乃至整个系统的安全运行，正是由于这个原因使电力行业成为 最早实现产品零库存的行业。然而，社会对电量的需要是一个不定量，它会随着地 区、时间、季节、气候、人们生活等方面的变化而变化。这种不能储备，需要量又 是瞬息万变的行业，就要求对供给和需求要有精确的掌握，以便及时进行调整和控 制，才能够保证整个行业的稳定运行。电能的这些特点使得煤电企业具有最优秀的 按需生产的系统。 ( 2 ) 采购链链线较长，链节较多，链接复杂 一般煤电企业的采购链主要包括煤矿生产链、出矿煤归集堆存链、铁路运输链、 港口吞吐链、海上运输链等链节，由于链长节多且各链节的权属归之于不同的行业 产业主体这在客观上加大了各链节之间链接协作的难度和管理的复杂性。 ( 3 ) 采购链上“两个价格”体系长期并存，互为补充 “两个价格”体系，其一是国家根据铁路对煤炭的运力分配来制定的煤炭订货 1 5 华北电力大学硕士学位论文 计划内指导价格，其二是根据煤炭市场供求关系以及运力市场调节机制形成的煤炭 采购计划外市场价格。煤炭计划内指导价格国家一年调整一次，对稳定抑制煤炭市 场发挥重要的调控作用；煤炭市场价格随行定价，振幅较大，煤电双方藉此寻求在 国家价格机制外的利益平衡点，客观上是对计划内指导价格的补充与调节。 ( 4 ) 保证安全运行，异常运行和缺货成本较高 煤电企业运营的一个重要度量指标就是安全性。在机组运行中，非计划停机或 机组低质量运行，会给企业造成巨大的经济损失。库存供应的不确定性主要来源于 两个不相互交织的环节：生产过程和运输过程。在运输过程中，当煤炭产量供不应 求或运力瓶颈遭遇卡塞，备品备件没有及时补充之时，煤电企业因供应短缺极易引 发停机的事件。在产品生产过程中，在保证供应的前提下，关键的影响因素是生产 设备的停机时间，设备可用性概率越高，平均停机时间越少，生产过程的不确定性 越小。 ( 5 ) 采购链与销售链价格机制错位运行 采购链市场煤价由市