（工商管理专业论文）云南磷产业发展问题对策研究.pdf

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然后把云南磷产业发展的现状同产业升级的相关理论结合起来分析， 分别 从云南磷产业发展的总体概况，云南磷产业产品现状，云南磷产业市场发展以 及云南磷产业企业现状等几个方面，并结合迈克尔波特的产业竞争力“钻石” 模型，产业组织理论，产业结构理论来分析，明确影响云南磷产业发展的各个 要素的情况。 另外对云南磷产业发展分析，还将着眼于影响云南磷产业发展的有利因 素，根据对现状的分析总结云南磷产业发展优势与机遇，并对影响云南磷产业 发展的不利因素的也进行归纳，总结云南磷产业发展目前所面临的劣势与挑 摘要 ii 战。 最后从政府行为和企业发展的角度提出促进云南磷产业发展的对策与建 议。 关键词关键词: : 磷产业; 产业升级: 产业结构; 精细磷化工; 云南磷资源; abstract iii abstract phosphorus resource is a kind of strategic mineral resource with great importance, its mainly used for manufacturing phosphate fertilizer and fine phosphate products. as a populous country, china needs to ensure the food supply and promote the agriculture, in this regard; phosphate fertilizer has great significance to china. fine phosphate products are widely used in chemical, pharmaceutical, electronics, food, dye, defense and other sectors, its production and usage level directly reflects the development level of the phosphorus chemical industry of one region, and also shows the economic level of this area. yunnan is a province rich in phosphorus resources, with phosphate rock reserves ranking first in china. by virtue of the rich resources, as well as many years of development, yunnan province has established a relatively complete industrial system of phosphorus industry, ranging from phosphorus rock mining and processing, the production of yellow phosphorus and phosphoric acid, to downstream phosphates production. phosphorus industry has become one of the pillar industries in yunnan. but accompanying the devolvement, problems such as over-exploitation and low utilization of the resource, environment destruction, low added value of the products, irrational industrial structure, occurred in the phosphorus chemical industry of yunnan province. the phosphorus industry development of yunnan, at this stage, need to implement the rational use of the resources and achieve the industrial upgrading. the upgrading of yunnan phosphorus industry should be guided by the theory related to industry economics. firstly, this article will introduce the theory related to industrial upgrading, including the theory of porters diamond model, the theory of scp model, and the theory about industrial structure. abstract iv then, guided by the above mentioned theory, the article will analyses the phosphorus industry of yunnan, respectively focus on aspects of products, market and enterprises. in addition, the analysis will focus on the favorable factors affecting the development of yunnan phosphorus industry, the strengths and opportunities good for the industry upgrading will be pointed out after the analysis; meanwhile those unfavorable factors will also be summarized as the weaknesses and challenges which have an adverse effect to the development to end up, based on the above analysis, the article will make some feasible suggestions for the government, as well as the enterprises in phosphorus industry of yunnan respectively, for seeking a way to achieve the industrial upgrading of yunnan phosphorus industry. key words: phosphorus industry; industrial upgrading; industrial structure; fine phosphate chemical industry; yunnan phosphorus resources 目录 v 目录 摘要i abstarctiii 第一章 绪论 . 1 第一节 研究背景与问题提出 . 1 一、研究背景 . 1 二、问题提出 . 2 第二节 研究方法和文章框架 . 2 一、研究方法 . 2 二、文章框架 . 3 第二章 产业发展的相关理论基础 . 4 第一节 产业竞争力理论 . 4 一、古典贸易理论 . 4 二、波特的国际竞争力理论 . 5 第二节 产业组织理论 . 8 一、传统的 scp 分析 . 8 二、scp 框架的修正 . 9 第三节 产业结构理论 . 10 一、产业结构内涵 . 10 二、产业结构演进规律 . 11 三、工业化进程 . 11 目录 vi 第三章 云南磷产业发展的现状分析 . 14 第一节 云南磷产业发展的总体概况 . 14 一、磷产业链概述 . 14 二、云南磷产业发展概述 . 15 第二节 云南磷产品现状分析 . 17 一、云南磷矿概述 . 17 二、云南黄磷概述 . 21 三、云南磷肥概述 . 24 四、云南磷产业的精细磷化工产品. 29 第三节 云南磷产业市场分析 . 34 一、云南磷矿石市场分析 . 34 二、云南黄磷的市场分析 . 35 三、云南磷肥的市场分析 . 36 四、云南磷产业下游产品市场分析. 38 五、市场分析小结 . 40 第四节 云南磷产业企业状况分析 . 40 一、云南磷产业相关企业的状况特征. 40 二、云南磷产业企业的状况特征造成的弊端 . 41 三、云南磷产业企业状况分析小结. 42 第四章 云南磷产业发展的机遇与挑战 . 43 第一节 云南磷产业发展的优势 . 43 一、要素条件 . 43 目录 vii 二、需求条件 . 43 三、企业状况 . 44 四、相关及辅助产业 . 44 第二节 机会（外部利于产业发展的因素） . 44 一、经济发展的大背景为云南磷产业发展带来机会 . 44 二、政府政策持续推进云南磷产业发展 . 45 第三节 云南磷产业发展的劣势（不足） . 46 一、市场进入壁垒低，小企业众多. 46 二、产品差异化较小 . 46 三、规模经济发展不够 . 46 四、产业发展受到辅助产业的限制. 47 第四节 威胁 . 47 一、资源保护 . 47 二、环境保护 . 47 三、市场竞争 . 48 第五章 云南磷产业发展的对策建议 . 49 第一节 政府行为方面的建议 . 49 一、保护并合理利用磷矿资源 . 49 二、推动磷产业结构的高度化 . 50 三、推进企业整合及产业链延伸 . 50 四、相关辅助产业 . 51 第二节 对企业的建议 . 52 目录 viii 一、企业发展方式 . 52 二、人才培养 . 52 三、学习交流 . 53 结语与展望 . 55 参考文献 . 56 致谢 . 58 第一章 绪论 1 第第一一章章 绪论绪论 第一节 研究背景与问题提出 一、研究背景 磷资源是一种重要的战略矿产资源。其最主要的用途是用来制造磷肥，磷 肥的使用， 可增加作物产量， 改善作物品质。 对于中国这样一个人口大国来讲， 磷肥对于保障粮食供给，促进农业发展具有重要意义；此外磷还是一种重要的 化工原料，可以用来制造黄磷，磷酸，以及各种磷酸盐产品（也称为精细磷化 工产品），普遍用于化工，医药，电子，食品，染料，国防等工业部门。磷酸 盐产品品种多样，应用范围广泛，有技术含量高，产品附加值大的特点。磷酸 盐产品一般用量不大，用途通常是增强产品性能，改善质量，提升产品档次， 有“工业味精”之称，因此磷酸盐产品的生产与使用水平，直接反映了磷化工 产业的发展水平，同时也由于其应用广泛，也能在一定程度上显示经济发展水 平。 云南是磷资源的大省， 磷矿石保有储量 39 亿吨， 占全国总储量的 23.81%， 居全国第一位。凭借丰富的磷矿资源，以及近二十年来的建设发展，云南省已 经建立起相对完备的磷产业工业体系。目前云南的磷产业，涵盖从磷矿石的采 选、加工，黄磷及磷酸的生产再到下游磷酸盐产品的生产,已经形成相对完整 的磷化工产业链,拥有云天化集团，南磷集团，江磷集团等在国内有较大影响 力在国外也有一定知名度的磷化工企业。 2005 年云南磷化工主要产品产量均居 全国第一，包含：磷矿 1066 万吨；黄磷 30 万吨；磷肥 235 万吨。磷产业已成 为云南省经济发展的支柱产业之一。随着云南磷产业的发展，也出现了资源型 经济从粗放式矿产开采转向资源综合合理利用的发展过程中必然遇到的问题， 具体而言就是资源无序过度开采，资源利用率低，浪费严重，生态环境遭到破 坏，产品附加价值低，产品结构不尽合理，企业集约化规模化生产不够，经济 效益较低，要求产业升级的压力很大，但产业升级的速度不尽理想。 第一章 绪论 2 另外， 云南过去二十几年也是全球磷资源出口的重要地区， 磷矿石， 黄磷， 磷酸以及磷肥的出口， 在世界上有较大的影响力。 近年来， 随着国家保护资源， 限制资源类产品出口的相关政策的实施， 云南相关的磷资源产品出口受到极大 的影响，出口数量大幅度萎缩，云南本地生产的较为初级的磷资源产品一方面 需要在国内寻找更大的市场，另一方面需要提高磷制品的技术含量，越过国家 对初级资源型产品的出口限制，提高产品的附加值，在更高的层次上利用云南 磷资源的优势，争取到到国际市场上与国外的同类产品竞争，实现磷化工产品 链的扩展，产业链的延伸，从而促进云南磷产业的发展，推动云南经济水平的 提升。 二、问题提出 云南磷产业现阶段的发展是要完成从资源的粗放式矿产开采转向资源综 合合理利用的发展，即是要实现一个产业升级的过程。云南磷产业发展的问题 就是要促进云南磷产业升级的问题。 云南磷产业的升级，一方面具有磷矿资源相对丰富的优势，另一方面在发 展过程中产生的种种弊端又制约着产业的发展； 随着中国经济日益融入国际经 济大循环，依仗着中国经济腾飞带来的巨大推动力，为云南磷产业更上一层楼 的发展带来了良好的机遇， 而同时云南磷产业的发展也将面临着国家经济政策 调整，环境保护压力增大，市场竞争加剧等等带来的挑战。 要实现云南磷产业的顺利升级一定要符合产业升级的客观规律， 要以产业 升级的相关理论作指导。 这就要求把云南磷产业发展的具体情况同产业升级的 相关理论结合起来分析，确定云南磷产业发展的大体方向，并通过具体分析云 南磷产业发展的优势与不足，面临什么样的发展机遇与挑战，得出促进云南磷 产业升级的对策与建议。 第二节 研究方法和文章框架 一、研究方法 第一章 绪论 3 本文拟基于产业升级的经济学理论，特别着重于产业竞争力（迈克尔.波 特的“钻石”模型），产业组织以及产业结构升级的基本理论，从云南磷产业 发展的产品，市场，企业状况等各个方面，通过理论与云南省磷产业发展的具 体现状结合起来进行分析，并借助 swot 方法，对云南省磷产业发展的优势与 劣势，机遇与挑战四个方面进行归纳与总结，最终提出促进云南磷产业发展， 实现产业升级，提升产业竞争力的对策与措施。 二、文章框架 本文的框架如下： 第一章绪论中主要介绍研究云南磷产业发展的选题背景以及提出云南磷 产业发展需要解决的是产业升级的问题， 并对研究本选题拟采用的有关产业升 级理论及研究方法做出说明，列出论文框架。 第二章主要介绍研究本选题需要用到的产业经济学理论，包括产业竞争 力，产业组织，产业结构等基本理论。 第三章对云南磷产业发展的现状进行分析。 分别从云南磷产业发展的总体 概况，云南磷产业产品现状，云南磷产业市场发展，云南磷产业企业现状，以 及云南磷产业发展的其他因素等五个方面并结合上一章提到的迈克尔波特的 产业竞争力“钻石”模型，产业组织理论，产业结构理论来分析。 第四章根据上一章对云南磷产业发展现状的分析， 着眼于影响云南磷产业 发展有利因素，总结云南磷产业发展优势与机遇；并通过对影响云南磷产业发 展的不利因素的归纳分析，总结云南磷产业发展目前所面临的劣势与挑战。 第五章提出促进云南磷产业发展的对策与建议， 从政府行为的宏观政策调 整方面以及企业微观角度提出建议与思考。 第二章 产业发展的相关理论基础 4 第第二二章章 产业发展的相关理论基础产业发展的相关理论基础 第一节 产业竞争力理论 一、古典贸易理论 古典贸易理论认为， 产业竞争力的大小强弱取决于产业所在国家或地区生 产要素，即劳动力、资本和自然禀赋的相对优势，劳动力、资本和自然禀赋方 面具有优势的国家或地区比其他没有这些优势的国家或地区具有更大的竞争 力。古典贸易理论主要有以下关于产业竞争力的观点： 首先， 比较优势是国家或地区竞争力的主要来源。 比较优势理论是大卫 李 嘉图（david ricardo）以亚当斯密绝对优势理论为基础发展而来，该理论 认为，贸易是建立在不同国家之间劳动生产率的差异之上的。生产成本的差异 为区域间分工和贸易创造了条件， 区域间贸易的利益来源于每一种最终产品的 机会成本差异。 其次，要素禀赋论是国家或地区竞争力的基础。赫克谢尔（heckscher） 和奥林（ohlin）通过对比较优势理论的发展与完善，认为，劳动并非形成比 较优势的唯一因素，应该把其他要素的作用考虑进去，并由此创立了要素禀赋 论。要素禀赋论认为，以同一种产品在不同区域的生产函数相同为前提，因为 在同一区域生产不同种产品的各个部门所运用的技术不同， 所以在不同的产品 生产中投入的生产要素的比例也不尽相同。 产品的劳动成本占产品本身价值份 额较大的，称为劳动密集型产品；资本使用较多的称为资本密集型产品。由于 各个不同区域生产要素禀赋的不一样，供给丰富的要素价格会相对较低，密集 使用这些要素的产品的相对成本也会较低，该产业的竞争力就强；而供给稀缺 的要素价格相对就会较高， 因此密集使用这些要素的产品的相对成本也就会较 高，其产业竞争力就弱。所以，不同的国家或地区就要根据本国或本地区的生 产要素禀赋状况的不同，发展那些密集使用本国或本地要素相对丰裕的产业， 换回该国该地区要素比例相对贫乏的产业， 并以此作为依据参与到国际分工当 中。 第二章 产业发展的相关理论基础 5 自由贸易条件的背景之下， 国际竞争的结果可以实现全球生产要素的优化 配置，且能在国际分工中形成该国或地区的优势产业。换而言之，一个国家或 地区的产业竞争力主要来自于其生产要素的禀赋。因此，要素禀赋论是解释产 业竞争力来源最为基本的理论。另外伴随着经济发展阶段和水平的不断变化， 不同要素对经济增长的贡献与作用程度也会随之发生变化， 进而使得产业竞争 力的基础也发生改变。十九世纪时，资源与劳动力要素的丰裕程度是决定产业 竞争力最主要的因素；而现在，产业竞争力则主要取决于科技与人才此类高等 要素。 二、波特的国际竞争力理论 波特的竞争力理论是现代产业竞争力理论的核心内容。 与传统比较优势只 从要素成本的角度来解释产业竞争力相区别， 波特的理论更着眼于从整体上来 说明一国的产业为什么会具有竞争力 波特认为， “产业结构强烈地影响着竞争规律的确立以及相适应的公司战 略的形成。相对而言，产业外部的势力是相当基本的，因为外部力量通常影响 着产业内部的所有企业。 ”因此，在企业竞争战略形成过程中，应对“产业进 行总体分析、预测产业未来的变化、理解竞争对手以及自身地位，并根据具体 业务类型将这种分析转化为一种竞争的战略” 。根据这样的观点，波特提出了 著名的“钻石理论” ，即其产业竞争力理论与相应的分析框架。 1990 年，波特 在研究考察了 10 个国家的特定产业发展以及参与国际竞争的历史之后， 在 国 家竞争优势一书中指出，一国的特定产业具有国际竞争力与否主要取决于生 产要素，需求状况，相关产业，企业战略、结构与竞争环境等四个因素。除此 以外，机遇和政府行为对产业竞争力也会有很大的影响。此六个因素组成了产 业国际竞争力的“钻石”模型。 （如图 2.1） 。 第二章 产业发展的相关理论基础 6 生产要素：波特的理论把生产要素规为两类：一是基本要素（basic factors）或者称初等要素，如自然资源、气候、地理位置、非熟练劳动力等； 另一类是高等要素（advanced factors） ，如现代化电信通信设施、计算机信 息处理技术、高科技人才、尖端学科的研究机构、富有创新精神的企业家等。 基本要素对于传统产业内的企业竞争力影响较大， 如自然资源禀赋、 生产区位、 劳动力供给等。然而，伴随着科学技术的进步与经济全球化趋势的加快，国内 资源的稀缺已不易影响到国内企业的竞争能力，这时，基本要素相对于产业发 展的作用开始降低。而高等要素的重要性却在不断增加，其对产业竞争力的影 响也在不断提升。要形成高等要素需要长时间的积累以及大量的人力资本投 资，所以高等要素的供给相对来说比较稀缺，但高等要素的取得对于提升企业 的国际竞争力却具有极其重要的意义。高等要素是产业竞争力的一个重要基 础，所以，某个产业如果想要在高等要素上一直处于领先的位置，就应该不断 地提高、改善以及创造新的高等要素。 需求状况：波特的理论，把需求分为国内需求和国外需求两类。其中提高 产业国际竞争力的原动力是国内需求。因为大多数企业的投资、生产以及市场 营销等大都是以本国的需求为出发点来考虑的， 首先满足国内消费者的需求一 般是企业市场导向的基本点。所以说，具有特色的国内需求对于产品的属性、 发明和创新的促进、 质量的提高以及整个产业的竞争力提升都具有极其重要的 企业战略、 结构 和同业竞争 生产要素 相关及支 持产业 需求条件 机会 政府 图 2.1 波特的 “钻石模型 第二章 产业发展的相关理论基础 7 意义。通常，国内需求对产业竞争力有如下三个方面的影响：第一，国内需求 应该具有全球性、超前性以及挑剔性，此一点对产业竞争力影响极大。当一个 国家具备全球性市场细分的条件， 市场导向会促使该国的企业更加注意去适应 国际需求。一旦当其国内需求有了超前性，那就会让为之服务的国内企业自然 而然地走在世界其他企业的前列。第二，国内需求规模也将决定该国企业的投 资的规模、技术改进的积极性以及企业规模经济的状况，进而决定该产业的国 际竞争力水平。第三，国内需求的国际化以后，将形成把产品和服务推向国外 市场的转移机制，进而获得产业的国际竞争优势。 相关产业和辅助产业的状况： 一个产业是否具有国际竞争力与该产业的上 游产业及其相关产业的国际竞争力有着密切的关系。具有国际竞争力的供货 商， 通过其所提供上游产品和中间产品， 可以带动下游的产业提高产业竞争力， 此种相互影响的带动作用是较为明显的。所以说，相关产业之间能够产生相互 的需求拉动。此外，相关产业间的分工或是协作还会有利于一个外部经济与信 息环境的形成。通过相关产业中主要企业的集聚，一方面可以促进外部规模经 济效益的形成，另一方面还能使得相关的科研机构、专业高等院校、专用的设 施制造商以及专业性服务机构等的生存与发展更具备经济的合理性， 从而使得 该地区中的企业竞争力增强。除此以外，一批相关企业集聚的状况，还能够促 进产业间的信息交流，从而形成有利的创新环境，这种创新环境将会通过各种 正式与非正式的传播方式，带给其他企业予启发。 企业战略、结构与竞争者:产业依赖于企业存在，产业内企业竞争力水平 决定了产业竞争力的水平。在国际竞争中，成功的产业一定是先经过了国内市 场的搏斗，并在此种逼迫之下进行了改造与创新，海外市场则成为了国内竞争 力的延展。而所谓的“超级明星企业”，借助政府的保护和补贴，在国内缺乏 竞争对手，但在面对国际市场时却并不具备国际竞争力。 机会：波特还认为，一些偶然的事件所导致的机会也会影响到一国的产业 竞争优势，譬如纯粹的发明活动、世界金融市场及汇率出现重大变化、重大的 技术连续性（生物微电子等技术出现） 、外国政府政治决策的变化以及战争等 等。机会往往使以前所具有的竞争优势失去效力，但又为企业获得新的竞争优 势提供了机会。 第二章 产业发展的相关理论基础 8 政府：政府实际上主要是利用其在资本市场、生产标准、外资、竞争条例 等方面的政策规定影响上述四个因素，从而对产业竞争力产生作用。政府的上 述影响可以是积极的，也有可能是消极的。政府需要具有较强的预见性并且尊 重市场的客观规律，这样才能对促进产业竞争力的提高产生具有重大的作用； 反之，不但不能促进产业竞争力的提高，还会产生抑制的作用。 第二节 产业组织理论 一、传统的 scp 分析 产业组织理论的奠基人贝恩等人首先提出了一个由市场结构（market structure） 、市场行为（market conduct）和市场绩效（market performance）组 成的研究框架（见图 2.2） ，该框架中市场结构、市场行为和市场绩效的基本定 义如下： 市场结构是指构成市场的卖者(企业)相互之间、买者相互之间、卖者和买 者集团之间关系的话因素及其特征。主要包括买方之间、卖方之间、买卖双方 之间，以及已进入市场的买卖双方和正在进入市场或者是有可能进入市场的买 卖双方之间有关于交易、利益分配等各个方面存在着的竞争关系。有以下主要 因素决定了市场结构：市场进入退出壁垒、生产集中度、市场需求的增长率以 及价格弹性、产品的差别化、短期固定费用和可变费用的比例等等。另外这些 因素之间也会有相互影响的关系，比如在市场需求增长率有明显上升的情况 下，那么相同的条件下市场进入的壁垒会降低、导致卖者（企业）的集中度有 所下降并使得整个市场结构的竞争性增加。在决定市场结构的话因素中，市场 进入退出壁垒、产品的差别化和市场集中度占有特别重要的地位。 市场行为即企业的战略性经营行为， 是企业在市场上所采取的以获得更大 的利润以及更高的市场占有率为目的而采取的行为。企业市场行为受到市场结 构的制约，同时，又会对市场结构产生反作用，从而影响到市场结构的特征与 状况，并对市场绩效产生直接影响。 市场行为主要包括了三大类，即企业的 价格行为和非价格行为以及企业的组织调整行为。 第二章 产业发展的相关理论基础 9 市场绩效指的是在一定的市场结构之下，经过一定的市场行为，使某一特 定产业在产品的质量、产量、费用、价格、利润和 pgn 种和技术进步等等方面 所能达到的现实状态。市场绩效在实质上是反映了市场运行的效率。 图 2.2 贝恩的 scp 框架 贝恩等经济学家的研究框架假设市场结构决定市场行为， 市场行为再决定 市场绩效，重点强调了市场结构在产业组织分析中具有突出的地位。人们后来 把贝恩等分析产业组织理论的结构行为绩效模式以及与此相关的市场供 需条件和公共政策所构成的产业组织理论体系框架，称作是 scp 框架。 二、scp 框架的修正 后来的学者对于贝恩等人的scp框架提出了不同的意见,这些学者指出,贝 恩的市场结构决定论不够完善，也与现实情况不相符合。因而对传统的 scp 框 架作了以下的修正（见图 2.3） ： 基 本 条 件 需求 供给 可替代性； 供给的交叉弹性； 需求的交叉弹性； 供给的自身价格弹性； 需求的自身价格弹性； 工艺技术状态； 增长率； 原材料； 周期性特征。 工会组织制度。 市场结构 进入壁垒条件； 生产者规模及其分布； 产品差异； 规模经济； 政府管制（外生） 。 市场行为 广告； 研究与开发； 定价策略； 合谋； 产品选择； 内部组织；兼并。 市场效绩 配置效率； 平等； 技术变化； 技术效率； x效率。 公 共 政 策 反托拉斯；贸易管制；公用事业管制等 第二章 产业发展的相关理论基础 10 图 2.3 scp 修正 短期（静态）来看，市场结构不会有大的变化，所以特定的市场结构下出 现了特定的市场行为，此种市场行为就导致产生一定的市场绩效，它们之间的 因果关系按图 2.3 的实线所示。但长期（动态）来看，市场结构、市场行为以 及市场绩效都会产生变化， 而产生市场结构变化最主要的可能原因是由市场行 为和市场绩效引起。由此，如图虚线所示市场行为和市场绩效对于市场结构产 生了反作用。因此，可以把 scp 的关系看作表示短