（技术经济及管理专业论文）王选的自主创新思想研究.pdf

浙江t 商大学硕士学位论文 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写 过的研究成果，也不包含本人为获得浙江工商大学或其它教育机构的学位或证书而使用过 的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表 示谢意。 签名：主鑫鱼 日期：y 罗年7 月咖 关于论文使用授权的说明 本学位论文作者完全了解浙江工商大学有关保留、使用学位论文 的规定：浙江工商大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的 复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文的全部或部 分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制 手段保存、汇编学位论文，并且本人电子文档的内容和纸质论文的内 容相一致。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 签名：圣毒。霎 导师签名： 日期：少萨月哆e l 浙江工商大学硕士学位论文王选的自主创新思想研究 王选的自主创新思想研究 摘要 王选( 1 9 3 7 - 2 0 0 6 ) 是我国当代杰出的科学家，方正集团创始人 之一，2 0 0 1 年度国家最高科学技术奖得者。1 9 7 0 年代开始采用跨越 式方法开创性研制出第四代激光照排系统，其后又相继取得了一系列 科研成果，成为自主创新的杰出代表。1 9 8 0 年代初致力于研究成果 的商品化、产业化工作，成功闯出一条产、学、研紧密结合的市场化 道路，成为我国产学研结合的典范。 作为一位具有战略眼光的创业型科学家，王选身体力行倡导自主 创新理念。本文尝试将王选的自主创新理念从自主创新战略、自主创 新体制、自主创新源泉和自主创新基础四个方面加以分析论述。 王选主张科研选题要立足国情，注重项目应用价值；确定技术途 径要根据国家的工业基础和技术特点，考虑走一条跨越式的技术发展 道路；创新过程采用持续创新和开放式创新，利用国外先进技术加速 自主产品更新换代，保持领先。 王选有极强的科技产业化意识。1 9 8 0 年代，王选创办方正公司， 并逐步建立“顶天立地一条龙”体制。通过科技创新来顶天，市场占 领来立地，王选成功地将科技成果转化为生产力，成为我国产学研结 合的典范。 同时拥有数学以及计算机软、硬件知识，学科交叉进行跨领域研 究是王选创新思维的源泉。对于科研人员如何能更有机会出成果，王 选强调要有扎实的数学基础，同时进行跨领域研究。王选酷爱京戏艺 浙江工商大学硕士学位论文王选的自主创新思想研究 术，并从中得到“一招鲜”、“一棵菜”等启发成功应用于科研。他 认为，科学与艺术是相通的。 自主创新，人才辈出是关键。王选从5 5 岁开始花大力量扶植年 轻人，把他们推向风口浪尖，在科研前沿开天辟地。结合实践，王选 提出吸引和留住人才的四个条件。他认为，“伏枥老骥”最好用“扶 植新秀，甘当人梯 的精神实现自己“志在千里”的雄心壮志，表现 出高尚的品格和人格魅力，被人们称为“方正之士”，成为计算机界 高瞻远瞩的精神领袖。 关键词：王选；自主创新；自主创新思想；跨越式；产学研；跨领域 浙江工商大学硕士学位论文王选的自主创新惠懑研究 t h er e s e a r c ho nt h en 巾e p e n d e n ti n n o v r a t i o n t h o u g h to f a n g 丁a n a bs t r a c t w a n gx u a n ( 19 3 7 - - 2 0 0 6 ) ，t h e2 0 0 1n a t i o n a l t o p s c i e n c ea n d t e c h n o l o g ya w a r dw i n n e r , o n eo ft h ef o u n d e r so ff o u n d e rg r o u p ，i sa p r o m i n e n ts c i e n t i s ti nc o n t e m p o r a r yc h i n a 。s i n c e19 7 0 s ，h es t a r t e dt o c r e a t i v e l yd e v e l o p e dt - h ef o u r t hg e n e r a t i o no fc h i n e s ec h a r a c t e rl a s e r i l l u m i n a t i o ns y s t e m t h e n ，as e r i e so fs c i e n t i f i cr e s e a r c hr e s u l t sw e r e a c h i e v e db yh i ma n dh eb e c a m et h eo u t s t a n d i n ge x a m p l eo fc h i n e s e i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n f r o m19 8 0 s ，h ed e v o t e dh i m s e l ft op u t t i n gh i s r e s e a r c hr e s u l t si n t ot h em a r k e ta n dc r e a t e dah u g ea m o u n to fw e a l t ha n d s o c i a li n f l u e n c eb ys u c c e s s f u l l yc o n n e c t i n gt h ep r o d u c t i o na n dt h e a sas c i e n t i s tw i t ham i n do fe n t r e p r e n e u r , w a n gx u a nh i m s e l fs e ta g o o dm o d e lf o ra d v a n c i n gt h en e wi d e ao fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n t h i s t h e s i sa i m st oa n a l y z ea n da d u m b r a t et h ef o u rf a c e t so fi n d e p e n d e n t i n n o v a t i o n ：s t r a t e g y , s y s t e m ，s o u r c e ，a n db a s i s ，w h i c ha r ec o n c l u d e df r o m 3 浙江工商大学硕士学位论文王选的自主创新思想研究 w a n g x u a i l si n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ni d e a a st oi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n ，w a n gx u a na d v o c a t e dt h a to n es h o u l d t a k eac o n s i d e r a t i o na b o u tt h en a t i o n a lc o n d i t i o na n dt h ep r o j e c t s f u t u r e i nc h o o s i n gt h ew a yo ft e c h n o l o g y , h ec o n s i d e r e d t ot a k et h er o a d o fs t r i d i n ga c r o s sa c c o r d i n gt o t h e n a t i o n a li n d u s t r yb a s i sa n dt h e c h a r a c t e r so ft h et e c h n o l o g y i nt h ep r o c e s so fa c t u a lc r e a t i o n ，h ea p p l i e d t h es t r a t e g yo fc o n t i n u o u sc r e a t i o na n do p e n e dc r e a t i o ni n t oi n c r e a s i n g t h eu p d a t i n go fh i sa u t o m a t i ct e c h n o l o g yt ok e 印h i st e c h n o l o g ya l w a y s l e a d i n gt h ew a y w a n g x u a nh i m s e l f a l s os t r o n g l ya w a r e do ft u r n i n gt h es c i e n c ea n d t e c h n o l o g yi n t ot h em a r k e t i n 19 8 0 s ，h ef o u n d e dt h ef o u n d e ra n d g r a d u a l l ye s t a b l i s h e dac o n t i n u o u sl i n es y s t e mo fd i n gt i a nl id id u r i n g t h ec o m p a n y sd e v e l o p m e n t w a n gx u a n ss u c c e s s f u lm e t h o do f t u r n i n g t h es c i e n c et e c h n o l o g yr e s u l t sa n dh i g h - t e c hi n t op r o d u c t i v i t yh a sb e c o m e t h em o d e lo fc o n n e c t i n gm a r k e t ，s c h o o la n d r e s e a r c h t h ek n o w l e d g eo fm a t ha n dc o m p u t e rh a r d w a r ea n ds o f t w a r ef o u n d t h es o u r c eo fi n n o v a t i o n a st ot h eq u e s t i o no fh o was c i e n t i f i cr e s e a r c h e r c a nm a k eh i sr e s u l t sm o r ee a s i l y ，h es t r e s s e dt h a tm a t ha n dc r o s s a r e a r e s e a r c hp l a y e dr a t h e ri m p o r t a n tr o l e s w a n g x u a nw a saf a no fb e i j i n g o p e r a ，a n dg o ta ni n s p i r a t i o nf r o ma na c t i o na n dam o v e m e n t h eb e l i e v e d t h a tt h ea r ta n dt h es c i e n c ea r et h es a m e 4 浙江工商大学硕士学位论文王选的自主创新思想研究 t a l e n t e dp e o p l ea r et h em o s ti m p o r t a n tt h i n g sf o ri n d e p e n d e n t i n n o v a t i o n w a n gx u a nd i dg r e a te f f o r t st of o s t e ry o u n gp e o p l es i n c eh e w a s5 5 h ep u s h e dt h e mt ot h ef o r e f r o n to f e p o c h m a k i n gs c i e n t i f i c r e s e a r c h t a k i n gt h ep r a c t i c ei n t oc o n s i d e r a t i o n ，h ea d v a n c e df o u r c o n d i t i o n sf o ra t t r a c t i n gt a l e n t s i nh i sl a t el i f e ，t h ep r i n c i p l et h a t a d v o c a t e db yh i m w i l l i n g n e s so fb e i n gap r o pt oay o u t h i sa ne v i d e n t o fh i sd i g n i t ya n dc h a n n i n gp e r s o n a l i t y h e n c e ，h ei sc a l l e db y p e o p l e t h eg e n t l e m a no ff o u n d e r ，a n db e c o m et h es p i r i t u a ll e a d e ro f c o m p u t e r a r e aa n ds c i e n c ea r e a k e y w o r d s ：w a n gx u a n ，i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n ，i n d e p e n d e n t i n n o v a t i o nt h o u g h t ，l e a p i n g ，p r o d u c t i o na n dr e s e a r c h ，c r o s s a r e a 5 浙江工商大学硕士学位论文王选的自主创新思想研究 第一章导论 第一节王选简介 一、王选简介 王选( 1 9 3 7 - 2 0 0 6 ) ，我国杰出的计算机专家，方正集团创始人之一，江 苏无锡入。1 9 3 7 年2 月生于上海，少年时代就读于上海南洋模范学校，受过良 好的教育。1 9 5 8 年毕业于北京大学数学力学系，留校后一直从事计算机领域的 教育和研究工作。曾任北京大学计算机研究所所长、教授、博士生导师，中国科 学院院士、中国工程院院士、第三世界科学院院士，文字信息处理国家重点实验 室主任、电子出版新技术国家工程研究中心主任、北大方正集团董事局主席、方 正控股有限公司首席科技顾问，九三学社中央副主席j 中国科协副主席。 作为计算机应用专家，王选主要致力于文字、图形、图像的计算机处理研究。 1 9 7 5 年开始主持我国计算机汉字激光照排系统和以后的电子出版系统的研究开 发，跨越当时日本的光机式二代机和欧美的阴极射线管式三代机阶段，开创性地 研制出当时国外尚无商品的第四代激光照排系统。针对汉字印刷的特点和难点， 发明了高分辨率字形的高倍率信息压缩技术和高速复原方法，率先设计出相应的 专用芯片，在世界上首次使用控制信息( 参数) 描述笔划特性的方法，获一项欧 洲专利和八项中国专利。这些成果的产业化和应用，取消了我国沿用上百年的铅 字印刷，推动了我国报业和印刷出版业的发展。王选因此被誉为“当代毕舁 。 此后，他又相继提出并领导研制了大屏幕中文报纸编排系统、彩色中文激光 ，照排系统、远程传版技术和新闻采编流程管理系统等，这些成果达到国际领先水 平，在国内外得以迅速推广应用，使中国报业技术和应用水平处于世界最前列。 1 9 8 0 年代初开始，致力于研究成果的商品化、产业化工作。之后创办了方正公 司，成功地闯出一条产、学、研紧密结合的市场化道路，使得汉字激光照排系统 占领国内报业9 9 和书刊( 黑白) 出版业9 0 n 5 的市场，以及8 0 的海外华文报业 市场，创造了巨大的经济和社会效益。同时，方正集团也快速发展壮大，成为我 国高新技术产业的领头企业之一。 王选一生致力于汉字信息处理系统的研究工作，为我国报业和出版印刷业作 出卓越贡献。1 9 8 7 年开始，王选的发明和他本人先后荣获联合国教科文组织科 7 浙江工商大学硕士学位论文王选的自主创新思想研究 学奖，日内瓦国际发明展览金奖，首届中国专利金奖，陈嘉庚技术科学奖，何梁 何利科学与技术进步奖，首届毕异奖，美洲华人工程师学会成就奖，海外华人设 立的潘文渊奖以及香港蒋氏科技成就奖等荣誉。鉴于王选在科技领域做出的杰出 贡献，2 0 0 2 年初，国务院隆重授予他2 0 0 1 年度国家最高科学技术奖。 二、王选的创新理念 王选为国家所作的贡献，不仅在于他的汉字信息处理系统等一系列创新技术 推进了民族产业的发展，更重要的是他身体力行倡导的创新理念。作为我国自主 创新的杰出代表，王选很早就提出“创新是高技术产业的灵魂 ( 王选，1 9 9 3 a ) 。 他指出，要真正把企业做大做强，不断提高国家的核心竞争力，就必须立足于自 主创新。 在创新战略方面，王选主张科研项目的选择首先要根据中国国情，考虑项目 的未来价值，然后根据我国的工业基础和技术特点，用创新的设计绕过按常规方 式发展可能遇到的巨大困难，实现技术发展的跨越，走一条高效益的、事半功倍 的捷径。在具体进行科研工作时，王选认为应采用持续开放式的创新方式，时刻 掌握国内外相关技术的发展情况，在保证拥有自主开发的核心技术的前提下，充 分利用国外先进的元器件，加强技术的不断更新换代，使得自主产品在激烈竞争 中脱颖而出。 在创新体制方面，通过考察国内外科技成果转化的具体方法，王选开创性得 提出符合我国国情的“顶天立地一条龙”体制。“顶天”就是寻求全球科技最前 沿的制高点，不断追求新突破，以自主创新形成拥有自主知识产权的核心技术； “立地”就是针对市场最迫切的需要，用新方法实现前人未达到的目标，并迅速 实现商品化和产业化占领市场；“一条龙”体制就是指研究开发、商品化和中试、 推广和技术服务是由三部分人完成。王选通过提倡“顶天 和“立地 的结合， 使创新与市场需求形成良性循环，把方正集团从国内推向国际，实现了“学术上 的远大抱负”与“占领市场”的相互促进、相互结合。 在创新思维的来源方面，王选认为数学基础至关重要，利用多学科知识进行 跨领域研究往往能够产生新想法。在后来的回忆中，王选多次提到数学知识以及 计算机软硬件的综合知识，是他在研制激光照排系统时想到用创新方法解决各种 技术难题的决定性因素。王选提倡科研人员应具备较好的数学基础，进行跨领域 8 浙江工商大学硕士学位论文 王选的自主创新思想研究 研究。此外，王选酷爱京戏艺术，并且从中悟出了“一招鲜”、“一棵菜”等道 理，让他在科研上受益匪浅。王选认为，科学与艺术是相通的。 在创新人才的培养方面，王选极其注重团队合作。美国华人用“下围棋”、 “打桥牌”和“打麻将分别形容日本人、美国人和某些中国人的办事作风。王 选用该比喻来强调团队精神对科研的重要性。结合方正集团的实际经验，王选提 出了吸引和留住人才的三个条件。他主张年轻人不要迷信权威，要勇于开拓新领 域。他把自己晚年的工作定位为“伏枥老骥，扶植新秀，甘当人梯”，使“伏枥 老骥”有了新说法。他把发现和培养新的人才看作是自己毕生科学工作中最大的 成就，为北大方正和国家培养了一批又一批杰出的人才，给世人留下珍贵的财富。 方正的成功以及我国报业、印刷出版业的成功证明，王选对于自主创新的理 解和主张是正确的。他所提倡的“顶天立地一条龙 体制其实就是产学研结合体 制，事实证明这种体制是符合我国国情的一个创举。王选不仅是一位科学家，同 时又是一位高新技术企业的开创者和技术决策者，不但走出了一条科技兴国之 路，更重要的是他总结了许多关于创新战略、创新体制、创新来源、以及人才培 养的思想。这些思想是他发明汉字激光照排系统深层次，给予我们的重要启迪和 贡献。 第二节选题背景及意义 在知识经济日益渗透和信息化日益深化的今天，科技的发展与进步已成为一 个国家综合国力的重要标志，甚至是一个国家能否立足于世界的根本因素。从世 界现代化的态势来看，一个国家占领了知识和技术创新的制高点，就必然会在全 球经济竞争中占有重要的地位。改革开放以来，我国经济取得了飞速发展。但是， 以拥有廉价劳动力为主要优势的中国企业，面对以创新和技术升级为主要特征的 激烈国际竞争，核心技术匮乏和自主创新能力薄弱成为中国企业参与国际竞争和 增强国际竞争地位的最大障碍。这个时期，我国比以往任何时候都更加关注技术 创新，特别是自主创新。自主创新是推动和加速我国经济发展的关键因素和主导 力量，也是我国“走新型工业化道路 以实现“跨越式 发展的根本途径。 由王选主持研制的第四代激光照排系统是我国自主创新的典型代表，方正集 团的诞生和发展更是王选持续创新和科技产业化理念的成功体现。根据几十年的 9 浙江工商大学硕士学位论文王选的自主创新思想研究 实践经验，王选在自主创新方面有很多深刻独到的见解，这些关于自主创新的深 刻见解的具体应用使王选对我国的科技发展做出巨大贡献。 2 0 0 6 年中宣部、统战部以及教育部在广大知识分子和统一战线各界人士中 开展了向王选学习的各种活动，各界人士纷纷发表了对王选的高度评价。其中， 光明日报于2 0 0 6 年7 月3 日发表了一篇以自主创新的时代典范为题的 文章，文中对王选这样评价：“创新是一个民族进步的灵魂，是一个国家生生不 息、兴旺发达的不竭动力。王选作为中国知识分子的优秀代表，在他身上，集中 体现了中华民族放眼世界、求实创新的优良传统。王选创造了科技创新的辉煌。 方正集团董事长魏新认为，“王选的创新精神已构成方正文化，他的创新思想已 成为方正灵魂( 魏新，2 0 0 6 ) 。 王选的自主创新思想是他留给我们的宝贵财富，对我国正在开展的走自主创 新之路有着重要的启迪意义。通过研究王选的自主创新思想，不仅可以进一步丰 富自主创新的理论内容，还可以把它与现实的企业创新相结合，指导企业提升自 主创新能力，加强核心竞争力。因此，研究王选的自主创新思想具有直接的现实 意义和理论价值。王选丰富的自主创新思想远远不是一篇硕士论文就能完成的。 而技术经济学作为一门新兴学科，也正在不断的成长和发展，我的这一选题仅仅 作为一个富有意义的尝试，希望能为学科建设尽一点绵薄之力。 第三节研究现状 一、自主创新理论研究现状 ( 一) 、国外研究现状： 熊彼特于1 9 1 2 年提出了以“生产要素的新组合”为特征的创新概念，而西方 国家关于自主创新的研究却是始于2 0 世纪六七十年代，代表人物主要有美国经 济学家克莱因、罗森堡等。他们在1 9 8 0 年代指出科技创新过程是多种因素交互 作用的非线形过程，科学与经济的互动贯穿于创新过程始终。 西格法德哈里森和玖笛德，约翰本珊特，凯斯帕维特运用管理学、组 织行为学等理论探讨了创新行为如何被有效地组织管理，并针对企业自主创新实 践做出了案例分析。r i c h a r dn e l s o n 和查尔斯艾德耐斯特则从国家创新系统 的角度，介绍并比较了美国和欧洲各国创新系统的发展对策。另外，还有一些在创 l o 浙江工商大学硕士学位论文王选的自主创新思想研究 新理论方面影响较大的研究，如曼斯菲尔的技术推广理论，门斯对技术创新周期 的阵发解释，卡米恩、旌瓦茨关于市场结构对创新绩效作用的理论模型，罗斯维尔 基于创新行为而阐释的五代技术创新模型等( 刘国新，2 0 0 7 ) 。 国外学者的创新理论研究揭示了创新特别是技术和制度创新的形成机理以 及在经济增长中的作用，特别是国家创新理论体系的提出，使人们充分意识到创 新在经济发展和社会进步中的战略性地位( 张荣峰、章利华，2 0 0 6 ) 。但是，由于 制度和时代的约束，这些理论研究主要强调创新的作用，忽视了其他因素在经济 增长中的作用：以资本主义市场经济为背景，对经济转轨条件下创新的生成和运 作机理没有深入研究：没有深入研究经济全球化和一体化的趋势对创新生成和运 作机理的影响：没有构建一个完整的自主创新理论模型等等。 - - ) 、国内研究现状 国内最早使用“自主创新概念的是浙江大学的陈劲教授，他对从技术引进 到自主创新的学习模式进行了研究，认为研究开发中的学习是自主创新过程中的 主导学习模式，只有通过研究与开发才能掌握技术的本质。第一个对自主创新进 行明确论述的是中国科学院研究生院的杨德林、陈宝春，他们认为企业自主创新 是指依靠自身力量独自研究开发、进行技术创新的活动。傅家骥教授早在1 9 9 8 年就指出，自主创新是企业通过自身的努力或联合攻关探索技术的突破，并在此 基础上推动创新的后续环节，完成技术的商品化，获得商业利润，以达到预期目标 的一种创新活动。 现阶段国内对自主创新理论的研究，集中来看有以下一些特点：大多把对 自主创新内涵的理解作为出发点，以自主创新方式的比较、自主创新关键因素的 界定为主线进行阐述；着眼于介绍国外自主创新的经验，注重自主创新能力差 异的因素比较；有的研究能从管理学、技术经济学、制度经济学和演化博弈相 结合的角度，探索自主创新的实现路径与发展模式；能结合中外实际发生的自 主创新具体案例进行剖析；有的论著能从产业和区域的自主创新实践出发，探 索产业或区域的创新系统架构( 胡晓鹏，2 0 0 6 ) 。 综合国内学者对自主创新问题的论争和观点，可以划分为四个层次：自主创 新内涵论争、自主创新与技术引进论争、自主创新主体论争和自主创新关键因素 论争。 浙江工商大学硕士学位论文 王选的自主创新思想研究 第一、自主创新内涵论争 对自主创新内涵的论证大致有四种观点。第一种观点把自主创新的内涵定位 在狭义的科技创新和技术创新方面，包括原始性创新、集成创新、消化吸收和再 创新三方面的含义；第二种观点认为，自主创新不但包括技术创新还包括科技成 果的转化及产业化过程；第三种观点把自主创新的本质看成是否形成自主知识产 权，并形成自主开发的能力；第四种观点认为，自主创新是主要依靠企业自身的 力量来完成技术创新全过程，关键技术上的突破由本企业实现。 第二、自主创新与技术引进的论争 该方面论证有三种观点。第一种观点认为应当更加重视技术引进，而不要过 多地去谈自主创新，因为追求自主创新的结果，可能并不是很值得，最起码在经 济学意义上是不值得的；第二种观点主要集中在一些科技界的人士，主张重视自 主创新，尽量少引进技术；第三种观点可谓是中间派，认为，要注重引进，同时也 不能忽视自主的力量，要求自主创新与技术引进之间必须形成一种有效的联动机 制。 。 第三、自主创新主体论争 对于自主创新主体是谁，大体有以下四种观点。第一，大多数学者认为企业 是技术创新的主体，确立企业技术创新和科技投入的主体地位是一个重要的问 题；第二，企业应该是自主创新的主体，但目前我国的企业还没有真正成为自主创 新的主体；第三，企业和科研机构是自主创新的双重主体，其中，企业占据着主导 地位；第四，从我国的现实出发，把企业看作是自主创新的主体具有一定局限性 第四、自主创新关键因素论争 该方面同样有四种观点。第一，创新需要勇气和智慧，人才是自主创新的关 键因素观点；第二，创新固然重要，但更重要的是要具有较强的创新意识和文化 深度，否则，即使硬条件具备了，也不可能形成所谓的自主创新；第三，自主创新 是学习能力和组织能力的内生变量，而组织、学习能力与经济的多层次开放关系 密切；第四，基础研究是自主创新的源头。 目前而言，我国学者对自主创新的研究成果体现在：对我国自主创新能力薄 弱的宏、微观原因做了详细分析，提出了许多有价值的建议：对国外自主创新的理 论及经验，进行了分析和总结，归纳出不少值得借鉴的经验和思想：对技术引进和 1 2 浙江工商大学硕士学位论文王选的自主创新思想研究 自主创新的关系展开了深入的探讨，澄清了现阶段自主创新所应有的地位：探索 了区域创新体系的建设路径，国家创新体系的模式选择。从整体上看，我国学者的 研究主要以理论的应用为主，对自主创新的理论提炼不够，至少目前没有形成一 套完整的自主创新理论体系。 二、王选自主创新思想研究现状 根据目前所搜集到的资料而言，国外暂时无学者对王选本人进行研究，而国 内论及王选的研究素材比较多。但是这些著作大部分都以介绍王选的生平事迹或 者他在印刷界所作的贡献为主，对王选的自主创新思想的研究不多。虽然有一部 分著作对王选自主创新的思想作出概括，但未进行深入系统的剖析和深层次讨 论。总体而言，目前有关王选自主创新思想的研究主要有以下几个方面： 柳卸林( 2 0 0 6 ) 在基于本土资源的重大创新以汉字信息处理系统为例 一文中，分析了王选基于本土市场，利用本土资源进行跨越式技术创新的过程， 并对他跨越式技术创新的背景条件作了介绍，对王选的跨越式思想、持续开放的 创新方法以及产学研结合模式作了相应总结。文章指出，本土资源是孕育重大创 新的重要基础，重大创新应是开放式的创新，而高效率的产学研结合则是产生重 大创新的前提。 魏新( 2 0 0 6 ) 在论王选的创新思维一文中，以方正集团的发展为实例， 分析并总结了实行自主创新和持续创新对高新技术企业发展的重要性。他指出， 王选的“顶天立地”模式、持续创新策略是促进方正不断发展壮大的主要原因。 钱伟长和杨福家( 2 0 0 4 ) 在他们二人主编的王选一书中，通过介绍王选 的生平，对王选在科研方面、高技术企业的发展方面以及人才的培养方面做了概 括。书中指出，科学选题是王选成功创新的前提；跨越式创新是王选技术创新的 特色：而数学基础和跨领域研究则是他创新思维的来源。该书在总结王选如何推 动科技产业化时，指出王选提倡建立的“项天立地一条龙”体制是推动方正不断 发展壮大的关键所在。 丛中笑( 2 0 0 2 ) 在王选的世界一书中详细描述了王选的生平事迹，详细 记录了王选从研制激光照排系统到创办方正再到推动方正国际化的整个过程，对 王选的跨越式创新思想作了简要概括。作者指出，王选先后从数学转到硬件再转 到软件，从事软硬件相结合的研究，使他找到创新的源泉。书中对王选在方正发 1 3 浙江工商大学硕士学位论文 王选的自主创新思想研究 展过程中建立的“顶天立地一条龙”体制以及王选高尚的学者品德也作了相应介 绍。 郭洪波和刘堂江( 1 9 9 0 ) 在中华之光王选传中详细介绍了王选研发第 四代激光照排系统的整个过程，简要介绍了王选的持续创新思想。 综上所述，对王选的自主创新思想的研究，虽然有一部分著作作了介绍和总 结，但是总的来说，更多的是侧重于描述王选创新的环境条件、创新过程以及对 王选感人事迹的具体描述，对于王选的自主创新思想仅仅作了较为简单的汇总， 未进行深入系统的剖析和深层次讨论。然而，王选作为一位中国科学院院士、第 三世界科学院院士、中国工程院院士，一位有企业家头脑的科学家，一家高新技 术领头企业的董事局主席，毫无疑问，他的自主创新思想在学术界和企业界均有 不可替代的地位。在全国提倡通过加强自主创新，增强综合国力的今天，深入挖 掘王选的自主创新思想，对于提高我国自主创新能力有重要的意义和作用。 第四节研究内容、方法与创新点 一、研究内容 由于近年来学术界对“自主创新”的内涵和类型尚未达成一致，本文对“自 主创新”概念的界定基于这样一个前提：一般而言，发展中国家或者企业的技术 来源有两个，一是靠引进，二是靠创新。而技术创新有两种，一是靠引进技术， 加以吸收再进行二次创新；二是靠自己独立的技术进行重大的跨越式突破创新。 后者是指技术创新主体基于自身的技术积累与创新能力，实现技术跨越。它有两 个主要特征：一是技术突破的内生性，也就是创新创新的核心技术来自于本国科 学家、工程师的科研，是自身技术研究与开发的结果；二是技术的率先性，也是 跨越的标志和追求的目标，是指抓住技术轨道的不连续的机会，实现更高层次的 创新( 陈德智、肖宁川，2 0 0 4 ) 。王选领导的第四代激光照排系统的技术创新是 依靠本土资源，利用新的技术机遇实现的重大创新，因此本文的“自主创新 的 定义选择后者，即依靠自己独特的技术实现跨越式突破性创新。 本文研究的主要内容是王选的自主创新思想，并把他的自主创新思想归纳为 四个方面：跨越式自主创新战略，产学研结合创新体制，跨领域研究的创新源泉 以及人才培养的创新基础。 1 4 浙江工商大学硕士学位论文 王选的自主创新思想研究 王选的自主创新思想 创新战略 跨越式 上上上厂 毫霸掣 裂 足新学 裂 崎 异9 新9 顽 ，j - 黎桑羹 态 学来续 一 选居 开 颗卜施 创新体制 产学研 市 场 o 立 地 o 条 龙 体 制 扎 根 数 学 创新源泉 跨领域 创新基础 人才培养 iij上土 磊艺老 扶方 竺术骥 稽正 = 感新 靳 之 硬 悟说秀 士 磊 施 1 跨越式自主创新战略。主要从科学的选题、跨越式的技术途径、持续开放 的创新方法三个方面研究该思想。在选择科研项目方面，王选强调要立足国情， 注重项目的应用前景。在技术途径的选择上，王选主张采用跨越式创新。1 9 7 5 年面对当时国内落后的技术条件和国际的激烈竞争，王选毫不犹豫地决定跨过国 外流行的第二代和第三代技术方案，选择直接研发第四代激光照排系统，并最终 大获成功。这充分体现出他对自主创新的战略性认识，对技术机遇的把握，以及 对自主跨越式创新的信心和勇气。选择自主创新，王选并非拒绝一切外来技术， 而是在保证拥有核心技术的前提下，巧妙的利用国外先进的元器件，不断使自主 产品的技术更新换代，产品性能迈上一个新台阶。整个过程充分体现出王选科学 的创新方法。 2 产学研结合创新体制。主要从科技“顶天 、市场“立地 、“一条龙 体制三方面研究该思想。“项天 就是寻求全球科技最前沿的制高点，不断追求 新突破，以自主创新形成拥有自主知识产权的核心技术；“立地 就是针对市场 最迫切的需求，用新方法实现前人未达到的目标，并迅速实现商品化和产业化， 占领市场；“一条龙”体制就是指研究开发、商品化和中试、推广和技术服务是 由三部分人完成。王选主张科技创新要高赡远瞩，同时为了更好的促进技术创新， 1 5 浙江工商大学硕士学位论文王选的自主创新思想研究 创新技术要应用于市场，同时从市场寻求需求刺激，从而使得市场与技术形成良 性循环。另外，技术从研发到最终推广，整条产业价值链的实现需要各种人才各 种知识的协作，因此建立“一条龙”体制。通过“顶天立地一条龙 体制，王选 成就了方正这样一个大企业，成功实现科技产业化，成为产学研的典范。 3 跨领域研究的创新源泉。主要从数学基础，跨领域研究以及科学与艺术的 关系三方面阐述该思想。跨领域研究是取得创新成果的重要因素，有了跨领域知 识，才能预见未来的价值取向，寻找创新的源泉。王选有坚实的数学基础和计算 机软硬件知识，这促使他能抓住机遇，科学选题。该思想渗透于汉字信息处理系 统研制的整个过程。面对各种各样的技术难题，王选提出的解决方法无不体现出 其深刻的跨学科知识。作为科学家，王选同时也酷爱京戏，通过欣赏艺术，王选 悟出京戏里面的“一招鲜 、“一棵菜 等思想，这些思想给他的科研工作带来 很大的启迪。 4 人才培养的创新基础。主要按照“老骥新说 、“扶植新秀”、“方正之 士”这样一条主线来分析这部分内容。王选主张年轻人不要迷信“伏枥老骥 ， 不要迷信权威，应该勇于开拓新领域。结合方正集团的实际经验，王选提出了吸 引和留住人才的三个条件。晚年，王选把发现和培养新的人才看作是自己毕生科 学工作中的最大成就，为北大方正和国家培养出一批又一批杰出的人才。虽然身 为科学家、国家领导人，王选虚怀若谷、淡泊名利，并以崇高的精神和品格被人 们称为“方正之士”，成为北大方正集团的精神领袖、中关村的精神领袖，也成 为计算机界、科学界的精神领袖。他的一生不仅给世人留下了独步天下的科研成 果，而且留下了弥足珍贵的精神财富。 二、 研究方法 1 调研法。本人已于2 0 0 6 年1 1 月到北京拜访过王选的秘书，北京大学王选 研究室的丛中笑老师，并参观了方正集团的科技大楼。通过和丛老师的多次联系， 我了解到很多有关王选研究的信息，也拿到十分珍贵的一手资料，这些资料在整 个研究过程体现出重要价值。 2 文献资料法。研究资料主要来源于王选发表的和有些未发表的著作以及其 他学者研究王选的作品。通过阅读大量的文献资料，研究王选的自主创新思想。 1 6 浙江工商大学硕士学位论文王选的自主创新思想研究 3 案例分析方法。主要以王选主持第四代激光照排系统和以后的电子出版系 统的研究和开发为例子来佐证自己的观点。这些例子来源于本人搜集到的王选的 著作、回忆录及王选身边的工作人员对他的回忆，保证了王选自主创新思想研究 的真实性、科学性和可信性。 4 系统分析法。本文把王选的自主创新思想划分成四个方面进行研究，这四 个方面其实是相互联系的有机整体，在对王选各个方面的思想进行研究的同时， 必须从整体上加以把握。 三、创新点 任何理论的产生和形成都有它的现实土壤。王选的自主创新思想从萌芽、成 形到成熟都可以从他几十年的创新实践中找寻出它的轨迹。本选题立足于王选几 十年来的创新活动，将王选自主创新思想的形成和发展放入一个历史的背景中进 行分析，研究其思想如何形成，如何作用于他的实践活动。以王选的技术发明以 及方正的成功发展作为研究主线，力求从纵向加以把握。 本文的创新之处在于： 1 选题比较新颖，试图系统地解读王选的自主创新思想。这个选题的研究领 域既不是科学学，也不是正统的管理学，它属于交叉学科领域，而技术经济学本 身正是由我国学者创立的交叉学科。根据所查阅的文献显示，在该领域尚很少有 专家学者进行专门系统和深入的研究。本文抛砖引玉，致力于这项工作，努力收 集第一手文献及相关资料，在我导师的具体指导下，从事这项具有开拓性和创新 性的工作。 2 论文的内容有自己的一些见解。我从创新战略、创新体制、创新源泉以及 创新基础四个方面概括王选的自主创新思想，用王选的相关经历作为例子作相应 的探讨和阐述，与王选在自主创新方面所做的杰出贡献比较相符，有较强的说服 力。它为今后对王选的深入研究打下了一个良好的基础。 1 7 浙江工商大学硕士学位论文王选的自主创新思想研究 第二章标新立异跨越式的独创精神 王选是我国自主创新的杰出代表。在科研方面他主张，首先选题要立足国情， 注重项目未来的应用前景；其次在技术途径的选择方面，要根据我国的工业基础 和技术特点，考虑绕过按常规方式发展可能遇到的困难，用创新的设计实现技术 的跨越式发展；最后在具体研发过程中，要采取持续开放式的创新方法，即在保 证拥有核心技术的前提下，可以利用国外先进的元器件，加速自主技术的更新换 代。 跨越式自主创新战略是王选最重要的自主创新思想之一。王选之所以能够多 次取得重大科技突破，这与他立足国情，大胆的选择跨越式技术路径以及采用科 学的创新方法密切相关。王选跨越式自主仓i j 新战略思想最初体现在第四代激光照 排系统地研制上，而方正创办后，王选在多个领域采用跨越式技术创新，掀起了 我国印刷出版业上的四次技术革命。这个时期，他的跨越式思想也趋于成熟。 第一节立足国情科学选题 在现代科学研究中，选择课题往往比解决课题更为重要。事实上，一个伟大 的科学家之所以伟大，重要的一点就在于他懂得什么是值得研究的东西。王选就 是这样一位科学家。关于科研选题，王选的观点是：要根据国情，考虑项目的应 用前景，即未来的价值，抓住机遇，确立目标( 王选，1 9 9 4 ) 。 一、自觉的国情意识 王选之所以区别于当时大多数的科研人员，为国家做出突出贡献，其中一个 重要原因就在于他坚持以国家未来对技术的需求为出发点，有强烈的国情意识。 王选认为，一个人如果把自己的工作和国家的前途命运联系在一起，很有可能创 造出更大的价值。王选自觉的国情意识在他作为学生选择专业时就已经体现出 来。 1 9 5 6 年在王选上大学三年级要选择专业的时候，纯数学被认为是科技领域 皇冠上的明珠，绝大多数好的学生都选择纯数学。但是王选却放弃纯数学专业选 了计算数学专业。而当时的计算数学专业在整个中国都属于新兴学科，连教材都 缺乏，可谓冷清而荒凉。很多人认为品学兼优的王选作此选择不是明智之举。 1 8 浙江工商大学硕士学位论文王选的自主创新思想研究 对此，王选却另有想法。他认为，越是古老、成熟的学科，越是完整严密的 理论体系，越难取得新的突破；而新兴学科往往代表未来，越不成熟，留给人们 的创造空间就越广阔。更重要的一点是，当时国家制定了“十二年科学发展远景 规划”，计算技术作为重点发展学科被列入规划中( 王选，1 9 9 9 a ) 。王选认为， 发展计算技术不但是国际潮流，也是国家需要，而如果一个人把他的事业，把他 的前途，跟国家的前途放在一起，很有可能创造出更大的价值。正是基于这两点 考虑，王选才选了计算数学。这个选择在后来决定了王选一生的走向，1 9 5 8 年 我国掀起计算机研究热潮时，王选成为我国研究计算机技术的奠基者之一。 王选一直提倡，搞科学研究要有洞察力，能够立足国情、发现有前景的新领 域，因为寻求合适的科研项目本身就是一个十分重要的研究课题。的确，取得重 大成就的很多科学家都能敏锐地洞察到国家潜在的需要，选择合适的方向和课 题，最终取得成功。 比如被誉为“水稻杂交之父”的我国大科学家袁隆平，就是用他敏锐的科学 洞察力，看到中国人多地少的现实，认识到提高水稻亩产量的紧迫性。他在世界 上首次提出水稻杂交有产量优势，并为此持续奋斗，最终取得成功。当时绝大多 数农学家不相信水稻杂交有产量优势，唯独袁隆平以他的国情意识抓住了这一历 史机遇。 世界闻名的英国卡文迪什实验室主任布拉格也是因为他洞察了当时英国的 国情，为实验室开辟了新领域。英国剑桥大学的卡文迪什实验室历史上出了2 0 多位诺贝尔奖获得者。该实验室的研究工作既有继承性和连续性，又不断开辟新 领域。汤姆逊时代以气体放电为主要研究内容，到了卢瑟福时代则以核物理为主。 1 9 3 8 年卢瑟福去世后，布拉格继任实验室主任，他断然决定放弃核物理，另外 开辟新领域。这一做法当时并不能获得学术界理解，布拉格的远见卓识直到三十 年后才得到证明。原来布拉格早就看到1 9 4 0 年代高能物理的发展需要耗资巨大 的加速器