（技术经济及管理专业论文）科技型中小企业成长环境研究——以安徽省为例.pdf

科技型中小企业成长环境研究l 一一以安徽省为例 摘要 近年来，我国科技型中小企业一直保持快速、稳定增长，现已成为高新技 术产业化中的主力军和科技进步的重要力量，但在其成长过程中，遇到诸多难 题，如区域科技实力偏弱、科技人力资源相对缺乏等，正在形成其难以逾越的 发展障碍。科技型中小企业成长环境研究，有助于科技型中小企业提高存活率， 有利于政府科学决策。因此，研究科技型中小企业成长环境具有一定的理论意 义和重要的实际应用价值。 本文首先界定科技型中小企业环境等相关概念，阐述了中小企业成长理论 并综合国内外学者关于科技型中小企业成长的各类文献。结合安徽省科技型中 小企业实际，探讨科技型中小企业发展现状及存在问题；基于国内外学者的研 究及课题组实地调研结果，归纳出科技型中小企业成长环境影响因素，主要包 括政策环境、融资环境、产品市场环境、技术环境、人力资源环境、社会服务 环境、产业环境、制度与社会文化环境等八个方面，并进行具体分析。在借鉴 国外科技型中小企业成长环境经验的基础上，采用层次分析法和专家打分法， 建立科技型中小企业成长的环境评价指标体系；最后，提出优化科技型中小企 业成长环境的政策建议，主要有完善政策扶持体系、拓宽融资渠道以及健全社 会服务体系等。 关键词：科技型中小企业；成长环境；a h p 1 本论文选题源于安徽省哲学社会科学2 0 0 9 年规划课题促进安徽省中小企业可持续发展研究 ( 编号：a h s k f 0 7 - 0 8 d 5 2 ) 。本论文为该课题的后续研究成果之一。 s t u d yo nt h eg r o w t h e n v i r o n m e n to ft h es m a l la n d m e d i u mt e c h n o l o g i c a le n t e r p r i s e s ： c a s es t u d yo fa n h u ip r o v i n c e a bs t r a c t f o rt h ep a s ts e v e r a ly e a r s ，t h ec h i n e s es c i e n c ea n dt e c h n o l o g i c a ls m a l l a n d m e d i u m s i z e de n t e r p r is e sk e e p sf a s t a n ds t a b l eg r o w t h ，a n dn o wh a sa l r e a d y b e c o m et h em a i na r m yw h i c hd e v e l o p sh i g ht e c h n o l o g yi n d u s t r ya n d t h ei m p o r t a n t f o r c et ot e c h n o l o g ya d v a n c e h o w e v e r ，i n t h e i rg r o w t hp r o c e s s ，s c l e n c ea n d t e c h n o l o g i c a ls m e sf i r eu pa g a i n s ts om a n yd i f f i c u l t i e s ，t h a t i sw e a kr e g i o n a l s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a ls t r e n g t h ，t h e r e l a t i v el a c ko f s c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a l h u m a nr e s o u r c e sa n ds of o r t h ，w h i c h a r ec u m b e r i n gt h e i r d e v e l o p m e n t t or e s e a r c ho n t h eg r o w t he n v i r o n m e n to fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g i c a l s m e sc o n t r i b u t e st or a i s et h es u r v i v a lp e r c e n t a g eo fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g i c a l s m e s t om a k em a c r o s c i e n t i f i cp o l i c yf o rg o v e r n m e n t t h e r e f o r e ，t h er e s e a r c ho n t h eg r o w t he n v i r o n m e n to fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g i c a ls m e sh a ss o m ei m p o r t a n t t h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a la p p l i c a t i o nv a l u e f i r s to fa l l ，t h ep a p e rd e f i n e ss m e s ，t h e i rg r o w t he n v i r o n m e n t ，a n dt h e n r e v i e w st h er e l a t e dl i t e r a t u r e so ft h eg r o w t ho ft h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g i c a ls m e s f r o mt h ep e r s p e c t i v eo fd o m e s t i ca n df o r e i g n t h e nw i t ht h e a c t u a l s i t u a t i o ni n a n h u ip r o v i n c e ，t h ep a p e rd i s c u s s e st h es t a t u sq u oa n dt r o u b l e so f t h es m a l la n d m e d i u mt e c h n o l o g i c a le n t e r p r i s e s b a s e d o ns c h o l a r 。sr e s e a r c hd o m e s t i ca n d f o r e i g n i n v e s t i g a t i o n o nt h e s p o t ，t h ep a p e ri n d u c e s a n da n a l y s e si t sm a m e n v i r o n m e n t a lf a c t o r s ，s u c ha st h ep o l i c ye n v i r o n m e n t ，f i n a n c i a l e n v i r o n m e n t ， m a r k e te n v i r o n m e n t ，t e c h n o l o g ye n v i r o n m e n t ，h u m a n r e s o u r c e se n v i r o n m e m ， s o c i a ls e r v i c e se n v i r o n m e n t ，i n d u s t r i a le n v i r o n m e n t ，i n s t i t u t i o n a la n d s o c i o c u l t u r a l e n v i r o n m e n ta n ds oo n b a s e do nt h ea b o v ea n a l y s i sa n df o r e i g n s c i e n c ea n d t e c h n 0 1 0 9 yl e a r n i n ge n v i r o n m e n tf o rt h eg r o w t ho f s c i e n c ea n dt e c h n o l o g i c a ls m e s ， t h i sp a p e ru s e sa h p a n de x p e r ts c o r i n gm e t h o dt oe s t a b l i s ht h eg r o w t he n v i r o n m e n t e v a l u a t i o ns y s t e mo ft h es m a l la n dm e d i u mt e c h n o l o g i c a le n t e r p r i s e s a tl a s t ，s o m e s u g g e s t i o n sa r ep u tf o r w a r d ：t oi m p r o v et h ep o l i c ys u p p o r ts y s t e m ，b r o a d e n t h e f i n a n c i n gc h a n n e l sa n dt oi m p r o v et h es o c i a ls e r v i c es y s t e m k e yw o r d s ：s c i e n c ea n dt e c h n o l o g i c a ls m e s ；g r o w t he n v i r o n m e n t ；a h p 插图清单 图卜1 本文的逻辑框架图4 图4 一l科技型中小企业成长环境框架图1 4 图4 2安徽上市公司数量增长态势1 9 表3 - 1 表3 - 2 表3 - 3 表4 - 1 表4 - 2 表4 - 3 表4 - 4 表4 - 5 表6 - 1 表6 - 2 表格清单 2 0 0 7 年安徽科技资源总量与全国情况比较1 l 中部各省科技人力资源情况表1 2 科技进步统计监测安徽省综合评价结果13 中部各省科技投入情况表l6 安徽省2 0 0 5 2 0 0 8 年中小企业贷款额1 8 安徽上市公司行业分布2 0 中部六省技术市场合同成交额及全国排位表2l 安徽省科技基础条件平台资源的利用情况2 3 科技型中小企业成长环境指标体系框架及各项指标权重3 4 平均随机一致性指标r i 3 6 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。据我所知，除了文中特别加以标志和致谢的地方外，论文中不包含其他人已 经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得金胆- 工业太堂或其他教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已 在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签字：里荐矗仗签字日期：如f 。年月i 多日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解金理工些太堂 有关保留、使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅或借 阅。本人授权 佥胆互些太堂一可以将学位论文的全部或部分论文内容编入有关数 据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文者签名： z 震强 签字日期：知c 。年牟月t 5 日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 导师签名乏蠡延采表七 签字日期：乒，。年乍月厂日 电话： 邮编： 特别声明 本学位论文是在我的导师指导下独立完成的。在研究生学习期间， 我的导师要求我坚决抵制学术不端行为。在此，我郑重声明，本论文无任 何学术不端行为，如果被发现有任何学术不端行为，一切责任完全由本人 承担。 学位论文签名：王敞 签字日期： 力d 年句月日 致谢 转眼间，两年多的时间已过，回想起这几年学习和生活的所得和所失，感 触颇深。 本论文的写作，从选题、资料的搜集、论文的撰写到论文的定稿，姚禄仕 教授倾注了大量心血，给予了精心指导，提出了关键性的意见。在论文初稿完 成后，姚禄仕教授又对论文的结构、学术观点、语言措辞以及标点符号等各个 方面进行了仔细的斟酌与修改，严格把关，不放过任何个细节，让我深刻地 体会到了姚禄仕教授在学术上的严谨性和追求完美性。姚禄仕教授不但在学术 上对我谆谆教诲，严格要求，生活上也给予了我无微不至的关怀，所以，我取 得每一点成绩，都离不开教授的悉心指导和关怀。值此论文完成之际，我衷心 地向姚老师表示最诚挚的感谢! 本论文的完成还要感谢王建文老师，在我整个学习、研究过程中，他给了 我许多无私的指导和帮助，使我收获至大。两年多的学习期间，管理学院的王 丽娜和众多的老师，他们热情的服务和严谨的治学，给我留下了深刻的记忆。 方芳、聂瑞、吴海滨、李嫒、张楠楠、高洁琼、陈春屹、吕娟等同学在这近三 年的学习和生活上也给了我很多帮助，在论文上提了很多有用的建议。在此， 我对所有曾经指导、帮助过我的老师和同学再次表示深深的谢意。 我更要感谢在这一领域进行研究的中外专家学者，他们的研究成果为我的 论文写作提供了宝贵的资料来源，同时拓宽了我写作论文眼界和思路，文中引 用了他们一些研究成果都在参考文献中一一列出，在此谨向他们表示深深的感 谢! 最后，祝所有曾给予我关心和帮助的老师、同学以及我的家人身体健康， 万事如意! 作者：王薇薇 2 0 1 0 年3 月 第一章引言 1 1 研究背景 1 1 1 科技型中小企业在国民经济中的作用日益重要 改革开放以来，我国中小企业整体上呈现快速、蓬勃发展态势，在解决就 业、实现社会稳定方面起了举足轻重的作用。其中，科技型中小企业一直保持 快速、稳定增长，己成为高新技术产业化中的主力军和科技进步的重要力量。 据科技部统计显示，截至2 0 0 5 年底，全国科技型中小企业总数超过1 4 万家，资 产总额达到6 3 1 2 0 亿元，比上年增长了1 9 0 9 。2 0 0 5 年民营科技企业全年总收 入达到6 1 2 1 8 亿元，同比增长2 7 3 2 。同时，科技型中小企业具有广阔的发展 前景，成为重要的创新主体。科技日报数据显示，近1 0 年来，科技型中小企 业研究开发投入保持了年均4 0 的增长速度，科技人员数量年均增长4 3 ，实 现6 0 以上的专利是中小企业发明的，7 5 以上的技术创新由中小企业完成， 8 0 以上的颓产品由中小企业开发。此外，科技型中小企业还为社会创造了大 量就业机会。2 0 0 5 年科技型中小企业长期职工总数达到1 2 1 2 万人，较2 0 0 4 年增 长7 2 6 。因此，科技型中小企业的成长环境的优化，对促进科技型中小企业 的成长壮大，推动国家和地区的经济增长等方面有着重要的作用。 1 1 2 科技型中小企业在成长中仍然存在一些问题 科技型中小企业在经济增长中作用的初步显现，印证了大力发展科技型企 业的正确性和紧迫性。与过去空白发展状态相比，中国的科技型中小企业确实 得到了实质性发展，但是与科技型企业将要承载的任务相比，无论是数量还是 质量上都有相当的差距，必须引起足够的重视。安徽省尽管存在一批机制灵活、 勇于创新的科技型中小企业，其中有少数企业已经发展成为大型高新技术企业， 处于行业领先地位，但是这仅是其中的小部分，大部分的科技型中小企业规模 尚小，处于初创期或成长期，且面临区域科技实力偏弱、科技人力资源相对缺 乏、科技进步综合评价结果不理想等困境。 安徽经济要实现科学发展，并从中国中部地区率先崛起，大力发展科技型 中小企业是一条可以选择的道路，对科技型中小企业成长环境中的存在的问题 加以重视并使之得到有效化解，是决定科技型中小企业乃至安徽整个经济走向 和基本格局的问题。因而，优化科技型中小企业的生存环境，或许是实现安徽 省科技型中小企业成长及从量变到质变的突破因素。 1 2 研究目的与意义 1 2 1 研究目的 ( 1 ) 以安徽省科技型中小企业为研究对象，对科技型中小企业现状进行客 观、全面地分析，以了解科技型中小企业在经营发展现状以及存在问题； ( 2 ) 以安徽省科技型中小企业成长环境为研究对象，对影响科技型中小企 业成长的环境因素进行有针对性的、深入系统地分析，以期归纳总结出安徽科 技型中小企业成长的影响因素： ( 3 ) 在分析安徽科技型中小企业成环境和借鉴国外科技型中小企业成长环 境经验的基础上，建立综合评价指标体系，提出优化安徽科技型中小企业成长 环境政策建议。 1 2 2 研究意义 科技型中小企业成长环境研究，有助于科技型中小企业提高存活率。科技 型中小企业成长，必须具备技术、市场、资金等多方面的条件。与大企业相比， 科技型中小企业是市场中的弱势群体，在经营中抗风险能力较差，在成长过程 中更易受外界环境的影响，出现成长期的早早“夭折 。深入研究科技型中小企 业的成长环境，对于提高其成活率意义重大。 科技型中小企业成长环境研究，有利于政府科学决策。安徽省科技型中小 企业成长环境存在着一定问题，主要表现在：区域科技实力偏弱、科技人力资 源相对缺乏、科技进步综合评价结果不理想。因此，本文紧密结合安徽省实际 情况，从政策环境、融资环境、产品市场环境、技术环境、人力资源环境、社 会服务环境、产业环境、制度与社会文化环境等多个方面，分析影响科技型中 小企业成长环境的主要因素，建立适合我国国情的科技型中小企业成长环境评 价体系，提出优化科技型中小企业成长环境的政策建议，以期为政府决策提供 科学依据。因此本论文的研究具有较强的现实意义。 研究科技型中小企业成长环境具有一定的理论意义。目前国内外学者有关 科技型中小企业成长性的研究较多，热点较为集中，但对科技型中小企业成长 环境研究尚未形成一致的结论。通过对科技型中小企业成长环境的研究，可以 建立起一个比较完整的科技型中小企业成长环境的理论框架，在一定程度上弥 补了目前国内外关于科技型中小企业成长环境的理论研究不足。此外，通过构 建科技型中小企业成长环境指标体系，能够为科技型中小企业成长环境的评价 提供一个有益的方法和工具，有助于识别出影响科技型中小企业成长环境的因 素，对我国科技型中小企业成长具有一定的指导作用。 1 3 主要内容及逻辑框架 本文首先界定了中小企业、科技型中小企业、科技型中小企业环境等相关 2 概念，阐述了中小企业成长理论并综合国内外学者关于科技型中小企业成长的 各类文献。随后，结合安徽省科技型中小企业的实际，试论科技型中小企业发 展状况及存在问题，分析其成长环境影响因素，主要有政策环境、融资环境、 产品市场环境、技术环境等方面。在借鉴国外科技型中小企业成长环境经验的 基础上，采用层次分析法，建立科技型中小企业成长的环境评价指标体系；最 后，提出了优化科技型中小企业成长环境的政策建议。本文共分七章，各章安 排如下： 第一章绪论。主要介绍论文选题背景以及研究意义，提出论文研究框架。 第二章文献综述。对中小企业、科技型中小企业等基本概念进行界定， 介绍论文中涉及到的相关基础理论，有企业生命周期理论、创新理论、企业成 长决定因素理论，并对国内外科技型中小企业研究现状进行评述，作为本文的 理论基础。 第三章安徽省科技型中小企业成长现状及存在问题。科技型中小企业现 状表现为企业数量稳中有升、资产规模尚小、从业人员数量继续增长、科技活 动经费和技术性收入进一步增长；但也存在着区域科技实力偏弱、科技人力资 源相对缺乏、科技进步综合评价结果很不理想等方面的问题。 第四章安徽省科技型中小企业成长环境分析。基于国内外学者研究、课 题组实地调研结果，归纳出科技型中小企业成长环境影响因素，包括政策环境、 融资环境、产品市场环境、技术环境、人力资源环境、社会服务环境、产业环 境、制度与社会文化环境等八个方面，并对其进行具体分析。 第五章国外科技型中小企业成长环境经验借鉴。选取美国、德国、日本 等国，从法规制定、机构设置、财税优惠政策等方面进行分析。 第六章科技型中小企业成长环境评价指标设计。基于安徽省科技型中小 企业成长环境分析和对国外科技型中小企业成长环境经验借鉴，采用层次分析 法，建立综合科技型中小企业成长环境评价指标体系。 第七章结论与展望。政策建议、研究结论、论文创新点及展望。其研究 逻辑框架，如图1 1 所示。 第二章科技型中小企业成长研究回顾 上 第三章安徽省科技型中小企业发展状况 上 第四章安徽省科技型中小企业成长环境分析 土 。 第五章国外科技型中小企业成长环境经验借鉴 j r 第六章科技型中小企业成长环境评价指标设计 土 第七章结论与展望 图1 1本文的逻辑框架图 4 第二章科技型中小企业成长研究回顾 2 1 相关概念界定 2 1 1 中小企业界定 2 1 1 1 对国外中小企业界定的分析 各国对中小企业的界定主要有定性和定量两种方法。只有少数若干国家如 美国、加拿大等国家采用了定性的方法界定中小企业。大多数国家都采用了定 量方法对中小企业进行界定，主要是因为，定量标准简便直观，便于统计和比 较，但各国的标准又有所异同。有的国家采用单一标准进行界定，如巴西采用 雇员人数，斯里兰卡则采用设备投资额；有的国家采用复合标准，如比利时采 用雇员人数和营业额，保加利亚采用雇员人数、固定资产和年营业额。在采用 符合标准的国家里有的要求同时符合两个或三个标准，如德国规定凡在以下三 项条件中符合两项的，即视为中小企业：( 1 ) 营业额小于1 0 6 2 万马克为小型企 业，小于4 2 2 8 万马克为中型企业；( 2 ) 资产总额小于5 3 1 万马克为小型企业，小 于2 1 2 4 万马克为中型企业；( 3 ) 从业人员平均人数少于5 0 人为小型企业，少于 2 5 0 人为中型。有的只要符合其中一个标准，如日本矿工业和运输等行业，资本 额在l 亿日元以下，或从业人员少于3 0 0 人为中小企业。不同的国家采用的界定 指标也不相同。 2 1 2 2 目前我国对中小企业的界定标准 我国中小企业促进法对中小企业从定性上进行了定义：中小企业，是 指在中华人民共和国境内设立的有利于满足社会需要，增加就业，符合国家产 业政策，生产经营规模属于中小型的各种所有制和各种形式的企业。 2 0 0 3 年4 月，财政部、国家统计局与原国家经贸委、原国家计委联合发布中 小企业标准暂行规定，该标准是据企业职工人数、销售额、资产总额等为指标， 同时结合各个行业的自身特点，适用于各类所有制和各种组织形式的企业，体 现了不同所有制形式的中小企业将享有同等的待遇。其规定我国中小企业的标 准为： 工业中小型企业必须符合以下条件：职工人数2 千人以下，或销售额3 亿元 以下，或资产总额为4 亿元以下。 建筑业中小型企业必须符合以下条件：职工人数3 千人以下，或销售额3 亿 元以下，或资产总额4 亿元以下。 批发和零售业中小型企业必须符合以下条件：职工人数5 0 0 人以下，或销售 额1 5 亿元以下。 住宿和餐饮业中小型企业必须符合以下条件：职工人数8 0 0 人以下，或销售 额1 5 亿元以下。 2 1 2 科技型中小企业界定 我国当前对科技型企业比较权威的认定标准，来自于政府的一系列依据主 要有科学技术部、财政部关于科技型中小企业技术创新基金的暂行规定、国 家高新技术产业开发区内高新技术企业认定条件和办法、国家高新技术产业 开发区外高新技术企业认定条件和办法、关于国家高新技术产业开发区外高 新技术企业认定工作有关执行规定的通知等。值得注意的是，科技型中小企 业首先应当是中国境内注册的各类中小企业，同时满足上述规定和办法。虽然 以上规定和办法没有直接定义，但主要落脚点也还是在科技人员比重，r & d 经 费比重，高科技产品比重以及技术经济效益等方面上。 根据上述理解和认识，将科技型企业的概念和界定标准做总结性归纳。科 技型中小企业的定性概念是：具备所在领域的专业知识积累，主要以研发成果、 知识和技术创新以及专业技术能力为要素，并以技术开发、技术转让、技术咨 询、技术服务和科技产品的研究、开发、生产和经营为主要业务的企业。 科技型中小企业的界定标准：产业方向符合国家法律规定或者国家产业政 策与技术政策等的有关规定；企业具备独立法人资格并建立符合我国法规要求 的企业治理结构。有大专以上学历或者同等学历的科技人员占职工总数不低于 3 0 。以技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务和生产经营科技产品为主营 业务。研究和技术开发投入占企业年营业收入3 以上，技术性收入占年总营业 收入5 0 以上的中小企业。 在实际的应用中，对科技型中小企业的界定要兼顾灵活性与动态性原则， 应注意： ( 1 ) 我国政府在制定与科技型中小企业相关的法规政策时，由于政策的着力 点不同或者实施区域的不同，会灵活调整界定科技型中小企业的量化指标。 ( 2 ) 随着经济、社会的发展，企业资本额和销售收入往往呈扩大趋势，雇员 人数也呈现出先上升、然后趋于稳定( 个别行业如高科技行业还有可能下降) 的 趋势，因此科技型中小企业的界定标准应该随之做出动态调整。 2 2 企业成长的理论基础 2 2 1 企业生命周期理论 著名的管理学家伊查克爱迪思，对数百家企业进行调查研究分析，提 出企业生命周期理论，为企业如何从内部适应企业自身生命力的演变规律提供 了指南。该理论从企业生命周期的各个阶段分析了企业成长与老化的本质及特 征。随着企业灵活性的逐渐降低和可控性的逐渐增强再逐渐减弱，企业可划分 为三个阶段共十一个时期：成长阶段( 孕育期、婴儿期、学步期、青春期) ；成 熟阶段( 盛年前期、盛年后期和稳定期) ；老化阶段( 贵族期、官僚化早期、官僚 期和死亡期) 。其中，盛年期之前是成长阶段，之后是老化阶段。其理论实质是 6 研究企业发展和持续发展的问题。 2 2 2 企业成长理论 企业成长是非连续性的、突发的动态过程。在动态论研究框架下，熊彼特 乜1 的核心思想在于企业家与创新理论；其观点：企业成长是“创造性毁灭”的 过程，企业成长过程具动态性、非连续性，企业家的出现和其创新是企业成长 的源泉，他们的任务在于把生产诸要素用不同以往的全新的方法组织、综合起 来经营。而创新将会导致生产函数的变化，提出新的生产力曲线，熊彼特的创 新概念是对于新生产函数的设定。 2 2 3 企业成长决定因素理论 在企业成长决定因素研究方面，大部分学者们没有区分企业各个成长阶段， 而是从总体上研究决定和影响企业成长的内外部因素，其中以研究企业层面的 因素居多。这一领域的主要学术观点如下：c a r d o z or n ( 2 0 0 0 ) 口1 通过对文 献梳理和与百余家企业的访谈，提出了影响企业成长的因素体系，并据此进行 了实证研究，最后得出有七方面因素影响企业成长的结论。o a k e y ，r p ( 2 0 0 3 ) 1 研究显示自从许多高新技术公司由技术型企业家( 常常有大学背景) 成立以 来，技术型企业家的行为的因素与将来鼓励这种形式的高新技术公司政策有了 很强的相关性。通过探究技术型企业家所采用的策略方法，为制定这种政策提 供导向原则。刘万元( 2 0 0 2 ) 拍1 认为影响企业成长的因素为企业和政府两层面， 企业层面因素包括：人力资源、企业文化、管理方式、资产规模、人才水平与 规模等。政府层面因素则包括：政府观念、政策措施、法律和政府职能。 2 3 国内外关于科技型中小企业成长的文献综述 2 3 1 国外相关文献回顾 国外对企业成长问题的研究起源于二十世纪六七十年代，到目前而言，对 企业成长的研究主要侧重于成长影响因素研究，在成长影响因素研究方面代表 的观点有：第一种研究思路，建立成长阶段模型，s c o t ta n db r u c e ( 1 9 8 7 ) 和 c h u r c h i l la n dl e w is ( 1 9 8 3 ) 川通过研究中小企业在不同阶段所具有的主要特 征来说明中小企业从一个阶段向另一个阶段发展应具有的条件和驱动因素。 第二种研究思路是对影响中小企业成长的各种因素进行综合性分析。理论 界最有影响的一个理论体系是s t o r e y ( 1 9 9 4 ) 阳3 提出的认为三个相互交叠的关 键因素影响企业的经营状况一一企业家的个性、中小企业本身的特性、企业发 展战略。企业要想取得快速的成长就必须将这些因素合理的组织起来。然而尽 管s t o r e y 的研究中包含着一些环境因素，比如政府的支持、竞争状况，但这些 因素分别属于三个子目录下，而没有专门论述环境与企业之间的关系。总体而 7 言，该理论朝着对中小企业成长因素进行综合，并建立成熟的理论模型这一方 向迈出了重要的一步ob a r b e r ( 1 9 8 9 ) 呻1 认为企业的内部资源与外部环境变化 将决定中小企业的成长。s l e v i n 和c o v i n ( 1 9 9 0 ) 1 建立了一种模型来说明时 间、外部环境的复杂性与中小企业成长之间的联系，该模型认为时间是环境变 化的驱动力，企业组织应随之作相应的变动和调整，企业成长的快慢程度决定 于企业对成长的渴望程度和成长的驱动因素( 包括创业者的能力、市场条件和 组织资源等) 。r i c h a r dn ( 2 0 0 0 ) 1 的观点，企业选择适合的产品市场意义相 对重要，产品生产线或产品线的扩展不能以牺牲市场为代价。a r ih y t i n e n 和 m i k ap a j a r i n e n ( 2 0 0 2 ) n 副认为法律制度是一种特殊的运行机制对企业成长产 生影响，高效的法制环境一方面会有利于企业自身的成长，另一方面会对影响 企业成长的金融市场的发展也产生了很大的推动力。萨克森宁( 2 0 0 2 ) n 3 3 认为 制度环境和文化背景对科技型中小企业的成长作用巨大。科技型中小企业成长 所必需的基本条件有：初始条件应具有持续的技术源和产业基础；企业模式应 具有智力资源核心与互动学习环境；文化氛围应具有鼓励流动、冒险的创新文 化；区域网络应具有良好的企业生态系统。 2 3 2 国内相关文献回顾 我国学者对成长因素理论研究较晚，但大都结合我国企业面临的困难进行 研究，亦得出了很多有益的结论。他们对于科技型中小企业成长的研究可归纳 为宏观和微观两个研究层面。 宏观层面，主要是结合我国科技型中小企业发展过程中存在的突出问题， 从企业外部研究与探讨科技型中小企业发展环境。周国红( 2 0 0 2 ) n 4 1 研究科技 型中小企业特征并借鉴国内外高新技术企业有关成长环境方面的相关研究成果 后，系统分析了科技型中小企业的成长环境，并提出适合中国科技型中小企业 成长环境的分层递阶评价指标体系。郑金波( 2 0 0 4 ) n 胡研究了科技型中小企业 成长环境的涵义、特征和构建科技型中小企业成长环境的原则，构建了科技型 中小企业的成长环境体系，包括：法律环境、政策环境、社会服务环境、制度 文化环境、市场环境、技术环境、产业环境等七个方面。王人杰( 2 0 0 3 ) n 胡将 企业成长环境分为内部环境与外部环境，内部环境又分为内部物质环境和内部 文化环境两个方面，外部环境主要包括政治环境、社会文化环境、经济环境、 市场环境、技术环境、自然环境六个方面。王鹏( 2 0 0 6 ) n 刀在科技型中小企业 成长环境现状研究的基础上，也是从内、外部环境两方面，对科技型中小企业 成长环境进行了分析。外部环境，主要包括四个方面有法律与政策因素、融资 与风险投资因素、科技中介因素和产品市场因素；内部环境主要包括四个方面 有产权制度因素、人力资源因素、技术创新因素和企业文化因素。王慧( 2 0 0 6 ) n 踟运用现代企业成长理论、复杂系统理论、演化经济学理论和生物进化论，从 8 高技术企业成长的外部环境、技术创新、资源整合三个维度，来揭示高技术企 业成长系统的复杂性机理，并提出了相应的评价模型。谭玉洪( 2 0 0 7 ) n 们对我 国中小企业的成长环境从政治法律环境、经济环境、科技环境、社会环境以及 内部环境五个方面进行了现状分析，并研究了中小企业成长环境的构建。高志 ( 2 0 0 8 ) 口叫在综合分析国内外企业成长影响因素理论基础上，从宏观、中观和 微观三个层面对影响科技型中小企业成长的因素进行全面分析。 微观层面，立足企业自身对科技型中小企业发展中的重点问题进行探讨。 通过对文献梳理，影响企业成长的因素多而杂，主要集中于对企业创新能力、 创新和应用以实现企业的远景的研究。吴春波( 2 0 0 3 ) 心从企业家、文化、产品 和管理四个方面分别对成长型企业成功的原因进行分析，并指出企业家是企业 成长初期的关键成功要素，是企业成长的“加速器 。李柏洲( 2 0 0 4 ) 乜2 1 从成长 环境、成长能力、成长潜力三方面，运用层次分析法对高技术企业的成长力进 行了评价，建立模型得出了企业标准成长力指数g 值，作为评价企业成长能力 的依据。陈国庆( 2 0 0 5 ) 乜朝从规模、资金量、技术成熟度三个方面对科技型中小 企业在各阶段的组织特点、环境特点以及困难问题进行了分析总结。慕静 ( 2 0 0 5 ) 心钊运用主成分分析法建立了中小企业成长性评价模型，提出了包含成长 度、盈利能力和营运能力两项指标内容的企业成长性评价指标体系。陈晓红 ( 2 0 0 5 ) 比副从金融的角度分析了科技型中小企业的成长能力，采用灰色关联度分 析法和突变级数法对沪深股市中小科技型中小企业成长性进行了实证研究，并 通过建立回归模型检验了两种方法评价结果的有效性。谭欣( 2 0 0 7 ) n 们从科技型 中小企业各个成长阶段入手，根据在初创期、成长发展期、成熟期、蜕变期或 衰退期等不同阶段的特征和需求，分析各个时期企业技术创新过程中存在的潜 在风险，以促进科技型中小企业健康快速发展。 2 3 3 对国内外学者关于科技型中小企业成长的文献的评论 当前，中外学者从不同侧面对科技型中小企业成长进行了深入的研究，主 要有两种趋势：一种是单因素研究；另一种是多因素研究。在多因素研究中主 要把影响企业成长的因素分为内部因素和外部因素，也有学者将其分为企业因 素、产业因素和社会因素。研究企业外部环境对企业成长的影响主要指标有： 法律与政策环境因素、市场环境因素、融资环境因素、产业环境因素、技术环 境因素、人力资源环境因素、社会化服务环境因素等。但结合安徽省科技型中 小企业具体实际情况；研究科技型企业成长环境较少见。此外，对科技型中小 企业成长环境的评价研究较少，且多集中于从不同角度在理论上研究指标体系 的构建，而较少针对科技型中小企业实际构建一个具有可操作性的指标体系来 综合评价。 9 第三章安徽省科技型中小企业发展状况 3 1 安徽省科技型中小企业发展现状 3 1 1 数量稳中有升 截止到2 0 0 7 年，安徽省科技型中小企业统计数为5 5 8 0 家，企业数量比 2 0 0 6 年增加2 3 9 。其中，1 6 3 4 家年技工贸总收入1 0 0 万元以上的科技企业报 送了统计年报，比2 0 0 6 年企业数增加了1 4 7 家，同比增长了9 8 9 个百分点。 按企业经济性质分类，私营有限责任公司、其他有限责任公司、股份有限公司 三类企业资产总额占比分别为3 0 8 、2 8 4 3 、2 3 4 3 。从科技部公布的统 计数据看，安徽省民营科技企业数居全国第1 2 位，比上年上升1 位。 2 0 0 9 年，安徽省新增国家级创新型企业、试点企业数居全国前列，形成 以大型企业如奇瑞汽车等1 8 家国家级创新型( 试点) 企业为龙头，1 1 4 家省级 认定创新型企业为骨干的创新型企业梯队。 3 1 2 资产规模尚小 2 0 0 7 年，1 6 3 4 家上报科技企业资产总额9 3 5 3 6 亿元，比2 0 0 6 年增长了 3 6 心 。年末资产总额在8 0 0 万元以上的企业1 1 2 3 家，占全部上报科技企业 6 8 7 2 ，其中5 0 0 0 万元以上的企业3 6 0 家，占企业总数的2 2 ；l 亿元以上的 企业有1 8 4 家，占企业总数的1 1 2 6 ，有2 9 家企业资产超过5 亿元。与2 0 0 6 年相比，年末资产总额在8 0 0 万元以上的企业数增加了2 6 5 家，其中，1 亿元 以上的企业数量增加了4 l 家，企业资产超过5 亿元的企业增加了7 家。表明， 安徽省存在一批机制灵活、勇于创新的科技企业，其中有少数企业已经发展成 为大型高新技术企业，处于行业领先地位，但大部分的科技型中小企业资产规 模尚小，处于初创期或成长期。 3 1 3 企业经济效益显著提高 2 0 0 7 年，上报科技企业的工业总产值1 3 2 1 2 亿元，工业增加值3 3 1 4 亿 元，比上年分别增加5 7 4 3 个百分点、8 4 5 个百分点。全年实现净利润7 0 亿 元，比2 0 0 6 年增长6 1 9 9 。上缴税金5 6 7 亿元，同比增长4 7 ；出口创汇1 0 亿美元，比2 0 0 6 年增长6 2 1 3 。 3 1 4 从业人员数量继续增长 2 0 0 7 年安徽省科技企业长期职工总数达到3 5 8 万人，较2 0 0 6 年增长 5 9 1 。1 6 4 3 家上报科技企业长期职工数达到2 7 万人，占总体的7 5 4 ；1 6 3 4 l o 家科技型中小企业拥有中高级职称占总职工数不足1 0 ，其中合肥、池州、淮 北三地区中高级职称占比高于1 3 ；大专以上的职工数为6 3 万人，占总职工 数的2 3 3 3 ，其中，博士占比为0 1 8 ，硕士占比0 9 1 ，大学占比为7 7 9 ， 大专占比为1 4 4 5 。在地区上看，合肥、六安、芜湖、黄山四城市大专以上文 化程度职工占比高于2 5 。 3 1 5 科技活动经费和技术性收入进步增长 2 0 0 7 年，安徽省1 6 3 4 家科技型企业实现总支出8 8 7 8 亿元，同比增加3 6 8 个百分点，其中科技活动和研发经费6 2 亿元，同比增长了3 7 8 。技工贸总收 入1 3 1 2 3 亿元，其中技术性收入和产品销售收入1 2 2 9 1 亿元他”。2 0 0 7 年技工 贸总收入1 0 0 万元到1 0 0 0 万元的企业4 8 0 家，占比2 9 4 ；1 0 0 0 万元以上的企 业1 1 5 4 家，占7 0 6 ，其中5 0 0 0 万元以上的企业4 3 2 家，占2 6 3 ；1 亿元以 上的企业2 3 4 家，占1 4 3 ；有3 9 家企业技工贸总收入超过5 亿元，占企业总 数的2 4 。从科技部公布的统计数据看，2 0 0 7 年安徽省民营科技企业技工贸总 收入居全国第1 5 位，比上年上升1 位。 3 2 安徽省科技中小企业发展中存在的问题 3 2 1 区域科技实力偏弱 安徽的科技资源与全国平均水平以及周边身份比较，总量较小、科技实力 薄弱。从科技人力资源看，如表3 1 所示，2 0 0 7 年安徽科技活动人员只有全国省 份均数的7 6 5 3 ，其中科学家工程师只有全国省份均数的7 3 。从科技物力资源 看，2 0 0 7 年安徽科技经费筹集总额为全国省均数的8 l ；科技经费支出为全国省 均数的8 5 ，其中研发经费仅为全国省均数的6 0 8 。只有大中型工业企业科技 机构拥有量超过全国均水平。 表3 12 0 0 7 年安徽科技资源总量与全国情况比较 科技机构科技活动人员科技经费筹集额科技经费内部支出 总数大中型总数科学家总数(政府企业资金总数 ( 个)工业企业( 万人)工程师亿元)( ) ( )( 万元) 研发经费 安徽 1 0 5 74 1 91 1 2 27 4 12 0 0 9 51 9 9 66 2 6 11 9 5 1 27 2 8 2 全国 3 6 2 5 11 1 8 4 74 5 4 4 03 1 2 9 07 6 9 5 。2 02 2 1 46 7 4 47 0 9 8 9 03 7 1 0 2 0 省均 1 1 6 93 8 21 4 6 61 0 0 92 4 8 2 32 2 1 46 7 4 42 2 9 0 01 1 9 6 8 数据来源：安徽统计年鉴( 2 0 0 8 ) 、中国统计年年( 2 0 0 8 ) 数据整理 3 2 2 科技人力资源相对缺乏 2 0 0 7 年专业技术人员、从事科技活动人员、科学家工程师数，如表3 2 所示，分别为1 0 2 万人、1 1 2 万人、7 4 万人；在与中部六省比较中看出，专业 技术人员、从事科技活动人员、科学家工程师数量不足，仅优于江西省，位列 第五：专业技术人员增速较慢，2 0 0 7 年与2 0 0 6 年相比只增加了1 2 万名专业 技术人员。2 0 0 7 年我省每万人中从事科技活动的人员数不及全国平均水平的一 半，居中部地区倒数第二位。 表3 2中部各省科技人力资源情况表 安徽湖北湖南河南山西江西全国 指标 2 0 0 62 0 0 7 2 0 0 7 年 年年 专业技术人员数( 万人) 1 0 0 81 0 21 4 7 21 2 7 32 0 6 1 0 3 8 8 53 3 1 4 从事科技活动人员数( 万人) 9 61 1 21 7 31 3 6 1 9 21 2 87 34 5 4 4 其中：科学家与工程师( 万人) 6 37 41 2 59 31 2 27 74 63 1 2 9 其中：从事r & d 活动人员( 万人年) 2 93 56 7 4 56 53 72 71 7 3 6 每万人中