（技术经济及管理专业论文）石家庄城市综合竞争力的分析与评价.pdf

中文摘要 当今社会，科学技术日新月异，经济一体化突飞猛进，人类不仅开始了一 个信息和知识的新时代、经济科技全球化的新时代，也开始了一个竞争全球化 的新时代。城市作为一个新的竞争主体，越来越引起人们的关注。城市竞争力 的研究来源于国家竞争力的研究。本文首先介绍了国内外关于国家竞争力和城 市竞争力研究的情况，并对目前城市竞争力的研究进行了评价与分析。在借鉴 以前的研究成果的基础上，本文对城市竞争力的概念和本质进行了概括，城市 竞争力就是一个城市集聚与扩散的能力。遵循全面性、科学性、可行性、变动 性、可比性层次性的原则，提出了一套全新的评价城市竞争力的指标体系，全 面和客观的反应了目前中国城市竞争力的状况。该指标体系确定了六个一级评 价指标，包括：综合经济实力、资金实力、人力资源及科技水平、城市基础设 施及发展环境、管理水平、开放程度；在对六个一级指标进行细分后，我们进 一步确定了4 3 个原始指标或生成统计指标为二级评份指标。主成分分析是多元 统计分析中一种重要的方法。主成分分析的应用使存在相关性的多指标问题得 到简化，即采用降维的方法找到几个综合因子来代表原来众多的变量。通过运 用主成分分析法，对2 2 个城市的竞争力进行了横向的比较，给出了中国一些重 要城市竞争力的排名。确定了石家庄在全国城市竞争中的地位。同时对石家庄 城市竞争力进行了纵向的比较分析，分析其中影响其竞争力的关键因素，并针 对这些关键因素，在战略和战术两个层次，提出了今后提升石家庄综合竞争力 的原则性战略建议和具体的政策建议。 关键词：城市竞争力评价指标主成分分析政策建议 a b s t r a c t s c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya l ef o r g i n ga h e a da n d b r i n g i n ga b o u tc h a n g e sd a y a f t e rd a y i tm a k e s r a p i ds t r i d e si nt h ec o n p s eo f e c o n o m i c s g l o b a l i z a t i o n a san e wc o m p e t i t i v e m a i n b o d y , c i t i e sa r ea t t e n d e dm o r e a n dm o r e t h eu r b a n c o m p e t i t i v e n e s sa r i s e sf r o m t h es t u d yo ft h ec o u n t r yc o m p e t i t i v e n e s s i nt h ef i r s tp l a c e ，t h ea r t i c l ei n t r o d u c e st h e s t u d ya b o u tc o u n t r yc o m p e t i t i v e n e s sa n du r b a nc o m p e t i t i v e n e s sa n da n a l y s e st h e a d v a n t a g ea n dd i s a d v a n t a g eo fp r e s e n tu r b a nc o m p e t i t i v e n e s ss t u d y ( h at h eb a s i so f t h es t u d y , t h ea r t i c l eg e n e r a l i z e st h e c o n c e p ta n d e s s e n c eo ft h eu r b a n c o m p e t i t i v e n e s s t h eu r b a nc o m p e t i t i v e n e s si st h ec a p a b i l i t yo fi t sc l u s t e ra n dd i f f u s e n e s s s e c o n d l y ， a c c o r d i n g t ot h ec o m p r e h e n s i v e ，s c i e n t i f i c ，f e a s i b l e ，f l u c t u a n t ，c o m p a r a b l ea n ds t o r i e d p r i n c i p l e ，t h i sp a p e rb r i n g sf o r w a r dan e we v a l u a t i o ni n d e xs y s t e ma n dt h ei n d e x s y s t e mr e f l e c t sg e n e r a l l ya n de x t e r n a l l yt h eu r b a nc o m p e t i t i v e n e s si nc h i n a t h e i n d e xs y s t e mc o n s i s t so fs i xf i r s t - r a n ke v a l u a t i o ni n d e x e s ，w h i c ha l ec o m p r e h e n s i v e e c o n o m i cc o m p e t i t i v e n e s s ，f m a n c i n gc o m p e t i t i v e n e s s ，h u m a nr e s o u i ea n ds c i e n c e a n d t e c h n o l o g yc o m p e t i t i v e n e s s ， u r b a nc o n s t r u c t i o na n dc i r c u m s t a n c e c o m p e t i t i v e n e s s ，m a n a g e m e n tc o m p e t i t i v e n e s s a n do p e n i n g c o m p e t i t i v e n e s s t h e e n t i r ef i r s t r a n ki n d e x e sc o n t a i n f o r t y t h r e eo r i g i n a lo rd e r i v a t es e c o n d - r a n ki n d e x e s p r i n c i p a lc o m p o n e n ta n a l y s i si sa ni m p o r t a n ta n a l y s mm e t h o di nt h em u m a n a l y s i s t h i sm e t h o dc a ns o l v ec o r r e l a t i v ei n d e x e sp r o b l e m b yd e c r e a s i n gd i m e n s i o n sa n d g e t t i n gs e v e r a lc o m p r e h e n s i v ef a c t o r s u s i n gt h ep r i n c i p a lc o m p o n e n ta n a l y s i s ，t h e p a p e rc o m p a r e st h eu r b a nc o m p e t i t i v e n e s so f2 2c i t i e si nc h i n aa n dc o n f i r m st h e s 蝎i a z h u a n gc o m p e t i t i v e n e s sp l a c ei nt h e s ec i t i e s a tt h es r h l et i m e t h i sa r t i c l eg i v e s t h ec o m p a r a t i v er e s u l to fs h i j i a z h u a n gc o m p e t i t i v e n e s si nf o r m e ry e a r sa n d a n a l y s e s m a i ni n f l u e n c i n gf a c t o r so fs h i j i a z h u a n gc o m p e t i t i v e n e s s f i n a l l y , o nt h es t r e n g t ho f a n a l y s i s ，t h ep a p e ru l t e r i o r l yp u t sf o r w a r dp o l i c y a d v i c ef r o mt h et w ol e v e r so f s t r a t a g e m a n dt a c t i c s k e yw o r d s ：u r b a nc o m p e t i t i v e n e s s e v a l u a t i o ni n d e x p r i n c i p a lc o m p o n e n t a n a l y s i sp o l i c ya d v i c e 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得墨洼盘鲎或其他教育机构的学位或 证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论 文中作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：李海涛签字日期：2 0 0 3 年6 月1 9 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解盘洼盘堂有关保留、使用学位论文的规定。 特授权丞连盘鲎可以将学位论文的全部或部分内容编人有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学 校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：李海涛导师签名：商如斌 签字日期：2 0 0 3 年6 月1 9 日签字日期：2 0 0 3 年6 月1 9 日 第一章导论 1 1 问题的提出 第一章导论 9 0 年代以来，科学技术日新月异，经济一体化突飞猛进，人类不仅开始了 一个信息和知识的新时代、经济科技全球化的新时代，也开始了一个竞争全球 化的新时代。全球化的竞争意味着的不仅是竞争范围的国际化、竞争领域的全 面化、竞争程度的激烈化，还意味着竞争主体的多层化、竞争方式的复杂化。 在全球化的竞争新时代，企业和国家不可能是仅有的竞争主体，地区、城市、 个人及各种正式或非正式的组织，正以多种复杂的方式进行着全球的资源、市 场、生存空间和发展机会的争夺和较量，因此这些竞争主体的优势大小、力量 强弱备受各层级相关利益主体的关注。 城市竞争由来已久，在工业化社会里，城市问不仅有着一定程度的竞争，而 且，城市发展和竞争能力的大小还对与之相关的各种经济行为主体的竞争和发 展产生着重要的影响作用。虽然企业是经济活动最基本的组织主体，但是聚集 经济效果总是诱导经济活动以产业或产业群的形式向着有利的空间聚集。作为 这种聚集空间的城市或区域自然形成了相对独立的经济单元。城市与企业、国 家之间，不同城市之间在经济社会活动的内容、方式、绩效、环境和利益追求 等诸多方面存在着差异。对于企业和产业而言，城市提供了地方化的竞争力基 础，城市特有的资源、区位、技术、知识、文化等条件是企业获得比较优势和 竞争优势的重要源泉。国家通过企业也通过城市实现国际交流、参与国际竞争， 城市是国家竞争力的重要基础。在大国经济中，国家竞争力是全体城市和区域 竞争能力的空间综合。就城市和区域关系而言，城市是区域的核心。区域竞争 通过城市也表现为城市的竞争，区域的竞争能力取决于城市的历史、现状和未 来潜力。 科技信息化和经济全球化正在深刻地改变着全球经济、科技和社会活动的时 空概念和决策安排。随着世界城市体系的形成、扩大和调整，城市在国际经济 中的地位更加重要，城市全球化竞争趋势明显加强，各级城市的国际、国内竞 争日趋激烈。 中国城市作为国家次级的经济存在具有特殊的重要性。中国是个幅员辽阔的 经济大国，城市是中央政府与广大基层交互作用的枢纽，城市政府是中央治理 地方的代表。中国经济的工业化、市场化和国际化正推动着中国城市经济的快 速发展。中国正跨入城市化加速发展的新阶段。中国各城市作为国家的经济的 第一章导论 重心和龙头，其作用更为重要。 科技革命、经济全球化给亚太地区包括中国的城市带来了空前的机遇和挑 战。参与经济全球化和国际分工，与世界城市网络体系初步联接，中国许多城 市特别是沿海城市首先感受到国际城市竞争的压力。发达国家的工业品潮水般 地涌来，中国传统工业城市在严重衰退。与中国沿海城市相比较，亚洲许多城 市在吸引工业化国家转移来的产业、技术、资金、贸易方面，有的抢先一步， 有的后来居上。在稍纵即逝的机遇面前，在决定未来城市地位和前途的关键时 期，中国沿海城市面临着周边国家城市竞争的巨大压力。 由于中国目前参与全球一体化的程度和范围有限，相对于中国城市与国外城 市竞争，中国国内城市间的竞争是主要的。但是由于制度转型等原因，中国许 多城市存在着某种盲目发展和恶性竞争的问题，这种盲目发展和恶性竞争严重 制约了中国城市、企业和国家的发展及竞争力的提高。 2 l 世纪是中国城市发展和竞争的世纪，面对共同的机遇和普遍的问题。为了 争取最快的发展，中国各城市政府既需要了解全球化时代决定和影响城市竞争 和发展的关系因素，也需要清楚自身的地位和处境、优势和不足。为了实现超 越对手的远大目标，中国城市需要检验已有的竞争和发展战略，需要培育决定 竞争致胜的关键要素。 国家竞争能力现在成为各国政府的经济部、工业部以及财政部、劳动部关心 的主要事情。2 1 世纪，国家之间的经济竞争将突出地表现为城市层面的竞争， 中国的全球竞争力将在很大程度上取决于我们能否建设起一批具有全球竞争力 的城市和城市群。为了应对全球化的竞争，培育中国的国际竞争力，中国中央 政府迫切需要了解各城市的状况，以制定和优化中国的区域布局和发展战略。 2 1 世纪企业的发展和竞争更趋势全球化、跨国化，跨国公司的作用和影响力 将主要通过城市的全球性竞争来实现，城市更加成为企业竞争优势重要源泉。 为了能在竞争中取胜并实现可持续的发展，国内外企业需要洞悉有关城市的竞 争力现状和潜力，捕捉机会，汲取优势。 2 l 世纪，人的生存与发展竞争将更为全面而复杂，城市越来越成为市民力量 的主要源泉。人们只能从更具竞争力的城市中获取更自由的发展机会，享受更 充分的价值福利。 作为一个崭新的课题，“城市竞争力研究”从更为综合的角度探讨城市的理 论和现实问题，有助于推动中国城市多方面问题的深入研究。“城市竞争力研究” 丰富和深化了有关竞争力研究的内容，有助于推动和深化企业、产业和国家竞 争力的研究。 城市竞争力研究是一项国际化的热点课题，研究中国城市竞争力是一个现实 第一章导论 意义重大的开拓性举动。 1 2 我国“城市竞争力”的研究意义 我国城市的发展规划不仅要符合我国社会经济的实际发展状况，而且必须 适应世界经济总体发展趋势的内在要求。从这一点来考虑，对我国城市综合竞 争力的研究和提升，不仅是增强我国国民经济整体实力的内在要求，而且是在 全球化条件下抓住机遇、迎接挑战的战略选择。 1 2 1 增强我国国民经济整体实力的内在要求 目前国内各城市发展经济的热情都很高，但有些城市并不能清醒的认识自 身的现状和潜力，不能正确认识决定城市社会经济发展的真正因素，决策的主 观随意和盲目性严重影响城市、地区的健康、快速发展，造成城市、地区发展 的重大损失和良好机遇的丧失。中国城市竞争力研究有助于城市正视自身并制 定正确的发展战略，促进中国各城市健康、快速发展。 中国工业化、城市化和市场化的迅速推进使中国各城市及地区的竞争日益 激烈，联系日益密切。但是，国内许多城市并不了解其他城市，不了解自身竞 争的地位和环境、优势和劣势、机遇和威胁。竞争的无序和盲目性导致竞争城 市的多败俱伤，造成社会资源的巨大浪费。合作的缺乏也难以形成区域内各城 市优势互补。中国城市竞争力研究有助于城市正确认识自身的处境，认识竞争 对手、合作伙伴的优劣势，并制定正确的竞争与区域合作战略。从而有助于中 国各城市实现合理有序的竞争、充分积极的合作，有助于形成合理的区域经济。 随着中国经济的发展，中国城市和区域间发展的差距在扩大，中国城市竞 争力研究有助于国家正确评价中国城市的现状和潜力，及时了解各城市发展动 向及发展趋势，制定和完善中国城市总体的布局及发展战略，从而有助于实现 中国各城市相互促进、共同发展，有助于实现中国经济的快速发展。 我国国民经济目前的主要特征是：发展速度不慢，经济总量不小，但经济 质量不高，综合竞争力较弱。要改变这一状况，首先就要研究各个城市、地区 目前的经济状况、资源优势、发展动向和发展趋势，了解这些，也就对各个城 市的综合竞争力有了比较清楚的认识；在这一基础上，我们就可以从中看到各 个城市之间存在的差距和问题所在，从而制定和完善中国城市的区域战略政策， 使得各个城市相互促进、共同发展。可见，对城市综合竞争力的研究和提升是 增强我国国民经济整体实力的内在要求。 1 2 2 是在全球化条件下抓住机遇、迎接挑战的战略选择 第一章导论 世纪之交，世界经济发展和国际市场竞争出现新的格局。其特征是：在经 济全球化环境中，世界各国市场全方位开放，资源利用和生产体系愈益全球化 配置，导致强国的竞争优势全面凸现，在激烈的世界市场竞争中占据先机，获 取更大利益，而弱势竞争力国家则陷入困境之中。以经济实力为基础的国民经 济综合竞争力已成为在世界市场中取胜的重要法宝。适应这一国际大趋势及国 内经济发展要求，自2 0 世纪9 0 年代末起，我国经济发展战略也从单纯的追求 经济增长转向以经济增长为基础，强调社会经济全面进步，从而提高国民经济 综合实力和综合竞争力，以有效应对我国加入w t o ，进一步扩大开放后所面临的 挑战和机遇。这一发展战略在我国“十五”计划建议中得到突出的体现。中国 是一个发展中国家，基础薄弱、水平较低，虽然经过2 0 多年的发展，在整体上 已成为世界舞台上的经济大国，但还远远不是经济强国，我们在入均水平方面 还很落后。进入世界竞争市场，我们将面对着强劲的对手，取胜的条件就是要 有强劲的竞争力，而提高我国城市综合竞争力，正是增强国民经济综合竞争力 的关键和具体体现。 石家庄市是中国河北省省会，是河北省政治、经济、文化、科技、教育、金 融、旅游、信息和国际交往中心。石家庄市地处华北平原，位于河北省中南部， 东经i 1 4 a2 9 、北纬3 8 00 4 ，市区地势平坦，西高东低略有倾斜。北靠首都 北京和港口城市天津，东临渤海和华北油田，西依太行山并与全国煤炭基地山 西省为邻，素有“南北通衢、燕晋咽喉”之称。 建国5 0 多年来，石家庄大体经历了三个大的发展阶段。一是“一五”、“二 五”期间，国家投资建起了华北制药厂等一批大企业，同时加强城市建设，奠 定了经济发展的基础和城市建设的框架；- - 是1 9 6 8 年石家庄成为省会城市以后， 进一步推动了全市经济社会的发展；三是党的十一届三中全会以来，全市国民 经济和各项事业取得了前所未有的成就，综合实力显著增强，城乡面貌发生明 显变化。 通过与我国其他城市竞争力比较及自身城市竞争力比较，有助于石家庄市市 正视自身的优势与劣势，制定正确的发展战略，促进城市健康、快速发展；有 助于石家庄市市正确认识自身的处境，认识竞争对手、合作伙伴的优劣势，并 制定正确的竞争与区域合作战略。因此，石家庄市城市竞争力研究有助于石家 庄市制定有效的城市发展战略以及实现同中国各城市合理有序的竞争与合作， 有助于形成合理的区域经济。同时还可丰富有关竞争力研究的内容，从而具有 重要的理论和实践意义。 第二章有关竞争力的研究 第二章有关竞争力的研究 国内外学术界关于城市竞争力的研究目前还比较少，但是有关国家竞争力的 研究已比较深入，城市社会经济发展比较的研究也很广泛。鉴于本项研究借鉴 和吸收了有关国家竞争力和城市社会发展比较研究的一些有益的成果，因此， 本部分在详细回顾城市竞争力研究之前，首先简要回顾国家竞争力和城市社会 经济发展评价问题的研究。 2 1 国家竞争力的研究 2 1 1 理论基础 “国家竞争力”在经济学科中是一个既具有广泛涵义，又十分抽象且难以把 握的问题。古典经济学的绝对优势概念使一些学者在研究类似国家竞争力的问 题时，注重土地、资本、自然资源及劳动力等要素的衡量和比较。英国经济学 家亚当- 斯密曾提出比较利益的概念，强调在国际问，一个国家的出口要有竞 争力，就必须有相对较低的生产成本。大卫李嘉图则强化了比较利益的概念， 其著名的比较利益理论已在某种意义上展示了国家间的竞争。2 0 世纪初，美国 著名经济学家熊- 彼特引入创新概念，构建出动态与不断进化的竞争论点，熊彼 特突出地强调了企业家精神是扮演经济发展引擎的关键角色。索洛通过研究 1 9 4 8 1 9 8 2 年美国经济发展的基本增长要素，特别强调专有技术和劳动力教育 的重要性。2 0 世纪9 0 年代，美国哈大佛大学教授波特强调指出了微观经济基础 的作用，认为当从国家的层面衡量时，国家竞争力的惟一意义就是国家生产率； 一国在某一产业的国际竞争力表现为一个国家能否创造一个良好的商业环境， 使该国企业获得竞争优势的能力。 2 1 2 国家竞争力的定义 由于国家竞争力是一个综合性很强的概念，因而其内涵和外延较难界定，其 定义众说纷纭，没有一个统一的可以被所有研究者接受的表述，其中比较有代 表性的定义主要有如下几种： ( 1 ) 美国竞争力委员会关于产业竞争力报告( 1 9 9 7 ) 的定义：国家竞争 力是在自由及公平的市场环境下，国家能够在国际市场上提供好的产品、好的 服务，同时又能提高本国人民生活水平的能力。这个定义强调贸易竞争力的重 要性，即一国生产的产品和服务必须经受国际市场的检验，才能证明是否有竞 第二章有关竞争力的研究 争力。 ( 2 ) 世界经济论坛全球竞争力报告的定义：一个国家使人均国内生产 总值高速增长的能力。这个定义显然强调了增长的重要性，不管一国的贸易状 况如何，只要人均g d p 实现持续增长即为有竞争力。 ( 3 ) 布鲁斯一斯科特在美国竞争力和世界经济一书中，提出下面的定 义：“国家竞争力是关于在有着其他国家竞争性生产产品和服务竞争的国家经济 中，一个国家生产、分配、服务产品的能力以及按照一个提高的生活标准方式 如此生产的能力。” ( 4 ) 经济合作与发展组织在关于“技术与经济的计划”项目中提供了下面 的定义：“竞争力可以定义为在开放的市场条件下，一个国家生产商品和服务以 满足外国竞争检验，同时维护和增加国内实际收入的程度。” 2 1 3 国家竞争力的显示 国家竞争力是一种内在能力，它通过一定的形式表现出来。通过准确确定其 具体表现并加以比较和度量，人们可以间接了解一国竞争力的大小，但是由于 竞争力内涵广泛，其表现也复杂多样。有关这一问题的研究还没有取得一致， 其代表性研究有三种： ( 1 ) 主流学者( 包括英国经济学家卡尔德、挪威学者简范杰伯格) 的研 究：国内外许多专家认为，国家竞争力是国家参与国际竞争的能力，其大小最 终是由国际市场来检验的。作为结果，表现为一国产业总体的市场占有率，市 场占有率是一个国家竞争力的最恰当的惟一的指标。通过不同国家国际市场占 有率的比较可以确定一国相对竞争力的大小。 ( 2 ) 有些学者认为国家竞争力在短期内等于实际汇率水平。但是，在实际 中，测试实际汇率是相当困难的。理论文献常常把实际汇率定义为国内不可贸 易价格对可贸易价格的比率，比率上升表示增值。这个定义无论如何是不够恰 当的，因为，把出口和进口总括成可贸易的一类的做法，实际上仅仅对小的开 放经济是合适的，因为这些小的开放经济的贸易关系由世界市场决定。 ( 3 ) 还有一些研究者们提出，国家竞争力包括了卖的能力和区位吸引能力。 国家卖的能力作为结果应该是它的世界出口份额，而国家区位吸引能力的测量 应该是外国直接投资和其他的投资流，两个方面是互补和相互影响的，而不是 相互竞争的。这一观点综合考虑了竞争力问题，但是，它并没有把竞争力内涵 尽量系统地考虑进来，也没有提出明确的测量方法。 总之，以上有关国家竞争力显示的研究虽然揭示了竞争力的一些方面，但都 第二章有关竞争力的研究 存在着一定的不足。 2 1 4 国家竞争力模型 国家竞争力模型涉及国家竞争力与决定因素之间的关系，是国家竞争力研究 的重点。比较著名的国家竞争力模型主要有： ( 1 ) 法莫和李曼模型。1 9 6 5 年，美国教授法莫和李曼首先以矩阵方法解释 国家的国际竞争力。他们提出四个广义的独立变量：政治、法律、社会文化和 经济等与企业有关的函数。但是，这个模型计算十分繁琐，在实际应用中难以 操作。但他们的思想为学者的研究指明了方向，后来的研究基本上都是沿着这 两位开拓者的方向进行的。 ( 2 ) 亚拉威模型。世界银行专家亚拉威主张把影响国家竞争力的因素分为 两大类，这两大因素有机结合便构成一个国家的国际竞争力模型。亚拉威模型 第一大类主要指促进国家竞争力的环境因素，具体包括五项：总体系统活力、 金融系统活力、市场系统活力、基础设施状况、人力资源。第二大类是指在企 业层次上的微观方面。有两项内容：生产率及属性、管理水平、生产组织、员 工生产率、企业内部为生产服务的各种因素。 ( 3 ) 卡尔德悖论。英国经济学家卡尔德坚持以产品的相对单位劳动成本代 表影响国际竞争力的成本因素，以产品的市场占有率代表国际竞争力，在应用 1 2 个国家1 9 6 3 1 9 7 5 年问的有关数据资料，分析相对单位劳动成本增长与市场 占有率增长之间的关系后，得出的重要结论是两者之间呈正相关关系。这一结 论与传统的认识正好相反，因此被称为“卡尔德悖论”。卡尔德悖论反映出，在 现代国际竞争中，以成本优势作为竞争手段的传统认识是十分狭隘的，并由此 引发了众多学者对决定国际竞争力的真正因素进行分析。 ( 4 ) 范杰伯格模型。挪威学者简范杰伯格以美国著名经济学家熊彼特 的创新理论为基础，集中分析技术、价格和生产能力三因素对国际竞争力的影 响，建立了一组数学模型，并应用1 5 个o e c d 成员国在1 9 6 1 1 9 8 3 年的数据资 料对模型进行了检验，得出的结论是：技术与生产能力对市场占有率的增长具 有更重要的意义，而价格因素则远没有人们所认为的那样重要。 在这四个模型中，前两个涉及影响竞争力的因素有哪些，后两个是关于哪些 影响因素更重要。 2 1 5 国家竞争力评价 国家竞争力评价是国家竞争力研究的又一重点。近年来，国际上一些知名机 第二章有关竞争力的研究 构依据其对国家竞争力广泛涵义的理解和对国家竞争力问题的研究，已有所侧 重地发展出评估世界各国竞争力的理论和方法。其中，瑞士洛桑国际管理发展 学院( i m d ) 和瑞士日内瓦世界经济论坛( w e f ) 是国际知名的国家竞争力评价 机构。以下主要从几个重要方面介绍这两个机构对国家竞争力的评价的研究， 最后作简要评论。 ( 1 ) i m d 关于国家竞争力的评价。i m d 强调竞争力是一国在先天资源与后天 生产活动配合下，所能创造国家财富的能力。 i m d 根据国家竞争力的定义和市场经济的基本理论，将各国所构建的竞争力 要素的运行环境归结为4 对，即国内经济与全球经济；引进吸收能力与输出扩 张能力；国家资产与国家经济过程；个人风险与社会凝聚力。在此基础上，i m d 构筑了世界竞争力评价的八大内在要素，即国内经济实力、国际化、金融、政 府、基础设施、管理、科技、国民，建立了系统、科学的国家竞争力综合评价 体系。 除了向有关国际机构收集统计数据外，i m d 每年还向参评国家和地区定向收 集统计数据和发放调查问卷。他们将来自统计系统的数据称为“硬数据”，将来 自调查问卷的数据称为“软数据”，经过标准化的统计数据处理，构成年度评比 依据。 i m d 采取多指标综合评价方法。即在统计标准化之后加权综合；权数经科学 研究之后，主观确定。 评价结果：i m d 每年年中发行本年度世界竞争力年鉴，公布根据上一年 度数据所进行的评价排序结果。 ( 2 ) w e f 关于国家竞争力的评价。w e f 强调竞争力是一个国家提高经济增长 率，并持续增进人民生活水准的能力。 w e f 的竞争力评价以新古典学派经济增长理论、技术内生性经济增长模型为 理论基础，并结合大量经验性研究文献，确立了自己的评价框架。w e f 认为经济 实际增长率由三个因素决定：竞争力指数、初始g d p 人均水平、不可预见的偶 然事件。具有竞争力的国家，是在计算其初始收入水平的同时，拥有最高的人 均中长期经济增长的国家。由此，w e f 以未来5 一1 0 年的中长期人均g d p 增长为 基础，运用现代经济增长理论，综合影响经济增长的多项指标，建立多因素决 定的系统评价体系，致力于构筑与经济增长高度相关的竞争力指数。 w e f 整体竞争力指数是建立在8 大要素的平均水平之上的，包括：开放程度、 政府、金融、基础设施、技术、管理、劳动、法规制度。 w e f 用于进行竞争力评比的数据包括两个部分：一部分是来自于有关机构的 统计数据，他们称其为定量数据；另一部分是通过向参评国家发放问卷获得的 第二章有关竞争力的研究 调查数据。由于侧重于经济的动态增长，w e f 更为强调企业家的意见，大约使用 2 3 的调查数据、1 3 的统计数据。 w e f 评价所使用的2 0 0 多个指标归为8 大要素项目，其中专家问卷调查的评 价指标占全部指标的绝对多数。w e f 也采用多指标综合评价方法即在统计标准化 之后，加权综合，不过w e f 与i m d 指标权数处理的方法不同。 2 2 城市社会经济发展的评价研究 2 2 1 国外关于城市评价的研究 在国外，一些机构关于城市各方面状况排名的研究常常定期出版公布，但是 这些排名没有一个可以当作是一个城市相对于其他城市竞争力大小的测量。本 部分不讨论其全部，而是仅评价其中的一部分内容。 1 美国幸福杂志关于最好商务城市的评价 从1 9 8 9 年起，美国幸福杂志每年选取若干评价指标并加以组合，利用 资料对指标进行量化并标准化，对全美6 0 个最大城市进行评价和排名。他们使 用的资料来自标准的统计机构，其排名的主要目的是提供给公司的经理作参考。 由于他们选取的指标是可以有效取得数据的指标，这样，一些不太重要的条款 往往被包括在指标体系中，而那些重要却不易取得数据的指标又不能包括在指 标体系里。同时，他们的关于最好城市的定义也不像学者们研究的那样精确。 2 美国城市地位评价年鉴关于城市地位的评价 从1 9 8 1 年开始，这个出版物每4 年对全美3 4 3 个城市进行一次综合评述。 他们也是通过选取有关指标，利用有关统计资料并进行标准化和量化处理，然 后通过各城市综合得分的比较对其地位进行排名。这个更为全面的研究所使用 的全部资料来自标准统计机构。这种长期系统的研究对于比较有关城市的发展 和变化是非常有价值的。他们所选的多数变量是有用的，但是有一些变量用于 城市地位的测量是不合适的。 3 欧洲学者关于城市发展趋势评价的研究 1 9 8 6 、1 9 8 9 、1 9 9 0 年欧洲一些学者通过研究排位，对欧洲城市上升、下降、 萧条的趋势进行了研究。他们按照是否存在城市问题检验了欧洲1 1 7 个城市， 这些被用来识别城市问题的变量与失业、收入、移民和旅游需求有关。那些问 题比较多的城市被认为处在下降之中，那些相对问题比较少的城市被认为处在 上升之中。还有一些学者根据领导关系和全球化、有益的产业和技术转换、无 益的产业和技术转换，对4 7 个欧洲城市进行了排名。罗杰一布鲁斯根据城市国 际关系、通讯、经济力量、研究技术和文化机构，对欧盟1 6 5 个城市进行了排 第二章有关竞争力的研究 名。但是这三个研究都是用简单指标和数据，采用判别分析等方法进行的比较 评价。 2 2 2 中国关于城市评价的研究 1 国务院发展研究中心管理世界杂志社、中国社会科学院社会学所对 中国城市社会经济发展水平的评价。 从1 9 8 8 年开始，他们每年对中国地级以上城市的社会发展水平进行一次综 合评价。他们选取一套有代表性的评价指标，用综合评分法计算出各市的综合 得分，以综合得分高低排出城市经济社会发展水平的位次。这项评价开创了国 内城市比较研究的先河，在国内产生了较大、较好的影响。但由于中国行政区 域和实体区域不一致，该评价直接采用各城市行政区域的数据进行比较，造成 一定程度的误差，使该项研究的准确性受到某些学者的质疑。 2 中国社会科学院和香港城市大学对世界城市社会发展水平的综合评价。 1 9 9 7 年，中国社会科学院社会学所和香港城市大学联合对世界8 3 个大城市 社会发展水平进行了比较评价，他们选择了l o 个反映城市社会发展水平状况的 有代表性的指标组成指标体系，通过直接向目标城市发统计调查表进行调查、 通过搜集国内外有关标准统计资料等方法获得数据，采用综合分析的方法，计 算并得出结果，然后进行了一定的分析。 3 国家统计局城市调查总队对中国城市综合实力的评价。 9 0 年代，国家统计局先后开展了中国城市5 0 强、中国投资环境4 0 佳、中 国地级城市综合实力等研究。1 9 9 7 年，中国地级以上城市综合实力比较的具体 方法和步骤是：a 确立指标体系，包括4 个一级子系统，1 5 个二级子系统，5 1 个指标。b 提取数据并进行预处理，目的是解决数据资料残缺问题。c 对数 据分布进行正态检验。d 指标间的共线性检验，剔除具有强烈共线性的指标。 e 用因子得分法，确立每个城市的综合得分。f 用聚类分析将预测对象按一 定规则分成组或类。g 分析所得结果。 这一研究立足于自身的统计资料，采用较为先进的数量分析方法，把城市综 合实力比较分析研究向前推进了一大步。其不足在于：过分依赖现有统计资料， 许多反映城市实力的关键的变量不能被包括。 以上国内外城市评价的研究各有优点和不足，为城市竞争力的研究提供了很 好的借鉴。 2 3 城市竞争力的研究 第二章有关竞争力的研究 国际上从事城市竞争力研究的主要是美国的哈佛大学商学院的波特教授、美 国巴克内尔大学的彼得教授、美国北卡罗莱那大学的丹尼斯教授及其同事们。 波特教授是国际上研究竞争力问题的著名专家，8 0 年代他连续发表了竞争战 略、竞争优势和国家竞争优势三部著作，创立了竞争优势理论。波特 教授的国家竞争优势一书从国家产业竞争力的角度研究了国家的竞争力， 同时他声称，他关于国家竞争优势的论断同样适合次级经济存在，即区域和城 市，从一定意义上说，城市和区域更适合作为其分析的基本单元。从波特教授 最近发表的有关聚集经济与竞争问题一系列研究成果看，波特教授有更加关注 城市及区域竞争的倾向。彼德教授8 0 年代开始致力于城市竞争力的研究，9 0 年 代发表了城市竞争力：美国、城市竞争力决定因素：一个评论、竞争力 和城市经济：2 4 个美国大城市区域三篇论文，对城市竞争力的一些问题作了 开拓性的探索。目前，彼德教授有关城市竞争力的研究仍在继续。也发表了一 些有影响的著作。本节试图以城市竞争力为主题对波特、彼得和丹尼斯的研究 分别进行系统和提炼性回顾，同时予以必要的评述。 2 3 1 波特关于【城市) 竞争力的研究 国家或城市的竞争力是通过国家或城市产业的综合竞争来表现和实现的。波 特认为空洞地讨论国家( 包括城市) 的竞争力是没有意义的。波特通过城市和 国家产业的国际竞争力研究来问接地关注国家和城市的竞争力。 1 城市竞争力的概念 关于竞争力的概念波特没有直接论述，在国家的竞争优势一书中波特指 出：“竞争力在国家水平上仅仅有意义的概念是国家的生产率。”推及到城市： 一个城市竞争力乃是指城市的生产率。显然这几乎是一个不可操作的定义，因 为有时候生产率的绝对水平跟国家或城市的财富没有多大关系。 2 城市竞争力的理论基础和分析框架 波特认为一国或一城市产业国际竞争力的状况决定于企业在当地所处的竞 争环境。它主要包括：生产要素条件、本国需求条件、相关产业的国际竞争优 势、企业战略结构与竞争程度。这四个方面相互影响、相互加强，共同构成一 个动态的激励创新的竞争环境。 3 城市竞争力的显示 与其说波特把国家竞争力定义为国家生产率，更不如说波特把国家生产率作 为国家竞争力的显示或表现。因此可以认为在波特的框架内，城市竞争力即显 示为城市的生产率。实际上，前已述及，有些情况下某国家或城市的生产率高， 第二章有关竞争力的研究 其居民生活水平及财富水平并不一定高。 4 城市竞争力的评价 1 9 9 8 年在世界经济论坛全球竞争力报告中发布了波特的反映作为一国 竞争力基础的微观经济竞争力指数，波特的理论开始运用到评价中，根据其理 论，这一关于国家竞争力的评价方法也适用于城市竞争力评价。波特的微观经 济竞争力指标体系由企业经营与战略、微观经济环境两大类，4 6 个指标构成。 企业经营与战略包括：竞争优势、价值链特性、国际营销渠道、国际名牌、创 新能力、区域贸易、员工培训及国际经营战略共8 个指标。微观经济环境包括： a 反映物质基础设施、管理基础设施、信息基础设施、资本可获得性、人力资 本以及科学技术等投入因素的2 5 项指标。b 反映顾客偏好、需求规范及公共 部门合约开放程度等需求环境的3 项指标。c 反映国内供应商数量和质量的相 关支持产业状况的2 项指标。d 反映知识产权保护、行贿受贿、对国外投资的 开放程度、国内主要竞争者、关税对进口的限制程度、隐蔽的进口程度、国内 竞争强度、反垄断政府的有效性等与企业战略和竞争环境有关的8 项指标。 在以上4 6 个指标基础上，通过收集的统计数据和专家问卷获取的数据使评 价指标量化，采用因子分析的方法，计量因子得分，各国因子得分即为微观经 济竞争力指数，通过比较获得竞争力排名。 应该指出：正如词义所表达的，波特所测量的是微观竞争力而不是综合竞争 力，也正是在这一点上，这个测量虽然是针对国家的，同时也基本适用城市领 域。 2 3 2 彼得关于城市竞争力的研究 1 城市竞争力的概念 彼得没有直接定义城市竞争力，事实上，他接受了斯科特和洛奇关于国家 竞争力的定义：“国家竞争力是国家在不诉诸进口限制和人为补贴的情况下创 造、生产、分配或服务产品，同时依靠其资源挣得不断上升的回报的能力。” 彼得同时认为：斯科特和洛奇强调国家竞争力指的是本国就业和生活标准，而 不是本国以外子公司工人的就业和生活标准很重要。显然，彼得认为，城市竞 争力是指城市创造财富、提高收入的能力。城市竞争力涉及的是本城市居民的 就业或生活标准，没有涉及该城市公司的在外地子公司员工的就业和生活标准 问题。 城市竞争力是一个涵义广泛的概念，在经济、科技迅速发展、新事物不断出 现的情况下，其内涵又是不断发展的。因此，城市竞争力研究首先应对其定义 第二章有关竞争力的研究 和内涵展开深入的探讨。 2 城市竞争力理论基础和分析框架 彼得城市竞争力及评价模型架是显示性框架和解释性框架的结合。 显示性分析框架：彼得认为城市竞争力没有直接被测量分析的性质，人们只 能通过它投入的影子来估计它的质和量。根据这一思想，彼得采取这样一个分 析评价方法即构造一小套变量( 指标) 来表示城市竞争力。彼得使用下面的框 架即：城市竞争力= ( 制造业增加值、商品零售额、商业服务收入) 。 解释性分析框架：根据城市竞争力的定义和彼得关于城市竞争力的论述，可 以认为彼得默认了城市发展和城市竞争力的高度相关，在解释城市竞争力时， 彼得参考了现代增长理论，选择了一套解释竞争力的变量，使用下面的分析框 架： 城市竞争力( u c ) = f ( 经济因素、战略因素) 经济因素= 生产要素+ 基础设施+ 区位+ 经济结构+ 城市环境 战略因素= 政府效率+ 城市战略+ 公私部门合作+ 制度灵活性 彼得用多变量把抽象的竞争力显示成具体的可比较的竞争力，是对城市竞争 力研究的一个重要贡献，但是由于技术和数据资料的限制，它选择的多指标只 能显示城市竞争力的一些侧面丽不是全部。 彼得关于城市竞争力决定因素的分析在一些方面是深刻、精细、充满真知灼 见的，但是这些论述总起来说还比较零散、孤立和不全面。关于影响城市竞争 力的更多因素有哪些，城市竞争力的影响和决定机制是什么，还需要深入研究。 3 城市竞争力评价 根据城市竞争力的分析框架，彼得选取了三个指标即零售额、制造增加值、 商业增加值，组成指标体系。同时又选取了一些解释性指标用于城市竞争力大 小原因的分析。 彼得采用多指标综合评价的判别式分析法，根据分析框架和城市综合数据， 建立一个城市竞争力对三个独立变量的判别方程，然后把各城市三个具体变量 数据代入方程，得出各城市竞争力得分，比较后得出各城市的竞争力排名。目 前主要是美国4 0 个大城市地区( 1 9 7 7 1 9 8 7 1 9 9 2 ) 两个时期的排名。 根据评价结果彼得一方面对城市竞争力进行了历史、结构、区域性的分析， 同时根据城市竞争力解释框架建立了城市竞争力与解变量的回归方程，对城市 竞争力高低及变化的原因进行了分析和比较。 由于彼得选择解释变量较少，特别是一些属于质的变量没有涉及，因此解释 分析不全面。同时显示性分析还有待于深化和拓展。 第二章有关竞争力的研究 2 3 3 丹尼斯关于大都市地区的国际竞争力的研究 丹尼斯教授在吸收前人研究成果的基础上，提出了自己的概念框架：c = f ( u ，n ，t ，f ) 。c 代表大都市地区的国际竞争力。u 指支撑国际贸易和国际投资等 商业活动的当地城市环境。n 是指影响大都市地区国际竞争力的国家因素。t 是 指对国际贸易条约的依附程度。f 是指当地企业和产业的国际竞争力。对以上方 面分别设计指标体系加以表现，其中n 大量使用世界经济论坛关于国家